【摘要】加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、 推動形成新質(zhì)生產(chǎn)力是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)， 如何推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是當(dāng)下亟待解決的重要問題。從創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新能力、 創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境四個維度構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架， 以我國31個省份為樣本， 采用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法探討區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視域下多因素組態(tài)效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。研究發(fā)現(xiàn)： 各前因條件不構(gòu)成高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要條件， 但充足的研發(fā)資金投入在推動高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中發(fā)揮著較普適的作用， 技術(shù)創(chuàng)新主體規(guī)模不完備是導(dǎo)致非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要條件； 存在三條高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑， 即全要素驅(qū)動型路徑、 創(chuàng)新能力—創(chuàng)新資源驅(qū)動型路徑和創(chuàng)新資源—市場環(huán)境驅(qū)動型路徑， 同時非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑也有三條； 在特定情況下， 各創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要素或組合之間可以相互替代?；诖?， 各地區(qū)可根據(jù)自身?xiàng)l件和資源稟賦選擇適宜的組態(tài)路徑推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級， 抓住國家實(shí)施重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的機(jī)遇， 加強(qiáng)跨區(qū)域協(xié)作， 實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；組態(tài)效應(yīng)；模糊集定性比較分析

【中圖分類號】 F127；F121.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1004-0994（2024）21-0122-7

一、 引言

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級作為新質(zhì)生產(chǎn)力的重要內(nèi)涵之一， 是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、 深化要素市場化配置改革、 建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵路徑。然而， 新發(fā)展格局的構(gòu)建將改變我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的空間布局和外部環(huán)境， 對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提出新的要求（郭克莎和田瀟瀟，2021）。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑， 學(xué)者們開展了大量的研究工作。李業(yè)錦等（2022）、 徐銀良和王慧艷（2018）著重研究了科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。孫大明和原毅軍（2019）、 孫大明等（2022）主要關(guān)注了溢出視角下主體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的影響。沈瓊和王少朋（2019）、 鐘詩韻等（2022）則基于技術(shù)與制度相互協(xié)調(diào)視角， 對雙輪創(chuàng)新驅(qū)動下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行了研究。此外， 王旭和馬宗國（2022）以國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為例， 對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的水平測度及影響因素進(jìn)行了研究。劉和東和王少強(qiáng)（2023）結(jié)合生命周期理論， 探究了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系。上述研究雖然為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑和影響因素探索提供了重要的理論支持， 但主要集中在基于技術(shù)創(chuàng)新理論框架單獨(dú)探究某一類要素對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。這種單一因素分析無法完全解釋多個因素之間的復(fù)雜作用機(jī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。實(shí)際上， 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一個涉及多個因素相互影響、 相互作用的過程（張亞明等，2021）。

區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為一個基于要素群落形成的協(xié)同關(guān)系網(wǎng)絡(luò)， 各要素在其中相互依賴、 共生演進(jìn)， 并發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)， 持續(xù)為區(qū)域創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供增長動力（陳邑早等，2022）。因此， 迫切需要深入挖掘區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的非線性關(guān)系， 以更全面地把握產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的動態(tài)變化， 推動其可持續(xù)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程存在多重并發(fā)因果關(guān)系和非對稱性， 為了理解這種復(fù)雜性背后的因果機(jī)制， 學(xué)者們從組態(tài)視角進(jìn)行解釋。在該方面， 模糊集定性比較分析（fsQCA）基于組態(tài)思維， 結(jié)合定性研究和定量研究的優(yōu)點(diǎn)形成了一種綜合的研究方法， 用于探索區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素之間的“協(xié)同作用”與“互動關(guān)系”（Zheng等，2021；杜運(yùn)周等，2021）。因此， 本文在已有研究基礎(chǔ)上構(gòu)建包含創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新能力、 創(chuàng)新資源、 創(chuàng)新環(huán)境四個維度的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架， 以及七要素分析模型， 以我國31個省份為樣本， 采用fsQCA方法探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級前因條件所形成的不同組態(tài)， 尋找區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視域下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的優(yōu)質(zhì)路徑。

二、 理論基礎(chǔ)與模型構(gòu)建

（一） 理論基礎(chǔ)

