趙 瑾

（山東農(nóng)業(yè)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山東泰安271018）

從標(biāo)準(zhǔn)理論到原則參數(shù)理論
——轉(zhuǎn)換生成句法介紹

趙 瑾

（山東農(nóng)業(yè)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山東泰安271018）

語(yǔ)言學(xué)在20世紀(jì)經(jīng)歷了從傳統(tǒng)的語(yǔ)文學(xué)研究到現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)研究、從結(jié)構(gòu)主義到認(rèn)知主義的重大轉(zhuǎn)向，研究者們從關(guān)注事實(shí)描寫到愈加注重理論解釋。以生成語(yǔ)法為代表的形式主義注重追求理論上的認(rèn)識(shí)價(jià)值，把語(yǔ)言看作是一種形式系統(tǒng)，主張從語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的內(nèi)部尋找語(yǔ)言現(xiàn)象何以如此的解釋，從而建立一種高度概括、簡(jiǎn)單明了、極具生成能力的形式化理論模型。本文探討形式主義句法的發(fā)展歷程及其在漢語(yǔ)中的運(yùn)用。

標(biāo)準(zhǔn)理論；原則參數(shù)理論；句法介紹

一、背景簡(jiǎn)介

現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展是突飛猛進(jìn)的。語(yǔ)言學(xué)在20世紀(jì)主要經(jīng)歷了兩次重大的研究范式的轉(zhuǎn)變（袁毓林，2001）。20世紀(jì)初至20世紀(jì)30年代，傳統(tǒng)的語(yǔ)文學(xué)研究轉(zhuǎn)向了現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)研究、歷史比較語(yǔ)言學(xué)研究轉(zhuǎn)向了結(jié)構(gòu)描寫語(yǔ)言學(xué)研究。這一時(shí)期的代表人物是索緒爾(F.Saussure)、鮑厄士(F.Boas)、布龍菲爾德(L.Bloomfield)、薩丕爾(E.Sapir)。20世紀(jì)50年代末，語(yǔ)言學(xué)研究從結(jié)構(gòu)主義向認(rèn)知主義轉(zhuǎn)向。這一次轉(zhuǎn)向以喬姆斯基(N.Chomsky)創(chuàng)建轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法為發(fā)端，形成了震驚學(xué)術(shù)界的喬姆斯基革命。這兩次轉(zhuǎn)變帶來(lái)的最引人注目之處是從關(guān)注事實(shí)描寫到愈加注重理論解釋。

例如，a.John hit Bill because of Bill’s fault.b.Why did John hit Bill?在關(guān)于英語(yǔ)特殊疑問(wèn)句的構(gòu)成這一問(wèn)題上，從事實(shí)描寫的角度可以這樣描述：一般陳述句中的主要謂語(yǔ)動(dòng)詞在特殊疑問(wèn)句中成了助動(dòng)詞did加動(dòng)詞原形的形式，并且助動(dòng)詞提到主語(yǔ)之前，緊跟特殊疑問(wèn)詞，動(dòng)詞原形的位置不變。從理論解釋的角度，生成語(yǔ)法的管轄約束理論則要追究：原來(lái)陳述句中的主要謂語(yǔ)動(dòng)詞為什么要?jiǎng)冸x成助動(dòng)詞加動(dòng)詞原形的形式？并且為什么助動(dòng)詞必須移動(dòng)到特殊疑問(wèn)詞之后的位置？

簡(jiǎn)而言之，事實(shí)描寫關(guān)心的是what，它只關(guān)注具體的語(yǔ)言事實(shí)是什么，而不追究這些語(yǔ)言事實(shí)的成因，因而不能回答為什么人類語(yǔ)言只能是這樣而不會(huì)是那樣。理論解釋關(guān)心的是why，它要研究為什么句子只能這樣說(shuō)而不能那樣說(shuō)、只能這樣理解而不能那樣理解，從而回答為什么人類語(yǔ)言只能是這樣而不會(huì)是那樣，并由此研究人類語(yǔ)言所受到的普遍的限制，追究其生物、神經(jīng)方面的原因，最終以語(yǔ)言為窗口來(lái)探索人類的大腦和心智（袁毓林，2001）。

