吳福象 王新新

［收稿日期］20120106

［基金項目］國家自然科學基金面上項目(71173101)；教育部“新世紀優(yōu)秀人才支持計劃”項目(NCET100484)；教育部人文社會科學重點研究基地重大項目(11JJD790044)；教育部人文社科規(guī)劃基金項目(10YJA790198)。

［作者簡介］吳福象(1966— )，男，安徽安慶人，南京大學商學院教授，南京大學長三角研究中心研究員，從事區(qū)域和產業(yè)經濟研究；王新新(1987— )，女，內蒙古赤峰人，南京大學商學院碩士研究生，從事產業(yè)經濟研究。

［摘要］基于國際垂直分工的理論視野，界定了單體企業(yè)的適度規(guī)模經濟和企業(yè)集團總體的最適規(guī)模經濟等概念范疇的內涵與外延，并結合垂直范圍經濟和聚集經濟等相關概念，從技術經濟角度給出了企業(yè)集團適度規(guī)模經濟的模型框架和測度方法，揭示了企業(yè)集團在地域上的合理規(guī)模即集聚程度與集聚效益之間的倒U字形鐘形關系。利用該分析框架，提出了在國際垂直分工視野下，生物醫(yī)藥和專用設備制造等重點行業(yè)實現企業(yè)集團適度規(guī)模經濟戰(zhàn)略選擇的關鍵在于利用企業(yè)集團的集聚經濟優(yōu)勢和范圍經濟優(yōu)勢，并通過產品細分的差別化定位，實現大型企業(yè)集團對中小企業(yè)集群的策略性替代。

［關鍵詞］企業(yè)集團；適度規(guī)模經濟；聚集經濟；國際垂直分工；范圍經濟；空間經濟

［中圖分類號］F272［文獻標識碼］A［文章編號］10044833(2012)03009708

一、 問題的提出

企業(yè)集團作為市場經濟的產物，已成為推動科技進步和產業(yè)結構升級的主導力量。企業(yè)集團如果不能形成一定的規(guī)模，就難以確立其自身的競爭優(yōu)勢，難以掌握市場競爭的主動權。而在當今國際分工日益細化為行業(yè)內分工和產品內分工的國際大背景下，一些大型全球性制造業(yè)跨國公司雖然橫跨了制造業(yè)的許多領域，但他們正快速地收縮其自行設計和產品生產的戰(zhàn)線，在保留了一些核心業(yè)務，將非核心業(yè)務外包出去。為此，國際分工出現了一些新的趨勢，也就是說當前垂直一體化已經不再是國際制造業(yè)的主要運作方式，相反制造業(yè)和服務業(yè)外包以及垂直非一體化生產方式已經成為國際制造業(yè)發(fā)展的主流方向。

而中國的實際情況是，企業(yè)集團的規(guī)模普遍不足。以我國外向型經濟高度發(fā)達的長三角地區(qū)為例，自從改革開放以來，長三角一些外向型企業(yè)雖然以參與外資代工方式深度融入了跨國公司主導的國際生產體系，但長三角企業(yè)不僅長期被壓制在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，而且出現了中小企業(yè)集群對大型企業(yè)集團的逆勢替代現象。比如，鄭江淮等的論文以中國轉型經濟過程當中的產業(yè)空間組織的特殊轉型制度形式下的開發(fā)區(qū)為例，刻畫了我國東部沿海地區(qū)中小企業(yè)所經歷著的從企業(yè)扎堆向產業(yè)集群方式的轉變［1］。該文利用江蘇省沿江地市開發(fā)區(qū)的企業(yè)微觀調查數據，研究了以開發(fā)區(qū)為載體的產業(yè)空間集聚現象，以及技術升級對企業(yè)經濟績效的影響，揭示了以開發(fā)區(qū)為載體的中小企業(yè)集群的性質，說明了企業(yè)扎堆演變的結果是產業(yè)集群而不是中小企業(yè)集團。該文研究還表明，企業(yè)落戶開發(fā)區(qū)的目的，主要是為了獲取政策上的租金，也就是說，企業(yè)在開發(fā)區(qū)內扎堆，并不具有一般意義上的產業(yè)集群效應，而是企圖獲得鄰近要素或者接近市場的好處。不過，盡管這并不必然是關聯的企業(yè)在空間上集中，但企業(yè)一旦落戶開發(fā)區(qū)，其技術和市場行為也會與當地政府和產業(yè)的關聯要素發(fā)生交互作用，最終會影響企業(yè)的創(chuàng)新績效并形成開發(fā)區(qū)的集聚優(yōu)勢。該文沒有回答企業(yè)集團的適度規(guī)模經濟與聚集經濟問題，但由此卻可以引申出一個問題，即在跨國公司主導的國際分工體系中，為什么長期以來我國經濟發(fā)達的地區(qū)不能培育出地區(qū)性的大型企業(yè)集團？與之相關的問題還有，面對國際分工的一系列新變化，現有的企業(yè)集團應當如何調整其最適經濟規(guī)模邊界？企業(yè)集團在規(guī)模經濟和范圍經濟的戰(zhàn)略選擇上，何者更為重要？如果一個企業(yè)集團片面地追求規(guī)模上的擴張，而不考慮有效規(guī)模的邊界，進行盲目并購，其后果將會產生怎樣？

