傅帥雄，張可云，張文彬

（1.北京大學(xué) 光華管理學(xué)院，北京 100872；2.中國人民大學(xué) 區(qū)域與城市經(jīng)濟研究所，北京 100872）

一、引言

隨著區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，我國中部、西部以及東北地區(qū)已經(jīng)具備承接?xùn)|部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件。同時，東部地區(qū)面臨著資源約束、勞動力成本上升以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加快調(diào)整升級的多重壓力，也陸續(xù)開始向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)。轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)主要以工業(yè)為主。工業(yè)作為三次產(chǎn)業(yè)中污染排放量最多的產(chǎn)業(yè)，其轉(zhuǎn)移過程可能也伴隨著污染的轉(zhuǎn)移。如果這種轉(zhuǎn)移規(guī)模較大，就會對生態(tài)環(huán)境原本就相對脆弱的中、西部以及東北地區(qū)造成更為嚴重的破壞。部分發(fā)達國家以及東部部分地區(qū)發(fā)展初期采取的“先污染后治理”的發(fā)展模式造成了種種矛盾和危害，應(yīng)該作為深刻的教訓(xùn)。如何既有序推進產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的轉(zhuǎn)移以實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，又保證不同類型區(qū)域生態(tài)環(huán)境普遍改善，是一個具有重要現(xiàn)實意義的問題。

在很多情況下，競爭國家之間為了吸引更多的高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)國家的企業(yè)，往往刻意降低本國的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，從而使污染密集型產(chǎn)業(yè)不斷從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，使得發(fā)展中國家成為“污染的天堂”（Esty，1994，1996）。同時，許多實證方面的研究表明，這種以環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)降低來吸引高規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的競爭往往是競爭到底的（race to the bottom），即這種相互競爭博弈的結(jié)果導(dǎo)致各競爭國的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)一降再降，形成惡性競爭，使得環(huán)境不斷惡化（Mani and Wheeler，1999;van Beers and van den Bergh，1997）。因此，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，完成污染轉(zhuǎn)移、能耗轉(zhuǎn)移的可能性是始終存在的。在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展過程中，欠發(fā)達的中西部和東北地區(qū)，尤其是廣大中、西部生態(tài)脆弱地區(qū)，必須重視這一問題。因此，有必要對目前中國環(huán)境污染與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀進行深入的分析研究。但是，迄今為止已有的關(guān)于中國環(huán)境污染與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實證研究主要集中在FDI對國內(nèi)環(huán)境的影響。如夏友富（1999）系統(tǒng)闡述了外商投資于我國污染密集型產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀、原因，并提出相應(yīng)的對策建議。舒基元（2003）分析了國際污染轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的途徑與根源，以及我國在利用外資以及進出口貿(mào)易中存在的環(huán)境污染轉(zhuǎn)移問題。楊海生等（2005）根據(jù)1990—2002年中國30個省市環(huán)境、經(jīng)濟、貿(mào)易數(shù)據(jù)和29個省市FDI的數(shù)據(jù)，建立全球化與中國的計量模型，發(fā)現(xiàn)FDI與污染物排放之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，F(xiàn)DI對環(huán)境有負效應(yīng)。在國內(nèi)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所引起的生態(tài)效應(yīng)方面的研究比較少見，且多以定性分析為主，如楊昌舉（2006）、黎金風(fēng)（2007）、謝麗霜（2009）等，定量方面的研究還有待深入。

筆者通過實證研究，分析了2001—2008年中國污染排放轉(zhuǎn)移變化以及污染型行業(yè)的布局變化，分析了污染轉(zhuǎn)移與污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)區(qū)域間的實際污染轉(zhuǎn)移變化并不完全與污染型行業(yè)的區(qū)域轉(zhuǎn)移情況相吻合，而區(qū)域間污染排放控制技術(shù)的變化正好解釋了這一現(xiàn)象，且技術(shù)進步在減少污染排放當(dāng)中發(fā)揮著重要的作用。筆者從產(chǎn)業(yè)和技術(shù)兩個角度對當(dāng)前環(huán)境污染轉(zhuǎn)移問題進行系統(tǒng)的分析研究，為實現(xiàn)以生態(tài)文明為核心價值取向的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的新要求提供決策參考。