將生態(tài)系統(tǒng)思維引入創(chuàng)新領(lǐng)域可形成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)， 即將自然生態(tài)系統(tǒng)中群落、 物質(zhì)、 能量、 信息等的運(yùn)轉(zhuǎn)模式推演至創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新資源、 創(chuàng)新環(huán)境等要素， 實(shí)現(xiàn)要素間的互動性、 協(xié)同性與自組織性， 進(jìn)而激發(fā)系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新， 使得創(chuàng)新更加有序和持久（王飛航和本連昌，2021）。有研究表明， 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級起到重要的推動作用。新技術(shù)通過區(qū)域創(chuàng)新活動產(chǎn)生， 并刺激傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級， 加速產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整， 促使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工和產(chǎn)業(yè)間分工更加精細(xì)化與高級化。此外， 在不斷提升的區(qū)域創(chuàng)新能力的驅(qū)動下， 地區(qū)生產(chǎn)、 消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)也會隨之發(fā)生變化， 向更高層次逐步演進(jìn)（Zhou和Wang，2019；周霞等，2022）。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素的確定， 現(xiàn)有研究主要有二分法（創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境）和在二分法基礎(chǔ)上加入創(chuàng)新資源要素的三分法（林艷和盧俊堯，2022；唐開翼等，2022）。但無論是二分法還是三分法， 都對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力這一內(nèi)生動力考慮不足， 因此， 本文結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級特征， 在三分法的基礎(chǔ)上納入創(chuàng)新能力這一內(nèi)生動力要素， 形成創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新能力、 創(chuàng)新資源、 創(chuàng)新環(huán)境四維度區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架。

1. 創(chuàng)新主體。創(chuàng)新主體是指在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中推動和支持創(chuàng)新的個體與群體， 其中， 技術(shù)創(chuàng)新主體具有促進(jìn)新技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的能力， 而知識創(chuàng)新主體則承擔(dān)著知識生產(chǎn)和傳播的重要職能（李曉娣和張小燕，2018； Jiao等，2016；陳勁和陽銀娟，2012）。技術(shù)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的主要表現(xiàn)形式為企業(yè)。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體， 是區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中激發(fā)技術(shù)需求、 促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、 傳播新興技術(shù)進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要引擎（陳勁和陽銀娟，2012）。知識創(chuàng)新主體指的是以高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)為代表的組織。高校作為一個開放、 復(fù)雜的知識孕育系統(tǒng)， 不僅在知識的創(chuàng)造、 傳播和應(yīng)用方面具有重要地位， 還能提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的吸收能力， 推動技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（Carayannis等，2018）。研發(fā)機(jī)構(gòu)則在技術(shù)知識的轉(zhuǎn)移和傳播方面發(fā)揮重要作用， 其創(chuàng)新行為直接影響著企業(yè)新產(chǎn)品的績效， 并間接推動產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

2. 創(chuàng)新能力。徐康寧和馮偉（2010）指出， 企業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升以及技術(shù)的破壞性創(chuàng)新， 是推動我國成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵因素。這種創(chuàng)新能力不僅體現(xiàn)在對現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)化和改進(jìn)上， 而且在于能夠創(chuàng)造出全新的知識和技術(shù)， 從而引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與突破。創(chuàng)新能力對于提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理性水平具有顯著作用。通過創(chuàng)新， 企業(yè)能夠開發(fā)出更加先進(jìn)、 高效的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品， 進(jìn)而提升整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。這種提升不僅有助于增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的綜合競爭力， 還能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級， 推動產(chǎn)業(yè)向更高層次、 更合理的方向發(fā)展（張然，2016）。本文所指的創(chuàng)新能力是通過創(chuàng)造新知識、 新技術(shù)， 促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)取得進(jìn)步與突破并帶來新產(chǎn)品收入增加， 從而提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的能力。

