王新前

(四川省社會科學院區(qū)域經濟研究所，四川 成都 610071)

我國加快轉變經濟發(fā)展方式的一個重要內容，是要大力推動自主創(chuàng)新，促進經濟由主要依靠低成本優(yōu)勢驅動向主要依靠自主創(chuàng)新能力驅動發(fā)展轉變。要實現(xiàn)這一轉變，關鍵是要大力培育我國創(chuàng)新主體，改善創(chuàng)新條件，營造創(chuàng)新環(huán)境，極大地增強我國自主創(chuàng)新能力。在這方面，從發(fā)達國家創(chuàng)新實踐總結而來的西方創(chuàng)新理論，對我國加快增強自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，有一定的參考借鑒作用。

一、創(chuàng)新理論的建立與發(fā)展

創(chuàng)新理論最初由美籍奧地利經濟學家熊彼特提出和建立，后來由索洛、曼斯菲爾德、卡曼、施瓦茨、弗里曼等人不斷發(fā)展，形成了頗具特色的經濟理論體系，成為經濟學理論影響深遠的一大流派。1912年熊彼特在其發(fā)表的《經濟發(fā)展理論》一書中，首次提出了“創(chuàng)新”的經濟學概念。按照熊彼特的解釋，創(chuàng)新就是將一種從來沒有過的生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。他列舉了五種具體的創(chuàng)新形式，即產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和企業(yè)組織創(chuàng)新。他認為經濟發(fā)展就是不斷創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新是經濟發(fā)展的根本推動力，尤其是生產技術的革新和生產方法的變革在經濟發(fā)展過程中具有特別重要的作用。如果沒有創(chuàng)新，經濟就不會發(fā)展了。①

1935年熊彼特發(fā)表《經濟變動的分析》一文，用創(chuàng)新概念和創(chuàng)新演進過程來解釋資本主義的經濟周期現(xiàn)象。他認為，在生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系即創(chuàng)新發(fā)生之前，經濟處于靜態(tài)均衡，企業(yè)的支出等于收入，沒有利息和利潤。但是，由于經濟發(fā)展中生產要素和生產條件的重組，企業(yè)家為獲得超額利潤而努力推動創(chuàng)新，條件成熟以后便會產生創(chuàng)新浪潮。當創(chuàng)新浪潮出現(xiàn)時，社會對銀行信用和對生產資料的需求擴大，從而引起經濟高漲。當創(chuàng)新擴展時，競爭使商品價格趨于下跌，盈利機會減少，銀行信用收縮，于是經濟從繁榮轉入衰退。如此循環(huán)往復，便形成經濟周期現(xiàn)象。據此，熊彼特進一步歸納總結前人的研究，提出經濟周期分為由商業(yè)存貨的變化而引起的為期3年～4年的“基欽周期”，即短周期或經濟短波;由廠商投資于新廠房和設備的變化而引起的為期8年～11年的“朱格拉周期”，即中周期或經濟中波;由科技發(fā)現(xiàn)與發(fā)明創(chuàng)造而引起的為期45年～60年的“康德拉季耶夫周期”，即長周期或經濟長波。熊彼特明確地把過去的資本主義經濟發(fā)展分為三個長周期:從1783～1842年，是第一次產業(yè)革命發(fā)展時期，紡織工業(yè)的“創(chuàng)新”在其中起了重要作用;1842～1897年，是蒸汽和鋼鐵時代;從1897年開始是電氣、化學和汽車工業(yè)時代(第三波長周期后來被學者認為于1945年結束)。熊彼特認為，從歷史上看一個長周期中有6個中周期和18個短周期。資本主義經濟發(fā)展正是經由經濟周期的變動實現(xiàn)的。②

