吳 晉,龔新蜀
〔石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,新疆 石河子832003〕
對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式這一概念是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的,因此有學(xué)者認(rèn)為外貿(mào)增長(zhǎng)方式與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式一樣,可以分為規(guī)模速度型和質(zhì)量效益型。馮德連認(rèn)為外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變是數(shù)量型增長(zhǎng)向質(zhì)量型增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變。[1]聞潛提出外貿(mào)增長(zhǎng)方式寓于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式之中,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變自然也包括外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變,兩者緊密相連、相互促進(jìn),外貿(mào)增長(zhǎng)方式要優(yōu)先于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。[2]魯建華認(rèn)為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的基本取向是從以數(shù)量增加為主向以質(zhì)量提高為主轉(zhuǎn)變,變“制造”為“創(chuàng)造”;[3]李青認(rèn)為外貿(mào)增長(zhǎng)方式是指推動(dòng)外貿(mào)增長(zhǎng)的各種生產(chǎn)要素投入及其組合的方式;[4]隆國(guó)強(qiáng)認(rèn)為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式主要是提升我國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位,并將外貿(mào)增長(zhǎng)方式分為數(shù)量型和質(zhì)量型,以及粗放型和效益型。[5]
綜合學(xué)者們的研究,本文認(rèn)為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式是指從傳統(tǒng)的依靠低附加值產(chǎn)品數(shù)量和價(jià)格優(yōu)勢(shì)的出口增長(zhǎng)向依靠技術(shù)進(jìn)步、提高質(zhì)量和效益的出口增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。從投入—產(chǎn)出角度出發(fā),將外貿(mào)增長(zhǎng)方式分為粗放型和集約型,且產(chǎn)出水平取決于兩個(gè)方面:一是投入物(包括勞動(dòng)要素和資本要素)的增長(zhǎng)率,二是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率。根據(jù)要素投入和全要素生產(chǎn)率在外貿(mào)產(chǎn)出增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率大小,可以把對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式粗略地劃分為粗放型和集約型,如果主要依靠大量投入的積累來(lái)提高外貿(mào)增長(zhǎng)水平就是粗放型增長(zhǎng)方式,如果主要依靠技術(shù)進(jìn)步來(lái)提高外貿(mào)增長(zhǎng)水平,則是集約型增長(zhǎng)方式。
全要素生產(chǎn)率是指除資本和勞動(dòng)生產(chǎn)要素之外,其他生產(chǎn)要素所能導(dǎo)致的生產(chǎn)增加。用產(chǎn)出增長(zhǎng)率扣除資本和勞動(dòng)等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率后有一個(gè)“余值”,這個(gè)“余值”就是全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。全要素生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)意義在于它代表了技術(shù)進(jìn)步、管理水平、人員素質(zhì)等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,是一種內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)和集約型增長(zhǎng)方式。全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的公式推導(dǎo)如下:
對(duì)公式(1) 求全微分可得索洛增長(zhǎng)速度方程:
其中α 和β 分別表示資本和勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性,α+β =1。令分別表示總量產(chǎn)出增長(zhǎng)率、資本投入增長(zhǎng)率、勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率,則計(jì)算全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率公式為:
本文選取外貿(mào)出口的資本投入(K) 和勞動(dòng)投入(L) 作為自變量,出口貿(mào)易額(Y) 作為因變量。在數(shù)據(jù)選取上,采用新疆統(tǒng)計(jì)年鑒1991-2011年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),計(jì)算單位采用人民幣(統(tǒng)計(jì)年鑒上的出口數(shù)據(jù)以美元表示,用各年份的美元兌人民幣的年平均匯率中間價(jià)將其換算成人民幣) 。同時(shí),鑒于外貿(mào)企業(yè)資本投入和勞動(dòng)投入的數(shù)據(jù)在現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)資料中難以收集,本文用新疆外貿(mào)出口總值占GDP 的比例乘以全社會(huì)投入(全社會(huì)從業(yè)人員總數(shù)及固定投資總額) 來(lái)代替出口部門(mén)的資本投入和勞動(dòng)投入,這樣分析的基本結(jié)論具有一定的代表性和可信度。對(duì)實(shí)際外貿(mào)出口總值、資本、勞動(dòng)分別進(jìn)行自然對(duì)數(shù)變換以消除異方差現(xiàn)象。本文采用Eview5.0軟件進(jìn)行分析。
