安宇宏, 李 彬, 鄭成功

(1. 東北大學 保密辦公室, 遼寧 沈陽 110819; 2. 遼寧大學 日本研究所, 遼寧 沈陽 110136;3. 遼寧大學 外國語學院, 遼寧 遼陽 111000)

近年來,盡管我國非常重視產(chǎn)學聯(lián)盟,但仍存在著工科教育與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相脫節(jié)的問題,同時企業(yè)參與產(chǎn)學聯(lián)盟也存在著動力不足、需求不旺、缺乏了解、可持續(xù)性差等問題[1-2],這不僅影響到了我國的人才培養(yǎng)質(zhì)量,并且難于滿足產(chǎn)業(yè)升級的社會需求。對此,有必要在國際視野范圍內(nèi)尋求有益經(jīng)驗。日本產(chǎn)學聯(lián)盟的發(fā)展雖然晚于美國,但是其形式豐富多樣,獨具特色,特別是自20世紀90年代后期開始,日本不僅深化和完善了產(chǎn)學聯(lián)盟的基礎形式,而且出現(xiàn)了多種創(chuàng)新模式,其相關經(jīng)驗值得關注。探討日本產(chǎn)學聯(lián)盟多元化形式及其成效,旨在為黨的“十八大”提出的構建產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系提供參考與借鑒。

一、 日本產(chǎn)學聯(lián)盟的基礎形式及創(chuàng)新

1.日本產(chǎn)學聯(lián)盟的基礎形式

(1) 合作研究形式。合作研究形式是指大學從民間機構、獨立行政法人及地方公共團體等接納合作研究人員和研究經(jīng)費,或者接受其中的某一項課題而共同開展研究的聯(lián)盟形式。合作研究成果牽涉的知識產(chǎn)權依據(jù)發(fā)明的貢獻度進行協(xié)商解決,或是共同持有或是單獨提出專利申請。如果出現(xiàn)民間機構希望獨自實施合作研究產(chǎn)生專利的情況,通常大學在原則上是允許的,但是要在與民間機構進行有償轉(zhuǎn)讓協(xié)商后方可開展。

(2) 委托研究形式。委托研究形式是指大學的研究人員從民間機構接受委托研究費用,由大學教師開展包括調(diào)查、測試、試驗、檢測及制作等各項研究在內(nèi)的聯(lián)盟形式。委托研究產(chǎn)生的知識產(chǎn)權原則上歸大學所有,但是若民間機構在研究中也有貢獻,則知識產(chǎn)權歸大學與民間機構共同擁有。與合作研究不同,委托研究中的民間機構無需向大學派遣研究人員,研究經(jīng)費則完全由委托者承擔。委托者除支付必要的直接經(jīng)費外,還需支付相當于直接經(jīng)費30%的間接經(jīng)費用于大學的技術費和機械折舊等。

(3) 捐助講座形式。捐助講座形式是指民間企業(yè)提供獎學捐贈金專門資助國立大學院系或?qū)I(yè)學科開辦講座的聯(lián)盟形式。若民間企業(yè)提供獎學捐贈金資助的是大學附屬研究所、研究生院或者大學研究機構則稱為“捐助研究”。捐助講座與捐助研究的區(qū)別僅僅在于資助的是大學院系、專業(yè)學科還是研究所[3]。捐助講座的最低期限為兩年,一般為五年,開設捐助講座時大學招聘客座教授或客座副教授專門從事教育研究,至于所聘請的客座教授薪酬和研究費要從民間企業(yè)提供的獎學捐贈金中支付。

(4) 大學孵化企業(yè)形式。大學孵化企業(yè)形式既包括大學教師或者學生將大學中公共試驗研究所的研究成果作為種子技術而創(chuàng)辦中小型高新技術企業(yè),也包括將大學研究成果通過技術轉(zhuǎn)移進行創(chuàng)業(yè)。大學創(chuàng)辦或孵化出的風險企業(yè)掌握著普通企業(yè)所不具備的高新技術,因此在大學創(chuàng)辦風險企業(yè)時,需要社會企業(yè)家發(fā)揮大企業(yè)的市場支配能力,摒棄保守思想,通過參股等形式籌集并注入資金,大企業(yè)既能幫助大學解決其孵化企業(yè)的財政困難,也能從風險投資中獲益。

