李博

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)系，湖北武漢430205）

工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的動因和機(jī)制

李博

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)系，湖北武漢430205）

各國工業(yè)結(jié)構(gòu)的演變都會呈現(xiàn)出一定的規(guī)律，本文從工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律出發(fā)，試圖探索影響工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的各種動因，并重點(diǎn)分析工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的機(jī)制。本文將工業(yè)結(jié)構(gòu)演變機(jī)制分為“排序”和“選擇”兩類，從需求收入彈性、結(jié)構(gòu)紅利假說和結(jié)構(gòu)負(fù)利假說三個(gè)方面闡釋了“排序機(jī)制”，并從拓展需求的投資和溢出效應(yīng)兩方面闡明了“選擇機(jī)制”。

工業(yè)結(jié)構(gòu)；排序機(jī)制；選擇機(jī)制；結(jié)構(gòu)紅利；結(jié)構(gòu)負(fù)利

工業(yè)化是一個(gè)結(jié)構(gòu)變化的過程，這一過程變化無論在產(chǎn)業(yè)之間還是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部都會呈現(xiàn)一定的規(guī)律。長期以來，人們總是試圖把握這些結(jié)構(gòu)變化的規(guī)律，并探索規(guī)律背后的動因和作用機(jī)制，進(jìn)而制定適合本國或地區(qū)特點(diǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略。

一、工業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一般規(guī)律

在各國工業(yè)化和現(xiàn)代化過程中，工業(yè)部門的結(jié)構(gòu)演變具有明顯的階段和規(guī)律性。一般是從輕工業(yè)起步，隨著工業(yè)化的進(jìn)行，開始向以基礎(chǔ)工業(yè)為主的重工業(yè)轉(zhuǎn)移，即進(jìn)入以原材料工業(yè)和燃料動力工業(yè)為重心的發(fā)展階段。然后在基礎(chǔ)工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，重心又向加工組裝工業(yè)轉(zhuǎn)移，無論在輕工業(yè)還是在重工業(yè)中都同樣發(fā)生，這意味著工業(yè)加工程度不斷深化、產(chǎn)品附加價(jià)值不斷提高，即進(jìn)入加工組裝工業(yè)為重心的高加工度化階段。

與工業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)演變同步進(jìn)行的工業(yè)投入要素結(jié)構(gòu)的變動，也是有序發(fā)生的。在工業(yè)化初期，整個(gè)工業(yè)發(fā)展以輕工業(yè)（特別是紡織工業(yè)）作為主要支柱產(chǎn)業(yè)，這一時(shí)期有一定技能的勞動力在工業(yè)投入要素中占有突出的地位。隨著重工業(yè)化的進(jìn)展，由于原材料和燃料動力工業(yè)的迅速發(fā)展，要求投入大量資本，因而資本因素又躍居于突出地位。隨著工業(yè)結(jié)構(gòu)向高加工度化轉(zhuǎn)變，技術(shù)又取代了資本的地位，在要素投入結(jié)構(gòu)中占主要地位。因此，從要素結(jié)構(gòu)變動來看，工業(yè)化過程表現(xiàn)為：勞動密集型工業(yè)→資本密集型工業(yè)→技術(shù)密集型工業(yè)。

二、工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的動因

在經(jīng)濟(jì)增長過程中，引起工業(yè)結(jié)構(gòu)變動的因素較多，其中起決定性作用的因素主要是生態(tài)環(huán)境、勞動力資源、技術(shù)進(jìn)步、需求結(jié)構(gòu)、對外經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)政策。

（一）生態(tài)環(huán)境

生態(tài)環(huán)境是人類或生物集團(tuán)與環(huán)境相互作用，通過物質(zhì)流和能量流共同構(gòu)成的生物－環(huán)境復(fù)合體的總和。生態(tài)環(huán)境能為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供基本的生產(chǎn)條件和對象，也是工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的必要條件。一國自然資源稟賦如何，如土地、森林、草原、淡水、空氣、礦藏等資源的種類、蘊(yùn)藏量、分布狀態(tài)、可利用的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等的差異，對該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重大影響，在很大程度上決定著其經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)結(jié)構(gòu)的變動。同時(shí)，它又是人類社會生產(chǎn)和生活中產(chǎn)業(yè)廢棄物的排放場所和自然凈化場所。因此，生態(tài)環(huán)境是產(chǎn)業(yè)發(fā)展賴以存在的基礎(chǔ)。