本文基于國際垂直分工視角，從企業(yè)集團所在產業(yè)的自身特點出發(fā)，通過對企業(yè)集團內涵的拓展并構建企業(yè)集團最適規(guī)模經濟的理論模型，試圖對上述問題做出回答，從而為企業(yè)集團如何在產業(yè)內開展規(guī)模競爭提供理論上的支持，為政府既防止行業(yè)壟斷又防止行業(yè)的過度競爭提供決策上的參考。

二、 相關概念：內涵與外延

研究規(guī)模經濟，首先應當區(qū)分不同研究對象的層次性，如產品規(guī)模經濟、工廠規(guī)模經濟、企業(yè)規(guī)模經濟、行業(yè)規(guī)模經濟、產業(yè)規(guī)模經濟等。關于企業(yè)集團的規(guī)模經濟，可以從投入和產出兩個角度來考察。從投入角度來看，企業(yè)集團的規(guī)模經濟，可以理解為要素在企業(yè)集團內部的集聚與集中狀態(tài)，所反映的是企業(yè)集團組織實力的大??；從產出方面看，則可以理解為企業(yè)集團聯合體的總體產出水平，所反映的是企業(yè)集團經營能力的大小，可以利用集團的產值或銷售額等指標來評價。其次，對企業(yè)集團規(guī)模經濟的理論研究，還要區(qū)分其功能和結構上的層次性［2］。相對于一般意義上的單體企業(yè)的規(guī)模經濟而言，企業(yè)集團的規(guī)模經濟是指由眾多相互關聯的企業(yè)聯合體所組成的規(guī)模經濟。而根據成員企業(yè)之間相互聯系紐帶之不同，以及各企業(yè)在聯合體內部所處的位置和所起作用的差別，可以將企業(yè)集團的規(guī)模細分為五個大的層次：即控股層規(guī)模、持股層規(guī)模、參股層規(guī)模、協(xié)作松散層規(guī)模及企業(yè)集團總體規(guī)模。從某種意義上來講，企業(yè)集團的總體規(guī)模擴張主要是由于集團的核心層規(guī)模和控股層規(guī)模不斷擴張的結果，并且企業(yè)集團的核心層規(guī)模和控股層規(guī)模所反映的主要是企業(yè)集團總公司和子公司的規(guī)模經濟狀態(tài)。而在產業(yè)組織理論當中，對規(guī)模經濟效應的經驗考察，通常是以斯蒂格勒所開創(chuàng)的技術生存法為代表的企業(yè)技術性規(guī)模經濟理論為基礎展開的。這一做法的實質，其實就是在比較靜態(tài)分析意義上的企業(yè)內部技術規(guī)模經濟的概念。理論上講，伴隨著生產要素的投入量不斷增加，企業(yè)的產出規(guī)模持續(xù)擴大，單位平均成本不斷下降。不過，在超過某一臨界水平之后，雖然隨著生產過程中要素投入量的繼續(xù)增加，企業(yè)的生產規(guī)模在持續(xù)擴大，但企業(yè)單位產品的生產成本很有可能不再下降反而會出現逆勢上升。

與單體企業(yè)規(guī)模經濟判別方法相似，企業(yè)集團的規(guī)模經濟的衡量，也可以通過觀測FC=AC/MC的比值是大于1還是小于1來判斷，以反映生產要素的集中程度同經濟效益之間的關系。常用方法是，假定存在齊次生產函數q=f(x1，x2)，且μq=f(λx1，λx2)。當μ＞λ時，存在規(guī)模經濟；當μ=λ時，規(guī)模收益不變；而當μ＜λ時，則為規(guī)模不經濟。利用這一分析方法，可以將規(guī)模經濟擴展為多個層次來展開。其中，最基本的層次是分析有關集團成員企業(yè)的規(guī)模經濟，如集團公司的規(guī)模經濟、子公司的規(guī)模經濟以及協(xié)作企業(yè)的規(guī)模經濟，等等。在這些多層級的規(guī)模經濟當中，最高的層級應當是企業(yè)集團的總體規(guī)模經濟，即外部規(guī)模經濟，或稱多企業(yè)水平上的規(guī)模經濟［3］。

