劉 劍

(河南省政法管理干部學(xué)院,河南 鄭州 450002)

兩要件雙層次犯罪成立要件模式論綱

劉 劍

(河南省政法管理干部學(xué)院,河南 鄭州 450002)

先事實(shí)判斷、后價(jià)值評(píng)價(jià)是認(rèn)識(shí)事物和決定取舍的普遍方法。我國(guó)犯罪成立要件模式具有靜態(tài)性和整體性。事實(shí)判斷和價(jià)值評(píng)價(jià)同時(shí)的、一次性的完成,不僅混同事實(shí)判斷和價(jià)值評(píng)價(jià),而且顛倒了先事實(shí)判斷、后價(jià)值評(píng)價(jià)的順序,帶來(lái)了諸多弊端。構(gòu)建由典型事實(shí)到刑事違法性的兩要件雙層次犯罪成立模式,能克服現(xiàn)存犯罪成立要件模式之弊,對(duì)確保刑法功能的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。

事實(shí)判斷;價(jià)值評(píng)價(jià);典型事實(shí)要件;刑事違法性要件

一、二元論和犯罪成立要件模式

自從休謨提出事實(shí)和價(jià)值的區(qū)分以來(lái),這種二元的范式得以發(fā)展,休謨認(rèn)為,“是”與 “不是”是一種事實(shí)判斷,而 “應(yīng)該”與 “不應(yīng)該”是一種價(jià)值判斷,由此區(qū)分事物的規(guī)律和道德的規(guī)律:前者是實(shí)然律,后者是應(yīng)然律。[1]509-510在休謨看來(lái),道德上的善惡性質(zhì)表明的不是事物本身固有的本質(zhì)屬性,而是事物滿(mǎn)足人的需要的肯定或否定的意義,是評(píng)價(jià)主體根據(jù)人類(lèi)的一定利益的需要對(duì)行為和品質(zhì)的一種價(jià)值認(rèn)知,并在這種價(jià)值態(tài)勢(shì)的支配下流露出的一種情感。休謨關(guān)于事實(shí)和價(jià)值的二元論在倫理學(xué)上曾產(chǎn)生重大影響。在刑事法領(lǐng)域,犯罪是一種與社會(huì)的主流意識(shí)形態(tài)和道德觀(guān)念背道而馳的行為。對(duì)犯罪進(jìn)行認(rèn)定和處理是國(guó)家政權(quán)的一項(xiàng)長(zhǎng)期使命,但對(duì)犯罪的認(rèn)定和處理必須遵循一定的規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)就是國(guó)家司法機(jī)關(guān)據(jù)以確立犯罪的標(biāo)準(zhǔn),即犯罪成立要件①“犯罪成立要件”、“犯罪構(gòu)成”、“犯罪構(gòu)成要件”在我國(guó)刑法理論中,是一個(gè)層次的概念,學(xué)者們大都不對(duì)其明確區(qū)分而互換使用。筆者認(rèn)為,作為“判斷犯罪成立唯一標(biāo)準(zhǔn)的主客觀(guān)要件的總和”的內(nèi)容而言,以 “犯罪成立要件”表述更為恰當(dāng),不僅揭示了犯罪行為本身靜態(tài)的內(nèi)部構(gòu)造,還強(qiáng)調(diào)了對(duì)行為是否構(gòu)成犯罪的動(dòng)態(tài)的判斷過(guò)程;而“犯罪構(gòu)成”和“犯罪構(gòu)成要件”從語(yǔ)言表述上看,更多的是對(duì)犯罪行為本身內(nèi)部構(gòu)造的靜態(tài)分析。。理論上大致有以下三類(lèi)不同的犯罪成立要件模式:第一類(lèi)包括前蘇聯(lián)及我國(guó)在內(nèi)的靜態(tài)反映犯罪規(guī)格的平面整合結(jié)構(gòu)式;第二類(lèi)是美國(guó)刑法的體現(xiàn)控辯雙方對(duì)抗活動(dòng),蘊(yùn)含刑法的維護(hù)秩序和人權(quán)保障兩大功能,表明 “定罪過(guò)程”的公正性?xún)r(jià)值取向的犯罪構(gòu)成雙層模式;第三類(lèi)是大陸法系責(zé)任范圍逐步收縮,反映 “定罪過(guò)程”的三元犯罪結(jié)構(gòu)式。[2]對(duì)犯罪與否的判斷,首先是事實(shí)的判斷,即對(duì)行為是否符合刑法規(guī)范明確列舉的構(gòu)成要件作判斷。這里的事實(shí)包括主觀(guān)方面和客觀(guān)方面的事實(shí)和情況,只有危害行為而沒(méi)有犯罪心理,或只有犯罪心理而沒(méi)有危害行為就談不上構(gòu)成事實(shí)存在。對(duì)事實(shí)的判斷僅僅揭示行為人在何種心理事實(shí)支配下從事了何種行為,造成了何種結(jié)果,并未明示法對(duì)該事實(shí)的態(tài)度,因此在事實(shí)判斷之后,往往要對(duì)給該客觀(guān)事實(shí)進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià),這種價(jià)值評(píng)價(jià)正是法對(duì)該確證事實(shí)的態(tài)度,或肯定、或否定,前者合法,而后者則可能構(gòu)成犯罪。價(jià)值評(píng)價(jià)的對(duì)象包括客觀(guān)事實(shí)和主觀(guān)事實(shí)兩個(gè)方面。在大陸法系三元犯罪結(jié)構(gòu)式中,前者表現(xiàn)為違法性的評(píng)價(jià),這里的違法性是指客觀(guān)的行為事實(shí)本身,這和大陸法系刑法理論奉行的“違法是客觀(guān)的,責(zé)任是主觀(guān)的”相關(guān)。這種評(píng)價(jià),就是在構(gòu)成要件符合性基礎(chǔ)上,從法律規(guī)范的整體價(jià)值觀(guān)上進(jìn)行評(píng)價(jià),將法律精神所能容忍和許可的行為排除出去,即存在阻卻違法事由而否定行為的違法性,后者則是從行為的主觀(guān)面,針對(duì)行為人的心理事實(shí)進(jìn)行的刑法價(jià)值評(píng)價(jià),對(duì)沒(méi)有故意或過(guò)失的行為人免除其責(zé)任,從而最終確定犯罪是否成立。在英美法系國(guó)家,犯罪成立要件是雙層次結(jié)構(gòu):犯罪本體要件和責(zé)任充足要件。犯罪本體要件包含了犯罪行為和犯罪心理,它們是構(gòu)成犯罪事實(shí)的基本方面,具備這兩個(gè)條件就可以認(rèn)定犯罪事實(shí)存在,就可以確定行為人的刑事責(zé)任,除非行為人有合法辯護(hù)的理由,所以事實(shí)判斷涉及行為事實(shí)及心理狀態(tài)。這一層次的判斷屬于構(gòu)成事實(shí)判斷范疇。而價(jià)值評(píng)價(jià)則主要與行為的違法性評(píng)價(jià)有關(guān)。行為符合辯護(hù)條件的,則排除了行為的犯罪性[3]。所以說(shuō),英美法系刑法中對(duì)犯罪成立與否的判斷也是遵循先事實(shí)判斷,后價(jià)值評(píng)價(jià)順序進(jìn)行的。

