向 浩

(海軍工程大學(xué)《海軍院校教育》編輯部，湖北武漢430033)

期刊編輯視角下的作者發(fā)表權(quán)研究

向 浩

(海軍工程大學(xué)《海軍院校教育》編輯部，湖北武漢430033)

作者的發(fā)表權(quán)是《著作權(quán)法》規(guī)定的作者享有一項(xiàng)重要的權(quán)利，是作者行使其他一些權(quán)利的前提。作者的作品在期刊上發(fā)表出來(lái)，是行使發(fā)表權(quán)的一種重要形式。在期刊編輯流程中，第一道程序就是審查作者的作品能否發(fā)表。編輯除要看作品的學(xué)術(shù)性，還要審查作品的合法性:論文是否存在抄襲剽竊行為，是否“一稿多投”，是否違背國(guó)家的法律法規(guī)，等等。

發(fā)表權(quán);作者;編輯

今年是《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》實(shí)施20周年。這部法律比較全面而詳細(xì)地規(guī)定了有關(guān)著作權(quán)及其保護(hù)的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)保護(hù)著作權(quán)人的權(quán)利。它是我國(guó)著作權(quán)保護(hù)的一部根本大法，具有我國(guó)著作權(quán)保護(hù)制度發(fā)展史上的里程碑意義。2001年10月27日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議做出《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)著作權(quán)法〉的決定》。以下的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》。《著作權(quán)法》作為調(diào)整報(bào)刊出版與作者關(guān)系的重要法規(guī)，是與報(bào)刊編輯出版工作有著密切關(guān)系的一部法律。作者的發(fā)表權(quán)是《著作權(quán)法》規(guī)定的作者享有一項(xiàng)重要的權(quán)利，是作者行使其他一些權(quán)利的前提。作者的作品在期刊上發(fā)表出來(lái)，是行使發(fā)表權(quán)的一種重要形式。在期刊編輯流程中，第一道程序就是審查作者的作品能否發(fā)表。編輯既要把握作品的學(xué)術(shù)性，還要審查作品的合法性。因此，熟練運(yùn)用《著作權(quán)法》和其他法律法規(guī)對(duì)作者發(fā)表權(quán)的規(guī)定，規(guī)范好期刊的審稿編輯工作，保護(hù)好作者的發(fā)表權(quán)，是編輯的一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)能力和職責(zé)。

一、作者發(fā)表權(quán)的含義

根據(jù)《著作權(quán)法》第10條第1款的規(guī)定，發(fā)表權(quán)是指“決定作品是否公之于眾的權(quán)利”。具體地說(shuō)，發(fā)表權(quán)是指作者有權(quán)決定其作品是否發(fā)表，何時(shí)發(fā)表以及以何種形式發(fā)表。發(fā)表權(quán)屬于一次性權(quán)利。一旦作者自己或委托他人將作品公之于眾，就履行了發(fā)表權(quán)，這項(xiàng)權(quán)利也就用盡了［1］(P59)。發(fā)表權(quán)只能由作者行使。如果他人未經(jīng)作者的許可而發(fā)表了其作品，則他人的行為侵犯了作者的發(fā)表權(quán)，而作者仍然擁有發(fā)表權(quán)。如盜竊他人作品而發(fā)表的，不構(gòu)成發(fā)表。

在研究作者發(fā)表權(quán)時(shí)，要注意區(qū)分發(fā)表與出版的區(qū)別。發(fā)表系指把作者的情感、意見(jiàn)或研究成果以任何形式公開［2］。出版是將作品制作成一定數(shù)量的復(fù)制品，提供給社會(huì)公眾。一般認(rèn)為，出版是復(fù)制與發(fā)行的結(jié)合［1］(P60)?？梢?jiàn)發(fā)表的含義比出版的含義要廣泛得多。除了出版，還包括表演、展覽、放映、廣播等等。出版只是發(fā)表的一種形式。

