趙冬初

[摘要]改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，但與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求還有一定距離，其原因主要在于技術(shù)依賴(lài)觀念的影響、科技體制的束縛以及政府政策的制約。為加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)步伐，我們應(yīng)樹(shù)立自主創(chuàng)新的理念，深化科技體制改革，創(chuàng)新財(cái)政、金融政策，進(jìn)一步提高自主創(chuàng)新能力。

[關(guān)鍵詞]自主創(chuàng)新能力；現(xiàn)狀；成因；對(duì)策

[中圖分類(lèi)號(hào)]F204

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1008—1763(2009)03—0132—04

黨的十一屆三中全會(huì)開(kāi)啟了我國(guó)改革開(kāi)放的歷史新時(shí)期。30年來(lái)，我國(guó)的面貌發(fā)生了歷史性變化。進(jìn)入新世紀(jì)新階段，黨中央審時(shí)度勢(shì)地順應(yīng)當(dāng)今時(shí)代特征，著眼我國(guó)發(fā)展全局，作出了“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略抉擇。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，提高經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，必須注重提高自主創(chuàng)新能力。

一我國(guó)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀

自主創(chuàng)新能力，是指國(guó)家依靠自身力量，將知識(shí)等創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)，開(kāi)拓新市場(chǎng)、新品牌的能力。自主創(chuàng)新能力是多種能力復(fù)合作用的結(jié)果，包括創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新資源的投入能力、創(chuàng)新載體的建設(shè)能力、創(chuàng)新環(huán)境的保障能力以及創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)自主創(chuàng)新的上述四個(gè)方面能力都得到顯著增強(qiáng)。

1.創(chuàng)新資源的投入能力增強(qiáng)。創(chuàng)新資源的投入主要包括人力資源和財(cái)力資源。從人力資源來(lái)看，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，科技活動(dòng)人員數(shù)以及科技活動(dòng)人員中的科學(xué)家和工程師的數(shù)量平穩(wěn)增長(zhǎng)，2003年二者分別為328.4萬(wàn)人和225.5萬(wàn)人，2007年達(dá)到454.4萬(wàn)人和312.9萬(wàn)人，分別增加了近40％。從財(cái)力資源來(lái)看，科技資金投入總量不斷增長(zhǎng)，國(guó)家財(cái)政科技撥款總額持續(xù)上升。全國(guó)財(cái)政科技撥款總額2003年為839.3億元，2007年達(dá)1 703.6億元，是2003年的2.02倍。近年來(lái)，我國(guó)研發(fā)費(fèi)用支出總額也不斷增長(zhǎng)。2003年總研發(fā)費(fèi)用支出為1 539.6億元，2007年達(dá)到3 710.2億元，是2003年的2.4倍。

2.創(chuàng)新載體的建設(shè)能力增強(qiáng)。創(chuàng)新載體是將人力、財(cái)力等創(chuàng)新資源合理搭配，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果的承載物。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。一方面，科技機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng)。2003年，我國(guó)科技機(jī)構(gòu)數(shù)為6 841個(gè)，2007年達(dá)到11847個(gè)，增長(zhǎng)幅度達(dá)到73％。另一方面，直接從事研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量大幅增加。2003年有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)為6 651個(gè)，2007年上升為8954個(gè)，是2003年的1.34倍。

3.創(chuàng)新環(huán)境的保障能力增強(qiáng)。創(chuàng)新環(huán)境的保障能力是指國(guó)家對(duì)自主創(chuàng)新提供的支持程度和保障水平，包括宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、人文環(huán)境、市場(chǎng)化程度、對(duì)外開(kāi)放程度、知識(shí)及技術(shù)的流動(dòng)能力、對(duì)外合作水平以及政策、管理等軟環(huán)境建設(shè)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)創(chuàng)新環(huán)境的保障能力持續(xù)提高。以對(duì)外開(kāi)放為例，近年來(lái)，我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易額不斷增加，2003年高新技術(shù)產(chǎn)品出口額為1103億美元，2007達(dá)3478億美元，是2003年的3.15倍；進(jìn)口額也不斷上升，2003年高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額為1193億美元，2007年達(dá)到2870億美元，是2003年的2.4倍。值得一提的是，2004年，我國(guó)實(shí)現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口順差，2007年順差達(dá)到608億美元。

