張昆鵬　王亞蕊

摘 要：十八大報(bào)告指出科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。深化認(rèn)識創(chuàng)新理論的內(nèi)涵及分支對于增加個人財(cái)產(chǎn)收入、提高組織管理效率、提升企業(yè)核心競爭力、實(shí)施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等都具有非常重要的作用。本文追根溯源創(chuàng)新理論提出的鼻祖熊彼特，從創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延、作用、分類闡述了熊彼特的創(chuàng)新理論，從而為進(jìn)一步深化認(rèn)識創(chuàng)新理論奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：熊彼特；創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)周期

國內(nèi)外學(xué)者都非常重視對創(chuàng)新問題的研究，我國政府歷來也十分重視與社會主義現(xiàn)代化建設(shè)相結(jié)合的創(chuàng)新理論的深化研究。胡錦濤在黨的十八大報(bào)告中和習(xí)近平在十八屆四中全會的發(fā)言中都多次提到要注重創(chuàng)新理論的深化與實(shí)踐。在當(dāng)今時(shí)代，我們需要進(jìn)一步深化創(chuàng)新理論機(jī)制研究，形成并深化對創(chuàng)新理論以及創(chuàng)新理論分支（技術(shù)創(chuàng)新理論、制度創(chuàng)新理論和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論）的框架性認(rèn)識，并與構(gòu)建創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，促使組織、企業(yè)、國家通過創(chuàng)新取得跨越式的發(fā)展。

一、 界定：創(chuàng)新的內(nèi)涵和外延

每個概念都有其內(nèi)涵和外延，內(nèi)涵反映這個概念的本質(zhì)屬性，外延反映這個概念的適用范圍。認(rèn)識創(chuàng)新概念的內(nèi)涵和外延，也就把握了創(chuàng)新的本質(zhì)屬性與適用范圍。

“創(chuàng)新”在《辭?！分械慕忉屖恰皠?chuàng)新的、革新”，補(bǔ)充釋義為“創(chuàng)新與傳承有辯證關(guān)系”；“創(chuàng)新”的英文翻譯是innovate（動詞）和innovation（名詞）。在韋伯斯特詞典里，創(chuàng)新有兩種涵義：引入新東西、新概念（to introduce something as or as if new ）和制造變化使發(fā)生改變（to make changes）。中國科學(xué)院綜合計(jì)劃局副研究員張鳳對創(chuàng)新的界定為①：在世界上第一次引入新東西、引入新概念、制造新變化，“新”指在結(jié)構(gòu)、工能、原理、性質(zhì)、方法、過程等方面的、第一次的、顯著性的變化；“新”的涵義是知識產(chǎn)權(quán)維度的新，不是時(shí)間維度和地理維度的新。他分別從時(shí)間、地理、知識產(chǎn)權(quán)三個方維度來說明“創(chuàng)新”中的“新”是什么，指哪一個維度。通過假設(shè)案例分析，得出“創(chuàng)新”的“新”，不是時(shí)間、地理維度的“新”，而是知識產(chǎn)權(quán)維度上的“新”，是指產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)、功能、原理、性質(zhì)、方法、過程等方面的“新”。

弗里曼在新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典中對創(chuàng)新的解釋中說：“各種觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都已承認(rèn)，新產(chǎn)品與新工藝是資本主義發(fā)展的主要力量源泉。但是轉(zhuǎn)向?qū)@些創(chuàng)新或者說對這些創(chuàng)新采納后產(chǎn)生的影響進(jìn)行深入研究的人則聊聊無幾。多數(shù)人，正如羅森伯格（Rosen.berg，1982年）恰如其分所描繪的那樣，不愿往‘黑盒子里面看，只想把那種任務(wù)留給工程技術(shù)人員和歷史學(xué)家，以便能把精力集中在‘條件不變模式上。該模式把技術(shù)和制度變化視為外生變量。”②其在對創(chuàng)新的定義是對熊彼特的繼承，在下文中會講到熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的內(nèi)涵界定③。

根據(jù)新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典，創(chuàng)新的外延可以通過其表現(xiàn)形式體現(xiàn)，根據(jù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與屬概念，可將創(chuàng)新進(jìn)行以下的分類：④

1.根據(jù)創(chuàng)新的表現(xiàn)形式進(jìn)行分類：有技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等；2.根據(jù)創(chuàng)新的領(lǐng)域進(jìn)行分類：如教育創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等；3.根據(jù)創(chuàng)新的行為主體進(jìn)行分類：有政府創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、團(tuán)體創(chuàng)新、個人創(chuàng)新等；4.根據(jù)創(chuàng)新的方式進(jìn)行分類：有獨(dú)立創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等。5.根據(jù)創(chuàng)新意義的大小進(jìn)行分類：有漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新、革命性創(chuàng)新等；6.根據(jù)創(chuàng)新的效果進(jìn)行分類：有有價(jià)值的創(chuàng)新、無價(jià)值的創(chuàng)新、負(fù)效的創(chuàng)新等。（簡略圖如下圖1）而隨著創(chuàng)新的發(fā)展和研究的深入，創(chuàng)新的分類將會更加深化與細(xì)化。