不過，值得注意的是，這里的規(guī)模主要是針對企業(yè)生產產品的批量而言的。規(guī)模擴大表現為生產的產品批量增加，規(guī)?？s小則批量減少。在企業(yè)由單體演變?yōu)槎囿w聯合的過程中，必然會伴隨著生產范圍的變動。這里所說的范圍，主要是相對所生產的產品種類而言的。如果對照范圍經濟的概念，范圍擴大，就表現為產品生產的種類在增加；范圍縮小，意味著種類減少。因此，在企業(yè)的持續(xù)經營當中，隨著生產規(guī)模的不斷擴大，在多種產品生產的企業(yè)集團中，單位產品的生產費用降低，企業(yè)便會出現范圍經濟。

這里，范圍經濟的邏輯，通常被稱之為“杠桿核心能力”(leveraging core competences)，或“基于能力的競爭”（competing on capabilities），或“利用無形資產”（mobilizing invisible assets），等等。如果產品多元化是基于企業(yè)集團的核心技術、核心市場或核心資源上的產品多元化，那么企業(yè)集團的范圍經濟本質上與規(guī)模經濟是一致的。此外，在企業(yè)集團的規(guī)模與規(guī)模經濟之間，通常也有著十分密切的聯系。企業(yè)集團的規(guī)模太小，自然不能形成規(guī)模經濟；當然，集團規(guī)模過大，也未必會出現規(guī)模經濟。因此，企業(yè)集團規(guī)模的變化，的確能夠對規(guī)模經濟產生不同的影響。不過，企業(yè)集團投入量的增加和產出規(guī)模的擴大，往往是規(guī)模經濟的前提。而規(guī)模經濟的獲得，路徑非常之多，可以通過單位投入的產出強度提高來實現，也可以通過單位產出的平均成本降低來獲得。

總之，企業(yè)集團的規(guī)模與規(guī)模經濟是兩個不同層次的概念。簡單地說，企業(yè)集團的規(guī)模，反映的是生產要素在企業(yè)集團中的集聚狀況和企業(yè)集團的總體產出水平，所衡量的是企業(yè)集團的經濟實力尤其是生產經營能力的大小。而企業(yè)集團的規(guī)模經濟，主要是指隨著生產要素投入量的增加引起企業(yè)集團規(guī)模邊界的擴大，產品的單位生產成本呈現下降的趨勢，其所反映的是企業(yè)集團的規(guī)模、集聚程度與企業(yè)集團集聚效益之間的關系。

三、 適度規(guī)模經濟的形成機制

(一) 理論基礎

企業(yè)集團規(guī)模經濟的測度，可以分為企業(yè)的單體規(guī)模經濟和企業(yè)集團總體規(guī)模經濟兩個層次。它以平均成本曲線法為分析基礎。該方法假定，企業(yè)受生產能力的約束，在生產設備未充分發(fā)揮其生產能力之前，企業(yè)平均成本不斷下降。隨著產出量不斷增加，平均成本下降的速度將趨緩，并將在某一點達到最低。此時，如果繼續(xù)增加投入，隨著勞動要素投入量的增加，生產設備過度損耗，平均生產成本開始上升。長期來看，各種規(guī)模條件下的平均成本構成的包絡線就成為長期平均成本曲線。理論上講，長期平均成本曲線最低點對應的生產規(guī)模是企業(yè)的最適規(guī)模，對應的產量為最適產量。不過，在現實當中，最適規(guī)模并不是一個點，而是一條水平的線段，長期平均成本曲線底部平坦區(qū)域的任何位置均為最適規(guī)模，該范圍稱為最適規(guī)模范圍，兩個端點所對應的分別為最小最適規(guī)模（minimum optimum scale）和最大最適規(guī)模（maximum optimum scale）。

在空間經濟理論中，如果把產品的運輸成本即薩繆爾森的冰山貿易成本引入最適規(guī)模經濟的分析框架，那么企業(yè)實際的最適規(guī)模將面臨在聚集效益和聚集程度之間進行權衡。不同的行業(yè)、不同的企業(yè)類型的最適規(guī)模經濟，會因燃料地指向、原料地指向、市場區(qū)指向、勞動力指向以及交通運輸樞紐指向的差異而出現較大的差別。聚集和分散因素定義為：企業(yè)生產按照某種規(guī)模集中或分散到同一地點或分布到多個地點來進行，從而給企業(yè)生產和銷售方面帶來利益。在聚集經濟中，由于企業(yè)之間分工協(xié)作、共同使用公共設施、共同享受通訊信息，從而便于集中管理，使得聚集經濟帶來效益上的增進、聚集效益與聚集程度之間存在倒“U”字形關系。