發(fā)表權(quán)與著作權(quán)中的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)權(quán)利是密切相關(guān)的。作者為了行使自己的發(fā)表權(quán)，必須決定是否以某種方式利用自己的作品，或者必須決定首先使用自己的哪一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)權(quán)利。與經(jīng)濟(jì)權(quán)利截然分開的發(fā)表權(quán)是不存在的?？梢哉f(shuō)，著作權(quán)法中有多少種經(jīng)濟(jì)權(quán)利，作者就有多少種行使發(fā)表權(quán)的方式［1］(P60)。

二、期刊編輯在工作中涉及作者發(fā)表權(quán)的處理對(duì)策

(一)期刊編輯嚴(yán)格審查學(xué)術(shù)論文發(fā)表的合法性 一是審查論文是否存在抄襲剽竊行為?！吨鳈?quán)法》規(guī)定了剽竊行為是侵權(quán)行為之一。編輯在審稿環(huán)節(jié)要認(rèn)真審查論文是否存在剽竊行為?，F(xiàn)在可以利用清華大學(xué)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊電子雜志社的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)論文進(jìn)行檢測(cè)。但對(duì)重復(fù)多少算是剽竊沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)在各個(gè)編輯部制定了自己的標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)定抄襲剽竊行為關(guān)鍵還是要按《著作權(quán)法》第22條的規(guī)定“為介紹、評(píng)論某一作品或者說(shuō)明某一問(wèn)題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品”來(lái)處理。不適當(dāng)?shù)囊茫梢詮臄?shù)量和質(zhì)量的角度加以分析［1］。就數(shù)量來(lái)說(shuō)，如果將他人一篇文章的1/3或一半以上都引述在了自己的作品中，或者將他人文章中的實(shí)質(zhì)性部分都抄錄在了自己的作品中，就有可能以自己的作品代替他人的作品，超出了合理使用的范圍。就引用的質(zhì)量來(lái)說(shuō)，如果將他人文章中的實(shí)質(zhì)性部分或核心內(nèi)容都抄錄在自己的作品中，也有可能以自己的作品代替他人的作品，超出了合理使用的范圍。引用的目的是為了介紹、評(píng)論某一作品，或者是為了說(shuō)明某一問(wèn)題，而不是以自己的作品取代他人的作品［1］(P98)。當(dāng)前，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)無(wú)法檢測(cè)引用書本的內(nèi)容。因此，僅僅依靠學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)來(lái)判定剽竊行為還不行。

現(xiàn)在許多期刊在征稿、稿約中強(qiáng)調(diào)“文責(zé)自負(fù)”。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第20條的規(guī)定，若稿件含有侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容，經(jīng)期刊社審查通過(guò)發(fā)表于世，必定使侵權(quán)后果得以發(fā)生、擴(kuò)大。在此情形中，作者毫無(wú)疑問(wèn)要承擔(dān)責(zé)任。若期刊社沒(méi)有盡到合理的注意義務(wù)，致使涉嫌侵犯第三人合法權(quán)益的作品得以發(fā)表，則應(yīng)與作者一起承擔(dān)連帶責(zé)任，賠償?shù)谌嗽馐艿膿p失。相反，期刊社盡到了合理的注意義務(wù)，則僅承擔(dān)停止侵權(quán)、返還其侵權(quán)所得利益的民事責(zé)任［3］。所以，期刊編輯以“文責(zé)自負(fù)”為由來(lái)免責(zé)，是沒(méi)有法律依據(jù)的。

