閆樹濤

摘 要： 從1998年以來，我國高等教育的制度環(huán)境發(fā)生了重大變化，大學(xué)在校生規(guī)模、辦學(xué)策略、組織結(jié)構(gòu)與發(fā)展的路徑都有了新的變化。本文以H省的省屬重點綜合性大學(xué)為案例，從制度主義的視角分析了大學(xué)的組織目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、組織資源、組織技術(shù)、組織結(jié)構(gòu)等方面的變化，探討了大學(xué)組織對制度環(huán)境的適應(yīng)性調(diào)整與改造的問題。

關(guān)鍵詞： 大學(xué)組織；制度環(huán)境；組織演進

中圖分類號： G648.1文獻標(biāo)識碼： A 文章編號： 1673-8381(2012)05-0038-07

一、 案例大學(xué)的基本情況

本案研究的H大學(xué)經(jīng)濟社會發(fā)展水平居全國中等，教育發(fā)展水平相對落后，高等教育發(fā)展水平更為薄弱。H省的高校數(shù)量有100多所，在歷史上沒有教育部直屬高校，省財政在高等教育方面投入不足，導(dǎo)致該省沒有一所在全國影響較大的高水平大學(xué)。H大學(xué)創(chuàng)建于1921年，起初是一所教會學(xué)校，新中國成立后改造成公立大學(xué)，在20世紀(jì)六七十年代，學(xué)校從省會城市搬遷到非省會城市，對該校的發(fā)展造成重大影響。盡管如此，該校仍是H省首屈一指的大學(xué)，在本省享有很高的社會聲譽，一直被列為該省的重點建設(shè)大學(xué)。無論是大學(xué)自身，還是省政府，都希望把它建成國內(nèi)有影響的一流大學(xué)。

從1998年至2008年的10年，H大學(xué)在中國大學(xué)中的地位得到了提升，從一般的省屬重點大學(xué)邁進了國家省部共建大學(xué)的行列；學(xué)科結(jié)構(gòu)體系更加完善，變得更為綜合型，本科專業(yè)數(shù)量從49個增長到86個，碩士點從35個增長到127個，新增5個專業(yè)碩士學(xué)位點；博士點數(shù)量從5個增加到12個，新增6個博士后科研流動站；科學(xué)研究水平得到了很大提升。這些變化直接來源于H大學(xué)所面臨的制度環(huán)境的影響及自身所做出的適應(yīng)性努力。

二、 案例大學(xué)的制度環(huán)境

1998年是我國高等教育發(fā)展史上具有轉(zhuǎn)折意義的年份，這一年中的幾個重要事件標(biāo)志著我國高等教育的制度環(huán)境正在發(fā)生重要的轉(zhuǎn)變：一是中央加大對科技和教育的投入力度，提出“科教興國”戰(zhàn)略；二是《高等教育法》正式頒布實施，以國家法律的形式對高等教育的發(fā)展和大學(xué)的辦學(xué)行為進行了規(guī)范；三是國家啟動“985工程”建設(shè)，著力建設(shè)一批世界一流大學(xué)；四是國家決定實施高等學(xué)校擴招政策，加快高等教育大眾化步伐。以此年為開端，我國的高等教育發(fā)展進入了一個新的階段，省屬高校，尤其是省屬重點綜合大學(xué)在此后的多年內(nèi)既承擔(dān)了省內(nèi)高等教育大眾化的重任，同時又承受著以國內(nèi)“985”高校為榜樣，希望增強科研實力以提升學(xué)術(shù)地位的煎熬。

地方大學(xué)的發(fā)展不同于教育部直屬高校，它既受到國家層面制度環(huán)境的影響，也會受到省級層面制度環(huán)境的影響。國家層面的法律法規(guī)、政策制度、社會規(guī)范和文化認知會從總體上影響地方大學(xué)的發(fā)展。國家層面制度環(huán)境變化會直接影響到省級層面的制度環(huán)境，這是由我國特殊的政治和行政管理體制以及高等教育管理體制的基本特點決定的。通常，省級政府會依照國家法律制度或政策文件制定相應(yīng)的落實意見或直接予以轉(zhuǎn)發(fā)。同時，由于地方大學(xué)更直接地受到省級政府的控制和管理，省級層面相應(yīng)的制度環(huán)境對地方大學(xué)的發(fā)展會產(chǎn)生更強烈的影響和制約作用。H省關(guān)于高等教育大眾化工程、重點大學(xué)重點學(xué)科建設(shè)工程（雙重工程）、科技創(chuàng)新工程、高校布局結(jié)構(gòu)調(diào)整工程等一系列本省高等教育的特殊政策和做法，更成為影響H大學(xué)組織發(fā)展的直接因素。

三、 制度環(huán)境對大學(xué)組織演進的影響

組織演進主要涉及組織目標(biāo)、戰(zhàn)略、資源、技術(shù)、結(jié)構(gòu)以及組織與環(huán)境的關(guān)系等方面，大學(xué)在這些方面的變化反映了大學(xué)組織演進的基本特征。

