楊栩,于渤

摘要：從經(jīng)濟效益、社會效益、科技效益和環(huán)境效益方面，本文對我國科技成果轉(zhuǎn)化的效率展開分析?；陟刂捣ǖ木C合評價模型，通過構(gòu)建我國科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價指標體系，對我國31個省、直轄市的科技成果轉(zhuǎn)化效率進行綜合評價，旨在為科技成果評價提供參考。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化效率；熵值法確權(quán)；綜合評價

中圖分類號：F204文獻標識碼：B

目前，綜合國力的競爭歸根結(jié)底是科學(xué)技術(shù)的競爭，科技進步和創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展的決定因素和強大動力?？萍寂c經(jīng)濟的結(jié)合日益緊密，科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為整個經(jīng)濟的增長發(fā)展不斷注入新的活力和提供強大支撐。現(xiàn)今對我國科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)領(lǐng)域的研究主要集中在有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化中的政府職能作用研究，科技成果轉(zhuǎn)化的動因分析，科技成果轉(zhuǎn)化的供需矛盾分析和某一專業(yè)領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化模式的分析研究[1]，對有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化效益的評價方面的研究較少，而且測度方法也不成熟，主要以科技成果轉(zhuǎn)化率、科技成果應(yīng)用率、科技成果推廣率等單一指標來衡量。因此，構(gòu)建一套比較完整的評價指標體系和科學(xué)的評價方法變得尤為重要。

一、科技成果轉(zhuǎn)化效率評價指標體系

科技成果轉(zhuǎn)化是把科技活動的成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力，即科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的評價是對科技成果轉(zhuǎn)化后的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的效果優(yōu)劣的評價。本文的研究重點是提供一種基于熵值法確權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價指標體系和綜合評價模型?；谏鲜龇椒?，地方科技成果轉(zhuǎn)化主體可以通過科技成果轉(zhuǎn)化效果來分析該地區(qū)在轉(zhuǎn)化過程中的得與失，為提高我國各地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化效率提供相關(guān)決策信息。

科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價是為了對我國各地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的效益進行綜合比較分析，設(shè)定評價指標體系，運用基于熵的綜合評價方法對各個地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化水平進行定位，從而為各地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化指明方向，為提高轉(zhuǎn)化效率提供依據(jù)。

（一）構(gòu)建評價指標體系的原則

科技成果轉(zhuǎn)化效率評價指標體系的原則是指在建立評價指標和篩選評價指標過程中應(yīng)遵循的原則，它包括：（1）全面性原則。所有指標應(yīng)該涵蓋科技成果轉(zhuǎn)化的過程，依據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的科學(xué)內(nèi)涵及性質(zhì)特點，反映科技成果轉(zhuǎn)化的實際情況，而且每一個指標應(yīng)盡可能邊界清晰，避免相互包含。（2）客觀性原則。所有指標應(yīng)該考慮科技成果轉(zhuǎn)化的客觀規(guī)律，符合科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在機理，具有客觀的含義，盡可能的不受主觀因素的影響。（3）可比性原則。應(yīng)注意指標內(nèi)容、口徑、計算方法在縱向和橫向上的可比，對于不同地區(qū)的同一指標計算口徑保持一致。（4）可行性原則。指標體系的建立要以現(xiàn)實條件為前提，具有可操作性。如果選取的指標過多，而又收集不到數(shù)據(jù)，研究結(jié)果也缺乏實際意義。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化效率評價指標體系的確定

1.科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價內(nèi)容。當(dāng)前我國企業(yè)界對科技成果轉(zhuǎn)化的評價，主要側(cè)重于經(jīng)濟效益的評價[2]。由于外部性作用，科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)聯(lián)主體和政府主管部門對科技成果轉(zhuǎn)化的評價，主要側(cè)重于社會效益的評價；學(xué)術(shù)界對科技成果轉(zhuǎn)化的評價主要側(cè)重于對經(jīng)濟效益和社會效益的評價，盡管學(xué)術(shù)界對經(jīng)濟效益和社會效益評價展開了大量研究，但是研究過于理論化，缺乏實用性。