二是編輯要與作者核實(shí)確認(rèn)論文是否已經(jīng)發(fā)表過(guò)，是否“一稿多投”。目前，“一稿多投”是治理學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的一個(gè)重要方面。2009年6月，教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)出臺(tái)了《高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》;2009年11月，科技部科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室出臺(tái)了《科研活動(dòng)誠(chéng)信指南》;2010年6月，教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)出臺(tái)了《高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》。這3個(gè)指南對(duì)于學(xué)術(shù)期刊編輯如何判定“一稿多投”有著重要的指導(dǎo)意義?！陡叩葘W(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》和《科研活動(dòng)誠(chéng)信指南》對(duì)一稿多投進(jìn)行了定義，界定了一稿多投的行為。根據(jù)這2個(gè)指南，被界定為一稿多投的行為，必然是一種學(xué)術(shù)不端行為。對(duì)期刊編輯工作有重要意義的是，這3個(gè)指南均指出了一稿多投的例外情況。這些例外情況，表面上符合上述指南對(duì)一稿多投的認(rèn)定，但并不被認(rèn)為一稿多投行為，也即不被視為學(xué)術(shù)不端行為。下面以介紹《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》規(guī)定的8種例外情況為主，補(bǔ)充介紹其他2個(gè)指南中的有關(guān)相應(yīng)規(guī)定。(1)在專業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議上口頭發(fā)表或者以摘要、會(huì)議墻報(bào)的形式發(fā)表過(guò)的初步研究結(jié)果的完整報(bào)告，可以再次發(fā)表;但不包括以正式公開出版的會(huì)議論文集或類似出版物形式發(fā)表的全文?！陡咝Ｈ宋纳鐣?huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》直接明確說(shuō)明非正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議論文集刊登的稿件可再次發(fā)表。(2)在一種刊物上發(fā)表過(guò)摘要或初步報(bào)道，而將全文投向另一種刊物的論文。(3)新聞報(bào)道類文稿可以再次發(fā)表。(4)重要會(huì)議的紀(jì)要，有關(guān)組織達(dá)成的共識(shí)性文件，可以再次發(fā)表，但應(yīng)向編輯部說(shuō)明。(5)對(duì)首次發(fā)表的內(nèi)容充實(shí)了50%或以上數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文，可以再次發(fā)表;但要引用上次發(fā)表的論文并向期刊編輯部說(shuō)明。(6)論文以不同或同一種文字在同一種期刊的國(guó)際版本上再次發(fā)表。(7)以非英語(yǔ)文字(包括中文)已發(fā)表在本國(guó)期刊上屬于重大發(fā)現(xiàn)的研究論文，可以在國(guó)際英文學(xué)術(shù)期刊再次發(fā)表，但必須征得首次發(fā)表和再次發(fā)表的編輯部同意。(8)同一篇論文在內(nèi)部資料上刊登后，可以在公開發(fā)行的刊物上發(fā)表。

三是編輯要審查論文的內(nèi)容是否違背國(guó)家的法律法規(guī)。如果有就不能發(fā)表?！吨鳈?quán)法》第4條規(guī)定:“依法禁止出版、傳播的作品，不受本法保護(hù)。著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得違反憲法和法律，不得損害公共利益。”其中的“依法”，是指依據(jù)憲法、法律、行政法規(guī)和其他法律的規(guī)定;其中的“禁止出版、傳播的作品”，主要是指內(nèi)容反動(dòng)、淫穢和違反社會(huì)公德的作品。值得注意的是，這里所說(shuō)的是依據(jù)法律禁止出版、傳播的作品，是由主管部門依據(jù)法律確定的那些作品，而不是由某一使用者或某個(gè)個(gè)人所確定的［1］(P50)。國(guó)務(wù)院于2002年2月1日發(fā)布實(shí)施的《出版管理?xiàng)l例》規(guī)定了禁止出版的10種作品。