(5) 技術轉(zhuǎn)移形式。技術轉(zhuǎn)移是指大學的研究成果通過轉(zhuǎn)讓專利權和專利許可的形式轉(zhuǎn)移到企業(yè),企業(yè)再將研究成果制成產(chǎn)品,并將其中的一部分收益以支付專利使用費的方式返還給大學的聯(lián)盟形式。大學得到專利轉(zhuǎn)讓費后將其作為新的研究資金繼續(xù)從事研究,形成知識創(chuàng)造良性循環(huán)的產(chǎn)學聯(lián)盟。在此過程中,需要成立產(chǎn)學聯(lián)盟的核心組織即技術轉(zhuǎn)移中介機構。技術轉(zhuǎn)移中介機構的主要任務是挖掘大學的研究成果,對大學研究成果進行技術評價與市場評價,向?qū)＠麖d提交專利申請,向企業(yè)提供專利信息,將企業(yè)購買的大學研究成果專利費轉(zhuǎn)付給大學,并且還包括對未獲取專利授予權而擅自使用專利的侵權行為提起警告和訴訟,幫助大學維護知識產(chǎn)權。由此可見,技術轉(zhuǎn)移中介機構實際屬于大學的孵化機構[4]。

2.日本產(chǎn)學聯(lián)盟的創(chuàng)新形式

(1) 企業(yè)聯(lián)合體形式。企業(yè)聯(lián)合體形式中的聯(lián)合體(consortium)是指由多個企業(yè)與大學集結而形成的特定協(xié)作體或共同體。企業(yè)聯(lián)合體形式是多家企業(yè)組成聯(lián)合體后再與某一大學結成產(chǎn)學聯(lián)盟,而合作研究與委托研究是一家企業(yè)與一個大學結成產(chǎn)學聯(lián)盟。合作研究或委托研究難以允許新企業(yè)參與其中,無法滿足大學期望與企業(yè)結成具有公開性、公平性和透明性產(chǎn)學聯(lián)盟的訴求,而在企業(yè)聯(lián)合體形式中,新企業(yè)即使在企業(yè)組建聯(lián)合體的初始階段未曾加入進來,也可以通過各種機會后期加入進來,這是因為企業(yè)聯(lián)合體不對新企業(yè)設置進入壁壘。在企業(yè)聯(lián)合體形式中,有學者特別強調(diào)了確保知識產(chǎn)權的歸屬、保護和運用的必要性。

(2) 技術指導形式。技術指導(consulting)是指大學接受企業(yè)求助,幫助企業(yè)分析、確定經(jīng)營課題,之后為企業(yè)提交解決問題的方案并且支援企業(yè)實施提案的一種形式。近年來,隨著專業(yè)化的發(fā)展,在經(jīng)營戰(zhàn)略、人事代理、市場分銷、生產(chǎn)管理等領域呈現(xiàn)細分趨勢,技術指導形式也由此應運而生。山口大學研究生院的技術經(jīng)營研究專業(yè)學生曾開展過技術指導,他們通過雙向宇宙協(xié)作系統(tǒng)(SCS)、Web攝像機型PC機、DVD機、教室全景攝像機、第三代移動電話等通信系統(tǒng),將企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場、制造現(xiàn)場或研究現(xiàn)場提出的問題與教室的音像同步連接,教室中的師生即時收看后展開討論,然后再將討論結果由通訊設施反饋給現(xiàn)場。依靠案例體驗式教學的技術指導既有助于培養(yǎng)學生解決綜合問題的能力,同時也利于企業(yè)解決實際問題。

