喬牧川

對(duì)西蒙決策理論的解讀和述評(píng)

喬牧川

決策理論學(xué)派是在二戰(zhàn)之后發(fā)展起來(lái)的一門(mén)新興的管理學(xué)派。企業(yè)的規(guī)模越來(lái)越大，特別是跨國(guó)公司不斷地發(fā)展，這些大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍超越了國(guó)界，而且企業(yè)面臨著更加動(dòng)蕩不安和難以預(yù)料的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)外部環(huán)境，對(duì)企業(yè)整體活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理就顯得格外重要。以西蒙為代表的決策理論學(xué)派逐漸成為一支新興的管理學(xué)派，著重研究為了達(dá)到既定目標(biāo)所應(yīng)采取的組織活動(dòng)過(guò)程和方法。西蒙對(duì)組織決策理論的研究是開(kāi)創(chuàng)性的，其理論已滲透到管理學(xué)的不同分支，成為現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的理論基石。本文對(duì)西蒙的決策理論進(jìn)行評(píng)述，以期提出一些對(duì)當(dāng)今的公共管理活動(dòng)有所啟發(fā)的想法。

一、對(duì)管理理論的批判

西蒙認(rèn)為，以往管理理論中存在的問(wèn)題主要有：

第一，管理學(xué)只研究了管理過(guò)程的一半。西蒙認(rèn)為，管理就是決策，決策既包括決策的制定，也包括決策的執(zhí)行，傳統(tǒng)理論并沒(méi)有充分注意“抉擇”。決策的任務(wù)，同執(zhí)行決策的任務(wù)一樣滲透在整個(gè)組織當(dāng)中的。這一觀點(diǎn)擴(kuò)展了管理理論的研究對(duì)象。

第二，對(duì)管理原則的認(rèn)識(shí)存在一定局限性。西蒙認(rèn)為，流行的管理原則總是成對(duì)出現(xiàn)，他梳理了不同觀點(diǎn)，并歸納為專(zhuān)業(yè)化、命令統(tǒng)一性、管理幅度和分工四條。他認(rèn)為這些只是描述和診斷管理狀況的準(zhǔn)則在現(xiàn)實(shí)中面臨困境，總體效率才是指南性的準(zhǔn)則。

第三，管理組織的描述大多只局限于職能配置和正規(guī)權(quán)威結(jié)構(gòu)。而很少注意到其他類(lèi)型的組織影響和信息溝通系統(tǒng)，西蒙認(rèn)為太偏重權(quán)威機(jī)制，回避了研究決策制定功能的真實(shí)狀況。比如，描述一個(gè)“局”時(shí)，有人會(huì)說(shuō)“該局由三個(gè)處組成。第一個(gè)處具有某某職能，第二個(gè)處具有某某職能，第三個(gè)處具有某某職能，”西蒙認(rèn)為這種描述毫無(wú)意義，因?yàn)椤拔覀兘z毫無(wú)法了解到處級(jí)或局級(jí)的決策集中程度，無(wú)法從中了解到局對(duì)各處行使控制權(quán)的范圍（可能是無(wú)限的），也不知道靠什么機(jī)制來(lái)施加權(quán)威。無(wú)法從中了解信息溝通系統(tǒng)使三個(gè)處之間協(xié)調(diào)關(guān)系獲益的程度，也不知道這三個(gè)處的工作性質(zhì)究竟需要多大程度的協(xié)調(diào)。這種描述全然未講各處成員接受過(guò)哪些培訓(xùn)，也沒(méi)有講由于培訓(xùn)而使處級(jí)機(jī)關(guān)可以分權(quán)的程度。同樣地，在探討一個(gè)具體組織的運(yùn)轉(zhuǎn)是集權(quán)化的還是分權(quán)化的問(wèn)題上，西蒙強(qiáng)調(diào)對(duì)集權(quán)現(xiàn)象的分析必須包括對(duì)組織中決策權(quán)分配狀況的研究，還必須包括對(duì)上級(jí)影響下級(jí)決策的方式進(jìn)行研究。在西蒙看來(lái)，之前的管理理論過(guò)于重視對(duì)“權(quán)威”、“集權(quán)”、“管理幅度”、“功能”等概念的分析，而沒(méi)有考慮它們的實(shí)際操作性定義。