（一） 組織目標(biāo)的確定

組織目標(biāo)反映了大學(xué)的定位、使命和價值。大學(xué)組織目標(biāo)的確定是制度環(huán)境要求的結(jié)果，更多地表現(xiàn)為一種合法性行為。大學(xué)要么是在政府的要求下確定自己的目標(biāo)，要么是模仿那些成功的大學(xué)確定自己的目標(biāo)，最終要有一個政府和社會公眾認可、學(xué)校師生員工接受的定位。在中國大學(xué)系統(tǒng)中，主要的制度環(huán)境就是大學(xué)的分層系統(tǒng)。中國高等教育系統(tǒng)是一個金字塔結(jié)構(gòu)，由下而上是民辦學(xué)校和成人高等學(xué)校、普通地方?？茖W(xué)校、普通地方本科院校、地方重點高校、近百所“211”高校、30余所“985”大學(xué)，7所“重中之重”的“985”大學(xué)，最后是位于塔尖的北京大學(xué)與清華大學(xué)。[1]H大學(xué)多年來的發(fā)展目標(biāo)，也就是不斷地沿著這個金字塔向上攀登。1996年，H大學(xué)在進入“211工程”大學(xué)的競爭中失利，一度給學(xué)校的發(fā)展帶來了陰影。隨著我國這一高等教育系統(tǒng)分層越來越明顯，特別是相關(guān)的資源、地位和影響越來越懸殊的情況下，H大學(xué)想保持和提升自己的地位，需要不懈怠地改變所處的困境。在1998年之后10年的發(fā)展中，H大學(xué)通過積極爭取省委省政府的支持和自身的努力，取得了重要進展。2000年，H大學(xué)正式確定了建設(shè)國內(nèi)一流大學(xué)的目標(biāo)并得到了省政府的批準(zhǔn)，省政府明確了H大學(xué)的龍頭和示范作用，依舊對H大學(xué)比照“211工程”大學(xué)進行建設(shè)。2002年，國家教育部和財政部決定在“十五”期間重點支持H大學(xué)的建設(shè)，并給予4 500萬元的建設(shè)經(jīng)費；2005年，國家教育部和H省人民政府決定共建H大學(xué)，這使學(xué)校長期得到國家政策和資金的支持成為可能。

（二） 組織戰(zhàn)略的制定

戰(zhàn)略是組織與環(huán)境相聯(lián)系的對未來行動的總體設(shè)想。我國大學(xué)的戰(zhàn)略管理是在上世紀(jì)90年代伴隨著計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌，政府逐漸下放管理權(quán)力，大學(xué)逐步面向社會和市場辦學(xué)的背景下發(fā)展起來的。組織戰(zhàn)略協(xié)調(diào)的是大學(xué)組織發(fā)展與環(huán)境之間的關(guān)系，組織戰(zhàn)略的制定和實施在很大程度上受到制度環(huán)境的制約和影響。

H大學(xué)在20世紀(jì)90年代末國家“九五”時期開始制定發(fā)展規(guī)劃，這是H大學(xué)組織戰(zhàn)略的開端，但這一時期的發(fā)展規(guī)劃更多的是出于上級政府的需要，在實際運行中得到貫徹和執(zhí)行，屬于強制性制度環(huán)境下的服從行為。1999年，H大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)班子進行了較大程度調(diào)整，新班子具有典型的開拓創(chuàng)新、不甘落后的精神和勇氣。恰逢這一時期國家高等教育政策進行了較大幅度的調(diào)整，我國高等教育面臨著難得的發(fā)展機遇，H大學(xué)新的領(lǐng)導(dǎo)集體積極順應(yīng)了制度環(huán)境的變化，開始描繪新世紀(jì)學(xué)校發(fā)展的藍圖，在綜合考慮各種外部環(huán)境和內(nèi)部條件的基礎(chǔ)上，制定了《H大學(xué)面向21世紀(jì)建設(shè)與發(fā)展規(guī)劃》。更為重要的是，H大學(xué)主動請示省政府對發(fā)展規(guī)劃進行論證，在省政府認可并正式批準(zhǔn)該規(guī)劃后才正式在校內(nèi)實施。也是在同一時期，教育部開始在其直屬高校中強調(diào)加強學(xué)校的戰(zhàn)略規(guī)劃，高等學(xué)校要制定學(xué)校的整體發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、校園建設(shè)規(guī)劃和師資隊伍規(guī)劃。H大學(xué)這一時期制定的規(guī)劃順應(yīng)了制度環(huán)境的要求并且得到了較好的落實。2005年，H大學(xué)被列為國家省部共建大學(xué)之后，其發(fā)展規(guī)劃更是要經(jīng)過教育部組織的專家論證，國家層面的制度環(huán)境和省級層面的制度環(huán)境在規(guī)劃的制定過程中都產(chǎn)生了影響和制約作用。

