陳香蘭

(對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 商務(wù)英語與跨文化研究中心，北京 100029)

1.引言

自從言語行為理論誕生以來，拒絕研究已引起學(xué)界廣泛的重視，研究已有近20多年的歷史。國外學(xué)者側(cè)重研究拒絕文化對比和拒絕語用策略(Beebe＆Takahashi，1990;Brown＆ Levinson，1987;Turnbull＆ Saxton，1997;Liao ＆Bresnahan，1996;Guidetti，2000;Zhang，2004)。國內(nèi)的拒絕言語行為研究也基本集中在拒絕言語行為的語用策略(李家玉，2004)和英漢對比(王愛華，2001、2005;吳建設(shè)，2003;姚俊，2003)上，近幾年也有探討間接拒絕的禮貌問題和原型范疇及間接拒絕的心理順應(yīng)性等，但對拒絕言語行為的思維機(jī)制研究并不多。20世紀(jì)90年代以來，有些認(rèn)知語言學(xué)家認(rèn)為間接言語行為存在轉(zhuǎn)喻思維(Mendoza＆Otal，2002)，他們的研究主要論證間接言語行為的意義獲得可以用轉(zhuǎn)喻來解釋，而且把間接言語行為中的轉(zhuǎn)喻歸類為高層轉(zhuǎn)喻(Mendoza＆Otal，2002)。這些研究主要在指令類、承諾類和表達(dá)類中進(jìn)行，對其他言語行為如間接拒絕，并沒有做深入的分析。那么，在間接拒絕言語行為中的轉(zhuǎn)喻具體是怎么樣的情況?轉(zhuǎn)喻如何操作?有什么規(guī)律?針對這些問題本文將以話劇為語料，探討現(xiàn)代漢語間接拒絕中的轉(zhuǎn)喻思維情況。

2.間接拒絕言語行為的重新分類

拒絕是對請求、建議、邀請和提議等的回絕，拒絕是一種行為，傳遞的是一個與對方期待相反的信息。考慮對方的心理承受和面子，說話者常常采用一些間接拒絕策略來緩和人際關(guān)系。在言語交際策略下的拒絕往往表現(xiàn)為豐富多彩的間接言語行為，就目前對拒絕的研究來看，對拒絕的分類還是很模糊，有些學(xué)者認(rèn)為間接言語行為情況過于復(fù)雜，難以給予分類(何兆熊，1984、1988)，能得到公認(rèn)的拒絕分類是直接拒絕和間接拒絕。

我們認(rèn)為拒絕的形式是多樣的，可以是語言的，也可以是行為的(比如搖頭)，也可以是零形式(即不作回答)。用語言表達(dá)的拒絕又可分為:有否定詞的直接拒絕、沒有否定詞說出原因的間接拒絕和往顧左右而言他的間接拒絕 后兩者為常見的間接拒絕。

以上我們對拒絕的劃分如直接、間接、有言和無言，對拒絕行為來說還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因為這些劃分方法基本上屬于對拒絕的靜態(tài)觀察，是從語言形式和功能角度出發(fā)的。我們認(rèn)為語境對間接拒絕言語行為的判斷以及思維操作都十分重要，因此，對拒絕的分類必須考慮語境，在動態(tài)語境中才能把握是否是間接拒絕言語行為。同一句話“吃飯了嗎?”在一些語境下屬純粹疑問，在另一語境下，屬間接邀請一起吃飯?？梢姡瑧?yīng)該把語境考慮進(jìn)去，這樣劃分和討論間接拒絕更有意義更真實。

把語境考慮進(jìn)來，必然要考慮上文建議、請求等的內(nèi)容，以及其直接與間接性，這樣才能在語境中把握是否為間接拒絕。我們發(fā)現(xiàn)有這樣兩種情況:一種情況前文的邀請、建議、請求、提議本身是直接的，而回答采用間接拒絕，這種間接拒絕我們稱其為狹義間接拒絕;另一種情況，前文本身就是間接的，而回答也采用間接拒絕，這種間接拒絕我們稱其為廣義間接拒絕。這樣，我們可以從前文的直接與否對間接拒絕做一分類，間接拒絕的分類如下。

