[摘要]系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論發(fā)端于經(jīng)濟(jì)學(xué)家對市場秩序的研究，對市場秩序作出解說的最基本的經(jīng)濟(jì)理念是均衡思想。新古典理論曾圍繞一般均衡和局部均衡對市場供求、價格確定、廠商規(guī)模等問題展開過深入的探討，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)曾從競爭均衡角度對帕累托最優(yōu)展開過論證，制度分析理論則側(cè)重于制度對經(jīng)濟(jì)運行及其秩序的考察。經(jīng)濟(jì)理論對均衡的分析和研究，反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對市場機(jī)制、要素使用、利益分配、宏觀調(diào)控等資源配置功能的關(guān)注，但無論是以市場機(jī)制和要素使用而言，還是就利益分配和宏觀調(diào)控而論，這些理論都涉及經(jīng)濟(jì)社會的和諧問題。經(jīng)濟(jì)理論所蘊涵的有關(guān)和諧社會建構(gòu)的思想，在一定程度和范圍內(nèi)構(gòu)成了其他學(xué)科研究社會和諧問題的理論基礎(chǔ)。因此，對和諧社會作出經(jīng)濟(jì)學(xué)理解，存在著學(xué)理分析的價值。

[關(guān)鍵詞]和諧社會均衡帕累托最優(yōu)制度

[作者簡介]何大安(1957－)，男，安徽省安慶市人，浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長，教育部重點研究基地浙江工商大學(xué)現(xiàn)代商貿(mào)研究中心教授、博士生導(dǎo)師，主要從事投資、理性和非理性決策、政府規(guī)制、商貿(mào)流通等理論研究。

[中圖分類號]F015

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]0439—8041(2009)03—0056—09

一、引言

綜觀人類社會發(fā)展的文明史，一國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、宗教及思想意識形態(tài)等能否處于和諧狀態(tài)，是與社會經(jīng)濟(jì)運行秩序息息相關(guān)的。在社會和諧之于政治、經(jīng)濟(jì)、文化等的規(guī)定性中，經(jīng)濟(jì)運行的良好秩序是社會和諧的最主要的基石。馬克思強調(diào)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑之唯物史觀的理念，在理論上給我們理解和諧社會開啟了以經(jīng)濟(jì)學(xué)分析為基礎(chǔ)的認(rèn)識路徑。經(jīng)濟(jì)理論在邏輯和實際兩方面考察經(jīng)濟(jì)問題所涉及的有關(guān)社會和諧的研究，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家特有的一種理論認(rèn)知。

以市場秩序的規(guī)范分析而言，自斯密提出市場機(jī)制配置資源的選擇原則到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的形成，是一部有關(guān)如何規(guī)范微觀經(jīng)濟(jì)活動才能達(dá)到社會福利最優(yōu)的理論分析史。瓦爾拉斯以供給、需求和價格為分析框架所提出的一般均衡思想，使理論研究對經(jīng)濟(jì)運行良好秩序構(gòu)建的系統(tǒng)性火花得以閃爍，而帕累托最優(yōu)的均衡理念則驅(qū)使著經(jīng)濟(jì)學(xué)家為不斷規(guī)范選擇行為和完善社會福利而進(jìn)行理論探索。就人的選擇行為而論，從“理性經(jīng)濟(jì)人”概念的提出到紐曼和摩根斯坦運用邏輯和數(shù)學(xué)工具創(chuàng)立著名的期望效用函數(shù)理論，再到阿羅和德布魯將這一理論納入瓦爾拉斯的均衡分析框架，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對不確定條件下的決策行為提出了一系列可供人們進(jìn)一步研究的范式。誠然，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的以上理論邏輯或推論，曾受到過非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會科學(xué)的一些批評，但總的說來，這些理論關(guān)于如何構(gòu)建市場秩序和規(guī)范選擇行為、進(jìn)而實現(xiàn)均衡和福利最優(yōu)的理論見解，則明顯包含著和諧社會要求經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有序和穩(wěn)定的思想內(nèi)容。

新古典經(jīng)濟(jì)理論的系統(tǒng)化催生了以資源配置為對象的福利分析，福利分析在使“共同利益”理念滲透于宏微觀經(jīng)濟(jì)分析之中的同時，也使包括理論研究和政治決策在內(nèi)的上層建筑共同關(guān)注利益分配、要素使用、持續(xù)發(fā)展等有可能對社會經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)生影響的問題。但由于新古典經(jīng)濟(jì)理論以制度既定假設(shè)為分析前提，該理論并不能完全切合實際地描繪出實現(xiàn)社會生產(chǎn)、交換和分配之和諧的一般圖景。于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)注制度安排對經(jīng)濟(jì)運行及其秩序的影響等問題。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在把制度作為內(nèi)生變量基礎(chǔ)上的深入發(fā)展的重要貢獻(xiàn)之一，是將“要不要在經(jīng)濟(jì)分析中引人制度因素”推進(jìn)到“如何進(jìn)行制度選擇”的研究。對制度選擇的理論討論，通常會涉及制度的質(zhì)量，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅持高效率的制度是有序的經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境的基礎(chǔ)這一理念時，他們對制度質(zhì)量的討論便涉及了經(jīng)濟(jì)社會的和諧問題。