大學(xué)組織戰(zhàn)略的內(nèi)容一般情況會強烈的受到制度環(huán)境的影響。首先，從學(xué)?？傮w發(fā)展戰(zhàn)略來看，H大學(xué)在過去的10年中走過的是一條從規(guī)模、效益、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量向質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、效益、規(guī)模的轉(zhuǎn)變之路，這與同一時期國家高等教育的整體發(fā)展戰(zhàn)略是相一致的。其次，從學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略來看，H大學(xué)模仿國內(nèi)高水平綜合性大學(xué)的學(xué)科結(jié)構(gòu)和體系，積極構(gòu)架綜合性大學(xué)的學(xué)科專業(yè)體系，尤其是通過努力，實現(xiàn)了當(dāng)?shù)啬翅t(yī)學(xué)院校的整體并入，實現(xiàn)了學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)的全面優(yōu)化調(diào)整，并致力于綜合交叉學(xué)科和學(xué)科群的發(fā)展，這和我國其他綜合性大學(xué)發(fā)展的整體趨勢是相一致的。再次，在具體實施戰(zhàn)略上，H大學(xué)圍繞建設(shè)國內(nèi)一流大學(xué)的目標(biāo)，先后采取學(xué)科專業(yè)建設(shè)工程、綜合素質(zhì)教育工程、知識和技術(shù)創(chuàng)新工程、師資隊伍建設(shè)工程、管理創(chuàng)新工程等與同一時期國家的相關(guān)政策要求和H省的高等教育發(fā)展重點相一致并充分吸收和借鑒了國內(nèi)同類高校的做法。在適應(yīng)制度環(huán)境要求的同時，H大學(xué)也不乏創(chuàng)造、創(chuàng)新之處，使得組織戰(zhàn)略更加符合學(xué)校的自身特點和組織文化，如學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略中的“非均衡發(fā)展”戰(zhàn)略，師資隊伍規(guī)劃中的“雙輪驅(qū)動”戰(zhàn)略等，實現(xiàn)了制度環(huán)境要求與學(xué)校自身特點的有機結(jié)合。

“非均衡發(fā)展”戰(zhàn)略是H大學(xué)學(xué)科建設(shè)的一項重要措施，主要是在學(xué)校資源有限的情況下，優(yōu)先保障重點學(xué)科、優(yōu)勢學(xué)科的發(fā)展，實現(xiàn)學(xué)校學(xué)科建設(shè)和科學(xué)研究在重點領(lǐng)域的突破發(fā)展。為此，學(xué)校每年都遴選最具競爭潛力的幾個重點學(xué)科加以重點建設(shè)和扶持發(fā)展。H大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)非常重視這一戰(zhàn)略的實施，2003年校領(lǐng)導(dǎo)在大會上強調(diào)：“非均衡發(fā)展是幾年來我校學(xué)科建設(shè)一直堅持的戰(zhàn)略，但由于學(xué)科之間實力差距小、特色不明顯、優(yōu)勢不突出，造成非均衡發(fā)展速度緩慢。經(jīng)過近幾年的建設(shè)，特別是要通過這次（2003年）碩士、博士點的申報情況及各學(xué)科的調(diào)研規(guī)劃，要真正通過科學(xué)論證對全校學(xué)科進行排隊，切實做到有所大為，有所小為。重點建設(shè)學(xué)科要有一個周期，根據(jù)周期內(nèi)的建設(shè)成績決定下一步的支持力度。要建立學(xué)科之間有序的競爭機制，對于發(fā)展速度快、特色逐漸明顯、實力提高迅速的非重點建設(shè)學(xué)科要適時納入重點建設(shè)行列，積極為其創(chuàng)造良好的成長環(huán)境。各學(xué)院在各學(xué)科、研究方向上也要有先后主次之分，把最優(yōu)最強者拿到學(xué)校爭取重點建設(shè)。”2003年H大學(xué)學(xué)科建設(shè)會上校長講話，http://hbu.edu.cn.(2003-08-21)“雙輪驅(qū)動”戰(zhàn)略是H大學(xué)面對師資緊缺的嚴峻形勢所采取的具有本校特色的師資隊伍建設(shè)戰(zhàn)略。這一時期，H大學(xué)一方面采取加大高層次人才引進力度，2001—2007年期間引進各類高層次人才280余名；另一方面果斷采取師資預(yù)留、校外交流培養(yǎng)、研究生學(xué)歷師資班等多項措施，及時補充師資，提高在職員工的教學(xué)質(zhì)量，保證了規(guī)模擴大期間教學(xué)質(zhì)量的提高。在這個過程中，H大學(xué)還獨具創(chuàng)舉在全省高校率先自己出資實施“跨國師資培訓(xùn)計劃”，分批選派100名青年骨干教師到加拿大、美國、英國等知名大學(xué)學(xué)習(xí)進修。