二、我國(guó)通說(shuō)犯罪成立要件模式的特點(diǎn)

我國(guó)犯罪成立要件理論中,事實(shí)判斷和價(jià)值評(píng)價(jià)同時(shí)和一次性的完成,犯罪構(gòu)成四要件是閉合式構(gòu)造,基本特征是經(jīng)驗(yàn)主義和整體主義的。更多的是一種經(jīng)驗(yàn)生活上的感受和一種平面的思考。從宏觀(guān)上看,我國(guó)刑法的犯罪成立模式具有非常明顯的特征,即靜態(tài)性和整體性。

靜態(tài)性主要表現(xiàn)我國(guó)刑法中傳統(tǒng)犯罪成立模式 (犯罪構(gòu)成要件)重視對(duì)犯罪行為內(nèi)在結(jié)構(gòu)及特征的靜態(tài)分析。犯罪客體、犯罪客觀(guān)方面、犯罪主體以及犯罪主觀(guān)方面是刑法理論從客觀(guān)和主觀(guān)兩個(gè)方面對(duì)犯罪行為進(jìn)行的剖析,用來(lái)揭示犯罪行為的兩個(gè)最基本的要素:客觀(guān)害和主觀(guān)惡。這是一種對(duì)已經(jīng)被認(rèn)定為 “犯罪”的行為的事實(shí)特征和價(jià)值歸屬的描述。在這個(gè)理論體系里,并沒(méi)有提供如何判斷一個(gè)行為是否具有客觀(guān)害和主觀(guān)惡,從而決定這個(gè)行為是否構(gòu)成犯罪的方法和路徑。在此理論框架內(nèi),定罪過(guò)程被有意無(wú)意的忽略,變得可有可無(wú)。而定罪結(jié)果則被彰顯到至高無(wú)上的地位。這種模式在理論上具有極強(qiáng)的功利主義傾向;在實(shí)踐中對(duì)于實(shí)務(wù)工作者也具有極強(qiáng)的暗示作用:只要結(jié)果正確,過(guò)程無(wú)足輕重。司法實(shí)踐中極易導(dǎo)致先對(duì)行為定罪,再論證其構(gòu)成犯罪的不正常現(xiàn)象,這和刑事訴訟領(lǐng)域所謂的“有罪推定”是一脈相承的 。殊不知,定罪結(jié)果的準(zhǔn)確性正是建立在定罪過(guò)程的合理性之上的。

整體性是指犯罪構(gòu)成四要件之間相互勾連,彼此支撐,各個(gè)要件之間并非一種并列關(guān)系,而是一種交叉并存關(guān)系。一有俱有,一無(wú)俱無(wú)。對(duì)一個(gè)構(gòu)成要件有無(wú)的判斷,往往要從其他構(gòu)成要件里找答案。比如,判斷一個(gè)行為是否侵害了社會(huì)關(guān)系 (是否具有犯罪客體),就必須到犯罪客觀(guān)要件里看危害行為所侵害的是怎樣的犯罪對(duì)象;而在判斷行為人的行為是否 “危害行為”時(shí),又不得不先去犯罪主體要件以及犯罪主觀(guān)要件中,判斷行為人是否具有刑事責(zé)任能力,該行為是否“有意識(shí)支配”下的危害行為。理論上雖然將犯罪成立要件界分成四個(gè)方面,但從各要件之間的關(guān)系來(lái)看,構(gòu)建者根本就沒(méi)有把這個(gè)理論當(dāng)作判斷犯罪成立的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)構(gòu)建,相反,它是對(duì)犯罪行為從不同角度進(jìn)行的解釋和說(shuō)明。因此,犯罪構(gòu)成四要件之間當(dāng)然就是一種彼此勾連和滲透的關(guān)系,各要件在彼此的關(guān)照中共同將犯罪行為的事實(shí)特征和價(jià)值歸屬交代清楚。這樣的 “犯罪成立”模式在實(shí)踐中不能給認(rèn)定犯罪提供可資借鑒的認(rèn)定方法和路徑也是理所當(dāng)然的了。