本文結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化的特點，確認我國對于科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價應(yīng)該綜合體現(xiàn)為以下四個方面：（1）經(jīng)濟效益。主要體現(xiàn)出科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化后的盈利能力、獲利能力、促進經(jīng)濟增長的能力等方面。（2）社會效益?？萍汲晒纳虡I(yè)化和產(chǎn)業(yè)化往往會對某一地區(qū)的人民生活質(zhì)量帶來變動，會提高居民的生活水平。同時由于科技成果轉(zhuǎn)化的運轉(zhuǎn)往往會帶來更多的專家學(xué)者對該成果轉(zhuǎn)化的研究熱情，會為進一步的科技成果轉(zhuǎn)化提供寶貴的理論指導(dǎo)和技術(shù)支持。（3）科技效益。科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價離不開科技效益，主要考核技術(shù)流向地域合同數(shù)、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)和科技成果擴散的范圍[3]等方面。（4）環(huán)境效益。任何時期，我國的經(jīng)濟發(fā)展都不應(yīng)該以環(huán)境的破壞為代價，要堅持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)人與自然和諧共處。科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化所帶來的環(huán)境效益同樣不能忽視。環(huán)境效益主要從固體廢棄物、廢水和廢氣三個方面考察科技成果轉(zhuǎn)化對環(huán)境的影響程度。

2.構(gòu)建評價指標體系。依照指標體系的構(gòu)建原則，通過相關(guān)性分析，本文構(gòu)建了我國科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價指標體系，如表1所示。科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價指標體系由1個目標層指標、4個準則層指標和12個指標層指標構(gòu)成，其中的12個指標層指標的具體含義如下：

（1）銷售利潤率（C11）是指科技成果轉(zhuǎn)化新產(chǎn)品的稅前利潤總額與銷售收入之比。比值越大則表示利潤率越高，越能刺激科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。用公式表示為：

銷售利潤率=稅前利潤總和銷售收入×100%

（2）投資收益率（C12）是指成果轉(zhuǎn)化的收益與成果轉(zhuǎn)化的投資之比。其中科技成果轉(zhuǎn)化的收益包括成果轉(zhuǎn)化后節(jié)約的成本、增加的收益以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓帶來的收益，科技成果轉(zhuǎn)化的投資包括購買技術(shù)的價格、開發(fā)的費用和投入的投資額，比值越大表示投資收益率越高，越有利于投資資金在科技成果轉(zhuǎn)化中的集聚，用公式表示為：

投資收益率=成果轉(zhuǎn)化收益成果轉(zhuǎn)化投資×100%

（3）成果轉(zhuǎn)化收入占GDP的比重（C13）是指成果轉(zhuǎn)化帶來的產(chǎn)業(yè)收入在地方GDP中所占的比重，比值越大說明由于科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟的促進增長作用越大，用公式表示為：

成果轉(zhuǎn)化收入占GDP的比重=成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)收入地方GDP×100%

（4）城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)（C21）是指城鎮(zhèn)居民的食品支出總額占個人消費支出總額的比重，它反映了一個地區(qū)的居民生活情況，最主要指標就是居民恩格爾系數(shù)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成果最先應(yīng)用于消費欲望和消費能力較強的城鎮(zhèn)居民，可以選擇城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)來判斷科技成果轉(zhuǎn)化的社會效益，該比例越小表示該地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的效果越好，居民生活水平越高。