事實上，不管經(jīng)濟(jì)學(xué)家怎樣聲稱自己的理論試圖解決何種經(jīng)濟(jì)問題，也無論經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象持何種觀點，經(jīng)濟(jì)社會的和諧問題始終是不同經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的理論研究的歸宿點。馬克思曾依據(jù)勞動價值論對無政府主義的市場秩序?qū)е律鐣趧泳薮罄速M的經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行過批判，運用剩余價值論揭示過社會不和諧的經(jīng)濟(jì)根源，該理論明顯包含著只有建立合理分配社會總勞動的計劃經(jīng)濟(jì)才能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和諧、進(jìn)而實現(xiàn)整個社會和諧的思想。站在拯救經(jīng)濟(jì)危機(jī)立場來給資本主義制度開藥方的凱恩斯，認(rèn)為有效需求不足和就業(yè)不充分會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會的不和諧，政府只有通過行之有效的財政政策，鼓勵投資和拉動需求，才能保障經(jīng)濟(jì)和社會的和諧發(fā)展。針對西方國家出現(xiàn)滯脹引致經(jīng)濟(jì)和社會不和諧發(fā)展的現(xiàn)實，弗里德曼曾構(gòu)造貨幣需求函數(shù)，來論證政府用貨幣政策為主要手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)以達(dá)到社會和諧的可能性。總之，自斯密開始至今的一大批作出過重大理論貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，甚至包括一些非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，都曾在不同程度和范圍內(nèi)，運用自己的理論對經(jīng)濟(jì)社會的和諧問題發(fā)表過見解。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政治學(xué)、社會學(xué)理論的相互交融的有關(guān)社會和諧的分析和研究，給我們提供了一幅應(yīng)如何構(gòu)建和諧社會的畫面。然而現(xiàn)實表明，構(gòu)建和諧社會還存在著很多問題。就中國現(xiàn)階段的情況來說，體制轉(zhuǎn)軌有可能會引發(fā)的社會不和諧，突出表現(xiàn)在市場秩序、利益均衡、宏觀調(diào)控以及由此引起的社會和政治思想意識形態(tài)等方面。經(jīng)濟(jì)運行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是社會和諧的基礎(chǔ)，它會在很大程度上決定社會的上層建筑；和諧社會的構(gòu)建過程是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的協(xié)調(diào)作用過程，和諧社會這種系統(tǒng)的規(guī)定性，決定著這一系統(tǒng)工程在理論研究和實際操作的系統(tǒng)性。作為對經(jīng)濟(jì)理論最重要之思想結(jié)晶的一種概括，梳理出經(jīng)濟(jì)理論中有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會和諧的學(xué)術(shù)觀點并作出相應(yīng)的評論，或許在理論上能夠?qū)?gòu)和諧社會提供一些思想材料。

二、均衡理論中的經(jīng)濟(jì)和諧思想

經(jīng)濟(jì)學(xué)從古典走向新古典的最重要的理論標(biāo)記之一，是產(chǎn)生了以“看不見的手”為理論基礎(chǔ)的瓦爾拉斯一般均衡模型。概括來說，經(jīng)濟(jì)均衡的表現(xiàn)形式或終極狀態(tài)是社會的生產(chǎn)和需求相等，早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家在解說均衡時，通常以交易主體平等、買賣不存在欺詐、價格體現(xiàn)供求關(guān)系乃至于不存在壟斷組織等為條件。后期經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多將具有這些條件的市場理解為一種能實現(xiàn)均衡的市場秩序，其功能是能致使個人或廠商以收益最大化為原則而進(jìn)行理性的投資選擇，各要素在這樣的市場秩序下能實現(xiàn)高效率的流動；同時，如果政府能審時度勢地制定適合經(jīng)濟(jì)實際的制度和政策，這樣的市場秩序便有可能使經(jīng)濟(jì)增長繞避經(jīng)濟(jì)周期而持續(xù)。均衡理論強調(diào)市場秩序?qū)x擇行為和經(jīng)濟(jì)運行的作用，其立論依據(jù)是建立在“個體追求私利有利于社會共同利益”之理論基點之上的，其邏輯結(jié)論是均衡可以消除失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)波動等不穩(wěn)定，如果政府的立法、司法、行政等重大制度和政策正確，社會矛盾就會大大減少，經(jīng)濟(jì)社會就會出現(xiàn)和諧的局面。