（三） 組織資源的獲取

在大學(xué)組織的各種資源中，資金和人員是兩類最重要的辦學(xué)資源，前者可提供需要的教學(xué)和研究條件及物資設(shè)備，后者可完成教學(xué)、科研和管理服務(wù)活動。H大學(xué)是省屬地方高校，在計劃經(jīng)濟時代，H大學(xué)發(fā)展所需要的一切資源都需要政府安排和控制，尤其是資金對政府的依賴性更強。H省屬于經(jīng)濟相對較為落后的省份，在教育事業(yè)上的投入明顯不足；在高等教育領(lǐng)域又一貫堅持平均主義的政策，作為重點大學(xué)盡管能夠得到一些傾斜，但對于H大學(xué)發(fā)展需要的大量資金而言仍是杯水車薪。H省近年來確定了重點建設(shè)10所重點骨干大學(xué)的政策，在這樣的政策下，重點建設(shè)經(jīng)費被10所大學(xué)平均，這被形象地稱為“攤大餅”，H大學(xué)盡管是該省的旗艦大學(xué)，仍很難得到更優(yōu)惠的政策，獲得傾斜政策，這使H大學(xué)建設(shè)高水平大學(xué)的步伐受到限制。2005年，H省出臺重點建設(shè)2-3所高水平大學(xué)，但由于沒有明確建設(shè)對象，只是對6所具有博士點授權(quán)學(xué)校的24個優(yōu)勢學(xué)科進行建設(shè)，H大學(xué)并沒有獲得更優(yōu)惠的政策。

更使學(xué)校感到困難的是，H省對各高?；竟彩聵I(yè)經(jīng)費的投入在近10年中幾乎沒有增長，如H大學(xué)1999年，在校學(xué)生不足9 000人，省劃撥經(jīng)費6 000余萬元，而到了2007年，學(xué)生數(shù)量增長超過了40 000人，省劃撥基本辦學(xué)經(jīng)費和1999年時基本持平，而與此同時學(xué)校的職工人數(shù)相應(yīng)增加了近千人，省級政府投入的嚴重不足，一度成為H大學(xué)發(fā)展難以逾越的瓶頸。2000年之后，H大學(xué)也和很多其他大學(xué)一樣，要完成省政府交給的高等教育大眾化的任務(wù)，擴大招生規(guī)模，并且舉辦獨立學(xué)院，在省級政府沒有投入任何資金的情況下，只能靠銀行貸款，致使幾年下來有超過8億多元的銀行債務(wù)，學(xué)校發(fā)展壓力沉重。

在嚴重的財務(wù)發(fā)展壓力面前，H大學(xué)還是積極通過各種方式爭取更多資金，如在“2001—2004年期間，H大學(xué)千方百計爭取政府對學(xué)校的財力支持，先后爭取教學(xué)評估1 000萬元，省部共建5 000萬元，邵逸夫捐款500萬元，博物館工程500萬元以及貼息貸款等，使學(xué)校獲得了正常撥款以外一筆筆可觀的資金收入。學(xué)校積極適時地順應(yīng)國家教育政策創(chuàng)辦了獨立學(xué)院，每年獨立學(xué)院學(xué)費收入可達1.5億元，除去學(xué)院自身運行經(jīng)費3 000萬元，償還貸款利息3 500萬元，剩余的經(jīng)費全部用于校本部改善辦學(xué)條件和提高職工待遇。學(xué)校又經(jīng)過艱苦努力，把本部學(xué)生學(xué)費從每年3 500元提高到5 000元，每年又可增加收入500萬元。”H大學(xué)2004年校長工作報告，http://hbu.edu.cn（2004-12-10）尤其是獨立學(xué)院的創(chuàng)辦，使面臨的艱難的還貸壓力得到化解，并成為H大學(xué)爭取辦學(xué)經(jīng)費的重要渠道。到2004年，H大學(xué)的總收入為3億元，即政府撥款6 200萬元，占學(xué)?？偸杖氲?0.7%；學(xué)校爭取的重點建設(shè)及各種專項經(jīng)費3 000萬元，占10%；校本部學(xué)費及附屬單位繳款5 600萬元，占18.7%；獨立學(xué)院學(xué)費1.52億元，占全校總收入的50.6%。為此，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)多次強調(diào)，獨立學(xué)院的成功創(chuàng)辦及學(xué)費收入對學(xué)校的建設(shè)與發(fā)展起到了決定性的支撐作用。

