向明亮

(黃石理工學(xué)院人文社會科學(xué)部，湖北黃石435003)

中國近代鄉(xiāng)村手工業(yè)史的新探索
——評介彭南生著《半工業(yè)化》

向明亮

(黃石理工學(xué)院人文社會科學(xué)部，湖北黃石435003)

《半工業(yè)化》一書主動轉(zhuǎn)換思維視角，將“歷史的經(jīng)濟”和“經(jīng)濟的歷史”相融合，它以宏大的歷史視野，結(jié)合分類型、分時段、分區(qū)域的精細歷史觀來觀察近代中國鄉(xiāng)村經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，并從歷史事實中提煉出新的理論分析框架來描述中國這條獨特的工業(yè)化發(fā)展道路，回應(yīng)了以往史學(xué)界對近代中國鄉(xiāng)村經(jīng)濟史的一些片面認識，體現(xiàn)出作者強烈的創(chuàng)新精神與人文關(guān)懷。

《半工業(yè)化》;歷史視野;鄉(xiāng)村經(jīng)濟;工業(yè)化道路

近代鄉(xiāng)村手工業(yè)在中國社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中占有重要地位。近年來，學(xué)術(shù)界圍繞這一問題展開了深入研究，推出了一批頗具分量的學(xué)術(shù)論文與專著，加深了我們對近代中國經(jīng)濟變遷與社會轉(zhuǎn)型的了解。然而，已有的研究或?qū)Ｗ⒂谑止I(yè)的整體論述，或側(cè)重于某一區(qū)域、某一具體行業(yè)的專論，相對忽略了對中國鄉(xiāng)村工業(yè)長時段、多層次的探討。中國近代鄉(xiāng)村手工業(yè)的歷史表明，在城市大工業(yè)興起以后，鄉(xiāng)村不同地區(qū)、不同行業(yè)的手工業(yè)呈現(xiàn)出不同的面貌，應(yīng)該區(qū)分不同情況，進行分類研究。彭南生教授2007年推出力作《半工業(yè)化——近代中國鄉(xiāng)村手工業(yè)的發(fā)展與社會變遷》［1］(以下簡稱《半工業(yè)化》)，以厚實的研究，對近代中國鄉(xiāng)村半工業(yè)化現(xiàn)象的興起、發(fā)展、中斷的整個過程進行了全面系統(tǒng)的考察，觸及到中國社會經(jīng)濟史研究的若干重大理論問題。

一

《半工業(yè)化》的突出特點就是視野開闊，體現(xiàn)出“大歷史觀”的特色，此風(fēng)格在彭氏另一部著作《行會制度的近代命運》［2］中已有鮮明體現(xiàn)，《半工業(yè)化》則進一步發(fā)展與提升了這個特點?！按髿v史觀”強調(diào)從較長的時段來觀察歷史，注重歷史的結(jié)構(gòu)性變動和長期發(fā)展趨勢，認為“歷史的長遠意義即為‘大歷史’的真諦”?？v觀《半工業(yè)化》一書，大歷史觀不僅成為一種史學(xué)觀念，而且外化為具體的史學(xué)實踐。

彭著超越一些人為的歷史分界線，注重從較長的時段來觀察歷史，把半工業(yè)化現(xiàn)象的產(chǎn)生追溯到明清時期原始工業(yè)化階段，認為如果“沒有明清時期農(nóng)村手工業(yè)發(fā)展的深厚傳統(tǒng)基礎(chǔ)，不可能出現(xiàn)近代農(nóng)村手工業(yè)的半工業(yè)化”［1］442。這樣，彭著把近代半工業(yè)化與原始工業(yè)化結(jié)合起來考察，突破了以1840年作為近代史的分界線。與彭慕蘭、王國斌等西方學(xué)者的觀點相同，彭氏也認為，江南地區(qū)傳統(tǒng)手工業(yè)發(fā)展完全可以與西歐相媲美，可以與西方工業(yè)化之前的農(nóng)村手工業(yè)一樣稱之為原始工業(yè)化。［1］82－86然而，原始工業(yè)化這個概念強調(diào)的是西歐鄉(xiāng)村工業(yè)從封建主義向資本主義過渡階段，工業(yè)化時代的來臨標志著原始工業(yè)化的壽終正寢。那么，在近代機器工業(yè)產(chǎn)生之后，中國鄉(xiāng)村傳統(tǒng)工業(yè)怎么定性?