(1) 模型的建立
根據(jù)全要素生產(chǎn)率分析方法和索洛余值法,借鑒洪銀新、沈坤榮和何旭強(qiáng)在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變研究》一書(shū)中分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉構(gòu)建的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型,[6]本文將總量生產(chǎn)函數(shù)擴(kuò)展為一個(gè)外貿(mào)出口增長(zhǎng)函數(shù)的估計(jì)方程,從而對(duì)外貿(mào)增長(zhǎng)進(jìn)行綜合分析。
假設(shè)外貿(mào)出口增長(zhǎng)函數(shù)為:Y=A·F(K,L,t)
(1) 式可以表示為:Yt=At·Kα·Lβ·eu
對(duì)公式(2) 取對(duì)數(shù),得到:
假定公式(4) 為出口增長(zhǎng)函數(shù)的估計(jì)方程,其中,Y 代表新疆外貿(mào)出口總值,K 為外貿(mào)企業(yè)資本投入,L 為外貿(mào)企業(yè)勞動(dòng)投入,A 是技術(shù)水平,t 為時(shí)間,α 是外貿(mào)資本投入對(duì)出口的產(chǎn)出彈性,β 是外貿(mào)勞動(dòng)投入對(duì)出口的產(chǎn)出彈性,eu為誤差項(xiàng)。
(2) 協(xié)整分析
單位根檢驗(yàn)。在模型中,lnY、lnK、lnL 都有不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì),并且變動(dòng)方向較為一致。從表1 可以看出各變量之間的相關(guān)系數(shù)值均大于0.9。因此,可推斷新疆外貿(mào)出口與資本投入、勞動(dòng)力之間存在明顯相關(guān)性。
表1 lnY 、lnK 和lnL 之間的相關(guān)系數(shù)矩陣
應(yīng)用傳統(tǒng)的回歸分析方法進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)的前提條件是所探討的相關(guān)變量必須符合平穩(wěn)性特點(diǎn),否則就會(huì)產(chǎn)生偽回歸現(xiàn)象,因此首先須對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以檢驗(yàn)各變量時(shí)間序列的平穩(wěn)性。本文采用ADF 檢驗(yàn)(見(jiàn)表2) 。從表2 可以看出所有變量的對(duì)數(shù)序列在1%的顯著水平下都是非平穩(wěn)的,而對(duì)數(shù)序列的一階差分在1%顯著水平上都是平穩(wěn)的,即各變量均為同階單整序列,可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。
表2 ADF 單位根檢驗(yàn)結(jié)果
協(xié)整檢驗(yàn)。在對(duì)各變量的時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)后,得出每個(gè)變量都是一階單整的,再對(duì)模型進(jìn)行最小二乘法回歸分析,結(jié)果如下:
DW=1.164483 <du,說(shuō)明模型存在自相關(guān),消除一階自相關(guān)后再進(jìn)行最小二乘法回歸,DW =1.693042 >du,可消除自相關(guān)。同時(shí),模型的F 統(tǒng)計(jì)量和變量的T 統(tǒng)計(jì)值大于臨界值,說(shuō)明模型和變量都是顯著的=0.99782 說(shuō)明模型的擬合優(yōu)度較好。新疆對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)函數(shù)最終的計(jì)量模型為:
DW=1.693042 F=3324.395
保留殘差并檢驗(yàn)殘差的平穩(wěn)性,由表3 可知,殘差序列都是零階單整的,并通過(guò)5%的顯著水平,即為平穩(wěn)的。因此可以認(rèn)為,該模型能較好地反映各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系,即外貿(mào)出口增長(zhǎng)與資本、勞動(dòng)之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系。根據(jù)此模型可以大致確認(rèn)新疆勞動(dòng)和資本對(duì)出口的產(chǎn)出彈性分別為0.7和0.3。
表3 殘差序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)
借助前文新疆外貿(mào)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率公式GA=GY-(αGK +βGL) 和索洛增長(zhǎng)速度方程,并根據(jù)模型中要素產(chǎn)出彈性估計(jì)的回歸結(jié)果α =0.708441,β=0.294201,可以分別計(jì)算出外貿(mào)資本投入增長(zhǎng)率(GK) 、外貿(mào)勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率(GL) 和外貿(mào)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率(GA) ,并在此基礎(chǔ)上計(jì)算出外貿(mào)的資本投入、勞動(dòng)投入以及全要素生產(chǎn)率對(duì)新疆外貿(mào)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率(用EK、EL、EA 分別表示資本投入增加對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率、勞動(dòng)投入增加對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額,EK = αGK/GY,EL = βGL/GY,EA =GA/GY) 。計(jì)算出的具體結(jié)果如表4 所示。