4.創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力增強(qiáng)。創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力可分為知識(shí)創(chuàng)造能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、新產(chǎn)品創(chuàng)造能力、品牌創(chuàng)造能力等，主要是以論文、著作、專(zhuān)利、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)有技術(shù)、新產(chǎn)品、市場(chǎng)品牌等形式來(lái)體現(xiàn)。就專(zhuān)利授權(quán)的數(shù)量而言，1990年，我國(guó)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)為22588件，2007年躍升為351782件，是1990的15.57倍。再以國(guó)際上最權(quán)威的科技論文檢索機(jī)構(gòu)SCI、ISTP、EI(分別是《科學(xué)引文索引》、《科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄索引》、《工程索引》)檢索的論文數(shù)來(lái)說(shuō)，1987年，三大系統(tǒng)檢索的我國(guó)論文數(shù)為9017篇，2006年則達(dá)到171748篇，是1987年的19倍。

雖然我國(guó)自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有較大差距。一是我國(guó)在科技人力資源的投入方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家和某些新興發(fā)展中國(guó)家。如我國(guó)每萬(wàn)勞動(dòng)力中研發(fā)人員和每萬(wàn)勞動(dòng)力中研發(fā)科學(xué)家和工程師在2007年分別僅為14人和11人，而韓國(guó)2003年這兩個(gè)指標(biāo)分別高達(dá)90.7人和66人。二是研發(fā)費(fèi)用占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比例過(guò)低，2007年研發(fā)費(fèi)用占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比例僅為1.49％，處于較低的水平。三是我國(guó)對(duì)外技術(shù)依賴(lài)性仍然較強(qiáng)，這一點(diǎn)可以從大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出的對(duì)比看出來(lái)。2007年，大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出為452.5億元，消化吸收經(jīng)費(fèi)支出僅為106.6億元，前者是后者的4.24倍，說(shuō)明工業(yè)企業(yè)只注重對(duì)國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)，忽視對(duì)進(jìn)口技術(shù)的消化和吸收。四是創(chuàng)新成果的產(chǎn)出質(zhì)量不高。以專(zhuān)利申請(qǐng)的結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利中包括發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀專(zhuān)利，而發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)含金量高，但是我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)中只有大約1/3是發(fā)明專(zhuān)利。而發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明專(zhuān)利所占比例非常高，如2007年，日本的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)為21123件，其中發(fā)明專(zhuān)利為16 174件，所占比重高達(dá)75％。

二我國(guó)自主創(chuàng)新能力薄弱的主要原因

我國(guó)自主創(chuàng)新能力還比較薄弱，與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求還有一定距離。造成這一局面的原因主要在于技術(shù)依賴(lài)觀念的影響、科技體制的束縛以及政府政策的制約。

其一，技術(shù)依賴(lài)觀念的影響。我國(guó)在過(guò)去一段時(shí)期內(nèi)所實(shí)行的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步方針主要是“以市場(chǎng)換技術(shù)”，將技術(shù)的獲取依托于國(guó)外，亦即技術(shù)依賴(lài)。自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大，新技術(shù)、新產(chǎn)品從研發(fā)到中試再到最后投產(chǎn)的全過(guò)程需要投入大量資金，攻克大量技術(shù)難關(guān)，如果不能較好地解決融資難題和技術(shù)難題，不僅難以提供前期的巨額投資，更無(wú)法承受前期投資不能收回的巨大損失。而且，即使有了創(chuàng)新成果，能否迅速打開(kāi)市場(chǎng)以收回投資、取得回報(bào)，又要受消費(fèi)者是否認(rèn)可、市場(chǎng)中有沒(méi)有替代產(chǎn)品等多種因素制約。所以，自主創(chuàng)新雖有高回報(bào)的驅(qū)動(dòng)，但高回報(bào)的背后往往隱藏著高風(fēng)險(xiǎn)。為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，很多企業(yè)不敢貿(mào)然進(jìn)行自主創(chuàng)新，而寧愿采取跟隨策略，待技術(shù)和市場(chǎng)前景明朗后，搭搭“便車(chē)”，進(jìn)行模仿，從而形成了對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)。然而，當(dāng)今世界，先進(jìn)技術(shù)更新與傳播的速度日益加快，技術(shù)淘汰頻率很快，新引進(jìn)的技術(shù)還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全的消化和吸收，就已經(jīng)被出現(xiàn)的新技術(shù)所取代，使得我們陷入“技術(shù)追趕陷阱”。所以，僅靠技術(shù)引進(jìn)來(lái)提高技術(shù)能力的方式在中國(guó)已經(jīng)走不通。

其二，科技體制的束縛。一是國(guó)家宏觀科技管理體制沒(méi)有理順。目前，國(guó)家綜合部門(mén)、產(chǎn)業(yè)部門(mén)和公共事業(yè)部門(mén)都能通過(guò)獨(dú)立提出國(guó)家級(jí)的科技

