［摘要］文章針對(duì)中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心(CQC)的AV類3C認(rèn)證產(chǎn)品工廠檢查結(jié)論為第2項(xiàng)的監(jiān)督檢查產(chǎn)品資料，分析其遞交流程中存在的問題，提議采用適宜的管理措施，改善工廠檢查資料遞交流程，充分運(yùn)用管理軟件管控工廠監(jiān)督檢查后續(xù)工作，銜接財(cái)務(wù)管理，打印紙質(zhì)工廠監(jiān)督檢查資料，避免工廠檢查資料缺失的現(xiàn)象發(fā)生，解決不良工廠檢查費(fèi)用的拖賬和賴賬等問題。

［關(guān)鍵詞］音視頻設(shè)備；流程管理；工廠監(jiān)督檢查

［作者簡(jiǎn)介］鐘浩，深圳市計(jì)量質(zhì)量檢測(cè)研究院工程師，中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心深圳分中心工廠檢查員，研究方向： 電子產(chǎn)品檢測(cè)、認(rèn)證技術(shù)和項(xiàng)目管理，廣東深圳，518055

［中圖分類號(hào)］ F273.2 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1007-7723（2012）04-0017-0003 音視頻設(shè)備（AV）類產(chǎn)品包括DVD、MP3、MP4、有源音響和為音視頻設(shè)備配套的電源適配器等CCC認(rèn)證產(chǎn)品。近兩年來，AV類產(chǎn)品的質(zhì)量事故報(bào)道時(shí)有發(fā)生，有源音響的泄漏電流測(cè)試指標(biāo)超標(biāo)，導(dǎo)致消費(fèi)者人身傷害的事件；有關(guān)市場(chǎng)購置的AV類產(chǎn)品，內(nèi)部結(jié)構(gòu)和非金屬關(guān)鍵零部件與型式試驗(yàn)樣品不一致，導(dǎo)致過熱，引起火災(zāi)的報(bào)道。CQC加強(qiáng)了該類產(chǎn)品制造工廠的監(jiān)督檢查工作力度，工廠監(jiān)督檢查要求“與時(shí)俱進(jìn)”。據(jù)了解，2011年，某CQC分中心該類產(chǎn)品工廠檢查結(jié)論為第2項(xiàng)的工廠監(jiān)督檢查任務(wù)約占該類產(chǎn)品監(jiān)督任務(wù)總量的70%以上。

目前CQC的工廠檢查資料遞交流程要求：檢查組組長(zhǎng)或其委托的檢查組成員負(fù)責(zé)查廠資料順利遞交到CQC分中心檢查部，確保遞交的查廠資料的完整，使用的表單為最新版本，尤其關(guān)鍵的是要保證做到遞交的紙質(zhì)查廠資料的時(shí)效性（即資料遞交準(zhǔn)時(shí)，內(nèi)容有效）。某CQC分中心的AV類CCC認(rèn)證產(chǎn)品監(jiān)督檢查結(jié)論第2項(xiàng)的查廠資料遞交流程如圖1所示。

一、目前流程存在的弊端

1． 受查工廠在40個(gè)工作日整改不符合項(xiàng)，檢查組在收到工廠整改資料的10個(gè)工作日內(nèi)遞交查廠資料。每個(gè)工廠檢查任務(wù)完成時(shí)間的長(zhǎng)短取決于檢查組（主要是檢查組組長(zhǎng)）和工廠，同時(shí)受所查工廠的規(guī)模、申請(qǐng)人數(shù)量、管理水平、配合程度和檢查組全體組員的工作效率等諸多因素影響。檢查組組長(zhǎng)的工作量大時(shí)，查廠資料積壓在檢查組組長(zhǎng)的待處理時(shí)間就較長(zhǎng)。面對(duì)CQC要求的查廠資料上報(bào)時(shí)效性要求，工廠檢查組組長(zhǎng)肩負(fù)著不小的壓力。

