王加勝 金鐵鷹 王行鵬

(中國版權保護中心,北京 100007;中國人民大學經(jīng)濟學院,北京 100872)

中美圖書版權貿(mào)易平衡性辨析＊

王加勝 金鐵鷹 王行鵬

(中國版權保護中心,北京 100007;中國人民大學經(jīng)濟學院,北京 100872)

版權貿(mào)易是國際知識產(chǎn)權貿(mào)易中的重要內(nèi)容之一,而圖書版權貿(mào)易在整個版權貿(mào)易活動中居于關鍵地位。中國與美國對雙邊圖書版權貿(mào)易狀態(tài)的認知方面存在較大分歧,即中國統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析的結(jié)果顯示中國在雙邊貿(mào)易中處于逆差狀態(tài),而美國統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析的結(jié)果也顯示美國在雙邊貿(mào)易中處于逆差狀態(tài)。中美圖書版權貿(mào)易平衡性“悖論”的適用性解釋:加工貿(mào)易在中美圖書版權貿(mào)易中的表現(xiàn)形式;轉(zhuǎn)口貿(mào)易對中美圖書版權貿(mào)易的適用性;統(tǒng)計方法對中美圖書版權貿(mào)易平衡性的影響等。

版權貿(mào)易;中美圖書版權;貿(mào)易平衡

版權貿(mào)易是國際知識產(chǎn)權貿(mào)易中的重要內(nèi)容之一,同時也是知識經(jīng)濟形態(tài)得以發(fā)展的重要推動力量。就其內(nèi)涵而言,版權貿(mào)易是指版權持有人與版權作品使用或傳播人在不同國家(地區(qū))間有償轉(zhuǎn)讓文學、科學和藝術作品的法律行為,也包括版權作品財產(chǎn)權的國際貿(mào)易。其中,圖書版權貿(mào)易在整個版權貿(mào)易活動中居于關鍵地位。

上世紀中葉以來,信息和知識要素對整個社會經(jīng)濟發(fā)展的重要作用日益凸現(xiàn),以信息和知識為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權交易開始迅猛發(fā)展,版權尤其是圖書版權作為知識產(chǎn)權的重要表現(xiàn)形式,其自身的社會交易規(guī)模也開始逐漸擴大。應該說,圖書版權貿(mào)易是知識產(chǎn)權市場化運作的必然產(chǎn)物,反映著知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)在市場經(jīng)濟中的流轉(zhuǎn)能力與競爭能力。立足于圖書版權貿(mào)易本身,版權的引進與輸出都需要憑借交易市場得以實現(xiàn),因此,對于圖書版權貿(mào)易的具體規(guī)模仍然要通過市場價值指標加以衡量。圖書版權的引進與輸出作為貿(mào)易的兩個方面,不僅僅是貿(mào)易流程角度的差別,在更深層次上體現(xiàn)了供給需求原理在版權貿(mào)易中的決定作用。無論是何種形式的圖書版權貿(mào)易,都將有利于圖書版權作為優(yōu)質(zhì)的經(jīng)濟資源進入國際貿(mào)易市場,并成為社會經(jīng)濟發(fā)展過程中的一個重要的產(chǎn)業(yè)增長點。

一、中美圖書版權貿(mào)易平衡性的現(xiàn)狀

(一)中國對外圖書版權貿(mào)易平衡性的基本現(xiàn)狀

嚴格意義上的中國圖書版權貿(mào)易是以改革開放為起點的。在1992年加入《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》和《世界版權公約》之后,中國的對外圖書版權貿(mào)易進入了一個全新的發(fā)展階段,圖書版權貿(mào)易尤其是海外版權貿(mào)易更是獲得了快速發(fā)展。