計(jì)劃，直接獲得財(cái)政預(yù)算，缺乏各部門(mén)聯(lián)系和協(xié)調(diào)機(jī)制，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)分散和重復(fù)使用。從經(jīng)費(fèi)的使用管理看，科技預(yù)算、執(zhí)行和監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié)不完全獨(dú)立，經(jīng)費(fèi)分配和使用缺乏科學(xué)有效評(píng)估機(jī)制，國(guó)家科技資源使用效率無(wú)法有效提高，甚至造成一些浪費(fèi)。二是科技評(píng)價(jià)制度不科學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)制度是國(guó)家宏觀科技管理體制中一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)?？萍荚u(píng)價(jià)制度是否科學(xué)、有效，直接關(guān)系到整個(gè)科技體制的運(yùn)行效率。經(jīng)過(guò)多年的探索實(shí)踐，我國(guó)已經(jīng)建立起相應(yīng)的科技評(píng)價(jià)體系。但是，長(zhǎng)期以來(lái)，技術(shù)指標(biāo)是衡量科研工作質(zhì)量和水平的最重要標(biāo)志，并與職稱(chēng)、獲獎(jiǎng)等社會(huì)評(píng)價(jià)直接掛鉤，造成科技工作重研究輕轉(zhuǎn)化、重技術(shù)輕生產(chǎn)等與發(fā)展要求不適應(yīng)的問(wèn)題。三是組織體系不合理。在我國(guó)，科研院所與高等學(xué)校作為科研活動(dòng)主體、企業(yè)作為生產(chǎn)主體的格局長(zhǎng)期存在。究其原因，主要在于我國(guó)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織主要是政府、高等學(xué)校和科研院所。全國(guó)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自政府，研究開(kāi)發(fā)的執(zhí)行主要集中在高等學(xué)校與科研院所。這一體制的突出問(wèn)題表現(xiàn)為“政府、企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)”三者脫節(jié)。企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)十分明確，但科研力量比較缺乏，高等學(xué)校、科研院所擁有大量的人力資本、先進(jìn)設(shè)備與科研經(jīng)費(fèi)，但研究成果的產(chǎn)業(yè)化率卻相當(dāng)?shù)汀Ｕ畡t干著急，左沖右突尋求平衡。三方?jīng)]有形成有效的合力。

其三，政府政策的制約。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就，自主創(chuàng)新能力也得到了較大提高，政策支持自主創(chuàng)新的力度不斷加大，但是從建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求來(lái)看，自主創(chuàng)新還尚未擺在國(guó)家相關(guān)政策的重要地位，激勵(lì)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體和支持自主創(chuàng)新的政策還很薄弱，經(jīng)濟(jì)政策和科技政策在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)，支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的政策體系還未形成。一是財(cái)政科技支出總量不足。財(cái)政科技支出是政府支持自主創(chuàng)新最直接的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，是使從事自主創(chuàng)新的主體獲得國(guó)家資助的最直接、最有效的手段。近年來(lái)，我國(guó)財(cái)政科技撥款保持高速增長(zhǎng)，但與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求還有一定距離，財(cái)政科技支出總量仍有待提高，尤其是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入嚴(yán)重不足。二是金融政策對(duì)自主創(chuàng)新支持不夠，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資和多層次資本市場(chǎng)的政策環(huán)境尚不完善，高新技術(shù)企業(yè)在種子期和起步期很難得到資本金支持。三是政府采購(gòu)政策所承擔(dān)的支持新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自主創(chuàng)新的主要功能發(fā)揮不夠。政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新具有重要的推動(dòng)作用。政府部門(mén)的需求是一個(gè)大市場(chǎng)，政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品起著“需求拉動(dòng)”的作用，而且由于其導(dǎo)向效應(yīng)和示范效應(yīng)，還能帶動(dòng)其他社會(huì)需求，從而為科技創(chuàng)新企業(yè)培育需求空間，降低企業(yè)自主創(chuàng)新及市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，提高其核心競(jìng)爭(zhēng)力。但是，目前政府采購(gòu)的目標(biāo)主要還是節(jié)約資金和抑制腐敗，政府采購(gòu)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)沒(méi)有得到足夠的理解與認(rèn)識(shí)。四是稅收政策不合理。我國(guó)現(xiàn)行的支持自主創(chuàng)新稅收政策主要體現(xiàn)在支持企業(yè)創(chuàng)新的生產(chǎn)投入和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面，而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新最需要支持、處境最為艱難的研發(fā)過(guò)程則缺乏有力的稅收支持。而大部分高科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期基本上都沒(méi)有利潤(rùn)，享受不到企業(yè)所得稅減免優(yōu)惠，待幾年后科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益，有了利潤(rùn)時(shí)，又大都過(guò)了優(yōu)惠期，結(jié)果造成一些企業(yè)實(shí)際上享受不到稅收優(yōu)惠。