3. 創(chuàng)新資源。創(chuàng)新資源是指創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中用于支持創(chuàng)新活動的各種要素， 包括人力資源、 財(cái)力資源、 物力資源等。參考已有研究， 本文主要考慮創(chuàng)新資源中作為知識載體的研發(fā)人力投入和開展科技活動所需的研發(fā)資金投入對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響（Zhang等，2020）。研發(fā)人力投入是指直接從事科技創(chuàng)新活動以及為科技創(chuàng)新活動提供服務(wù)的人員， 是技能和知識的重要載體， 是區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識生產(chǎn)與轉(zhuǎn)移的重要驅(qū)動因素（肖振紅和范君荻，2019）。研發(fā)資金投入是指用于支持基礎(chǔ)研究、 應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)撥款， 它反映了一個地區(qū)對于創(chuàng)新活動的關(guān)注程度和支持水平， 并在推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和系統(tǒng)產(chǎn)出方面起著重要作用（張貴和呂長青，2017）。

4. 創(chuàng)新環(huán)境。良好的創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成和發(fā)展的基石， 其在創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)價值創(chuàng)造和推動協(xié)同創(chuàng)新過程中起到基礎(chǔ)性支撐作用， 進(jìn)而對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生積極影響（Corrocher等，2019）。研究發(fā)現(xiàn)， 政策環(huán)境和市場環(huán)境被認(rèn)為是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的兩大重要環(huán)境因素（鳳亞紅等，2022）。良好的政策環(huán)境能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動提供穩(wěn)定的支撐基礎(chǔ)， 有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。市場環(huán)境中更高的市場開放度有助于創(chuàng)新要素的流動與匹配， 能有效促進(jìn)創(chuàng)新主體之間的互動和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展； 更高的市場需求會推動技術(shù)與產(chǎn)品的創(chuàng)新， 使產(chǎn)品能夠滿足消費(fèi)者的個性化需求， 推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端化演進(jìn)（吳義爽和柏林，2021）。

（二） 模型構(gòu)建

本文構(gòu)建了包括技術(shù)創(chuàng)新主體、 知識創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新能力、 研發(fā)人力投入、 研發(fā)資金投入、 政策環(huán)境和市場環(huán)境的七要素分析模型， 探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級前因條件所形成的不同組態(tài)。理論模型如圖1所示。

三、 研究設(shè)計(jì)

（一） 研究方法

fsQCA方法常用于揭示多因素復(fù)雜數(shù)據(jù)的因果關(guān)系。本研究選用fsQCA方法的原因有： ①產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一個復(fù)雜的過程， 涉及多種因素的共同作用和組合互動， 僅僅考慮其中的某個因素難以揭示區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各要素與高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的多重并發(fā)因果關(guān)系。而fsQCA方法能夠有效測算復(fù)雜前因條件的綜合效應(yīng)， 有助于揭示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵影響因素及其作用路徑。②本文中31個省份屬于中小規(guī)模樣本， 同時前因條件的個數(shù)為七個， 與fsQCA方法的應(yīng)用要求相匹配（杜運(yùn)周等，2021）。

（二） 樣本與數(shù)據(jù)

本文選擇我國內(nèi)地31個省份作為樣本， 從創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新能力、 創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境四個維度選取七個指標(biāo)分析區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視域下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑。數(shù)據(jù)來源于2018～2021年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報(bào)告》等。由于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)與各種創(chuàng)新活動對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在一定的滯后效應(yīng)， 選取2021年的結(jié)果變量數(shù)據(jù)與2018 ～ 2020年的條件變量均值進(jìn)行匹配。

（三） 變量測度與校準(zhǔn)

1. 結(jié)果變量： 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級（ITU）。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（SR）、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（SH）兩個維度。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（SR）可映射出各產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)程度和資源有效利用率綜合水平。本文借鑒韓永輝等（2017）提出的方法衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)， 測算公式如下：

SR= （Yi/Y）|（Yi/Li）/（Y/L）-1| （1）

式中， Yi表示地區(qū)i的產(chǎn)業(yè)增加值， Li表示地區(qū)i的產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員， Y表示地區(qū)生產(chǎn)總值， L表示地區(qū)總就業(yè)人員數(shù)， n=1、 2、 3， 分別表示三大產(chǎn)業(yè)。SR的值越趨于零， 表示經(jīng)濟(jì)越靠近均衡狀態(tài)， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理， 反之同理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（SH）指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高水平狀態(tài)演進(jìn)的程度。本文借鑒陳凡和周民良（2022）的做法， 通過計(jì)算第三產(chǎn)業(yè)增加值與第一、 二產(chǎn)業(yè)增加值之和的比值來評估產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化程度， 計(jì)算公式如下：