上述規(guī)模經濟和聚集經濟性的獲得，以技術條件不變、生產要素價格不變?yōu)榍疤?。然而，在現實當中這些條件均會發(fā)生變化，使得企業(yè)的長期平均成本曲線發(fā)生改變。比如，如果生產要素價格上升，長期平均成本曲線會向上移動；如果生產要素價格下降，長期成本曲線會向下移動。如果企業(yè)在生產過程中采用新的技術，技術進步因素對企業(yè)的長期成本曲線也會產生影響。當然，技術進步對企業(yè)最適規(guī)模的影響存在兩種可能：一種可能是技術進步使得企業(yè)的平均成本緩慢下降，企業(yè)最適規(guī)模擴大；另一種可能是技術進步使得平均成本快速下降，企業(yè)最適規(guī)模變小。

如果再考慮到開放條件下的貿易情形，則存在各種不確定的可能。比如：反映要素稟賦與貿易結構關系的赫克歇爾—俄林定理(Heckscher睴hlin Theorem)，即在自由貿易條件下各國總是使用自己較為豐富的要素并生產出口相關產品，而進口自己較為稀缺要素生產產品；反映產品貿易與要素價格關系的要素價格均等化定理(Factor睵rice睧qualization Theorem)；反映產品比價與要素比價關系的斯托爾帕和薩繆爾森（Stopper睸amuelson Theorem）定理；反映要素供給與產品供給關系的雷布欽斯基定理（Rybczynski Theorem)，即如果產品價格不變，當某一要素的供給增加時，密集使用該要素的生產部門的產量會增加，而密集使用其他要素的生產部門的產量會減少等。在以上各種情形下，不同的生產和貿易型式，反映了不同類型的企業(yè)的適度規(guī)模經濟。

(二) 模型分析

首先從純技術層面考察企業(yè)集團的規(guī)模經濟，而不考慮非技術因素。假定成員企業(yè)既定的投入要素為X1，X2，…Xn，對應的要素價格為P1，P2，…Pn，企業(yè)的生產函數為Q=f(X1，X2，…Xn)。在目標產出水平Q給定的條件下，可以通過規(guī)劃求解：

求出min∑n1pixi

條件函數：S.t.f(X1，X2，…Xn)≥Q

求得最小成本C(Q)，此時C(Q)/Q即為平均成本函數。

事實上，企業(yè)的規(guī)模變化和發(fā)展，不僅取決于生產方面的技術條件，更多的還要受制于組織效率、企業(yè)家才能等非技術性因素的影響。因此，在企業(yè)集團規(guī)模經濟模型分析中，若引入組織效率和企業(yè)家才能等變量，可以建立如下的理論模型：

Q=Q(i,c,v,t,m,o)

Q為企業(yè)的最適規(guī)模，括號內變量為影響因素，分別表示產業(yè)規(guī)模（i）、資本密集度（c）、產業(yè)成長速度（v）、技術復雜程度（t）、企業(yè)家才能（m）和組織效率（o）等。對各變量求偏導，分別有：筈*筰＞0，筈*筩＜0，筈*箆＞0，筈*箃＞0，筈*筸＞0，筈*筼＞0。

上述不等式表明，企業(yè)規(guī)模與產業(yè)規(guī)模（i）、產業(yè)成長速度（v）、技術復雜程度（t）、企業(yè)家才能（m）、組織效率（o）等正相關，而與資本密集度（c）負相關。不過，該結論僅僅是就普遍意義上的企業(yè)而言的，同時僅僅是理論上的猜想。對于具體企業(yè)而言，i，c，v，t，m，o等變量則是不斷發(fā)生變化的。因此，企業(yè)的最適規(guī)模并非是固定不變的，而是存在于一個合理的范圍之內，并且隨著時間的推移，該范圍也會發(fā)生某些變化。

(三) 測度方法

企業(yè)最適規(guī)模經濟測度的常用方法是企業(yè)生產能力矩陣法。該方法的基本思路是：假定某個企業(yè)的規(guī)模由該企業(yè)產值占企業(yè)所在產業(yè)總產值的百分比αi給出，在該產業(yè)中共有n種規(guī)模以上的企業(yè)。假定∑n1ai=1，且份額矩陣為a=［a1，a2，…，an］T。假定觀察期為m期(每期通常為一年)，觀察結果由矩陣A=aij（m×m矩陣）給出，其中aij表示第i種規(guī)模企業(yè)在第j個觀測期所具有的企業(yè)數目。相應的，每種規(guī)模的企業(yè)占該產業(yè)生產能力的百分比由矩陣B=bij（m×m矩陣）給出。

通過觀察序列bi1，bi2，…bim可做出判斷：若該種規(guī)模企業(yè)(αi)所占的產業(yè)生產能力比重持續(xù)且大幅度下降，則這一規(guī)模是不經濟的；若該種規(guī)模企業(yè)所占的產業(yè)生產能力比重持續(xù)上升或不變，則為最適度規(guī)模經濟的范圍。若最適規(guī)模的范圍在第i種規(guī)模與第j種規(guī)模之間，即求：