2000年至2007年間,我國圖書版權貿(mào)易總量從初期的7963種增加到了12826種。其中,圖書版權的引進數(shù)量從7345種增加到了10255種,圖書版權的輸出數(shù)量從618種增加到了2571種。從相對指標角度看,2000年至2007年間,無論圖書版權貿(mào)易的總量增長率,還是圖書版權貿(mào)易的引進與輸出量增長率,均呈現(xiàn)出顯著的波動態(tài)勢,甚至有些年份出現(xiàn)負增長。隨著我國圖書版權貿(mào)易的發(fā)展,貿(mào)易平衡性問題成為當前圖書版權貿(mào)易所面臨的重要問題,在我國以“種類”作為對外版權貿(mào)易統(tǒng)計單位的前提下,2000年至2007年間,圖書版權貿(mào)易始終處于逆差的狀態(tài),盡管引進輸出比趨于縮小,但并沒有從根本上改變版權貿(mào)易的逆差狀態(tài)。①數(shù)據(jù)來源:國家版權局,http://www.ncac.gov.cn。

立足于版權貿(mào)易的歷年統(tǒng)計數(shù)據(jù),可以看出與我國進行圖書版權貿(mào)易的國家主要集中在少數(shù)發(fā)達國家及東亞地區(qū)國家。就版權引進角度看,美國、英國、日本和臺灣地區(qū)等國家(地區(qū))是中國版權引進的主要來源國,2007年分別從上述國家(地區(qū))引進圖書3878、1635、822和892種;而韓國、中國香港、臺灣地區(qū)則是中國版權輸出的主要目標國(地區(qū)),2007年分別向這些國家(地區(qū))輸出圖書343、116和630種。②數(shù)據(jù)來源:國家版權局,http://www.ncac.gov.cn。

(二)美國對外圖書版權貿(mào)易平衡性的基本現(xiàn)狀

就版權產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言,美國版權產(chǎn)業(yè)規(guī)模在全世界范圍內(nèi)長期居于首位。2005年美國全部版權產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值約為1.38萬億美元,占當年GDP的11.02%;2007年,美國版權產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達到1.52萬億美元,占當年GDP比重的11.05%。由于美國版權產(chǎn)業(yè)一直以超過美國經(jīng)濟增長率兩倍的速度增長,因此對美國國民經(jīng)濟的總體發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用,這其中版權貿(mào)易的影響不可忽視。美國作為世界上的頭號經(jīng)濟強國,其圖書版權貿(mào)易也在世界版權貿(mào)易中居于舉足輕重的地位。

表1 美國圖書版權的輸出貿(mào)易額 單位:百萬美元

表2 美國圖書版權的引進貿(mào)易額 單位:百萬美元

據(jù)美國國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)顯示,加拿大是美國圖書版權貿(mào)易最重要的合作伙伴,雙邊貿(mào)易額大致穩(wěn)定在30億美元以上,加拿大處于圖書版權貿(mào)易的逆差地位;對美圖書版權貿(mào)易處于逆差狀態(tài)的國家(地區(qū))還包括英國、日本、印度、中國臺灣等;中國大陸、中國香港地區(qū)和韓國的對美國圖書版權貿(mào)易則處于順差狀態(tài);德國對美版權貿(mào)易基本持平。

二、中美圖書版權貿(mào)易平衡性的“悖論”

圖書版權的引進主要是源于國內(nèi)版權市場的現(xiàn)實需求,是立足于滿足經(jīng)濟社會發(fā)展過程中對先進科學技術知識和人類共同思想文化的追求愿望而展開的;而圖書版權輸出,則主要是由于國內(nèi)存在著適應海外市場需求的圖書資源,因而版權產(chǎn)品得以走出國界并在國際版權市場上進行交易。

結(jié)合版權貿(mào)易的引進和輸出,中國國家版權局的相關數(shù)據(jù)則表明,中國對外版權貿(mào)易幾乎與所有的版權貿(mào)易國(地區(qū))都處于逆差狀態(tài),尤其是對美版權貿(mào)易的逆差最為嚴重(見表3)。從中美版權貿(mào)易逆差的絕對數(shù)量看,中美版權貿(mào)易在以“品種”作為計量單位的前提下,年均貿(mào)易逆差數(shù)量已近4000種,最高年份的引進輸出比達到約1100,盡管這一比重近幾年有所下降,但貿(mào)易逆差的地位并沒有得到根本性改變。