SH=Y3/（Y1+Y2） （2）

式中， Y1、 Y2、 Y3分別代表三大產(chǎn)業(yè)增加值。SH的值越大， 表明產(chǎn)業(yè)越向高水平狀態(tài)演進(jìn)， 反之同理。

2. 條件變量。①技術(shù)創(chuàng)新主體（TIS）： 采用區(qū)域內(nèi)有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量和有研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)量之和來衡量（張貴和呂長青，2017）。②知識創(chuàng)新主體（KIS）： 采用區(qū)域內(nèi)普通高校數(shù)量和研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量之和來衡量（歐光軍等，2018）。③創(chuàng)新能力（IA）： 區(qū)域整體技術(shù)創(chuàng)新水平可以通過專利授權(quán)量直接反映， 為了能更直觀地反映區(qū)域創(chuàng)新能力， 本文采用具有更高新穎性和創(chuàng)造性的發(fā)明專利授權(quán)量來衡量（周霞等，2022）。④研發(fā)人力投入（R&D MI）： 研發(fā)人員全時當(dāng)量是衡量研發(fā)人力投入最直接、 最常用的指標(biāo)， 故采用區(qū)域內(nèi)研發(fā)人員投入（研發(fā)人員全時當(dāng)量）來衡量。⑤研發(fā)資金投入（R&D FI）： 研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出可以準(zhǔn)確衡量區(qū)域研發(fā)資金投入， 故采用區(qū)域內(nèi)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量（陳凡和周民良，2022）。⑥政策環(huán)境（PE）： 選取政府支持力度表示， 采用科技經(jīng)費(fèi)支出占地方財(cái)政支出的比例來衡量（張愛琴等，2022）。⑦市場環(huán)境（ME）： 市場環(huán)境包含市場開放和市場需求兩方面， 市場開放采用按目的地和貨源地劃分的進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量， 市場需求采用《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報(bào)告》中反映市場環(huán)境的綜合指標(biāo)居民消費(fèi)水平來衡量（安家驥和劉國亮，2023）。

3. 變量校準(zhǔn)。每個案例在各個集合中都有其隸屬分?jǐn)?shù)， 為案例賦予集合隸屬分?jǐn)?shù)的過程即為校準(zhǔn)（Pi?eiro-Chousa等，2020）。在校準(zhǔn)數(shù)據(jù)之前， 必須設(shè)置完全隸屬、 交叉點(diǎn)和完全不隸屬作為三個錨點(diǎn)， 測定范圍后隸屬度在0和1之間。在本研究中， 對于結(jié)果變量和各條件變量， 采用熵值法確定各指標(biāo)權(quán)重并計(jì)算各案例的綜合得分值。使用直接校準(zhǔn)方法， 將變量的三個錨點(diǎn)分別設(shè)置為樣本數(shù)據(jù)的95%分位數(shù)（完全隸屬）、 50%分位數(shù)（交叉點(diǎn)）和5%分位數(shù)（完全不隸屬）（Misangyi等，2017）。條件變量和結(jié)果變量的校準(zhǔn)信息與描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

四、 實(shí)證分析

（一） 前因條件的必要性分析

在進(jìn)行組態(tài)分析前， 需要對各前因條件進(jìn)行必要性分析。本文使用fsQCA 4.1軟件對七個前因條件進(jìn)行單個條件的必要性分析， 結(jié)果如表2所示。

根據(jù)Douglas等（2020）對必要條件的判別準(zhǔn)則， 當(dāng)一致性不小于0.9時， 可認(rèn)為該條件為必要條件。由表2可知， 各個前因條件的一致性得分均小于0.9， 即各要素均不構(gòu)成高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要條件。非技術(shù)創(chuàng)新主體的一致性為0.930（>0.9）， 這一要素是非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要條件， 這意味著技術(shù)創(chuàng)新主體規(guī)模不完備對產(chǎn)生非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有全局影響。