那么，同樣是對(duì)語(yǔ)言事實(shí)進(jìn)行理論解釋從而有效地預(yù)測(cè)什么樣的語(yǔ)言形式是合格的、什么樣的語(yǔ)言形式是不合格的時(shí)，當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)主要有兩種不同理論取向，即，形式取向和功能取向。

例如，a.The woman said she was a teacher.b.She said the woman wasa teacher.同樣是對(duì)以上兩個(gè)句子進(jìn)行理論解釋，轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法傾向于運(yùn)用成分統(tǒng)制(c-command)、約束(bind)等句法規(guī)則對(duì)以上語(yǔ)言現(xiàn)象進(jìn)行解釋，功能主義者則更樂(lè)于從認(rèn)知、功能的角度做出解釋。形式主義把語(yǔ)言看作是一種形式系統(tǒng)，主張從語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的內(nèi)部尋找語(yǔ)言現(xiàn)象何以如此解釋，從而建立一種能表現(xiàn)人類普遍的語(yǔ)言知識(shí)的形式化的理論模型；功能主義把語(yǔ)言看作是一種實(shí)際交際功能的手段，主張把語(yǔ)言放到使用語(yǔ)言的實(shí)際環(huán)境中，聯(lián)系語(yǔ)言使用者和語(yǔ)言的交際功能，來(lái)解釋語(yǔ)言系統(tǒng)為何要以這種形式出現(xiàn)（袁毓林，2001）。從研究的目標(biāo)上看，以生成語(yǔ)法為代表的形式主義追求理論上的認(rèn)識(shí)價(jià)值；功能主義則更側(cè)重于追求應(yīng)用上的實(shí)用價(jià)值。本文就將探討形式主義句法的發(fā)展歷程及其在漢語(yǔ)中的運(yùn)用。

二、從標(biāo)準(zhǔn)理論到原則參數(shù)理論

（一）前奏：“古典理論”時(shí)期 （從1957年到1965年）

著名語(yǔ)言學(xué)家Norm Chomsky的代表著作Syntactic Structures(《句法結(jié)構(gòu)》)于1957年問(wèn)世。這標(biāo)志著生成-轉(zhuǎn)換句法的誕生。這一時(shí)期有重要影響的理論有：短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法、轉(zhuǎn)換語(yǔ)法以及語(yǔ)素音位規(guī)則。古典理論最顯著的一個(gè)特點(diǎn)就是主張語(yǔ)法自主，把語(yǔ)義排除在語(yǔ)法之外，在這一點(diǎn)上其與此前流行的結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)的理論是一致的。以短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則為例，短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則理論不僅考慮詞與詞之間的線性關(guān)系，而且進(jìn)一步研究非線性的句法結(jié)構(gòu)關(guān)系。

這一理論的運(yùn)作過(guò)程涉及到轉(zhuǎn)換規(guī)則的使用。轉(zhuǎn)換規(guī)則分為強(qiáng)制性規(guī)則和非強(qiáng)制性規(guī)則。廣義的轉(zhuǎn)換規(guī)則旨在改變小句和小句之間的關(guān)系；狹義的轉(zhuǎn)換規(guī)則只能在單個(gè)的句法結(jié)構(gòu)內(nèi)應(yīng)用。但是，這一時(shí)期的轉(zhuǎn)換還只是一種新的理念，具體的操作規(guī)則并不完整。

（二）“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期 （從1965年到1971年）

Aspectsof the Theory of Syntax(《句法理論要略》，1965)的出版標(biāo)志著“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期的到來(lái)。這一時(shí)期句子的轉(zhuǎn)換生成規(guī)則體現(xiàn)在基礎(chǔ)部分、轉(zhuǎn)換部分、語(yǔ)義部分、語(yǔ)音部分。語(yǔ)義被納入到語(yǔ)法中，語(yǔ)法結(jié)構(gòu)有深層(deep structure)和表層(surface structure)之別，深層結(jié)構(gòu)決定語(yǔ)義，其通過(guò)轉(zhuǎn)換規(guī)則而轉(zhuǎn)化為表層結(jié)構(gòu)。Norm Chomsky于這一時(shí)期提出了語(yǔ)言天賦說(shuō)（“innateness”hypothesis）、“語(yǔ)言能力”和“語(yǔ)言運(yùn)用”、“描述的充足性”和“解釋的充足性”等新概念。揚(yáng)棄了廣義轉(zhuǎn)換規(guī)則，避免同規(guī)則排序發(fā)生沖突；將短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則同詞匯的插入分開(kāi)處理；并且賦予語(yǔ)義一定的句法地位。