瓦爾拉斯(Walras，1874)在《純粹政治經(jīng)濟(jì)學(xué)綱要》一書中所闡述的一般均衡理論，是試圖對前

輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于“個體決策為何不會導(dǎo)致社會混亂”這個理論命題作出一種數(shù)學(xué)模型的證明。就均衡理念被經(jīng)濟(jì)學(xué)運用的最實質(zhì)性的含義而論，均衡是表示一個沒有“內(nèi)生變動趨向”的點，這個點通常反映靜止或穩(wěn)定的狀態(tài)特征?？梢哉J(rèn)為，經(jīng)濟(jì)均衡理論是在關(guān)注預(yù)期分析的基礎(chǔ)上對這個點展開生產(chǎn)、交換及其對策研究而發(fā)展起來的。但無論是一般均衡分析還是局部均衡分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋找均衡點的目的，都是為解說如何才能實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)效益最大化作理論依據(jù)的。一國宏觀經(jīng)濟(jì)效益實現(xiàn)程度的高低，是經(jīng)濟(jì)社會能否實現(xiàn)和諧的基礎(chǔ)，圍繞均衡來討論經(jīng)濟(jì)效益是經(jīng)濟(jì)學(xué)特有的理論魅力。

均衡理論關(guān)于生產(chǎn)和交換怎樣才能實現(xiàn)均衡的分析，是對人與自然物質(zhì)之間的市場關(guān)聯(lián)的研究。如果把均衡理論擴(kuò)大至整個社會層面來理解，我們可否將人與人之間以及人與社會之間的相互關(guān)系也理解為存在某種均衡過程的約束呢?人與自然、人與人以及人與社會之間的關(guān)聯(lián)是一個不可分割的系統(tǒng)，但自瓦爾拉斯開始到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，幾乎所有的均衡分析理論都是將人與人之間以及人與社會的關(guān)聯(lián)作為一種既定前提來看待的。當(dāng)然，出于對經(jīng)濟(jì)問題之?dāng)?shù)量分析的考慮，經(jīng)濟(jì)學(xué)這種抽象處理方法自然是科學(xué)的，但當(dāng)我們把和諧社會的建構(gòu)過程看成是一種均衡過程的實現(xiàn)時，我們將人與人之間以及人與社會之間的關(guān)聯(lián)看成外生變量便顯得有些狹隘了。從建構(gòu)和諧社會的角度來看，人與自然之間涉及的是物質(zhì)文明，人與人之間的關(guān)系是精神文明，人與社會之間的秩序是法制文明，這三大文明是和諧社會的基本內(nèi)涵(田國強，2007)。如何以均衡的觀點來理解和諧社會的建構(gòu)，這個問題值得研究。

按照一般均衡理論的分析思想，市場出清通常意味著價格調(diào)節(jié)能使社會生產(chǎn)和需求在總量和結(jié)構(gòu)上達(dá)到平衡，要素供給以及與此相對應(yīng)的資源配置機(jī)制能發(fā)揮出調(diào)節(jié)生產(chǎn)和需求之?dāng)?shù)量均衡的功能。以此而論，一般均衡理論所蘊涵的涉及經(jīng)濟(jì)運行和諧的思想，揭示了人們的價格預(yù)期對未來行為在生產(chǎn)和需求方面有可能出現(xiàn)的和諧一致。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對生產(chǎn)和交換之均衡的概要描述是：消費者對第i種最終商品的需求量x_i與固定技術(shù)系數(shù)a_ij的乘積的集合，應(yīng)等于第j種原始資源可用的數(shù)量r_j。對于這種線性方程式的一般均衡解說，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對它無解的批評(Zeuthen，1932)，實際上是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中生產(chǎn)和交換一般均衡的實現(xiàn)要涉及其他影響資源配置的變量及其非線性組合，也就是說，社會經(jīng)濟(jì)運行的和諧或均衡必須考慮到其他配置條件。撇開經(jīng)濟(jì)理論有關(guān)一般均衡及其實現(xiàn)條件的學(xué)術(shù)爭論，單就這些爭論給我們的啟迪而言，一般均衡理論對推進(jìn)我們建構(gòu)和諧社會的理論探討會有所幫助。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中影響生產(chǎn)和交換一般均衡的其他變量究竟有哪些?決定社會發(fā)展的資源配置機(jī)制究竟會呈現(xiàn)出什么樣的非線性組合形式?對這些問題的分析，在一定意義上就是對和諧社會建構(gòu)的研究。建構(gòu)和諧社會不僅需要高效率的資源配置機(jī)制，也需要協(xié)調(diào)人與社會關(guān)系的公平公正的法制機(jī)制和規(guī)范人與人關(guān)系的誠信機(jī)制等。致力于數(shù)量模型研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家或許會對這些機(jī)制之間錯綜復(fù)雜的非線性組合關(guān)系望而生畏。其實，理解和諧社會中的人與物質(zhì)、人與人以及人與社會之間的自然性或社會性關(guān)聯(lián)，關(guān)鍵在于對這些關(guān)聯(lián)之互動過程及其作用的揭示，并不一定非得通過數(shù)學(xué)模型將這些關(guān)聯(lián)中的所有因素以變量組合形式加以描述。一般均衡理論給我們建構(gòu)和諧社會的啟迪是：可以仿照該理論以價格變動作為解說供給和需求逼近平衡的解釋性變量的分析方法和路徑，我們也可以將“人與物質(zhì)的關(guān)聯(lián)”作為解說“人與人”和“人與社會”之關(guān)聯(lián)能否達(dá)到和諧的集合性解釋變量。當(dāng)我們對社會和諧的建構(gòu)展開這種理論抽象層面的研究，并進(jìn)一步深化這一研究時，經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡分析，則應(yīng)屬于和諧社會這種一般均衡中的局部均衡分析了。