（二） 組態(tài)的充分性分析

在進(jìn)行條件組態(tài)分析時， 為了判斷各前因條件是否對結(jié)果變量具有充分性解釋， 需設(shè)置案例頻數(shù)閾值和一致性閾值。由于本文研究樣本數(shù)為31， 屬于中小樣本， 因此將案例頻數(shù)設(shè)置為1（Schneider和Wagemann，2012）。同時， 為避免出現(xiàn)潛在的矛盾組態(tài)， 本研究將原始一致性閾值設(shè)置為0.8、 PRI一致性閾值設(shè)置為0.75， 對組合路徑進(jìn)行計(jì)算。運(yùn)用fsQCA 4.1軟件進(jìn)行分析， 得到三種解， 即復(fù)雜解、 中間解和簡約解， 將同時出現(xiàn)在中間解和簡約解中的條件作為核心條件， 將僅出現(xiàn)在中間解中的條件作為邊緣條件（杜運(yùn)周和賈良定，2017）?；诖耍?得到高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級組態(tài)分析結(jié)果， 如表3所示。

由表3可知： 高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動路徑包含4種組態(tài)， 總體解的一致性為0.947， 表示滿足這4種條件組態(tài)的案例中， 有94.7%的案例表現(xiàn)為高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級狀態(tài)， 總體解的覆蓋度為0.650， 表示4種條件組態(tài)可以解釋65%的高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級案例； 非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動路徑包含3種組態(tài)， 總體解的一致性為0.913， 總體解的覆蓋度為0.789， 說明這3種條件組態(tài)可以解釋78.9%的非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級案例。同時， 各組態(tài)的一致性均超過了0.9， 表明組態(tài)分析有效， 結(jié)果可靠。并且， 高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級組態(tài)不存在對應(yīng)關(guān)系， 導(dǎo)致高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的條件組態(tài)與導(dǎo)致非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的條件組態(tài)不具有對稱性。

1. 高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的組態(tài)分析。

（1） 全要素驅(qū)動型路徑， 包括組態(tài)H1a和組態(tài)H1b。組態(tài)中創(chuàng)新主體擁有豐富的創(chuàng)新資源和良好的創(chuàng)新環(huán)境， 配合該區(qū)域本身的高創(chuàng)新能力， 可以推進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級， 故而命名為全要素驅(qū)動型路徑。

組態(tài)H1a中， 研發(fā)資金投入和市場環(huán)境發(fā)揮核心作用， 技術(shù)創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新能力和政策環(huán)境發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)的含義在于無論該區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中知識創(chuàng)新主體和研發(fā)人力投入規(guī)模大小， 只要該區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)擁有較大研發(fā)資金投入、 良好市場環(huán)境且地區(qū)政策支持力度大、 技術(shù)創(chuàng)新主體規(guī)模大、 創(chuàng)新能力強(qiáng)， 就可驅(qū)動產(chǎn)業(yè)進(jìn)行高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級。該組態(tài)的一致性為0.939， 原始覆蓋度為0.373， 能夠解釋37.3%的高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級案例， 符合該組態(tài)的案例有上海、 福建和遼寧。以上海地區(qū)為例， 作為沿海地區(qū)其不僅擁有貿(mào)易往來港口， 而且作為國際貿(mào)易中心， 其擁有著高度開放與高需求的市場環(huán)境， 同時， 政府對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、 先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)等發(fā)展的大力支持， 使其擁有良好的創(chuàng)新環(huán)境， 2021年上海有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增長至兩萬余家。此外， 上海地區(qū)高校和科研院所眾多， 科技創(chuàng)新能力和科技成果轉(zhuǎn)化能力優(yōu)異， 多種因素共同促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

組態(tài)H1b中， 同樣是研發(fā)資金投入和市場環(huán)境發(fā)揮核心作用， 但邊緣條件是知識創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新能力、 研發(fā)人力投入和政策環(huán)境。該組態(tài)的含義在于無論該區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新主體規(guī)模如何， 只要該區(qū)域擁有較大研發(fā)資金投入、 良好市場環(huán)境且政策支持力度大、 知識創(chuàng)新主體規(guī)模大、 創(chuàng)新能力強(qiáng)、 研發(fā)人力投入大， 就可驅(qū)動產(chǎn)業(yè)進(jìn)行高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級。該組態(tài)的一致性為0.942， 原始覆蓋度為0.522， 能夠解釋52.2%的高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級案例， 是四個高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級組態(tài)中原始覆蓋度最高的組態(tài)， 符合該組態(tài)的案例有北京、 江蘇、 廣東等六個地區(qū)。作為典型案例的北京、 江蘇等地區(qū)在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的七個要素方面都表現(xiàn)良好， 這些地區(qū)不僅擁有龐大的高校和科研院所群落帶來的強(qiáng)大創(chuàng)新能力， 同時在豐富的創(chuàng)新資源投入以及良好的市場環(huán)境協(xié)同作用下， 地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果更加顯著。