二、全國污染排放轉(zhuǎn)移變化情況

筆者選取2001年與2008年的工業(yè)化學(xué)含氧量、氨氮、二氧化硫、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵以及固體廢棄污染排放數(shù)據(jù)，應(yīng)用公式分別計算出2001年和2008年東部、中部、西部和東北四大區(qū)域各類污染排放占全國污染排放比重的變化情況（見表1）。其中pijt為t年i省的j類工業(yè)污染排放量，pjt為t年全國j類工業(yè)污染排放量。通過分析發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)除固體廢棄物排放比重有所增加以外，化學(xué)含氧量、氨氮、二氧化硫、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵排放占全國污染排放的比重都有較大幅度的減少。中部地區(qū)除工業(yè)煙塵排放比重有所減少外，其他污染排放都有所增加。西部地區(qū)除工業(yè)煙塵和固體廢棄物排放比重減少外，其他污染排放比重都有所增加。東北地區(qū)除固體廢棄物排放比重減少外，其他污染排放比重也都有所增加。

表1 2008年與2001年相比全國四大區(qū)域版塊工業(yè)污染份額比重變化

從表1可以看出，與2001年相比，2008年污染已由沿海向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移，主要表現(xiàn)為從東部地區(qū)向中、西部以及東北地區(qū)轉(zhuǎn)移。而就污染轉(zhuǎn)移的程度來看，廢水化學(xué)含氧量、氨氮以及大氣二氧化硫這三類主要污染排放向西部轉(zhuǎn)移的程度明顯高于中部和東北地區(qū)，而工業(yè)煙塵排放主要向東北地區(qū)轉(zhuǎn)移，工業(yè)粉塵排放向中部轉(zhuǎn)移的程度則高于西部和東北地區(qū)，固體廢棄物的污染排放主要向東部和中部轉(zhuǎn)移。

三、全國污染型行業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局變化情況

從全國污染排放轉(zhuǎn)移變化情況可以看出，除固體廢棄排放以外，其他污染排放都有從東部沿海向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移的趨勢，其中污染排放向西部轉(zhuǎn)移的程度明顯高于中部和東北地區(qū)。分析這一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，筆者初步猜想可能在2001—2008年，污染型行業(yè)的區(qū)域布局由東部沿海向內(nèi)陸地區(qū)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。以下將依據(jù)34類不同行業(yè)各污染物排放占全部行業(yè)污染排放的比重，確定污染型的行業(yè)，并進一步分析2001—2008年間這些污染型行業(yè)的布局變化情況。

（一）污染型行業(yè)的確定

不少研究將單位產(chǎn)值的污染排放量作為判定污染型行業(yè)的基本指標(biāo)，這一標(biāo)準(zhǔn)雖然能衡量一個產(chǎn)業(yè)的污染密集度，但這里主要想測算2001—2008年間污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對環(huán)境污染轉(zhuǎn)移所造成的實際影響，因此，筆者將側(cè)重于對行業(yè)具體污染排放量的測度，根據(jù)2001—2008年的行業(yè)污染排放數(shù)據(jù)的平均值，計算出不同行業(yè)各污染物排放占全部行業(yè)污染排放的比重（其中不考慮被列為其他的行業(yè)），并依據(jù)各行業(yè)污染排放的比重排名，從高到低選取行業(yè)污染排放加總達到全部行業(yè)污染排放90%的行業(yè)作為污染型行業(yè)（見表2）。

（二）污染型行業(yè)區(qū)域布局轉(zhuǎn)移情況

通過以上分析確定了不同類污染型工業(yè)行業(yè)，以下將根據(jù)2001年和2008年不同污染類的污染型行業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)總值，應(yīng)用公式分別計算出2001年和2008年東部、中部、西部和東北四大區(qū)域不同污染類的污染型行業(yè)區(qū)域布局轉(zhuǎn)移變化情況（見表3）。其中ykjt為t年全國j類污染型行業(yè)的生產(chǎn)總值，yt為t年全國工業(yè)總產(chǎn)值。