表3 中美圖書版權貿(mào)易的數(shù)量統(tǒng)計(中方數(shù)據(jù)) 單位:種

然而,據(jù)美國國家統(tǒng)計局版權貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)(見表4)顯示,在2001年至2007年間,美國對中國的圖書版權貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)。在以“貿(mào)易額”作為統(tǒng)計單位的前提下,美國與中國版權貿(mào)易的逆差額均在1億美元以上,2005年的圖書貿(mào)易逆差額達到10億美元,而圖書版權的引進貿(mào)易額與輸出貿(mào)易額的最高比值接近20倍。

表4 美圖書版權貿(mào)易的數(shù)量統(tǒng)計(美方數(shù)據(jù)) 單位:百萬美元

基于對來自中美兩國不同統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析,中國與美國對雙邊圖書版權貿(mào)易狀態(tài)的認知方面存在較大分歧,即中國統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析的結(jié)果顯示中國在雙邊貿(mào)易中處于逆差狀態(tài),而美國統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析的結(jié)果也顯示美國在雙邊貿(mào)易中處于逆差狀態(tài),由此形成了有關中美圖書版權貿(mào)易平衡性的“悖論”。

通常情況下,國際貿(mào)易平衡性狀態(tài)的認知差異問題即使是在經(jīng)常項目下的一般性貨物貿(mào)易中也是普遍存在的。就中美一般性貿(mào)易而言,盡管對雙邊貿(mào)易的平衡性狀態(tài)不存在異議和分歧,即形成了中國處于貿(mào)易順差狀態(tài)或者說美國屬于貿(mào)易逆差狀態(tài)的共識,但是兩國統(tǒng)計數(shù)據(jù)得出的貿(mào)易失衡規(guī)模卻存在著相當大的爭議,來自于中國統(tǒng)計部門的貿(mào)易順差數(shù)額要比來自于美國統(tǒng)計部門的逆差數(shù)額小得多。因此說,無論是中美兩國的圖書版權貿(mào)易,還是中美兩國在經(jīng)常項目下的一般性貨物貿(mào)易,這種對不同貿(mào)易平衡性看法的差異與分歧都是客觀存在的。因此,研究中美圖書版權貿(mào)易平衡性“悖論”形成的原因就顯得異常重要。

三、中美圖書版權貿(mào)易平衡性“悖論”的解釋

(一)中美對貿(mào)易平衡性認知差異的一般性原因

當前,中國與美國貿(mào)易不平衡在兩國的合作與競爭關系中一直存在著相當大的爭議,問題的核心就在于中美雙方對于雙邊國際貿(mào)易平衡性狀態(tài)存在不同的認知和理解。目前,對中美貿(mào)易平衡性認知差異的形成原因存在諸多解釋,其視角主要體現(xiàn)在加工貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和計價方法等方面。

1.國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下迅速發(fā)展的加工貿(mào)易

二戰(zhàn)后,第三次科技革命的蓬勃發(fā)展引發(fā)了世界范圍內(nèi)的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,美國跨國公司利用其多種壟斷優(yōu)勢將勞動密集型、資源和能源消耗型的行業(yè)和低附加值的加工行業(yè)向廣大發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移,而其國內(nèi)集中發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)和服務業(yè),將原本由本國生產(chǎn)的大量商品及服務轉(zhuǎn)化為由海外子公司或外包公司進行生產(chǎn)或銷售,與此同時,美國還相應地增加了海外子公司對美國的出口,這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必然會增加美國本土的進口規(guī)模,跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易以及國外的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易刺激了美國貿(mào)易逆差劇增。實質(zhì)上,美國跨國公司在美國進口貿(mào)易中扮演了“自己人”的角色,即部分貿(mào)易赤字實際上是源自于“商品的回流”,但美國以進口替代型為主的對外直接投資活動掩蓋了貿(mào)易逆差的實質(zhì),造成了美國對外貿(mào)易存在“實實在在的逆差”的假象。

