□蕭延高 翁治林 唐麗娜 [電子科技大學(xué) 成都 610054]

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力與績效相關(guān)性及其影響因素研究
——以四川IT企業(yè)的經(jīng)驗數(shù)據(jù)為例

□蕭延高 翁治林 唐麗娜 [電子科技大學(xué) 成都 610054]

基于對75個四川IT企業(yè)調(diào)查問卷數(shù)據(jù)的挖掘，運用多元統(tǒng)計分析和結(jié)構(gòu)方程模型等方法，分析了IT企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力與績效的相關(guān)關(guān)系及其影響因素。研究表明：IT企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力與績效的相關(guān)系數(shù)為0.65，即IT企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力對績效具有顯著的貢獻，同時，企業(yè)規(guī)模和競爭力的來源對兩者的相關(guān)關(guān)系產(chǎn)生了重大的影響。

知識產(chǎn)權(quán)能力; 績效; 影響因素; IT企業(yè); 實證分析

引 言

改革開放以來，我國電子信息產(chǎn)業(yè)得到快速的發(fā)展，在國民經(jīng)濟中的地位和作用不斷地提高。作為知識密集型產(chǎn)業(yè)的代表，電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開知識產(chǎn)權(quán)的支撐與保障，知識產(chǎn)權(quán)是提升電子信息產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在人力資本、土地、能源和環(huán)境等發(fā)展要素日益從緊的約束條件下，我國電子信息技術(shù)(Information Technologies, IT)企業(yè)如何在技術(shù)創(chuàng)新模式上實現(xiàn)模仿引進和模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，以積極應(yīng)對日益嚴峻的知識產(chǎn)權(quán)競爭和挑戰(zhàn)，顯得十分迫切。本文基于四川IT企業(yè)調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)挖掘，運用多元統(tǒng)計分析和結(jié)構(gòu)方程模型等方法，實證研究了IT企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力[2～3]與績效的相關(guān)性及其影響因素，并有針對性地給出了IT企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力發(fā)展的結(jié)論。

一、文獻回顧與研究假設(shè)

Rumelt, Schendel和Teece認為[4]，在全球化和不確定環(huán)境下，企業(yè)戰(zhàn)略管理的根本問題是如何才能具備獨特、可持續(xù)的競爭力，獲得并保持競爭優(yōu)勢。Teece[5]，Grindley和Teece(1997)[6], Teece[7～8]和Pisano[9]等的研究表明，知識產(chǎn)權(quán)作為財產(chǎn)權(quán)的一部分，在電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有重要價值。創(chuàng)新者要贏得創(chuàng)新所得，獲得競爭優(yōu)勢，有賴于持續(xù)積累、商業(yè)化和保護其知識產(chǎn)權(quán)。Levin[10]和Cohen[11]等認為，專利對大公司的作用遠比80年代初重要得多，企業(yè)申請專利的原因是通過其專利化的技術(shù)創(chuàng)新而獲得的超額利潤。

國內(nèi)建立在調(diào)查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值的文獻很少，段瑞春根據(jù)部分國有重點大型企業(yè)和由科研院所以及設(shè)計單位轉(zhuǎn)制的科技型企業(yè)的問卷調(diào)查，分析了我國國有企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和管理方面的現(xiàn)狀[12]。肖延高和李仕明以中國第二重型機械集團為案例，分析了裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成過程及其知識產(chǎn)權(quán)能力發(fā)展策略[13]。安同良、王文翌等利用江蘇省制造業(yè)企業(yè)調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)[14]，剖析了中國制造業(yè)企業(yè)專利策略的行為模式及其微觀決定機制。然而，幾乎沒有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)能力與績效相關(guān)性及其影響因素的實證研究，因此，本文提出了如下三個研究假設(shè)。

假設(shè)1 知識產(chǎn)權(quán)能力與績效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系

影響知識產(chǎn)權(quán)能力與績效相關(guān)性的因素很多，本文主要分析企業(yè)規(guī)模和競爭力的來源對知識產(chǎn)權(quán)能力與績效相關(guān)關(guān)系的影響。相對于小企業(yè)而言，大企業(yè)的實力更加雄厚，科研投入更多，我們認為大企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的影響要比小企業(yè)的顯著；知識產(chǎn)權(quán)是激勵創(chuàng)新和保障創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)和核心，因此，創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力應(yīng)該比非創(chuàng)新型企業(yè)強[15～16]。因此，在影響因素方面，本文有如下兩個假設(shè)。

假設(shè)2 企業(yè)的規(guī)模越大，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的影響越顯著

這種偏誤在于將“越來越”與“減少”混在一起使用?！霸絹碓缴佟迸c“減少”都表示逐漸降低。產(chǎn)生這類偏誤的原因在于目的語知識的負遷移，將兩個詞組混在一起使用。

假設(shè)3 創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的貢獻比非創(chuàng)新型企業(yè)的顯著