(3) 全面協(xié)議形式。全面協(xié)議是指大學與企業(yè)并非是為特定目標而結成的個別聯(lián)盟,而是為了更大的目標,通過簽訂全面性協(xié)議而結成的產(chǎn)學聯(lián)盟形式。若某種特定研究成果僅被特定企業(yè)所開發(fā)利用,則屬于個別聯(lián)盟。其實,在現(xiàn)實中個別聯(lián)盟成果與企業(yè)開發(fā)計劃同步是極其巧合的事件;多數(shù)情況下是企業(yè)欲研發(fā)的項目因遭遇各種問題而中途擱淺,這會導致合作大學的研究成果或是胎死腹中,或是被束之高閣。如果簽訂全面協(xié)議,只要將協(xié)議內(nèi)容寫入備忘錄中就可以建立聯(lián)盟,就會省去逐一交換協(xié)議的繁縟。大學能夠創(chuàng)造各種新知識,一件產(chǎn)品往往集多種技術于一身,全面協(xié)議形式具有單一組織的多種職能,它是帶有折中性質(zhì)的一攬子制度,既有利于大學進行知識創(chuàng)新,也有利于企業(yè)創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)技術。

(4) 會員制形式。會員制是以達到促進會員信息交流、普及大學研究成果及活躍大學研究活動目的的產(chǎn)學聯(lián)盟形式,由大學研究中心與企業(yè)組成學會等團體組織,在學會中交流關于大學知識產(chǎn)權技術轉(zhuǎn)移等最新研究信息、專利信息與合作研究提案等大學種子技術,企業(yè)向?qū)W會發(fā)布研究需求信息。神戶大學的膜工學領域就采用了會員制產(chǎn)學聯(lián)盟形式,建立了尖端膜工學研究推進機構,由神戶大學的松山教授兼職出任會長,吸收該校五個研究室和四個研究小組中的12名教師和113名學生為學術會員,從旭化成、日東電工等約20家股份公司中吸收普通會員和特別會員,從公共機構和公益法人中選舉贊助會員。來自企業(yè)的普通會員和特別會員每年分別繳納50萬或100萬日元會費,學術會員和贊助會員則免交會費。

二、 日本產(chǎn)學聯(lián)盟的最新進展

美國學者曾對日本產(chǎn)學聯(lián)盟提出過這樣的批評:日本產(chǎn)學之間未能形成融合互動,大學與企業(yè)涇渭分明,大學知識的商業(yè)化效果較差[5]。時至今日,日本產(chǎn)學聯(lián)盟是否取得顯著進展？下面,筆者根據(jù)日本大學所接受的研究項目數(shù)、研究費、日本專利實施項目數(shù)和收入、大學孵化企業(yè)數(shù)目等指標,考察日本產(chǎn)學聯(lián)盟的最新進展與活躍程度。

1.合作研究形式規(guī)模大增

(1) 研究項目與研究費顯著增長。從研究項目規(guī)模來看,合作研究項目由1983年的56項增至2011年的1.63萬項。其中,國立大學在2009年受金融危機影響首次減少,不過2010年和2011年,國立、公立和私立大學均大幅度增加,創(chuàng)下了有史以來的最高紀錄。與日本開始進行大學法人化改革的2003年相比,日本國立、公立和私立大學的研究項目總數(shù)分別增加了一倍、兩倍和三倍,這表明私立大學在產(chǎn)學聯(lián)盟方面成效更為顯著,但是國立大學所占比例仍穩(wěn)居第一位。從接受來自企業(yè)的研究經(jīng)費看,自2003年起一直呈上升趨勢,雖2009年略有下降,但2011年再度增至334億日元[6]。

(2) 研究領域集中于生命科學。在日本科學技術基本計劃中曾列出合作研究的主要課題有納米技術材料、制造技術、能源、生命科學、信息通訊、環(huán)境、未開發(fā)領域及社會基礎等。隨著時間的推移,合作研究課題主要集中于生命科學、納米技術、信息通訊和環(huán)境等領域,如2011年日本文部省對合作研究的項目統(tǒng)計顯示,生命科學占29.3%,其次是納米材料(占16.9%)、信息通訊(占9%)和環(huán)境(占6.7%)[7]。

