摘要：本文闡述明確SMS相關人員權責方面對安全管理的重要意義，從審核工作實踐出發(fā)，列舉該方面的易發(fā)錯誤并初步分析其危害，有助于航運公司正確理解及編制體系文件并有效執(zhí)行，持續(xù)提升安全管理水平。

關鍵詞：權責到崗、崗位適任條件、最高管理層的法定職責、組織結構調整、兼職、配員

0 引言

ISM規(guī)則（國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則）^[1]第3.2節(jié)載明“對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當以文件形式明確規(guī)定其責任、權力及其相互關系”，NSM規(guī)則（中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（試行））^[2]3.2節(jié)也作出類似規(guī)定。對于航運公司岸基及船舶的SMS相關人員，將其責任和權力文件化，是高效工作、規(guī)范監(jiān)控進而使體系成功運作的基礎，反之則不然?！癕”輪由香港駛往深圳鹽田港途中，與由河北曹妃甸港駛往?？诟鄣摹癦”輪發(fā)生碰撞，造成“Z”輪沉沒，10人死亡，“M”輪船體嚴重受損，構成重大等級水上交通事故。調查報告顯示，事故主要責任方“Z”輪所屬管理公司存在對“Z”輪日常監(jiān)控缺乏、體系文件對船員值班要求不適應管理船舶實際等情況。因公司總經理高某，對“Z”輪疏于管理，未能有效發(fā)現(xiàn)并解決公司存在的安全問題，安全管理方面嚴重缺位，根據(jù)調查組意見，以重大責任事故罪被追究刑責。

航運公司中涉及的崗位，除ISM規(guī)則^[1]或NSM規(guī)則^[2]中提及的最高管理層、指定人員、船長及船員外，還有其他強制性規(guī)定中提及的海務管理、機務管理人員，及通常運作所需的航運調度、體系辦公室人員以及人事管理人員等；因公司規(guī)模、組織架構及所管理船舶類型等因素的差異，各公司體系相關人員權責及相互關系方面的規(guī)定不盡一致，存在的誤區(qū)也不盡相同，以下的分析歸納僅為提供借鑒，實際運用中需加以甄別。

1 最高管理層崗位職責不滿足強制性規(guī)定

大部分航運公司總經理（公司主要負責人）主管經營而安全副總主管安全，總經理在體系運行中具有核心領導作用，他帶領的最高管理層也是安全管理體系有效運行的關鍵，他們對整個安全管理體系負有總體的領導和決策責任，體系文件中也應在其崗位職責對應安全管理作出相應規(guī)定。最高管理層的承諾和重視是做好安全管理工作的基礎，安全管理體系自設計、建立起，最高管理層應主動介入、積極參與，起到帶頭作用，概而言之，做好頂層設計并率先垂范。審核中查閱某公司體系文件中總經理的崗位職責，不涉及應急環(huán)節(jié)，查其船岸聯(lián)合應急演習臺賬，亦全程無總經理參與，訪談中也進一步證實；而《中華人民共和國安全生產法》（2021年6月10日第3次修正）第二十一條載明“生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責……（六）組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案……”^[3]。該公司主要負責人崗位職責不滿足上述強制性規(guī)定，進一步交流得知，是體系辦人員不熟悉相關規(guī)定，因總經理忙于日常經常事宜而想為其在安全管理方面減負，殊不知最高管理層安全管理方面的法定職責不可推卸，結合其他材料，審核組對其開具嚴重不符合。

2 權責到部門而未到具體崗位

早期審核中有相當數(shù)量公司的體系文件中僅對部門職責予以明確（如海務部、機務部等），但對部門內人員（如海務主管、機務主管等）的崗位職責未予明確。體系內人員缺乏相應崗位職責會帶來種種不利影響：在執(zhí)行階段，或是多人從事同一項簡單工作、效率低下；或是某項工作無人接手，造成部門履職上的空白；部門內人員或是亂作為，因無明確的職責界限，或是不作為，靜待部門負責人分配工作；在評估考核階段，因為難以區(qū)分責任人員，往往是從名義上的人人有責至實質上的人人無責，難以實現(xiàn)體系不斷改進的良性循環(huán)。而權責到崗，一是能實現(xiàn)日常工作的高效和資源的合理配置，二是一旦體系運行中出現(xiàn)不符合的情況，可以從責任人是否熟悉體系及責任人在執(zhí)行體系方面是否存在偏差等方面對癥下藥，實現(xiàn)閉環(huán)控制而不斷提升。因體系文件中體系內崗位職責混亂的危害性極大，若如上述提及的僅有海務部和機務部職責，卻未列明海務主管及機務主管職責，難以避免被判定為嚴重不符合，詳見《航運公司安全管理相關文件匯編》^[4]書中闡明的判定依據(jù)。