過去經(jīng)濟史學(xué)界有意無意地忽略了這一部分，即使是探討前工業(yè)化時代的學(xué)者，似乎也在工業(yè)化與前工業(yè)化之間筑起一道樊籬，對工業(yè)化興起之后的鄉(xiāng)村工業(yè)的歷史缺乏興趣。彭著特意將這一部分技術(shù)進步的鄉(xiāng)村手工業(yè)從近代鄉(xiāng)村手工業(yè)經(jīng)濟中剝離出來，明確提出半工業(yè)化是“在工業(yè)化的背景下，以市場為導(dǎo)向的、技術(shù)進步的、分工明確的鄉(xiāng)村手工業(yè)”［1］132。這樣，用“半工業(yè)化”這個既區(qū)別于傳統(tǒng)手工業(yè)、又區(qū)別于原始工業(yè)化的概念來描述近代中國技術(shù)進步的、與市場依存度高的鄉(xiāng)村手工業(yè)，也就突出了半工業(yè)化的歷史特點。

年鑒學(xué)派倡導(dǎo)的“大歷史觀”的一個長處，便是能夠在較大的時空范圍內(nèi)梳理歷史發(fā)展的脈絡(luò)，揭示歷史表象之下更深層次的運動，從而把握歷史發(fā)展的連續(xù)性。這就要求我們由過去偏重短時段的研究，演進為重視長時段的研究。以往學(xué)術(shù)界在考量近代鄉(xiāng)村手工業(yè)時，大多將視線僅僅停留在1949年以前，認為20世紀20年代末到30年代初的近代手工業(yè)已經(jīng)衰落甚至一蹶不振。為了揭示半工業(yè)化在向現(xiàn)代工業(yè)化轉(zhuǎn)型過程中的延續(xù)與變遷，彭著將研究視野進一步下移，將近代鄉(xiāng)村手工業(yè)中的半工業(yè)化現(xiàn)象與20世紀80年代改革開放以來鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起聯(lián)系起來。通過對改革開放以來我國農(nóng)村工業(yè)中出現(xiàn)的“蘇南模式”、“溫州模式”、“東莞模式”的考察，彭南生教授認為，這些以家庭手工業(yè)為支柱、技術(shù)含量低的經(jīng)濟增長模式與解放前若干農(nóng)村、若干行業(yè)的半工業(yè)化現(xiàn)象非常相似，有些甚至是近代農(nóng)村手工業(yè)的“復(fù)活”。這樣，彭著將歷史與現(xiàn)實相銜接，主張“用曲折與中斷來描述近代鄉(xiāng)村半工業(yè)化的過程與結(jié)局”［1］358。這種探索，不僅增添了歷史的厚重感，而且還糾正了以前某些片面的認識。