γ=minbimaim，…bjmajm和θ=maxbimaim，…bjmajm

該企業(yè)最適規(guī)模的范圍就是：{γ，θ}。

四、 企業(yè)集團的最佳聚集經濟

以上關于企業(yè)集團內部成員適度規(guī)模經濟的分析，本質上是單體企業(yè)內部的規(guī)模經濟，且必須以不存在外部性為理論前提。如果引入外部性，那么各成員企業(yè)以多種紐帶聯結在一起，自然會產生一種新的規(guī)模經濟。這種規(guī)模經濟實質上是一種空間上的外部規(guī)模經濟，即企業(yè)集團總體層次上的聚集經濟（agglomeration economies）。在這里，企業(yè)集團成員企業(yè)之間的聚集，是嚴格意義上的聚集，即以產權、技術、協(xié)議等方式聯結在一起。這種因企業(yè)聚集而形成的整體系統(tǒng)功能通常要大于在分散狀態(tài)下的企業(yè)所能實現的功能總和。與單體企業(yè)內部的規(guī)模經濟相對應，其本質類似于馬歇爾外部性原理當中的集群經濟，因而是一種外部規(guī)模經濟。在國際垂直分工體系當中，尤其是在以產業(yè)內分工和產品內分工為主的國際生產體系中，這種外部規(guī)模經濟完全類似于垂直的或水平的范圍經濟特性。

因此，企業(yè)集團總體層次上的規(guī)模經濟的產生，究其原因，除了源于企業(yè)集團內部產品生產的統(tǒng)一性、標準化、專業(yè)化而產生的生產效率提高，以及管理費用與交易費用的節(jié)約之外，主要還在于能獲取建立在生產企業(yè)規(guī)模效益基礎上的由完整產品生產體系帶來的效益，亦即那種把整個連續(xù)生產過程統(tǒng)一在集團內部，使得集團獲取這個生產過程中可能獲得的所有產品的效益。這里，所有企業(yè)間的橫向聯系而形成的聚集，與通常稱之為多層次產業(yè)群體聚集比較相似。其外部往往會形成多層次的產業(yè)群體和一個企業(yè)間多重縱、橫向復雜聯系的系統(tǒng)，其內部往往以某一主導產業(yè)的一家或數家大型企業(yè)為核心。在各種縱向關聯所形成的聚集中，同屬于一個產業(yè)內的上、中、下游企業(yè)之間，不僅存在著生產過程的投入產出聯系，同時由此還會引起多重外圍聯系。因此，它可分兩種情況：一種是同屬于一個產業(yè)的上、中、下游企業(yè)通過縱向一體化而形成一個大型企業(yè)綜合體；另一種是未實現縱向一體化的眾多企業(yè)由縱向聯系而形成的產業(yè)鏈。在企業(yè)集團之間的水平分工或垂直分工網絡體系當中，要達到企業(yè)集團的總體規(guī)模經濟，就必須在全球采購體系之下發(fā)揮水平范圍經濟或垂直范圍經濟功能，并且借助于虛擬的網絡平臺來實現。

不過，在交互關系上，企業(yè)集團總體層次上的外部聚集經濟與成員企業(yè)內部的規(guī)模經濟之間是互為條件、互相依存的。通常，成員企業(yè)內部的規(guī)模經濟要依賴于其外部的聚集經濟，同樣，企業(yè)集團的非緊密層企業(yè)也可以利用核心企業(yè)給它們帶來的外部經濟的好處，層層向外輻射。與此同時，核心層企業(yè)經濟規(guī)模擴大，導致聚集規(guī)模的擴大。相互關聯的成員企業(yè)與核心企業(yè)的交互作用，為企業(yè)間縱向或橫向一體化提供了極大的便利，這帶來了外部聚集規(guī)模經濟上的好處。因此，在企業(yè)集團的戰(zhàn)略決策當中，企業(yè)集團的決策層需要綜合考慮這些要素的相關性。

五、 企業(yè)集群集聚程度與效益

當前情況，在國際垂直分工模式下，企業(yè)在空間布局上的特點大多是以集群形態(tài)出現的。經驗研究還表明，在企業(yè)集群空間布局的集聚程度與集聚效益之間，通常存在著倒“U”字形的鐘狀結構關系。隨著企業(yè)集群集聚程度的提高，企業(yè)集群的聚集效益非單調增加，在達到某一臨界值以后開始出現下降。關于企業(yè)集群在空間上的集聚，最有代表性的理論框架有五種：一是基于古典區(qū)位論的集聚，二是基于馬歇爾產業(yè)區(qū)理論的集聚，三是基于新產業(yè)區(qū)理論的集聚，四是基于邁克爾·波特競爭經濟理論的集聚，五是基于空間經濟理論的集聚。其中，古典區(qū)位論框架的集聚，最有代表性的是韋伯對聚集和分散因素的解釋。所謂聚集因素，是指由于把生產活動按照某種規(guī)模集中到同一地點來進行，因而給生產和銷售帶來了利益或造成了節(jié)約；分散因素則是指因為把生產分散或分布到多個點上，進行而帶來了利益或造成了節(jié)約。