二、西蒙決策理論的含義和基本特征

與傳統(tǒng)的決策理論學(xué)派相比，決策理論學(xué)派的基本特征有：（1）決策是管理的中心，決策貫穿管理的全過(guò)程。西蒙認(rèn)為，制定計(jì)劃就是決策，組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制都離不開(kāi)決策。（2）在決策準(zhǔn)則上，用滿意性準(zhǔn)則代替最優(yōu)化準(zhǔn)則。西蒙認(rèn)為，完全的合理性是難以做到的。首先，未來(lái)含有很多不確定性，信息不完全；其次，人們不可能擬出全部方案，這既不現(xiàn)實(shí)，有時(shí)也不必要；第三，不可能對(duì)各種可能結(jié)果形成一個(gè)完全而一貫的優(yōu)先排序。（3）強(qiáng)調(diào)集體決策與組織對(duì)決策的影響。（4）逐步實(shí)現(xiàn)決策自動(dòng)化。西蒙強(qiáng)調(diào)信息聯(lián)系在決策中的作用，并認(rèn)為，關(guān)鍵性的任務(wù)不是去生產(chǎn)、儲(chǔ)存或分配信息，而是對(duì)信息進(jìn)行過(guò)濾、加工處理。

三、西蒙的決策制定理論

（一）決策的有限理性。

西蒙決策理論的核心概念和前提是“有限理性”。他認(rèn)為，有限的認(rèn)知能力決定了人們?cè)跊Q策時(shí)只能根據(jù)有限信息和局部情況，根據(jù)不全面的主觀判斷來(lái)進(jìn)行決策。對(duì)此，西蒙的研究中有一個(gè)著名的“螞蟻”比喻：一只螞蟻在海邊布滿大大小小的石塊的沙灘上爬行，螞蟻爬行所留下的曲曲折折的軌跡，絕不表示螞蟻認(rèn)知能力的復(fù)雜性，而只表示海岸的復(fù)雜性?！叭魏螘r(shí)刻，我們都只能想出非常有限的幾個(gè)可能動(dòng)作作為備選行為方案。由于每種備選方案都有各自獨(dú)特的結(jié)果，所以許多可能結(jié)果集根本無(wú)法進(jìn)入評(píng)價(jià)階段，因?yàn)槿藗冞€沒(méi)有認(rèn)識(shí)到它們也是備選行為方案的可能結(jié)果”①。因此，行為主體只能容忍選擇中的可行性局限進(jìn)行決策。

此外，人們的技能、學(xué)識(shí)、價(jià)值觀等因素也會(huì)影響決策的正確性。西蒙認(rèn)為，“知識(shí)在決策制定過(guò)程中的作用，就是確定哪個(gè)備選策略會(huì)產(chǎn)生哪些結(jié)果”②。 完全理性意味著行為主體必須完全了解并預(yù)期每項(xiàng)決策產(chǎn)生的結(jié)果，但實(shí)際決策中每個(gè)人對(duì)于自己行動(dòng)所處的環(huán)境條件只有片面的、局部的了解?？梢哉f(shuō)，管理者擁有“知識(shí)”的程度，決定著他決策和行動(dòng)的合理性和滿意化的程度。“注意力”對(duì)決策過(guò)程有著非常重要的作用。西蒙認(rèn)為“注意”是和理智密切相關(guān)系，只有信息進(jìn)入了人們的注意區(qū)，才能進(jìn)入進(jìn)行研究和探索的視野。因而，理性的有限性很大程度上是注意力廣度的局限性造成的結(jié)果。

西蒙強(qiáng)調(diào)心理因素是管理需要考慮的一個(gè)條件。完全理性要求行為主體始終具有完整一致的價(jià)值偏好體系，然而這種預(yù)期和實(shí)際總是存在差異，關(guān)鍵是隨著對(duì)結(jié)果偏好的轉(zhuǎn)移，注意力也會(huì)從某一價(jià)值要素轉(zhuǎn)向了另一種價(jià)值要素。這種價(jià)值偏好的轉(zhuǎn)移使“決策者對(duì)相同的信息做出不同的解釋和判斷。”