由于被拒絕的句子可能是直接的建議、邀請、請求和提議，也可能是間接的或者勸說性的，而拒絕方式又可能是直接與間接，同時，也需要考慮間接請求在不同語境下的變化，比如請求在一定語境下可能是一個一般的陳述或者是一個純疑問，這樣，討論拒絕需要在具體語境中進(jìn)行。

2.1 狹義間接拒絕

狹義間接拒絕是指聽話人針對說話人提出的直接請求、邀請、要求、提議和建議及疑問等所做出的間接拒絕言語行為。

(1)A.我和你一起做飯吧。

B.你是客人怎么好意思讓你做呢?(2)曾文清:哦，天哪，請你老實說了吧。你的真意是怎么回事，我不是外人，我跟你相處了二十年，你何苦這樣?

曾思懿:(拿出方才愫方給曾文清的信，帶著嘲蔑)哼，她當(dāng)我這么好欺負(fù)。在我眼前就敢信啊詩啊地給你遞起來。(突然狠惡地)還是那句話，我要你自己當(dāng)著我的面把她的信原樣退給她。

曾文清:(閃避地)我，我明天就會走了。

(曹禺《北京人》)

例(1)中，說話者直接提議“我和你一起做飯吧”，該提議對聽者是有益的事情，是直接的請求，但聽者并未接受，而是間接拒絕了對方，“你是客人怎么好意思讓你做呢?”該拒絕是對直接請求做出的間接拒絕，屬于狹義的間接拒絕。例(2)中，妻子面對丈夫曾文清和表妹的曖昧關(guān)系，用命令的口氣對其丈夫提出直接要求。曾文清的拒絕“(閃避地)我，我明天就會走了”，是答非所問的拒絕，屬于間接拒絕言語行為。諸如此類的間接拒絕，我們把它稱為狹義間接拒絕。

2.2 廣義間接拒絕

如前所述，有時前句的請求、邀請、提議和建議在語境中本身就是間接的，回答也是間接的，這種情況我們認(rèn)為是廣義間接拒絕。

(3)彩玉:對啦，《水門汀》，你現(xiàn)在覺得黛莎那樣的女人怎么樣?

匡復(fù):(不語)

彩玉:你跟我講的許多故事里面，不知怎么的，我老也忘不了黛莎，也許……

匡復(fù):(攔住她)彩玉，您別說啦，我懂得您的意思，可是……

彩玉:我當(dāng)然不能比黛莎，可是你不是說，永遠(yuǎn)永遠(yuǎn)地要使我幸福嗎?只要你活著。

匡復(fù):……彩玉:(進(jìn)一步地)你說，我不能學(xué)黛莎嗎?像那小說里面一樣，當(dāng)她丈夫回來的時候，……

匡復(fù):(慘然)可是，你可以做黛莎，而我早已不是格萊普啦，黛莎再遇見她丈夫的時候，她丈夫是一個戰(zhàn)勝歸來的勇士，可是我(很低地)已經(jīng)只是一個人生戰(zhàn)場的殘兵敗卒啦。

(夏衍《上海屋檐下》)

在這個例子中 彩玉與她丈夫匡復(fù)分離了十多年之后相見，彩玉想與匡復(fù)重新一起生活，但由于現(xiàn)在彩玉與別人已經(jīng)同居，所以用間接的方式試探匡復(fù)的態(tài)度，而匡復(fù)也不忍心拒絕她，所以用間接的方式回答。

間接請求:

(1)對啦，《水門汀》，你現(xiàn)在覺得黛莎那樣的女人怎么樣?你跟我講的許多故事里面，不知怎么的，我老也忘不了黛莎，也許……

(2)我當(dāng)然不能比黛莎，可是你不是說，永遠(yuǎn)永遠(yuǎn)地要使我幸福嗎?只要你活著。

(3)(進(jìn)一步地)你說，我不能學(xué)黛莎嗎?像那小說里面一樣，當(dāng)她丈夫回來的時候，……

間接拒絕:

(1)匡復(fù):(不語)

(2)匡復(fù):(攔住她)彩玉，您別說啦，我懂得您的意思，可是……

(3)匡復(fù):……

(4)匡復(fù):(慘然)可是，你可以做黛莎，而我早已不是格萊普啦，黛莎再遇見她丈夫的時候，她丈夫是一個戰(zhàn)勝歸來的勇士，可是我(很低地)已經(jīng)只是一個人生戰(zhàn)場的殘兵敗卒啦。

匡復(fù)對彩玉的每一個間接請求的回答都是間接拒絕，屬于廣義間接拒絕。

3.間接拒絕高層轉(zhuǎn)喻思維與語境限制

在認(rèn)知語言學(xué)界轉(zhuǎn)喻被認(rèn)為是一種認(rèn)知機(jī)制和普遍的思維方式(Lakoff＆Johnson，1980)，間接言語行為的意義獲得可以用轉(zhuǎn)喻來解釋。如果這個觀點成立，那么，在漢語間接拒絕中，應(yīng)該有轉(zhuǎn)喻思維。間接拒絕中的轉(zhuǎn)喻不同于指稱轉(zhuǎn)喻，不是直觀的用“新手”來指代“人”那么簡單，而是更為抽象、不容易被輕易直觀發(fā)現(xiàn)的思維方式。因此，間接拒絕中的這種抽象的轉(zhuǎn)喻屬于高層轉(zhuǎn)喻思維(陳香蘭，2008a)。從前面討論得知，間接拒絕言語行為總是發(fā)生在特定的時空即具體的語境下，那么，間接拒絕轉(zhuǎn)喻操作在具體語境下會是什么情況呢?

3.1 語境與轉(zhuǎn)喻思維的存在

在此我們進(jìn)一步觀察語境對間接拒絕的作用，觀察從兩方面進(jìn)行:語境對間接拒絕言語行為確認(rèn)的作用;語境對其轉(zhuǎn)喻思維操作上的作用。

(4)曾思懿:咦，商量我們說的這件事啊?(認(rèn)定自己看穿了曾文清的心思，譏刺地)我可不是小孩子見糖，心里想，嘴里說不要。我這個人頂喜歡痛痛快快地，心里想要什么，嘴里就說什么。我可不愛要吃羊肉又怕膻氣的男人。

曾文清:(厭煩)天快亮了，你睡去吧。

(曹禺《北京人》)

例(4)中，曾思懿對其丈夫曾文清和其表妹的曖昧關(guān)系十分生氣，對其丈夫沒完地發(fā)牢騷，而其丈夫曾文清又沒有辦法讓她平靜下來，心里非?？鄲?，他實在無法忍受妻子的責(zé)罵。在例(4)語境中，“天快亮了，你睡去吧?！笔莿裾f也是間接拒絕，如果離開這個語境，就不再是間接拒絕而是完全的提議。這樣，是否是間接拒絕很大程度上與語境有關(guān)。此例在現(xiàn)有語境下被認(rèn)為是間接拒絕，那么其轉(zhuǎn)喻思維是什么狀況呢?“睡去吧”轉(zhuǎn)指“別說了”，因為“別說了”是睡覺的一部分;而“別說了”又轉(zhuǎn)指“別牢騷啦”，“牢騷”是“說話”的一種方式，“別說了”是整體，“別牢騷啦”是部分，存在雙轉(zhuǎn)喻操作，具體轉(zhuǎn)喻操作如下圖，屬于認(rèn)知域縮減的轉(zhuǎn)喻思維。

圖4 拒絕的雙轉(zhuǎn)喻操作

這個例子說明語境既對判斷是否是間接拒絕起作用，又對轉(zhuǎn)喻的具體操作起限制作用，使得轉(zhuǎn)指的內(nèi)容能夠具體達(dá)意。

3.2 語境對轉(zhuǎn)喻所指的影響

語境不僅對確定間接拒絕有影響，而且對所轉(zhuǎn)指的對象也有影響，我們繼續(xù)觀察下面的例子。

(5)慈禧太后:傳話出去，讓他們都老實點，說老佛爺不見，乖乖兒地給我回克!

