李海東，程 遠，陳建欣

（中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026）

基于“兩型”視角的區(qū)域工業(yè)經(jīng)濟增長效率實證研究

李海東，程 遠，陳建欣

（中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026）

Abstract:In this paper,we constructed an evaluation model of regional industrial economic growth efficiency from perspective of“two-oriented society” based on the angle of development.Then we used this model to estimate 29 regions of China in recent years,and obtained the results.We put forward certain suggestions to certain regions’industrial structure adjustment combine with the economic growth condition there by using Boston Matrix.

Key words:level of “two-oriented society” of industry;growth efficiency;principal component analysis;Boston Matrix;industrial structure

本文從發(fā)展的角度出發(fā)，基于“兩型”視角構造了區(qū)域工業(yè)經(jīng)濟增長效率評價模型，對中國29個地區(qū)近幾年發(fā)展情況做出評價，得到各個地區(qū)工業(yè)水平增長效率，并結(jié)合工業(yè)經(jīng)濟增長情況運用波士頓矩陣對各個地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整提出相應的發(fā)展建議。

工業(yè)“兩型”水平；增長效率；主成分分析法；波士頓矩陣；工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構

1 前言

“資源節(jié)約型社會、環(huán)境友好型社會”（以下簡稱“兩型”）是一種將資源和環(huán)境納入發(fā)展過程的新型發(fā)展模式，“兩型”水平則指的是在經(jīng)濟增長過程中資源利用效率和環(huán)境友好程度。工業(yè)產(chǎn)業(yè)作為第二產(chǎn)業(yè)的一個重要組成部分，是整個國民經(jīng)濟的主導產(chǎn)業(yè)，而工業(yè)也是資源消耗和環(huán)境污染的主要來源之一，在工業(yè)經(jīng)濟高速增長的同時提高“兩型”水平對整個國家或地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展來說意義重大。但各個地區(qū)工業(yè)基礎和產(chǎn)業(yè)結(jié)構不盡相同，地區(qū)之間“兩型”水平差距在所難免，且在短時期內(nèi)無法縮小這種差距。所以有必要從發(fā)展的角度出發(fā)，以各地區(qū)自身情況為基礎建立一套科學的評價體系，衡量各個地區(qū)的工業(yè)經(jīng)濟增長相對效率。本文構建“兩型”工業(yè)經(jīng)濟增長效率評價模型，以中國29個地區(qū)為例進行研究。

2 相關文獻回顧

目前從“兩型”角度研究地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長效率的文獻比較少，大部分的研究集中在測度“兩型”水平上，其中又大致分為單個地區(qū)研究與多地區(qū)研究兩種模式。單個地區(qū)研究模式指的是以單個地區(qū)為研究對象，通過研究該地區(qū)連續(xù)幾年的“兩型”水平得到該地區(qū)的發(fā)展情況。其中的代表性研究如錢錫紅等（2009）［1］從界定資源節(jié)約與環(huán)境友好型工業(yè)的內(nèi)涵出發(fā)，以資源節(jié)約、環(huán)境友好和支撐力三個方面為切入點，設計了評價工業(yè)“兩型”綜合評價指數(shù)的方案，并以廣東省為例做了綜合評價。王晨等（2006）［2］從產(chǎn)業(yè)及社會發(fā)展、資源減量、循環(huán)利用、污染減排、資源與環(huán)境安全五類指標入手，運用AHP法對江蘇省1985—2003年的原始數(shù)據(jù)進行計算，對江蘇省的工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展狀況進行了評價，并引進 “障礙度”概念，對江蘇省工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的不同階段進行定量的障礙診斷。謝家平等（2008）［3］從資源利用效果、廢棄排放減量、循環(huán)再用特征、經(jīng)濟運行效果、生態(tài)環(huán)境效益等影響區(qū)域工業(yè)體系循環(huán)經(jīng)濟效果的重要方面入手，用AHP法對1999—2006年上海市工業(yè)推進循環(huán)經(jīng)濟的效果進行了度量并提出建議。單個地區(qū)研究模式只以一個地區(qū)為研究對象，缺乏參照對象，無法判斷其發(fā)展的相對水平。

