孔　捷

摘要：一流大學(xué)的出現(xiàn)和形成有其必然因素，柏林大學(xué)之所以成為現(xiàn)代大學(xué)的典范，有其深刻原因。本文通過對柏林大學(xué)的研究分析，揭示了一流大學(xué)所體現(xiàn)出的精神氣質(zhì)和應(yīng)具備的辦學(xué)特征。

關(guān)鍵詞：柏林大學(xué)；大學(xué)精神；德國大學(xué)；洪堡思想

柏林大學(xué)創(chuàng)辦于德意志民族最困難的歷史時期，也是創(chuàng)辦于當(dāng)時德國國內(nèi)處于關(guān)于大學(xué)廢存、大學(xué)改革討論的關(guān)鍵時期。柏林大學(xué)一經(jīng)開辦就體現(xiàn)了與舊大學(xué)和傳統(tǒng)大學(xué)的不同，新的大學(xué)觀隨之形成，并迅速成為領(lǐng)導(dǎo)世界潮流的頂尖大學(xué)。在精神和觀念上，柏林大學(xué)獲得了極大的成功，標(biāo)志著一個新的時代的開始，“開啟了普魯士和德國，甚至于可以說整個歐洲高等教育的新時代”[1]。柏林大學(xué)模式和德國大學(xué)思想開始傳到世界各地，柏林大學(xué)成為世界大學(xué)的典范。

一流大學(xué)是國家和民族興起的重要力量，建設(shè)一流大學(xué)是我國國家強(qiáng)盛和民族復(fù)興的必由之路，考察柏林大學(xué)將為我國創(chuàng)建世界一流大學(xué)提供有益的借鑒和啟示。

一、柏林大學(xué)體現(xiàn)了國家意志和民族精神

在柏林大學(xué)創(chuàng)建以前，以哈勒大學(xué)等為代表的德國大學(xué)取得了巨大的成功，學(xué)術(shù)自由、注重現(xiàn)代科學(xué)和哲學(xué)等現(xiàn)代大學(xué)所具有的特征都已現(xiàn)端倪。不幸來自于1806年，普魯士大敗于拿破侖的法國軍隊，10月14日簽署了“提爾西特和約”，普魯士一半以上的國土被割讓，法軍進(jìn)駐首都柏林。勝利者關(guān)閉了普魯士的七所大學(xué)，包括著名的哈勒大學(xué)，皇室逃到了東普魯士的麥默爾（Memel）。1807年8月，哈勒大學(xué)教師代表在法學(xué)教授馬爾茨（H. Schmalz）的帶領(lǐng)下來到麥默爾，請求主政的國王弗里德里?！ね酪怨沾髮W(xué)教師為基礎(chǔ)在柏林重建大學(xué)。威廉三世回應(yīng)道：“好，有勇氣！國家應(yīng)以精神的力量來彌補(bǔ)在物質(zhì)方面所遭受的損失。”[2]隨后，他給內(nèi)閣大臣拜默寫道：“親愛的拜默，由于易北河彼岸地區(qū)已被割讓，國家喪失了哈勒大學(xué)，從而失去了最重要、最完備的教育機(jī)構(gòu)。填補(bǔ)這個空缺應(yīng)該是國家重新締造時期的首要任務(wù)……我決定在柏林建立這樣一所大學(xué)，并使之與科學(xué)院建立適當(dāng)聯(lián)系……”[３]盡管當(dāng)時普魯士王國處于極端貧困之中，威廉三世還是下令從中央和各州財庫中將原來撥給哈勒大學(xué)的一切費(fèi)用全部撥給了柏林大學(xué)。后來，經(jīng)過拜默、洪堡等人的努力，柏林大學(xué)于1810年秋正式創(chuàng)立。洪堡等人把大學(xué)看作是民族文化最崇高的所在，他認(rèn)為普魯士的失敗在很大程度上歸因于德國教育的失敗，因此認(rèn)為柏林大學(xué)的建立有助于增強(qiáng)普魯士乃至德國文化的自信和地位，具有重大的象征意義。柏林大學(xué)對德國社會、科學(xué)和文化發(fā)展所作出的貢獻(xiàn)及其后來在世界高等教育史上的地位正是體現(xiàn)了一流大學(xué)對于體現(xiàn)國家意志和弘揚(yáng)民族精神的獨(dú)特作用。