表4 新疆外貿(mào)出口增長(zhǎng)的要素貢獻(xiàn)率 單位:%
在運(yùn)用全要素生產(chǎn)率對(duì)新疆外貿(mào)增長(zhǎng)方式進(jìn)行分析時(shí),本文借鑒周振華按EA 大小來(lái)確定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的方法來(lái)衡量外貿(mào)增長(zhǎng)方式的集約化水平:當(dāng)0 <EA <25% 時(shí)為粗放型增長(zhǎng)方式為主,當(dāng)25% <EA <50%時(shí)為粗放型向集約型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變階段,當(dāng)EA >50%時(shí)為集約型增長(zhǎng)方式為主,當(dāng)EA 接近100%時(shí)則是高度集約型增長(zhǎng)方式。
圖1 1990-2010年新疆全要素生產(chǎn)率對(duì)外貿(mào)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率(EA) 單位:%
表5 新疆全要素生產(chǎn)率對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額(階段平均值) 單位:%
首先,從傳統(tǒng)要素上看:一方面根據(jù)上述回歸模型的結(jié)果可知,近二十年來(lái)新疆外貿(mào)出口的增長(zhǎng)與資本和勞動(dòng)的投入呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系,也就是說(shuō)資本和勞動(dòng)要素投入的增加能帶動(dòng)新疆外貿(mào)出口的增長(zhǎng)。其中資本要素的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.708441,說(shuō)明新疆外貿(mào)增長(zhǎng)依賴資本要素拉動(dòng)的特征較為明顯。另一方面,從表4 可知,在新疆外貿(mào)出口增長(zhǎng)的要素貢獻(xiàn)率上,資本要素投入對(duì)新疆外貿(mào)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率占據(jù)主導(dǎo)地位,年均貢獻(xiàn)率達(dá)到76.48%,遠(yuǎn)高于13.72%的勞動(dòng)要素投入貢獻(xiàn)率,成為新疆外貿(mào)出口增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力。因此,新疆外貿(mào)的增長(zhǎng)主要是依靠傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的大量投入實(shí)現(xiàn)的,集約化程度比較低。
其次,從圖1 全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率變動(dòng)軌跡來(lái)看,1990-2010年間,全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率對(duì)新疆外貿(mào)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)波動(dòng)態(tài)勢(shì),但是隨著時(shí)間的推移,波動(dòng)的幅度逐漸變小。排除個(gè)別年份的異常數(shù)據(jù),總體來(lái)說(shuō),新疆全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)外貿(mào)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率相對(duì)較小,僅為10.11%,遠(yuǎn)低于25%的粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的標(biāo)準(zhǔn),說(shuō)明新疆外貿(mào)增長(zhǎng)方式仍然處于以粗放型增長(zhǎng)為主的階段。
從新疆外貿(mào)的發(fā)展時(shí)期來(lái)看,如表5 所示,新疆從1990年到2010年經(jīng)歷了“八五”到“十一五”四個(gè)時(shí)期。其間年均全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率波動(dòng)幅度較大,“八五”、“十五”時(shí)期全要素生產(chǎn)率對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額較低,分別為4.083%和6.476%;“九五”、“十一五”時(shí)期稍高,分別為12.01% 和17.89%。在新疆外貿(mào)發(fā)展的具體時(shí)期上,1990-1993年間,EA 呈現(xiàn)下降趨勢(shì),出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng),這歸因于新疆作為地處邊緣的內(nèi)陸地區(qū),外貿(mào)體制改革剛開(kāi)始起步以及周邊的國(guó)際形勢(shì)不穩(wěn)定對(duì)出口產(chǎn)生消極作用;從2001年至今,由于新疆對(duì)外貿(mào)易口岸不斷增加和口岸自身功能日漸完善,新疆加快了承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的步伐,中央及各省市援疆的力度也不斷加大,全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率波動(dòng)逐漸變小。“十一五”時(shí)期,波動(dòng)幅度進(jìn)一步收窄,全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率呈逐漸提高態(tài)勢(shì),2010年達(dá)到42.33%。根據(jù)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率變動(dòng)軌跡判斷,“十一五”以來(lái),新疆外貿(mào)增長(zhǎng)方式開(kāi)始朝集約型方向轉(zhuǎn)變。
