姜金兵 (江蘇省司法廳副廳長 江蘇南京 210024)■文

一、引言:取向是現(xiàn)階段社區(qū)矯正探索創(chuàng)新中的重要課題

取向，即選擇確定事物的某個部分或方面、方向，既可以理解為對事物某一個部分的選取，也可以理解為事物發(fā)展過程中對不同發(fā)展方向的選擇。社區(qū)矯正探索創(chuàng)新的取向是指在推進與探索社區(qū)矯正實踐中的價值選擇與方向選取，簡單地講，就是社區(qū)矯正實踐探索中選擇什么作為前進的坐標(biāo)，以什么作為衡量與抉擇實踐探索的尺度。

取向問題關(guān)系著中國特色社區(qū)矯正事業(yè)的成敗，至關(guān)重要。社區(qū)矯正工作從試點到擴大試點到全面試行，已經(jīng)經(jīng)歷了近10個春秋，各地在試點工作中充分發(fā)揮主觀能動性，結(jié)合地方實際，形成了各具特色的試點模式和矯正方法，這些實踐經(jīng)驗都需要上升到理性高度、加以提煉升華，為下一步探索創(chuàng)新的方向提供切實的指導(dǎo)與借鑒。今年3月1日，《社區(qū)矯正實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)正式實施，全面規(guī)范了社區(qū)矯正工作流程，有效推進了社區(qū)矯正制度化、規(guī)范化、法制化建設(shè)，對基層實踐探索形成了強大推動力，可以預(yù)見，在《實施辦法》的制度保障與規(guī)范作用之下，我國社區(qū)矯正將迎來一個新的高速發(fā)展期。在這樣的時期，迫切需要對社區(qū)矯正發(fā)展與創(chuàng)新的方向進行深入探討并形成明晰、確定的意見，在行為取向?qū)用孢_成共識，以促進《實施辦法》貫徹落實到實踐創(chuàng)新中，切實發(fā)揮《實施辦法》銜接和落實《刑法》、《刑事訴訟法》的效力與功能，確保社區(qū)矯正事業(yè)發(fā)展的社會主義方向，推動我國刑罰執(zhí)行制度的科學(xué)發(fā)展。

近年來，隨著各項工作的深化發(fā)展，社區(qū)矯正實踐探索中也遇到了一些困難與困惑。這些發(fā)展上的阻礙，一方面是社區(qū)矯正工作“先天客觀”不足的衍生問題，主要包括:社區(qū)矯正立法缺位，工作權(quán)責(zé)、執(zhí)行模式亟需明確的法律界定;專職工作者缺乏科學(xué)的職業(yè)定位，力量不足、流動性大，專業(yè)化水平急待提高;經(jīng)費保障不足，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對較為薄弱;社區(qū)群眾、社會志愿者的參與率較低，社區(qū)矯正可依靠的群體性組織、社區(qū)自治組織等社會土壤較為單薄等。另一方面則是基層社區(qū)矯正工作“后天實踐”上的一些困難與困惑，主要體現(xiàn)在社區(qū)矯正在哪些方面進一步創(chuàng)新，如何創(chuàng)新，以什么為標(biāo)準(zhǔn)衡量新舉措是否適用社區(qū)矯正工作發(fā)展等方面，具體包括:監(jiān)管技術(shù)應(yīng)當(dāng)如何在保障服刑人合法權(quán)利的前提下進一步創(chuàng)新、進一步強化監(jiān)管實效;社區(qū)服務(wù)應(yīng)當(dāng)如何組織才能兼顧各方權(quán)益;哪些心理學(xué)技術(shù)更適應(yīng)社區(qū)矯正工作;如何全面了解服刑人員再社會化需求，開展有針對性的矯正舉措;社區(qū)矯正服刑人員表現(xiàn)為何種狀態(tài)，才是矯正工作追求的直接目標(biāo)等。這些困難、困惑與阻礙的凸顯，是社區(qū)矯正工作處于高速發(fā)展態(tài)勢的反應(yīng)。在完成基礎(chǔ)框架構(gòu)建之后，各項體系、機制以及舉措的科學(xué)化發(fā)展都亟需工作實踐上更為精細(xì)的創(chuàng)新，近10年的實踐沃土孕育了突破性探索的外圍條件與現(xiàn)實基礎(chǔ)，同時，我國社區(qū)矯正自下而上探索的基本模式并沒有變化，可以預(yù)見，基層社區(qū)矯正工作將迎來探索創(chuàng)新的黃金期，而探索創(chuàng)新將焦距在社區(qū)矯正工作的本質(zhì)規(guī)律與中國特色上，將呈現(xiàn)出細(xì)節(jié)性、科學(xué)性與本土性等特點。攘除困惑、消除難題、創(chuàng)新發(fā)展，迫切需要盡快建立既立足于社區(qū)矯正當(dāng)前發(fā)展訴求、又著眼于事業(yè)長遠發(fā)展的系統(tǒng)、完整、科學(xué)的探索取向，切實增強社區(qū)矯正實踐探索的規(guī)范性與科學(xué)性，確保中國特色社區(qū)矯正事業(yè)發(fā)展擁有不竭動力。

