武建龍，王宏起

（哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080）

基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析方法及實(shí)證

武建龍，王宏起

（哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080）

專利分析是有效刻畫高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的重要手段。在對(duì)高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成進(jìn)行分析與界定的基礎(chǔ)上，運(yùn)用專利統(tǒng)計(jì)與專利地圖方法，構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析思路與流程，并以哈爾濱裝備制造業(yè)集群為例系統(tǒng)闡述高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具體分析過程，并給出哈爾濱裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化策略，旨在從專利視角為高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)科學(xué)構(gòu)建與動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理提供理論方法指導(dǎo)與實(shí)例參考。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；分析方法；專利；高新技術(shù)企業(yè)集群；實(shí)證研究

21世紀(jì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，已不再是點(diǎn)與點(diǎn)、鏈與鏈間的競(jìng)爭(zhēng)，更多的是網(wǎng)與網(wǎng)間的競(jìng)爭(zhēng)。高新技術(shù)企業(yè)集群（簡(jiǎn)稱集群）作為一種高效集約的創(chuàng)新型網(wǎng)絡(luò)組織形式，其創(chuàng)新的主要特點(diǎn)體現(xiàn)為群內(nèi)企業(yè)、供應(yīng)商、顧客以及其他機(jī)構(gòu)間的互動(dòng)、互補(bǔ)關(guān)聯(lián)實(shí)現(xiàn)知識(shí)的產(chǎn)生、傳遞和積累——網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新（Steinle、Schiel，2002）。根據(jù)S-C-P范式（Bain，1959），集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)決定其創(chuàng)新行為以及績(jī)效，集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)科學(xué)構(gòu)建與動(dòng)態(tài)優(yōu)化成為了高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新能力持續(xù)提升的關(guān)鍵。

集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相關(guān)研究歷來受國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注［1-2］，Messner（2000）探討了什么是網(wǎng)絡(luò)、如何認(rèn)識(shí)網(wǎng)絡(luò)等問題，并指出了網(wǎng)絡(luò)治理對(duì)企業(yè)集群發(fā)展的重要作用［3］，許慶瑞（2003）指出龍頭企業(yè)網(wǎng)絡(luò)有利于知識(shí)的創(chuàng)造、擴(kuò)散和應(yīng)用，從而促進(jìn)了企業(yè)集群中的創(chuàng)新［4］，Hendry（2006）認(rèn)為在高技術(shù)集群創(chuàng)新過程中，企業(yè)與大學(xué)或其它研究機(jī)構(gòu)的合作可采取委托研究、采用產(chǎn)品構(gòu)思或技術(shù)、獲取建議和咨詢、利用設(shè)備條件、獲取科研人才和學(xué)生支持等合作方式［5］，Bathelt（2004）認(rèn)為集群知識(shí)創(chuàng)造還需要建立全球的知識(shí)交流渠道［6］?？傊?，基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成企業(yè)集群動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已得到學(xué)術(shù)界認(rèn)可［7］，然而對(duì)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的多主體、多層次耦合結(jié)構(gòu)特征關(guān)注較少［8］，特別是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)定量化系統(tǒng)分析鮮有涉及。

高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)定量化分析以獲得充分的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)信息為前提，而專利文獻(xiàn)是技術(shù)信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報(bào)［9］，同時(shí)也是高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效果的集中體現(xiàn)。因此，在對(duì)已有的集群相關(guān)專利文獻(xiàn)進(jìn)行篩選、鑒定、整理的基礎(chǔ)上，繪制專利地圖，系統(tǒng)深入分析專利信息的技術(shù)關(guān)聯(lián)性與流動(dòng)性［10］，是高新技術(shù)企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)定量化科學(xué)分析的重要途徑，可為高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理提供重要的理論方法指導(dǎo)和決策依據(jù)。