多地區(qū)研究模式指的是以多個地區(qū)為研究對象，通過研究多個地區(qū)在某一年的“兩型”水平得到各個地區(qū)“兩型”相對水平。其中比較有代表性的研究如孫廣生等（2003）［4］以資本和勞動為投入變量，工業(yè)增加值和工業(yè)廢水與廢氣為產(chǎn)出指標，用DEA方法對中國1997年各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境效率進行了實證評價。馮華等（2008）［5］從總體發(fā)展狀態(tài)、物質(zhì)能源減量與循環(huán)狀態(tài)、廢棄物排放與利用狀態(tài)等三個大的方面用主成分分析法對中國2006年各地區(qū)工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平進行了實證評價。 李峰（2008）［6］從經(jīng)濟發(fā)展能力、科技進步能力、人力資源效益能力、資源利用能力、環(huán)境容量能力等五個方面用因子分析法對中國各地區(qū)的工業(yè)可持續(xù)發(fā)展水平進行了實證評價。多地區(qū)研究模式以某一年為研究時期，將研究的重點放在當前“兩型”水平的測度上，沒有從發(fā)展的角度出發(fā)考慮到各個地區(qū)的發(fā)展基礎和產(chǎn)業(yè)結(jié)構的差異性，同時也不能反映各個地區(qū)的發(fā)展效率。

本文綜合相關學者的研究方法，從發(fā)展的角度出發(fā)，通過構造工業(yè)經(jīng)濟增長效率評價模型，以中國29個地區(qū)為例進行了實證研究，得到各區(qū)域自身“兩型”工業(yè)水平增長效率，并結(jié)合各個地區(qū)的工業(yè)經(jīng)濟增長情況對各個地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整提出相應的發(fā)展建議。

3 各地區(qū)工業(yè)“兩型”增長效率評價與分析

3.1 指標體系構建

遵循科學性原則、實用性原則、代表性原則和層次性原則，本文選取16個指標構建了反映各個地區(qū)工業(yè)“兩型”水平增長比例的指標體系（見表1），并用工業(yè)GDP增長率作為反映各個地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長比例的指標。構建的指標體系有以下特點：①指標體系分為三個層次，包括資源利用效率和環(huán)境友好程度兩個方面。資源利用效率方面從能源利用、水耗、資產(chǎn)產(chǎn)出和人均產(chǎn)出4個方面衡量，環(huán)境友好程度從資源影響程度和資源保護兩個方面衡量，全面地反映各地區(qū)工業(yè)“兩型”水平增長情況。②從發(fā)展的角度出發(fā)用反映工業(yè)“兩型”水平指標的增長率作為指標，衡量其增長情況而并非當前狀態(tài)。③所構建的指標體系只反映已經(jīng)發(fā)生的事實，不考慮潛在因素（如科技投入等）的影響，反映各個地區(qū)工業(yè)“兩型”水平增長的實際情況。

表1 工業(yè)“兩型”水平增長指標體系

3.2 模型構建

本文以工業(yè)“兩型”水平增長比例/經(jīng)濟增長比例為構建工業(yè)經(jīng)濟增長效率評價模型的基礎，構建模型如下：

其中 Ri=λ1X1+λ2X2+……+λ16X16， 代表地區(qū) i的“兩型”工業(yè)水平增長比例。 λ1、λ2……λ16為描述一個地區(qū)工業(yè) “兩型”水平增長比例指標的權重；Gi代表地區(qū)i的工業(yè)經(jīng)濟增長比例；Ei代表地區(qū)i“兩型”工業(yè)經(jīng)濟增長效率，即工業(yè)經(jīng)濟每增加百分之一同時伴隨的工業(yè)“兩型”水平的增長比例，Ei越大則表明地區(qū) i工業(yè)經(jīng)濟增長效率越大。

模型中關于指標標準化和權重的確定：

（1）由于該模型所選擇指標全部以百分比為單位，沒有單位的影響，但是部分指標數(shù)量級有所不同，需要消除數(shù)量級的影響。由于各個地區(qū)各指標相差不大，維持在一個穩(wěn)定的范圍內(nèi)，故可以選擇極值化作為指標標準化的方法：

（2）在多指標分析中，權重的選取是個難點。為了避免人為主觀賦值的因素，本文選擇運用比較成熟的主成分分析法作為評價的主要方法。通過主成分分析法可以得到每個指標的合理權重，確定各地區(qū)工業(yè)“兩型”水平增長比例。

3.3 實證結(jié)果

考慮到數(shù)據(jù)的可操作性原則，選取了2005—2007年的29個地區(qū)工業(yè)數(shù)據(jù)作為研究的對象，以SPSS11.5為工具軟件，對2005—2007年中國各地區(qū)工業(yè)增長效率做了實證分析。

表2 方差分解主成分提取分析表

表3 初始因子載荷矩陣

將標準化后的數(shù)據(jù)利用SPSS軟件中Data Reduction功能中的Factor Analysis模塊進行分析，得到方差分解主成分提取分析表（見表2）。