熊彼特十分強調企業(yè)家在創(chuàng)新過程中的決定性作用，認為是企業(yè)家在生產經營管理過程中不斷地引進新產品或提供產品的新品質，采用新技術和新生產方法，開辟新市場，開拓原材料供給的新來源，創(chuàng)造企業(yè)組織的新形式，從而推動創(chuàng)新的整個過程。在熊彼特看來，企業(yè)家引進新產品和改進產品品質、采用新技術和新生產方法的行為，實際上起著連接科學技術進步與經濟增長和發(fā)展的一個轉換媒介的重要作用，是科技發(fā)現(xiàn)與發(fā)明創(chuàng)造向社會生產和社會生活應用轉化的關鍵環(huán)節(jié)。因此，企業(yè)家是推動經濟發(fā)展的中堅力量，當社會當中存在許多富有冒險或創(chuàng)新精神的企業(yè)家時，社會經濟將興旺發(fā)達;而一旦企業(yè)家精神被破壞或遭受嚴重阻礙時，經濟發(fā)展就會停滯。③

1950年熊彼特逝世后，西方許多學者對創(chuàng)新的經濟理論不斷進行豐富與發(fā)展。如在技術創(chuàng)新的經濟理論研究方面，1957年美國經濟學家索洛建立了著名的技術進步索洛模型，可用于定量化測度技術進步對經濟增長的貢獻率。20世紀70年代美國經濟學家曼斯菲爾德對非創(chuàng)新企業(yè)對創(chuàng)新企業(yè)的“新組合”進行“模仿”和非創(chuàng)新企業(yè)對“原組合”進行“維持”之間的關系做了研究，提出了“技術推廣模式”，來說明新技術首先被某個企業(yè)采用后，需要隔多久才被該部門多數企業(yè)采用。20世紀70年代美國經濟學家卡曼和施瓦茨研究了“市場結構”和“技術創(chuàng)新”的關系，得出最有利于技術創(chuàng)新的市場結構是介于壟斷和完全競爭之間的市場結構，即“中等程度競爭”的市場結構。1971年美國經濟史學家格里列希斯提出技術創(chuàng)新擴散呈S型增長曲線特征，指出經濟因素起著重要作用，并且一項新技術創(chuàng)新成果擴散到一定程度以后，技術擴散速度將會明顯放慢，直至被另一新技術所取代。

20世紀80年代以后，西方學者日益重視國家和區(qū)域作為創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)在推動創(chuàng)新方面的作用。1987年英國學者弗里曼在研究日本經濟起飛的經驗之后，首次提出國家創(chuàng)新體系的概念，其基本含義是“由公共、私有部門和機構組成的網絡系統(tǒng)，它們之間的相互作用及其活動促成、創(chuàng)造、引入、改進和擴散各種新知識和新技術，使一國的技術創(chuàng)新取得更好的績效”④。1993年美國經濟學家納爾遜研究提出，國家創(chuàng)新體系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調國家的創(chuàng)新活動。1998年美國學者佰普惕斯特和斯旺研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新體系的成效與創(chuàng)新主體的空間分布有很大的關系，原因是關鍵的商業(yè)聯(lián)系集中于區(qū)域范圍內，地理鄰近帶來了可以維持并強化創(chuàng)新網絡的支撐因素，因而區(qū)域創(chuàng)新體系更具有實際意義。2002年美國學者阿歇姆研究認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)就是由支撐機構環(huán)繞的區(qū)域企業(yè)集群。⑤

在制度創(chuàng)新的經濟理論研究方面，主要成果是1971年美國經濟學家戴維斯和諾斯研究了制度變革的經濟原因和過程，并提出了制度創(chuàng)新模型，即由個人、團體、政府分別來擔任推動者的三種不同層次的制度創(chuàng)新。他們所指的“制度創(chuàng)新”，就是經濟的組織形式或經營管理方式的革新。他們認為推動創(chuàng)新的關鍵，是要設定一種能對個人或企業(yè)的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明創(chuàng)造提供有效刺激的制度，該制度確立一種新技術新方法的所有權，以便提高創(chuàng)新的私人收益率。一個社會的所有權體系若能明確規(guī)定和有效保護每個人的知識技術發(fā)明專有權，并通過減少革新的不確定性，促使發(fā)明者的活動得到最大的個人收益，則會促進經濟發(fā)展。