2.轉(zhuǎn)口貿(mào)易模式下不同統(tǒng)計方法的差異

國際貿(mào)易中對轉(zhuǎn)口貿(mào)易采取的不同的統(tǒng)計方法,也是引發(fā)中美雙邊貿(mào)易逆差爭議的重要原因,尤其是中美兩國貿(mào)易中所涉及的香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易。當前,中美兩國對外貿(mào)易的統(tǒng)計工作都是依照原產(chǎn)地原則進行的,其基本做法是:以商品的原產(chǎn)國作為進口統(tǒng)計的依據(jù),且以商品的最終消費國作為出口統(tǒng)計的依據(jù)。以原產(chǎn)國作為統(tǒng)計原則,不同國家在進行對外貿(mào)易統(tǒng)計的工作中并沒有統(tǒng)一標準,而且在確定貿(mào)易商品原產(chǎn)國問題上的分歧也較大;就消費國的確定而言,倘使進出口貿(mào)易是與商品消費國直接進行的,則在貿(mào)易統(tǒng)計上通常不會出現(xiàn)較大紕漏,但若進出口貿(mào)易需經(jīng)第三方轉(zhuǎn)口得以實現(xiàn),特別是第三方在貿(mào)易品最終價值形成中發(fā)揮較大作用時,貿(mào)易統(tǒng)計差異就很容易產(chǎn)生。中美雙邊貿(mào)易統(tǒng)計誤差產(chǎn)生的部分原因就恰恰于此,美國把中國經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口的貿(mào)易額籠統(tǒng)地統(tǒng)計在中美貿(mào)易總額之中,但其中很大比例的貿(mào)易品卻是其他國家或地區(qū)通過香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。

3.不對稱的中美貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)

中美貿(mào)易逆差在很大程度上是由美國長期以來對中國實行高技術產(chǎn)品出口管制造成的。按照比較優(yōu)勢原理,美國參與國際貿(mào)易的稟賦是其本身強大的科學技術實力,而中國的稟賦在于豐富的人力資源儲量,體現(xiàn)在貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)方面,即美國的比較優(yōu)勢在于高技術產(chǎn)品,中國的比較優(yōu)勢在于勞動密集型產(chǎn)品,因此中美兩國之間的貿(mào)易應是優(yōu)勢互補的分工合作關系。但是,美國在高新技術產(chǎn)品對華出口管制方面異常嚴格,這必然使其對華貿(mào)易的比較優(yōu)勢受到抑制而難以發(fā)揮,雙方產(chǎn)品的互補性也難以充分體現(xiàn)出來。中國憑借自身勞動力成本低廉的比較優(yōu)勢出口大量商品到美國,而美國沒有充分發(fā)揮高技術產(chǎn)品的比較優(yōu)勢,則對華出口規(guī)模較為有限,①彭有祥:《中美貿(mào)易逆差成因及解決途徑探析》,《經(jīng)濟問題探索》2006年第2 期。因此現(xiàn)行的貿(mào)易水平并不是雙方貿(mào)易實力的真實體現(xiàn),在一定意義上低估了美國的出口能力。