（三）“擴(kuò)展了的標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法迅速引起了語(yǔ)言學(xué)界的關(guān)注，有了眾多的追隨者，這一理論的黃金時(shí)代也隨之到來(lái)。但是這一新興事物也引起了眾多爭(zhēng)議。喬姆斯基認(rèn)為有兩條路可以使這一理論繼續(xù)發(fā)展壯大：小修小補(bǔ)，求助于具體成分的句法功能或語(yǔ)義，防止某一類非法轉(zhuǎn)換產(chǎn)生；尋求廣義的限制條件，以抽象的結(jié)構(gòu)性條件作為限制，防止所有同類型的非法轉(zhuǎn)換產(chǎn)生。喬姆斯基于1971年出版了《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)及語(yǔ)義說(shuō)明》一書(shū)，以解決“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期的一些難題。主要變化有，表層結(jié)構(gòu)對(duì)語(yǔ)義解釋也起一定的作用；對(duì)轉(zhuǎn)換規(guī)則也進(jìn)行了一些限制。但是它也有致命的弱點(diǎn)：各種格的定義相當(dāng)模糊，運(yùn)用時(shí)常常是因句而異，帶有很大的主觀隨意性。

（四）“修正的擴(kuò)展了的標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期

這一理論時(shí)期的到來(lái)是以1977年出版的《關(guān)于形式和解釋的論文集》為代表的。語(yǔ)義解釋被全部放到了表層；語(yǔ)義表達(dá)式不再同深層結(jié)構(gòu)有任何直接關(guān)系，而是由表層結(jié)構(gòu)直接導(dǎo)出；所有的轉(zhuǎn)換都高度抽象化，歸結(jié)成了一條萬(wàn)能的轉(zhuǎn)換規(guī)則，即移動(dòng)-α，放棄了對(duì)抽象移動(dòng)的限制，想移動(dòng)什么就移動(dòng)什么，愛(ài)移到哪就移到哪；對(duì)移動(dòng)的結(jié)果進(jìn)行篩選并加以限制。

三、重要操作手段回顧

（一）從詞組結(jié)構(gòu)語(yǔ)法到語(yǔ)杠理論

語(yǔ)杠理論其實(shí)就是關(guān)于短語(yǔ)結(jié)構(gòu)的理論。但是語(yǔ)杠理論不再拘泥于具體的詞類，而是用抽象的X來(lái)表示一切核心詞；不再局限于短語(yǔ)和詞之間的地位區(qū)別，而是以投影的次數(shù)來(lái)表示結(jié)構(gòu)的地位（石定栩，2002）。語(yǔ)杠理論成功地捕捉了一個(gè)語(yǔ)言里各種不同詞組的共通性，更跨越了單一語(yǔ)言的狹小范圍而應(yīng)用在人類所有的語(yǔ)言上。

（二）題元理論

喬姆斯基從格語(yǔ)法的短暫輝煌中看到了形式句法的缺陷，也看到了語(yǔ)義在句法體系中的作用，所以將格語(yǔ)法的基本精神改頭換面，作為一個(gè)理論模塊移植到支配及約束理論中來(lái)（石定栩，2002）。題元理論（Theta Theory）就是研究詞首（介詞組以介詞為首，名詞組以名詞為首，動(dòng)詞組以動(dòng)詞為首……）如何把它論元結(jié)構(gòu)中所規(guī)定的題元角色跟它的補(bǔ)語(yǔ)（內(nèi)論元）聯(lián)系上的理論。題元角色，也就是原來(lái)所謂的格，亦被稱為論旨角色，是題元理論的基本要素。題元理論的核心是所謂的題元準(zhǔn)則，對(duì)題元角色的分配進(jìn)行控制，讓題元角色和相關(guān)的論元對(duì)應(yīng)起來(lái)。下面是題元準(zhǔn)則的內(nèi)容。

