李春艷，馬 悅，李楠博

（東北師范大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長春 130117）

創(chuàng)新的起因和來源是多樣而復(fù)雜的，創(chuàng)新主體的績效不僅取決于自身的創(chuàng)新能力，還與其在創(chuàng)新體系中的功能定位有很大關(guān)系。一個國家的科技創(chuàng)新，是以企業(yè)為主體，還是依靠獨立于企業(yè)之外的組織，這是關(guān)系到一國科技發(fā)展的戰(zhàn)略性問題。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，這是由企業(yè)作為市場主體、科技成果轉(zhuǎn)化主體以及國民經(jīng)濟主體的內(nèi)在屬性所決定的，是創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)賴以形成以及發(fā)展的基礎(chǔ)。但中國由于處于轉(zhuǎn)軌時期，創(chuàng)新主體出現(xiàn)了模糊的錯位現(xiàn)象，所以，研究創(chuàng)新主體“回位”的動力機制問題，有利于創(chuàng)新主體的形成以及功能的發(fā)揮。

一、創(chuàng)新主體的歷史演變和內(nèi)涵

人們對創(chuàng)新主體的認識經(jīng)歷了一個從個體到組織的演變過程，在熊彼特時代，由于創(chuàng)新活動不是由市場需求驅(qū)動的，相反創(chuàng)新卻引致了市場需求，產(chǎn)生了一個個新產(chǎn)業(yè)和新企業(yè)，如19世紀以來的火車、汽車、飛機、大炮，直到電影、電視、計算機、激光器等等。[1]因而熊彼特認為企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新的主體。到了19世紀70年代后，那種以開發(fā)新領(lǐng)域，開辟新產(chǎn)業(yè)式的創(chuàng)新已不多見，而是越來越多地依賴于從顧客的實際需求中汲取靈感，越來越深入地滲透于管理的全過程之中，越來越趨于智能化，高技術(shù)化。因此，德魯克認為，創(chuàng)新主體不僅是企業(yè)家，還包括管理者、技術(shù)人員，甚至普通員工，應(yīng)該是多個創(chuàng)新主體。

隨著創(chuàng)新活動日益復(fù)雜，由量的擴張到質(zhì)的縱向深入，對環(huán)境支持的要求越來越高，如專業(yè)實驗室、專門的實驗設(shè)備、通暢的信息渠道、充足的資金來源等，因此個體很難具備這樣的條件，創(chuàng)新活動只有組織（企業(yè)）以及各部門的配合協(xié)作才能完成。因而，到了19世紀80年代，學(xué)者們普遍認為創(chuàng)新主體是組織，而不是個體。企業(yè)作為一種社會經(jīng)濟組織，不僅具備上述條件，而且能承擔技術(shù)成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的職責，符合技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵，因而是創(chuàng)新活動的真正主體。

隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，目前創(chuàng)新主體的內(nèi)涵已發(fā)生了變化，不僅體現(xiàn)在新技術(shù)研發(fā)之后的商業(yè)應(yīng)用方面，而且向上延伸至研發(fā)階段，也就是說，企業(yè)還是研發(fā)活動的主要投入者和執(zhí)行者。這就意味著企業(yè)不僅要根據(jù)市場需求選擇科技成果，使之商業(yè)化，而且還要根據(jù)市場需求，對研發(fā)項目進行投入以及開展研發(fā)活動。