通過表3可以看出，與2001年相比，2008年東部地區(qū)的化學(xué)含氧量污染型行業(yè)、氨氮類污染型行業(yè)、工業(yè)煙塵污染型行業(yè)和固體廢棄污染型行業(yè)整體占全國的比重都有所下降，而二氧化硫污染型行業(yè)、工業(yè)粉塵污染型行業(yè)的比重上升。中部和西部地區(qū)各類污染型行業(yè)整體占全國的比重都有所增加，但中部增加幅度較大，行業(yè)轉(zhuǎn)移變化比較明顯，西部則整體增加幅度相對較小。東北地區(qū)各類污染型行業(yè)整體占全國的比重都有所下降，其中二氧化硫污染型行業(yè)、工業(yè)粉塵污染型行業(yè)、工業(yè)煙塵污染型行業(yè)和固體廢棄污染型行業(yè)比重下降明顯。因此，總體來看東部和東北地區(qū)的污染型行業(yè)的布局發(fā)生了明顯的轉(zhuǎn)移，主要轉(zhuǎn)移到了中部和西部地區(qū)，其中中部承接了相對較大部分的污染行業(yè)轉(zhuǎn)移。

表2 全國工業(yè)各行業(yè)污染排放量占所有工業(yè)污染排放量的比重

表3 2008年與2001年相比全國四大區(qū)域不同污染類污染型行業(yè)區(qū)域布局轉(zhuǎn)移變化

四、污染轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系

從第二部分得出的結(jié)論來看，從2001—2008年間，污染開始由沿海向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移，主要表現(xiàn)為從東部地區(qū)向中、西部以及東北地區(qū)轉(zhuǎn)移。但通過第三部分的分析發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)的污染型行業(yè)占全國的比重是明顯下降的。這兩個結(jié)論出現(xiàn)了矛盾。

而就污染轉(zhuǎn)移的程度來看，第二部分的結(jié)論是廢水化學(xué)含氧量、氨氮以及大氣二氧化硫這三類主要污染排放向西部轉(zhuǎn)移的程度明顯高于中部和東北地區(qū)。但從第三部分得出的結(jié)論來看，化學(xué)含氧量污染型行業(yè)和氨氮類污染型行業(yè)卻表現(xiàn)為由東部和東北地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，且向中部轉(zhuǎn)移的幅度大于西部；二氧化硫污染型行業(yè)則表現(xiàn)為由東北地區(qū)向東、中、西地區(qū)轉(zhuǎn)移，但主要集中于中部地區(qū)。從第二部分結(jié)論來看，工業(yè)煙塵排放表現(xiàn)為主要向東北地區(qū)轉(zhuǎn)移，工業(yè)粉塵排放向中部轉(zhuǎn)移的程度則高于西部和東北地區(qū)，這也與第三部分的結(jié)論相矛盾——工業(yè)煙塵污染型行業(yè)主要由東部和東北地區(qū)向中西部轉(zhuǎn)移，而工業(yè)粉塵污染型行業(yè)主要由東北地區(qū)向東、中、西地區(qū)轉(zhuǎn)移，且主要集中在中部地區(qū)。第二部分得出的結(jié)論是固體廢棄物的污染排放主要向東部和中部轉(zhuǎn)移。而第三部分結(jié)論中固體廢棄污染型行業(yè)卻表現(xiàn)為由東部和東北地區(qū)向中西部發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