圖1 創(chuàng)新的六大類別

二、 追蹤：熊彼特創(chuàng)新理論內(nèi)涵

美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特（Joseph A .Schumpeter）在他的代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912年出版）中，首次將創(chuàng)新（Innovation）概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出了以創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，創(chuàng)立了“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”。所以研究創(chuàng)新理論就不能越過熊彼特。在熊皮特的創(chuàng)新理論中，“創(chuàng)新”是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。熊彼特的創(chuàng)新理論包括五種情況⑤：

“（1）采用一種新的產(chǎn)品——也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品——或一種產(chǎn)品的一種新的特性。（2）采用一種新的生產(chǎn)方法，也就是在有關(guān)的制造部門中尚未通過經(jīng)驗(yàn)檢定的方法， 這種新的方法決不需要建立在科學(xué)上新的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上；并且，也可以存在于商業(yè)上處理一種產(chǎn)品的新的方法之中。（3）開辟一個新的市場， 也就是有關(guān)國家的某一個制造部門以前不曾進(jìn)入的市場，不管這個市場以前是否存在過。（4）掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源， 也不問這種來源是已經(jīng)存在的， 還是第一次創(chuàng)造出來的。（5）實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織， 比如造成一種壟斷地位（例如通過托拉斯化）， 或打破一種壟斷地位。”

簡而言之則是：①采用一種新產(chǎn)品或者某種產(chǎn)品的新特性；②生產(chǎn)某產(chǎn)品時(shí)有采用新的生產(chǎn)方法；③開辟一個新的市場；④掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源；⑤實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。從上面五種新組合看①和②屬于以技術(shù)為核心的創(chuàng)新，③和⑤屬于由技術(shù)變化形成的管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，而④較多依賴于技術(shù)變化。

中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，被認(rèn)為是中國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人的張培剛（1913.7-2011.11）在給何畏、易家祥翻譯的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論—對于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察》中說“所謂‘創(chuàng)新，就是‘建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)（Set up a new production function）也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的‘新組合引入生產(chǎn)體系?！雹?/p>

張培剛贊同熊彼特把創(chuàng)新理解為在世界上首次引入一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合的觀點(diǎn)，認(rèn)為“在熊彼特看來，作為資本主義‘靈魂的‘企業(yè)家的職能就是實(shí)現(xiàn)‘創(chuàng)新，引進(jìn)‘新組合。所謂‘經(jīng)濟(jì)發(fā)展也就是指整個資本主義社會不斷地實(shí)現(xiàn)這種‘新組合而言的”⑦。企業(yè)家是創(chuàng)新的主體，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是資本主義社會不斷創(chuàng)新的結(jié)果的總和。

三、 揭秘：經(jīng)濟(jì)周期和資本主義發(fā)展前景

熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的均衡只是一種理想的狀態(tài)，在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)生活中是不可能達(dá)到的。因此他把經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理解為一種變化，造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)變化的動因是“我們所意指的發(fā)展是一種特殊的現(xiàn)象，同我們在循環(huán)流轉(zhuǎn)中或走向均衡的趨勢中可能觀察到的完全不同。它是流轉(zhuǎn)渠道中的自發(fā)的和間斷的變化，是對均衡的干擾，它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存下的均衡狀態(tài)。我們的發(fā)展理論，只不過是對這種現(xiàn)象和伴隨它的過程的論述”⑧。他把這種經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部“自發(fā)的和間斷的變化”稱作創(chuàng)新。

熊彼特的創(chuàng)新理論構(gòu)成了一個完整的理論體系，它既是創(chuàng)新周期理論，也是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展理論。

他認(rèn)為創(chuàng)新呈現(xiàn)出周期性的規(guī)律，其創(chuàng)新周期理論（如下圖2）：

AB階段是研發(fā)階段，投入研發(fā)資金、購買生產(chǎn)資料資金；BC階段創(chuàng)新應(yīng)用到產(chǎn)品中取得利潤，從圖中可以看出，利潤呈現(xiàn)向上趨勢，先達(dá)到平均利潤，然后超過市場平均利潤；CD階段創(chuàng)新被模仿并普遍應(yīng)用到生產(chǎn)中，導(dǎo)致社會生產(chǎn)率提高，利潤降低，直到利潤低于生產(chǎn)成本，下一輪的創(chuàng)新即將出現(xiàn)。