對于研發(fā)項目的投入，一是基于目前由于技術(shù)創(chuàng)新的資金需求非常大，政府一般只提供競爭前的技術(shù)和共性技術(shù)的研發(fā)資金；二是基于企業(yè)對市場需求信息熟知的優(yōu)勢，企業(yè)的研發(fā)投入有利于進一步挖掘顧客價值的升值空間，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新成果；三是基于企業(yè)吸收能力的提升。Cohen和Levinthal在研究R&D（Research and development研究與開發(fā)）的作用時指出，企業(yè)之所以愿意投資R&D，即承擔學(xué)習的巨大長期成本，是因為R&D投資不僅會產(chǎn)生新的產(chǎn)品，而且與此同時，還會通過對基礎(chǔ)知識的重大影響，從而促進吸收能力的形成。[2]但是企業(yè)作為創(chuàng)新主體并不否認在創(chuàng)新活動中其他組織的參與，比如大學(xué)和科研機構(gòu)，因為企業(yè)無法生產(chǎn)所有新理論見解、新技術(shù)、新技能，然而學(xué)術(shù)知識的使用有益于技術(shù)變革、創(chuàng)新和發(fā)展。[3]企業(yè)作為創(chuàng)新主體，強調(diào)的是在企業(yè)內(nèi)部整合各方創(chuàng)新資源，以資本為紐帶進行技術(shù)互補，知識共享，共同研究，全力開發(fā)。

二、企業(yè)成為創(chuàng)新主體的動力機制

企業(yè)成為創(chuàng)新主體，其主要標志是擁有自己的專利成果，這是需要動力機制的。所謂企業(yè)創(chuàng)新的動力機制，是指企業(yè)在開展創(chuàng)新活動過程中，重新組合諸生產(chǎn)要素，以實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的內(nèi)在要求與適應(yīng)外部變化的外在要求之間的互動關(guān)系的總和，主要有：

（一）企業(yè)家對超額利潤的追求

所謂超額利潤是指在其他條件保持社會平均水平時所獲得的超過市場平均正常利潤的那部分利潤，這種情況發(fā)生于其成本低于其他廠商或產(chǎn)品價格高于其他廠商時。超額利潤在壟斷行業(yè)是長期存在的，在競爭性行業(yè)卻是通過不斷地采用新技術(shù)，提供新的產(chǎn)品與服務(wù)來獲得的。新的產(chǎn)品與服務(wù)與原有的差別越大，替代性就越低，這種超額利潤保持的時間就越長。很顯然，這種超額利潤的形成渠道，會給富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家提供動力，吸引著他們?nèi)ヌ剿?，去主動地投入資本或吸引他人進行投資，創(chuàng)造或引進一種新的生產(chǎn)方式去獲得這種利益[4]。企業(yè)家追求超額利潤過程中的創(chuàng)新動力機制見圖1。

圖1 企業(yè)家超額利潤追求過程中的創(chuàng)新動力機制

（二）滿足企業(yè)和市場的需求

在世界經(jīng)濟一體化、全球化、知識化的趨勢下，新的競爭優(yōu)勢應(yīng)“偏向于那些具有更高技術(shù)能力并以此提供新的產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)”。[5]因此，更多的企業(yè)相信通過不斷的創(chuàng)新，創(chuàng)造更多的客戶價值和企業(yè)價值，從而贏得持久的競爭優(yōu)勢。[6]實踐中也證明了這一點。日本電子信息、生物醫(yī)藥行業(yè)典型企業(yè)，在加大新技術(shù)投資、提高企業(yè)技術(shù)能力和企業(yè)績效之間形成了良性循環(huán)。[7]基于此，企業(yè)認為開展創(chuàng)新活動是為了滿足其建立長久的可持續(xù)競爭力的需要。同時，企業(yè)開展創(chuàng)新活動也有利于滿足市場需求，企業(yè)利用具有直接面向市場并對市場需求信息較熟知的優(yōu)勢，通過技術(shù)創(chuàng)新活動創(chuàng)造出適合市場需求的適銷產(chǎn)品，從而更好地滿足市場需求。而高校和科研院所的科技成果，也只有通過企業(yè)的科技活動，才能實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。很顯然，技術(shù)創(chuàng)新是一項與市場需求密切相關(guān)的活動，市場需求是技術(shù)創(chuàng)新活動的出發(fā)點和最終歸宿，是企業(yè)成為創(chuàng)新主體的根本動力。企業(yè)和市場需求推動企業(yè)創(chuàng)新的動力機制見圖2。