對于大學(xué)的發(fā)展來講，人事自主權(quán)是大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)的重要內(nèi)容。但是近年來的發(fā)展中，省級人事政策、制度已成為影響大學(xué)人員管理的主導(dǎo)因素。一是省屬公立大學(xué)的編制由省統(tǒng)一確定，并根據(jù)編制數(shù)量劃撥人員經(jīng)費。H省對各大學(xué)的人員編制控制非常嚴格，H大學(xué)的編制已經(jīng)多年固定不變。近年來，隨著學(xué)校規(guī)模的擴大，學(xué)校不得不增加教師和管理人員的數(shù)量，在嚴格的編制控制下，學(xué)校只能自己籌資解決教師和管理人員的缺編問題，而后勤服務(wù)人員則通過后勤社會改革的方式由獨立運作的后勤實體自行解決。二是教師的職務(wù)評聘制度受到省級人事部門政策的制約，H大學(xué)在職稱標(biāo)準(zhǔn)的確定和數(shù)量上都要直接服從省人事部門的要求。目前，全國已經(jīng)有很多省份逐漸放開了職稱評聘政策，大學(xué)有了越來越多的自主權(quán)，但H省仍然堅持嚴格的全省統(tǒng)一的評聘制度，在全省每年固定評聘數(shù)量的基礎(chǔ)上，給各學(xué)校劃分名額，即使H大學(xué)這樣省內(nèi)一流的大學(xué)也沒有什么自主權(quán)。三是在人員的激勵制度、津貼制度、流動制度方面，目前我國大學(xué)都同樣受到制度環(huán)境的影響，致使大學(xué)人員缺乏活力，H大學(xué)在這方面起初有著較為良好的規(guī)劃，但由于受到省級政策約束而不能實現(xiàn)，因為很多新的改革措施在向省級主管部門申請時不能得到允許和通過。

（四） 組織技術(shù)的實現(xiàn)

大學(xué)是典型的學(xué)術(shù)性組織，教學(xué)和科研是大學(xué)實現(xiàn)目標(biāo)、履行職能的技術(shù)核心。組織技術(shù)也受到一定制度環(huán)境的制約，大學(xué)的教學(xué)活動、科研活動既要符合國家規(guī)定的政策標(biāo)準(zhǔn)，符合學(xué)術(shù)領(lǐng)域的各種規(guī)范，同時社會公眾對大學(xué)教學(xué)科研活動的期待和認知也會影響到大學(xué)技術(shù)的實現(xiàn)。

高等教育大眾化政策推行以來，國家在本科教學(xué)方面出臺了一系列政策和規(guī)章制度，如積極推進素質(zhì)教育、高等教育質(zhì)量工程、本科教學(xué)評估等，在很大程度直接引導(dǎo)甚至控制著大學(xué)組織的教學(xué)活動。H大學(xué)先后在2001年和2007年兩次接受教育部組織的本科教學(xué)評估，這期間基本上按照國家教育部的評估要求進行建設(shè)，出臺了大量的教學(xué)管理制度，對人才培養(yǎng)目標(biāo)、人才培養(yǎng)模式、教學(xué)體系和內(nèi)容進行了改革。從積極的方面來講，H大學(xué)很好地適應(yīng)了制度環(huán)境的要求，評估結(jié)果優(yōu)秀，意味著教學(xué)水平的高質(zhì)量和社會聲譽的提升，推進了組織的發(fā)展。但是，在實際的教學(xué)建設(shè)和運行過程中，由于過多地強調(diào)了評估標(biāo)準(zhǔn)的一致性，很大程度上忽視了學(xué)校自身的特色和實際情況，評估標(biāo)準(zhǔn)中的“一刀切”現(xiàn)象更加劇了大學(xué)教學(xué)行為的趨同性。

這一時期，H大學(xué)的一個重要轉(zhuǎn)變則是研究生教育的快速發(fā)展。為了實現(xiàn)向教學(xué)科研型大學(xué)的轉(zhuǎn)變和提升大學(xué)的辦學(xué)層次，學(xué)校實施了加快發(fā)展研究生教育的戰(zhàn)略。恰逢這一時期國家先后組織了四次碩士、博士學(xué)位授權(quán)點申報工作，H大學(xué)為此專門成立了學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和學(xué)位辦、學(xué)科建設(shè)管理等具體辦事機構(gòu)，組織協(xié)調(diào)各學(xué)院申報新的學(xué)位點。在國家加大專業(yè)學(xué)位碩士建設(shè)力度的政策下，H大學(xué)充分挖掘自身多學(xué)科的優(yōu)勢，積極組織申報專業(yè)學(xué)位點。十年中學(xué)校的碩士、博士學(xué)位點建設(shè)和專業(yè)碩士學(xué)位點建設(shè)取得了豐碩成果，研究生招生數(shù)量迅速增加，“十五”期間H大學(xué)本科一批與研究生的比例逐年縮小，2001年為10.2 ∶ 1,2002年為7.9 ∶ 1,2003年為5.7 ∶ 1,2004年為5.3 ∶ 1,2005年為3.77 ∶ 1，到2006年H大學(xué)研究生人數(shù)超過4 000人，這一比例達到2.5 ∶ 1,2007年時研究生規(guī)模進一步擴大，本科生規(guī)模和研究生規(guī)模達到1 ∶ 2。10年期間，H大學(xué)研究生規(guī)模數(shù)量從不足500人達到4 200余人，增長了8倍多。

