摘 要：【目的】梳理高校在校企改革工作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，為校企改革中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供對(duì)策?！痉椒ā客ㄟ^政策研究與文獻(xiàn)研究，對(duì)校企改革中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利配置的歷史、現(xiàn)狀及未來走向進(jìn)行分析與探討。【結(jié)果】校企改革中，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清、國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)存在流失隱患等問題。國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及處置權(quán)的逐步下放，以及職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)共有及長(zhǎng)期使用權(quán)改革，為校企改革中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)開辟了較大的探索與發(fā)揮空間?！窘Y(jié)論】為推進(jìn)校企改革順利進(jìn)行，加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合三權(quán)下放改革及職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)共有及長(zhǎng)期使用權(quán)改革的思路，進(jìn)一步完善相關(guān)法律規(guī)定，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，探索高校國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)制，創(chuàng)新校辦企業(yè)與高校之間的科技成果轉(zhuǎn)化方式，著力提升高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。

關(guān)鍵詞：校企改革；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；賦權(quán)改革；國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：D923.4" " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " "文章編號(hào)：1003-5168（2024）23-0132-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.23.027

Issues and Strategies for Intellectual Property Protection in Higher

Education Institutions： A Perspective on School-Enterprise Reform

WEN Bo1 GONG Shouze2

（1.AllBright Law Offices，Shanghai 200137， China;

2.School of Intellectual Property，Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210014， China）

Abstract： [Purposes] This study aims to identify the intellectual property challenges faced by higher education institutions in the process of school-enterprise reform and provide countermeasures for protecting intellectual property rights in school-enterprise reform. [Methods] Through policy research and literature review， this study analyzes the historical background， current status， and future trends of intellectual property rights allocation in school-enterprise reform during the reform process. [Findings] During the stage of school-enterprise reform， the protection of intellectual property rights in higher education institutions faces issues such as unclear ownership of intellectual property rights and potential loss of state-owned intellectual property rights. The gradual decentralization of state-owned intellectual property rights and the reform of collective ownership and long-term use rights of job-related scientific and technological achievements have opened up significant opportunities for protecting intellectual property rights in school-enterprise reform. [Conclusions] To promote smooth progress in school-enterprise reform and strengthen the protection of intellectual property rights in higher education institutions， it is necessary to integrate the ideas of decentralizing authority， reforming collective ownership and long-term use rights of job-related scientific and technological achievements， improve relevant legal provisions， establish effective mechanisms for intellectual property value evaluation and dynamic adjustment， explore regulatory mechanisms for state-owned intellectual property rights in higher education institutions， innovate the mode of technology transfer between school-run enterprises and higher education institutions，and enhance the modernization of higher education institutions governance systems and capacities.

Keywords：school-enterprise reform; intellectual property protection; empowerment reform; state-owned intellectual property rights

0 引言

校屬企業(yè)是高校創(chuàng)辦的企業(yè)，其本質(zhì)是法人利用高校獨(dú)特資源和自身優(yōu)勢(shì)，有效整合市場(chǎng)資源，將科技成果轉(zhuǎn)化為具有市場(chǎng)價(jià)值的產(chǎn)品和服務(wù)，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)反哺高校教學(xué)和科研［1］。但是伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、改革步入深水區(qū)，誕生于高校資源稀缺時(shí)代的傳統(tǒng)校屬企業(yè)由于粗放的管理模式難以適應(yīng)當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，暴露出產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰、管理體制不規(guī)范等問題與隱患，不僅限制了自身的發(fā)展，亦對(duì)相關(guān)高校產(chǎn)生了關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)，成為高校穩(wěn)定和安全運(yùn)行的重大隱患［2］。因此，全面推進(jìn)深化校屬企業(yè)體制改革（以下簡(jiǎn)稱校企改革）勢(shì)在必行，國(guó)務(wù)院辦公廳于2018年出臺(tái)了《關(guān)于高等學(xué)校所屬企業(yè)體制改革的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕42號(hào)），要求各高校結(jié)合實(shí)際加快推進(jìn)校屬企業(yè)改革，并制定了路線圖和完成時(shí)間。截至2021年6月，中央高校校屬企業(yè)的整體改制基本完成，但還存在一些遺留問題需要解決，同時(shí)地方高校校屬企業(yè)的體制改革也在穩(wěn)步推進(jìn)中［3］。

