李淑康

（山東工商學(xué)院大學(xué)外語教學(xué)部，山東煙臺 264005）

對合作原則的再思考

李淑康

（山東工商學(xué)院大學(xué)外語教學(xué)部，山東煙臺 264005）

介紹了合作原則研究的現(xiàn)狀，闡述了合作原則所存在的過度理想化、不能“自圓其說”、對跨文化語境不適應(yīng)等問題，指出鑒于合作原則的缺陷與“不可或缺性”，有必要整合合作原則。

合作原則；違背；整合

合作原則是格賴斯［1］于1967年在為哈佛大學(xué)做題為《邏輯與會話》演講時(shí)提出的。合作原則提出的初衷主要是將其作為潛在地影響人們言語行為的一種原則。格賴斯認(rèn)為，在交際中，交際雙方都持有彼此合作以實(shí)現(xiàn)順暢交際的期望。人們的對話之所以能夠順暢進(jìn)行，是因?yàn)榻浑H雙方都潛在地遵循著一定的原則，這個(gè)原則就是合作原則。合作原則所涉及的四條準(zhǔn)則如下：①量準(zhǔn)則（Quantity Maxim）。確保提供所需的信息而且所提供的信息不超出所需。②質(zhì)準(zhǔn)則（Quality Maxim）。不說自知虛假或缺乏足夠證據(jù)的話。③關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則（Relevant Maxim）。確保所說的話相關(guān)。④方式準(zhǔn)則（Manner Maxim）。確保說話具體明了，說話要避免晦澀，避免歧義，要簡練，要有條理。當(dāng)然，從這些準(zhǔn)則中可以看出，其中很多準(zhǔn)則的表述都處于一種理想化的狀態(tài)。因此，可以說，四準(zhǔn)則是理想交際模式，但交際過程復(fù)雜化，使人們并非都嚴(yán)格遵守，有時(shí)故意違背，使話語產(chǎn)生特定語境下的語意［2］。本文對合作原則再思考，揭示合作原則的缺陷，并嘗試整合合作原則，以期對人們的交際有所啟示。

一、合作原則研究現(xiàn)狀

合作原則一經(jīng)提出，就不斷有語言學(xué)者對此提出自己的看法。在荷恩所做的研究的基礎(chǔ)上，萊文森［3］歸納出“荷恩等級關(guān)系”的條件。斯波伯和威爾遜［4］提出了關(guān)聯(lián)理論，這是對合作原則的另一個(gè)發(fā)展。這個(gè)原則認(rèn)為，話語的關(guān)聯(lián)程度依賴于語境效果和處理努力，語境效果與關(guān)聯(lián)成正比，處理能力與關(guān)聯(lián)成反比。這個(gè)理論實(shí)際上是對合作原則中關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則的放大與發(fā)展。萊文森的會話三原則于1987年提出，它是“新格賴斯會話含義理論”的核心，包括量原則、信息原則和方式原則。為了對合作原則予以補(bǔ)充，英國語言學(xué)家利奇（G.Leech）提出禮貌原則。他將禮貌原則劃分成六個(gè)準(zhǔn)則：得體準(zhǔn)則（Tact Maxim）、慷慨準(zhǔn)則（Generosity Maxim）、贊譽(yù)準(zhǔn)則（Approbation Maxim）、謙虛準(zhǔn)則（Modesty Maxim）、一致準(zhǔn)則（Agreement Maxim）、同情準(zhǔn)則（Sympathy Maxim）。結(jié)合前人的研究，黃衍［5］進(jìn)一步討論了合作原則。

國內(nèi)也有一些學(xué)者對合作原則作了一定研究。徐盛桓［6］構(gòu)建了一套用作指導(dǎo)語用推理的理論框架，用它來解釋和推導(dǎo)一般含義。這一機(jī)制，包括兩部分：推導(dǎo)過程和實(shí)施過程。索振羽［7］認(rèn)為合作原則的各個(gè)準(zhǔn)則是很重要的，在交際中理應(yīng)遵守。金立［8］和熊學(xué)亮［9］分別在自己的研究中談及了合作原則對交際的影響力。

二、合作原則存在的問題

任何理論本身都不是完美的，都需要在研究與實(shí)踐中不斷地發(fā)展與完善。合作原則同樣的存在著很多不盡如人意之處。其中討論較多的問題是人們在會話中既然要遵循合作原則，那為什么有時(shí)又要刻意違反此原則呢？在實(shí)際交際過程中，人們誰也不會像遵守法律條例一樣嚴(yán)格按以上準(zhǔn)則行事。事實(shí)上，這些準(zhǔn)則經(jīng)常被違反，即人們在遵守合作原則的前提下故意“違反”合作原則。