聚集效益之所以重要，是由于企業(yè)間的分工協(xié)作、共同使用公共設施、共同享受通訊信息以及便于集中管理等。當聚集超過某個臨界值時，其效益服從邊際效用遞減規(guī)律。就是說，任何聚集都是有限度的。特別是人們對環(huán)境質量要求日益提高的今天，聚集程度更引起人們的重視，以防止過分聚集引發(fā)過多的環(huán)境問題。如果某一時點聚集效益引起的生產成本降低，超過了運費和勞動費增加之和，則更多的企業(yè)將向該地點集中。如果用ΔE表示聚集效益引起的生產成本的變化，ΔT表示運費的變化，ΔL表示勞動費的變化，那么，ΔE-（ΔT+ΔL）＞0就是企業(yè)集團或企業(yè)集群在區(qū)域空間集聚的必要條件。也就是說，聚集效益引起的生產成本的變化ΔE與運費的變化ΔT和勞動費的變化ΔL兩者之和的差必須大于零。

當然，產業(yè)空間布局的地域合理規(guī)模應當以企業(yè)的合理規(guī)模為基礎。如果企業(yè)生產裝置和設備的最佳組合使得生產能力和產量大幅增加，企業(yè)的平均生產成本就會下降，從而帶來規(guī)模效益。這種能夠帶來大規(guī)模節(jié)約效益的企業(yè)在某個地域聚集形成的規(guī)模，即為地域合理規(guī)模。與前面的企業(yè)分類相似，在企業(yè)規(guī)模效益的分類上，也有單體企業(yè)的合理規(guī)模和聯合企業(yè)的合理規(guī)模之分。單體企業(yè)的地域合理規(guī)模，主要是要求企業(yè)關鍵設備達到合理規(guī)模。比如，煉鐵企業(yè)的生產規(guī)模主要取決于煉鐵高爐的容積，煤炭企業(yè)的規(guī)模主要取決于礦井的日產能力。通常，以企業(yè)工人數、固定資產價值和產品產量等指標來衡量企業(yè)的規(guī)模。工業(yè)生產中的聯合化，其實就是把彼此有聯系的各種不同工業(yè)部門的生產聯合在一個企業(yè)里來進行，從而構成一個生產的集團整體。

這里，聯合工廠一般有如下特征：工藝的同一性、空間的統(tǒng)一性、組織領導的統(tǒng)一性。對應的企業(yè)聯合形式主要有三種：一是在產品連續(xù)加工階段的基礎上建立聯合化。如黑色冶金聯合廠，包括煉鐵、煉鋼和軋鋼；紡織聯合廠，包括紡紗、織布和印染。二是基本生產和輔助生產的聯合化。如冶金工業(yè)與水泥生產的聯合。三是在綜合利用原料基礎上建立的聯合化。如焦化工業(yè)與黑色冶金聯合在一起。大型企業(yè)集團聯合生產的優(yōu)勢有很多，對企業(yè)空間布局帶來的影響主要體現在：第一，生產的聯合化意味著資源的綜合利用和企業(yè)的多種生產經營，是地區(qū)生產綜合發(fā)展的前提之一，聯合化促使地區(qū)工業(yè)生產綜合體的形成；第二，生產的聯合化使企業(yè)本身具備多種門類的綜合性質，引起城市工業(yè)區(qū)企業(yè)配置的變化，出現以聯合工業(yè)為中心的綜合性工業(yè)區(qū)；第三，聯合化使相互關聯的生產過程相互銜接，節(jié)約運費；第四，由于聯合體對資源更好的綜合利用，隨著技術進步、生產力水平的提高，有可能擺脫對天然資源的依賴性。因此，企業(yè)在地域上的聚集程度與規(guī)模效益之間存在著非單調的函數關系，即企業(yè)聯合體的規(guī)模(S)是企業(yè)個數(N)與企業(yè)平均規(guī)模(Sr)的乘積。用公式表示為S=N·Sr。如果某地擁有許多工業(yè)發(fā)展的有利條件，眾多企業(yè)的聚集將使集聚區(qū)的產業(yè)規(guī)模迅速擴大。企業(yè)究竟在多大規(guī)模上生產才算合理，還取決于該地域的環(huán)境容量等變量。