《半工業(yè)化》研究視野的開闊還表現(xiàn)在比較史學(xué)的運用上，比較方法可以幫助歷史學(xué)家發(fā)現(xiàn)問題，使研究更加具體且接近歷史的真實。彭南生教授對半工業(yè)化的關(guān)注不僅超越了時間界限，也超越了地域界限，是在全球視域下比較和審視中國的現(xiàn)代化進程。比較史學(xué)有一個時間范圍的問題，即要在大致相當?shù)臅r間范圍內(nèi)來比較。《半工業(yè)化》一書借助經(jīng)典作家的論述，比較分析了工業(yè)化來臨之后西歐、俄國、日本的鄉(xiāng)村手工業(yè)，這就為近代中國工業(yè)化時代的鄉(xiāng)村手工業(yè)提供了一個歷史坐標。在進行橫向比較時，彭著更為關(guān)注的是日本經(jīng)驗，認為日本更能體現(xiàn)后發(fā)外緣型工業(yè)化國家的特點，因為中日兩國都是走的二元工業(yè)化道路。在比較的基礎(chǔ)上，彭氏認為，“中國工業(yè)化的發(fā)生同其他后發(fā)工業(yè)化國家一樣，不論主動還是被迫，主要是對工業(yè)化全球擴張的一種反應(yīng)，從而決定了中國必然走一條移植型的工業(yè)化道路。同時，中國的傳統(tǒng)手工業(yè)有著深厚的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)，在工業(yè)化的過程中手工業(yè)還會在一定時期、一定區(qū)域內(nèi)存在，移植型的工業(yè)難以一下子全面代替工業(yè)生產(chǎn)中的手工方式?！虼?，近代中國在移植型的工業(yè)化道路之外，還必須對傳統(tǒng)手工業(yè)進行嫁接改造，走嫁接型的工業(yè)化之路?！保?］120這種全球范圍內(nèi)的比較，更能折射出中國農(nóng)村手工業(yè)存在的長期性、廣泛性、特殊性和復(fù)雜性。

二

在追求“整體性”與“連續(xù)性”歷史時，我們也不能忽略了對歷史獨特性與過程性的精細探討。近些年來，西方史學(xué)包含在“大歷史”中的類似現(xiàn)代化理論、市民社會與公共領(lǐng)域理論、結(jié)構(gòu)主義史學(xué)等已經(jīng)被證明是有效的史學(xué)范式和分析方法。如果這些理論和方法能夠據(jù)之于中國實情，落實到微觀區(qū)域史研究之中，或許會產(chǎn)生意想不到的效果，至少能再現(xiàn)歷史的復(fù)雜性和多面性，構(gòu)筑一幅更為深沉、復(fù)雜的社會歷史變動圖景。

就近代中國經(jīng)濟史來說，過去國際經(jīng)濟學(xué)界討論鄉(xiāng)村經(jīng)濟史時，往往陷于抽象的爭論。在彭著看來，這種爭論是沒有結(jié)果的，比較適宜的做法是將理論分析與實證研究緊密結(jié)合起來進行宏觀和微觀研究，“不能以宏觀性的研究代替區(qū)域性的探討，也不能以長時段的趨勢掩蓋短時段的例外”［1］180。

例如，就小農(nóng)經(jīng)濟的性質(zhì)而言，傳統(tǒng)觀點認為，農(nóng)民對市場的反應(yīng)是呆滯的，而舒爾茨則認為，農(nóng)民為適應(yīng)市場的刺激與機會，會尋求最大的利潤，為此他們會最有效地利用一切可以利用的資源。那么，農(nóng)民到底是理性的還是非理性的呢?為回答這個問題，《半工業(yè)化》將視線下移到長期被經(jīng)濟學(xué)界忽視的農(nóng)戶身上，提出了近代鄉(xiāng)村手工業(yè)的存在形態(tài)劃分問題，即家庭手工業(yè)、農(nóng)村作坊與工場手工業(yè)、外出或流動的工匠手工業(yè)等三種形式。在經(jīng)濟史研究中，過去占主流的認識是，作坊與工場手工業(yè)是較家庭手工業(yè)更高一級的生產(chǎn)形態(tài)，但是，歷史的事實是，在近代中國，集中的工場手工業(yè)卻未能顯示出應(yīng)有的地位與作用，甚至一些以工場面貌出現(xiàn)的鄉(xiāng)村手工業(yè)，最后也不得不主動退回到家庭手工業(yè)，原因何在?以往論者常常認為商人或農(nóng)民的保守性制約了手工業(yè)對先進生產(chǎn)形態(tài)的采用，彭著在進行深入研究后指出:“工場手工業(yè)雖然效率更高，但風(fēng)險也更大，且管理費用較高，因此，那些通過家庭手工業(yè)生產(chǎn)而積累起一定資本的農(nóng)村商人、農(nóng)民手工業(yè)者對發(fā)展工場手工業(yè)是相當謹慎的。家庭手工業(yè)即便不是一種最佳選擇，也是農(nóng)民手工業(yè)者在現(xiàn)實基礎(chǔ)上的一種理性、穩(wěn)妥的選擇?！保?］301在對近代農(nóng)家經(jīng)濟活動的最基本經(jīng)濟單位考察的基礎(chǔ)上，彭著駁斥了把近代農(nóng)村商人、農(nóng)民手工業(yè)者從事家庭手工業(yè)斥之為保守、愚昧的論點。

