摘要：文章結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的市場風險、技術(shù)風險、金融風險、政策風險，并初步構(gòu)建產(chǎn)業(yè)風險預警機制，提出了風險預警管理建議。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；風險分析；風險預警；產(chǎn)業(yè)預警模型

中圖分類號：F830 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2012）01-0009-03

自國家提出大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以來，全國上下掀起了發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的熱潮。為了搶占發(fā)展先機，國家的具體發(fā)展規(guī)劃尚未出來，各地政府、企業(yè)已紛紛布局，力求在此次產(chǎn)業(yè)革命中占領(lǐng)高地。高回報往往意味著高風險，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為新興事物，產(chǎn)業(yè)發(fā)展沒有可以模仿的成功路徑，發(fā)展過程蘊藏著許多不確定性。如果只注重新興產(chǎn)業(yè)可能帶來的巨大效益而忽略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風險，不采取有效的防范措施，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就可能多走很多彎路，甚至以失敗告終。本文主要分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的四大風險，并提出構(gòu)建風險預警機制的初步框架。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險分析

產(chǎn)業(yè)風險是在全球化市場競爭環(huán)境中，產(chǎn)業(yè)發(fā)展由于技術(shù)、市場、政策等因素影響遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性。通過廣泛吸收專家學者的意見、觀點，綜合而言，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要面臨市場風險、技術(shù)風險、金融風險、政策風險等四大風險。

（一）市場風險

市場需求是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要推動力。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要完成從技術(shù)創(chuàng)新到獲得穩(wěn)定收益的過程，需化解許多市場風險，主要表現(xiàn)在以下四個方面：（1）目標市場對產(chǎn)品的接受程度。新產(chǎn)品要受到用戶的轉(zhuǎn)換成本、用戶的消費習慣、市場規(guī)模和特點等因素的影響，變數(shù)很大，如果不能把新產(chǎn)品有效地引入市場，產(chǎn)業(yè)就很難發(fā)展。（2）市場配套體系完善程度。處在發(fā)展初期的新興產(chǎn)業(yè)，面臨與現(xiàn)有同類產(chǎn)品相比成本比較高、市場配套體系不完整等問題。（3）國際市場風險。有不少新興產(chǎn)業(yè)面向國際市場，這在擴大新興產(chǎn)業(yè)市場空間的同時，也增加了市場風險。（4）市場的規(guī)范性。國內(nèi)的市場準入制度、價格形成機制不完善，市場競爭還有較多不規(guī)范，地方保護、行業(yè)壟斷現(xiàn)象依然存在。

（二）技術(shù)風險

各地在加快新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面，已制定出較為明確的主攻方向，技術(shù)創(chuàng)新強度不斷提高，但很多領(lǐng)域的技術(shù)不夠成熟，各種技術(shù)路線總體上仍處于探索階段，一種技術(shù)可能很快被另一種技術(shù)所代替，且往往具有顛覆性。在被熱炒的很多領(lǐng)域中，由于關(guān)鍵技術(shù)受制于人，國內(nèi)企業(yè)更多的是只能在產(chǎn)業(yè)鏈的某個環(huán)節(jié)上展開競爭，無法形成產(chǎn)業(yè)互補發(fā)展。比如物聯(lián)網(wǎng)，很多掛著“國產(chǎn)”標牌的設(shè)備應(yīng)用中，使用的依然是外資品牌的核心芯片、傳感器。

（三）金融風險

我國融資體系尚不健全，創(chuàng)新型企業(yè)普遍存在融資難、資金缺乏的問題。金融資本成本高、手續(xù)復雜，創(chuàng)投資金設(shè)立困難、總量不足，這些因素影響和制約了企業(yè)在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的融資機會與融資能力。此外，我國的金融體系由大而全的大型機構(gòu)作為主導，金融服務(wù)的細分化、專業(yè)化程度不高，因而很難對新興產(chǎn)業(yè)靈活、多樣化、不斷變化的金融服務(wù)需求做出全面、及時、有針對性的反應(yīng)，向新興產(chǎn)業(yè)滲透的能力不足，服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和手段不足。