兩部分的結(jié)論相互矛盾說明之前污染轉(zhuǎn)移是由污染型行業(yè)的布局發(fā)生變化所導(dǎo)致的這一設(shè)想存在問題，主要是因為在這一分析過程中忽略了各區(qū)域污染排放技術(shù)對污染轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的影響。如果一個區(qū)域總體所使用的污染排放控制技術(shù)變好并高于其他區(qū)域，則即使其承接了較多的污染型行業(yè)，其污染排放量的比重也不一定就大幅度增加。同樣，即使一個區(qū)域污染型行業(yè)未增加或者轉(zhuǎn)移了出去，但其近幾年總的污染排放控制技術(shù)變差或者低于全國平均技術(shù)水平，則其污染排放占全國的比重也可能增加或者高于其他排污控制技術(shù)高的區(qū)域。

因此，有必要對2001—2008年間全國各省的污染排放控制的技術(shù)進行測算，看是否是因為各省份工業(yè)污染的排放技術(shù)發(fā)生變化導(dǎo)致以上問題的出現(xiàn)。

五、污染轉(zhuǎn)移與全國污染排放技術(shù)變化的關(guān)系

對2001—2008年間因技術(shù)原因?qū)е挛廴九欧耪既珖戎氐淖兓闆r進行測算，從而了解技術(shù)變化對污染排放的影響。通過將現(xiàn)實中的污染排放量與對應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)條件下應(yīng)該排放的污染量進行比較，得出因技術(shù)原因?qū)е碌奈廴九欧?，具體見公式（1）。

其中，pit+1為t+1年i省的實際工業(yè)污染排放量，pjt+1為t+1年全國j行業(yè)的污染排放量，Sijt+1為t+1年i省的j行業(yè)占全國工業(yè)總產(chǎn)值的比重，Pt+1為t+1年全國工業(yè)總的污染排放量表示t+1年i省在該省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)條件下所應(yīng)當(dāng)排放的污染量，則的差值則體現(xiàn)出t+1年i省因污染排放控制技術(shù)的原因所產(chǎn)生的污染排放量。當(dāng)說明t+1年i省的污染排放控制技術(shù)低于全國平均水平；當(dāng)說明t+1年i省的污染排放控制技術(shù)高于全國平均水平。ΔT則為t+1年與t年相比i省因技術(shù)原因所產(chǎn)生的工業(yè)污染排放在全國工業(yè)污染排放的比重變化情況，表現(xiàn)為i省分別相對于t+1年與t年的全國平均技術(shù)水平而言，其污染排放控制技術(shù)的進步程度。當(dāng)ΔT＞0時，即在t年到t+1年間，i省整體因技術(shù)原因?qū)е鹿I(yè)污染排放比重增加，表明i省分別相對于t+1年與t年的全國平均技術(shù)水平而言，整體工業(yè)污染排放控制技術(shù)發(fā)生了退步。當(dāng)ΔT＜0時，即在t年到t+1年間，i省整體因技術(shù)原因所產(chǎn)生的工業(yè)污染排放比重減少，表明i省分別相對于t+1年與t年的全國平均技術(shù)水平而言，整體工業(yè)污染排放控制技術(shù)進步。

為了更直觀地分析全國四大區(qū)域版塊之間環(huán)境污染轉(zhuǎn)移的變化，筆者計算出2001年與2008年東部、中部、西部和東北四大區(qū)域整體工業(yè)污染排放控制技術(shù)的變化情況（見表4）。

總體來看，東部地區(qū)整體的污染排放控制技術(shù)表現(xiàn)為明顯的進步，中部地區(qū)技術(shù)水平也有較大程度提升，西部和東北地區(qū)的污染排放控制技術(shù)則相對全國平均技術(shù)變化水平而言相對下降，而東北地區(qū)的污染排放技術(shù)下降更為明顯。從分類污染物排放控制技術(shù)的變化情況可以看出，東部和中部的廢水化學(xué)含氧量排放控制技術(shù)得到了明顯的提升，西部和東北地區(qū)則相對下降，且西部的下降幅度大于東北地區(qū)。從廢水氨氮排放控制技術(shù)的變化情況來看，除東部地區(qū)技術(shù)提升外，中、西和東北地區(qū)都下降，其中西部技術(shù)相對整體水平而言下降的幅度最大，其次是東北地區(qū)。從二氧化硫排放控制技術(shù)的變化情況來看，東部和中部都有明顯的提升，西部和東北地區(qū)技術(shù)都下降。工業(yè)煙塵排放技術(shù)東、中、西部都有所上升，其中東部和西部上升幅度相對較大。東北地區(qū)的工業(yè)煙塵排放技術(shù)下降相對較為明顯。對于工業(yè)粉塵的排放控制技術(shù)而言，除中部地區(qū)技術(shù)相對整體水平明顯下降外，東部、西部和東北地區(qū)技術(shù)都有所進步，而東部地區(qū)進步最為明顯。從固體廢棄物排放控制技術(shù)來看，東部技術(shù)相對整體水平有所下降，其余的中部、西部以及東北地區(qū)都表現(xiàn)為技術(shù)進步，且西部技術(shù)進步最為明顯。