具有靜態(tài)性和整體性特征的我國(guó)犯罪成立模式并非沒(méi)有對(duì)行為事實(shí)和價(jià)值的描述,而是混淆或顛倒了事實(shí)判斷和價(jià)值評(píng)價(jià)的順序。使判斷犯罪是否成立的“過(guò)程”無(wú)論在理論上還是在實(shí)踐中都呈現(xiàn)一種混沌狀態(tài)。按照通說(shuō)的犯罪構(gòu)成四要件理論,很難對(duì)這種判斷的過(guò)程進(jìn)行描述。在犯罪構(gòu)成四要件理論體系之下,犯罪成立的判斷過(guò)程被名正言順的個(gè)體化了。不同認(rèn)識(shí)能力、不同價(jià)值取向的判斷者在認(rèn)定犯罪是否成立時(shí),可能會(huì)采取完全不同的路徑和方法——有的可能先就行為人是否具有刑事責(zé)任能力開(kāi)始;有的可能先就行為人是否具有主觀(guān)罪過(guò)開(kāi)始;也有的就可能先假定行為構(gòu)成犯罪,然后再用構(gòu)成要件去證明,而這種先進(jìn)行有罪推定、后進(jìn)行論證的定罪方法是極其危險(xiǎn)的。

通說(shuō)的犯罪成立要件模式中的價(jià)值評(píng)價(jià)存在兩個(gè)特征:一是價(jià)值評(píng)價(jià)過(guò)于前置。犯罪構(gòu)成理論中,客體是犯罪成立的首要條件,而所謂犯罪客體是刑法所保護(hù)而為犯罪所侵害的社會(huì)關(guān)系,就是實(shí)質(zhì)的價(jià)值評(píng)價(jià),此評(píng)價(jià)一旦完成,行為即被定性。這是一種過(guò)分強(qiáng)調(diào)國(guó)家權(quán)力的做法,它可能會(huì)導(dǎo)致一些危險(xiǎn):1)一旦發(fā)生使人心沖動(dòng)的案件,感情上便會(huì)產(chǎn)生處罰的強(qiáng)烈要求;2)一旦行為人主觀(guān)惡劣,便不充分調(diào)查行為在客觀(guān)上造成了何種后果就進(jìn)行處罰;3)一旦危害結(jié)果重大,就不問(wèn)行為人的主觀(guān)狀況就進(jìn)行處罰。[4]95由此看來(lái),價(jià)值評(píng)價(jià)過(guò)于前置不利于保障人權(quán)和實(shí)現(xiàn)法制。二是價(jià)值評(píng)價(jià)無(wú)層次性,違反法律推理的一般原則,與大陸法系犯罪成立模式認(rèn)定犯罪的由一般到特殊、從形式到實(shí)質(zhì)的評(píng)價(jià)順序不同,我國(guó)刑法中無(wú)此層次性,事實(shí)判斷和價(jià)值評(píng)價(jià)籠統(tǒng)地一次性完成,形式評(píng)價(jià)和實(shí)質(zhì)評(píng)價(jià)沒(méi)有理順。而事實(shí)說(shuō)明,如果一次司法判斷過(guò)程承擔(dān)過(guò)多的使命,裁判結(jié)論出現(xiàn)偏差的可能性就會(huì)越大。

事實(shí)判斷和價(jià)值評(píng)價(jià)同時(shí)進(jìn)行,或者以事實(shí)判斷代替價(jià)值評(píng)價(jià)的做法,會(huì)帶來(lái)諸多弊端:

(1)不利于刑法人權(quán)保障功能的實(shí)現(xiàn)。無(wú)論刑法理論還是實(shí)踐都已昭示,犯罪成立模式如果只反映定罪結(jié)果而不反映定罪過(guò)程,則只能突出刑法的打擊犯罪、保護(hù)社會(huì)的功能,而保障人權(quán)的功能不免弱化。在大陸法系犯罪成立三元模式之下,定罪過(guò)程就是國(guó)家刑罰權(quán)不斷被限制,刑罰打擊范圍逐步縮小的過(guò)程。在刑罰權(quán)發(fā)動(dòng)之初,該權(quán)力即受到構(gòu)成要件符合性的限制,刑罰權(quán)的發(fā)動(dòng)被限定于刑法分則明文規(guī)定的范圍之內(nèi),對(duì)分則無(wú)明文規(guī)定的行為,國(guó)家刑罰權(quán)不能對(duì)其加以處罰;構(gòu)成要件符合性的判斷對(duì)刑罰權(quán)的行使作了最初的限制。而對(duì)行為的構(gòu)成要件符合性的判斷過(guò)程就是對(duì)行為進(jìn)行事實(shí)判斷的過(guò)程,就是對(duì)行為事實(shí)進(jìn)行中性無(wú)色的判斷,得出 “有無(wú)”結(jié)論的過(guò)程。也正是因?yàn)閷?duì)構(gòu)成要件符合性的判斷是事實(shí)判斷,不摻雜價(jià)值評(píng)價(jià)的因素,因此不必?fù)?dān)心判斷者可能因?yàn)樽陨淼脑虺霈F(xiàn)誤判。