和諧社會建構(gòu)中的物質(zhì)文明是精神文明和法制文明的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)物質(zhì)文明如何作用于精神文明和法制文明的分析和研究，相對集中或側(cè)重于分配領(lǐng)域。社會分配問題的宏觀層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是資源配置問題，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家將資源配置及其效率為核心來展開涉及分配問題的理論探討時，社會福利問題便成為其理論關(guān)注的焦點。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)理論體系中的相對位置及其與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的學(xué)術(shù)關(guān)聯(lián)，提醒我們有必要對其所蘊涵的有關(guān)和諧社會的思想展開分析。

三、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于和諧社會建構(gòu)的思想

在經(jīng)濟(jì)運行領(lǐng)域追求經(jīng)濟(jì)和諧的瓦爾拉斯一般均衡模型的特征性假設(shè)，是市場上不存在壟斷以及所有個人或廠商都是價格的接受者，價格調(diào)整會使供給和需求相等。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)理論分析將最終消費者引入這一競爭均衡模型時，便在分配上關(guān)聯(lián)到了全體社會成員的經(jīng)濟(jì)利益的和諧問題，即競爭均衡能不能導(dǎo)致“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不存在使社會成員處境變得更好之替代”的帕累托最優(yōu)(Pareto Optimality)。帕累托最優(yōu)是一個追求“經(jīng)濟(jì)利益和諧”從而為整個社會和諧提供理論依據(jù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，這個概念在運用于人與物質(zhì)的經(jīng)濟(jì)分析時，常常會折射于人與人、人與社會等關(guān)系的研究?？梢哉J(rèn)為，凡是探討社會和諧的理論分析，都會在一定程度和范圍內(nèi)涉及到這一經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。

帕累托最優(yōu)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖通過理論研究所期望達(dá)到的一種經(jīng)濟(jì)和諧狀態(tài)，但針對實現(xiàn)這一狀態(tài)之途徑的討論，卻引發(fā)了有關(guān)充分競爭會不會實現(xiàn)全體社會成員的共同利益以及經(jīng)濟(jì)運行究竟需不需要政府干預(yù)的爭論。作為理論經(jīng)濟(jì)學(xué)一個重要分支的以資源配置為分析對象的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要研究了以下幾個問題：(1)競爭是否會導(dǎo)致實現(xiàn)社會和諧之共同利益的結(jié)果；(2)限制市場機(jī)制而主要由政府來實施分配方案。能在多大程度上實現(xiàn)社會的共同利益；(3)是否存在著一種源自私人利益的途徑，使得政府干預(yù)或市場機(jī)制能夠讓資源配置的結(jié)果符合社會的共同利益。第一個問題源自斯密“‘看不見的手會致使個人在追求私利最大化的同時增進(jìn)社會利益”的思想，這一思想經(jīng)由瓦爾拉斯對價格調(diào)節(jié)會使供求平衡的論證而成為一般均衡模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這個問題的加深和拓寬研究(Lerner，1934；Lange，1942；Arrow，1951)。使其成為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一定理。在這里，我們看到了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之間存在著明顯的理論承接關(guān)系。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)由古典向新古典過渡的理論演繹中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始跳越“共同利益由最大化國民生產(chǎn)總值定義”的傳統(tǒng)分析框架，而進(jìn)入包含帕累托最優(yōu)的現(xiàn)代解釋的研究。庇古(Pigou，1920)有關(guān)“私利任意發(fā)揮會產(chǎn)生大量國家紅利”的論述，馬林沃德(Malinvaud，1972)所闡述的“廠商若是利己的價格制定者則競爭均衡便是帕累托最優(yōu)”的論述等，是從競爭均衡與社會福利關(guān)聯(lián)的角度，描述了沒有壟