1 基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析框架

1.1 高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成

Hakansson（1987）認(rèn)為，任何一個(gè)網(wǎng)絡(luò)包括三個(gè)基本變量：行為主體、資源以及活動(dòng)的發(fā)生，其中“行為主體”指網(wǎng)絡(luò)分析中的 “結(jié)點(diǎn)”，“活動(dòng)的發(fā)生”即“鏈接”［11］。高新技術(shù)企業(yè)集群是具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的大量高新技術(shù)企業(yè)以及與其發(fā)展相關(guān)的企業(yè)和支撐機(jī)構(gòu)在一定地域內(nèi)的空間集聚體［12］，其中各類創(chuàng)新體及其關(guān)聯(lián)活動(dòng)形成了高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新獨(dú)具特色的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

（1）高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新體界定。高新技術(shù)企業(yè)集群的最大優(yōu)勢(shì)來源于支撐其持續(xù)發(fā)展的各類創(chuàng)新體，主要包括企業(yè)、高校、科研院所。其中，企業(yè)是高新技術(shù)集群創(chuàng)新主體，集群企業(yè)由于具有不同的產(chǎn)業(yè)位勢(shì)而在集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)功能存在顯著的差異，通常有優(yōu)勢(shì)企業(yè)、配套企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、互補(bǔ)企業(yè)之分；高校通常是高新技術(shù)企業(yè)集群的重要?jiǎng)?chuàng)新源，具有創(chuàng)新人才培養(yǎng)、知識(shí)技術(shù)創(chuàng)造以及新企業(yè)孵化等功能；科研機(jī)構(gòu)是高新技術(shù)企業(yè)集群的重要技術(shù)源，滿足集群及其市場(chǎng)需求的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新與供給是其重要戰(zhàn)略使命。

（2）高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)框架。組成高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新體通過產(chǎn)品服務(wù)配套、技術(shù)關(guān)聯(lián)以及知識(shí)共享等方式實(shí)現(xiàn)結(jié)網(wǎng)［8］，形成了具有多主體、多層次和多關(guān)聯(lián)特征的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（見圖1）。根據(jù)創(chuàng)新體及其創(chuàng)新關(guān)聯(lián)活動(dòng)類型，高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以分成相互耦合的四層網(wǎng)絡(luò)。

①主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。高新技術(shù)企業(yè)集群持續(xù)發(fā)展通常依托于一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)相關(guān)聯(lián)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是集群網(wǎng)絡(luò)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵決定力量，其核心節(jié)點(diǎn)是一批極具創(chuàng)新能力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，而圍繞這些優(yōu)勢(shì)企業(yè)聚集了一批中小配套企業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)通過產(chǎn)品服務(wù)之間配套、互補(bǔ)以及競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)。

圖1 高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)耦合模型

②產(chǎn)業(yè)配套創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。高新技術(shù)企業(yè)集群技術(shù)復(fù)雜度高，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈長(zhǎng)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新更有助于高新技術(shù)企業(yè)集群的共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)造與有效擴(kuò)散。正如Porter（1998）所指出的“只有產(chǎn)業(yè)間良性互動(dòng)，才能形成有效的集群效應(yīng)”［1］，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與相關(guān)及支持性產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品配套和技術(shù)互補(bǔ)與共享形成了高新技術(shù)企業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)配套創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

③產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。高校、科研院所處于創(chuàng)新鏈的前中端，是高新技術(shù)企業(yè)集群的重要知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新源，尤其是我國高校、科研院所擁有大量的有待產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化的專利技術(shù)及其優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成為有效彌補(bǔ)集群創(chuàng)新戰(zhàn)略缺口和技術(shù)“短板”的重要手段。

④集群涉外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。高新技術(shù)企業(yè)集群面向全球競(jìng)爭(zhēng)、跟進(jìn)國際創(chuàng)新前沿成為融入全球價(jià)值鏈并獲得持續(xù)創(chuàng)新能力的重要前提與保證，因此與集群外跨國公司或其他集群競(jìng)合互動(dòng)創(chuàng)新成為其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分。通過集群 “守門人”（優(yōu)勢(shì)企業(yè)、高水平研究型大學(xué)、國際水平的科研機(jī)構(gòu)甚至“橋梁”專家等）與群外組織技術(shù)創(chuàng)新合作交流，促進(jìn)集群對(duì)先進(jìn)知識(shí)技術(shù)的消化吸收與群內(nèi)擴(kuò)散，并規(guī)避技術(shù)“鎖定”效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析思路