二、柏林大學(xué)是借鑒、繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的結(jié)果

柏林大學(xué)被認(rèn)為是現(xiàn)代大學(xué)的開端，其建立雖有偶然因素，但也包含有更多的必然因素?？梢哉f，柏林大學(xué)是在對“舊”大學(xué)的失望和對“新”大學(xué)的期待之中誕生的。18世紀(jì)末，在啟蒙主義思想的背景下，大學(xué)被視為是僵化保守的機(jī)構(gòu)，是中世紀(jì)的殘留，已滿足不了國家對具有專業(yè)和實(shí)用知識的人才的需要，改革傳統(tǒng)大學(xué)，成為一種共識。施萊爾馬赫和費(fèi)希特被譽(yù)為是柏林大學(xué)的精神締造者，與洪堡一起被認(rèn)為是柏林大學(xué)的先驅(qū)和功臣。施萊爾馬赫在《關(guān)于德國特色之大學(xué)斷想錄》（附：論將要建立的大學(xué)）一文中，從大學(xué)的任務(wù)、大學(xué)與國家的關(guān)系以及大學(xué)的學(xué)術(shù)自由等方面闡述了自己的大學(xué)觀，這對德國大學(xué)的觀念和洪堡創(chuàng)辦柏林大學(xué)影響甚大。他強(qiáng)調(diào)大學(xué)的獨(dú)立性、統(tǒng)一性和非功利性，他試圖在保留傳統(tǒng)大學(xué)組織的同時，賦予大學(xué)科學(xué)精神，賦予哲學(xué)院在大學(xué)的核心地位。[4]費(fèi)希特的大學(xué)改革思想主要體現(xiàn)在發(fā)表于1817年的《柏林高等教育機(jī)構(gòu)建校計劃演繹》的長文和1805年撰成的《關(guān)于愛爾蘭根大學(xué)內(nèi)部組織的看法》中，他認(rèn)為大學(xué)應(yīng)當(dāng)是培養(yǎng)“科學(xué)運(yùn)用理智之藝術(shù)”的學(xué)校，要求“把闡述的、解釋的內(nèi)容轉(zhuǎn)變到生動的、活潑的認(rèn)識中去”[５]。

洪堡從理想主義和新人文主義出發(fā)，認(rèn)為將研究和教學(xué)機(jī)構(gòu)分離和強(qiáng)調(diào)專業(yè)與實(shí)用性教育，不利于人的發(fā)展和科學(xué)的發(fā)展。洪堡的大學(xué)思想不是憑空產(chǎn)生的，深受施萊爾馬赫和費(fèi)希特等人的影響。但柏林大學(xué)和洪堡思想不是對舊大學(xué)的全盤否定，如在新大學(xué)的組織方面，洪堡不贊成費(fèi)希特非常理想化的方案，更傾向于施萊爾馬赫的建議，主張保留傳統(tǒng)大學(xué)的組織形式。因此，在組織制度方面，新建的柏林大學(xué)與傳統(tǒng)大學(xué)并無區(qū)別，但是，柏林大學(xué)體現(xiàn)了新人文主義和理想主義的大學(xué)觀念，她的建立標(biāo)志著一種新的大學(xué)觀的形成和一個新的時代的開始。