斷的經(jīng)濟(jì)體系中的廠商和個人的生產(chǎn)向量和消費向量能夠通過競爭來實現(xiàn)預(yù)算內(nèi)的生產(chǎn)約束和消費約束的最優(yōu)化。這里的最優(yōu)化是一個共同利益概念，它涉及經(jīng)濟(jì)體系、進(jìn)而關(guān)系到社會的和諧問題。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對斯密和瓦爾拉斯思想的現(xiàn)代解釋，已在一定程度和范圍內(nèi)越出了對人與物質(zhì)相互關(guān)系的單純的經(jīng)濟(jì)分析邊界。這是因為，共同利益所蘊涵的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的n個最優(yōu)解，通常會波及人與人、人與社會等的關(guān)系層面；從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域拓寬至社會領(lǐng)域來考察，當(dāng)人們的收入水平面臨現(xiàn)有的價格體系而支付有余時，社會就有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和諧狀態(tài)，而經(jīng)濟(jì)和諧會引致政治、文化及思想意識形態(tài)的和諧。

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是在不斷追求理論盡可能適合實際的過程中發(fā)展的。面對囿于斯密和瓦爾拉斯思想的早期福利經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了諸如壟斷、分配、消費者偏好、公共品等的抽象理論，尤其是針對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理所忽略的分配問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在討論究竟是實行計劃統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)還是自由放任市場經(jīng)濟(jì)更有利于解決分配不公平的爭論中，引出了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二定理：如果廠商和個人是價格的接受者，在規(guī)定適度的一次性總付稅和轉(zhuǎn)讓的情況下，競爭機(jī)制仍然可以導(dǎo)致帕累托最優(yōu)均衡。這個定理逐步逼近現(xiàn)實的分析，不僅使經(jīng)濟(jì)學(xué)在宏微觀領(lǐng)域大大拓寬了對社會和諧問題的基礎(chǔ)研究，而且也使政府決策機(jī)構(gòu)高度重視經(jīng)濟(jì)理論的規(guī)范分析對政策制定的重要性。于是，經(jīng)濟(jì)理論開始關(guān)注社會共同利益的實現(xiàn)途徑，討論社會分配方案的實施究竟是依靠市場機(jī)制還是主張政府干預(yù)等問題，即前文所指出的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的第二個問題。

社會共同利益的實現(xiàn)途徑，不單純是一個生產(chǎn)和交換的經(jīng)濟(jì)利益的和諧問題，它是人與物質(zhì)、人與人以及人與社會的系統(tǒng)關(guān)聯(lián)。或許是經(jīng)濟(jì)學(xué)家敏銳的眼光看到了經(jīng)濟(jì)和諧對于社會和諧的重要性，他們通常注重于從一種源自私人利益的途徑，來兼顧性地研究市場機(jī)制和政府干預(yù)對資源配置的影響，以期在理論上找到社會共同利益的實現(xiàn)途徑。就如何高效率地支持政府干預(yù)的規(guī)范分析而論，基于分配政策的利益決策受立法機(jī)構(gòu)控制的事實，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主張利用政府干預(yù)來調(diào)節(jié)競爭機(jī)制以達(dá)到資源配置的帕累托最優(yōu)。然則，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在某一時空的行之有效的解決方案，往往伴隨著新的問題。依據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理，如何在眾多的帕累托最優(yōu)中選擇最恰當(dāng)?shù)氖杖敕峙浞桨改?這個問題催生了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三定理，即阿羅定理或阿羅社會福利函數(shù)(Arrow，1963)；盡管阿羅社會福利函數(shù)具有苛刻的假設(shè)條件，并且具有極強的抽象性，但它關(guān)于偏好轉(zhuǎn)變之于帕累托最優(yōu)狀態(tài)下實現(xiàn)共同利益最大化分配的條件論述，卻在一定程度上關(guān)聯(lián)到了經(jīng)濟(jì)社會的和諧問題。

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)分為理論和應(yīng)用兩大部分，以資源配置在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的靈魂作用而言，其理論部分主要由論述生產(chǎn)形式的第一、第二定理構(gòu)成，其應(yīng)用部分主要由論述分配形式的第三定理構(gòu)成，但無論是理論部分還是應(yīng)用部分，探尋帕累托最優(yōu)的生成和實現(xiàn)，始終是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。眾所周知，帕累托最優(yōu)是經(jīng)濟(jì)理論中最能普適性揭示經(jīng)濟(jì)和諧的范疇，運用這個范疇來解析任何層面的經(jīng)濟(jì)問題，都會聯(lián)系到社會和諧問題的某些重要側(cè)面，例如，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)“投票選擇分配政策”就涉及了帕累托最優(yōu)。因此，我們有理由認(rèn)為，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)明顯包含著建構(gòu)和諧社會的思想底蘊。當(dāng)我們將帕累托最優(yōu)看成是所有經(jīng)濟(jì)理論或所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家力圖實現(xiàn)其理論抱負(fù)的最高境界時，或者說，當(dāng)我們將帕累托最優(yōu)理解為各種經(jīng)濟(jì)理論顯性或隱性期望達(dá)到的學(xué)術(shù)努力的終極目標(biāo)時，我們對其他經(jīng)濟(jì)理論所蘊涵的建構(gòu)和諧社會之思想的認(rèn)識，也許會深刻一些。