但是，與此同時，彭著也看到了舒爾茨理性小農(nóng)理論的不足，就是忽視甚至干脆撇開環(huán)境變遷對經(jīng)濟發(fā)展的影響，沒有考慮不確定環(huán)境條件下對資源利用的可能變化?！栋牍I(yè)化》在剖析近代鄉(xiāng)村半工業(yè)化興起原因時，既關(guān)注近代鄉(xiāng)村半工業(yè)化興起的共同因素(如人口壓力、城市低度工業(yè)化等)，也不忽視某些地區(qū)、某些行業(yè)的特殊條件，認為傳統(tǒng)解釋鄉(xiāng)村手工業(yè)的半工業(yè)化興起的理由并不充分，一個明顯的問題回答不了，就是“絕大多數(shù)地區(qū)的同一行業(yè)面臨著大致相同的基本條件，為什么某些地區(qū)的某些行業(yè)能獲得顯著發(fā)展，而另外一些地區(qū)的同一行業(yè)卻只能保持傳統(tǒng)面貌、甚至不可避免地衰落以至于消亡呢?”［1］138－139

為回答半工業(yè)化現(xiàn)象在特定地區(qū)產(chǎn)生的原因，彭著從近代半工業(yè)化農(nóng)村中的自然與人文生態(tài)入手，運用大量稀有的資料對高陽、寶坻、吳興等典型地區(qū)的土壤、氣溫、雨量、地形、地貌等自然條件進行理論論證，認為農(nóng)民從事何種手工業(yè)與當?shù)氐淖匀画h(huán)境息息相關(guān)，“在自然生態(tài)較好的地區(qū)，手工業(yè)的半工業(yè)化的可能性更大”［1］(71)。但是，與彭慕蘭將環(huán)境因素拔高到經(jīng)濟發(fā)展的單一決定因素不同，《半工業(yè)化》贊同黃宗智將環(huán)境與生態(tài)分開考慮的做法，將自然生態(tài)與人文生態(tài)區(qū)別開來，指出所謂人文生態(tài)，就是“千百年來所形成的歷史傳統(tǒng)、習(xí)慣等文化力量”，并且認為，人文生態(tài)“有時甚至以更大的力量支配著生活在現(xiàn)世的人們”［1］159。

可見，一項有價值的史學(xué)研究，固然要從歷史事實中提煉出一定的理論框架作支撐，參與主流史學(xué)的對話與交流，但史學(xué)歸根結(jié)底必須以實證性研究作為基礎(chǔ)?！栋牍I(yè)化》充分體現(xiàn)了實證的特點，僅圖表就有63幅，在文獻上下足苦功夫，不但為理論分析提供史實的依憑，而且成為提煉“半工業(yè)化”這一宏觀框架的豐富資源。