圖2 企業(yè)和市場需求推動企業(yè)創(chuàng)新的動力機制

（三）完善的市場機制推動

企業(yè)成為創(chuàng)新主體既要有內(nèi)在的動力，也需要完善的市場機制來推動。一是在市場經(jīng)濟條件下競爭機制迫使企業(yè)認識到，只有通過技術(shù)創(chuàng)新活動，才能打破原有的市場競爭以及企業(yè)間的利益分配格局，才能獲得競爭優(yōu)勢。二是在市場經(jīng)濟條件下，存在著一種激勵機制，這種激勵機制可以通過市場對技術(shù)創(chuàng)新效果的檢驗來實現(xiàn)。當企業(yè)成為創(chuàng)新主體在市場上能獲得相應(yīng)的豐厚回報時，市場就會形成自組織機制，對企業(yè)的創(chuàng)新行為形成導(dǎo)向和激勵。市場機制推動企業(yè)創(chuàng)新的動力機制見圖3。

圖3 市場機制推動企業(yè)創(chuàng)新的動力機制

三、中國企業(yè)成為創(chuàng)新主體的障礙分析

（一）要素市場機制不健全

在市場機制健全的條件下，企業(yè)作為自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險的經(jīng)濟實體，在競爭和激勵的雙重作用下，會形成企業(yè)創(chuàng)新的“倒逼機制”，促使企業(yè)增加創(chuàng)新投入，成為創(chuàng)新的主體?？墒怯捎谥袊袌龌M程是以商品市場化為主要特征的，可以說中國的商品市場化改革基本完成。而要素市場化，包括資本、土地、技術(shù)等市場化程度卻遠遠落后，要素價格不能反映其在市場上的稀缺程度。比如一些企業(yè)，尤其是國有企業(yè)，憑借行政權(quán)力以較低的邊際成本獲取生產(chǎn)要素，從而獲得超額利潤，而這些利潤并不是依靠技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率的提高獲得的，因此企業(yè)缺乏創(chuàng)新的動力。即由要素稀缺造成的壓力導(dǎo)致企業(yè)開展創(chuàng)新活動的“倒逼機制”尚未形成。

（二）科技體制改革尚不完善

科技體制是一個國家一段時期內(nèi)科技活動的組織體系、制度安排和運行機制的總稱。在1978年前，中國的科技體制主要采用前蘇聯(lián)的模式，最大的缺陷是導(dǎo)致科技與經(jīng)濟“兩張皮”現(xiàn)象。1985年3月，中國頒布了《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，至今，科技體制改革已經(jīng)經(jīng)歷了二十多年。在經(jīng)歷了對創(chuàng)新系統(tǒng)外層運作帶的變革到內(nèi)核的改造之后，中國科技體制在體系結(jié)構(gòu)、運行機制、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新能力等方面都發(fā)生了顯著變化，成效是明顯的。但是，中國的科技體制具有政府指令的特點，政府在技術(shù)創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用，擁有創(chuàng)新與否的決策權(quán)和對創(chuàng)新資源分配的絕對壟斷權(quán)。[8]政府不僅提供大部分研發(fā)經(jīng)費，開展研發(fā)活動的主體也主要是政府研究機構(gòu)和大學(xué)，并不直接服務(wù)于企業(yè)。很顯然，導(dǎo)致的研發(fā)模式是一種“科學(xué)推動”型的，難以滿足企業(yè)的需求，使企業(yè)缺乏參與創(chuàng)新的動力。

（三）企業(yè)缺乏支撐研發(fā)活動的組織機構(gòu)