大學(xué)中的科研活動是一種知識的創(chuàng)造，從知識角度講應(yīng)該更多地受到知識自身規(guī)律的影響，但制度環(huán)境的影響不容忽視。這種影響表現(xiàn)在：首先是對科研活動本身的重視和對科研行為的提倡。H大學(xué)真正對科研活動的重視，是伴隨著“科教興國”和“科教興冀”戰(zhàn)略的實施而展開的，特別是確立了建設(shè)國內(nèi)一流大學(xué)并實現(xiàn)向教學(xué)科研型大學(xué)轉(zhuǎn)軌的戰(zhàn)略后，將知識創(chuàng)新工程作為學(xué)校的重點戰(zhàn)略之一。第二，相繼出臺了激勵科研工作的制度措施。2000年后H大學(xué)為了加強學(xué)科建設(shè)、申報更多的碩士點和博士點在科學(xué)研究上采取了一系列激勵措施，如每年設(shè)立一百萬元科研育苗費，資助青年教師的科研工作；積極組織申報科研課題，對省級以上課題給予相應(yīng)的配套經(jīng)費；加大科研獎勵，津貼分配中科研比重提升；職稱評聘中科研分數(shù)加大；對科研做出突出貢獻者給予專門獎勵；隨著學(xué)校辦學(xué)層次的提升，重點加大對高水平科研成果的獎勵。三是實現(xiàn)教學(xué)與科研的相互促進，在2000年的管理體制改革中，取消了專門科研機構(gòu)建制，原來的少數(shù)科研機構(gòu)全部并入相關(guān)學(xué)院，共同承擔(dān)教學(xué)科研任務(wù)。四是加快科研機構(gòu)建設(shè)，這一時期學(xué)校專門性科研機構(gòu)數(shù)量增長較快，特別是應(yīng)用型科研機構(gòu)的數(shù)量明顯增多，省級重點實驗室的數(shù)量從1個增加到10個；此外，還成立全校唯一的具有獨立機構(gòu)和編制的科研機構(gòu)，教育部省屬高校重點研究基地——宋史研究中心，大批科研機構(gòu)的出現(xiàn)有力地支持了學(xué)?？蒲泄ぷ鞯拈_展。五是科研管理機構(gòu)的設(shè)立。H大學(xué)在2000年的機構(gòu)改革中保留科學(xué)技術(shù)處作為學(xué)校的科研管理部門。H大學(xué)以文理見長，隨著國家對繁榮哲學(xué)社會科學(xué)的需要，在2006年再次機構(gòu)改革中，學(xué)校單獨成立社會科學(xué)處，自然科學(xué)和社會科學(xué)的管理部門實現(xiàn)了分離。

（五） 組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計

大學(xué)組織結(jié)構(gòu)不同于一般的社會組織，研究者常用“矩陣結(jié)構(gòu)”或“雙重結(jié)構(gòu)”來描述，意指大學(xué)是由學(xué)術(shù)組織系統(tǒng)和行政管理系統(tǒng)共同交叉構(gòu)成的復(fù)雜結(jié)構(gòu)組織，也有學(xué)者從大學(xué)行政關(guān)系系統(tǒng)中進一步分離出后勤服務(wù)系統(tǒng)[2]。H大學(xué)作為一所典型的辦學(xué)歷史較長的公立綜合性大學(xué)，具有典型的大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的一般特征，學(xué)術(shù)組織系統(tǒng)、行政管理系統(tǒng)和后勤服務(wù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)交融統(tǒng)一，共同構(gòu)成了大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的運行統(tǒng)一體。在H大學(xué)10年的發(fā)展演進中，受制度環(huán)境的影響，上述三個系統(tǒng)都發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)變。如推進了教學(xué)科研機構(gòu)改革，2000年，H大學(xué)先后分3批組織學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、部分專家教授到南京大學(xué)、中山大學(xué)、華東師范大學(xué)等全國14所代表性高校進行考察，結(jié)合學(xué)校實際做出了實行學(xué)院制的重大決策，該校黨委書記在談到這次改革的出發(fā)點時，就外部環(huán)境著重突出了兩點，“一是從國外高校來看，國際上知名大學(xué)大多都是實行學(xué)院制，它有效地解決了大學(xué)內(nèi)部‘集權(quán)—分權(quán)關(guān)系，科學(xué)、有效地設(shè)置學(xué)院制實體化運行模式，從而使學(xué)校內(nèi)部資源得到優(yōu)化配置；二是國內(nèi)高校內(nèi)部管理體制改革已經(jīng)入第三個高潮階段，許多重點大學(xué)也都進行了校內(nèi)院系調(diào)整，通過實行學(xué)院制，逐步理順了校院系的關(guān)系，分清職責(zé)，實現(xiàn)了治事用人相結(jié)合，形成了學(xué)校的優(yōu)勢和特色”。2000年H大學(xué)教學(xué)科研單位改革動員大會黨委書記講話，http://hbu.edu.cn（2000-10-8）。2000年下半年，H大學(xué)開始實質(zhì)性推進教學(xué)科研組織管理方式，將相近學(xué)科聯(lián)合歸類，對院、系、所、中心等教學(xué)和科研業(yè)務(wù)機構(gòu)進行有機合并、調(diào)整，重新組合，建立若干學(xué)院，實行校園二級管理體制，學(xué)校是二級辦學(xué)管理實體，承擔(dān)相對獨立的行政管理職能，擴大了學(xué)院的辦學(xué)自主權(quán)，加大了學(xué)院在統(tǒng)一組織教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)、隊伍建設(shè)、自主分配以及包干使用經(jīng)費、人員考核、聘任、獎懲等方面的權(quán)力和責(zé)任。