三

歷史研究要創(chuàng)新，固然要求方法更新，但更重要的恐怕還在于拓展我們的歷史思維空間，從不同的視角去觀察和解釋歷史。在描述半工業(yè)化的主要特征時，彭著就是以生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系為主要切入點進行深入細致的研究。彭氏著重從生產(chǎn)力這一過去長期被忽略的領(lǐng)域，探討半工業(yè)化在清末民初深入發(fā)展的原因，指出技術(shù)進步是傳統(tǒng)手工業(yè)向半工業(yè)化乃至工業(yè)化轉(zhuǎn)化的重要原因。技術(shù)進步體現(xiàn)在生產(chǎn)工具的改良、生產(chǎn)效率的提高以及生產(chǎn)工藝的改進、產(chǎn)品質(zhì)量的提升這幾個方面。而技術(shù)進步的結(jié)果使鄉(xiāng)村手工業(yè)擺脫本地市場的狹小圈子，滿足區(qū)域外市場的需求，促進傳統(tǒng)商路的拓展與新商路的開辟，形成市場網(wǎng)絡(luò)。應(yīng)該說，正是由于研究視角的轉(zhuǎn)換，彭著能夠發(fā)現(xiàn)近代鄉(xiāng)村工業(yè)史諸多新問題。比如，通過對手工業(yè)技術(shù)演進的考察，彭著指出:“近代鄉(xiāng)村半工業(yè)化并非簡單地表現(xiàn)為手工業(yè)生產(chǎn)的增長，即所謂的沒有發(fā)展的增長，而是伴隨著生產(chǎn)工具的改良、生產(chǎn)工藝的改進等技術(shù)進步現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)了向工業(yè)化轉(zhuǎn)化的端倪。”［1］211這樣，《半工業(yè)化》通過對這些具體地區(qū)的考察回應(yīng)了黃宗智關(guān)于“過密化”問題的爭論。黃宗智曾認為:“中國農(nóng)民轉(zhuǎn)向要求比糧食生產(chǎn)更多勞動投入的商品生產(chǎn)和手工業(yè)生產(chǎn)，以增加總產(chǎn)值，但同時也承受了單位工作日邊際報酬的遞減。”［3］123

在注重對生產(chǎn)力研究的同時，彭著并沒有忽視對生產(chǎn)關(guān)系的研究，而是著重去研究在過去經(jīng)濟史學(xué)界不大看得見的地方，這也是一種視角的調(diào)整。比如，我們過去研究鄉(xiāng)村手工業(yè)史，強調(diào)的是雇傭勞動及各種手工業(yè)的經(jīng)營方式，卻忽略了對鄉(xiāng)村手工業(yè)極具意義的分工與市場網(wǎng)絡(luò)的形成。彭著認為，恰恰是市場網(wǎng)絡(luò)及其推動的專業(yè)分工的形成在半工業(yè)化進程中發(fā)揮了重要作用，這與斯密所揭示的英國早期工業(yè)發(fā)展模式相一致，即所謂“斯密型成長”，其特點是社會分工提高勞動生產(chǎn)率是財富增長的主要源泉，而“分工起因于交換能力”，“分工度受市場范圍的限制”［4］16。《半工業(yè)化》以鄉(xiāng)村棉紡織業(yè)為例，探討了專業(yè)市場的出現(xiàn)與生產(chǎn)分工的關(guān)系，實際上指明了半工業(yè)化屬于比較典型的斯密型成長，即市場網(wǎng)絡(luò)及其勞動分工的形成為生產(chǎn)技術(shù)的變革提供了前提條件，因為“半工業(yè)化階段的鄉(xiāng)村手工業(yè)是為市場而生產(chǎn)的，本地市場的發(fā)達與否，很大程度上決定著生產(chǎn)規(guī)模的大小”［1］254，這就呼應(yīng)了前述半工業(yè)化中斷的原因。正是由于在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系問題上視角的調(diào)整，使彭著能夠提煉出半工業(yè)化的發(fā)展特征，認識到“技術(shù)與市場是近代鄉(xiāng)村半工業(yè)化發(fā)展進程的兩翼，兩者相互促進，缺一不可”［1］211。