三、科學(xué)研究是柏林大學(xué)的立校之基

在19世紀(jì)以前，科學(xué)研究不屬于大學(xué)的職能，大學(xué)的作用僅限于保存和傳授已有的傳統(tǒng)文化?？茖W(xué)研究成為大學(xué)的職能是在柏林大學(xué)確立的，其功臣就是柏林大學(xué)的創(chuàng)立者洪堡。他反對傳統(tǒng)大學(xué)將傳授知識作為大學(xué)主要職能的做法，認(rèn)為大學(xué)的主要任務(wù)是追求真理，科學(xué)研究是第一位的。洪堡還首先提出大學(xué)的教學(xué)應(yīng)當(dāng)與科學(xué)研究相結(jié)合，認(rèn)為只有教師在創(chuàng)造性活動中取得的研究成果，才能作為知識加以傳授，只有這種教學(xué)才真正配得上是大學(xué)水平的教學(xué)。在洪堡思想的影響下，柏林大學(xué)一經(jīng)創(chuàng)辦就體現(xiàn)出了與傳統(tǒng)大學(xué)的不同。尊重科學(xué)研究成為柏林大學(xué)的精神主旨，“為科學(xué)而生活”成為新大學(xué)的校風(fēng)，科學(xué)研究成為教授的正式職責(zé)，甚至是第一位的職責(zé)。為使教學(xué)與科研相結(jié)合，柏林大學(xué)采用了講座制；為鼓勵高深研究，重視習(xí)明納（Seminar）方法；研究所制度保證了教授研究的自由和學(xué)術(shù)的權(quán)利。詩人和評論家阿諾德認(rèn)為，德國大學(xué)的最高目的是“鼓勵對研究和科學(xué)的熱愛”，他的名言“法國大學(xué)缺乏自由，英國大學(xué)缺乏科學(xué)，而德國大學(xué)則兼而有之”被認(rèn)為是對當(dāng)時歐洲大學(xué)的極好描述。正是注重研究，并將教學(xué)與研究相結(jié)合，使得以柏林大學(xué)為代表的德國大學(xué)在不到半個世紀(jì)里，已成為世界第一流的大學(xué)，并對其他國家產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

四、柏林大學(xué)具有卓越的校長和一流的學(xué)者

辦好一流大學(xué)的諸多因素中，歸根到底，人是第一位和最重要的。卓越的大學(xué)校長是大學(xué)成功的關(guān)鍵，洪堡是柏林大學(xué)的實(shí)際創(chuàng)辦人，他在擔(dān)任普魯士教育部負(fù)責(zé)人期間，親自參加籌辦了柏林大學(xué)。雖然當(dāng)大學(xué)開學(xué)時，他已離職而去，但他所擬訂的辦學(xué)方針，支配了柏林大學(xué)數(shù)十年甚至更久。他的名言“為科學(xué)而生活”成為新大學(xué)幾代人為之奮斗的理想。時至今日，“洪堡傳統(tǒng)”的精神仍被德國大學(xué)所遵循。

洪堡創(chuàng)辦柏林大學(xué)時，把聘任第一流的學(xué)者來柏林擔(dān)任教授看作是頭等大事，其主要爭取的對象是哈勒大學(xué)的教授，如法學(xué)教授馬爾茨、醫(yī)學(xué)教授萊爾，以及在柏林的學(xué)者，如施萊爾馬赫、費(fèi)希特、沃爾夫等，洪堡同時尋求在普魯士以外爭取著名學(xué)者，如薩維尼等。在他的努力下，柏林大學(xué)創(chuàng)辦之初就擁有了第一批能夠與當(dāng)時世界上任何一所大學(xué)相媲美的教授隊伍。柏林大學(xué)之所以在此后的一百多年中保持了第一流大學(xué)的聲望，就在于她在各個時期都擁有一批一流的學(xué)者。歷史學(xué)家蘭克、哲學(xué)家謝林和黑格爾、科學(xué)家普朗克，都為柏林大學(xué)增光添彩。第一次世界大戰(zhàn)前的42位諾貝爾自然科學(xué)獎獲得者中，有14人是德國學(xué)者，其中柏林大學(xué)一校就占了8人。一流的師資是柏林大學(xué)在近代各國大學(xué)中鶴立雞群、長盛不衰的秘訣。