（四）政策風險

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策風險主要表現(xiàn)在四個方面：

1．不同省市的產(chǎn)業(yè)扶持政策同構(gòu)化問題嚴重。在國家總體規(guī)劃出臺之前，各種地方規(guī)劃早已紛紛出臺，目前全國各省市出臺的針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃當中，大部分的政策需求是雷同的，缺乏針對性，政策實施效果堪憂。

2．政策缺乏系統(tǒng)性，即從政策制定到政策效果的評估沒有確切的依據(jù)和可行性的衡量標準。有的政策出臺后就不知“去向”，只管出臺不管落實，有的地方政府甚至為落實政策而出臺政策。

3．政策的短期行為，只考慮早出成效，缺少對產(chǎn)業(yè)的深入分析和調(diào)研，對新興產(chǎn)業(yè)前期研發(fā)和開拓的艱巨性和長期性認識不足。

4．產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)的結(jié)合度不夠，與企業(yè)的有效需求、企業(yè)的發(fā)展動力及產(chǎn)業(yè)行業(yè)的發(fā)展方向結(jié)合度不強。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險預警

（一）風險預警機制

產(chǎn)業(yè)風險預警是指以產(chǎn)業(yè)預警指標體系為中心，利用經(jīng)濟、管理、統(tǒng)計和計算機技術(shù)等多種學科的相關(guān)知識，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢進行過程刻劃、追蹤分析和警情預報，以避免危害在不知情或準備不足的的情況下發(fā)生，從而最大程度地減低危害所造成的損失的行為。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險預警機制的過程包括：風險因素分析、風險預警指標設(shè)計、風險預警評估、風險控制、風險預警反饋機制。

（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險預警指標設(shè)計

風險預警指標設(shè)計是整個風險預警機制的核心。指標設(shè)計的效果直接影響到整個風險預警機制的發(fā)揮和運用。建立風險預警體系應(yīng)遵循科學性、實用性、敏感性、規(guī)范性、動態(tài)性等原則。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涵蓋范圍較廣，不同產(chǎn)業(yè)的風險預警指標也有所區(qū)分，指標的選取可以邀請產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專家進行綜合評判并決定指標權(quán)重。

表1產(chǎn)業(yè)風險預警指標體系

一級指標 二級指標

市場風險 市場潛在需求、行業(yè)內(nèi)市場競爭程度、市場進入壁壘、產(chǎn)品壽命周期、消費者需求變動、國際市場競爭力等

技術(shù)風險 產(chǎn)業(yè)科技水平、生產(chǎn)設(shè)備的技術(shù)情況、技術(shù)人員實力、技術(shù)積累程度、技術(shù)成熟程度、技術(shù)可替代性、技術(shù)復雜程度和難度等

金融風險 金融資本市場規(guī)模與健全程度、資本市場投資收益率、利率變動情況、產(chǎn)業(yè)融資能力、創(chuàng)新資金需求等

政策風險 知識產(chǎn)權(quán)保護、宏觀經(jīng)濟形勢變動、產(chǎn)業(yè)政策影響程度、政策法規(guī)健全程度、政策法規(guī)執(zhí)行規(guī)范性等

設(shè)定指標之后，要確定一個與預警指標體系相適應(yīng)的合理測度，作為經(jīng)濟運行正常的衡量標準，也就是確定警限。

筆者考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性因素，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的風險綜合歸納出部分二級指標供參考，某些二級指標還需要繼續(xù)細化以便可以量化處理。

（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險預警評估

通過專門預警部門對信息定期采集，保證對風險狀態(tài)了解的及時性和準確性。對風險預警指標體系進行整理和分類，根據(jù)事先設(shè)定的一系列指標的臨界點量化綜合評價后確定警情所處狀態(tài)采取不同措施。

（四）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險控制

風險控制主要包括風險預控和跟蹤監(jiān)控。

風險預控是預先制定多種風險狀態(tài)下的備選對策及防范風險的方案構(gòu)思或框架——風險對策庫，當預警系統(tǒng)發(fā)出警報時，可調(diào)用或參考相應(yīng)的對策、方案或思路。