表4 2008年與2001年相比全國四大區(qū)域整體工業(yè)污染排放控制技術(shù)的變化情況

六、結(jié)論性評述

通過對工業(yè)污染排放控制技術(shù)變化情況的分析可以看出，全國各省份的污染排放控制技術(shù)的變化正好解釋了之前污染轉(zhuǎn)移變化與污染型行業(yè)轉(zhuǎn)移變化結(jié)論之間的矛盾。

總體來看，從2001—2008年間，污染開始由沿海向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移，主要表現(xiàn)為從東部地區(qū)向中、西部以及東北地區(qū)轉(zhuǎn)移，且向西部轉(zhuǎn)移最為明顯。而污染型行業(yè)的轉(zhuǎn)移情況卻表現(xiàn)為東部和東北地區(qū)的污染型行業(yè)占全國的比重明顯下降，污染型的行業(yè)主要向中部和西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，且中部承接轉(zhuǎn)移程度較大。這主要因為從2001—2008年間，東部的污染排放控制技術(shù)相對整體水平有著明顯進步，這一變化加上污染型行業(yè)的向外轉(zhuǎn)移使得東部地區(qū)的工業(yè)污染占全國比重明顯下降。而對于中部地區(qū)而言，雖然污染型行業(yè)增加的比重遠遠高于西部地區(qū)，但由于其污染排放控制技術(shù)有了明顯的進步，使得總體的污染排放比重降低。而西部地區(qū)不僅承接了大量的污染型行業(yè)的轉(zhuǎn)移，其整體污染排放控制技術(shù)相對全國平均技術(shù)的變化水平也變差了，這必然使得西部地區(qū)的工業(yè)污染排放的比重增多，從而表現(xiàn)為污染主要向西部轉(zhuǎn)移。東北地區(qū)雖然污染型行業(yè)的比重下降，但其污染排放控制技術(shù)相對全國平均技術(shù)的變化水平也明顯下降，這使得東北地區(qū)污染排放的比重仍然表現(xiàn)為上升，但上升的幅度還是明顯小于西部地區(qū)。

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn)，污染的轉(zhuǎn)移不僅與污染型行業(yè)的轉(zhuǎn)移密切相關(guān)，同時還受到所采用的污染排放控制技術(shù)的影響。即使污染型行業(yè)數(shù)量增多，但通過促進這些行業(yè)污染排放控制技術(shù)的進步，同樣可以減少污染的排放。在產(chǎn)業(yè)從東部沿海向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移的過程中，一些污染型行業(yè)在成本效益的驅(qū)動下，可能會出現(xiàn)大量的向中部、西部以及東北地區(qū)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，而中部、西部以及東北的部分貧困地區(qū)也愿意通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展。但我國中西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境相對較為脆弱，一旦污染隨著產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移也相應(yīng)發(fā)生大規(guī)模的轉(zhuǎn)移，必將會對這些地區(qū)的環(huán)境造成嚴重的破壞。因此，內(nèi)陸地區(qū)在承接沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，必須重視對污染排放控制技術(shù)水平的提升，在促進經(jīng)濟發(fā)展的同時盡量減少污染排放，并最終實現(xiàn)經(jīng)濟、社會與環(huán)境三者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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