二、堅持以法律效果、社會效果、經(jīng)濟效果與政治效果的有機統(tǒng)一為社區(qū)矯正探索創(chuàng)新的基本取向

當(dāng)前，我國社區(qū)矯正實踐探索應(yīng)著眼于中國特色社區(qū)矯正基本規(guī)律，堅持以法律效果、經(jīng)濟效果、政治效果與社會效果的有機統(tǒng)一為基本取向。法律效果、經(jīng)濟效果、政治效果與社會效果對于社區(qū)矯正而言并不是陌生詞匯，它們零散地出現(xiàn)在一些論文或報告之中，但相關(guān)表述卻一直流于表面。結(jié)合對當(dāng)前社區(qū)矯正探索創(chuàng)新態(tài)勢的分析與思考，應(yīng)具體論證為以下幾點:

法律效果，即最大限度地實現(xiàn)刑罰執(zhí)行的直接成效。刑罰執(zhí)行本質(zhì)上是懲罰與教育的統(tǒng)一與融合，社區(qū)矯正執(zhí)行必須要堅持監(jiān)督管理與教育矯正之間的辯證統(tǒng)一。幫扶助困既是一種“正面的控制”，也是一種“溫情的教育”。監(jiān)管與教育是社區(qū)矯正工作的兩條主線，共同作用并呈現(xiàn)效果于行為人一個客體。實踐證明，監(jiān)管與矯正兩者統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、融合得越好，服刑人員再社會化成效就越好，反之亦然。如果一項監(jiān)管措施以犧牲教育矯正成效為代價，那么這項措施就不能夠?qū)嵺`推進，反之，如果一項教育矯正措施以削弱監(jiān)督管理力度為成本，那么這樣的教育矯正手段也難以真正起到預(yù)期效果。而將這兩項措施融合為一體，就需要深入研討我國犯罪行為發(fā)生的基本規(guī)律。這種規(guī)律不是單一的、唯一的，而是系統(tǒng)復(fù)雜的，這項任務(wù)也并不是省級以上行政單位與學(xué)術(shù)團體的任務(wù)，而是每一個從事犯罪治理工作的單位與個人的共同任務(wù)。而且，犯罪規(guī)律研究歷程表明，通過分析某一地區(qū)、某一類型、某一階段的犯罪現(xiàn)象，能夠在一定程度上揭示犯罪行為的本質(zhì)特征，保證犯罪防控治理的實效。基層社區(qū)矯正工作應(yīng)深入分析當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會、人文特點，探尋犯罪行為發(fā)生的基本特征與規(guī)律，統(tǒng)籌各項措施的實施，推動監(jiān)督管理與教育矯正有機融合，最大限度地實現(xiàn)刑罰執(zhí)行的法律效能。

經(jīng)濟效果，即最大限度地降低刑罰執(zhí)行成本。節(jié)約刑罰執(zhí)行成本是社區(qū)矯正作為非監(jiān)禁刑的顯著優(yōu)勢。通常認(rèn)為成本節(jié)約體現(xiàn)在各項經(jīng)費投入上，然而，事實并不僅如此，基礎(chǔ)設(shè)施、人員工資等方面資金投入上的低成本優(yōu)勢只是其中一個方面。犯罪經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，“犯罪人的犯罪活動都是在理性的指導(dǎo)下進行的，都是得失關(guān)系和效用理性選擇的結(jié)果。犯罪人所選擇的犯罪，也正是由于他們在權(quán)衡了一定條件下各種不同謀利方式所需的成本和預(yù)期獲得的利益之后做出的理性選擇。①趙明著:《關(guān)于犯罪經(jīng)濟學(xué)理性選擇理論的一些探討》，《寧夏黨校學(xué)報》，2006年5月第75頁?！鄙鐓^(qū)矯正通過強化家庭、社區(qū)的聯(lián)系規(guī)范服刑人員行為、矯正不良社會習(xí)慣，引導(dǎo)服刑人員回歸社會。在一定意義上講，這個過程就是加大服刑人員再犯罪成本、降低犯罪預(yù)期收益的過程，而且相比監(jiān)禁刑更為直接、具體，也更具實效性，這也是社區(qū)矯正經(jīng)濟效果的重要內(nèi)容。此外，由于社區(qū)矯正的獎懲、移動定位等措施與服刑人員的社會生活密切相關(guān)，行為規(guī)制更具針對性與及時性，相比監(jiān)獄中脫離社會聯(lián)系的行為治療也要更為經(jīng)濟有效得多?？梢?，社會性是社區(qū)矯正經(jīng)濟效果的基本條件，將刑罰執(zhí)行與社會化矯正融合為一體，才是社區(qū)矯正經(jīng)濟效果更為本質(zhì)的意義所在。