(3) 合作研究范圍正趨擴大。從日本歷年獲得合作研究費和項目總數(shù)位居前位的東京大學來看,自2008年以來,每項研究費的金額呈下降趨勢,而日本合作研究費和研究項目總數(shù)的總體規(guī)模均呈上升趨勢,這表明合作研究產(chǎn)學形式的范圍正在擴大,并且由過去的集中性向分散性變遷。

(4) 兩類合作研究增速較快。跟蹤研究日本2003—2006年合作研究費的變化情況發(fā)現(xiàn),在合作研究費總額中,100萬～300萬日元和1 000萬～2 000萬日元這兩個區(qū)間的增幅非常顯著,根據(jù)合作研究合同書可以判斷,投入100萬～300萬日元的研究項目僅用于必要消耗品、設備費、差旅費、勞務費和水電費等,而不足以采購大型設備,屬于“需求導向型”合作研究[8]。投入1 000萬～2 000萬日元的研究可以采購大型設備,進行前沿尖端研究,屬于“尖端挑戰(zhàn)型”合作研究。

2.委托研究形式規(guī)模下降

(1) 委托研究規(guī)模呈下降趨勢。與合作研究形式相反,近年來委托研究規(guī)模呈下降趨勢。委托研究項目由2009年的6 185項下降到2011年的5 760項,委托研究費總額由2008年的1 700億日元下降到2011年的1 589億日元。

(2) 委托研究費高于合作研究費。委托研究與合作研究的不同之處表現(xiàn)在三個方面:一是委托研究項目總數(shù)遠低于合作研究項目總數(shù)。2011年,日本委托研究項目總數(shù)為5 760項,而同年合作研究項目總數(shù)為1.63萬項。二是委托研究費總額遠高于合作研究費總額。2011年委托研究費總額達1 589億日元,而合作研究費總額為448億日元。三是委托研究中的民間企業(yè)不及合作研究中的民間企業(yè)表現(xiàn)得活躍。2011年民間企業(yè)占委托研究費的5.4%,而同年合作研究中民間企業(yè)則占74.5%。

(3) 民間企業(yè)委托研究正在減少。日本委托研究的主體是獨立行政法人,約占委托研究費總額的59.3%。而占委托研究費5.5%的民間企業(yè),其研究項目數(shù)呈下降趨勢,這點與合作研究來自民間企業(yè)的研究項目數(shù)呈增長態(tài)勢形成鮮明對比。來自民間企業(yè)中的中小企業(yè)委托研究2011年為1 839項,相比2009年的1 990項也曾下降趨勢。來自國外企業(yè)的委托研究基本保持不變,表明它沒有合作研究表現(xiàn)活躍。總之,委托研究不及合作研究活躍。

(4) 研究領域向高新技術方向轉(zhuǎn)移。1990年,日本國土開發(fā)利用項目占委托研究的39.3%,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟占25.1%,國民生活占10.1%,教育醫(yī)療福利占8.6%,環(huán)境問題占5.2%,其他占11.7%[9]。2011年,日本生命科學項目占委托研究的40%,納米材料占10.7%,信息通訊占7.0%,其他占32.4%,表明委托研究領域正在向高新技術方向轉(zhuǎn)移,國家委托正在向行政法人和民間企業(yè)委托方向轉(zhuǎn)移。

3.大學孵化企業(yè)取得顯著成效

2002年10月,日本批復了“平沼計劃”中的《三年創(chuàng)辦1 000家大學孵化企業(yè)計劃》, 2004年,日本大學成功孵化了1 235家中小型高新技術企業(yè),截至2011年,日本大學已累計孵化了2 143家企業(yè)。由此可見大學孵化出的企業(yè)數(shù)量呈增加態(tài)勢,但是增速放緩,2011年僅新創(chuàng)辦69家,不及歷史最高紀錄2005年252家的1/3。雖然大學孵化企業(yè)數(shù)量在減少,但是已建成的企業(yè)取得了非常可觀的經(jīng)濟效應。據(jù)日本經(jīng)濟研究所的研究結果,2008年末累計創(chuàng)辦的大學孵化企業(yè)產(chǎn)生了2 659億日元的直接效應和2 144億日元的間接效應,為1.7萬人提供了就業(yè)機會。