4.不同的雙邊貿(mào)易計價方式

目前,就商品進口貿(mào)易統(tǒng)計而言,世界上普遍是按照“成本、運費及保險費價”(CIF,到岸價格)計價,中國和美國在這方面不存在差別;而大多數(shù)國家的出口貿(mào)易統(tǒng)計均按照“船上交貨價”(FOB,即離岸價格)計價,但美國的出口貿(mào)易仍按“船邊交貨價”(FAS)計價,二者的實際差別在于前者包括裝卸費用。而通常情況下,“成本、運費及保險費價”(CIF)計價方式與“船上交貨價”(FOB)計價方式也存在顯著的區(qū)別,即前者包括出口國到進口國的運雜、保險費用。②據(jù) 國際貿(mào)易統(tǒng)計的經(jīng)驗數(shù)據(jù),“成本、運費及保險費價”一般估計為船上交貨價(FOB)的 1 0%,國際貨幣基金組織( IMF)就采用這種估計和處理辦法。由于中美之間雙邊貿(mào)易采取了不同的計價方式,美國現(xiàn)有的統(tǒng)計方法嚴重高估了貿(mào)易逆差的實際數(shù)額,因此也人為地夸大了雙邊貿(mào)易不平衡性。③如 果中美之間雙邊貿(mào)易中,出口貿(mào)易統(tǒng)計統(tǒng)一調(diào)整為FOB計價方式,僅 2 002年中美貿(mào)易逆差的統(tǒng)計差異就可由 6 03億美元縮減為 4 62億美元,縮減了 2 5.3%。

(二)中美圖書版權貿(mào)易平衡性“悖論”的適用性解釋

通過分析中美兩國在貿(mào)易平衡性問題方面產(chǎn)生認知差異的一般性原因,可以看出中美兩國在雙邊貿(mào)易平衡性問題上存在著嚴重的分歧,但造成這一問題的原因也是客觀存在的。因此,對于中美圖書版權貿(mào)易平衡性“悖論”的解釋,也可以通過解構(gòu)國際貿(mào)易平衡性認知差異的原因來尋找答案,進而科學全面地認識中美圖書版權貿(mào)易平衡性的實質(zhì)。

1.加工貿(mào)易在中美圖書版權貿(mào)易中的表現(xiàn)形式

版權貿(mào)易體現(xiàn)了密集型、創(chuàng)新型與擴散型的知識經(jīng)濟特點,在傳播科學、技術、文化方面版權貿(mào)易也發(fā)揮著至關重要的作用。應該說,中美圖書版權貿(mào)易平衡性“悖論”,在很大程度上源自于版權作品加工貿(mào)易的開展,這與我國一般商品的加工貿(mào)易具有相似之處。據(jù)美國商務部對中美版權貿(mào)易額統(tǒng)計的解釋,其進口項中包括了美國在海外印制本國版權作品的進口額,即中美版權貿(mào)易包括了美國出版機構(gòu)委托中國印刷企業(yè)印刷的版權作品。也就是說,美國從中國的進口中包含了相當數(shù)量的本國圖書,導致美國從中國的進口從表面統(tǒng)計數(shù)字上看增長幅度十分巨大,進而造成圖書版權貿(mào)易平衡性狀態(tài)的分歧,甚至是扭轉(zhuǎn)了對中美圖書版權貿(mào)易平衡性狀態(tài)的定性。④香江波:《中美出版物及版權貿(mào)易狀況分析》,《出版發(fā)行研究》2006年第9 期。

2.轉(zhuǎn)口貿(mào)易對中美圖書版權貿(mào)易的適用性

版權貿(mào)易不只是經(jīng)濟貿(mào)易問題,而且還是國家文化知識的引進與輸出活動。合理的版權引進與輸出比例不僅取決于知識經(jīng)濟和版權產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展狀態(tài),而且還取決于版權貿(mào)易的具體實現(xiàn)方式。因此說,中美版權貿(mào)易平衡性“悖論”還存在著一個重要的解釋,即版權的轉(zhuǎn)口貿(mào)易,它是區(qū)別于版權生產(chǎn)國和版權消費國的直接買賣版權商品的貿(mào)易行為,主要是指版權生產(chǎn)國與版權消費國因某種原因不能直接進行版權商品買賣,而需要通過第三國進行版權商品的買賣活動。①胡知武:《版權經(jīng)濟實務》,中國經(jīng)濟出版社2002年版,第193頁。限于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的有限性和可得性,現(xiàn)時期還難以對具體的版權轉(zhuǎn)口貿(mào)易活動加以準確描述,但值得關注的是,版權轉(zhuǎn)口貿(mào)易也是造成中美版權貿(mào)易統(tǒng)計誤差的一個較為重要的原因。