開展研發(fā)活動的組織機構(gòu)是企業(yè)集聚創(chuàng)新資源的重要載體，是重大科技成果工程化與產(chǎn)業(yè)化、科技創(chuàng)新人才聚集和培養(yǎng)、技術(shù)交流和合作的重要平臺。日本幾乎所有的大中型企業(yè)都有自己的研究機構(gòu)，并且占到全國的80%以上，企業(yè)的這些研究機構(gòu)具有完整的三級研究開發(fā)體系：分別從事10年以后，3～5年以后，3年之內(nèi)的新產(chǎn)品和新技術(shù)的研究開發(fā)。美國企業(yè)的科研機構(gòu)主要有四類：企業(yè)的中央實驗室或研究開發(fā)部；獨立的研究所；企業(yè)之間的聯(lián)合研究機構(gòu)；政府委托企業(yè)的合同研究中心。而在中國，由于巨大的市場潛力，使得企業(yè)可以不依賴于創(chuàng)新，尤其在改革開放后，通過引進技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，就可以達到獲利的目的，從而削減了企業(yè)開展研發(fā)活動的熱情。據(jù)統(tǒng)計，中國2.8萬家大中型企業(yè)有研發(fā)機構(gòu)的只占25%，只有30%的企業(yè)開展研發(fā)活動，且大部分企業(yè)規(guī)模小，缺少企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)盟，再加上產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟不緊密，所以企業(yè)難當創(chuàng)新主體。

四、推動企業(yè)成為創(chuàng)新主體的對策建議

（一）加快市場經(jīng)濟體制改革，尤其是要素市場的改革，通過市場的內(nèi)在力量推動中國企業(yè)成為創(chuàng)新主體

大多數(shù)發(fā)達國家在工業(yè)化初期，R&D經(jīng)費也幾乎全部來自政府，但由于市場經(jīng)濟體制較完善，因而隨著競爭的加劇，企業(yè)迅速增加了R&D投入，比如美國政府在20世紀五六十年代是研發(fā)資金的主要提供者，在1964年達到66.5%。之后政府所占的比例呈現(xiàn)明顯下降，到2000年政府經(jīng)費僅占26.3%。但是政府經(jīng)費比例下降并不是政府投資絕對值的真正下降，而主要是由于企業(yè)R&D資金的快速上升。[9]隨著中國市場經(jīng)濟體制的改革和完善，企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢，在充分認識到技術(shù)創(chuàng)新的重要意義與緊迫性的基礎(chǔ)上，會增加創(chuàng)新投入，逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

（二）通過科技體制的進一步改革，推動企業(yè)逐步成為創(chuàng)新主體

企業(yè)成為創(chuàng)新主體，需要經(jīng)過企業(yè)自身建設(shè)和外部環(huán)境的適應(yīng)性變化的雙重努力，對于處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的中國，科技體制改革無疑成為解決問題的關(guān)鍵。以往的科技體制改革雖然取得了一定的成效，但創(chuàng)新資源的配置方式依然存在很多問題，由于資源分配過程中過度的競爭，導(dǎo)致出現(xiàn)科技人員跟著項目跑，圍著項目轉(zhuǎn)的局面，顯然，構(gòu)建科技系統(tǒng)的整合與優(yōu)化機制，成為科技體制改革的主要目標，具體地：一是改革科技管理體制，完善評估和監(jiān)督機制；二是對于應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)，加大企業(yè)參與力度，將政府主導(dǎo)的投入機制，通過政府激勵改變?yōu)槠髽I(yè)直接投入的企業(yè)主導(dǎo)投入機制[10]。

（三）各地區(qū)通過建立專項資金推動企業(yè)完善研發(fā)組織機構(gòu)

對于企業(yè)而言，擁有研發(fā)中心、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是企業(yè)成為創(chuàng)新主體的必備條件。但是，這些不是一蹴而就的，需要政府和企業(yè)的共同努力。針對中國目前的情況，政府的推動是必不可少的。例如北京市政府于2005年開始實施研發(fā)機構(gòu)自主創(chuàng)新專項資金資助計劃，到2010年，總投入約5 000萬元，支持了近200家研發(fā)機構(gòu)，結(jié)果使企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)獲得了充足的發(fā)展。僅2009年，北京市百余家企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的科研投入就達到了60億元，結(jié)果顯示：這百余家企業(yè)研發(fā)機構(gòu)近三年申請發(fā)明專利3 000多項，獲得軟件著作權(quán)300多項，形成國家或行業(yè)技術(shù)標準600多項，取得了可喜的科研成就，極大地推動了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

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