（2） 創(chuàng)新能力—創(chuàng)新資源驅(qū)動型路徑。組態(tài)H2中， 創(chuàng)新能力、 創(chuàng)新資源（研發(fā)人力投入與研發(fā)資金投入）發(fā)揮核心作用， 創(chuàng)新主體（技術(shù)創(chuàng)新主體與知識創(chuàng)新主體）發(fā)揮輔助作用， 本文將其命名為創(chuàng)新能力—創(chuàng)新資源驅(qū)動型路徑。該路徑的含義在于當(dāng)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新環(huán)境（政策環(huán)境與市場環(huán)境）不佳時， 只要該區(qū)域擁有豐富的創(chuàng)新資源（研發(fā)人力投入與研發(fā)資金投入）和強(qiáng)大的創(chuàng)新能力， 并且擁有一定規(guī)模的創(chuàng)新主體（技術(shù)創(chuàng)新主體與知識創(chuàng)新主體）， 就可驅(qū)動產(chǎn)業(yè)進(jìn)行高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級。該組態(tài)的一致性為0.974， 原始覆蓋度為0.316， 能夠解釋31.6%的高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級案例， 符合該組態(tài)的案例有湖南、 安徽、 河南和湖北。以湖南地區(qū)為例， 2021年湖南省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入躋身全國前10強(qiáng)， 高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量超過1萬家。湖南地區(qū)擁有眾多高校及科研院所， 注重政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展， 截至2021年年底， 全省發(fā)明專利擁有量突破7萬件， 且通過推行“芙蓉人才行動計(jì)劃”構(gòu)建和完善全方位、 多層次的科技人才服務(wù)體系， 有效彌補(bǔ)了中部地區(qū)在創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境方面的不足， 助力高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（3） 創(chuàng)新資源—市場環(huán)境驅(qū)動型路徑。組態(tài)H3中， 創(chuàng)新資源（研發(fā)人力投入與研發(fā)資金投入）和市場環(huán)境發(fā)揮核心作用， 技術(shù)創(chuàng)新主體和知識創(chuàng)新主體發(fā)揮輔助作用， 本文將其命名為創(chuàng)新資源—市場環(huán)境驅(qū)動型路徑。該路徑的含義在于當(dāng)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中政策環(huán)境不佳且創(chuàng)新能力較弱時， 只要該區(qū)域擁有一定規(guī)模的創(chuàng)新主體（技術(shù)創(chuàng)新主體與知識創(chuàng)新主體）和良好的市場環(huán)境， 且擁有豐富的創(chuàng)新資源（研發(fā)人力投入與研發(fā)資金投入）， 就可驅(qū)動產(chǎn)業(yè)進(jìn)行高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級。該組態(tài)的一致性為0.965， 原始覆蓋度為0.301， 能夠解釋30.1%的高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級案例， 符合該組態(tài)的案例為河北。2021年河北地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入同比增長17.5%， 研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)1.85%， 增幅居全國第2位， 新增高新技術(shù)企業(yè)超過1500家， 總數(shù)列全國第8位。此外， 河北地區(qū)積極實(shí)施“三三三人才工程”和重點(diǎn)人才資助項(xiàng)目， 以高層次、 高技能人才培養(yǎng)為引領(lǐng)， 逐步壯大人才隊(duì)伍規(guī)模、 優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。該路徑能夠很好地彌補(bǔ)河北地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新能力和政策環(huán)境不佳的不足， 促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2. 非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的組態(tài)分析。為深入理解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑的內(nèi)涵， 本文也檢驗(yàn)了產(chǎn)生非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的組態(tài)。產(chǎn)生非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的組態(tài)有3種， 具體如表3所示。組態(tài)NH1顯示， 缺乏大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新主體、 缺乏良好的市場環(huán)境以及創(chuàng)新能力和創(chuàng)新資源（研發(fā)人力投入與研發(fā)資金投入）不足的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)， 將產(chǎn)生非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。組態(tài)NH1是3種組態(tài)中原始覆蓋度最高的組態(tài)， 映射出非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的普遍情況。組態(tài)NH2顯示， 缺乏大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新主體和缺乏良好的市場環(huán)境的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)， 即使擁有一定規(guī)模的知識創(chuàng)新主體和良好的政策環(huán)境， 也將導(dǎo)致非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。組態(tài)NH3顯示， 缺乏大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新主體、 缺乏較強(qiáng)的創(chuàng)新能力以及政策環(huán)境不佳的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)， 即使擁有大規(guī)模的知識創(chuàng)新主體和良好的市場環(huán)境， 也將導(dǎo)致非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