五、獲得充分的財政支持是柏林大學(xué)成功的保障

雖然中世紀(jì)后期，德意志各世俗政權(quán)便開始資助大學(xué)，但直到18世紀(jì)，大學(xué)仍沒有被正式納入聯(lián)邦政府的財政預(yù)算?？茖W(xué)精神之所以能在德國大學(xué)牢固地扎下根來，很大程度上取決于政府的財政支持。柏林大學(xué)創(chuàng)辦于耶拿戰(zhàn)爭失敗后的德意志，盡管當(dāng)時普魯士王國處于極端貧困之中，但國王仍應(yīng)洪堡的請求，每年為新大學(xué)撥款15萬塔勒，包括用于大學(xué)科學(xué)院和藝術(shù)院、圖書館、植物園、解剖館等在內(nèi)的機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)費(fèi)，并選址在華麗的王子宮殿。這在當(dāng)時還需支付巨額戰(zhàn)爭賠款的情況下，可以說是不吝錢財和不惜血本的。后來，以柏林大學(xué)為代表的德國大學(xué)改革運(yùn)動保證了國庫對大學(xué)的撥款。盡管在早期這種撥款遠(yuǎn)不充裕，但至少極大地提高了教授的待遇，確保了大學(xué)正常地行使教學(xué)和科研職能，也吸引了優(yōu)秀青年從事學(xué)術(shù)工作。在德意志帝國時代，政府對大學(xué)的財政支持明顯增長，大學(xué)的其他收入也明顯增長，大學(xué)財政狀況明顯改善，大學(xué)用于科研的經(jīng)費(fèi)比例增長，柏林大學(xué)教授的生活水平大大高于一般中產(chǎn)階級，其社會地位和經(jīng)濟(jì)地位已處于社會的上層階級。柏林大學(xué)正是因?yàn)橛辛丝煽康馁Y金保障，才能確?？蒲兴介L盛不衰，才能躋身于世界一流行列。

六、柏林大學(xué)把為國家和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)視為大學(xué)使命

一般認(rèn)為，大學(xué)科學(xué)研究職能起源于德國，大學(xué)服務(wù)職能起源于美國。事實(shí)上，研究表明，19世紀(jì)后半期，德國大學(xué)已開始服務(wù)于國家和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，應(yīng)該說，德國也是大學(xué)服務(wù)職能的起源地。洪堡在柏林大學(xué)計劃中提出：“大學(xué)始終是與國家的需要緊密相聯(lián)的?！钡牵c其他國家的大學(xué)不同，德國大學(xué)鄙視功利主義，力圖從更長遠(yuǎn)的利益服務(wù)于國家的需要。洪堡認(rèn)為，“國家決不應(yīng)指望大學(xué)同政府的眼前利益直接聯(lián)系起來”，但他卻相信“大學(xué)若能完成它們的真正使命，則不僅能為政府眼前的任務(wù)服務(wù)，還會使大學(xué)在學(xué)術(shù)上不斷地提高，……其成效是遠(yuǎn)非政府的近前布置所能意料的”[6]。在這種思想的指引下，以柏林大學(xué)為代表的德國大學(xué)以學(xué)術(shù)自由相標(biāo)榜，以科學(xué)研究為主要職能，對國家和社會的未來發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)，對德國上升為經(jīng)濟(jì)大國具有決定性的意義。此后，大學(xué)的作用與日俱增，自身不斷變革，以適應(yīng)工業(yè)化和工商業(yè)的需要，對美國大學(xué)的實(shí)踐傾向產(chǎn)生了重要影響，并最終在美國完成大學(xué)的“服務(wù)”觀念，形成了著名的“威斯康星”思想。大學(xué)的三大職能最終確立，并成為所有一流大學(xué)遵循的辦學(xué)理念，對20世紀(jì)以后的高等教育發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

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