2． 受查認(rèn)證工廠的認(rèn)證相關(guān)人員變動(dòng)大，影響不符合項(xiàng)的整改時(shí)間。受查認(rèn)證工廠被開具了不符合項(xiàng)，必須40個(gè)工作日內(nèi)整改。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，中小企業(yè)的聯(lián)絡(luò)人和或質(zhì)量負(fù)責(zé)人變動(dòng)頻繁，40個(gè)工作日可能已發(fā)生變動(dòng)（人員離職或休產(chǎn)假等）。工廠的人事更替變動(dòng)造成檢查組與工廠聯(lián)絡(luò)困難。同樣地，檢查組與工廠新認(rèn)證相關(guān)人員溝通，往往由于新認(rèn)證相關(guān)人員剛接手，不了解查廠情況和整改要求，導(dǎo)致工廠不符合項(xiàng)整改時(shí)間超期現(xiàn)象的發(fā)生。

3. 查廠資料存在問題，一般由CQC分中心快遞退回檢查組長(zhǎng)或其委托的檢查組成員整改。但整改問題嚴(yán)重時(shí)，檢查組組長(zhǎng)或其委托的檢查組成員需要聯(lián)系受檢查工廠處理查廠資料的“疑難雜癥”，有時(shí)需要工廠補(bǔ)充相關(guān)客觀記錄。查廠資料補(bǔ)充整改后，檢查組長(zhǎng)或其委托的檢查組成員確認(rèn)無誤，快遞回CQC分中心。該環(huán)節(jié)存在資料遞交缺失風(fēng)險(xiǎn)。在上述的查廠資料郵寄流程的過程中，涉及到CQC分中心工作人員、檢查組、快遞人員、工廠認(rèn)證相關(guān)人員等，某分中心已發(fā)生過查廠資料的部分文件記錄遺漏，甚至出現(xiàn)查廠資料丟失的嚴(yán)重事件。

4. CCC認(rèn)證查廠報(bào)告規(guī)定查廠的當(dāng)天出具。當(dāng)工廠檢查組離開受檢查工廠時(shí)，檢查組會(huì)將工廠檢查報(bào)告和有關(guān)查廠資料當(dāng)面交給受檢查工廠聯(lián)絡(luò)人留存工廠。當(dāng)查廠資料退回工廠檢查組整改，涉及到查廠報(bào)告頁內(nèi)容更改，必須替換留存工廠對(duì)應(yīng)報(bào)告頁，檢查組就必須聯(lián)絡(luò)工廠的認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人/認(rèn)證質(zhì)量負(fù)責(zé)人，郵寄正確的工廠檢查報(bào)告頁給工廠，并落實(shí)工廠是否收到。受查工廠更替了原來的報(bào)告頁，同一份報(bào)告的報(bào)告頁紙質(zhì)有新舊不同之分。如此的查廠報(bào)告以及行為，有損CQC的“質(zhì)量權(quán)威”形象。

5.國(guó)際認(rèn)證的查廠，一般不會(huì)在工廠的現(xiàn)場(chǎng)提供查廠報(bào)告。3C認(rèn)證在工廠現(xiàn)場(chǎng)提供查廠報(bào)告，和國(guó)際上通行的做法不一致。

二、改良的措施與建議

1.建議制定責(zé)任事故負(fù)責(zé)分配制度，檢查組和分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評(píng)審組負(fù)責(zé)比例如下：

工廠檢查組70%，分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評(píng)審組30%；

工廠檢查組（70%）：非專業(yè)檢查條款的責(zé)任事故：組長(zhǎng)60%，組員40%；

專業(yè)條款的責(zé)任事故：組長(zhǎng)40%，組員60%。

（注：組長(zhǎng)可授權(quán)組員共同申訴責(zé)任事故，以上相關(guān)方的百分比可調(diào)整）。

2.維護(hù)CQC的“質(zhì)量權(quán)威”形象，提高為企業(yè)服務(wù)的意識(shí)。查廠資料必須經(jīng)過分中心技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組或臨時(shí)的專家評(píng)審組的評(píng)審后，統(tǒng)一由分中心專人打印紙質(zhì)資料，并追蹤確認(rèn)受查工廠收到相關(guān)查廠資料，告知工廠資料必須備存。