光緒皇帝:慢點兒。(跪下來)親爸爸。

［寇連材停?。?/p>

慈禧太后:怎么著?

光緒皇帝:你還是見見他們吧，他們會詳細(xì)地報告您，一個什么金玉均的在上海被刺，駐朝鮮總督袁世凱怎么解決，日本怎么出兵不退，現(xiàn)在成了什么局勢……

慈禧太后:李鴻章不是在跟他們辦交涉么?

光緒皇帝:親爸爸，從鴉片戰(zhàn)爭起，我們受洋人的氣真受夠了!咸豐年間英法聯(lián)軍打進(jìn)京都，害得您跟先皇逃到熱河去……

慈禧太后:那時我年輕，還沒你呢!

光緒皇帝:親爸爸，我們總是交涉交涉，結(jié)果總是割地賠款，他們不講理!

慈禧太后 那么你就想讓我也主張打

光緒皇帝:親爸爸，以前他們都納貢稱臣，現(xiàn)在沒有一個不欺侮咱們的!

(楊村彬《清宮外史》)

例(5)中，光緒皇帝主戰(zhàn)，不同意慈禧太后主和，光緒皇帝用“慢點兒”的話語，對慈禧太后傳令讓大臣們退下進(jìn)行了間接拒絕，該拒絕存在于表層和深層兩個層面，表層的“慢點兒”是對慈禧太后不見大臣，讓他們退下去所做出的間接拒絕行為，但在深層反映了光緒皇帝反對慈禧太后一味求和的做法的看法，因此話語深層拒絕的是慈禧太后的不戰(zhàn)行為，緊接著后面的話語提出發(fā)動戰(zhàn)爭的理由，使得“慢點兒”的真實意圖即拒絕更為明顯。如果沒有足夠的語境，比如沒有光緒皇帝反對慈禧太后一味求和的語境，那么肯定沒有第二步的深層思維，只能思考表層的“慢點兒”是指慈禧太后不見大臣之事，這說明語境對話語所指即轉(zhuǎn)喻所指有著重要影響。該語境中，語境使得人的理解不會停留在表層的“讓大臣們離去”而是進(jìn)一步轉(zhuǎn)到“主和不戰(zhàn)的”的限制作用?？梢?，言語行為的確定和所指都要受到語境因素的影響。

(6)外面的聲音:(轉(zhuǎn)了口氣)好，也好，我就走，(又急切地)可是你先打開窗門，叫我……

魯四鳳:不，不，你趕快走!

［外面的聲音:(急切地懇求)不，四鳳，你只叫我……啊……只叫我親一回吧。］

魯四鳳:(苦痛地)啊，大少爺，這不是你的公館，你饒了我吧。

［外面的聲音:(怨恨地)那么你忘了我了，你不再想……］

魯四鳳:(決心地)對了。(轉(zhuǎn)過身，面向觀眾，苦痛地)我忘了你了。你走吧。

(曹禺《雷雨》)

例(6)中，當(dāng)天晚上，四鳳所有的家人都心情極壞，四鳳的哥哥挨了周萍的打，四鳳母親反對四鳳再與周家有任何聯(lián)系，在這樣的語境下，四鳳對周萍的乞求“啊，大少爺，這不是你的公館，你饒了我吧?！背蔀殚g接拒絕。如果離開語境，該表達(dá)也決不是間接拒絕，而是乞求。如同上例，該間接拒絕也是在語境中產(chǎn)生 語境對該言語行為是否是間接拒絕起了決定作用，同時也決定是否存在轉(zhuǎn)喻思維。在這里“(苦痛地)啊，大少爺，這不是你的公館，你饒了我吧。”激活了求你這次“依著我”，而進(jìn)一步指向“你別進(jìn)來”。該例的轉(zhuǎn)喻操作為多域操作:“饒了我”轉(zhuǎn)到“依著我”再轉(zhuǎn)到“別進(jìn)來”如下圖:

圖6 雙轉(zhuǎn)喻操作

大量的分析(陳香蘭，2008a，2008b)表明，間接拒絕中轉(zhuǎn)喻不僅屬于高層轉(zhuǎn)喻，而且具有雙映射操作的特點。

4.間接拒絕中的轉(zhuǎn)喻鏈

間接拒絕既要達(dá)到拒絕的目的，又要維護(hù)對方的面子和雙方的關(guān)系，因此間接拒絕常常具有多樣性，而且常常跟隨著一些對拒絕的解釋。這樣，在普遍存在轉(zhuǎn)喻思維的條件下，轉(zhuǎn)喻思維操作形式存在多樣性，我們稱其為轉(zhuǎn)喻變體形式(陳香蘭，2008b)，下面我們觀察間接拒絕的轉(zhuǎn)喻操作變體形式。

4.1 間接——直接的拒絕轉(zhuǎn)喻鏈

間接拒絕有時不是一句話能完成，而是通過多個話輪來完成，而且拒絕的過程也是多樣的，從直接到間接、從間接到直接等，由間接到直接的拒絕情況往往是說話者不想傷害對方，先用比較遠(yuǎn)距離的間接方式拒絕，遇到對方追根問底，或者不明白說話者意圖，在此情況下，聽者的話語常常出現(xiàn)由間接度大的拒絕轉(zhuǎn)向間接度小的拒絕，甚至轉(zhuǎn)向直接拒絕。

(7)大雞陸:(勇敢地吞了一口口水)我愛你!

小 蝶:……(轉(zhuǎn)頭望大雞陸)

大雞陸:我……我，一直放在心里，一直想說，小蝶，我——

小 蝶:(對大雞陸)我們是好朋友，大雞陸:(失望)我還以為這么多年應(yīng)該有些進(jìn)展罷，我想……

小 蝶:(打斷他)我不想結(jié)婚，我……我不可以放棄我的……

大雞陸:我不是說你一樣可以出來唱歌嗎!

小 蝶:沒有人會捧一個結(jié)了婚生了孩子的女歌星，他們……

大雞陸 借口

小 蝶:那么你要我怎么說?

大雞陸:……

小 蝶:(良久)我不想傷你的心呀!嗯?

［大雞陸頹然若失，一杯苦酒飲下，默默無語。］

(杜國威《我和春天有個約會》)

小蝶開始不好意思直接拒絕大雞陸對她的求愛，先用遠(yuǎn)距離的間接拒絕“我們是好朋友”，但大雞陸不死心，想繼續(xù)爭取，迫使小蝶改變間接度，將拒絕之意表達(dá)為近距離間接拒絕，“我不想結(jié)婚，我……我不可以放棄我的……”一件拒絕事情通過給出多個理由來完成拒絕，該間接拒絕是一個連續(xù)的話語過程，存在轉(zhuǎn)喻鏈。

在我們的認(rèn)知背景中 我們是好朋友 與 不會結(jié)婚相連”，“我們是好朋友”作為拒絕來說，比較遠(yuǎn)地偏離了話語中心“不接受對方的求愛”，在這里“我們是好朋友”只限制在朋友范圍。但大雞陸沒有因為這個拒絕而灰心，因此，小蝶選用近一點距離的間接拒絕，與之相比，“我不想結(jié)婚，我……我不可以放棄我的……”作為拒絕原因，但又考慮到對方的面子，給予不斷的解釋。在大雞陸一在的追問下，解釋的原因轉(zhuǎn)變?yōu)楦嚯x的間接拒絕，“沒有人會捧一個結(jié)了婚生了孩子的女歌星，他們……”，以至最后采用直接的方式“我不想傷你的心呀!嗯?”整體上講，這些解釋的間接度逐漸減小，形成層層遞近關(guān)系，而這些轉(zhuǎn)喻之間是整體拒絕事件內(nèi)不同層次的間接拒絕。