二、科技成果轉(zhuǎn)化效率綜合評價模型

（一）熵值法原理

本文引入客觀賦權(quán)法中的熵值法進行指標確權(quán)，避免了主觀賦權(quán)法在確權(quán)過程中由于沒有統(tǒng)一的客觀標準，受評價者個人的主觀性影響，造成評價結(jié)果的偏差。它是由評價指標值構(gòu)成的判斷矩陣來確定指標權(quán)重，它能盡量消除各指標權(quán)重計算的人為干擾，使評價結(jié)果更符合實際，其原理是：在信息系統(tǒng)中的信息熵是信息無序度的度量，信息是系統(tǒng)有序程度的度量，信息熵越大，信息的無序度越高，其信息的效用值越小，其指標的權(quán)重也越??；反之，信息熵越小，信息的無序度越低，其信息的效用值越大，其指標的權(quán)重也越大。

（二）熵值法確權(quán)過程

基于熵值法的評價指標客觀賦權(quán)包括三個方面的內(nèi)容：采集客觀實證數(shù)據(jù)、對實證數(shù)據(jù)進行標準化處理和依據(jù)熵值法確定指標權(quán)重。具體的確權(quán)步驟如下：

1.根據(jù)采集的客觀實證數(shù)據(jù)，構(gòu)建一個（Xij）m×n矩陣，表示基于n個評價指標的m個待評對象的判斷矩陣，其中xij表示第i個待評對象的第j個指標值，而且1苅苖，1苆苙。

2.用極差變換法對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。原始的指標數(shù)據(jù)之間量綱不同而且指標間的數(shù)量級也存在明顯的差異，因此需要對原始指標數(shù)據(jù)進行標準化處理。其計算公式如下：在判斷矩陣（Xij）m×n中，

對于正向指標：yij=xij—min xijmax xij—min xij，

（1苅苖，1苆苙）；

對于負向指標：yij=max xij—xijmax xij—min xij，

（1苅苖，1苆苙）；

其中，正向指標是指標數(shù)值越大越好的指標，負向指標是指標數(shù)值越小越好的指標。由此得到了極差變換的標準化矩陣（Yij）m×n。

3.計算評價指標的熵值Hj：

Hj=—k∑mi=1pijInpij，1苆苙

（pij=yij∑mi=1yij，k=1Inm，0艸j1）

4.計算差異性系數(shù)gj：

gj=1—Hj，（1苆苙）

即對于給定的j，xij的差異性越大，則Hj越小，gj就越大，則該項指標對于待評的對象的比較，作用較大，指標越重要。

5.權(quán)重wj的計算：

wj=gj∑nj=1gj，（1苆苙）

（三）熵值法指標確權(quán)

數(shù)據(jù)來源于2009年、2010年的中國科技統(tǒng)計年鑒、中國統(tǒng)計年鑒和中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒。匯總2009年的我國各省、直轄市的科技成果轉(zhuǎn)化情況，依據(jù)上述熵值法的確權(quán)過程，得到我國科技成果轉(zhuǎn)化效率評價指標的權(quán)重，結(jié)果如表2所示。

（四）基于熵的綜合評價模型

設(shè)第i個待評對象第j個評價指標的的評價指標值為uij，利用熵值法計算出來的權(quán)重為wj，則基于熵的綜合評價值則為Ui，其計算公式為：

Ui=∑nj=1wjuij

其中（1苅苖），Ui的取值范圍為[0，1]。當(dāng)Ui趨近于0時，該地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率較低，而當(dāng)Ui趨近于1時，該地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率較高。

三、科技成果轉(zhuǎn)化效率的實證分析

（一）評價結(jié)果

本文對2009年我國31個省市自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的四大效應(yīng)的12個指標值進行匯總，運用熵的綜合評價模型來對我國31個省市自治區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進行評價，得到評價值如表3所示。

表2基于熵值法確定指標權(quán)重的過程參數(shù) 過程參數(shù)