4.大學技術轉(zhuǎn)移項目增加

從大學提交的發(fā)明報告(尚未辦理專利申請手續(xù)的研究成果)來看,2011年達到8 448份,比2010年減少了419份即4.7%。從大學提交的專利申請項目來看,大學向國內(nèi)外提交的專利申請項目合計為9 124項,比2010年增加了449項即5.2%,其中向國外提交的專利申請項目為2 617項,比上年增加了432項即19.8%。從大學實施的專利項目總數(shù)來看,2011年達5 645項,比2010年增加了677項即13.6%,實施的專利收入達10.9億日元,比2010年約減少了3.5億日元即24.5%。

三、 日本產(chǎn)學聯(lián)盟評論及對我國的啟示

日本自20世紀90年代泡沫經(jīng)濟崩潰后,經(jīng)濟長期低迷,加之政府關于產(chǎn)學聯(lián)盟的規(guī)制嚴格,企業(yè)向大學注入研發(fā)資金進行合作研究表現(xiàn)淡漠,1998年日本產(chǎn)學聯(lián)盟資金不足600億日元,2001年企業(yè)為大學提供的研究費占大學研究費比例僅為1.7%,遠遠低于OECD平均5.2%的水平[10]。日本政府也意識到了產(chǎn)學聯(lián)盟薄弱問題的嚴重性,在2001年日本第二次科學技術基本計劃(2001—2005年)中,終于將推進產(chǎn)學聯(lián)盟作為核心政策予以重視。

1.日本產(chǎn)學聯(lián)盟的評論

(1) 日本產(chǎn)學聯(lián)盟形式的多元化

自2001年以來,日本產(chǎn)學聯(lián)盟進展成效顯著,逐漸由松散的、非制度性的單方面聯(lián)系發(fā)展為緊密的、制度性的互動關系。與德國的“雙元制”、美國的“技術準備”、英國的“工讀交替”、法國的“企業(yè)博士”(CIFRE)等相比,日本產(chǎn)學聯(lián)盟的最大特點在于其形式的多元性、領域的寬泛性、對象的多層次性。日本不僅完善了合作研究、委托研究、捐助講座、大學孵化企業(yè)和技術轉(zhuǎn)移等基礎形式,而且還創(chuàng)新了企業(yè)聯(lián)合體、技術指導、全面協(xié)議和會員制等新形式。產(chǎn)學聯(lián)盟領域不僅覆蓋理科和工科,而且還滲透到社會科學的經(jīng)營管理學科。產(chǎn)學聯(lián)盟的參與對象不僅有大學的研究人員、民間機構、獨立行政法人和地方公共團體,而且還涉及企業(yè)聯(lián)盟、學會等團體組織,以及初中高年級學生、高中生、高等職業(yè)學校的在校生。

(2) 日本產(chǎn)學聯(lián)盟由“官”主導

相比美國以市場機制為主導的產(chǎn)學聯(lián)盟形式而言,日本產(chǎn)學聯(lián)盟是在“官”的主導下展開的?！肮佟笔侵刚毮懿块T,如2001年根據(jù)日本《內(nèi)閣設置法》設置了日本綜合科學技術會議(CSTP),CSTP組織各專業(yè)調(diào)查會議對產(chǎn)學聯(lián)盟進行調(diào)查分析,組織產(chǎn)學官合作峰會,并且每年6月都會在京都召開產(chǎn)學官合作推進會議[11]。在CSTP的部署下,日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省領導的“產(chǎn)”與文部科學省領導的“學”之間的聯(lián)盟意識不斷增強,修訂《知識產(chǎn)權基本法》《國立大學法人法》和《專利法》等相關法律,控制共同試驗研究費總額稅收制度及創(chuàng)設新聯(lián)盟支援制度,均得到了日本各省廳部門的有效協(xié)調(diào)和配合。