三提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策

建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，是我們立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)的必然選擇。為此，我們應(yīng)進(jìn)一步解放思想，深化改革，創(chuàng)新財(cái)政、金融政策，大力加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。

第一，解放思想，擺脫技術(shù)依賴(lài)觀念的束縛，樹(shù)立自主創(chuàng)新的理念。“自主”是與“依賴(lài)”相對(duì)應(yīng)的概念，強(qiáng)調(diào)“自主”就是要降低“依賴(lài)”的程度，改變由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)而處于不利競(jìng)爭(zhēng)地位的狀況。自主創(chuàng)新中的“自主”是要充分依靠我們自身的力量去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)，其關(guān)鍵是擁有自己的核心技術(shù)，獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因而，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的前提是自主，以自己為主導(dǎo)，不受他人主宰、不為他人所左右，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為己所用，并為自己帶來(lái)較大收益。可以說(shuō)，沒(méi)有自主權(quán)就談不上創(chuàng)新。有了自主權(quán)，就可以將“自主”與“創(chuàng)新”融為一體，開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，擁有創(chuàng)新成果，獲取核心技術(shù)，掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在核心技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面不再受制于人。

當(dāng)然，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新不等于閉關(guān)鎖國(guó)，自主創(chuàng)新并不排斥開(kāi)放與引進(jìn)。之所以提倡自主創(chuàng)新，主要是指應(yīng)盡量避免受制于人，減少通過(guò)引進(jìn)與模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的“路徑依賴(lài)”。在目前改革開(kāi)放的新形勢(shì)下，自主創(chuàng)新更應(yīng)該在開(kāi)放的環(huán)境下進(jìn)行，瞄準(zhǔn)世界科技發(fā)展最前沿，積極整合現(xiàn)有技術(shù)，推進(jìn)集成創(chuàng)新，積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，充分消化吸收再創(chuàng)新，這些都是自主創(chuàng)新的重要方面。也就是說(shuō)原始創(chuàng)新是自主創(chuàng)新，集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新也是自主創(chuàng)新。

第二，深化改革，加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，真正構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系。首先要加強(qiáng)科技投入的管理協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌科技資源配置。科技投入的多層次性和分散化體制以及科技活動(dòng)的復(fù)雜性特點(diǎn)，客觀上需要建立科技投入的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)科技投入的方向和具體領(lǐng)域?qū)嵭锌傮w規(guī)劃和調(diào)控，整合有限的科技資源，促進(jìn)科技資源的合理配置，使科技投入能夠與國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配，為科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新提供有效的物質(zhì)保障。其次，對(duì)現(xiàn)行的科技評(píng)價(jià)制度進(jìn)行改革，按照科技活動(dòng)的特點(diǎn)，實(shí)行科技項(xiàng)目分類(lèi)評(píng)價(jià)。對(duì)于基礎(chǔ)研究以及高技術(shù)探索性研究，以科學(xué)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，突出其創(chuàng)造性和自由探索性，避免過(guò)去單純地以論文數(shù)量為導(dǎo)向的評(píng)判，強(qiáng)調(diào)論文的水平、引用率以及科學(xué)研究對(duì)學(xué)科發(fā)展的影響。對(duì)于面向市場(chǎng)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)，以獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其競(jìng)爭(zhēng)力為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力作為評(píng)定的最終標(biāo)準(zhǔn)，由市場(chǎng)進(jìn)行檢驗(yàn)，而不是用一些技術(shù)指標(biāo)來(lái)衡量，因?yàn)檫@些技術(shù)指標(biāo)并不能直接反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于公益性科研活動(dòng)，以滿(mǎn)足公眾需求和產(chǎn)生的社會(huì)效益作為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。再次，構(gòu)建以企業(yè)為創(chuàng)新活動(dòng)主要實(shí)施者的組織體系。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程，只有以企業(yè)為主體，才能真正堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，反映市場(chǎng)需求。這是因?yàn)椋蒲袡C(jī)構(gòu)和高校的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，存在著單純的技術(shù)傾向，注重技術(shù)參數(shù)、指標(biāo)的先進(jìn)性，而對(duì)市場(chǎng)需求和規(guī)律缺乏把握，其成果往往不具有市場(chǎng)能力。相比之下，企業(yè)離市場(chǎng)最近，最了解市場(chǎng)的需求，因此，企業(yè)必然是自主創(chuàng)新的主體。明確企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，就要使企業(yè)成為研究開(kāi)發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。政府則營(yíng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，加強(qiáng)知識(shí)生產(chǎn)和共性技術(shù)的投入和供給，建設(shè)并維護(hù)好科技創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)“企業(yè)出題、高等學(xué)校與科研院所出智、政府協(xié)調(diào)”為內(nèi)涵的“三位一體，良性互動(dòng)”的良好局面。