3.減少監(jiān)督查廠資料遞交流程的環(huán)節(jié)。工廠檢查組負(fù)責(zé)在工廠現(xiàn)場(chǎng)完成查廠記錄，包括受查工廠的不符合項(xiàng)，給出查廠預(yù)結(jié)論。建議2個(gè)工作日內(nèi)將電子文檔發(fā)郵件至CQC分中心留存。待受查工廠的不符合項(xiàng)整改資料電子文檔也在40個(gè)工作日內(nèi)發(fā)郵件至CQC分中心。分中心檢查部專職人員審核電子文檔的查廠記錄，判斷工廠的不符合項(xiàng)整改措施是否符合要求。電子文檔的查廠資料通過后，再經(jīng)技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組（臨時(shí)專家組）定期評(píng)審查廠結(jié)論。通過后， CQC分中心主任審批后，專人負(fù)責(zé)網(wǎng)上填報(bào)最終的查廠結(jié)論，并打印工廠檢查資料，落實(shí)查廠資料的后續(xù)工作。如此，可降低查廠資料在傳遞過程中的缺失風(fēng)險(xiǎn)，提供查廠報(bào)告的做法和國(guó)際認(rèn)證查廠事后提供查廠報(bào)告的做法一致。

4． 減少工廠檢查組的工作量，減輕檢查組組長(zhǎng)的工作壓力。工廠檢查組在工廠檢查現(xiàn)場(chǎng)，只需要完成查廠記錄，給出工廠檢查組的查廠預(yù)結(jié)論，簽署一份告知書，內(nèi)容包括工廠如不及時(shí)通知CQC人員變動(dòng)，后果自負(fù)；工廠的整改措施證明資料電子文檔Email至CQC分中心郵箱；日常事務(wù)及時(shí)聯(lián)絡(luò)CQC等要求。告知書雙方留存，工廠掃描Email發(fā)至CQC分中心郵箱。建議檢查組在查廠后2個(gè)工作日Email查廠資料。查廠資料的電子文檔由分中心檢查部專職人員審核把關(guān)，查廠預(yù)結(jié)論由技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組（臨時(shí)專家組）評(píng)審。如此，較好地統(tǒng)一了AV類3C認(rèn)證產(chǎn)品監(jiān)督查廠的評(píng)審尺度，更好地提高監(jiān)督查廠質(zhì)量，促進(jìn)環(huán)保。

5． CQC分中心技術(shù)部定期隨機(jī)抽檢查廠資料，如發(fā)現(xiàn)問題，定期集中退回工廠檢查組組長(zhǎng)或?qū)?yīng)檢查條款責(zé)任組員，5個(gè)工作日內(nèi)整改。如不能按期整改，按工廠檢查員的績(jī)效考核制度（處罰內(nèi)容等同責(zé)任事故負(fù)責(zé)分配制度）處理。如此，可以增強(qiáng)檢查組全體成員的工作責(zé)任心。

6． 建議采用管理軟件控制報(bào)告流程，同時(shí)解決不良工廠的工廠檢查費(fèi)用的拖賬和賴賬問題。當(dāng)查廠資料經(jīng)技術(shù)委員會(huì)專業(yè)小組（臨時(shí)專家組）評(píng)審定論后，管理軟件自動(dòng)查詢工廠檢查費(fèi)用是否到賬。如到賬，打印相關(guān)的查廠資料，并自動(dòng)給工廠認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人發(fā)短信通知。工廠認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人可在CQC網(wǎng)絡(luò)上選擇領(lǐng)取報(bào)告的方式（自行前往CQC、快遞郵寄、委托他人領(lǐng)取等）。如工廠檢查費(fèi)未到賬，管理軟件每日自動(dòng)查詢，生成匯總表發(fā)郵件給CQC相關(guān)管理人員，同時(shí)每天發(fā)預(yù)警通知郵件給工廠的認(rèn)證聯(lián)絡(luò)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人。如工廠未及時(shí)繳納工廠檢查費(fèi)用，并超出規(guī)定的日期，則自動(dòng)進(jìn)入證書暫停流程，同時(shí)發(fā)通知郵件給CQC相關(guān)管理人員。改善流程如圖2所示：