行政管理結(jié)構(gòu)受到制度環(huán)境的影響更為強烈，H大學(xué)的黨政機構(gòu)設(shè)置在很大程度上類似于政府機關(guān)的機構(gòu)設(shè)置，成為政府行政組織機構(gòu)的延伸，在10年中黨政管理機構(gòu)經(jīng)歷了兩次較大規(guī)模的調(diào)整，中間還有幾次較小程度的調(diào)整，大大小小經(jīng)歷了五次改革或調(diào)整，每一次變化反映著制度環(huán)境的要求，如該省教育廳在大學(xué)內(nèi)部黨政機構(gòu)的設(shè)置上明確規(guī)定，省內(nèi)骨干大學(xué)黨政群團限額18個，領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)45人，H大學(xué)只能在這一原則要求下設(shè)置黨政管理機構(gòu)，但在實際運行中，H大學(xué)則會通過設(shè)置臨時性行政機構(gòu)滿足學(xué)校發(fā)展和管理的需要。H大學(xué)的后勤服務(wù)系統(tǒng)在強大的政策要求下，較為成功地實現(xiàn)了后勤社會化，進行了規(guī)范剝離，但實際運作中后勤實體和大學(xué)組織之間的關(guān)系遠非正式結(jié)構(gòu)所體現(xiàn)的甲方、乙方關(guān)系，而是有著千絲萬縷的內(nèi)在聯(lián)系和相互影響。

大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)也并不是完全依賴或服從于制度環(huán)境，大學(xué)也會通過一定的方式應(yīng)對迅速變化的外部環(huán)境，使組織結(jié)構(gòu)更符合大學(xué)組織自身的特點。H大學(xué)近年來在組織結(jié)構(gòu)方面進行了大膽嘗試，如在學(xué)術(shù)組織系統(tǒng)中設(shè)立虛擬的學(xué)部組織，以更好的整合各個學(xué)科的資源。2004年，在學(xué)校確立了由教學(xué)型大學(xué)向教學(xué)科研型大學(xué)轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略之后，學(xué)校正式提出了設(shè)置學(xué)部的設(shè)想。H大學(xué)校長當(dāng)時強調(diào)“要進一步整合資源，在相關(guān)學(xué)院之上設(shè)立學(xué)部，加強學(xué)科群的實力，加大大型設(shè)備的管理和提高使用率，便于學(xué)校層綜合管理權(quán)力（包括評聘職稱和兩級財務(wù)管理體制的實行）重心的下移。打破傳統(tǒng)的學(xué)科建設(shè)小國寡民的壁壘，向有利于碩士點、博士點拓寬方向上努力?！雹?006年在H大學(xué)《“十一五”建設(shè)與發(fā)展規(guī)劃》中正式提出加強學(xué)科群建設(shè)，以人文、社會科學(xué)、信息工程和生化醫(yī)學(xué)部四個學(xué)部為紐帶搭建跨學(xué)科發(fā)展平臺。2007年年初，學(xué)校正式出臺了《H大學(xué)學(xué)部規(guī)程》，就學(xué)部的構(gòu)成、職能和運行機制做出了詳細規(guī)定，在推進學(xué)?？鐚W(xué)科研究組織建設(shè)上實現(xiàn)了創(chuàng)新發(fā)展。在行政管理結(jié)構(gòu)中，根據(jù)H大學(xué)自身發(fā)展的需要進行機構(gòu)的合并、重組、新設(shè)等方式，優(yōu)化行政管理組織結(jié)構(gòu)，盡最大可能降低管理成本，提高管理效率。大學(xué)在組織結(jié)構(gòu)設(shè)計中的主動性的增強和制度環(huán)境對大學(xué)發(fā)展的要求是一致的，但在大學(xué)組織內(nèi)部，要真正實現(xiàn)合法機制和效率機制的統(tǒng)一，首先需要進一步優(yōu)化我國大學(xué)組織實際的外部制度環(huán)境。

四、 總結(jié)與討論

制度環(huán)境對我國大學(xué)組織的影響是全方位、深層次的，1998—2008年這10年間我國制度環(huán)境的一系列重要轉(zhuǎn)變無疑是引發(fā)這一時期我國大學(xué)組織在組織特性、組織行為方面發(fā)生重要演進的重要因素。通常，組織會面對兩種不同的環(huán)境，即技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境。技術(shù)環(huán)境要求組織有效率，按最大化原則來組織生產(chǎn)，而制度環(huán)境則要求組織服從“合法性”的機制，參照現(xiàn)行的社會構(gòu)架系統(tǒng)所接受的組織形式和做法，不考慮這些形式是否有助于提高組織的運作效率，這是造成組織趨同的原因所在。相關(guān)的研究表明，大學(xué)組織受制度環(huán)境的影響較強，受技術(shù)環(huán)境的影響較弱。[3]通過上述案例，可以看到H大學(xué)的組織演進與制度環(huán)境之間存在著緊密的關(guān)系：