組織中的管理人只是有限理性，受到知識(shí)的不完備性、預(yù)期的難題、行為的可行性范圍的制約，受情感和直覺(jué)的支配。同時(shí)，組織中的個(gè)人也不是時(shí)時(shí)處處考慮組織的目標(biāo)，也會(huì)考慮個(gè)人的目標(biāo)，甚至在組織中爭(zhēng)權(quán)奪利。

（二）決策的目的性：價(jià)值要素與事實(shí)要素。

每一個(gè)決策都是有意圖的行為，即都服務(wù)于最終的目標(biāo)。每一個(gè)決策，都可看成是組織大目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的一小步，包括了目標(biāo)選擇和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)兩個(gè)部分。西蒙將決策導(dǎo)向最終目標(biāo)的選取稱(chēng)為“價(jià)值判斷”，而將如何實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)稱(chēng)為“事實(shí)判斷”。在決策過(guò)程中，初始階段以事實(shí)判斷為主，隨著這一過(guò)程向最終目的接近，事實(shí)判斷所占的比重越小，價(jià)值判斷所占的比重越大。這種“手段—目的”分析框架，克服了以往的“兩分法”的對(duì)立狀態(tài)，跳出了追求“價(jià)值中立”的偏失，為道德因素在管理學(xué)中的地位提供了理論依據(jù)。

（三）決策在于實(shí)現(xiàn)滿意，而非最優(yōu)。

從邏輯上講，完全理性追求的是最優(yōu)決策，有限理性追求的是滿意決策。相對(duì)于完全理性的“經(jīng)濟(jì)人”，西蒙提出了有限理性的“管理人”，他認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人尋找最優(yōu)決策，而管理人只尋找滿意決策”。在現(xiàn)實(shí)中，或者受人類(lèi)行為的非理性的限制，或者是最優(yōu)選擇的信息條件不可能得到滿足，或者是在無(wú)限接近最優(yōu)的過(guò)程中增加決策成本而得不償失，最優(yōu)決策是難以實(shí)現(xiàn)的，西蒙提出用滿意型決策代替最優(yōu)型決策。

滿意型決策需要滿足兩個(gè)條件，一是有相應(yīng)的最低滿意標(biāo)準(zhǔn)，二是策略選擇能夠超過(guò)最低滿意標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)實(shí)決策中，“遵循滿意決策可以解決如下兩個(gè)問(wèn)題：選定決策方案之前，不必探索所有可能的代替方案，也沒(méi)有必要對(duì)所有方案一一排隊(duì)，而只需找到符合或超過(guò)目標(biāo)值的方案即可；對(duì)于多目標(biāo)的決策，只需找到能達(dá)到或超過(guò)所有目標(biāo)值的方案即可決策，而不必把所有目標(biāo)都劃為單一目標(biāo)值”。西蒙認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)決策中，問(wèn)題求解往往是進(jìn)行有選擇的搜索，以縮小求解空間。

四、決策類(lèi)型與決策程序

（一）規(guī)范性決策與非規(guī)范性決策。

規(guī)范性決策，是指那些帶有常規(guī)性、反復(fù)性的例行決策，這種決策可以制定出一套例行程序來(lái)處理；非規(guī)范性決策，是指那些過(guò)去未曾發(fā)生過(guò)、一次性的決策，這種決策往往需要花費(fèi)較多的時(shí)間和較大的成本。但是這兩類(lèi)決策很難絕對(duì)區(qū)分清楚。