二、創(chuàng)新理論對我國推動自主創(chuàng)新的啟示

1.依靠自主創(chuàng)新才能成為世界經濟強國

西方創(chuàng)新經濟理論認為，創(chuàng)新是經濟發(fā)展的根本動力。假如把創(chuàng)新看成是生產力質的進步的開始，那么這種觀點與馬克思主義關于生產力推動經濟和社會發(fā)展的論斷是相符合的。我國改革開放三十多年，對國內原有生產體系而言，實際上就可以視為經歷了一連串的巨大創(chuàng)新。如引入市場機制、現(xiàn)代企業(yè)制度和管理方法，開放市場，引進國外資金、技術、設備、產品、生產方法等，都是對原有生產體系的創(chuàng)新。三十多年改革開放推動我國成為了世界經濟大國。

但是應當看到，盡管我國改革開放有不少內容屬于自我獨創(chuàng)，如社會主義與市場制度相結合等，然而絕大部分內容尤其是技術、設備、產品、生產方法等的引進，從世界范圍來看主要還是一種“模仿”。模仿可以使我國成為世界經濟大國，但卻肯定不足以使我國成為世界經濟強國，因為創(chuàng)新才是經濟發(fā)展的根本推動力。西方發(fā)達國家對我國的技術和產業(yè)輸出是有選擇的，關鍵核心技術與最先進技術是無法通過引進獲得的。

從近現(xiàn)代歷史來看，要使一國成為世界經濟強國，必須先使其成為自主創(chuàng)新大國。英國從18世紀起成為自主創(chuàng)新大國，引領了第一次產業(yè)革命、蒸汽和鋼鐵時代兩次世界經濟發(fā)展長波，成為世界經濟強國。美國從19世紀后期起成為自主創(chuàng)新大國，因而引領了電氣、化學和汽車工業(yè)時代的第三次世界經濟發(fā)展長波，以及電子、生物、航空、航天、核能和新材料等多領域革命時代的第四次世界經濟發(fā)展長波(學界普遍認為其時期為1945～1995年)，成為頭號世界經濟強國。因此有19世紀是英國的世紀，20世紀是美國的世紀之說。⑥日本由于在二戰(zhàn)以后抓住機遇成為自主創(chuàng)新大國，因而短時間內也躍升為世界經濟強國。美國和日本在自主創(chuàng)新方面后來居上，超越歐洲國家成為自主創(chuàng)新大國和世界經濟強國的成功經驗，對我國無疑有重要的借鑒意義。

當前世界經濟正在經歷信息、生物和生態(tài)革命時代的第五次發(fā)展長波。這給我國創(chuàng)造條件推動自主創(chuàng)新，成為自主創(chuàng)新大國，從而躍升為世界經濟強國提供了機遇。我國應當抓住這一難得的歷史性機遇，大力推動自主創(chuàng)新，經過數十年的努力，爭取實現(xiàn)由世界經濟大國向世界經濟強國的嬋變與跨越。

2.推動自主創(chuàng)新應鼓勵“學而優(yōu)則商”

經濟學意義上的“創(chuàng)新”并非指單純的科技發(fā)現(xiàn)與發(fā)明創(chuàng)造，而是指將包括科技發(fā)現(xiàn)與發(fā)明創(chuàng)造在內的生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系，即強調的是將新事物應用于生產。在熊彼特看來，推動自主創(chuàng)新的企業(yè)家不一定是資本家，也不一定是企業(yè)的總經理，但必須是對新的生產要素和生產條件有敏銳洞察力和捕捉能力，并能夠在將新的生產要素和生產條件引入生產體系的過程中使其不斷臻于完善的人。但他們從事創(chuàng)新活動需要具備創(chuàng)新所必需的技術知識，和以某種形式支配生產要素的權力。⑦