（二）勞動力資源

勞動力資源包括數(shù)量和質(zhì)量兩個(gè)層次的含義。勞動力數(shù)量是指一國或地區(qū)某一時(shí)點(diǎn)上勞動力的總量，勞動力質(zhì)量指的是在既定的總量中不同的構(gòu)成。一定數(shù)量和質(zhì)量的勞動力是工業(yè)結(jié)構(gòu)變動的必要條件。工業(yè)結(jié)構(gòu)與勞動力質(zhì)量之間存在著明顯的正相關(guān)關(guān)系。在資本量既定的條件下，勞動力會因其素質(zhì)的不同而導(dǎo)致不同的邊際資本－產(chǎn)出比。由于熟練勞動和高水平的管理能力，邊際資本－產(chǎn)出比可能較高。同量的資本可能會產(chǎn)出比原來預(yù)期更高的產(chǎn)量，產(chǎn)量的提高導(dǎo)致供給結(jié)構(gòu)的變化，供給結(jié)構(gòu)的變化又會促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

（三）技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響包括以下兩個(gè)方面：1.技術(shù)進(jìn)步影響需求結(jié)構(gòu)，從而導(dǎo)致工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。具體表現(xiàn)為：技術(shù)進(jìn)步使產(chǎn)品成本下降，市場擴(kuò)大，需求隨之變化；技術(shù)進(jìn)步使資源消耗彈性下降，使可替代資源增加，改變了生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)；技術(shù)進(jìn)步使消費(fèi)品升級換代改變了消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)。2.技術(shù)進(jìn)步影響供給結(jié)構(gòu)，從而直接導(dǎo)致工業(yè)結(jié)構(gòu)變化。具體表現(xiàn)為：技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果是社會勞動生產(chǎn)率提高，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)分工的加深和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；技術(shù)進(jìn)步改變國際競爭格局，從而影響到一國工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

（四）需求結(jié)構(gòu)

生產(chǎn)的目的是滿足人們的需求，因此，需求的結(jié)構(gòu)變化影響產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)變化。這里的需求是指有效需求即有支付能力的需求。因而它受人們可支配收入的制約，是可支配收入的函數(shù)。德國社會統(tǒng)計(jì)學(xué)家恩格爾指出，隨著家庭收入的增加，其總支出中用在食品項(xiàng)目的支出比例就越來越小。也就是說，隨著人們收入水平的不斷提高，對食品消費(fèi)的增加變落后于對其它產(chǎn)品（如工業(yè)品）消費(fèi)的增加。消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化則從需求方面影響工業(yè)結(jié)構(gòu)的演變。

（五）對外經(jīng)濟(jì)

對外經(jīng)濟(jì)包括國際貿(mào)易和國際投資兩個(gè)方面，即國際間商品和要素的流動。這是外部從需求和供給兩個(gè)方面影響工業(yè)結(jié)構(gòu)變動的因素。一般來說，各國間產(chǎn)品生產(chǎn)的相對優(yōu)勢的變化，會引起各國對外貿(mào)易和投資結(jié)構(gòu)的變化，從而影響其工業(yè)結(jié)構(gòu)的變動。各國的比較優(yōu)勢往往是建立在該國生產(chǎn)要素的豐裕優(yōu)勢基礎(chǔ)上的。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，一國經(jīng)濟(jì)與世界其它國家的經(jīng)濟(jì)交往活動越來越頻繁，這種經(jīng)濟(jì)交往活動給該國的工業(yè)結(jié)構(gòu)帶來越來越重要的影響。

（六）經(jīng)濟(jì)政策

經(jīng)濟(jì)政策是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要手段。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)政策的制定和實(shí)施，直接決定著工業(yè)結(jié)構(gòu)的形態(tài)和演變趨勢。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，根據(jù)政府制定的中長期社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，在市場調(diào)節(jié)的基礎(chǔ)上，利用經(jīng)濟(jì)政策手段進(jìn)行調(diào)控，促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長?？梢?，經(jīng)濟(jì)政策是直接和間接引起工業(yè)結(jié)構(gòu)變動的一個(gè)重要因素。

三、工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的機(jī)制

結(jié)構(gòu)演變和總量增長之間是相互聯(lián)系、相互影響的。出于對經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長這一宏觀目標(biāo)的迫切追求，我們對結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級問題的關(guān)注度也不斷提升。正是基于這種考慮，本文在探討工業(yè)化進(jìn)程中結(jié)構(gòu)演變的機(jī)制時(shí)，主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視角來分析結(jié)構(gòu)演變與總量增長之間的相互作用機(jī)制。試圖通過這種嘗試將宏觀（總量增長）和中觀（結(jié)構(gòu)演變）層面的經(jīng)濟(jì)活動聯(lián)系起來。

結(jié)構(gòu)主義學(xué)派一般認(rèn)為部門需求收入彈性和生產(chǎn)率增長率的差異是推動工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的兩架引擎。以Schumpeterian思想為核心的另一類研究則認(rèn)為結(jié)構(gòu)變遷是由創(chuàng)新和模仿所導(dǎo)致的企業(yè)不斷進(jìn)入和退出的過程。產(chǎn)業(yè)生命周期理論指出結(jié)構(gòu)變遷的模式始終圍繞著新行業(yè)的產(chǎn)生和技術(shù)進(jìn)步。革命性創(chuàng)新導(dǎo)致開始階段的高增長和潛在的進(jìn)入機(jī)會，但隨著時(shí)間的推移，技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩方面的機(jī)會都逐漸消失。行業(yè)發(fā)展達(dá)到成熟階段，并逐漸走向衰落（Peneder，2003）。