1. 環(huán)境中的制度因素對于大學(xué)組織而言，主要是大學(xué)面對的國家和省級層面的政策、法律以及各種規(guī)章制度、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)以及社會認知等，制度化的安排使大學(xué)組織各種行為變得規(guī)范和穩(wěn)定。就本案例而言，從1998年到2008年的10年，正是由于我國高等教育的外部制度環(huán)境發(fā)生的一系列重要變化，為案例大學(xué)組織行為的轉(zhuǎn)變提出了需求，案例大學(xué)正是在這種適應(yīng)性調(diào)整和創(chuàng)造中實現(xiàn)自身轉(zhuǎn)型和成長的。

2、影響大學(xué)組織演進的制度環(huán)境的內(nèi)容是多樣的，影響程度也有差異，但其結(jié)果卻有比較明顯的一致性，即案例大學(xué)整體發(fā)展與其他同類或榜樣大學(xué)更多的趨同性。制度是“由社會符號、社會活動和物質(zhì)資源所組成的多層次穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)，它包含三大要素：法令規(guī)制、規(guī)范和文化認知”[4]。從1998年到2008年這10年，國家和H省出臺的一系列政策調(diào)整、新的法規(guī)制度和管理措施，都是直接引發(fā)H大學(xué)組織行為變革的重要因素。尤其值得關(guān)注的是，這一時期，無論是社會、考生、家長還是政府以及大學(xué)自身對學(xué)校的認知評價和理想期望在很大程度上促進了學(xué)校的高目標(biāo)行為和強變遷意識，這也正是制度主義所更加強調(diào)的，文化認知作為一種制度因素對組織的影響并非是個體的精神產(chǎn)物，而是支撐社會生活穩(wěn)定和秩序的普遍符號體系和共同的意義。通過分析還可以看到，H大學(xué)轉(zhuǎn)型變遷的結(jié)果是與同類大學(xué)或榜樣大學(xué)（如國家部委重點大學(xué)、研究型大學(xué)等）的一致性，在自上而下的制度化過程以及大的制度環(huán)境的影響下，隨著時間的推移，組織變得越來越相似。在案例中，H大學(xué)相對于所處的制度環(huán)境，始終處于從屬地位，不得不屈服于外部的制度環(huán)境的要求，在制度環(huán)境面前，組織很多行為沒有自主選擇性，更加符合強迫意義上的合法性機制。

3、制度環(huán)境對組織影響并由此造成組織趨同的現(xiàn)象，存在著3種主要機制：強制同形性，來自于組織體在環(huán)境中所依賴的其他組織施加的壓力（政府政策、法律規(guī)定等）；模仿同形性，源于象征性環(huán)境中的非確定性因素誘使組織體模仿它認為成功的其他組織的行為；規(guī)范同形性，共享的觀念和共享的思維方式，亦即專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化所導(dǎo)致的趨同性。[5]通過案例分析，可以看出由于我國特定的大學(xué)管理體制和管理制度，公立大學(xué)被賦予了更多的行政色彩，造成H大學(xué)反映出較強的強制性同形和模仿性同形的特征，而規(guī)范同形相對較弱。但是，隨著我國高等教育管理體制的改革，特別是大學(xué)“去行政化”的推進，大學(xué)組織作為典型的教育學(xué)術(shù)專業(yè)組織，是否將更多表現(xiàn)出規(guī)范同形的趨勢，是值得研究和探討的。

4、本案例學(xué)校面對所處的制度環(huán)境還表現(xiàn)出較強的適應(yīng)性調(diào)整與改造行為。后期的制度主義認為，面對制度環(huán)境的要求，組織會選擇從默許、妥協(xié)、避免到抗拒、操縱等不同的應(yīng)對策略。[6]漢（Han）指出，組織會根據(jù)自己在不同制度環(huán)境中的定位來選擇各自合乎情理的行為方式。[7]在本案例中，H大學(xué)為了提高學(xué)校的辦學(xué)效率和辦學(xué)效益，同樣采取很多主動的調(diào)整和變革行為，如確立新的目標(biāo)、選擇符合自身情況的發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整等，這些都在一定程度上既滿足了效率機制的要求，也順應(yīng)了制度環(huán)境的要求；有些行為，如校領(lǐng)導(dǎo)多次致信教育部、省政府爭取重點建設(shè)等則是對制度環(huán)境進行了有效的改造，產(chǎn)生了更加有利于自身發(fā)展的結(jié)果。這也充分反映出，大學(xué)組織在具有強大力量的制度環(huán)境面前的主動創(chuàng)新行為，同樣也可以為組織成長創(chuàng)造更好的條件。

參考文獻

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（責(zé)任編輯 東 彥）