四、制度分析理論中有關(guān)制度協(xié)調(diào)與社會和諧的思想

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)狹義地判別某一經(jīng)濟(jì)理論是否具有制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，依據(jù)在于該理論是將制度作為內(nèi)生變量還是作為外生變量的處理方法，而不是單純?nèi)Q于該理論是否對制度問題進(jìn)行過討論。其實，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度分析理論并不完全是一回事。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在制度不既定假設(shè)上討論要不要重塑制度及其機(jī)制和怎樣建立制度，并討論制度執(zhí)行的質(zhì)量和效率等，而制度分析理論則通常不是在制度既定或不既定的嚴(yán)格假定的前提上討論制度問題。因此，從兩者的內(nèi)涵和外延來考察，制度分析理論都要比制度經(jīng)濟(jì)學(xué)寬泛一些。另一方面，聯(lián)系和諧社會建構(gòu)所涉及的人與物質(zhì)、人與人、人與社會的覆蓋面來看，制度分析理論的研究內(nèi)容通常也超出了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。界定制度分析理論與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的上述區(qū)別是很重要的，它可以幫助我們理解散落在其他經(jīng)濟(jì)理論中的有關(guān)和諧社會建構(gòu)的思想脈絡(luò)，又不至于忽視對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之相關(guān)內(nèi)容的認(rèn)識。

以社會生產(chǎn)關(guān)系為研究對象的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，是一個廣泛涉及制度分析的理論體系。如前所述，馬克思曾依據(jù)勞動價值論、剩余價值論、再生產(chǎn)理論和經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論等揭示過資本主義社會不和諧的經(jīng)濟(jì)根源，但這些理論所闡述的只有建立合理分配社會總勞動的計劃經(jīng)濟(jì)才能實現(xiàn)社會和諧的思想，在很大程度和范圍內(nèi)是以制度分析為背景的。首先，他以勞動二重性為理論基石，精心論證了生產(chǎn)資料私有制是勞動力有可能商品化的前提條件，并在他前期著作《雇傭勞動與資本》的基礎(chǔ)上，以符合其辯正邏輯的思路，解說了勞動力商品化在資本主義制度中的現(xiàn)實性(馬克思，1867)；其次，他通過對剩余價值生產(chǎn)和分割的資本主義制度化的分析，揭示了資本主義社會的制度、主體和行為的系統(tǒng)關(guān)聯(lián)、(馬克思，1867，1847)；再次，針對資本主義制度的生產(chǎn)無序性，他通過對社會總勞動(第二種含義的社會必要勞動時間)分配的思想，解析了資本主義社會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)不和諧的制度性原因(馬克思，1894)。很明顯，馬克思的研究是以資本主義制度既定為分析前提的，這同當(dāng)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著一定的差別。

在筆者看來，馬克思的經(jīng)濟(jì)思想與帕累托最優(yōu)范式有著暗合的地方。從社會生產(chǎn)角度來考察，馬克思關(guān)于社會生產(chǎn)兩大部類的投資和消費必須平衡方能不造成社會勞動浪費的思想(馬克思，1885)，大體上與生產(chǎn)競爭均衡要求投資和消費不會導(dǎo)致“社會成員處境變得更好”的帕累托最優(yōu)狀態(tài)是相一致的，盡管這兩種思想賴以產(chǎn)生的分析基礎(chǔ)不同。從社會分配的角度來考察，在考慮到分配蛋糕不斷增大的情況下，馬克思曾運用制度不既定的分析方法，認(rèn)為公有制度在能夠大力發(fā)展生產(chǎn)率的同時，實現(xiàn)由“按勞分配”到“各盡所能，按需分配”的轉(zhuǎn)變(馬克思，1875)。在馬克思的視野中，“各盡所能，按需分配”的實現(xiàn)條件是生產(chǎn)率充分發(fā)展下的資源最佳合理配置(社會總勞動的合理分配)，這同福利經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞帕累托最優(yōu)來討論資源和收入分配如何才能實現(xiàn)高效的分析，有殊途同歸的理論脈絡(luò)。當(dāng)然，馬克思的經(jīng)濟(jì)理論與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論在分析方法上存在著很多區(qū)別，但這些區(qū)別并不能否定他們在制度分析方面對如何才能

實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和諧，進(jìn)而實現(xiàn)社會和諧的某些共同點。