深化校企改革，必須對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。因?yàn)楦叩葘W(xué)校是科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的重要陣地，是生產(chǎn)和傳播知識(shí)的重要場(chǎng)所，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理的重要主體。高校擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是其重要的無形資產(chǎn)，一方面體現(xiàn)了高校及其科研人員創(chuàng)新能力和科研水平，另一方面也是高校服務(wù)國(guó)家科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的職能體現(xiàn)。高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是關(guān)系到核心科技成果保護(hù)、科技創(chuàng)新能力提升的重要環(huán)節(jié)［4］。首先，高校作為科研機(jī)構(gòu)具備大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，在校企改革過程中必然涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形財(cái)產(chǎn)的分割問題。其次，校屬企業(yè)積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是其核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。再者，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化必然會(huì)帶來大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在校辦企業(yè)實(shí)施運(yùn)用。最后，提升高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平同樣需要處理好改制后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)運(yùn)用問題。

1 校屬企業(yè)改革的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難點(diǎn)

校辦企業(yè)改制推進(jìn)過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在兩個(gè)突出問題：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清的問題依然存在。過去高校與企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無償共享使用加大了權(quán)屬厘清難度。尤其是在校辦企業(yè)興起早期，高校將歸屬于國(guó)有資產(chǎn)的場(chǎng)地、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期提供給校屬企業(yè)無償使用，缺少出資手續(xù)，導(dǎo)致投入至校屬企業(yè)的資產(chǎn)權(quán)屬難以區(qū)分［5］?！笆缕蟛环帧痹斐傻馁Y源混同、人員混同、財(cái)務(wù)混同問題，使部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造產(chǎn)出時(shí)便難以判斷其權(quán)屬。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)有資產(chǎn)存在流失隱患。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估困難進(jìn)一步制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)流動(dòng)。高校作為事業(yè)單位，使用國(guó)家財(cái)政資金承擔(dān)教學(xué)與科研任務(wù)，而校屬企業(yè)的成立與運(yùn)行亦脫離不了高校資金的支持，校屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)是高校國(guó)有資產(chǎn)的重要組成部分［6］。校企改革工作的推進(jìn)目的亦是為了解決高校直接承擔(dān)校企虧損責(zé)任，從而導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)大量流失的問題。然而，在校企改革工作過程中，同樣會(huì)產(chǎn)生國(guó)有資產(chǎn)再流失的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與隱患。

現(xiàn)有研究中，多數(shù)文章針對(duì)校企改革的現(xiàn)狀與問題從宏觀管理的角度進(jìn)行分析［7-9］，至于校企改革中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題研究較為少見，學(xué)者一般均從高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度進(jìn)行分析。也有學(xué)者指出高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)屬性導(dǎo)致中國(guó)版拜杜法案的失靈，提出推進(jìn)高校法人化改革以確保高校擁有充分的自主權(quán)及對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)行單獨(dú)管理等路徑［10］?？梢姡F(xiàn)有研究中，學(xué)者已注意到校企改革和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，但較少將二者結(jié)合起來，針對(duì)校企改革中出現(xiàn)的權(quán)屬配置和國(guó)有資產(chǎn)流失問題，從加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角進(jìn)行研究和分析。

綜上，本研究以校屬企業(yè)體制改革為視角，分析改革過程中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)屬配置和國(guó)有資產(chǎn)流失問題，并針對(duì)性地提出對(duì)策建議，為當(dāng)前校企改革工作的平穩(wěn)推進(jìn)提供參考。

2 校企改革中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利配置

近年來校企改革步入深水區(qū)，高校由于其作為教學(xué)科研單位的特殊性質(zhì)，在校企改革過程中，更應(yīng)特別重視其產(chǎn)出的大量科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。然而，在校企改革以清理關(guān)閉、脫鉤剝離等方式推進(jìn)“校企分離”為主要工作方向的當(dāng)下，高校與校屬企業(yè)之間遺留部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題亟待解決，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題更加突出，產(chǎn)生了諸多難題，進(jìn)一步反向制約了校企改革整體工作的順利推進(jìn)。