從企業(yè)集群的空間布局來看，不同行業(yè)在行業(yè)集中度與規(guī)模差異度方面，往往存在著多種復雜的對應關系［45］。原因有很多，可能與馬歇爾集聚經濟的知識溢出、勞動聯合、要素共享等條件相關聯，這些關聯決定了企業(yè)集群或企業(yè)集團在空間上集聚的生態(tài)［67］。統(tǒng)計顯示，在制造業(yè)中，石油加工、煉焦及核燃料加工，黑色金屬冶煉及壓延，電氣機械及器材制造，交通運輸設備制造，屬于行業(yè)集中度高、企業(yè)規(guī)模差異大的行業(yè)（Ⅰ型）；化學纖維制造，橡膠制造，儀器儀表及文化、辦公用機械制造，屬于行業(yè)集中度高、企業(yè)規(guī)模差異小的行業(yè)（Ⅱ型）；非金屬礦物制造，通用設備制造，通信設備、計算機電子設備制造，屬于行業(yè)集中度低、企業(yè)規(guī)模差異大的行業(yè)（Ⅲ型）；醫(yī)藥制造，化學原料及化學制品制造，有色金屬冶煉及壓延，金屬制品及專用設備制造，屬于典型的行業(yè)集中度低、企業(yè)規(guī)模差異小的行業(yè)（Ⅳ型）。在國際分工體系中，Ⅰ型的大多數企業(yè)、Ⅱ型和Ⅲ型的部分企業(yè)空間集聚優(yōu)勢明顯。Ⅳ型的大多企業(yè)、Ⅱ型和Ⅲ型的部分企業(yè)空間集聚優(yōu)勢不明顯。面對日益復雜的國際競爭環(huán)境，企業(yè)集團必須結合各種類型產業(yè)空間布局和產品需求的特點，通過走產品無限細分的差別化道路，才能充分發(fā)揮企業(yè)集團在集聚經濟和范圍經濟上的優(yōu)勢。

六、 企業(yè)集團的規(guī)模經濟戰(zhàn)略

以上分析表明，專業(yè)化催生的規(guī)模經濟優(yōu)勢會隨著要素投入量的增加最終以更快的幅度上升。但規(guī)模經濟所伴隨的要素投入的增加常常會因為某些要素邊際技術替代的限制而停止，導致片面追求規(guī)模經濟的投資收益遞減。也就是說，對規(guī)模經濟的追求最終會因為要素投入不能整體增加而終止。其結果是，在U型平均成本曲線的最低點將是企業(yè)專業(yè)化生產一種產品追求規(guī)模經濟成長的終點，尤其是在面對列昂惕夫型生產函數的要素最優(yōu)投入比例約束時更加明顯。

相關理論和實證研究還表明，追求規(guī)模經濟的限制還表現在要素投入中管理要素的限制。因為不斷深化的專業(yè)化和精細生產，會導致企業(yè)內各管理部門資產的專用化程度提高，單體企業(yè)內部出現機會主義的道德風險增加，導致協(xié)調、監(jiān)督和激勵愈加困難，從而使得管理的邊際管理成本上升。就市場運營來看，單體企業(yè)經營的專業(yè)化規(guī)模擴大使得企業(yè)的資產專用性程度提高，企業(yè)會更多地暴露出道德風險和市場機會主義，使得單體企業(yè)在市場交易中將面臨不利的風險。因此，單體企業(yè)要降低資產專用性并且獲得更大的利益，就必須轉而追求聯合經營的范圍經濟。范圍經濟優(yōu)勢的獲得，可能源于生產、經營、管理和資金使用以及技術開發(fā)等，只要企業(yè)聯合生產能帶來成本上的節(jié)約，聯合體追求的范圍經濟就是有效的。這是企業(yè)由單體走向聯合，并通過企業(yè)集團實現由規(guī)模經濟向范圍經濟轉變，進而實施企業(yè)集團的多元化經營戰(zhàn)略的根本動力之所在［8］。

在國際分工條件下，在跨國公司主導的全球貿易體系中，中間品貿易的比例在不斷上升，市場規(guī)模在不斷擴大，要素成本逐漸降低，管理水平不斷提高。由于企業(yè)集團的發(fā)展受到的市場和管理的限制在逐漸降低，成長過程中企業(yè)追求規(guī)模經濟的邊際成本逐漸下降，使得規(guī)模經濟的邊際成本曲線下移，邊際收益曲線上移，最終引起企業(yè)集團規(guī)模經濟的邊際收益曲線向右上方移動。即便企業(yè)集團在追求范圍經濟時邊際收益沒有變化，企業(yè)集團專業(yè)化成長的規(guī)模也將不斷地擴大，使得企業(yè)集團最終推遲實施多元化的時間和規(guī)模?？梢?，經濟全球化引致的全球市場一體化，催生了更多專業(yè)化的大規(guī)模企業(yè)［9］。相反，在跨國公司主導的國際生產體系中，多元化經營的單體企業(yè)將會不斷減少。從全球的實際情況來看，當前一些最有實力的全球性跨國制造業(yè)企業(yè)雖然橫跨了制造業(yè)的許多領域，但他們已經快速地調整了其規(guī)模戰(zhàn)略，將主要精力轉向核心業(yè)務。大型跨國公司戰(zhàn)略目標的轉移，在全球制造業(yè)中產生了大量專門化的供應商，使得供應商與客戶之間的產品價值鏈發(fā)生了異化［10］。伴隨著多樣化的制度創(chuàng)新和產業(yè)空間布局在不同經濟體中的政策實踐，全球性的集團公司內部制造業(yè)垂直分離的趨勢開始加速。