整體比較影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的7種組態(tài)發(fā)現(xiàn)， 導(dǎo)致高質(zhì)量與非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的原因具有非對稱性特征， 即驅(qū)動區(qū)域高質(zhì)量與非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的前因條件具有非對稱性。

3. 要素替代關(guān)系分析。比較產(chǎn)生區(qū)域高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的組態(tài)路徑發(fā)現(xiàn)， 可進(jìn)一步分析七個前因條件間的關(guān)系。首先， 將組態(tài)H1a和組態(tài)H1b進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)， 在創(chuàng)新能力強(qiáng)、 研發(fā)資金投入充足且創(chuàng)新環(huán)境良好的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中， 技術(shù)創(chuàng)新主體規(guī)模完備可以和知識創(chuàng)新主體規(guī)模完備、 研發(fā)人力投入充足的條件組合相互替代， 如圖2（a）所示。其次， 將組態(tài)H1b和組態(tài)H2進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)， 在知識創(chuàng)新主體規(guī)模完備、 創(chuàng)新能力強(qiáng)且具有豐富創(chuàng)新資源的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中， 政策環(huán)境、 市場環(huán)境良好的條件組合可以和技術(shù)創(chuàng)新主體規(guī)模完備、 創(chuàng)新環(huán)境不佳的條件組合相互替代， 實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級， 如圖2（b）所示。再次， 將組態(tài)H2和組態(tài)H3進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)， 在創(chuàng)新主體規(guī)模完備、 創(chuàng)新資源投入充足但政策環(huán)境不佳的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中， 創(chuàng)新能力強(qiáng)、 市場環(huán)境不佳的條件組合可以和市場環(huán)境良好、 創(chuàng)新能力較弱的條件組合相互替代， 如圖2（c）所示。最后， 將組態(tài)H1b和H3進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)， 在知識創(chuàng)新主體規(guī)模完備、 創(chuàng)新資源充足且市場環(huán)境良好的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中， 創(chuàng)新能力強(qiáng)、 政策環(huán)境良好的條件組合可以和技術(shù)創(chuàng)新主體完備與創(chuàng)新能力、 政策環(huán)境均不佳的條件組合相互替代， 實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級， 如圖2（d）所示。

（三） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)組態(tài)分析結(jié)果的穩(wěn)健性， 本研究將原始一致性閾值從0.8提高到0.85、 將案例頻數(shù)由1提升至2， 再次進(jìn)行組態(tài)分析。如表4所示， 分析結(jié)果并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。由此說明本研究結(jié)果是穩(wěn)健的。

五、 小結(jié)

（一） 研究結(jié)論

本文基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論， 以我國31個省份2018 ～ 2021年的相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本， 采用fsQCA方法探討區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視域下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑的復(fù)雜組態(tài)， 主要結(jié)論如下： ①創(chuàng)新主體、 創(chuàng)新能力、 創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境中的單一前因條件不能單獨(dú)構(gòu)成高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要條件， 但充足的研發(fā)資金投入在推動高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中發(fā)揮著較普適的作用。同時， 技術(shù)創(chuàng)新主體規(guī)模不完備是導(dǎo)致非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要條件。②高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級驅(qū)動路徑包含全要素驅(qū)動型路徑、 創(chuàng)新能力—創(chuàng)新資源驅(qū)動型路徑和創(chuàng)新資源—市場環(huán)境驅(qū)動型路徑共三條。非高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級驅(qū)動路徑有三條且與高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級驅(qū)動路徑存在非對稱關(guān)系。③在一定條件下， 實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素或組合之間可以相互替代。