經(jīng)過(guò)構(gòu)成要件符合性判斷的行為進(jìn)入違法性判斷階段。違法性判斷屬于價(jià)值評(píng)價(jià)的范疇,其實(shí)質(zhì)就是評(píng)判符合構(gòu)成要件的行為對(duì)法秩序所具有的意義。由于構(gòu)成要件是違法行為的類(lèi)型,所以,符合構(gòu)成要件的行為在通常情況下就具有違法性,因此違法性判斷只須判斷有無(wú)正當(dāng)化事由即可,如果存在正當(dāng)化事由,則行為無(wú)違法性,當(dāng)然不構(gòu)成犯罪;如果不存在正當(dāng)化事由,則行為具有違法性,從而進(jìn)入有責(zé)性的判斷。由此可見(jiàn),違法性的判斷通過(guò)正當(dāng)化事由的過(guò)濾機(jī)制,將一部分符合某一犯罪構(gòu)成要件的行為排除于違法性之外,使其不可能構(gòu)成犯罪?？赡艹闪⒎缸锏男袨榉秶M(jìn)一步縮小,國(guó)家刑罰權(quán)受到進(jìn)一步限制。最后,再經(jīng)過(guò)有責(zé)性的判斷,將已具備構(gòu)成要件符合性和違法性的一部分行為排除于犯罪之外。從而再一次限制、縮小國(guó)家刑罰權(quán)的發(fā)動(dòng)。

在我國(guó)刑法理論中,對(duì)犯罪成立的判斷的靜態(tài)性和整體性,事實(shí)判斷和價(jià)值評(píng)價(jià)綜合平面一次性地完成,這樣既不利于人權(quán)保障機(jī)能的實(shí)現(xiàn),也不利于有效的指導(dǎo)立法和實(shí)現(xiàn)刑法個(gè)別公正。因?yàn)椤叭绻幜P一個(gè)行為,社會(huì)危害性說(shuō)可以在任何時(shí)候提供超越法律規(guī)范的根據(jù)……”[5]8。

(2)造成刑法理論的不協(xié)調(diào)和內(nèi)在矛盾。首先,把刑事違法性等同于犯罪性,由于刑法規(guī)定的阻卻事由是有限的,不可能完備無(wú)遺,則對(duì)于法律明文加以規(guī)定的但實(shí)質(zhì)上不具有犯罪性的行為,如何在理論上得到合理解釋,則不無(wú)疑惑。例如,刑法第二百五十八條規(guī)定:有配偶而重婚的,或者明知他人有配偶而與之結(jié)婚的,處二年以下有期徒刑或者拘役。據(jù)此規(guī)定以及刑法學(xué)說(shuō)的解釋,重婚罪的犯罪構(gòu)成是:客體要件是一夫一妻的婚姻制度;客觀(guān)要件是必須具有重婚的行為;主體要件是已經(jīng)有配偶的人,或本人雖無(wú)配偶,但明知對(duì)方有配偶而與之結(jié)婚者;主觀(guān)要件是故意。按照通說(shuō)的觀(guān)點(diǎn),只要符合這四個(gè)要件就應(yīng)當(dāng)成立重婚罪;否則,不成立重婚罪。然而,司法實(shí)踐中對(duì)于重婚罪的認(rèn)定卻將下列情況排除在外:a.因自然災(zāi)害流亡而重婚的,或因婚后受虐待外逃再婚的;或被拐騙販賣(mài)再婚的。b.對(duì)主動(dòng)解除或經(jīng)勸說(shuō)、批評(píng)教育而解除非法婚姻關(guān)系的。c.因配偶長(zhǎng)期外出下落不明,造成家庭困難,又于他人結(jié)婚的[6]500。這些被排除犯罪性的行為完全符合重婚罪的犯罪構(gòu)成。顯然,司法實(shí)踐裁判是否成立重婚罪并不只是考慮重婚罪的犯罪構(gòu)成,而且還考慮了行為人所處環(huán)境等的具體情況。通說(shuō)的犯罪成立要件理論無(wú)法對(duì)此給出有說(shuō)服力的解釋。在筆者看來(lái),之所以會(huì)出現(xiàn)這種理論上的尷尬境地,理由之一就是:通說(shuō)的犯罪成立要件理論即犯罪構(gòu)成四要件理論本來(lái)就只能解釋犯罪是何種行為,而不能用來(lái)判斷何種行為構(gòu)成犯罪。這是由犯罪構(gòu)成四要件模式?jīng)]有遵循先事實(shí)判斷、后價(jià)值評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)定罪過(guò)程決定的。其次,強(qiáng)調(diào)犯罪構(gòu)成是判斷犯罪成立的唯一根據(jù),另一方面,犯罪阻卻事由理論又被置于犯罪構(gòu)成要件理論之外論述,在體系上難免不協(xié)調(diào)[7]。在二者的關(guān)系上,則存在一個(gè)明顯的悖論:如果犯罪阻卻事由符合犯罪構(gòu)成,依據(jù)“行為符合犯罪構(gòu)成是判斷該行為是否成立犯罪的唯一標(biāo)準(zhǔn)”,則犯罪阻卻事由成立犯罪;反過(guò)來(lái),如果犯罪阻卻事由不符合犯罪構(gòu)成,又不能很好地解釋刑法為什么要專(zhuān)門(mén)對(duì)這類(lèi)行為做出規(guī)定。

因此,我國(guó)犯罪構(gòu)成理論中,出現(xiàn)的一些不易解釋的悖論或矛盾就是混淆了事實(shí)判斷和價(jià)值評(píng)價(jià)、取消先事實(shí)后價(jià)值的評(píng)判順序所造成的。