第三，創(chuàng)新財(cái)政、金融與稅收政策，為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提供政策支持。一是加大財(cái)政對(duì)科技創(chuàng)新

的投入。這是確保自主創(chuàng)新目標(biāo)、方向和重點(diǎn)得以實(shí)現(xiàn)的基本保證，也是引導(dǎo)各種資金向自主創(chuàng)新目標(biāo)、方向和重點(diǎn)集中的根本措施。財(cái)政科技支出的增長(zhǎng)速度應(yīng)當(dāng)快于財(cái)政總支出的增長(zhǎng)速度，將每年新增的財(cái)政收入中更多的部分用于科技事業(yè)。此外，基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，是一個(gè)國(guó)家科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的潛力和后勁所在，應(yīng)加大基礎(chǔ)性研究投入，改變我國(guó)基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足的事實(shí)。二是完善企業(yè)自主創(chuàng)新的金融支持機(jī)制，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的啟動(dòng)和保障作用。一方面鼓勵(lì)設(shè)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會(huì)資金流向自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力。另一方面通過(guò)發(fā)展不同層次的貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，構(gòu)建多層次金融支持體系，擴(kuò)大自主創(chuàng)新的融資渠道，滿(mǎn)足不同投融資主體的需求。三是調(diào)整政府采購(gòu)政策。利用政府采購(gòu)?fù)苿?dòng)本國(guó)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是各國(guó)的普遍做法。政府介入科技活動(dòng)并把支持科技創(chuàng)新上升為國(guó)家戰(zhàn)略已經(jīng)成為世界主要國(guó)家的共同選擇。目前，我國(guó)在采購(gòu)政策調(diào)整上，可以將政策激勵(lì)向創(chuàng)新鏈前端轉(zhuǎn)移，由對(duì)最終產(chǎn)品的采購(gòu)轉(zhuǎn)向?qū)η捌诩夹g(shù)研發(fā)的采購(gòu)以及對(duì)研發(fā)服務(wù)的采購(gòu)，由保護(hù)型政府采購(gòu)轉(zhuǎn)向激勵(lì)型技術(shù)采購(gòu)，通過(guò)政府采購(gòu)手段引導(dǎo)企業(yè)將資金投向技術(shù)創(chuàng)新。四是調(diào)整稅收政策。由原先的投資優(yōu)惠型稅收政策轉(zhuǎn)變?yōu)檠邪l(fā)激勵(lì)型稅收政策。收縮針對(duì)產(chǎn)品和一般投資的稅收優(yōu)惠，以降低政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，同時(shí)擴(kuò)大針對(duì)研發(fā)活動(dòng)的稅收優(yōu)惠，由主要針對(duì)高技術(shù)企業(yè)及其產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施稅收優(yōu)惠，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)所有企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)實(shí)施稅收優(yōu)惠，使企業(yè)因?yàn)檠邪l(fā)活動(dòng)不同和研發(fā)投入不同而享受不同的稅收優(yōu)惠，以激勵(lì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。這樣能合理地降低自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的成本，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的主動(dòng)性，進(jìn)而不斷提高自主創(chuàng)新能力。

[參考文獻(xiàn)]

[1]胡錦濤：高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗[N].人民日?qǐng)?bào)，2007-10-25.

[2]朱孔來(lái).自主創(chuàng)新有關(guān)理論及測(cè)度方法探討[J].重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))，2007，(12):31-37.

[3]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2008)[J].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2009.

[4]朱孔來(lái).對(duì)自主創(chuàng)新有關(guān)理論問(wèn)題的思考[J].齊魯學(xué)刊，2008，(3):90-93.

[5]張敏容.中國(guó)科技體制改革的路徑選擇[J].北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2007，(6):47-50.

[6]孫曉峰.自主創(chuàng)新財(cái)政支持的理論基礎(chǔ)與政策選擇[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究,2008，(6):78-84.