校屬企業(yè)相比于一般社會(huì)企業(yè)，同時(shí)具備企業(yè)與事業(yè)單位的雙重性質(zhì)，在之前的運(yùn)營(yíng)中通常受到企業(yè)內(nèi)部管理制度和高校事業(yè)單位行政化管理制度的雙重約束，使得校屬企業(yè)在財(cái)產(chǎn)歸屬、人員管理、財(cái)務(wù)核銷等方面出現(xiàn)了權(quán)限不清、邊界模糊等“事企不分”難題。

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬配置的激勵(lì)理論失效，導(dǎo)致校屬企業(yè)出現(xiàn)生存危機(jī)

“事企不分”的管理模式引發(fā)激勵(lì)困境，具體體現(xiàn)在高校與校屬企業(yè)之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清，難以劃分，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的激勵(lì)目的落空，校屬企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)積極性下滑，造成資金與技術(shù)資源的浪費(fèi)。而“事企不分”又必然帶來知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬不清問題。由于歷史原因，高校與校屬企業(yè)關(guān)系異常緊密，相當(dāng)一部分校屬企業(yè)承擔(dān)了高校的部分外延職能，甚至作為高校的實(shí)習(xí)基地或者二級(jí)機(jī)構(gòu)運(yùn)行。這就使得部分高校在歷史工作中，將校屬企業(yè)作為“自己人”看待，把自身產(chǎn)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無償提供給校企使用，且并未履行清晰的許可程序，并未建立校企分開的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。久而久之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變得難以劃分、曖昧不明，為之后的“校企分離”式改革工作留下難題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法源于創(chuàng)新，是財(cái)產(chǎn)權(quán)制度革新的產(chǎn)物，當(dāng)以激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新為價(jià)值目標(biāo)［11］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)便是基于激勵(lì)理論，有效落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠激勵(lì)創(chuàng)新，而放任知識(shí)產(chǎn)權(quán)“權(quán)屬不清”，也終將導(dǎo)致其激勵(lì)功能失效。具體到校屬企業(yè)，一方面因?yàn)闊o償?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)使用機(jī)制而喪失自主創(chuàng)新的積極性，從而導(dǎo)致企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的降低，逐步淪為高校的“行政附庸”；另一方面，對(duì)于那些依靠高校的某項(xiàng)專利技術(shù)取得不菲運(yùn)營(yíng)收益的校屬企業(yè)，亦會(huì)因?yàn)槿狈罄m(xù)創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)出而對(duì)該項(xiàng)專利形成較大依賴，導(dǎo)致“校企分離”后企業(yè)難以存活，加大校企改革過程中的協(xié)商談判難度。

2.2 專利法對(duì)職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬配置，難以劃分校屬企業(yè)職工權(quán)利

“事企不分”造成職務(wù)發(fā)明權(quán)屬配置混亂。校企之間人員、資源的混同問題導(dǎo)致職務(wù)科技成果即便按照專利法對(duì)職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)劃分，也難以確定其權(quán)利歸屬。根據(jù)專利法對(duì)職務(wù)發(fā)明的規(guī)定，構(gòu)成職務(wù)發(fā)明包括執(zhí)行本單位任務(wù)或主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件兩種情形。而根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第12條，執(zhí)行本單位任務(wù)情形又可以細(xì)化為“在本職工作中作出”“履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出”及“離職后一年內(nèi)作出的，與原單位本職工作或分配任務(wù)有關(guān)”三種情形。首先，“事企不分”導(dǎo)致本職工作及本職工作以外的任務(wù)難以認(rèn)定。由于校屬企業(yè)通常受到學(xué)校行政及自身企業(yè)制度的雙重管理，其研發(fā)人員亦具備企業(yè)員工與高校編制的雙重身份，其本職工作既可以解釋為高校工作，又可看作為企業(yè)工作，造成認(rèn)定難題。其次，“事企不分”導(dǎo)致離職一年后作出的與原單位有關(guān)的情形難以認(rèn)定。實(shí)踐中不乏高校教授離崗創(chuàng)業(yè)、加入或者創(chuàng)辦企業(yè)的情形，這也被《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》）及《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》）所肯定與支持。但是，由于校屬企業(yè)本就與高校承擔(dān)的研發(fā)任務(wù)及研發(fā)優(yōu)勢(shì)緊密相關(guān)，若高校研發(fā)人員離崗調(diào)任校屬企業(yè)，會(huì)導(dǎo)致離職后的發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生權(quán)屬不明問題。最后，“事企不分”造成本單位的物質(zhì)技術(shù)條件難以認(rèn)定。由于研發(fā)所依靠的物質(zhì)技術(shù)條件通常校企共享，高校通常無償為企業(yè)提供土地使用權(quán)及場(chǎng)所，而企業(yè)里的實(shí)驗(yàn)設(shè)備等亦與高校的教學(xué)科研工作密不可分，依據(jù)本單位的物質(zhì)技術(shù)條件自然難以確定其權(quán)屬，最終導(dǎo)致利用該物質(zhì)條件產(chǎn)出的無形資產(chǎn)難以按照職務(wù)發(fā)明標(biāo)準(zhǔn)劃分權(quán)屬。