評價指標Hjgjwj銷售利潤率0.910.090.06投資收益率0.810.190.12轉(zhuǎn)化收入占GDP的比重0.840.160.11城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)0.930.070.04核心刊物發(fā)表論文數(shù)0.800.200.13國內(nèi)專利申請受理數(shù)0.760.240.15技術(shù)流向地域合同數(shù)量0.830.170.11專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量0.860.140.09科技成果擴散的范圍0.920.080.05固體廢棄物綜合利用率0.940.060.04廢水排放達標率0.950.050.03廢氣去除量0.890.110.07表3科技成果轉(zhuǎn)化效率評價值指標

對象綜合評分

（Uj）指標

對象綜合評分

（Uj）北京0.60湖北0.33天津0.41湖南0.32河北0.27廣東0.56山西0.20廣西0.23內(nèi)蒙古0.17海南0.12遼寧0.36重慶0.33吉林0.44四川0.33黑龍江0.20貴州0.14上海0.56云南0.19江蘇0.61西藏0.10浙江0.50陜西0.26安徽0.30甘肅0.17福建0.29青海0.12江西0.19寧夏0.14山東0.48新疆0.13河南0.29（二）結(jié)果分析

由表3和知，31個省市自治區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效果大體可以分為4個類別：

第一個類別的轉(zhuǎn)化效率評分是介于0.75—1之間，說明該類地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率非常優(yōu)秀，轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟、社會、科技和環(huán)境效益都非常的顯著。由結(jié)果看來，沒有省市自治區(qū)的評價分數(shù)位于該區(qū)域，說明我國所有地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的效果沒有優(yōu)秀的，表明我國的科技成果轉(zhuǎn)化效率的整體水平?jīng)]有達到優(yōu)秀，還有很多的提升空間。

第二類別的轉(zhuǎn)化效率評分是介于0.5—0.75之間，說明該類地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率良好，轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟、社會、科技和環(huán)境效益都比較顯著。位于該評價區(qū)域的地區(qū)有北京、上海、江蘇、浙江和廣東，這五個地區(qū)是我國經(jīng)濟發(fā)展比較迅猛的政治中心和東部沿海城市，具有良好的政策環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、資源環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，說明了科技成果轉(zhuǎn)化效率與經(jīng)濟的發(fā)展息息相關(guān)。

第三類別的轉(zhuǎn)化效率評分是介于0.25—0.5之間，說明該類地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率中等，轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟、社會、科技和環(huán)境效益都還可以。位于該評價區(qū)域的地區(qū)有天津、河北、遼寧、吉林、安徽、福建、山東、河南、湖北、湖南、重慶、四川和陜西。這13個地區(qū)大部分位于我國的中部地區(qū)，無論是科技成果轉(zhuǎn)化的效率還是經(jīng)濟發(fā)展水平都僅次于東部沿海地區(qū)，需要發(fā)揮該類地區(qū)的各種資源優(yōu)勢，相關(guān)政策引導(dǎo)，進一步提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

第四類別的轉(zhuǎn)化效率評分是介于0—0.25之間，說明該類地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率較差，轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟、社會、科技和環(huán)境效益不高。位于該評價區(qū)域的地區(qū)有山西、內(nèi)蒙古、黑龍江、江西、廣西、海南、貴州、云南、西藏、甘肅、青海、寧夏和新疆。這13個地區(qū)主要位于我國的西部地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展相對滯后，無論科技成果轉(zhuǎn)化的人力資源還是財力資源都比較缺乏，需要相關(guān)政策偏斜、人才引進等提高科技成果轉(zhuǎn)化的有效性。

四、結(jié)論

目前，對我國科技成果轉(zhuǎn)化效率的綜合評價研究定性的較多，定量的較少。本文依據(jù)構(gòu)建指標體系的基本原則，從經(jīng)濟、社會、科技和環(huán)境四個方面入手，構(gòu)建了我國科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價指標體系，運用熵的原理建立了我國科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價模型，對我國2009年31個省市自治區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進行評價，證明了該指標體系和評價模型的可行性和實用性，為我國科技成果轉(zhuǎn)化效率評價的進一步研究提供參考和依據(jù)。

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（責(zé)任編輯：關(guān)立新）