每個(gè)論元都必須獲得一個(gè)題元角色，而且只能獲得一個(gè)題元角色；每個(gè)題元角色都必須分配給一個(gè)論元，而且只能分配給一個(gè)論元。請(qǐng)看下面的例子：

John gave cookiesto orphans. gave，V，+[__NP，PP]

John talked to trees. talked，V，+[__PP]

以上的句子都是合法的，都符合題元準(zhǔn)則的要求。但是，再看下面的例子：

*John gave cookiesunder orphans.gave，V，+[__NP，PP]

*John talked by trees. talked，V，+[__PP](*表示不成立)

上面的例子都沒(méi)有違反題元原則，但是卻都是不合法的。因此，我們必須對(duì)之前的理論進(jìn)行改進(jìn)。題元角色被賦予了一些次類特征，通過(guò)詞首把它的次類特征依次延伸經(jīng)過(guò)中介而傳到詞組。

四、用原則參數(shù)理論分析漢語(yǔ)語(yǔ)料時(shí)的問(wèn)題

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的宗旨就是獲得人類語(yǔ)言的普遍語(yǔ)法。從理論上說(shuō)，原則參數(shù)理論在被用于分析漢語(yǔ)語(yǔ)料時(shí)應(yīng)該同樣具有效力。但是，我們可以看到，事實(shí)卻不盡如人意。以漢語(yǔ)中反身代詞的指示問(wèn)題為例，討論各種名詞的指稱性質(zhì)，說(shuō)明句法結(jié)構(gòu)如何限制或影響句中各個(gè)名詞組之間的指稱關(guān)系的理論就是所謂的約束理論。

約束理論三原則：照應(yīng)成分必須在自己的約束范圍內(nèi)受約束；指代成分在自己的約束范圍內(nèi)是自由的；指稱成分不得受約束。照應(yīng)成分在一等程度上相當(dāng)于傳統(tǒng)語(yǔ)法里的反身代詞，不過(guò)涵蓋范圍要廣一些（石定栩，2002）。上面的約束理論三原則在英語(yǔ)中是基本適用的。請(qǐng)看下面的例子：

Mary’si motherj saw her i/*j.(*表示不成立)

[The old man’s]i wifej saw him i/*j.

Mary and the old man saw each other in the mirror.

五、結(jié)語(yǔ)

21世紀(jì)的語(yǔ)言研究，對(duì)語(yǔ)言事實(shí)的描寫和分析仍是語(yǔ)言學(xué)最基礎(chǔ)的工作，對(duì)語(yǔ)言普遍現(xiàn)象的理論解釋將是語(yǔ)言學(xué)的基本主題，并且，各種新的理論解釋方案必將推動(dòng)人們?nèi)グl(fā)現(xiàn)新的、更具理論價(jià)值的語(yǔ)言現(xiàn)象從而提出相應(yīng)的更完善的理論模型（袁毓林，2001）。

形式句法理論的系統(tǒng)性極強(qiáng)，不但各組成部分之間密切相關(guān)，而且不同發(fā)展階段之間緊密銜接，要想吃透這一理論是極其艱巨的事情。我們?cè)谖绽碚摰耐瑫r(shí)，更應(yīng)該積極主動(dòng)地引進(jìn)漢語(yǔ)語(yǔ)料，繼續(xù)研究探討如何運(yùn)用該理論解釋漢語(yǔ)現(xiàn)象。

[1]石定栩.喬姆斯基的形式句法[M].北京：北京語(yǔ)言文化大學(xué)出版社，2002.

[2]宋國(guó)明.句法理論概要[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1997.

[3]袁毓林.語(yǔ)言學(xué)研究的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)[J].漢語(yǔ)學(xué)習(xí)，2001，(3).

[4]鐘艷萍，吳潔.關(guān)于20世紀(jì)語(yǔ)言學(xué)發(fā)展史三大學(xué)派的簡(jiǎn)述[J].江西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2004，(4).

[責(zé)任編輯：姚 旺]

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1671-6531（2011）11-0068-02

趙瑾，女，浙江蘭溪人，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，碩士，研究方向?yàn)橛⒄Z(yǔ)語(yǔ)言學(xué)句法研究。

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