2.3 產(chǎn)權(quán)共有和長(zhǎng)期使用權(quán)的賦權(quán)改革，為校屬企業(yè)改革指明了新思路

近年來國(guó)家推行的科技成果權(quán)屬改革工作，探索推進(jìn)產(chǎn)權(quán)共有和長(zhǎng)期使用權(quán)的賦權(quán)改革，能夠?yàn)樾Ｆ蟾母镏械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬難題提供新思路。2020年5月，科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)，授權(quán)試點(diǎn)單位賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)，以探索相應(yīng)機(jī)制［12］。2022年新實(shí)施的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》指出在不損害國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的前提下，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2023年的全國(guó)兩會(huì)政府工作報(bào)告提出改革科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理制度，賦予科研單位和科研人員更大自主權(quán)。

首先，從法理分析而言，科技成果賦權(quán)改革具備合理性。根據(jù)洛克的勞動(dòng)理論，賦予多數(shù)物品價(jià)值的并不主要源于原材料，而是基于個(gè)人耗費(fèi)的勞動(dòng)，當(dāng)其將勞動(dòng)附加于原材料時(shí)，便天然地?fù)碛辛嗽撐锏乃袡?quán)。且個(gè)人勞動(dòng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)優(yōu)于土地的公有狀態(tài)，職務(wù)科技成果亦可以看作在“公有土地”上實(shí)施的“個(gè)人勞動(dòng)”，可以成為發(fā)明者擁有該成果部分產(chǎn)權(quán)的理由之一。另外，科技成果賦權(quán)改革亦符合馬克思勞動(dòng)價(jià)值論，職務(wù)科技成果的發(fā)明者作為創(chuàng)造性勞動(dòng)的勞動(dòng)者通過勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)了商品的增值，其擁有科技成果的部分產(chǎn)權(quán)是合理的。其次，從現(xiàn)實(shí)意義而言，科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)完全歸于國(guó)有并不能起到激勵(lì)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是公權(quán)力賦予權(quán)利人對(duì)其科技成果的有償壟斷，從而發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新的作用。若將該有償壟斷賦予對(duì)象變成公有主體，則會(huì)造成激勵(lì)主體與創(chuàng)新主體不一致，大幅降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)作用。最后，從實(shí)施效果而言，科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)完全歸于國(guó)有并不利于科技成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化。科技成果一旦完全歸于國(guó)有便會(huì)受到國(guó)有資產(chǎn)管理制度的規(guī)制，在實(shí)際轉(zhuǎn)化過程中轉(zhuǎn)化主體憚?dòng)趪?guó)有資產(chǎn)的安全從而大幅制約了轉(zhuǎn)化效率，增加了交易成本?；仡櫄v史亦可以印證前述觀點(diǎn)，過去我國(guó)幾十年的職務(wù)科技成果完全國(guó)有制并不利于科技成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化，多數(shù)校屬企業(yè)的虧損與沒落與此相關(guān)。因此，推行產(chǎn)權(quán)共有和長(zhǎng)期使用權(quán)的賦權(quán)改革勢(shì)在必行。