筆者之所以認(rèn)為馬克思的經(jīng)濟(jì)理論包含著大量的制度分析內(nèi)容，乃是因為其在對資本主義生產(chǎn)關(guān)系的論述中，有著大量的關(guān)于所有制、技術(shù)、權(quán)利以及政府作用等所形成的制度分析內(nèi)容。一般來講，不運用個人主義方法論和不重視市場機(jī)制是制度分析的理論特征，例如，凡勃倫(Veblen)、康芒斯(Commons)等人均認(rèn)為，實際經(jīng)濟(jì)是技術(shù)和制度的函數(shù)，他們強調(diào)資源配置的最大力量不是市場而是各種經(jīng)濟(jì)組織。制度分析理論將資源配置的決定因素歸結(jié)為社會的組織—制度、權(quán)利—結(jié)構(gòu)的思想，實際上是在解說經(jīng)濟(jì)運行復(fù)雜格局形成原因的同時，著重在經(jīng)濟(jì)和政治層面上部分回答了如何才能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會的和諧問題。因為，這種制度分析理論更深層次的主題包括社會變化、社會控制、集體選擇、政府職能等方面的內(nèi)容，而高效率的經(jīng)濟(jì)運行必須以這些行為過程的協(xié)調(diào)為條件。撇開經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于什么力量決定供求變動之函數(shù)的爭論，如果經(jīng)濟(jì)理論研究沿著社會變化、社會控制、集體選擇、政府職能等來展開深入的分析，則社會和諧問題或許會在經(jīng)濟(jì)理論研究領(lǐng)域得到更大程度和范圍的展示。

較之于均衡理論和福利理論，就涉及經(jīng)濟(jì)和諧、社會和諧的理論分析脈絡(luò)來看，制度分析理論關(guān)于資源配置如何才能實現(xiàn)均衡和福利最優(yōu)的結(jié)構(gòu)分析層面，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)分析層面，它不僅對資本主義經(jīng)濟(jì)體系而且對社會主義經(jīng)濟(jì)體系，均構(gòu)成了一個可供選擇的分析框架。不過，這種被經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱之為舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，在方法論上存在著一定的缺陷。論始求源，這一缺陷可歸結(jié)為制度分析理論對個人主義方法論和市場機(jī)制配置資源之新古典傳統(tǒng)的放棄。(新)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在其理論體系中，運用了“資源配置績效依據(jù)于個人或廠商行為”的這一個人主義方法論，因而，該理論在研究經(jīng)濟(jì)問題所展現(xiàn)的有關(guān)經(jīng)濟(jì)和諧、社會和諧的思想脈絡(luò)便呈現(xiàn)出另一番景象。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論貢獻(xiàn)在于引入個人主義方法論，把制度作為內(nèi)生變量來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論思想及其分析框架中，制度作為規(guī)則和執(zhí)行規(guī)則的手段，被看成是博弈的規(guī)則和博弈的結(jié)果。以制度分析的學(xué)理而言，科斯以交易成本為基礎(chǔ)的關(guān)于企業(yè)、市場和價格之間關(guān)聯(lián)的研究，威廉姆森有關(guān)契約、機(jī)會主義和資產(chǎn)專用性等有關(guān)公司組織的研究，哈耶克將有限理性運用于解釋社會變遷的研究等，均在一定范圍和程度上蘊涵著對經(jīng)濟(jì)活動怎樣才能達(dá)到和諧狀態(tài)的制度解釋(何大安，2004，2007a，2007b)。就制度安排的類型而論，諾斯(North，1990)把制度劃分為正式和非正式兩種形式，齊默爾曼(Zimmermann，2004)將制度劃分為內(nèi)在制度和外在制度，則是從不同制度形式的互動來研究經(jīng)濟(jì)運行怎樣才能實現(xiàn)和諧的一種結(jié)構(gòu)主義的思考。在筆者看來，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)無論是對廠商之間契約關(guān)系的分析，還是對政府法律規(guī)章等的分析，這些分析在理論脈絡(luò)上對中國現(xiàn)階段構(gòu)建和諧社會都有著一定的理論借鑒作用。