根據(jù)高新技術(shù)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，運(yùn)用專利統(tǒng)計(jì)分析和專利地圖的信息轉(zhuǎn)換功能，從分析重點(diǎn)、分析方法及其對(duì)應(yīng)關(guān)系角度提出基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析思路（見表1）。

表1 基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析思路

圖2 基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析流程

1.3 基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析流程

根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)框架及其基于專利的分析思路，集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分析流程依次包括四個(gè)環(huán)節(jié)（見圖2）：首先，根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)集群的業(yè)務(wù)范圍、所屬技術(shù)領(lǐng)域以及全球競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，選擇專利情報(bào)檢索范圍，形成專利情報(bào)分析數(shù)據(jù)庫；其次，根據(jù)確定的檢索主題進(jìn)行專利情報(bào)檢索、整理和篩選，運(yùn)用相關(guān)的輔助工具制作企業(yè)、高校、科研院所等網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)及其創(chuàng)新關(guān)聯(lián)活動(dòng)的專利地圖；再次，基于專利地圖分析包含主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)配套創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及集群涉外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在內(nèi)的集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；最后，針對(duì)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)存在的突出問題，給出相應(yīng)的優(yōu)化策略。

2 哈爾濱裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)案例

為了進(jìn)一步闡述基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析方法及具體操作過程，選擇哈爾濱裝備制造業(yè)集群為例進(jìn)行實(shí)證研究。哈爾濱市是我國大型機(jī)械裝備制造基地，隨著老工業(yè)基地振興和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略大力實(shí)施，現(xiàn)已形成了以高新技術(shù)企業(yè)及產(chǎn)品為主的現(xiàn)代裝備制造業(yè)集群。本文選擇國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利情報(bào)庫為檢索庫，以涵蓋哈爾濱裝備制造業(yè)集群的500多家規(guī)模以上高新技術(shù)企業(yè)（年產(chǎn)品銷售收入在500萬元以上）、15所理工科高校以及130多所科研院為檢索對(duì)象，對(duì)2008年12月31日以前的相關(guān)發(fā)明和實(shí)用新型專利進(jìn)行詳細(xì)檢索與加工整理，制作專利地圖，分析哈爾濱裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，并提出優(yōu)化策略。

2.1 基于專利的哈爾濱裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

從高新技術(shù)企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)框架和現(xiàn)代裝備制造業(yè)特性入手，運(yùn)用專利統(tǒng)計(jì)與專利地圖系統(tǒng)分析哈爾濱裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與存在的突出問題。

表2 哈爾濱裝備制造業(yè)集群企業(yè)專利IPC分類統(tǒng)計(jì)

圖3 哈爾濱裝備制造業(yè)集群企業(yè)專利技術(shù)功效年代圖

（1）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。從專利IPC分類統(tǒng)計(jì)（見表2）看，哈爾濱裝備制造業(yè)集群已形成了以大型優(yōu)勢(shì)企業(yè)為主導(dǎo)力量，量具刃具、汽輪機(jī)、發(fā)動(dòng)機(jī)等裝備制造為產(chǎn)業(yè)特征的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，而處于同一領(lǐng)域且與優(yōu)勢(shì)企業(yè)形成配套、互補(bǔ)與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的中小企業(yè)創(chuàng)新能力則相對(duì)偏弱。例如，哈爾濱汽輪機(jī)廠主導(dǎo)了F01D領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，并通過輻射帶動(dòng)作用與一批中小企業(yè)結(jié)成汽輪機(jī)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，輔機(jī)工程有限公司、高科技格林電力設(shè)備有限公司等中小企業(yè)在技術(shù)上主要依賴于哈爾濱汽輪機(jī)廠，并在除氧式凝汽器技術(shù)（F01D 25/00）上對(duì)哈爾濱汽輪機(jī)廠進(jìn)行技術(shù)配套支持。技術(shù)功效年代圖（見圖3）從動(dòng)態(tài)角度進(jìn)一步展現(xiàn)了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)演變過程，并可看出2007年和2008年有下降趨勢(shì)。