歷史上高校與企業(yè)“事企不分”的管理模式導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)曖昧模糊，增加了校企改革工作中的權(quán)屬分割難度，而產(chǎn)權(quán)共有及長(zhǎng)期使用權(quán)的賦權(quán)改革工作提供了一種更為靈活的權(quán)屬分配模式。由于部分校屬企業(yè)的誕生系高校利用科技成果進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果，校屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人亦通常為科技成果的發(fā)明人，若在校企改革工作中簡(jiǎn)單地將該科技成果“一刀切”歸學(xué)校，則將不利于企業(yè)的生存與延續(xù)，導(dǎo)致本可以保留下來、繼續(xù)成長(zhǎng)的校屬企業(yè)關(guān)停破產(chǎn)，違背改革工作的初衷。若校屬企業(yè)的創(chuàng)辦者能夠擁有該職務(wù)科技成果的部分所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，則將會(huì)大幅減少校企改革工作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割談判難度，促進(jìn)相關(guān)工作的順利進(jìn)行。

3 校企改革中高校國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

高校作為國(guó)有科研機(jī)構(gòu)，其利用國(guó)家財(cái)政資金產(chǎn)出的科技成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)亦具備國(guó)有無形資產(chǎn)的性質(zhì)。國(guó)家近年來推進(jìn)校企改革工作的重要目的之一便是防止高校直接承擔(dān)企業(yè)虧損責(zé)任，造成國(guó)有資產(chǎn)的流失。在校企改革過程中，高校應(yīng)著重注意對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置，否則可能會(huì)承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)流失責(zé)任。

3.1 高校國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置權(quán)的變革

國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置權(quán)下放歷經(jīng)多次變革。2015年之前，盡管通過一系列改革措施，我國(guó)國(guó)家財(cái)政資金支持形成的科研成果的權(quán)屬逐步由政府下放至項(xiàng)目承擔(dān)單位所有，但是由于高校及其形成科研成果的國(guó)有屬性，高校并不享有完整獨(dú)立的處置權(quán)，國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置仍受到《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》規(guī)制。直至2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂，國(guó)有科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置與收益相關(guān)權(quán)利賦予國(guó)有科研機(jī)構(gòu)，高校才從法律意義上真正享有了國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置權(quán)限。但是，2015年后，《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》并未及時(shí)作出與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂相配套的修改，且在2015年12月財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理的指導(dǎo)意見》中，仍要求行政機(jī)關(guān)與事業(yè)單位的國(guó)有資產(chǎn)處置與使用行為原則上應(yīng)當(dāng)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估，并未回應(yīng)高校科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)估改革。因此，此后幾年過渡期間內(nèi)，部分高校在處置國(guó)有科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，為謹(jǐn)慎規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，仍主動(dòng)申請(qǐng)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估，并向相關(guān)部門提交備案，一定程度上與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》提高轉(zhuǎn)化效率的立法初衷背道而馳［13］。

直至2019年，財(cái)政部發(fā)布了新修訂的《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》，作出了與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》相配套的修改，取消了國(guó)有科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置的審批或者備案的強(qiáng)制要求，并且放寬了科技成果的資產(chǎn)評(píng)估要求。如若將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；若轉(zhuǎn)化對(duì)象為非國(guó)有全資企業(yè)，則由高校自主決定評(píng)估［14］。但是，高校對(duì)國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，可以有效降低其承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)流失責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，盡管法律及規(guī)范取消了資產(chǎn)評(píng)估的強(qiáng)制性要求，大部分高校最終仍出于謹(jǐn)慎目的選擇資產(chǎn)評(píng)估。資產(chǎn)評(píng)估是企業(yè)改制的重要環(huán)節(jié)，是核定企業(yè)價(jià)值的重要依據(jù)［15］。在實(shí)際操作中卻成為一大難題：一方面，由于“事企不分、產(chǎn)權(quán)不明”，高校所屬企業(yè)事業(yè)單位性質(zhì)的行政化色彩嚴(yán)重，對(duì)自身產(chǎn)權(quán)的清查評(píng)估工作并不到位，高校亦難以準(zhǔn)確清查企業(yè)資產(chǎn)；另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)，其價(jià)值受到技術(shù)更新迭代或市場(chǎng)環(huán)境變化等多種因素的影響，處于動(dòng)態(tài)浮動(dòng)當(dāng)中，使得評(píng)估工作較有形資產(chǎn)更難進(jìn)行，再加上高校缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估不重視，使得企業(yè)財(cái)務(wù)部門及高校管理者對(duì)自身擁有的無形資產(chǎn)缺乏準(zhǔn)確把握，制約了校企改革工作的順利進(jìn)行。