3.統(tǒng)計方法對中美圖書版權貿(mào)易平衡性的影響

從統(tǒng)計方法的角度看,中國與美國在版權貿(mào)易的具體統(tǒng)計單位上是存在較大差別的。通常情況下,中國圖書版權貿(mào)易的統(tǒng)計單位是種類,而美國圖書版權貿(mào)易的統(tǒng)計單位是市場價值,即貨幣單位。這一差別對中美圖書版權貿(mào)易的平衡狀態(tài)也存在著至關重要的影響,一般來說,種類涉及的是國際貿(mào)易中商品類別的實際數(shù)量,而貨幣單位則反映國際貿(mào)易商品的價值額度。然而,種類數(shù)量相等的國際貿(mào)易產(chǎn)品在價值上也可能是大不相同的,即較多種類的貿(mào)易產(chǎn)品未必價值額度也較大,較大價值額度的貿(mào)易產(chǎn)品未必種類數(shù)量較多。實物數(shù)量和價值額度在統(tǒng)計工作中的顯著差別導致了中美雙方對版權貿(mào)易平衡性的認知差異,形成了貿(mào)易平衡性的“悖論”。值得一提的是,在經(jīng)濟學意義上衡量國際貿(mào)易活動的基本規(guī)模,則主要傾向于市場價值(貨幣單位)作為統(tǒng)計單位,其原因就在于同種異質(zhì)類型的商品在價值上是大不相同的,采用貨幣單位作為商品的價值尺度則更為科學,基于此,中國需要改進版權貿(mào)易的統(tǒng)計工作,為貿(mào)易政策和貿(mào)易談判提供相應的支持。

四、對中美圖書版權貿(mào)易平衡性的認識

中美版權貿(mào)易所涉及到的版權引進與版權輸出活動,從貿(mào)易平衡性角度來看,中國處于版權貿(mào)易的弱勢地位是毋庸置疑的,這既包括了經(jīng)濟發(fā)展水平的因素,又包括了文化意識形態(tài)方面的因素。應該說,經(jīng)濟發(fā)展程度上的優(yōu)勢易于推動文化知識上的強勢,美國強大的經(jīng)濟實力和科技水平為其文化輸出提供了可靠保障,而我國經(jīng)濟和科技的發(fā)展程度還比較有限,在文化知識方面也處于明顯的劣勢地位,這決定了我國圖書版權貿(mào)易的不利境況。

在我國對外圖書版權貿(mào)易內(nèi)容方面,傳統(tǒng)文化產(chǎn)品、古籍、繪畫書法、中醫(yī)藥類圖書版權的輸出占據(jù)了相當大比例,在現(xiàn)代自然科學、人文社會科學方面的版權輸出則較為有限,而在版權引進中,經(jīng)營管理、科學技術和文學作品等圖書版權及作品占據(jù)了相當大的比重。從需求角度看,這表現(xiàn)為中國對國外圖書版權作品的需求強度更大。

基于圖書版權貿(mào)易的綜合性和復雜性,大而言之,涉及到貿(mào)易雙方的綜合國力對比、貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展程度和民族文化傳統(tǒng)等;小而言之,涉及到特定國家民眾的思想意識、文化追求與價值取向等等。但是,一國版權貿(mào)易發(fā)展的具體程度及水平,不僅取決于版權的引進,而且還取決于版權的輸出。立足于現(xiàn)實,我們需要正視中美圖書版權貿(mào)易平衡性“悖論”,探求其深層次的原因,這是本文研究的基本立足點,也是正確認識中美圖書版權貿(mào)易狀態(tài)的關鍵。

(責任編輯:欒曉平 E-mail:luanxiaoping@163.com)

F740.6

A

1003—4145[2010]04—0084—05

2009-11-17

王加勝(1966-),男,中國版權保護中心處長,經(jīng)濟學博士;

金鐵鷹(1981-),男,中國版權保護中心,經(jīng)濟學博士;

王行鵬(1982-),男,中國人民大學經(jīng)濟學院經(jīng)濟學博士研究生。