非規(guī)范性決策要求刻意理性，而規(guī)范性決策體現(xiàn)習(xí)慣理性。對(duì)于決策來(lái)說(shuō)，組織的活動(dòng)在很大比例上是按常規(guī)進(jìn)行的，規(guī)范性決策成本要少得多。同時(shí)，當(dāng)決策行為變成常規(guī)以后，管理者又必須用刻意理性來(lái)拷問(wèn)常規(guī)，對(duì)常規(guī)產(chǎn)生質(zhì)疑，進(jìn)行審查和周期性修正。這種拷問(wèn)和修正，又是以非程序性決策來(lái)完善規(guī)范的過(guò)程，即決策（常規(guī)性）中的決策（非常規(guī)性）融合的過(guò)程。西蒙的理論跳出了規(guī)范性決策和非規(guī)范性決策孰輕孰重的爭(zhēng)論，是對(duì)決策研究范式的完善和補(bǔ)充。

（3）pH值對(duì)大豆提油量的影響。在響應(yīng)曲面實(shí)驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)菌種所產(chǎn)生的蛋白酶對(duì)大豆粉的酶解效果明顯，而且與大豆初始pH值密切相關(guān)，pH值會(huì)影響到菌種的產(chǎn)酶量，直接影響大豆的提油量。如果其pH值為1～4，那么提油量就會(huì)隨著pH值的升高而逐漸升高；當(dāng)pH值達(dá)到5以后，提油量升高趨勢(shì)會(huì)逐漸放緩，此時(shí)提油量也會(huì)隨之減少。因此選擇pH值為5進(jìn)行發(fā)酵可獲得初始pH值，此時(shí)說(shuō)明該菌種所產(chǎn)生的蛋白酶其pH值是偏酸性的[13-15]。

（二）科學(xué)的決策程序能夠有效減少不必要的失誤。

西蒙認(rèn)為決策是一個(gè)過(guò)程。他把決策程序劃分為四個(gè)階段：第一階段是情報(bào)活動(dòng)階段，主要任務(wù)是收集信息，找出差距，界定問(wèn)題，確定決策目標(biāo)。第二階段是方案設(shè)計(jì)活動(dòng)階段，主要任務(wù)是尋找、制定并分析提出各種各樣有可能達(dá)到?jīng)Q策目標(biāo)的備選方案。第三階段是選擇方案階段，在諸行動(dòng)方案中進(jìn)行抉擇，從一組備選方案中選出并確定一個(gè)最符合某種滿意標(biāo)準(zhǔn)的方案，實(shí)際上也就是決策階段。第四階段是審查方案階段，對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)③。

西蒙四步走的決策過(guò)程劃分，本質(zhì)上是人的認(rèn)知過(guò)程在決策中的邏輯再現(xiàn)，是一種多層次的循環(huán)，整個(gè)程序的總體邏輯始終是明確的，即提出問(wèn)題、研究給出解決問(wèn)題的方案、選擇備選方案中的優(yōu)選方案、研究對(duì)選定方案可能的修正，使這一程序同決策科學(xué)化高度關(guān)聯(lián)。現(xiàn)實(shí)中很多決策失誤的根本原因就是沒(méi)有嚴(yán)格按照決策程序去做，既沒(méi)有清晰地界定問(wèn)題，也不清楚決策目標(biāo)，或者對(duì)可選方案沒(méi)有進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，或者決策執(zhí)行中沒(méi)有檢查和控制等等，這種“情報(bào)——設(shè)計(jì)——選擇——審查”的四段決策論，概括了科學(xué)決策的基本進(jìn)程。

五、組織及其管理行為

西蒙的組織理論提供了全新的視角，對(duì)解決組織與管理中的許多困難問(wèn)題具有啟發(fā)意義。

（一）組織目標(biāo)與組織結(jié)構(gòu)。

西蒙認(rèn)為，組織的實(shí)質(zhì)是一個(gè)決策過(guò)程。組織行為是組織全部成員參與的信息加工、傳遞、控制的系統(tǒng)。一個(gè)管理者要建立、維持并適時(shí)調(diào)整組織結(jié)構(gòu)。特別是在現(xiàn)代社會(huì)，不同類(lèi)型、不同時(shí)期的組織，有不同的工作內(nèi)容、工作重點(diǎn)和組織目標(biāo)，組織的結(jié)構(gòu)也應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整。這種變化涉及諸多方面，包括權(quán)責(zé)調(diào)整，人員及崗位的配置，甚至還有部門(mén)和人員的存留，這樣才能產(chǎn)生合適的組織結(jié)構(gòu)。西蒙認(rèn)為，人們對(duì)問(wèn)題不斷深入地認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)不斷地連續(xù)重組，都會(huì)反映在組織的結(jié)構(gòu)要素變化中以及組織結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整和循環(huán)中。