以上這些轉變，不僅成為某些并不具有范圍經濟的大型企業(yè)集團迅速成長的國際驅動要素，也為其它大量的實證所檢驗。因此，隨著國際垂直分工的日益深化，在產品組合方面，企業(yè)集團的規(guī)模化發(fā)展戰(zhàn)略，迫切需要從多元化轉向專業(yè)化。而在垂直整合方面，企業(yè)集團需要從一體化向聯盟化發(fā)展。這是當前國際制造業(yè)垂直分離的產品價值鏈垂直分工的趨勢使然［11］。因為垂直分離作為垂直一體化的市場逆過程，使得市場內交易加厚，組織內交易變薄，單體企業(yè)的規(guī)模變小，企業(yè)集團的規(guī)模卻不斷的變大?？梢?，為了降低市場的交易費用和提高中小企業(yè)的談判地位，以某些龍頭企業(yè)為核心，組建企業(yè)集團似乎是一種必然的選擇。然而，在現實經濟中，面對日趨復雜的國際分工格局的新變化，企業(yè)應當如何制定其適度規(guī)模戰(zhàn)略呢？為了做大、做強，是否意味著企業(yè)都要朝多元化、集團化及上下游一體化方向努力呢？答案是否定的。理由是，在跨國公司主導的國際生產體系中，全球化、專業(yè)化以及聯盟化戰(zhàn)略是國際分工條件下企業(yè)經營戰(zhàn)略的客觀趨勢。因此，在進行更為精細的專業(yè)化分工的同時，企業(yè)需要加強戰(zhàn)略聯盟建設，要構建虛擬的集團聯盟，而不一定是實體的企業(yè)集團，以增強單體企業(yè)之間的外部規(guī)模經濟和集團聯盟的內部范圍經濟［12］。

總之，當前以產業(yè)內分工和產品內分工為顯著特點的國際垂直分工體系，已經從本質上改變了企業(yè)集團競爭戰(zhàn)略的理論前提，并且虛擬的戰(zhàn)略管理時代已經到來。同時，就企業(yè)集團的成員企業(yè)而言，范圍經濟已經不再是企業(yè)的最優(yōu)選擇，相反，企業(yè)必須創(chuàng)造異質的非流動性資源，并最終形成規(guī)模經濟。而對于企業(yè)集團整體而言，關鍵是要發(fā)揮單體企業(yè)的外部規(guī)模經濟優(yōu)勢及集團內部虛擬的范圍經濟優(yōu)勢雙重功能。只有這樣，才能抵御全球經濟及金融危機帶來的風險和震蕩。本次金融危機以來，我國東部沿海地區(qū)眾多的以給外資企業(yè)代工為主的中小企業(yè)集群之所以風雨飄搖，其中一個根本的原因，就在于缺少能與富可敵國的巨型跨國公司相抗衡的企業(yè)集團。因此，從這個意義上來講，在后金融危機時代，我國東部沿海地區(qū)外向型經濟行業(yè)，迫切需要由大型企業(yè)集團來對中小企業(yè)集群進行替代，尤其是生物醫(yī)藥和專用設備制造等重點制造業(yè)行業(yè)形勢更加嚴峻。

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［責任編輯：楊志輝，許成安］

Optimum Scale Economy and Agglomeration Economy of Firm Group:

An Analysis Framework on the View of International Vertical Division

WU Fuxiang, WANG Xinxin

（School of Business, Nanjing University, Nanjing 210093, China）

Abstract: Based on the related theories of international vertical labor division, the paper first gives some definitions and contents such as the optimum scale of economy of single firm and firm groups, then sets a theory model and presents a method to measure the optimum economy of scale of firm groups on the view of technical economy based on the concepts of economy of scope and agglomeration economy, and reveals that there is an inverted U bell瞫haped relationship between the enterprise group in geographical extent of a reasonable size and the agglomeration benefits at the suit concentration, and finally, we talk about such questions as the optimum choices of optimum scale of firm groups, especially the strategy choice of small and medium瞫ized medical and equipment enterprises to be substituted for giant firm groups under the condition of international vertical division driven by multinational companies.

Key Words: firm group; optimum economy of scale; agglomeration economy; international division; domain economy; space economy