3.2 高校國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)剝離

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)有屬性導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)剝離困難。一方面，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)家財(cái)政資金支持而產(chǎn)生的無形資產(chǎn)，與校屬企業(yè)之間存在權(quán)屬不明、監(jiān)管不嚴(yán)等問題，缺乏專門的盤點(diǎn)清查，在剝離過程中容易出現(xiàn)非法轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的流失。另一方面，部分高校對(duì)國(guó)有資產(chǎn)劃分難題存在畏難情緒。有高校認(rèn)識(shí)到校屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)有資產(chǎn)，但是由于歷史原因而難以劃清知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，因此害怕在企業(yè)改制過程中承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)流失責(zé)任、觸動(dòng)“高壓線”，從而出現(xiàn)了過度謹(jǐn)慎甚至畏難情緒，動(dòng)搖了改革決心，使得本應(yīng)被劃分為國(guó)有資產(chǎn)的部分伴隨校屬企業(yè)的進(jìn)一步虧損產(chǎn)生了價(jià)值流失，嚴(yán)重阻礙了高校正常的科技成果轉(zhuǎn)化工作，以及校企改革工作的順利進(jìn)行。

4 校企改革中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策建議

綜上所述，當(dāng)前校企改革工作中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨權(quán)屬難以厘清，以及國(guó)有資產(chǎn)流失兩大難題，且二者相互牽制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的混亂增加了國(guó)有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)有屬性又加大了權(quán)屬厘清的難度。因此，為推進(jìn)校企改革的順利進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)從明晰高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬配置與探索國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用機(jī)制兩大方面入手。結(jié)合最新政策來看，無論是國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及處置權(quán)的逐步下放，還是產(chǎn)權(quán)共有及長(zhǎng)期使用權(quán)改革，均進(jìn)一步為校企改革中國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的剝離工作松綁，開辟了較大的探索與發(fā)揮空間。

4.1 建立健全科技成果賦權(quán)改革相關(guān)法律體系，破除校企改革權(quán)屬分配難題

科技成果賦權(quán)改革有助于破除校企改革中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配障礙，相關(guān)法律規(guī)定亟待完善。一方面，職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)共有或混合所有制改革，有助于解決時(shí)間跨度大、歷史成因復(fù)雜導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不明確的難題，通過合法合理的產(chǎn)權(quán)切割推動(dòng)“校企分離”。另一方面，對(duì)于依賴某項(xiàng)科技成果獲得較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的校屬企業(yè)，附條件賦予其科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)，能夠避免“校企分離”后該企業(yè)無法存活的問題，從而有效降低甚至避免校企改革工作帶來的副作用。但是，當(dāng)下的科技成果賦權(quán)改革仍處于試點(diǎn)探索階段，《科技進(jìn)步法》的規(guī)定較為宏觀局限，缺乏更為具體的立法支撐。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善賦權(quán)改革相關(guān)法律規(guī)定，明確賦權(quán)改革的形式與路徑，實(shí)現(xiàn)宏觀法律與具體政策的多層次支撐，使得賦權(quán)改革有法可依，有效解決校企改革中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配難題。

4.2 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，降低校企改革國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)

在賦權(quán)改革政策尚未完全落地的當(dāng)下，校企改革更應(yīng)著重做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形財(cái)產(chǎn)，其受技術(shù)、法律、市場(chǎng)等多方面因素影響，對(duì)評(píng)估人員及機(jī)構(gòu)的專業(yè)性要求較高。一方面，高校應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)可靠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)與專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)的結(jié)合，有助于明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，作出科學(xué)合理決策。另一方面，高校應(yīng)當(dāng)科學(xué)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法，并根據(jù)科技成果運(yùn)用的具體情形對(duì)其價(jià)值評(píng)估結(jié)論進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，防止因價(jià)值評(píng)估不當(dāng)而導(dǎo)致的決策失誤以及錯(cuò)誤追責(zé)，降低校企改革工作中國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)校企改革工作的順利進(jìn)行。