社會效果，即最大限度地減少社會不和諧因素。充分依靠社會力量是社區(qū)矯正工作的重要特征。然而，社區(qū)矯正與社會建設(shè)之間并不是一種單向的依靠關(guān)系，而是相互作用、相互促進的辯證關(guān)系。社區(qū)矯正不僅以社區(qū)為基本載體，更重要的是其本身也是推進社會建設(shè)的重要力量。一方面，要全面系統(tǒng)地掌握社區(qū)建設(shè)的狀態(tài)與發(fā)展態(tài)勢，有針對性地利用社區(qū)、依靠社區(qū)推進工作、形成特色;另一方面，要以促進和諧社區(qū)建設(shè)為工作導(dǎo)向，以服刑人員的再社會化為著力點，最大限度地消除不和諧因素，促進社會和諧穩(wěn)定。而且，社區(qū)群眾、社區(qū)自治組織等參與社區(qū)矯正工作具有獨特的嚴(yán)肅性與法治性，通過社會化刑罰執(zhí)行活動中的協(xié)同、共治，能夠促進政府、社會、公民之間的合作，推動基層社會管理和服務(wù)方式的創(chuàng)新。這是社區(qū)矯正機關(guān)服務(wù)和諧社會建設(shè)、以“有所為”而“有所位”的重要努力方向。

政治效果，即最大限度地促進社會主義民主政治發(fā)展。社區(qū)矯正是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下的一項國家權(quán)力的執(zhí)行活動，是社會主義政治制度的重要組成部分。在此維度下，有兩項特殊內(nèi)涵:一個是社會主義政治體制的特性，一個是刑罰執(zhí)行作為國家公權(quán)的特性。這要求社區(qū)矯正實踐創(chuàng)新中，尤其要注重兩個原則:一個是堅持與加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，一個是保證刑罰執(zhí)行權(quán)的集中行使。廣泛吸收與依靠社會力量指的是社會化矯正，而不是公權(quán)與社會權(quán)之間的模糊化。司法行政機關(guān)充分利用社會志愿者、以政府購買服務(wù)的方式組織社區(qū)矯正專職工作者隊伍，是刑罰權(quán)中社會因素作用的表現(xiàn)，并不是對刑罰執(zhí)行權(quán)的讓渡。加強社區(qū)矯正服務(wù)與管理創(chuàng)新，應(yīng)以完善黨的領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會協(xié)同、公眾參與的社會管理格局為立足點，以政府、社會、公民三者在社會主義法治框架內(nèi)實現(xiàn)對社區(qū)服刑人員的依法“善治”為努力方向。堅持此兩項原則，社區(qū)矯正工作對現(xiàn)階段社會主義民主法制建設(shè)的推動力就能更加顯現(xiàn)。

法律效果、經(jīng)濟效果、政治效果與社會效果本身辯證統(tǒng)一為一體。法律效果與經(jīng)濟效果是社區(qū)矯正工作運行自身所追求的價值與目標(biāo)，社會效果與政治效果則是社區(qū)矯正工作作用于國家與社會的效用追求。中國特色社區(qū)矯正工作是一項系統(tǒng)工程， “中國特色”之“特”首要在于堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，在于創(chuàng)建發(fā)展于我國公民社會發(fā)展尚未充分的現(xiàn)實，在于當(dāng)代中國犯罪行為的特殊規(guī)律。此三個特定的客觀因素是中國社區(qū)矯正區(qū)別于西方的基礎(chǔ)，它們賦予了社區(qū)矯正工作在社會主義初級階段社會發(fā)展中的重要價值內(nèi)涵，也決定了社區(qū)矯正實踐發(fā)展于法律、經(jīng)濟、社會、政治“四維向度”之中。社區(qū)矯正創(chuàng)新必須牢固堅持法律效果、經(jīng)濟效果、社會效果與政治效果的有機統(tǒng)一，確保創(chuàng)新方向、價值追求等內(nèi)在本質(zhì)的一致性，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)創(chuàng)新的差異性與和諧性，不斷推進中國特色社區(qū)矯正事業(yè)又好又快發(fā)展。