《半工業(yè)化》作為一部成功的經(jīng)濟史學(xué)著作，除了運用包括“大歷史觀”等分析方法外，關(guān)鍵還因為作者調(diào)整了思維和視角，實現(xiàn)了“歷史的經(jīng)濟”和“經(jīng)濟的歷史”相融合，正如趙德馨教授在序言中所評價的，書中許多新結(jié)論，“不是一般性的新意迭出”，這主要與彭著自覺轉(zhuǎn)換思維方式分不開。當然，《半工業(yè)化》只是代表了對鄉(xiāng)村手工業(yè)史的探索沿著正確方向邁出了關(guān)鍵性的一步，還有許多問題有待我們更加深入、細致地研究。例如，該著對半工業(yè)化興起的現(xiàn)象尚未進一步深入到鄉(xiāng)村社會內(nèi)部去觀察、理解。作為現(xiàn)實的個人，農(nóng)民不是純粹的經(jīng)濟單位，不是受利潤驅(qū)使想盡一切辦法掙錢的理性投資者，而是更承擔著鄉(xiāng)村社會的義務(wù)和責任，在倫理化的經(jīng)濟組織中，個人的經(jīng)濟角色往往隨親屬的角色而定，其經(jīng)濟行為也要從理性與非理性雙重向度來考量。另外，關(guān)于半工業(yè)化的歷史地位和作用，該著突破過去簡單的肯定或否定，進行分門別類研究，這是值得肯定的。但是，鄉(xiāng)村手工業(yè)的半工業(yè)化現(xiàn)象在中國工業(yè)化進程中有何影響，半工業(yè)化背景下的鄉(xiāng)村手工業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品的商品化以及對外貿(mào)易有何關(guān)系等諸多問題，該著沒有作進一步探討。就對市場的反應(yīng)而言，近代中國不同階層的農(nóng)民對市場介入程度是不同的。同樣，半工業(yè)化興起對農(nóng)村階級、階層的分化有沒有影響、有怎樣的影響?這還需要從更多層面進行細致入微的考察。

［1］彭南生．半工業(yè)化——近代中國鄉(xiāng)村手工業(yè)的發(fā)展與社會變遷［M］．北京:中華書局，2007．

［2］彭南生．行會制度的近代命運［M］．北京:人民出版社，2003．

［3］黃宗智．中國農(nóng)村的過密化與現(xiàn)代化:規(guī)范認識危機及出路［M］．上海:上海社會科學(xué)院出版社，1992．

［4］亞當·斯密．國民財富的性質(zhì)和原因的研究［M］．郭大力，王亞南，譯．北京:商務(wù)印書館，1972．

New Exploration of the History of Modern Chinese Rural Handicraft Industry——Discussion on Peng Nan－sheng＇s The Half Industrialization

XIANG Mingliang

(Department of Humanities and Social Sciences，Huangshi Institute of Technology，Huangshi Hubei 435003)

The bookThe Half Industrializationchanges the thinking pattern voluntarily，merging"economy of history"with"economic history"．It observes the transition of the modern China＇s rural economy with great historical perspective，combining with meticulous conception of history according to different types，time，and areas．It refines out the new theoretical analysis frame from the historical fact to describe this unique industrialized development path in China，and responds some one－sided understanding about the history of modern China＇s rural economy on the circles of the past history，which embodies the author＇s strong innovative spirits and humanistic cares．

The Half Industrialization;historical perspective;rural economy;road toward industrialization

K256．1

A

1671－7422(2012)01－0015－04

10．3969/j．ISSN．1671－7422．2012．01．004

2011－12－19

向明亮(1976— )，男，湖北黃石人，講師，博士，研究方向為中國近代經(jīng)濟史。

(責任編輯陳詠梅)