跟蹤監(jiān)控指產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，對產(chǎn)業(yè)成功可能性、風險隱患等進行跟蹤監(jiān)控。這不僅包括發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新過程中的新信息，而且包括將影響程度發(fā)生變化的風險因素，以及針對某些明顯的風險狀態(tài)向預控對策庫尋求防范與處理方法。通過跟蹤監(jiān)控，可以逐步發(fā)現(xiàn)風險因素的作用規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進展趨勢，并由此做出合適的預警判別。

（五）風險預警反饋機制

風險預警機制是一個動態(tài)的過程，隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變化，要不斷地對風險因素、預警指標、權(quán)重、警限等進行調(diào)整，使預警系統(tǒng)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律。調(diào)整過程可采用專家會議法或德爾菲法。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險預警管理建議

（一）建立完善的產(chǎn)業(yè)預警模型

完善的產(chǎn)業(yè)預警模型包括預警模型建立和專家?guī)旖刹糠?。通過數(shù)據(jù)的定量分析與專家的定性分析，建立起具有動態(tài)分析功能的預警模型，提高數(shù)據(jù)分析的深度和廣度。

（二）建立風險預警管理信息庫

建立全國性的信息收集中心，推進產(chǎn)業(yè)安全數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)建設(shè)，各地主管部門和行業(yè)組織要提高數(shù)據(jù)的覆蓋面，確保直報數(shù)據(jù)的準確性、可靠性和可比性。加強與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)和溝通，豐富數(shù)據(jù)獲取渠道，保障數(shù)據(jù)獲取渠道的暢通和穩(wěn)定。發(fā)揮預警機制作用。風險預警檢測結(jié)果根據(jù)需求分別通報地方主管部門、行業(yè)及企業(yè)，為政府決策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供數(shù)據(jù)

支持。

（三）設(shè)立風險預警組織機構(gòu)

國家應(yīng)專門設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風險預警管理部門，該部門負責監(jiān)測信息的收集匯總、信息的分析工作，以及特殊信息的及時匯報處理等工作。根據(jù)警報的情況，可以利用預案庫或者專家咨詢系統(tǒng)等輔助決策方法，采取相應(yīng)的預控措施來規(guī)避風險。

四、結(jié)語

產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總是會受到發(fā)展規(guī)律、發(fā)展周期、資源配置、發(fā)展政策等多種因素的影響，產(chǎn)業(yè)風險伴隨著發(fā)展的全過程，找出風險，了解風險，建立完善的風險預警機制可以增大產(chǎn)業(yè)成功的可能性。由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的復雜性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律性，各個產(chǎn)業(yè)面臨的風險、對風險的衡量也都有所不同，因此，不同產(chǎn)業(yè)需要建立不同的風險預警機制，尤其在指標體系設(shè)計上要更有針對性。本文提出的風險預警機制，提取的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一些共性因素進行研究，提供了產(chǎn)業(yè)預警的框架模型，具有一些指導意義，后續(xù)可以針對產(chǎn)業(yè)進行實證性研究，建立有效、可行的指標體系和預測模型。

參考文獻

[1]王思強．能源預警預測理論與方法[M]．北京：清華大學出版社，2010．

[2]賈曉霞，楊乃定．項目區(qū)域風險的系統(tǒng)分析及其預警機制[J]．科研管理，2005，（16）．

[3]田杰棠．地方政府發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)注意的幾個問題[J]．發(fā)展研究，2011，（7）．

[4]趙騰飛．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資的風險[J]．金融經(jīng)濟，2011，（14）．

[5]王蘭軍．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要金融創(chuàng)新[J]．中國金融，2011，（3）．

[6]張立超，房俊民，高士雷．基于產(chǎn)業(yè)競爭情報的產(chǎn)業(yè)風險預警體系構(gòu)建研究[J]．情報理論與實踐，2011，（6）．

[7]管洲，胡春美．產(chǎn)業(yè)集群風險管理與風險預警指標的建立[J]．經(jīng)濟論壇，2007，（6）．

[8] 呂永剛．新增長周期與中國新興產(chǎn)業(yè)成長風險研究[J]．當代經(jīng)濟管理，2011，（5）．

作者簡介：余佳（1987-），女，浙江人，合肥工業(yè)大學管理學院碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理。

（責任編輯：王書柏）