（2）產(chǎn)業(yè)配套創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。哈爾濱裝備制造企業(yè)的F01D、B23、G01專利技術(shù)主要側(cè)重于大型裝備制造技術(shù)與精密儀器制造，而與其相關(guān)的跨產(chǎn)業(yè)配套技術(shù)有A01B、B25、B65等，涵蓋了機(jī)械制造、冶煉鍛造、電機(jī)修理、金屬表面處理、電子電氣、鋼結(jié)構(gòu)和包裝運(yùn)輸?shù)榷鄠€(gè)行業(yè)。例如，圍繞哈爾濱汽輪機(jī)廠的核心技術(shù)（F01D、G01）初步形成了從鑄造到車、刨、鏜、銑、磨、鉆（B23、B25）一條龍的產(chǎn)業(yè)配套創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)雛形，汽輪機(jī)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)（F01D、G01）發(fā)展與一批相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行協(xié)同，產(chǎn)生了一批高新技術(shù)企業(yè)、鐵道部車輛配件定點(diǎn)生產(chǎn)企業(yè)、綜合型集團(tuán)公司、機(jī)械進(jìn)出口公司等，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于冶金、鍛造、礦山、水泥、船舶、電子、石油等諸多領(lǐng)域?？傊枮I裝備制造業(yè)集群基于產(chǎn)品、技術(shù)的跨產(chǎn)業(yè)配套創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)趨于形成，然而集群企業(yè)跨產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作關(guān)聯(lián)性差，配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)“短板”效應(yīng)明顯，相關(guān)配套技術(shù)仍然不能滿足集群主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)需要。

（3）產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。哈爾濱市高校、科研院所擁有裝備制造業(yè)方面的專利數(shù)量是集群企業(yè)的2倍（見圖4），通過對(duì)集群內(nèi)的企業(yè)、高校和科研院所三類創(chuàng)新體的專利領(lǐng)域分布對(duì)比發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在F01D和B65方面實(shí)力較強(qiáng)，高校在B23、B25、F23、G01上實(shí)力雄厚，科研院所則在A01B領(lǐng)域具有顯著優(yōu)勢(shì)，并且三類創(chuàng)新體擁有的專利技術(shù)既重疊又互補(bǔ)，這為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建提供了可能性與必要性。目前，在企業(yè)科技實(shí)力較為薄弱的A01B農(nóng)機(jī)領(lǐng)域，形成以哈爾濱東宇工程機(jī)械有限公司、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)、黑龍江省農(nóng)業(yè)機(jī)械工程科學(xué)研究院為核心結(jié)點(diǎn)的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。另外，作為鍋爐制造關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域F23（燃燒設(shè)備，燃燒方法），圍繞哈爾濱鍋爐廠、哈爾濱工業(yè)大學(xué)以及哈爾濱電站設(shè)備成套設(shè)計(jì)研究所等形成了一個(gè)以企業(yè)資金為后盾，高校、研究所提供技術(shù)與人才支持的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。然而這樣的產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)仍然屬于少量成功個(gè)案，產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)層的功能缺失已造成了高校與科研院所專利技術(shù)的高產(chǎn)出與低轉(zhuǎn)化矛盾，通過專利法律狀態(tài)檢索沒有發(fā)現(xiàn)高校、科研院所的專利權(quán)向企業(yè)變更，而且在對(duì)哈爾濱工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)以及哈爾濱理工大學(xué)等專利大戶進(jìn)行調(diào)研時(shí)也發(fā)現(xiàn)，高校專利權(quán)實(shí)施許可也不足10%。