可見，合作原則是存在一定缺陷的。

1.過度理想化

合作原則主張，人們在交際中，說話者與受話者之間存在著一種“協(xié)約”關(guān)系，即要相互合作。這樣，交際才會順暢地進(jìn)行下去。實(shí)際上，這是一種“烏托邦式”的交際指導(dǎo)原則。人與人之間交往時(shí)會摻雜著很多的言不由衷的“謊言”，而且貫穿于交際的整個(gè)過程。如果沒有這些所謂阻礙合作原則的因素，那么人際交往將變成一種完全“敞開天窗說亮話”的狀態(tài)，人與人之間沒有秘密、隱私可言。這種十分理想的狀態(tài)，根本不會存在于現(xiàn)實(shí)世界中。如，有時(shí)候，當(dāng)A問B：“干什么去？”，B或許會對A說：“有點(diǎn)事”。實(shí)際上B已經(jīng)在違反合作原則。如果A想要遵循合作原則，非要得出答案，繼續(xù)追問B，那么這樣的交際自然不會順暢，而且極可能會中斷。

2.無法形成一個(gè)“自圓其說”的有機(jī)系統(tǒng)

合作原則的四準(zhǔn)則看上去是一環(huán)扣一環(huán)，關(guān)系緊密。實(shí)際上，當(dāng)人們在推導(dǎo)會話含義時(shí)，經(jīng)常以違反合作原則的“代價(jià)”來遵守這個(gè)原則，顧此失彼。四準(zhǔn)則相互之間存在交叉或反復(fù)的現(xiàn)象，實(shí)際操作性有待考察。比如，以下對話：

A：你從哪里買的機(jī)票啊？

B：去哪兒。

A：上海。

B：哦。

A：那你從哪兒買的機(jī)票?。?/p>

B：去哪兒。

A：什么意思？去上海啊，不是告訴你了嗎。

B：哦，我說“去哪兒”是個(gè)購票網(wǎng)站。

在以上交際過程中，依據(jù)合作原則，B自然是違反了量準(zhǔn)則、關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則與方式準(zhǔn)則，A則違反了方式準(zhǔn)則（一味重復(fù)）。因此，合作原則在對話中就體現(xiàn)了一定的交叉或反復(fù)的傾向，無法構(gòu)建一個(gè)有機(jī)的體系。

3.未充分考慮跨文化語境的交際因素

在跨文化語境的人際交往中，合作原則顯得很“脆弱”。主要體現(xiàn)在，交際雙方不是不想合作，而是無法真正的合作。彼此所具有的文化背景直接決定了交際雙方在交際時(shí)難免出現(xiàn)無法“真誠對話”的情況。如，一個(gè)西方人A在評價(jià)一個(gè)中國人B說：“你的字寫的真漂亮”。B可能會說：“一般一般”。此時(shí)，A可能會覺得B違反了質(zhì)準(zhǔn)則或覺得B沒有肯定自己的評價(jià)而覺得自己的鑒賞眼光有問題。因此，跨文化語境對合作原則有一定的影響。當(dāng)然，跨文化語境也可包含同一文化中的次文化，比如中國北方地區(qū)的文化與南方地區(qū)的文化。在南方一些地區(qū)，人們問一個(gè)人的年齡一般都會直接問：“幾歲了？”，當(dāng)然，這對于一個(gè)年長的北方人來說，當(dāng)被南方這些地區(qū)的人問及“你幾歲了”時(shí)，自然會覺得對方不夠合作，進(jìn)而影響了交際的正常進(jìn)行。

正如上述，合作原則的確存在一定的問題。但違背合作原則卻時(shí)?？梢允盏揭庀氩坏降男ЧＷ袷睾献髟瓌t有利于會話的順利進(jìn)行和信息的有效傳遞。對合作原則的任一準(zhǔn)則的違反卻會產(chǎn)生會話含義。受話者應(yīng)能從聽到的話中推導(dǎo)出說話者有可能表達(dá)的言外之意。這種情況下，并不一定會造成交際的中止，而是往往可以產(chǎn)生特殊的語用意圖。根據(jù)Grice的觀點(diǎn)，人們在會話中都傾向于遵守合作原則，但為了表達(dá)含意，卻又不得經(jīng)常違反合作原則。如，數(shù)年前“恒源祥，羊羊羊”連續(xù)三遍地重復(fù)，開創(chuàng)了廣告的一種新方式。但自2005年底恒源祥成為北京2008年奧運(yùn)贊助商之后，這三聲童音一度搖身變成了“牛牛?！?。不管是“羊羊羊”，還是“牛牛?！?，這三次重復(fù)，明顯違反了言簡意駭這一準(zhǔn)則。正是運(yùn)用了反復(fù)，以此來引起消費(fèi)者的注意，并加深了對此廣告的印象，刺激了消費(fèi)者的購買欲望。