西蒙從反方向論證了組織目標(biāo)與組織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。如果不改變目標(biāo)，組織結(jié)構(gòu)的改組一般不能提高效率。當(dāng)我們變革組織時(shí)，也就同時(shí)改變了具體目標(biāo)，進(jìn)而改變了組織文化。改變組織目標(biāo)，也就改變了組織內(nèi)的資源分配結(jié)果和各個(gè)標(biāo)的優(yōu)先順序，進(jìn)而改變了組織結(jié)構(gòu)。

組織對(duì)個(gè)人決策的影響，主要是通過(guò)影響決策前提實(shí)現(xiàn)的。外部的影響有培訓(xùn)，內(nèi)部的影響有組織忠誠(chéng)與認(rèn)同，以及計(jì)劃和審查的過(guò)程。關(guān)于權(quán)威的使用，西蒙認(rèn)為權(quán)威的行使?fàn)可娴搅藳Q策的合法性問(wèn)題，這突破了古典組織理論的權(quán)威的行使方式，有利于妥善解決組織內(nèi)部問(wèn)題，培養(yǎng)組織成員的忠誠(chéng)。

此外，西蒙還特別強(qiáng)調(diào)人員素質(zhì)對(duì)組織結(jié)構(gòu)的影響。各級(jí)雇員的素質(zhì)和能力會(huì)直接決定組織能否有效運(yùn)作。組織調(diào)整問(wèn)題不能僅僅著眼于組織本身，而要同雇員的實(shí)際情況結(jié)合起來(lái)，組織結(jié)構(gòu)是一個(gè)變量，人員配備是另一個(gè)變量，二者互相影響。

（二）組織中的決策職能。

（三）組織中的信息溝通。

信息溝通是一個(gè)雙向過(guò)程，通過(guò)不斷地向上與向下溝通，逐漸遍布組織整體。信息溝通系統(tǒng)可以分為正式與非正式兩類(lèi)。正式信息溝通系統(tǒng)指的是經(jīng)過(guò)精心謀劃而建立起來(lái)的信息溝通渠道。在任何組織中，非正式信息溝通系統(tǒng)的補(bǔ)充是以組織內(nèi)部的社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)的，極易受到個(gè)人動(dòng)機(jī)的影響，是正式信息溝通系統(tǒng)的補(bǔ)充。許多組織都設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的信息溝通部門(mén)。決策制定職能的專(zhuān)業(yè)化，很大程度上取決于能否建立起與各決策中心相通的、適當(dāng)?shù)男畔贤ㄇ馈?/p>

總之，西蒙試圖從方法論的角度探討管理科學(xué)的邏輯構(gòu)造。其重點(diǎn)要從經(jīng)驗(yàn)性的管理原則轉(zhuǎn)移到邏輯性的管理原則適用條件上。這樣，管理理論的立足點(diǎn)就成為如何從各種備選方案中選擇出最能實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的方案，進(jìn)而要求提高決策理性。因此，管理的任務(wù)就是設(shè)計(jì)或調(diào)整出這樣一種組織環(huán)境，使決策能夠最大限度發(fā)揮作用。至于如何衡量組織設(shè)計(jì)或組織運(yùn)作是否成功，西蒙倡導(dǎo)逐步逼近法，通過(guò)不斷地檢驗(yàn)、調(diào)整，再檢驗(yàn)、再調(diào)整，逐漸臻于完善。

（作者系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院政治學(xué)系2009級(jí)博士研究生）

① ［美］赫伯特·A·西蒙.管理行為［M］.楊礫等譯.北京:北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1988.90.

②［美］赫伯特·A·西蒙.管理行為［M］.楊礫等譯.北京:北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1988.72.

③ ［美］赫伯特·A·西蒙.管理決策新科學(xué)［M］.李柱流等譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1982.33-34.