三、兩要件雙層次犯罪成立要件模式

由我國(guó)犯罪成立要件通說(shuō)理論之弊,循著由事實(shí)到價(jià)值的認(rèn)識(shí)進(jìn)路。筆者設(shè)想可構(gòu)建兩要件雙層次犯罪成立要件模式,所謂兩要件是指典型事實(shí)要件和刑事違法性①我國(guó)刑法理論通說(shuō)認(rèn)為,刑事違法性是犯罪的形式特征,是第二性的,是由犯罪的本質(zhì)特征——社會(huì)危害性決定的。在本文中,刑事違法性概念包括形式的刑事違法性和實(shí)質(zhì)的刑事違法性?xún)蓚€(gè)層面,前者大致相當(dāng)于通說(shuō)的刑事違法性,是犯罪的形式特征;而后者則是指犯罪行為的法益侵害性,是犯罪的實(shí)質(zhì)特征。將犯罪的特征理解為刑事違法性有利于避免理論紛爭(zhēng);有利于明確犯罪概念的層次性;有利于貫徹罪刑法定原則和刑法公正的實(shí)現(xiàn)。要件,所謂雙層次是指在刑事違法性要件里分為形式的刑事違法性評(píng)價(jià)和實(shí)質(zhì)的刑事違法性評(píng)價(jià)兩個(gè)層次。在此犯罪成立要件模式下,對(duì)行為是否構(gòu)成犯罪的判斷遵循典型事實(shí)判斷——形式的刑事違法性評(píng)價(jià)——實(shí)質(zhì)的刑事違法性評(píng)價(jià)的順序進(jìn)行。最終達(dá)至既合乎法律推理的一般原則,又能貫徹罪刑法定原則、保障人權(quán)、實(shí)現(xiàn)刑法公正的目標(biāo)。該模式由典型事實(shí)和刑事違法性?xún)纱笠?gòu)成,次序上,遵循先典型事實(shí)判斷后刑事違法性評(píng)價(jià)的順序,以和先事實(shí)判斷后價(jià)值評(píng)價(jià)的邏輯順序相吻合;內(nèi)容上,典型事實(shí)和刑事違法性都是主客觀(guān)要素的統(tǒng)一。在刑事違法性要件內(nèi)部,按其評(píng)價(jià)的次序,又可分為形式的刑事違法性評(píng)價(jià)和實(shí)質(zhì)的刑事違法性評(píng)價(jià)兩個(gè)層次,前者評(píng)價(jià)行為是否違反實(shí)定法,是形式的評(píng)價(jià)、積極的評(píng)價(jià)和一般的評(píng)價(jià);后者評(píng)價(jià)行為是否從根本上侵害法益,是實(shí)質(zhì)的評(píng)價(jià)、消極的評(píng)價(jià)和具體的評(píng)價(jià)。

1.典型事實(shí)要件

(1)典型事實(shí)的概念和特征。所謂典型事實(shí)是犯罪規(guī)范中對(duì)現(xiàn)實(shí)中發(fā)生的某種事實(shí)的描述?，F(xiàn)實(shí)中發(fā)生的具體事實(shí)符合刑法規(guī)范規(guī)定的典型事實(shí),是認(rèn)定犯罪的首要步驟。由于成文法本身的抽象性和一般性,也由于社會(huì)生活的復(fù)雜性以及人類(lèi)社會(huì)行為的多樣性,刑法規(guī)范不可能將所有具有法益侵害性的行為都囊括于刑法規(guī)范中加以規(guī)定,而只能借助類(lèi)型化的方法將無(wú)數(shù)個(gè)具有相同或相似的行為加以抽象和概括,然后以刑法條文的形式公布在成文法典中,留待司法者在認(rèn)定犯罪時(shí)結(jié)合具體事實(shí)進(jìn)行套用,從而判斷其是否與典型事實(shí)相符合。因此,對(duì)行為進(jìn)行典型事實(shí)的判斷,是決定某一行為是否構(gòu)成犯罪的最初的標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)確的描述具有刑法意義的命令或禁止的內(nèi)容是典型事實(shí)最基本的要求。

典型事實(shí)具有如下基本特征:

第一,客觀(guān)要素與主觀(guān)要素的統(tǒng)一。犯罪的核心概念是行為,任何刑法意義上的行為類(lèi)型——即典型事實(shí)——都是主客觀(guān)的統(tǒng)一。所謂客觀(guān)要素,是指典型事實(shí)表現(xiàn)在外的物質(zhì)因素,如行為的樣態(tài)、行為所造成的結(jié)果,這些都是可以用感覺(jué)加以認(rèn)識(shí)的物質(zhì)實(shí)存,而主觀(guān)要素則是內(nèi)在支配行為人行為的心理因素,它包括認(rèn)識(shí)因素和意志因素,還包括動(dòng)機(jī)、目的等其他主觀(guān)內(nèi)容。

第二,描述性因素與規(guī)范性因素的統(tǒng)一。描述性因素和規(guī)范性因素是從對(duì)典型事實(shí)要素的性質(zhì)的界定上所說(shuō)的。描述性因素是指典型事實(shí)中那些簡(jiǎn)單的以人們的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)來(lái)判斷的因素,如故意殺人中的“人”的概念就是指這種情況,因?yàn)橐惶岬饺?人們立即就想到應(yīng)該指有生命的人。而所謂規(guī)范性因素則是指需根據(jù)某個(gè)特定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷的因素,如侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)利的犯罪中,對(duì)“公私財(cái)物”的判斷,僅僅依靠一般的生活經(jīng)驗(yàn)為標(biāo)準(zhǔn),是不足以得出正確結(jié)論的,而必須以民法規(guī)范中有關(guān)所有權(quán)的規(guī)定來(lái)做出判斷。根據(jù)人們所援引來(lái)進(jìn)行判斷的規(guī)范的性質(zhì),規(guī)范性又可分為法律的規(guī)范性因素與非法律的規(guī)范性因素。