三、現(xiàn)階段我國社區(qū)矯正探索創(chuàng)新的重點環(huán)節(jié)

《實施辦法》正式實施，《社區(qū)矯正法》立法持續(xù)推進，通過立法明確司法行政機關(guān)的行刑權(quán)、機構(gòu)編制、監(jiān)管人員身份等問題已成為共識與努力方向?？梢哉f，完善社區(qū)矯正法律體系依然是“十二五”時期我國社區(qū)矯正工作的重點與熱點。著眼于法律效果、經(jīng)濟效果、政治效果與社會效果的有機統(tǒng)一，拋開問題表象局限，當(dāng)前社區(qū)矯正的實踐創(chuàng)新應(yīng)重點把握好以下幾個方面:

(一)加強刑罰權(quán)社會化執(zhí)行模式的創(chuàng)新

如何建立健全社區(qū)矯正主體模式與組織模式，說到底就是怎樣正確認(rèn)識與運用社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行權(quán)。對此，必須做好以下幾點:一是堅持社區(qū)矯正工作的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行性質(zhì)。要確保社區(qū)矯正執(zhí)行于黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下，并保障執(zhí)法活動上下協(xié)調(diào)、高效貫通。二是重視社區(qū)矯正中的社會因素。社區(qū)矯正工作要依靠社會力量，就不能在構(gòu)建工作主體上大包大攬、打造“全能主體”，而是要給予社會力量發(fā)揮作用的空間。在構(gòu)建社區(qū)矯正執(zhí)法主體同時，可以嘗試設(shè)立事業(yè)編制或社會組織性質(zhì)的并行機構(gòu)，或成立社區(qū)矯正服務(wù)組織協(xié)會等自治性組織，賦予其公眾參與度調(diào)查、社會志愿者培訓(xùn)等職權(quán)，又或進一步強化司法所的社會力量整合功能，從而拓展社會力量支撐社區(qū)矯正工作的廣度與深度。三是進一步強化社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行權(quán)的均衡性。司法部社區(qū)矯正管理局內(nèi)設(shè)綜合處、刑罰執(zhí)行處、矯正管理處三個處，其他地區(qū)社區(qū)矯正管理局也大多設(shè)置監(jiān)督管理、教育矯正與幫扶等三種類別的處室，這樣的機構(gòu)設(shè)置與目前社區(qū)矯正基本任務(wù)的擺布是一致的。如此有利也有弊，其弊端主要體現(xiàn)在:各工作機構(gòu)平行分享刑罰執(zhí)行權(quán)難以相互促進、相互推動，工作主體自身難以內(nèi)煉事業(yè)發(fā)展活力。既然處于探索創(chuàng)新階段，不妨以社區(qū)矯正權(quán)力制衡配置為著眼點設(shè)置工作機構(gòu)，如評估、行為規(guī)制、教育矯正等專門機構(gòu)，增強社區(qū)矯正事業(yè)發(fā)展的動力。

(二)探索建立健全社區(qū)矯正行為規(guī)制體系

無行為無犯罪亦無刑罰。然而，當(dāng)前我國社區(qū)矯正工作中具有行為規(guī)制屬性的措施與機制以工作任務(wù)布局為視角粗線條散布，缺乏針對性、規(guī)律性、系統(tǒng)性，制約著我國社區(qū)矯正工作實效。為此，建議創(chuàng)新構(gòu)建社區(qū)矯正行為規(guī)制體系，將社區(qū)矯正工作中對服刑人員再社會化進程直接發(fā)揮作用、直接影響與促進服刑人行為價值觀建構(gòu)的各項舉措體系化與系統(tǒng)化，最大限度地提升社區(qū)矯正工作實效。在監(jiān)督管理工作體系中只保留對社區(qū)服刑人員行為單純的監(jiān)督與控制，不涉及行為認(rèn)知的各項措施，如重點時段的行為管控、異地行為管理等，從而純潔監(jiān)管手段的目標(biāo)追求，增強監(jiān)督管理成效。如此創(chuàng)新，一是能夠增強規(guī)制措施的價值蘊涵與執(zhí)行效能。社區(qū)矯正包含著安全、公正、法治等價值內(nèi)涵，將各項行為規(guī)制措施系統(tǒng)化，直接指向社區(qū)服刑人員行為的社會價值，能夠規(guī)避監(jiān)管價值追求上的局限性，增強行為矯正效能，保障社區(qū)矯正執(zhí)行最終目的的實現(xiàn)。二是能夠更為深刻地把握社區(qū)矯正基本規(guī)律。通過綜合分析社區(qū)服刑人行為的動態(tài)變化特點，深入認(rèn)識社區(qū)矯正工作的主要矛盾及矛盾的主要方面，能不斷增強社區(qū)矯正工作破解難題、持續(xù)發(fā)展的能力，全面提升中國特色社區(qū)矯正工作的科學(xué)性。三是能夠極大促進社區(qū)矯正工作“中國特色化”。以實證揭示犯罪行為、以實證詮釋修復(fù)行為，有利于準(zhǔn)確把握我國犯罪行為特點，促進社區(qū)矯正的“根”扎在我國社會主義初級階段個體行為實際中?？梢姡瑯?gòu)建行為規(guī)制體系，可以說是中國特色社區(qū)矯正制度創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。