中國的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌會產(chǎn)生制度的摩擦或碰撞，這些摩擦或碰撞的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋會導(dǎo)致大量的交易成本，交易成本的廣泛存在意味著制度的不和諧，而制度不和諧則必然引致經(jīng)濟(jì)運行的不和諧。依據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來觀察經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實，市場契約以及倫理習(xí)俗等非正式制度要比政府法律規(guī)章等正式制度具有穩(wěn)定性；法律規(guī)章的制定、調(diào)整和執(zhí)行對非正式制度要有兼容性。這可以理解成是構(gòu)建和諧社會的制度安排基礎(chǔ)。以中國的情況來說，制度網(wǎng)絡(luò)的多層次性和復(fù)雜性要求體制轉(zhuǎn)軌時期所設(shè)計的正式制度必須協(xié)調(diào)于非正式制度，如果法律規(guī)章等體系超越社會所能接受的法律等制度執(zhí)行的約束框架，市場契約以及倫理習(xí)俗等就有可能代替法令規(guī)章，從而引致制度缺乏效率和質(zhì)量低下及經(jīng)濟(jì)運行的不和諧。例如，中國現(xiàn)階段有關(guān)私營企業(yè)經(jīng)營及產(chǎn)權(quán)的界定，部分國有企業(yè)私有化，公司法之于契約法令規(guī)章，以及公司契約制訂和市場交易行為的規(guī)定等，都涉及制度的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成及其機(jī)制的協(xié)調(diào)問題。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)和諧社會建構(gòu)的理論分析脈絡(luò)，值得我們深入研究。

五、結(jié)束語

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論兩百多年來的發(fā)展變化，在一定意義上可以高度理解為是沿著兩條路徑展開的：一是堅持斯密主義的反對政府干預(yù)和不贊成斯密主義的擁護(hù)政府干預(yù)；二是圍繞資源配置手段的選擇，探討帕累托最優(yōu)的市場實現(xiàn)方法和制度設(shè)計方案。這兩條路徑在經(jīng)濟(jì)理論研究中的擴(kuò)散，集中反映在均衡、福利和制度等分析領(lǐng)域中。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這些領(lǐng)域進(jìn)行深入和拓寬性研究時，經(jīng)濟(jì)學(xué)世界便產(chǎn)生了一般均衡和局部均衡理論、福利分析理論、制度分析理論等等；這三大理論所蘊涵的有關(guān)經(jīng)濟(jì)運行如何才能實現(xiàn)和諧的思想底蘊或思想脈絡(luò)，對經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究社會的產(chǎn)業(yè)組織、經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)波動、投資選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等問題發(fā)生了深刻的影響；當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這些領(lǐng)域進(jìn)一步展開分析研究時，對這些領(lǐng)域的研究結(jié)果，也或多或少會產(chǎn)生本文沒有論及，但卻客觀存在的有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會如何才能實現(xiàn)和諧的思想底蘊或思想脈絡(luò)。現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論所包含的經(jīng)濟(jì)和諧思想，在一定程度和范圍內(nèi)給社會學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)等理論研究社會和諧問題提供了思想材料，也就是說，經(jīng)濟(jì)理論已成為這些學(xué)科探討社會和諧問題時所必須借助的理論平臺。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來解說和諧社會，應(yīng)注重從人與物質(zhì)、人與人、人與社會之間的互動來展開，但基于社會和諧最主要的基礎(chǔ)是微觀經(jīng)濟(jì)活動的協(xié)調(diào)而這種協(xié)調(diào)取決于制度安排的事實，對和諧社會展開經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的均衡、福利和制度等的分析，理應(yīng)成為建構(gòu)和諧社會的一個重要理論窗口。事實上，當(dāng)我們聯(lián)系政治、經(jīng)濟(jì)、文化等的交叉來考察和諧社會的建構(gòu)時，人與物質(zhì)、人與人、人與社會之間的互動關(guān)系，會呈現(xiàn)出更多的涉及政治、經(jīng)濟(jì)和文化變量的均衡、福利和制度等問題。本文關(guān)于和諧社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)理解，正是基于上述的認(rèn)識。中國傳統(tǒng)文化的結(jié)晶之一是“和”字哲學(xué)。這一囊括整個社會而非僅指經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的社會性哲學(xué)理念，要求我們不能完全囿于經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實或理論層面來討論和諧社會，而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑和上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的唯物史觀，則要求我們必須在寬泛的層面上來探討社會和諧問題。但就中國目前轉(zhuǎn)軌時期的現(xiàn)狀而論，由制度質(zhì)量所引致的利益分配和福利問題相當(dāng)突出。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)給我們的啟迪是：社會和諧應(yīng)以法律規(guī)章、政策、契約、慣例、倫理習(xí)俗等之間的關(guān)聯(lián)不產(chǎn)生間斷點為標(biāo)志。倘若中國的制度安排既能兼顧法律規(guī)章和政策對微觀經(jīng)濟(jì)活動的影響，又能考慮到慣例和倫理習(xí)俗等對法律規(guī)章、政策和交易契約等的作用，那么，社會的正式制度和非正式制度、內(nèi)在制度和外在制度的有機(jī)統(tǒng)一，將會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和政治、文化等的有機(jī)結(jié)合。在這樣的背景下，我們以經(jīng)濟(jì)學(xué)所包含的經(jīng)濟(jì)和諧思想來作為和諧社會建構(gòu)的參考依據(jù)，也許會更加充分。

(責(zé)任編輯：沈敏)