(2)典型事實(shí)的機(jī)能。[8]73-74首先,自由保障的機(jī)能。由于典型事實(shí)將各種犯罪行為以類(lèi)型化的方法規(guī)定于刑法各分則條文之中,也就是對(duì)犯罪進(jìn)行了定型化,這樣就明確地劃定了當(dāng)罰行為與不當(dāng)罰行為、罪與非罪的界限。只要不實(shí)施符合典型事實(shí)的行為,就不會(huì)受刑事的追究,也不會(huì)受?chē)?guó)家刑罰的干預(yù)。正是在此意義上,典型事實(shí)保障公民的自由。另一方面,不僅刑罰的動(dòng)用以行為符合典型事實(shí)為前提,而且,刑罰輕重的量定也要以典型事實(shí)的規(guī)定為限。在此意義上,典型事實(shí)又保障犯罪人不受不恰當(dāng)?shù)奶幜P。

其次,犯罪個(gè)別化機(jī)能。由于典型事實(shí)是犯罪的類(lèi)型或定型,這就使得各種犯罪具有自身的特點(diǎn),使之與其他犯罪相區(qū)別。殺人罪的典型事實(shí),就不同于盜竊罪、放火罪的典型事實(shí)。不同犯罪之間的區(qū)別,要在典型事實(shí)中尋找,也就是說(shuō),典型事實(shí)使各種犯罪相區(qū)別成為可能。

最后,刑事違法性推定機(jī)能。由于典型事實(shí)是立法者根據(jù)對(duì)無(wú)數(shù)具有法益侵害性的行為特征的總結(jié)、概括、抽象規(guī)定的行為類(lèi)型,因此,這類(lèi)行為一旦發(fā)生,就可以立刻與“法益受到侵害”聯(lián)系起來(lái),這也是法律推理上的 “三段論”:大前提——具有某一類(lèi)特征的行為侵害法益 (具有刑事違法性);小前提——某一具體行為是具備某一類(lèi)特征的行為;結(jié)論——某一具體行為也侵害法益 (具有刑事違法性)。所以,只要行為符合典型事實(shí),通常都能得出行為刑事違法的結(jié)論,除非在例外的情況下 (具有阻卻刑事違法事由),才不具有刑事違法性。由典型事實(shí)對(duì)刑事違法性所具有的推定機(jī)能并不能得出典型事實(shí)即刑事違法性的結(jié)論。因?yàn)?典型事實(shí)僅針對(duì)行為發(fā)生與否而言;而刑事違法性則是對(duì)符合典型事實(shí)的行為在刑法上意義的價(jià)值評(píng)價(jià)而言。二者性質(zhì)是不同的。

(3)典型事實(shí)的要素。第一,客觀(guān)要素。客觀(guān)要素主要包括:一是行為人的要素,包括行為人的年齡、行為人的精神狀況,以及行為人的特殊身份等。二是行為的要素,包括行為的時(shí)、地、方法、手段、強(qiáng)度、以及行為的對(duì)象、行為的結(jié)果。三是行為和結(jié)果間的因果關(guān)系。

第二,主觀(guān)要素。主觀(guān)要素主要包括支配行為人進(jìn)行行為的主觀(guān)心理態(tài)度,包括故意、過(guò)失以及行為的動(dòng)機(jī)、目的等。

需要注意的是,典型事實(shí)符合性的判斷由于是司法者對(duì)造成一定法益侵害結(jié)果的行為所進(jìn)行的事實(shí)判斷過(guò)程,因此,典型事實(shí)的構(gòu)成要素也應(yīng)排除任何價(jià)值評(píng)價(jià)的色彩而成為純粹的、中立無(wú)色的物理過(guò)程?？陀^(guān)構(gòu)成要素的行為是有一系列身體動(dòng)靜的物理過(guò)程,主觀(guān)構(gòu)成要素的心理態(tài)度則應(yīng)理解為一系列心理學(xué)意義上的因素,如故意就應(yīng)理解為認(rèn)識(shí)到結(jié)果的可能發(fā)生而希望或放任其發(fā)生的心理事實(shí),而不包含對(duì)其進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)的因素。①我國(guó)現(xiàn)行犯罪構(gòu)成四要件體系中,主觀(guān)方面的故意、過(guò)失是作為 “罪過(guò)”的下位概念存在的,其本身就已經(jīng)包含著刑法否定的價(jià)值評(píng)價(jià)。而典型事實(shí)中的故意、過(guò)失,擬或目的、動(dòng)機(jī)則僅僅指行為人在選擇具體行為時(shí)的一種心理事實(shí),不包含對(duì)這種心理事實(shí)的刑法價(jià)值評(píng)價(jià)。

2.刑事違法性要件

刑事違法性評(píng)價(jià)是司法者對(duì)符合典型事實(shí)判斷的行為,就其是否具有刑事違法性所作出的刑法的價(jià)值評(píng)價(jià)。在刑事違法評(píng)價(jià)中又可以分為兩個(gè)層次,即形式的刑事違法評(píng)價(jià)和實(shí)質(zhì)的刑事違法性評(píng)價(jià)。