根據(jù)提取主成分累計貢獻率≥80%的原則，提取了8個主成分，得到初始因子載荷矩陣（見表3）。

用初始因子載荷矩陣中的數(shù)據(jù)除以主成分相對應的特征根開平方根得到每個主成分中每個指標所對應的系數(shù),得到結(jié)果如下：

再用每個主成分中的每個指標所對應的系數(shù)乘以每個主成分相對應的貢獻率，然后除以總的累積貢獻率，8個主成分每個指標前對應的系數(shù)相加得到綜合得分模型：

將標準后的數(shù)據(jù)代入綜合得分模型中得到最終各個地區(qū)工業(yè)“兩型”水平增長比例，再同工業(yè)GDP增長率指標標準化后的數(shù)據(jù)一起代入“兩型”工業(yè)增長效率評價模型中，得到各地區(qū)最終“兩型”工業(yè)經(jīng)濟增長效率（見圖1）。

3.4 結(jié)果分析

圖1 各地區(qū)工業(yè)“兩型”水平增長比例與經(jīng)濟增長效率

除個別地區(qū)外，各地區(qū)工業(yè)“兩型”水平增長比例同工業(yè)發(fā)達程度呈現(xiàn)相反的趨勢。“兩型”增長比例靠前的地區(qū)多為工業(yè)欠發(fā)達地區(qū)，如甘肅、廣西和寧夏等地，相反“兩型”增長比例較小的地區(qū)多為工業(yè)發(fā)達地區(qū)，如山東、浙江、廣東、上海等地。各個地區(qū)呈現(xiàn)這種發(fā)展速度比較符合客觀事實，發(fā)達地區(qū)工業(yè)已經(jīng)形成相對成熟的規(guī)模和水平，提升空間較小，增長比例較小，相反工業(yè)欠發(fā)達地區(qū)可以提升的空間卻很大，故其增長比例會稍高。

總體來看我國工業(yè)經(jīng)濟增長效率同“兩型”水平增長比例不同步（見圖1），即大部分地區(qū)經(jīng)濟增長和“兩型”水平增長沒有保持在一個穩(wěn)定合理的比例上。部分地區(qū)經(jīng)濟增長速度過慢而有些地區(qū)過于偏向于經(jīng)濟增長，例如天津、北京、黑龍江、上海等地由于經(jīng)濟增長速度較慢，提高了其效率，相反廣西、寧夏和海南等地由于工業(yè)經(jīng)濟增長速度較快而降低了效率。

考慮到經(jīng)濟增長和效率之間的平衡性，本文利用波士頓矩陣工具，綜合工業(yè)經(jīng)濟增長效率和經(jīng)濟增長率兩個方面，以平均值為界將29個地區(qū)劃分為四種類型（見圖2）。第一象限中的地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟速度和效率都比較高；第二象限中的地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長速度較慢，但增長效率較高；第三象限中的地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長速度和效率都比較低；第四象限中的地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長速度較快，但效率較低。

圖2 波士頓矩陣及各象限地區(qū)

4 相關對策及建議

4.1 樹立經(jīng)濟增長效率觀

中國目前正處于經(jīng)濟高速發(fā)展階段，經(jīng)濟化傾向廣泛存在，各級政府在追求經(jīng)濟高速發(fā)展的同時忽略了經(jīng)濟增長的質(zhì)量。目前急需樹立經(jīng)濟增長效率觀，避免走“先消耗，先污染，后治理”的老路。在今后的發(fā)展中應該將 “兩型”增長效率納入考核體系中，將資源節(jié)約和環(huán)境友好程度增長責任和實際效果納入各級政府考核體系中，通過建立科學的指標體系和評價方法，促進經(jīng)濟增長效率觀的樹立。

4.2 完善工業(yè)“兩型”水平建設配套保障措施

從工業(yè)“兩型”水平增長比例實證結(jié)果來看，這段時期內(nèi)中國各地區(qū)“兩型”水平都在進步，說明我國工業(yè)“兩型”水平建設取得了一定的成績。但考慮到我國工業(yè)“兩型”水平總體比較薄弱，同發(fā)達國家相比還有一定的差距，所以仍需要高度重視工業(yè)“兩型”水平的建設，中央到地方各級政府要為“兩型”建設不斷完善配套保障措施，縮小同發(fā)達國家的差距，完善“兩型社會”建設的法律和政策體系，從法制層面和政策層面保障“兩型社會”建設力度；推動科技創(chuàng)新在工業(yè)發(fā)展中的應用，加大科技成果轉(zhuǎn)換力度，大力發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)；推進循環(huán)經(jīng)濟在工業(yè)中的應用，把循環(huán)經(jīng)濟納入到“兩型社會”建設戰(zhàn)略之中；加強環(huán)境規(guī)制力度，堅決關閉有悖于“兩型”理念的污染型企業(yè)。