圖4 集群企業(yè)、高校、科研院所專利分布對(duì)比

圖5 哈爾濱裝備制造業(yè)集群企業(yè)與跨國公司IPC分類對(duì)比

圖6 F02領(lǐng)域累積雷達(dá)圖

（4）集群涉外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。由圖5的IPC分類圖顯示，裝備制造產(chǎn)業(yè)的大型跨國公司技術(shù)開發(fā)主要集中于F01D、F02、G01領(lǐng)域，相比而言，哈爾濱裝備制造業(yè)集群企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)不顯著。以裝備制造產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域F02為例（見圖6），通用、西門子、日立三家跨國公司掌握著絕大多數(shù)的核心技術(shù)，哈爾濱裝備制造業(yè)集群企業(yè)專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于這些跨國公司。目前，以哈電集團(tuán)為首的大中型優(yōu)勢(shì)核心企業(yè)通過對(duì)CE公司、Alstom公司、ABB公司、三菱重工等跨國公司的技術(shù)引進(jìn)消化吸收，形成了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)電站成套設(shè)備主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，然而哈爾濱裝備制造業(yè)絕大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域仍然面臨著群內(nèi)創(chuàng)新資源匱乏和群外跨國公司專利圍攻的雙重壓力。

2.2 哈爾濱裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化策略

針對(duì)哈爾濱裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和存在的突出問題，提出相應(yīng)的優(yōu)化策略。

（1）發(fā)揮優(yōu)勢(shì)企業(yè)創(chuàng)新主導(dǎo)作用。一批國有大中型制造企業(yè)成為哈爾濱裝備制造業(yè)集群主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)以及產(chǎn)業(yè)間配套網(wǎng)絡(luò)的核心結(jié)點(diǎn)，在集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于主導(dǎo)地位，加強(qiáng)這些優(yōu)勢(shì)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力以及示范、輻射與帶動(dòng)作用是哈爾濱裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)鍵。持續(xù)進(jìn)行大型國有企業(yè)高新技術(shù)化改造和優(yōu)勢(shì)企業(yè)扶持，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新能力提升與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，并圍繞這些優(yōu)勢(shì)企業(yè)進(jìn)行高新技術(shù)企業(yè)集中區(qū)規(guī)劃與建設(shè) （如依托哈飛、東安、東輕發(fā)展“航空與汽車產(chǎn)業(yè)城”），強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)企業(yè)在行業(yè)共性與關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)間技術(shù)配套、產(chǎn)學(xué)研合作、以及與跨國公司創(chuàng)新互動(dòng)的橋梁紐帶作用。

（2）提升配套產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。面對(duì)哈爾濱裝備制造業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈“中間大，兩頭小”結(jié)構(gòu)特征和配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)力偏弱問題，亟需改變國有大型企業(yè)“大而全，小而全”的產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新戰(zhàn)略，重點(diǎn)掌握核心技術(shù)和強(qiáng)化特色創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，將更多自己承擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)轉(zhuǎn)為向集群內(nèi)其它企業(yè)購買或委托開發(fā)；積極扶持原材料與零部件、包裝運(yùn)輸與服務(wù)企業(yè)以及集群企業(yè)間工藝、產(chǎn)品與服務(wù)的協(xié)同創(chuàng)新，加強(qiáng)影響行業(yè)發(fā)展的共性與關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā) （如工作母機(jī)開發(fā)、新材料合成與加工工藝等）與拓展性應(yīng)用（如基于裝備制造技術(shù)發(fā)展農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)業(yè)），實(shí)現(xiàn)集群外部技術(shù)配套內(nèi)部化；營(yíng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境與文化氛圍，搭建科技金融平臺(tái)，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資、民營(yíng)資本投向支持性產(chǎn)業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

（3）推動(dòng)高校和科研院所專利產(chǎn)業(yè)化。專利技術(shù)的高產(chǎn)出與低轉(zhuǎn)化矛盾制約了高校、科研院所在哈爾濱裝備制造業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新源作用的有效發(fā)揮。造成這一矛盾的原因很多，其中高校、科研院所研究開發(fā)的市場(chǎng)篩選機(jī)制及其產(chǎn)業(yè)化資源缺乏是關(guān)鍵。增加科技計(jì)劃中的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目比重，鼓勵(lì)高校、科研院所承擔(dān)企業(yè)橫向項(xiàng)目，從而提升專利技術(shù)的適用性與技術(shù)成熟度；加強(qiáng)并完善重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心、研究實(shí)驗(yàn)（中試）基地以及科技企業(yè)孵化器或大學(xué)科技園區(qū)等平臺(tái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)功能；建立健全專利技術(shù)價(jià)值評(píng)估、產(chǎn)業(yè)化利益保障以及誠信機(jī)制，疏導(dǎo)高校、科研院所專利技術(shù)的各類產(chǎn)業(yè)化路徑，鼓勵(lì)擁有專利的高校、科研院所以轉(zhuǎn)讓、許可等方式將專利成果推向集群企業(yè)。