(3) 日本中小企業(yè)產(chǎn)學聯(lián)盟尤為活躍

近年來,日本中小企業(yè)與大學的合作研究表現(xiàn)非?；钴S,項目總數(shù)由2006年的3 926項增至2011年的4 520項,其原因在于三個方面:一是相比大企業(yè)而言,中小企業(yè)的技術開發(fā)資源較為薄弱,因此利用外部資源的積極性更高;二是大企業(yè)與中小企業(yè)之間正在由垂直統(tǒng)合型分包組織形態(tài)向水平分立型合作組織形態(tài)變遷,轉(zhuǎn)為水平型組織形態(tài)的中小企業(yè)脫離了對大企業(yè)研發(fā)機構的依賴,故而與大學建立合作研究的訴求增強;三是相關法律支持推動了中小企業(yè)產(chǎn)學聯(lián)盟的發(fā)展,如在1995年開始實施的《中小企業(yè)創(chuàng)造活動促進法》與1999年修訂的《中小企業(yè)基本法》中,均提到要重點支持產(chǎn)學官聯(lián)盟,在2010年頒布的《中小企業(yè)憲章》中,再次重申要支持中小企業(yè)與教育和研究機構的合作研究。

(4) 日本產(chǎn)學聯(lián)盟初露“開放式創(chuàng)新”端倪

2003年,美國加州伯克利大學教授亨利·切薩布魯夫提出了“開放式創(chuàng)新”范式,自此,這一嶄新的創(chuàng)新范式受到學者與企業(yè)家的關注與認同。如今,“開放式創(chuàng)新”范式已成為創(chuàng)新的理想形式。相比僅重視依靠企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力獲壟斷技術競爭優(yōu)勢的“封閉式創(chuàng)新”范式而言,“開放式創(chuàng)新”在重視企業(yè)內(nèi)部資源的同時更重視獲取外部資源,特別是整合全球資源。近年來,日本企業(yè)與國外大學的合作研究項目數(shù)不斷增加,由2006年的83項增至2011年的214項,盡管總體規(guī)模不大,但是增長率達到了70.5%,由此可見日本已經(jīng)開啟了“開放式創(chuàng)新”的閘門。

2.日本產(chǎn)學聯(lián)盟對我國的啟示

(1) 加強政府對產(chǎn)學聯(lián)盟的主導作用。政府既要在政策制定方面對產(chǎn)學聯(lián)盟予以重點扶持,安排稅收優(yōu)惠,鼓勵企業(yè)特別是中小民營企業(yè)在產(chǎn)學聯(lián)盟方面有所作為,還要調(diào)動大學里更多科研人員參與企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性,并要使大學科研人員獲得相應收入。

(2) 不斷創(chuàng)新符合中國國情的產(chǎn)學聯(lián)盟形式。既要深化、完善合作研究、委托研究、技術轉(zhuǎn)移、大學孵化企業(yè)等基礎形式,更要不斷探索、試點能夠覆蓋多學科、多層次對象群體的創(chuàng)新型產(chǎn)學聯(lián)盟形式。

(3) 積極提倡產(chǎn)學聯(lián)盟的開放式創(chuàng)新,充分利用外界的優(yōu)勢資源,通過產(chǎn)學聯(lián)盟加強與國外大學研發(fā)機構的聯(lián)合與合作,推進國外科技成果的國內(nèi)轉(zhuǎn)化和向境內(nèi)的有效轉(zhuǎn)移,吸引大學畢業(yè)并工作在境外的優(yōu)秀人才回國創(chuàng)業(yè)。

(4) 對于發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)學聯(lián)盟要格外重視,鼓勵產(chǎn)業(yè)資本同大學教師等創(chuàng)辦的中小型高新技術企業(yè)的相互融合,發(fā)展面向未來社會的新興產(chǎn)業(yè),推動社會產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整。

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