近期的研究證明了行業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和不平衡增長是相互關(guān)聯(lián)的（如Montobbio，2000；Peneder，2003）。這些研究明確了將行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)變化相連接的兩種機(jī)制，即 “排序”（sorting）和“選擇”（selection）。排序是由產(chǎn)業(yè)需求收入彈性和生產(chǎn)率增長率的差異引起的；“選擇”則反映了部門內(nèi)部和部門之間的價(jià)格競爭。能夠生產(chǎn)和提供最為物有所值的商品的公司或部門將獲得更多消費(fèi)者的“選票”，從而獲得更快的增長速度。

（一）排序（sorting）機(jī)制

1.需求收入彈性

總量增長過程中，行業(yè)需求收入彈性的差異是導(dǎo)致結(jié)構(gòu)演變的主要原因之一。由于部門之間的需求收入彈性存在差異，在總量不斷增長并帶動人均收入逐漸提升的過程中，不同類型產(chǎn)品的需求增速出現(xiàn)差異化，因而導(dǎo)致各行業(yè)在總消費(fèi)中所占份額也會逐步發(fā)生變化。例如，隨著人均收入水平的提高，需求收入彈性較高的第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比例將最終超過第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)。Peneder等（2003）通過對不同國家投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的分解，證明了需求拉動機(jī)制在工業(yè)結(jié)構(gòu)演變中的重要性。①

2.結(jié)構(gòu)紅利假說

總量增長對結(jié)構(gòu)演變的第二種影響機(jī)制可以概括為目前很流行的一種觀點(diǎn)，即“結(jié)構(gòu)紅利假說”②。該假說認(rèn)為總量增長與結(jié)構(gòu)演變之間存在某種相互促進(jìn)的積極聯(lián)系。與需求變動引發(fā)的工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的機(jī)制不同，該假說直接涉及勞動力資源在產(chǎn)業(yè)間的再配置。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，單位勞動生產(chǎn)率較高的部門具有較快的擴(kuò)張速度。其原因在于：單位勞動生產(chǎn)率較高的部門能夠提供更高的工資水平，從而可以從其它部門吸引到高技能的勞動者 （高技能勞動者相對較容易在部門之間流動）。

3.結(jié)構(gòu)負(fù)利假說

“結(jié)構(gòu)負(fù)利假說”所描述的結(jié)構(gòu)演變機(jī)制與“結(jié)構(gòu)紅利假說”恰好相反，該假說指出在經(jīng)濟(jì)增長過程中結(jié)構(gòu)演變也存在某種負(fù)效應(yīng)。結(jié)構(gòu)演變對總量增長的這種負(fù)向影響來源于產(chǎn)業(yè)非平衡增長。在需求結(jié)構(gòu)不變的情況下，各產(chǎn)業(yè)提高自身勞動生產(chǎn)率的機(jī)會和能力存在本質(zhì)區(qū)別。行業(yè)間本質(zhì)屬性的區(qū)別，決定了有些行業(yè)具有較高的勞動生產(chǎn)率上升率，將成為主導(dǎo)行業(yè)，而另一些行業(yè)的生產(chǎn)率上升率較低，將成為停滯行業(yè)。行業(yè)生產(chǎn)率上升率的這種差異導(dǎo)致越來越多的勞動份額離開主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)而進(jìn)入勞動吸納能力更高的停滯行業(yè)。從長期看，由于停滯行業(yè)就業(yè)份額的增長所帶來的結(jié)構(gòu)負(fù)擔(dān)（structural burden）將降低人均收入增長速度。③

在上述3種結(jié)構(gòu)演變機(jī)制中，結(jié)構(gòu)演變被描述成一個(gè)分類排序的過程，這意味著行業(yè)之間增長的差異僅僅由外生變量所導(dǎo)致（Montobbio,2000）。例如：根據(jù)第一個(gè)機(jī)制，具有較高的需求收入彈性的行業(yè)無可避免的在結(jié)構(gòu)變遷過程中逐步擴(kuò)張其結(jié)構(gòu)比例；而根據(jù)第三個(gè)機(jī)制，具有較低生產(chǎn)率增長潛力的停滯行業(yè)的勞動力份額將機(jī)械的趨于上升。