4.3 工業(yè)經(jīng)濟增長速度和效率同步發(fā)展

工業(yè)進步不局限于經(jīng)濟層面，“兩型”水平也是重要要求之一，即經(jīng)濟增長的速度和效率要同步發(fā)展。同時，由于工業(yè)發(fā)展是工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構不斷變化和調(diào)整的過程，所以本文以工業(yè)經(jīng)濟的增長速度和效率兩方面的要求為基礎，從發(fā)展的角度對各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整方向給出建議。其中“發(fā)展的角度”指提出建議時以各地區(qū)自身工業(yè)水平為參考基礎，而并非其相對水平。例如，某些地區(qū)工業(yè)水平相對落后，但在增長速度和效率兩方面均表現(xiàn)出高增長態(tài)勢，本文認為其工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構符合當?shù)匕l(fā)展要求；而某些工業(yè)水平相對發(fā)達地區(qū)，由于在某一方面或兩方面表現(xiàn)較差，則認為其產(chǎn)業(yè)結(jié)構不適應該地區(qū)的發(fā)展要求，需要改進。

第一象限中的地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長速度和效率都較高，說明這些地區(qū)這段時期內(nèi)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構符合工業(yè)發(fā)展的要求，應繼續(xù)保持。其中廣西、寧夏和甘肅屬于西部欠發(fā)達地區(qū)，工業(yè)水平相對落后，今后應發(fā)展壯大主導產(chǎn)業(yè)，利用主導產(chǎn)業(yè)的帶動效應推動工業(yè)化進程；遼寧屬于東北老工業(yè)基地，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型已經(jīng)取得了階段性的成果，今后的發(fā)展重點應是在繼續(xù)鞏固其傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的同時著重發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。

第二象限中的地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長速度較慢，但增長效率較高，說明這些地區(qū)當前的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構不能滿足經(jīng)濟增長的要求，今后應擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提升經(jīng)濟增長速度?？煽紤]對這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局進行調(diào)整，擴大產(chǎn)業(yè)集群，實現(xiàn)規(guī)模化。其中貴州和云南為西南地區(qū)，工業(yè)實力較弱，應通過扶持主導產(chǎn)業(yè)帶動工業(yè)經(jīng)濟的增長。

第三象限中的地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長速度和效率都比較低，說明這些地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構已經(jīng)不能滿足當前發(fā)展的需要，急需改變工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構。其中上海、廣東等地區(qū)工業(yè)比較發(fā)達，傳統(tǒng)勞動密集型工業(yè)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不適應發(fā)展要求，這些地區(qū)應逐漸向外轉(zhuǎn)移這類產(chǎn)業(yè)，并將今后發(fā)展的重點放到高科技產(chǎn)業(yè)上，通過加大科技投入推動高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；山西和新疆一直以資源密集型重工業(yè)發(fā)展為主線，今后應依靠其資源優(yōu)勢培育新的經(jīng)濟增長點，并注重輕、重工業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第四象限中的地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟增長速度較快，但增長的效率卻比較低，說明這些地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構不能滿足“兩型”增長的要求，經(jīng)濟增長方式粗放，為此，應大力提升產(chǎn)業(yè)科技含量，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構。其中中西部省份處于高速發(fā)展時期，具備一定的工業(yè)基礎，可考慮承接東部發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，推動自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構的優(yōu)化升級；海南工業(yè)基礎薄弱，但具有區(qū)位優(yōu)勢，可考慮引進國外先進技術對原產(chǎn)業(yè)進行技術改造。

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（責任編輯 胡瓊靜）

Regional Industrial Economic Growth Efficiency——based on the“Two-oriented Society”Perspective

Li Haidong， Cheng Yuan， Chen jianxin
（School of Management,University of Science and Technology of China,Hefei 230026， China）

F061.5

A

2008年國家社科基金重大招標項目“中西部地區(qū)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設戰(zhàn)略研究”資助項目（ZD2008&43）。

2010-04-23

李海東（1966-），女，山東汶上人，管理學碩士，中國科學技術大學管理學院副教授；研究方向：區(qū)域經(jīng)濟與管理。