（二） 管理啟示

1. 注重創(chuàng)新主體培養(yǎng)， 加大創(chuàng)新資源投入力度。在推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中， 對創(chuàng)新主體的培養(yǎng)是核心環(huán)節(jié)。地方政府可采取一系列具體措施， 如增加財(cái)政支出中的科技經(jīng)費(fèi)支出、 設(shè)立科技發(fā)展專項(xiàng)資金， 以及提供稅收優(yōu)惠等， 為創(chuàng)新型企業(yè)提供強(qiáng)有力的資金支持。特別是要加大對高新技術(shù)企業(yè)的培育力度， 通過政策引導(dǎo)和市場調(diào)節(jié)， 使社會資金向創(chuàng)新領(lǐng)域流動， 形成多元化的創(chuàng)新投資體系。同時， 人才培養(yǎng)是提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。地方政府可實(shí)施高層次、 高技能人才培養(yǎng)工程， 通過設(shè)立重點(diǎn)人才資助項(xiàng)目， 吸引和培養(yǎng)一批具有國際視野和創(chuàng)新能力的領(lǐng)軍人才。此外， 還要注重優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)， 通過構(gòu)建完善的人才培養(yǎng)和引進(jìn)機(jī)制， 壯大人才隊(duì)伍規(guī)模， 為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的人才支撐。這些措施可激發(fā)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力和內(nèi)生動力， 使其更好地與區(qū)域優(yōu)勢相結(jié)合， 推動產(chǎn)業(yè)向高端化、 智能化、 綠色化方向轉(zhuǎn)型升級。

2. 根據(jù)不同的條件和資源情況選擇適宜的組態(tài)路徑， 助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一個復(fù)雜的過程， 受區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)多重因素的影響。地方政府在制定轉(zhuǎn)型升級策略時， 需充分考慮自身?xiàng)l件與資源稟賦， 結(jié)合不同要素之間的替代關(guān)系， 選擇適宜的組態(tài)路徑。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各要素較為完備的省份可以采取全要素驅(qū)動型路徑， 即在夯實(shí)良好發(fā)展基礎(chǔ)、 穩(wěn)定核心發(fā)展要素的同時， 注重補(bǔ)齊短板， 全面提升創(chuàng)新能力， 推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。創(chuàng)新環(huán)境不佳的省份可考慮采取創(chuàng)新能力—創(chuàng)新資源驅(qū)動型路徑， 通過引導(dǎo)創(chuàng)新主體利用系統(tǒng)創(chuàng)新資源， 結(jié)合自身創(chuàng)新能力， 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。而創(chuàng)新能力較弱的省份則可采取創(chuàng)新資源—市場環(huán)境驅(qū)動型路徑， 以市場開放和市場需求為導(dǎo)向， 結(jié)合創(chuàng)新資源， 加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐。

3. 抓住國家實(shí)施重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的機(jī)遇， 加強(qiáng)跨區(qū)域協(xié)作， 實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中， 地方政府要抓住國家實(shí)施重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的機(jī)遇， 積極發(fā)揮自身在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的示范帶動作用。通過構(gòu)建跨區(qū)域協(xié)同發(fā)展機(jī)制， 加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級區(qū)域間的協(xié)作， 促進(jìn)不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果較好的區(qū)域應(yīng)充分利用自身經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢， 積極參與國家重大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略， 加強(qiáng)與周邊地區(qū)的合作， 推動形成優(yōu)勢互補(bǔ)、 協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果還存在較大提升空間的區(qū)域則應(yīng)積極融入?yún)^(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略， 加強(qiáng)與優(yōu)質(zhì)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)合作， 充分利用其溢出效應(yīng)， 提升自身產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的能力和水平。

（三） 研究不足及展望

一是本文僅探討了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各要素與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的靜態(tài)關(guān)系， 未來可采用動態(tài)QCA（定性比較分析）方法來探究區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視域下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動態(tài)演化情況。二是本文研究未能涵蓋所有影響因素， 可以進(jìn)一步拓展前因條件的范疇。三是可以擴(kuò)大樣本容量， 以更細(xì)致地解釋區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的因果復(fù)雜性。

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