(二)期刊編輯應(yīng)依照《著作權(quán)法》的規(guī)定，在審稿期限內(nèi)完成審稿 《著作權(quán)法》第32條規(guī)定:“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起30日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外?！边@條規(guī)定表明:一是作者在法定期限內(nèi)不得一稿多投;二是報(bào)社、雜志社應(yīng)在15日或30日內(nèi)將處理意見(jiàn)通知作者;三是補(bǔ)充規(guī)定了法定期限之外的約定期限。補(bǔ)充規(guī)定是考慮到在實(shí)際工作中有些編輯部編輯人員不足、一些稿件采取專家審稿制等特殊原因，在30日內(nèi)完成審稿并知會(huì)作者有較大困難而制定的。一些期刊社在三十日內(nèi)無(wú)法完成審稿，便依照《著作權(quán)法》中“雙方另有約定的除外”這一規(guī)定為由，在征稿的稿約中把審稿期限約定為3個(gè)月。通過(guò)這樣的手段規(guī)避《著作權(quán)法》第32條第1款所規(guī)定的30日期限。期刊社的這種約定只有在投稿作者知曉的情況下才有效，否則無(wú)效［3］。有的期刊社在超過(guò)法定退稿期限而又沒(méi)有約定的情況下，也遲遲不給作者答復(fù)，或者是作者沒(méi)有看到征稿中關(guān)于稿件處理時(shí)間的約定，這樣作者就認(rèn)為自己的稿件已為編輯部所拒絕，而將同一稿件投向另外的刊物，這樣往往引起“一稿多投”的情況，造成“一稿多登”的現(xiàn)象。當(dāng)然，“一稿多登”問(wèn)題不僅僅由審稿期限拖延所致，有的是作者想增加命中率，初次投稿時(shí)“一稿多投”而產(chǎn)生。既然《著作權(quán)法》規(guī)定投往期刊的稿件的處理時(shí)限為30日，那么期刊編輯部就應(yīng)該尊重《著作權(quán)法》，認(rèn)真執(zhí)行《著作權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定，按《著作權(quán)法》的要求處理每一篇稿件，不能把“雙方另有約定的除外”這一補(bǔ)充規(guī)定作為通行做法來(lái)延長(zhǎng)審稿時(shí)間。與《著作權(quán)法》實(shí)施的1991年相比，當(dāng)前的通信技術(shù)和聯(lián)系手段得到了巨大的改善，特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用，能讓未謀面的雙方即刻得到聯(lián)系。在某種程度上說(shuō)，30日的審稿期限的實(shí)現(xiàn)條件已大大改善。期刊編輯部應(yīng)完善審稿機(jī)制，盡量縮短稿件處理時(shí)間，以遵守《著作權(quán)法》中關(guān)于審稿期限的規(guī)定。個(gè)別不能及時(shí)處理的稿件，編輯部也應(yīng)及時(shí)與作者取得聯(lián)系，知會(huì)其稿件相關(guān)情況。

(三)期刊編輯不得私自將稿件轉(zhuǎn)投其他刊物和改變刊物類型 由于考慮到有些論文不適合在本刊發(fā)表，有些期刊編輯出于好心，擅自將作者稿件投往其他刊物。根據(jù)《著作權(quán)法》第10條第1款的規(guī)定，發(fā)表權(quán)是指“決定作品是否公之于眾的權(quán)利”。因此，期刊編輯必須征求作者同意后才能將作者來(lái)稿轉(zhuǎn)投其他刊物。同樣，編輯部因刊物版面緊張或?qū)σ恍┻_(dá)不到正刊發(fā)表水平的論文，往往會(huì)放在增刊中發(fā)表，這一定要征得作者的同意才行。有的期刊編輯因版面緊張或其他原因，未經(jīng)作者同意，將其論文以摘要形式發(fā)表，這既侵犯了作者的保護(hù)作品完整權(quán)，也侵犯了作者的發(fā)表權(quán)。

［1］李明德，許超.著作權(quán)法(第二版)［M］.北京:法律出版社，2009.

［2］陳傳夫.著作權(quán)概論［M］.武漢:武漢大學(xué)出版社，1993:78.

［3］劉明江.期刊征稿簡(jiǎn)則中常見(jiàn)的著作權(quán)問(wèn)題［J］.科技與出版，2010，(9):8－9，10.

G232

A

1003-8078(2011)03-0195-03

2011-04-17 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.71

向 浩，男，四川巴中人，副編審，主要從事著作權(quán)法、教育法研究。

(張所濱)