（4）構(gòu)建開放的集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。高新技術(shù)企業(yè)集群各層創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)均存在跨群創(chuàng)新關(guān)聯(lián)，使得具有耗散結(jié)構(gòu)（中間性組織結(jié)構(gòu)）的集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成了一定的負(fù)熵流（吸納群外技術(shù)知識(shí)成果），以保持集群系統(tǒng)的創(chuàng)新活力。然而以哈爾濱志陽汽車電氣股份有限公司、哈飛汽車工業(yè)集團(tuán)有限公司等為核心的哈爾濱汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)當(dāng)前實(shí)施的“完全封閉”的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略有悖于技術(shù)創(chuàng)新全球化趨勢(shì)，陷入了“創(chuàng)新陷阱”。因此，緊跟國際技術(shù)創(chuàng)新前沿動(dòng)態(tài)，準(zhǔn)確定位創(chuàng)新特色優(yōu)勢(shì)，通過外資引進(jìn)、技術(shù)引進(jìn)、創(chuàng)新合作、高級(jí)人才引進(jìn)、國際市場(chǎng)開拓等途徑實(shí)現(xiàn)多層次、全方位的群內(nèi)外創(chuàng)新合作，成為哈爾濱裝備制造業(yè)集群實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

3 結(jié)論

高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)很大程度上決定其創(chuàng)新行為與績(jī)效，而網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的科學(xué)刻畫與系統(tǒng)分析則是高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有效治理的重要前提。高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新具有多主體、多層次和多關(guān)聯(lián)特征，其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)由主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)配套創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新人才以及集群涉外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等協(xié)同耦合而成。專利分析不僅滿足了集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)定量化分析的數(shù)據(jù)可獲得性、可比性以及系統(tǒng)全面性等要求，而且蘊(yùn)含了技術(shù)創(chuàng)新多維關(guān)聯(lián)性信息，通過專利統(tǒng)計(jì)和專利地圖可以較好地反映高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)與薄弱環(huán)節(jié)，提高集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理的針對(duì)性。以哈爾濱現(xiàn)代裝備制造業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析為例進(jìn)行實(shí)證研究，進(jìn)一步論述了基于專利的高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析方法及具體操作過程，并提出了集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化策略?？傊?，本研究可為高新技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)路結(jié)構(gòu)的科學(xué)分析以及構(gòu)建與動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理提供重要的理論方法指導(dǎo)和決策支持。

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Research on Innovation Network Architecture of High Technology Enterprises Cluster based on Patent Analysis

Wu Jianlong,Wang Hongqi
（School of Management,Harbin University of Science and Technology,Harbin 150080，China）

Patent analysis is an important means to effectively illustrate high technology enterprises cluster innovation network architecture.On the basis of analysis and definition of high technology enterprises cluster innovation network architecture,the paper builds analysis thought and process of high technology enterprises cluster innovation network architecture,using patent statistics and patent map methods.This paper systematically illustrates concrete analysis process of high technology enterprises cluster innovation network architecture taking Harbin equipment manufacturing cluster as an example,and puts forwards corresponding optimization tactics.This paper offers theory method guidance and empirical reference for construction and dynamic optimization management of high technology enterprises cluster innovation network from the point of patent.

innovation network architecture;analysis method;patent;high technology enterprises cluster;empirical study

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“高新技術(shù)企業(yè)R&D聯(lián)盟綜合優(yōu)勢(shì)及其實(shí)現(xiàn)路徑與管理方法研究”資助（項(xiàng)目編號(hào)：70773033）。

2010-03-30

武建龍（1981-），男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院講師，博士研究生；研究方向：高新技術(shù)發(fā)展與戰(zhàn)略管理。

F121.3；G306

A

（責(zé)任編輯 譚果林）