三、合作原則的整合

鑒于合作原則的缺陷與合作原則的“不可或缺性”，可以認(rèn)為，有必要整合合作原則，以擴(kuò)大其解釋力與實(shí)用性。當(dāng)然，有的學(xué)者甚至認(rèn)為要用其他的語用原則來取代合作原則。但不同的看法認(rèn)為，合作原則在言語交際中涵蓋面大，因而無法被其他原則所替代。如果言語交際的一方徹底無視合作原則，即閉口不言，那么言語交際就無法繼續(xù)。實(shí)際上，合作原則是一種指導(dǎo)成功言語交際的語用原則，而不是一種衡量說話者水準(zhǔn)的普遍原則。言語交際中，話語雙方要遵循合作原則，至少要有盡量合作的態(tài)度。這是合作原則整合的第一要素。“態(tài)度決定一切”可以部分地補(bǔ)充合作原則的“漏洞”。

另外，合作原則的推行離不開交際語境。應(yīng)該盡量在不同的語境中調(diào)整合作的“度”和合作的方式，不能死板老套地看待合作原則。根據(jù)場景，交際者可以部分地遵守合作原則。應(yīng)該部分地“違背”的時(shí)候就應(yīng)當(dāng)“違背”。比如，在跨文化語境中，交際者應(yīng)“入鄉(xiāng)隨俗”，自我調(diào)整以一種在對方文化中看來“合作”的姿態(tài)與他人交際。語境是合作原則整合的第二要素。

再者，合作原則的量準(zhǔn)則、質(zhì)準(zhǔn)則、關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則以及方式準(zhǔn)則不足解釋交際中的眾多現(xiàn)象，這其實(shí)是很正常的。可以采取一種辯證的態(tài)度看待合作原則。將合作原則、禮貌原則以及一些其他語用原則如間接言語行為理論進(jìn)行整合，不能依賴單一原則指導(dǎo)我們復(fù)雜變化的交際行為。隨著交際時(shí)間、交際場合與交際對象的變化而自我整合這些原則，以期真正導(dǎo)出有效而成功的交際。與其他原則“拼湊”是合作原則整合的第三要素。

整合后的合作原則可以在日常生活中幫助人們處理一些人際交往中出現(xiàn)的問題。在現(xiàn)實(shí)社會中，良好的人際關(guān)系是事業(yè)成功的基礎(chǔ)。而這種良好的人際關(guān)系，則體現(xiàn)在與人交往的過程中。遵循合作、誠實(shí)、寬容和諒解的原則，和諧地與他人相處，形成融洽的人際關(guān)系，是每個(gè)人所需要盡力做到的。只有把握好人際交往的合作原則，才能處理好各種關(guān)系，不斷構(gòu)建成功的交際。

［1］Grice H P.Logic and Conversation［C］//Cole P,Morgan J. Syntax and Semantics,Vol.3:Speech Acts.New York:A-cademic Press,1975:312.

［2］石崇森.交際話語語境中推理的應(yīng)用［J］.教學(xué)與管理，2009（21）：86-87.

［3］Levinson S.Pragmatics［M］.Cambridge:CUP,1983.

［4］Sperber D,Wilson D.Relevance：Communication and Cognition［M］.Oxford：Blackwell，1986，1995.

［5］Yan，Huang.Pragmatics［M］.Oxford：Oxford University Press，2007：170.

［6］徐盛桓.新格賴斯會話含義理解和語用推理［J］.外國語，1993（1）：7-14.

［7］索振羽.語用學(xué)教程［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2000：91-92.

［8］金立.合作與會話——合作原則及其應(yīng)用研究［D］.杭州：浙江大學(xué)，2005.

［9］熊學(xué)亮.簡明語用學(xué)教程［M］.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2008：128-139.

A Reconsideration of Cooperation Principle

LI Shu-kang

（College Foreign Language Teaching Department,Shandong Institute of Business and Technology,Yantai 264005, China）

The current research status of cooperation principle is introduced and it is clarified some existing problems in cooperation principle,such as over idealization,cannot be justified and unsuited for cross cultural context.It is necessary to integrate cooperation principle on the basis of defection and indispensability.

cooperation principle;violation;integration

G 642.0

A

1008-3863（2010）02-0009-03

2009－12－11

李淑康（1982-），女，山東曲阜人，山東工商學(xué)院講師，碩士。

【責(zé)任編輯 黃桂柏】