(1)形式的刑事違法性評(píng)價(jià)。形式的刑事違法性評(píng)價(jià)是從外觀(guān)上、表象上對(duì)符合典型事實(shí)的行為所作的初步的刑法的評(píng)價(jià),即凡符合典型事實(shí)的行為就具有形式的刑事違法性,這也是典型事實(shí)所具有的違法性推定機(jī)能的體現(xiàn),立法者所以將一些類(lèi)型化的行為抽象地規(guī)定于刑法規(guī)范中,是因?yàn)榇罅康氖聦?shí)證明,具備一定條件的行為人,在一定的心理狀態(tài)下實(shí)施的一定行為,造成一定的結(jié)果往往侵害了法益,這些行為才被立法所禁止。典型事實(shí)蘊(yùn)含著價(jià)值評(píng)價(jià)的因素。之所以強(qiáng)調(diào)要在價(jià)值評(píng)價(jià)之前進(jìn)行典型事實(shí)的判斷,一方面是為廣大民眾提供一個(gè)可資效法的行為規(guī)范,另一個(gè)重要作用就在于為司法者進(jìn)行刑法的價(jià)值評(píng)價(jià)提供明確的標(biāo)準(zhǔn)。既然行為符合典型事實(shí),可以推定行為具有形式的刑事違法性,那么為何不將二者合而為一,將兩要件——典型事實(shí)和刑事違法性直接表述為形式的刑事違法性和實(shí)質(zhì)的刑事違法性?這是因?yàn)榈湫褪聦?shí)判斷相對(duì)價(jià)值評(píng)價(jià)具有明確性和直觀(guān)的特點(diǎn)。典型事實(shí)判斷由于給司法者提供了一套完全客觀(guān)化的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于某一特定行為是否符合典型事實(shí),司法者可以很容易的進(jìn)行判斷,不必在進(jìn)行事實(shí)判斷時(shí)還要考量這些事實(shí)具有什么樣的價(jià)值意義。典型事實(shí)作為刑法上犯罪行為的載體,作為一個(gè)前定性的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)確定,司法者只需判斷其有或無(wú)就可以自然而然地推導(dǎo)出這種行為是否具有刑事違法性評(píng)價(jià)的結(jié)果。

由于典型事實(shí)是刑事違法類(lèi)型,所以典型事實(shí)的要素原則上也是刑事違法要素。只是刑事違法性評(píng)價(jià)和典型事實(shí)符合性的判斷在性質(zhì)上是不同的。前者是價(jià)值評(píng)價(jià),而后者是事實(shí)判斷。與典型事實(shí)的客觀(guān)要素和主觀(guān)要素相對(duì)應(yīng),刑事違法要素也包括客觀(guān)的刑事違法要素和主觀(guān)的刑事違法要素。具體包括:第一,客觀(guān)的刑事違法要素。包括刑事違法主體,即是指具有刑事責(zé)任能力的實(shí)施一定的刑事違法行為,并造成一定刑事違法結(jié)果的行為人 (其中不包括對(duì)特殊身份的規(guī)定),刑事違法行為主要是指危害行為的時(shí)、地、行為的方法、手段以及行為的強(qiáng)度、行為的對(duì)象、行為的結(jié)果等。第二,主觀(guān)的刑事違法要素。包括刑事違法的故意和刑事違法的過(guò)失以及動(dòng)機(jī)、目的等。①刑事違法要素和典型事實(shí)要素的區(qū)別,就在于前者包含價(jià)值評(píng)價(jià)的因素,而后者沒(méi)有。例如:刑事違法要素中的故意,可以理解為罪過(guò),而典型事實(shí)要素中的故意就僅僅是心理學(xué)意義上的“故意”;刑事違法要素中的行為就可以理解為是“危害行為”,而典型事實(shí)要素中的行為僅僅是一種物理學(xué)意義上的身體動(dòng)靜等。

(2)實(shí)質(zhì)的刑事違法性評(píng)價(jià)。因?yàn)榈湫褪聦?shí)具有標(biāo)識(shí)犯罪的功能,司法者如果對(duì)符合典型事實(shí)判斷的行為作出其具有形式的刑事違法性的評(píng)價(jià),就可以原則上推定其具有實(shí)質(zhì)的刑事違法性。而且通常情況下,形式的刑事違法性和實(shí)質(zhì)的刑事違法性往往是統(tǒng)一的,具有形式的刑事違法性行為也具有實(shí)質(zhì)的刑事違法性。形式的刑事違法性和實(shí)質(zhì)的刑事違法性在某些情況下也存在沖突,和不一致的情形,法定的阻卻違法事由如正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)即屬此類(lèi)。這一類(lèi)行為雖然符合典型事實(shí)的判斷,但就其實(shí)質(zhì)來(lái)看,并未造成法益侵害的后果,在某些情況下,甚至是對(duì)法益的一種保護(hù),同時(shí),由于立法的不完善和成文法所具有的內(nèi)在缺陷而不能將所有符合典型事實(shí)判斷,但在實(shí)質(zhì)上并未侵害法益的行為全部包含在內(nèi)的緣故,還有一些行為也有必要排除其于刑事違法性之外。為貫徹罪刑法定原則和實(shí)現(xiàn)刑法的公正,筆者認(rèn)為,在形式的刑事違法性評(píng)價(jià)之后,有必要再對(duì)行為的實(shí)質(zhì)的刑事違法性作進(jìn)一步評(píng)價(jià),從而將上述這些行為排除于刑事違法性之外。

和形式的刑事違法性的評(píng)價(jià)以積極的評(píng)價(jià)方式進(jìn)行不同,實(shí)質(zhì)的刑事違法性評(píng)價(jià)是以消極的方式進(jìn)行的,對(duì)于具有形式的刑事違法性的行為,只需判斷其是否具有一些特殊的情形。如果具有此類(lèi)情形,就可以排除其法益侵害性,從而阻卻其刑事違法性,行為也就不能構(gòu)成犯罪。具體而言,進(jìn)行實(shí)質(zhì)的刑事違法性評(píng)價(jià)主要考慮以下阻卻刑事違法的事由:

首先是法定的阻卻刑事違法事由,包括正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)。其次是超法規(guī)的阻卻刑事違法事由,包括第一,正當(dāng)業(yè)務(wù)行為。第二,被害人的承諾。其他如自救行為和自損行為等。

除此之外,司法實(shí)踐中還有其它超法規(guī)的阻卻刑事違法性事由。主要有以下兩種:首先,我國(guó)刑法第十三條但書(shū)規(guī)定:“……情節(jié)顯著輕微危害不大的不認(rèn)為是犯罪”。表面上看,這一類(lèi)行為雖然在刑法中有明文規(guī)定,似乎是法定的阻卻刑事違法事由,但刑法終歸沒(méi)有對(duì)其設(shè)立具體的行為類(lèi)型標(biāo)準(zhǔn)。在具體判斷時(shí),還要司法者根據(jù)犯罪的本質(zhì)是法益侵害而刑法的目的是保護(hù)法益的指導(dǎo)原則,對(duì)各種具體的行為進(jìn)行判斷。所以,筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將其作為超法規(guī)的阻卻刑事違法性事由看待。其次,因缺乏期待可能性而阻卻刑事違法性的行為,所謂缺乏期待可能性的行為,在大陸法系是作為責(zé)任要件的消極因素,在行為具有違法性的前提下,通過(guò)阻卻行為人的責(zé)任而阻卻犯罪成立的,由于本文將刑事違法性界定為一個(gè)主客觀(guān)相統(tǒng)一的概念,是主觀(guān)惡性和客觀(guān)危害的統(tǒng)一;又由于我國(guó)刑法中并沒(méi)有對(duì)期待可能性做出明確的規(guī)定,但在司法實(shí)踐中確實(shí)出現(xiàn)了以之為阻卻犯罪的因素的實(shí)際情況,筆者傾向于將其納入實(shí)質(zhì)的刑事違法性評(píng)價(jià)中來(lái)討論。

由于提出超法規(guī)的阻卻刑事違法事由,有人擔(dān)心會(huì)不會(huì)和罪刑法定原則發(fā)生沖突——筆者認(rèn)為這種擔(dān)心是不必要的。超法規(guī)阻卻刑事違法事由的提出有其合理性,首先,因?yàn)槌晌姆ū旧淼娜毕?立法者不可能將所有具有法益侵害性的行為盡數(shù)規(guī)定于刑法條文中,有些行為雖然符合了典型事實(shí),形式上也具有刑事違法性,但究其實(shí)質(zhì),并未和保護(hù)法益的刑法目標(biāo)發(fā)生沖突,這也從側(cè)面證明形式的刑事違法性和實(shí)質(zhì)的刑事違法性也存在沖突和不一致的地方,所以才強(qiáng)調(diào)要在形式的刑事違法性評(píng)價(jià)之后對(duì)其實(shí)質(zhì)的刑事違法性進(jìn)行評(píng)價(jià),以實(shí)現(xiàn)刑法公正。其次,罪刑法定原則的精神實(shí)質(zhì)在于保障人權(quán),防止國(guó)家刑罰權(quán)的濫用。所謂“法無(wú)明文規(guī)定不為罪”、“法無(wú)明文規(guī)定不處罰”,罪刑法定原則也正是為了防止司法官擅斷和任意入罪而提出的,而超法規(guī)阻卻刑事違法事由是犯罪成立的限定因素,換句話(huà)說(shuō),只會(huì)出罪,不可能入罪。其實(shí)質(zhì)上是對(duì)國(guó)家刑罰權(quán)的一種限制,超法規(guī)阻卻刑事違法事由不僅不和罪刑法定原則相沖突,相反,它和罪刑法定原則的價(jià)值取向是一致的。

[1]休謨.人性論 [M].吳文運(yùn),譯.北京:商務(wù)印書(shū)館,1980.

[2]儲(chǔ)槐植.美國(guó)刑法 [M].北京:北京大學(xué)出版社,1996.

[3]周光權(quán).事實(shí)與價(jià)值之間 [A].中國(guó)法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)二○○二年年會(huì)論文匯集 [C].西安:中國(guó)法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì),西北政法學(xué)院,2002.

[4]張明楷.刑法的基本立場(chǎng) [M].北京:中國(guó)法制出版社,2002.

[5]李海東.刑法原理入門(mén) [M].北京:法律出版社,1998.

[6]高銘暄,馬克昌.刑法學(xué) [M].北京:北京大學(xué)出版社,高等教育出版社,2000.

[7]肖中華.犯罪構(gòu)成及其關(guān)系論 [M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2000.

[8]張明楷.外國(guó)刑法綱要 [M].北京:清華大學(xué)出版社,1999.

責(zé)任編輯:林 衍

A bstract:First fact judgment and then value evaluation is a common way for people to know something.The mode of cr ime elements in China has the characteristics of static nature and integrity.The simultaneous conduction of fact judgment and value evaluation will bringmany drawbacks.Constructing a mode of two elements and dual layer can overcome the drawbacks and ensure the functional realization of criminal law.

Key w ords:fact judgment;value evaluation;typical fact element;criminal illegality element

On Two Elements and DualLayer Crine ElementsM ode

L iu Jian
(Henan Administrative Institute of Politics and Law,Zhengzhou 450002,China)

DF611

A

1009-3745(2010)01-0028-07

2009-12-23

劉劍 (1972-),男,河南固始人,河南省政法管理干部學(xué)院講師,從事中國(guó)刑法研究。