4.3 進(jìn)一步推動(dòng)完善賦權(quán)改革管理體制，賦予高校等創(chuàng)新主體更大發(fā)揮空間

利用科技成果所有權(quán)共有、賦予科研人員長(zhǎng)期使用權(quán)、科技成果處置權(quán)逐步下放等方式促進(jìn)校企改革順利進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)先解決賦權(quán)改革工作自身難題。第一，解決賦權(quán)改革工作的邏輯自洽問題。在賦權(quán)改革試點(diǎn)探索過程中，現(xiàn)有試點(diǎn)出現(xiàn)了混改客體范圍認(rèn)識(shí)不清等問題，對(duì)高校享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或國(guó)家享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行混改引發(fā)爭(zhēng)議［16］。究其本質(zhì)，則涉及混改究竟是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法語境下推動(dòng)還是回到國(guó)有資產(chǎn)管理語境下進(jìn)行的邏輯沖突問題。因此，應(yīng)當(dāng)通過修訂法律或者出臺(tái)政策解釋的方式，消除法律與政策之間的矛盾與沖突，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)統(tǒng)一。第二，賦權(quán)改革政策應(yīng)當(dāng)針對(duì)現(xiàn)實(shí)問題提供更為明晰的解決方案。僅僅依靠高校內(nèi)部、科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部制定管理規(guī)定來解決現(xiàn)實(shí)難題，看似是給予試點(diǎn)單位更大自主權(quán)，實(shí)際會(huì)導(dǎo)致其憚?dòng)诂F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)保守應(yīng)對(duì)。

4.4 探索高校國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)制，兼顧校企改革工作的效率與安全

國(guó)有資產(chǎn)流失責(zé)任可謂是改革過程中懸于頭頂?shù)摹斑_(dá)摩克斯之劍”，探索保障國(guó)有資產(chǎn)安全與促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)增值運(yùn)用的二元平衡機(jī)制對(duì)校企改革尤為關(guān)鍵。一方面，應(yīng)當(dāng)探索建立容錯(cuò)機(jī)制，解決“想管不敢管”的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性及價(jià)值不穩(wěn)定性容易造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的隱性流失，而對(duì)于改革過程中積極推進(jìn)改革工作、盡到主管責(zé)任的相關(guān)責(zé)任人，若相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生不可避免的價(jià)值浮動(dòng)，應(yīng)當(dāng)慎重追究其流失責(zé)任，對(duì)其容錯(cuò)免責(zé)，避免打擊高校改革熱情，降低改革效率。另一方面，在校企改革過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的全過程監(jiān)管，對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記備案、及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)防改革過程中“假公濟(jì)私”“中飽私囊”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失問題。

4.5 創(chuàng)新校辦企業(yè)與高校之間的科技成果轉(zhuǎn)化方式，形成新型校企合作關(guān)系

校企改革并不影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作，相反，二者并行不悖、相互促進(jìn)。新一輪校企改革以“清理關(guān)閉、脫鉤剝離、少數(shù)保留”作為改革的主要方向，其目的是減少高校與校屬企業(yè)的相互制約，促使高?；貧w教育科研主業(yè)，促使企業(yè)以更獨(dú)立的身份實(shí)現(xiàn)高效創(chuàng)收?！靶Ｆ蠓蛛x”并非意味著高校與企業(yè)“一刀兩斷、互不來往”，而是促使校企之間采取更加科學(xué)高效的方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化。因此，高校應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步創(chuàng)新與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作與科技成果轉(zhuǎn)化模式，總結(jié)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新經(jīng)驗(yàn)與新思路，與原校辦企業(yè)建立新型合作關(guān)系，充分實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的激勵(lì)功能，進(jìn)而反向促進(jìn)校企改革工作的順利進(jìn)行。

5 結(jié)語

校辦企業(yè)體制改革中，高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作是重點(diǎn)亦是難點(diǎn)。針對(duì)歷史原因?qū)е碌闹R(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不明晰以及校屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)屬性引發(fā)的國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)兩大難題，應(yīng)當(dāng)結(jié)合近年來科技成果賦權(quán)改革及國(guó)有科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置權(quán)下放的工作思路以靈活處置，推動(dòng)完善賦權(quán)改革管理體制，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，探索國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)制，創(chuàng)新校辦企業(yè)與高校之間的科技成果轉(zhuǎn)化方式，保證校企改革工作的平穩(wěn)高效進(jìn)行。盡快建立健全國(guó)有科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，破除科技成果轉(zhuǎn)化的障礙壁壘，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)作用，亦是未來的研究方向。

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