二、問卷設(shè)計與樣本數(shù)據(jù)

（一）問卷的設(shè)計

問卷設(shè)計的內(nèi)涵包括三個部分：第一部分是通過對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力(C)、運用能力(U)、保護能力(P)和組織能力(O)的全面調(diào)查來衡量IT企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力。圍繞這四個維度，擬定了與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力關(guān)聯(lián)最為緊密的11個因子，分別是IP數(shù)量(C1)、IP質(zhì)量(C2)、持續(xù)創(chuàng)造(C3)、運用程度(U1)、運用價值(U2)、保護機制(P1)、保護力度(P2)、保護時效性(P3)、機構(gòu)設(shè)置(O1)、制度匹配(O2)和組織行為匹配(O3)。同時，將C1分解為專利、商標、版權(quán)、商業(yè)秘密四個問題，每個都是非術(shù)語化的小問題，以此類推。

第二部分是從競爭地位(CA1)、盈利能力(CA2)、可持續(xù)性(CA3)三個方面來調(diào)查企業(yè)的績效(CA)?；诂F(xiàn)有的文獻，本量表設(shè)計的9個題項中，行業(yè)地位(CA101)、市場份額(CA104)用于度量CA1，近三年年銷售額的平均增長率(CA102)、近三年年平均凈資產(chǎn)收益率(CA103)、銷售額增長率(CA107)、凈資產(chǎn)收益率(CA108)和平均利潤率(CA109)用于CA2，新產(chǎn)品銷售額(CA105)和新產(chǎn)品利潤率(CA106)用于度量CA3。第三部分是對IT企業(yè)基本情況的調(diào)查，主要用于分析具有不同特征的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力對其績效帶來的不同影響。

（二）樣本的選取

本次的數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局重點軟科學(xué)課題——《基于績效的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理實證研究：來自四川的經(jīng)驗》，本文主要應(yīng)用的是四川IT企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)。共計發(fā)放問卷108份，回收80份（有效問卷75份），問卷有效回收率為69.4%。在這75個企業(yè)中，有43個技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，有35個大規(guī)模企業(yè)。

（三）描述性分析

我們在問卷中采用了里克特5點量表形式，最高分值為5分，最低分值為1分。從表1可以看出，其均值介于1.80～2.58之間，表明四川IT企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)情況較為嚴峻。

表1 描述性分析

三、實證分析及結(jié)果

（一）信度效度測試

1.知識產(chǎn)權(quán)能力量表的測試

知識產(chǎn)權(quán)能力部分共有11個題項來度量知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力、運用能力、保護能力和組織能力，在組織能力方面，O1主要是用于調(diào)查企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)或人員的設(shè)置情況，是一個絕對指標，在進行因子分析時，發(fā)現(xiàn)其與O2、O3不能歸為一個因子，刪除后的信度效度測試結(jié)果如表1所示。

表2 知識產(chǎn)權(quán)能力量表信度與效度測試

（續(xù)表）

表2列出了因子分析結(jié)果和信度α系數(shù)，各變量內(nèi)部一致性系數(shù)都在0.87以上，說明問卷數(shù)據(jù)的一致性程度較高，信度較好。同時10個題項能夠清晰地被區(qū)分為4個因子，所有題項對因子的荷載均高于0.75，說明知識產(chǎn)權(quán)能力量表結(jié)構(gòu)清晰，具有較好的解釋能力。

2.績效量表的測試

績效部分共有9個題項來度量績效的三個維度：競爭地位、盈利能力、可持續(xù)性。在盈利能力方面，CA102、CA103是用來衡量企業(yè)的銷售額增長率和凈資產(chǎn)收益率，是兩個絕對指標，在進行因子分析時，發(fā)現(xiàn)其與CA107、CA108、CA109不能歸為一個因子，刪除后的信度效度測試結(jié)果如表2所示。

表3 績效量表信度與效度測試

表3列出了因子分析結(jié)果和信度α系數(shù)，各變量內(nèi)部一致性系數(shù)除CA1外都大于0.9，而CA1的α系數(shù)也達到了0.618，說明問卷數(shù)據(jù)的一致性程度較高，信度較好。同時，7個題項基本上能夠被清晰地區(qū)分為3個因子，除CA101對CA1競爭地位的載荷為0.675外，其他題項對因子的荷載均高于0.85，說明績效量表結(jié)構(gòu)清晰，具有較好的解釋能力。

（二）知識產(chǎn)權(quán)能力與績效的相關(guān)分析

在圖1的結(jié)構(gòu)方程模型中，C、U、P、O、CA1、CA2、CA3為測量變量，而知識產(chǎn)權(quán)能力(IP)、績效(CA)為一階因子（潛變量）。結(jié)構(gòu)方程模型的自變量和因變量不能同時都擁有二階因子，即在圖1中不能同時包含C1～O3和CA101～CA109，所以，我們對C1～O3和CA101～CA109取平均值得到相應(yīng)C～O和CA1～CA3的值，建立基于數(shù)據(jù)的LISREL程序，運行得到圖1的結(jié)果。