如此看來，由發(fā)明家興辦企業(yè)或參與辦企業(yè)，是推動自主創(chuàng)新最好的形式之一。另一種好的形式是發(fā)明家將發(fā)明創(chuàng)造轉讓給企業(yè)，但這實際上也屬于發(fā)明家參與辦企業(yè)的一種形式。因為技術轉讓意味著發(fā)明家要負責幫助企業(yè)完成將新的生產要素和生產條件引入到生產體系的全部過程。既然發(fā)明家興辦企業(yè)或參與辦企業(yè)是推動自主創(chuàng)新的好形式，那自然應當提倡和鼓勵“學而優(yōu)則商”的社會文化。在美國等自主創(chuàng)新發(fā)達的國家，就有“一流人才在商界”的說法。只不過此處所謂的“學”，不單是指學校正規(guī)學習，也包括自我鉆研學習并從事創(chuàng)造發(fā)明的一切學習活動。

中國傳統(tǒng)文化長期流行“學而優(yōu)則仕”的觀念。據聞我國現(xiàn)在每年動輒上百萬學子報考公務員，博士、教授爭當處長、廳長的現(xiàn)象愈演愈烈，證明其影響仍然強大。這說明“官本位”仍居社會主導地位，“商本位”尚未站穩(wěn)腳跟。這樣的社會現(xiàn)實不利于我國推動自主創(chuàng)新和建設創(chuàng)新型國家目標的實現(xiàn)。應盡快通過有關改革扭轉“官本位”傾向，并從中學教育開始，提倡和鼓勵“學而優(yōu)則商”的社會文化，以適應現(xiàn)代社會經濟發(fā)展與國際競爭的需要。

3.保持適度競爭有利于推動自主創(chuàng)新

根據卡曼和施瓦茨的研究，市場競爭程度、企業(yè)規(guī)模和壟斷力量的強弱都會制約和影響技術創(chuàng)新。他們認為，當一個行業(yè)壟斷程度過高，市場競爭程度太弱，居于壟斷地位的大企業(yè)憑借壟斷力量就足以保證壟斷利潤的獲取，創(chuàng)新活動就會衰減甚至停止;但當一個行業(yè)都是小規(guī)模企業(yè)，市場競爭程度太過激烈，這時所有企業(yè)都只想做花費成本較小的模仿者，而不愿做花費成本較大的創(chuàng)新者。只有當一個行業(yè)中某些企業(yè)雖有一定的規(guī)模與實力，但占有市場份額相對較小，達不到絕對壟斷地位，而一旦有了技術創(chuàng)新，企業(yè)就會馬上組織生產，搶占市場，獲得壟斷利潤。因此在這種“中等程度競爭”的市場結構條件下，更有利于技術創(chuàng)新活動的發(fā)生。⑧

按照上述原理，推動自主創(chuàng)新就應當努力保持適度競爭的市場環(huán)境。政府應在轉變經濟增長方式和調整經濟結構的過程中，對市場競爭程度過于激烈的行業(yè)，可采取鼓勵兼并重組、扶優(yōu)助能等措施，支持有潛質的企業(yè)做大做強;對于市場競爭程度較弱、壟斷程度過高的行業(yè)，應采取強制分拆、化統(tǒng)為分，或引入同類競爭企業(yè)等措施，降低行業(yè)壟斷程度，形成適度競爭的市場格局。

由于我國特殊的歷史原因，造成現(xiàn)在某些行業(yè)和部門高度壟斷格局，已經在收入分配和產品服務質量及價格等多方面飽受詬病。其實這種狀況也是不利于形成推動自主創(chuàng)新所需市場環(huán)境的，國家應盡快采取措施予以調整。應進一步細化《反壟斷法》，或通過實施細則規(guī)定單個企業(yè)在整個行業(yè)中所占市場份額的上限，一旦越過限制，就必須進入分拆程序進行分拆。