(三)探索建立健全精細(xì)化的社區(qū)矯正程序體系

長期以來，我國并未對社區(qū)矯正程序性建構(gòu)給予足夠的重視，法律性規(guī)定非常不成熟，專門性規(guī)章幾乎沒有?！秾嵤┺k法》確定了司法行政機關(guān)實體性權(quán)責(zé)，程序性問題立即浮出水面，構(gòu)建科學(xué)高效的社區(qū)矯正程序成為亟需破解的現(xiàn)實課題。立足當(dāng)前社區(qū)矯正發(fā)展需求，應(yīng)以精細(xì)化為基本立足點，突出抓好以下內(nèi)容:一是完善社區(qū)矯正執(zhí)行程序。要在社區(qū)矯正立法中有目的性地構(gòu)建社區(qū)矯正執(zhí)行程序基本框架，加強程序性法規(guī)調(diào)研，強化“縣級社區(qū)矯正機構(gòu)——司法所”工作中各項措施的規(guī)范運行，最大限度地消除社區(qū)矯正措施高效、公正運行的基本阻礙。二是探索建立社區(qū)矯正獎懲實施規(guī)章。以《實施辦法》對原有獎懲措施的揚棄為契機，充分依托縣級社區(qū)矯正教育服務(wù)中心建設(shè)的實際，探索實施居住式中間制裁、以及相應(yīng)的集中教育等措施，在省級層面盡快探索制定相對規(guī)范、具體的獎懲實施規(guī)章，逐步建立健全多樣性的社區(qū)矯正獎懲機制。三是探索建立社區(qū)矯正實務(wù)手冊。社區(qū)矯正是一項專業(yè)性很強的工作，需要嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的操作細(xì)則以確?？茖W(xué)性。要針對每項矯正措施的價值目標(biāo)與操作特點，全面分析實施基本規(guī)則與要求，制定詳細(xì)的社區(qū)矯正工作實務(wù)守則，確保社區(qū)矯正措施執(zhí)行效益。

(四)完善社區(qū)矯正評估綜合體系

建立健全社區(qū)矯正評估體系，是社區(qū)矯正工作科學(xué)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。當(dāng)前，我國社區(qū)矯正評估體系建設(shè)中面臨著風(fēng)險評估與需求評估的結(jié)構(gòu)性調(diào)整、效果評估的健全與評估體系的綜合性三個亟需解決的問題，對此，應(yīng)突出以下措施:一是探索風(fēng)險評估與需求評估的協(xié)調(diào)運行機制。加強風(fēng)險評估量表的開發(fā)與結(jié)構(gòu)性調(diào)整力度，不斷提高風(fēng)險評估實效，同時，充分重視需求評估指標(biāo)的相對穩(wěn)定性，增大需求評估定性分析比重，以評估指標(biāo)差異為切入點，統(tǒng)籌兩項評估工作交互運行，相互印證、相互促進。二是健全效果評估工作機制。完善我國社區(qū)矯正效果評估指標(biāo)體系，綜合分析重新犯罪行為特點與規(guī)律，健全信息溝通機制，加強典型個案跟蹤評測，強化效果評估的反饋與考評效力，充分發(fā)揮效果評估的推動作用。三是增強評估體系的綜合性與系統(tǒng)性。加強評估指標(biāo)體系一體化建設(shè)，探索建立評估分析信息庫，創(chuàng)新社區(qū)安全評測信息共享方式，提高社區(qū)矯正評估效率。開展專題學(xué)習(xí)、實踐觀摩等多種形式的培訓(xùn)工作，廣泛吸收心理學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等專業(yè)學(xué)者，確保社區(qū)矯正評估工作的科學(xué)性。