熊彼特的創(chuàng)新理論也解釋了經(jīng)濟(jì)周期發(fā)展規(guī)律。創(chuàng)新的出現(xiàn)，造成了企業(yè)對生產(chǎn)資料和銀行的需求擴(kuò)大，引起經(jīng)濟(jì)的高漲；當(dāng)創(chuàng)新被很多企業(yè)模仿并擴(kuò)散到較多企業(yè)后，企業(yè)的利潤就會降低，企業(yè)對生產(chǎn)資料和銀行的需求也會減少，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)萎縮；經(jīng)濟(jì)的衰退又會促使企業(yè)進(jìn)行新的創(chuàng)新尋找盈利機(jī)會，從而導(dǎo)致新一輪的經(jīng)濟(jì)高漲或萎縮，從而形成經(jīng)濟(jì)周期的四個階段。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)領(lǐng)域的廣泛性，且創(chuàng)新不是單一的存在，不同領(lǐng)域、多種多樣的創(chuàng)新的時(shí)間長短和效果差異導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)周期的不穩(wěn)定性，從而呈現(xiàn)出長短周期的差別，由此可以得出資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以周期性的波動形式表現(xiàn)出來。創(chuàng)新使?jié)撛诘睦麧欁兂涩F(xiàn)實(shí)的利潤并推動資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)也使一批無法創(chuàng)新的企業(yè)在競爭中被淘汰。據(jù)此，熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新對于資本主義經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的發(fā)展來說可謂一種“創(chuàng)造性的毀滅”⑨（Creative destruction）。

熊皮特還從創(chuàng)新理論出發(fā)，論述了資本主義社會發(fā)展的前景。他認(rèn)為，隨著技術(shù)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，資本主義終將過渡到社會主義。

圖2 創(chuàng)新周期理論

四、 發(fā)展：創(chuàng)新理論的分支

繼熊彼特之后，學(xué)術(shù)界以熊彼特的創(chuàng)新理論為出發(fā)點(diǎn)繼續(xù)深化研究，分化出兩大支流：一支側(cè)重產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新為研究對象，形成技術(shù)創(chuàng)新理論；另一支主要以組織變革和制度創(chuàng)新為研究對象，形成制度創(chuàng)新理論。這兩大分支（即技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新）在20世紀(jì)80年代后，在經(jīng)濟(jì)進(jìn)化理論（Economic Evolutionary Theory）和新增長理論（內(nèi)生性增長理論）的旗幟下，顯現(xiàn)出融合的趨勢。

20世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)正在由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識經(jīng)濟(jì)、服務(wù)性經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)入一個多變的時(shí)期，高科技產(chǎn)業(yè)成為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更加重要的力量，隨之該領(lǐng)域的投資額也大幅度增加。國家創(chuàng)新系統(tǒng)正是在這種背景下提出來并日益受到關(guān)注的。近年來，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展（OECD）組織開展了對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究，指出：“國家創(chuàng)新系統(tǒng)可以被定義為有公共部門和私營部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動和相互作用決定一個國家擴(kuò)散知識和技術(shù)的能力，并影響國家的創(chuàng)新表現(xiàn)”。⑩

技術(shù)創(chuàng)新理論、制度創(chuàng)新理論和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論是在繼承熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上的深化、細(xì)化與發(fā)展，伴隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，創(chuàng)新理論的內(nèi)涵和分支將繼續(xù)擴(kuò)展。（作者單位：華南師范大學(xué)政治與行政學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 張鳳，何傳啟.創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義[J].世界科技研究與發(fā)展，2002，03：55-62.

[2] 趙玉林.創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006：34.

[3] 約瑟夫.熊皮特，何畏等譯.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京：商務(wù)印書館，2014：75-76.

[4] （英）約翰.伊特韋爾等編.新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996，：E-J，925.

[5] 約瑟夫.熊皮特，吳良建譯.資本主義、社會主義與民主[M].北京：商務(wù)印書館，2014：144.

[6] OECD： National Innovation System，1997：10

注解：

① 張鳳，何傳啟.創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義[J].世界科技研究與發(fā)展，2002，03：55-62.

③ 同⑤

② （英）約翰.伊特韋爾等編.新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996，：E-J，925.

④ 同①

⑤ 約瑟夫.熊皮特，何畏等譯.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京：商務(wù)印書館，2014：75-76.

⑥ 同上.序言3.

⑦ 同上.序言3.

⑧ 同上，74.

⑨ 約瑟夫.熊皮特，吳良建譯.資本主義、社會主義與民主[M].北京：商務(wù)印書館，2014：144.

⑩ OECD： National Innovation System，1997：10