圖7 轉(zhuǎn)喻鏈分解圖

圖8 轉(zhuǎn)喻鏈整合圖

在這些給出原因的解釋中，存在上面三個轉(zhuǎn)喻思維，“我不可以放棄我的……”轉(zhuǎn)指“不能結(jié)婚”、“沒有人會捧一個結(jié)了婚生了孩子的女歌星，他們……”轉(zhuǎn)指“不能結(jié)婚”、“我不想傷你的心呀!嗯?”也轉(zhuǎn)指“不能接受求婚”，整個事件域中，這三轉(zhuǎn)喻形成一個轉(zhuǎn)喻鏈。

4.2 直接——間接的拒絕轉(zhuǎn)喻鏈

與前一種情況相反，在直接到間接的拒絕表達(dá)中，說話者一開始就直接或比較直接地表達(dá)了拒絕之意，但轉(zhuǎn)而考慮到對方的面子和雙方之間的關(guān)系，既而對其拒絕行為做出補(bǔ)充說明，給出其原因等，以此緩和拒絕帶來的尷尬。

(8)李大爺:(看見醫(yī)生們)同志們，火燒眉毛了，你們也來給幫幫忙吧。

秦文佩:我們能幫什么忙?

李大爺:搶收嘛，馬上要下雨，稻子不趕快割下來，就要爛在地里了。

秦文佩:這……

劉 翔:對不起，我們沒有人。

李大爺:沒有人?你們不是人啊?

劉 翔:(抱歉地)我們也不能去下田啊!

［羅舜德挑擔(dān)子上。我們可以看出來，他就是序幕中那個挑擔(dān)子的青年。十年不見，身材更魁梧了，但還是那么質(zhì)樸，那么平易近人。他穿著一條已經(jīng)褪成白色的軍褲，一件藍(lán)老布中式上衣，光著頭，腳下穿一雙草鞋。擔(dān)子的一頭是兩只大木箱子，一頭是一些行李雜物，箱子上畫著酒杯，寫著“輕放”和“勿倒置”的字樣。］

李大爺:不下田，糧食收不回來，大伙兒都得喝西北風(fēng)!

秦文佩:哎呀，老大爺，您可不能這么說，我們不是不去，是不會呀!

李大爺:不會，你們吃飯會不會?

羅舜德:哎，李大爺，別急，我去。

(王煉《枯木逢春》)

此例中，“對不起”已經(jīng)表明了拒絕態(tài)度，是直接的拒絕表達(dá)，而后又補(bǔ)充“我們沒有人”、“我們也不能下田啊!”、“我們不是不去，是不會呀!”都表示對拒絕行為的解釋，他們分別可以和話語中心“下田”形成轉(zhuǎn)喻關(guān)系，我們把同一事件中的這三個轉(zhuǎn)喻關(guān)系放在一個圖中表示，整體為拒絕的轉(zhuǎn)喻多域操作，其中由三個轉(zhuǎn)喻構(gòu)成轉(zhuǎn)喻鏈。如下圖。

5.結(jié)語

本文從語用學(xué)和認(rèn)知語言學(xué)的視角出發(fā)，探究間接拒絕的分類和其轉(zhuǎn)喻思維機(jī)制，我們將前人沒有多給予考慮的語境因素考慮進(jìn)來，對具體轉(zhuǎn)喻操作進(jìn)行分析，同時，探討了這些因素對間接拒絕的影響。通過分析間接拒絕言語行為的轉(zhuǎn)喻操作，我們可以看出間接拒絕言語行為確實是非常靈活多樣的，其轉(zhuǎn)喻操作最突出的規(guī)律是轉(zhuǎn)喻多域操作。雖然我們分析的情況很有限，但基于考慮語境的觀點是有道理的，而且多域操作的規(guī)律也具有普遍性。希望本文能夠起到拋磚引玉的作用。

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