4.政府營造良好創(chuàng)新環(huán)境的努力不可或缺

熊彼特認為企業(yè)家是創(chuàng)新的直接推動者，強調企業(yè)家對于推動經濟發(fā)展的決定性作用，這無疑是對的。但弗里曼、納爾遜、阿歇姆等人的研究也表明，一個國家或區(qū)域努力營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，對于支撐企業(yè)家從事創(chuàng)新活動至關重要。他們的研究回答了為何同樣是市場經濟國家，同樣是“商本位”的社會文化環(huán)境，但卻只有少數國家能夠成為創(chuàng)新大國，進而發(fā)展成為世界經濟強國的問題。回顧歷史，英國、美國、日本等國家，之所以能夠成為創(chuàng)新大國，與它們歷史上長期重視發(fā)展科技教育，重視培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新型人才，提供良好的創(chuàng)新基礎設施，打造建設區(qū)域性創(chuàng)新平臺，組織協(xié)調重大技術創(chuàng)新活動，建立和完善鼓勵創(chuàng)新的政策機制等是密不可分的。

我國要大力推動自主創(chuàng)新，建設創(chuàng)新型國家，同樣需要政府在建設國家和區(qū)域創(chuàng)新體系，營造良好創(chuàng)新環(huán)境上狠下工夫。政府要通過制定規(guī)劃和政策，引導激勵企業(yè)、科研機構、大學和中介機構相互作用、相互影響，從而加快科技知識的生產、傳播、擴散和應用。從當前來看，要認真貫徹落實好國家制定的科教興國和人才強國戰(zhàn)略。從我國國情實際出發(fā)，不斷增加科技教育投入，建設發(fā)展以重點企業(yè)和重點科研機構及大學為核心的國家創(chuàng)新體系，加快發(fā)展國家和省級高新技術產業(yè)園區(qū)和促進發(fā)展新興產業(yè)集聚區(qū)等區(qū)域創(chuàng)新平臺與載體，建設好國家和省級企業(yè)技術研發(fā)中心，組織協(xié)調重大科技研發(fā)項目攻關，落實好一系列鼓勵創(chuàng)新的財政、稅收、科技開發(fā)及政府采購政策。尤其應當推動科技和教育管理體制改革，優(yōu)化科技教育環(huán)境，建設社會化科技中介服務體系，大力發(fā)展風險投資事業(yè)，加大對知識產權的保護與激勵，發(fā)展技術交易市場，構建支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場，鼓勵中小企業(yè)與大企業(yè)進行技術戰(zhàn)略聯(lián)盟，暢通產學研結合渠道，為創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)與發(fā)展提供寬松適宜的環(huán)境。同時應學習日本、韓國等國家的經驗，采取有效措施大規(guī)模吸引海外留學人員歸國發(fā)展，盡可能在較短時間內縮小與發(fā)達國家的人才差距。

注 釋:

①③⑦(美)約瑟夫·熊彼特.經濟發(fā)展理論[M].何畏，易家詳，等譯.北京:商務印書館，1990.

②熊彼特《經濟變動的分析》一文見商務印書館中譯本《經濟發(fā)展理論》一書的附錄.

④張景安.建設我國國家創(chuàng)新體系總體框架的思考[J].理論參考，2005，(9):9 －13.

⑤周培棟，連 漪，田巧莉.西方技術創(chuàng)新理論發(fā)展綜述[J].商場現(xiàn)代化(上旬刊)，2007，(6):228 －229.

⑥庹 泓，羅杰斯.中國將會改變世界教女兒中文便是投資[N].經濟參考報，2006－06－26，第3版.

⑧陶良虎，李 惠.不同市場結構下的技術創(chuàng)新[J].理論月刊，2006，(12):82 －84.