最后,依表5 中全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率與外貿(mào)出口增長(zhǎng)率兩者變化方向可知,全要素生產(chǎn)率與外貿(mào)增長(zhǎng)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。新疆外貿(mào)出口增長(zhǎng)率提高時(shí),全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率反而下降。這主要?dú)w因于兩方面:一方面,新疆自身的科技水平低,人力資源儲(chǔ)備薄弱,貿(mào)易方式落后,新疆全要素生產(chǎn)率對(duì)外貿(mào)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用不明顯;另一方面,新疆作為我國(guó)向西開(kāi)放的橋頭堡,是內(nèi)地省份經(jīng)陸路出口的主要通道,新疆外貿(mào)出口增長(zhǎng)受周邊經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響要大于全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響,因此抵消了全要素生產(chǎn)率提高帶來(lái)的積極作用。
本文運(yùn)用全要素生產(chǎn)率對(duì)新疆外貿(mào)增長(zhǎng)中各要素投入的貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)量,得出如下結(jié)論: 第一,模型的實(shí)證分析結(jié)果說(shuō)明,新疆外貿(mào)增長(zhǎng)主要依靠傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的大量投入,其中資本要素的投入對(duì)新疆外貿(mào)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)處于絕對(duì)主導(dǎo)地位。第二,在“八五”至“十一五”時(shí)期,全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(主要是技術(shù)的進(jìn)步) 對(duì)新疆外貿(mào)的年均貢獻(xiàn)率均小于25%,對(duì)新疆外貿(mào)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用比較小,新疆對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式仍以粗放型方式為主。如果繼續(xù)依靠大量的資本和勞動(dòng)力投入來(lái)推動(dòng)新疆外貿(mào)的增長(zhǎng),新疆外貿(mào)將面臨增長(zhǎng)瓶頸,并對(duì)生態(tài)環(huán)境帶來(lái)沉重壓力。第三,“十一五”期間,新疆外貿(mào)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率逐步提高,外貿(mào)增長(zhǎng)中集約化的成分越來(lái)越大,新疆外貿(mào)的增長(zhǎng)方式開(kāi)始逐步向集約型轉(zhuǎn)變。針對(duì)上述研究結(jié)論,我們提出加快新疆外貿(mào)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的幾點(diǎn)建議:
加大政策扶持力度,發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)工貿(mào)聯(lián)合,形成由一批龍頭外貿(mào)企業(yè)帶動(dòng)中小外貿(mào)企業(yè)發(fā)展的出口格局,提高擁有自主品牌的地產(chǎn)工業(yè)品向周邊國(guó)家出口的比重,加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),建立多層次、全方位的出口品牌培育體系,對(duì)名牌出口企業(yè)給予政策傾斜,提供融資、信貸和保險(xiǎn)的便利。通過(guò)亞歐博覽會(huì)和喀交會(huì)等對(duì)外交流平臺(tái),對(duì)新疆特色產(chǎn)品、地方名牌產(chǎn)品進(jìn)行大力宣傳,擴(kuò)大新疆品牌在國(guó)內(nèi)外的知名度,促進(jìn)企業(yè)逐漸從依靠?jī)r(jià)格取勝向依靠商品質(zhì)量和品牌取勝轉(zhuǎn)變,促進(jìn)新疆外貿(mào)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。
根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)的變化情況,實(shí)時(shí)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,以充分利用自身的特色資源優(yōu)勢(shì),并在現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的特色產(chǎn)業(yè),延伸產(chǎn)業(yè)鏈,提高出口商品的科技含量和附加值,尤其要支持新疆本土技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口。
加大對(duì)R&D 的投入,走產(chǎn)學(xué)研結(jié)合道路,同時(shí)采取稅收減半、簡(jiǎn)化項(xiàng)目審批手續(xù)等措施,吸引內(nèi)地的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)疆投資,對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造,將新疆的優(yōu)勢(shì)資源產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)相結(jié)合,促進(jìn)新疆科技水平的整體提高。培育扶持現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè),政府在稅收方面給予優(yōu)惠,鼓勵(lì)信息、咨詢等服務(wù)型中小企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展,引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)基金、投資公司和銀行信貸等投融資方式支持新疆生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)的發(fā)展,為新疆服務(wù)貿(mào)易發(fā)展提供支撐。
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