（二）選擇（selection）機(jī)制

除了排序機(jī)制以外，選擇機(jī)制也同樣會導(dǎo)致工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。在選擇機(jī)制的探討中，非常重視不同行業(yè)的企業(yè)產(chǎn)出之間存在的替代性。Aiginger（2001）舉例說明了這一過程：技術(shù)進(jìn)步和資本深化會直接影響到生產(chǎn)過程對物質(zhì)投入和自然資源的需求，而基礎(chǔ)性和資源類相關(guān)產(chǎn)品（如鋼鐵和其它金屬、木材、紙漿和紙等）使用效率的提高，預(yù)示著這些行業(yè)在總產(chǎn)出中的份額將逐漸下降。雖然不同行業(yè)受這一機(jī)制影響程度的高低與它們各自的行業(yè)屬性息息相關(guān)，但是這一（選擇）過程也部分地內(nèi)生于創(chuàng)新企業(yè)的反應(yīng) （如質(zhì)量升級、探索新工藝等），而且企業(yè)對新機(jī)會的發(fā)現(xiàn)和把握在“選擇”過程中的重要性也日益凸顯出來。

1.拓展需求的投資

不同行業(yè)對實(shí)施拓展需求的內(nèi)生性投資的態(tài)度和傾向是不同的。這里所謂的“拓展需求的投資”是指企業(yè)為了開拓新市場以及刺激消費(fèi)者購買現(xiàn)有產(chǎn)品 （服務(wù)）而進(jìn)行的投資行為。市場競爭將激勵(lì)企業(yè)相互競爭，力求生產(chǎn)出物美價(jià)廉的產(chǎn)品，這樣一種市場環(huán)境我們稱之為“選擇環(huán)境”?！斑x擇環(huán)境”會引致企業(yè)實(shí)施拓展需求的投資（如R&D支出、廣告投資和人力資本投資等）。在“選擇環(huán)境”中，只要存在技術(shù)進(jìn)步的機(jī)會且消費(fèi)者善于接受新的供給（產(chǎn)品）組合，內(nèi)生化的企業(yè)行為就必將導(dǎo)致行業(yè)非平衡增長——工業(yè)結(jié)構(gòu)變動。在產(chǎn)業(yè)體系中，拓展需求的投資傾向較高的企業(yè)集中于哪些行業(yè)，哪些行業(yè)就具備更強(qiáng)的能力擴(kuò)大產(chǎn)出份額。

2.溢出效應(yīng)

特定行業(yè)（如：通用技術(shù)的生產(chǎn)部門）對整個(gè)經(jīng)濟(jì)的正外部性也是影響工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的機(jī)制之一。上述“拓展需求的投資”中描述的是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)非平衡增長的演化機(jī)制。而此處的討論則與傳統(tǒng)內(nèi)生穩(wěn)態(tài)增長理論 （endogenous steady-state growth theories）基本保持一致。

不同行業(yè)所產(chǎn)生的外部效應(yīng)的大小具有明顯差異。大型研究部門以及其他技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)往往具有明顯的溢出效應(yīng)，既是生產(chǎn)者也是溢出者，由于空間集聚和共同的體制框架，一些易于傳播的生產(chǎn)知識會從這些行業(yè)中逐步擴(kuò)散到相同或相似領(lǐng)域的生產(chǎn)行業(yè)中去。除此之外，生產(chǎn)過程中中間產(chǎn)品的使用也是溢出效應(yīng)起作用的一個(gè)渠道。在這種情況下，蘊(yùn)含在中間產(chǎn)品中的知識的經(jīng)濟(jì)價(jià)值高于購買價(jià)格，創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步好處從原創(chuàng)行業(yè)外溢至其它行業(yè)，乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系。影響工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的溢出效應(yīng)機(jī)制會降低不同行業(yè)之間技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)出增長的差異化程度，促進(jìn)行業(yè)平衡增長，提高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度，從而提高經(jīng)濟(jì)效益。

注 釋：

① 同時(shí)證明了技術(shù)進(jìn)步的影響也十分重要，而國際貿(mào)易的影響很小。

②關(guān)于這一假說的詳細(xì)討論可參見Timmer和Szirmai（2000）。

③Baumol（1967），Baumol et al.（1985）對非平衡增長所導(dǎo)致的“成本病”問題進(jìn)行了分析，他們指出：在生產(chǎn)率上升率較高的主導(dǎo)行業(yè)工資不斷提高的壓力下，其它行業(yè)的工資水平不得不隨之提高。但由于通過技術(shù)進(jìn)步和資本深化來提高勞動生產(chǎn)率的潛力總是有限的，因此，例如大多數(shù)私人部門、社會部門、文化部門以及公共服務(wù)部門這樣的行業(yè)來說，勞動生產(chǎn)率上升的幅度不足以補(bǔ)償工資水平的上升，其結(jié)果就是生產(chǎn)成本無可避免的提高，同時(shí)還伴隨著行業(yè)勞動投入份額和名義產(chǎn)出份額的提升。

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