圖1 知識產(chǎn)權(quán)能力與績效的相關(guān)關(guān)系

模型擬合指數(shù)為：χ2=23.40，df=13，χ2/df=1.8，RMR=0.055，SRMR=0.051，NFI=0.91，CFI=0.96，GFI=0.92，RMSEA=0.104，除了RMSEA稍微大于0.1外，其他指標都達到了模型的優(yōu)度要求，從總體上而言，本模型擬合的效果非常好。

在圖1中，知識產(chǎn)權(quán)能力與績效的路徑系數(shù)為0.65。根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型的定義，即知識產(chǎn)權(quán)能力與績效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。表明當提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力時，企業(yè)的績效會有一定的提高。這一結(jié)果足以證明在IT企業(yè)發(fā)展中知識產(chǎn)權(quán)的重要性，進一步證實了我國IT企業(yè)在逐步重視知識產(chǎn)權(quán)，并利用知識產(chǎn)權(quán)來獲取可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。支持假設(shè)1。

（三）知識產(chǎn)權(quán)能力與績效相關(guān)性的影響因素分析

1.企業(yè)規(guī)模

已有的研究認為，大企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的貢獻要比小企業(yè)的大。在我們的樣本中，有35個大企業(yè)，40個小企業(yè)，分別建立圖1的結(jié)構(gòu)方程模型，運行結(jié)果為：大企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的貢獻率為0.34，小企業(yè)的為0.74。與我們的判斷相反，小企業(yè)更加注重通過提升知識產(chǎn)權(quán)能力來獲得競爭優(yōu)勢。也就是說，在大企業(yè)可以通過規(guī)模效應(yīng)獲得超出行業(yè)平均利潤水平的情況下，小企業(yè)的生存空間在于通過尋求市場和技術(shù)縫隙，憑借其敏銳的洞察力和靈活性，通過技術(shù)創(chuàng)新或商業(yè)模式的創(chuàng)新，獲得競爭優(yōu)勢。不支持假設(shè)2。

2.競爭力的主要來源

在調(diào)查問卷中，公司競爭力的主要來源包括：資源壟斷、勞動力成本、資本聚集、技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式和其他。為了驗證技術(shù)創(chuàng)新在IT企業(yè)中的重要作用，我們把技術(shù)創(chuàng)新作為一類，有43份問卷，其他模式作為一類，共有32份問卷，分別建立圖1的結(jié)構(gòu)方程模型，運行結(jié)果為：技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的貢獻率為0.62，其他模式的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的貢獻為0.27。本文的數(shù)據(jù)分析表明，以技術(shù)創(chuàng)新為競爭力來源的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力對獲取卓越績效有突出的貢獻。這一結(jié)論與目前學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢之間的邏輯關(guān)系的研究成果吻合，即技術(shù)創(chuàng)新以及由此帶來的技術(shù)能力的提高是企業(yè)獲得和保持競爭優(yōu)勢的主要來源。支持假設(shè)3。

四、研究結(jié)論

本文以75個IT企業(yè)樣本為研究對象，分析了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力與績效之間的相關(guān)性，并試圖揭示企業(yè)規(guī)模和競爭力的來源兩個因素對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力與績效相關(guān)關(guān)系的影響。研究結(jié)果表明：

1）IT企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力對績效具有顯著的貢獻。企業(yè)可以通過增強知識產(chǎn)權(quán)能力來提高其績效。2）相對于大型企業(yè)來說，小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的貢獻更大，表明小企業(yè)的創(chuàng)新活力更強。3）相對于傳統(tǒng)的依賴于廉價勞動力和大量資本投入獲得競爭優(yōu)勢的企業(yè)來說，創(chuàng)新型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力對績效的貢獻更大。因此，通過創(chuàng)新謀求企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢是我國企業(yè)發(fā)展的可行之路。

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An Empirical Analysis on the Relationship and Influential Factors between Intellectual Property Capability and Performance in IT Firms

XIAO Yan-gao WENG Zhi-lin TANG Li-na
(University of Electronic Science and Techology of China Chengdu 610054 China)

Based on the data of 75 questionnaires, this paper analyzes the relationship and influential factors between intellectual property (IP) capability and performance in information technology (IT) firms. The results show that IP capability and performance in IT firms have significant positive correlativity. Simultaneously, scale of IT firm and sources of competitiveness affect the relationship between IP capability and performance.

intellectual property capability; performance; influential factors; IT firms; empirical analysis

D92314

A

1008-8105(2010)03-0006-04

編輯 劉 波

2009 ? 09 ? 04

本文受國家知識產(chǎn)權(quán)局重點軟科學(xué)“基于績效的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理實證研究”課題資助

蕭延高（1970 ? ）男，博士研究生，電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院副教授；翁治林（1985 ? ）男，電子科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院碩士研究生.