3 崗位適任條件不符合強制性規(guī)定

審核中發(fā)現(xiàn)有部分管理公司體系文件中人員崗位適任條件不能涵蓋法規(guī)的要求。譬如海務主管，相當多管理公司體系文件僅要求其具有船長資歷，但這種規(guī)定存在明顯疏漏，因《國內水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》^[5]第六條明確載明“船舶管理業(yè)務經營者應當配備滿足下列要求的專職海務、機務管理人員：…… （二）海務、機務管理人員的從業(yè)資歷與其經營范圍相適應，具有與管理的船舶種類和航區(qū)相對應的船長、輪機長的從業(yè)資歷……”。因為體系文件崗位適任條件制定方面的疏漏，若公司根據(jù)該適任條件招聘海務主管，譬如管理油船的公司招聘一名僅在普通貨船任職的船長作為海務主管，眾所周知，油船的易燃、易爆及污染風險顯著高于普通貨船，該海務主管的資質既不符合強制性規(guī)定，且因其技能及經驗所限，也將難以對安全與防污染活動實施有效監(jiān)控，岸基活動中被判定為嚴重不符合也是意料之中。

4 組織結構調整后疏漏引發(fā)的崗位職責混亂

航運公司因經營或安全管理需要，對組織結構進行調整應屬正常操作；但值得注意的是，若稍有不慎，易引發(fā)崗位職責混亂。譬如原航運公司設有總船長一職，負責風險評估及事故險情的原因分析；后又撤銷該崗位，但該崗位的上述職責未能合理分攤至其他崗位，在相應的程序和須知中仍有殘留。此種疏漏一定程度上引發(fā)了崗位職責的混亂，譬如需進行風險評估時，按照現(xiàn)有的體系文件已無法完整執(zhí)行。這種崗位職責輕則會被開具一般不符合，重則嚴重不符合。

5 兼職人員崗位職責設定不當引發(fā)的混亂

規(guī)模較小的航運公司，因其業(yè)務量相對較少，體系內有部分人員往往一身兩職，譬如常見的海務主管（經理）兼任指定人員；海務主管的職責通常是對船上甲板部關鍵操作方案或須知進行審核并監(jiān)控其執(zhí)行情況，包括對新開辟航線、惡劣天氣的防抗、及高風險貨物裝載（如易流態(tài)化貨物等）的審核及指導，定期登輪檢查，對海損事故險情進行調查分析等；指定人員的責任和權力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持^[1][2]，包括對不符合、事故及險情的報告、調查、分析和糾正實施情況進行監(jiān)控。以海損及事故險情的處置為例，作為海務主管應是對事故險情進行調查分析，作為指定人員則是對調查分析和糾正實施情況進行監(jiān)控。因為海務主管和指定人員為同一人，體系文件設定時變成指定人員從事調查分析而海務主管進行監(jiān)控，看似個人從事的工作并無變化，但事實崗位職責已發(fā)生了錯位。

5 配員減少未能合理分配崗位職責

大型海船的船舶配員往往是船長、大副、二副、三副、輪機長、大管輪、二管輪、三管輪加上若干水手及機工；小型船舶配員中干部船員相對較少，部分船舶往往是船長加1名駕駛員、輪機長加1名輪機員；但部分航運公司所管理的船舶配員較少，體系文件卻按照大型海船設定相應的船舶船員崗位職責，未將崗位職責依據(jù)實際配員進行合理分配，在此種情況下，必然會出現(xiàn)有責無崗；這種疏漏將是船舶安全與防污染管理方面的嚴重隱患，在僅有1名船長及駕駛員的小型船舶上，安檢中易發(fā)現(xiàn)其消防救生設備（大型船舶上通常三副負責）、航行儀器及海圖改正（大型船舶上通常二副負責）等方面的缺陷，船舶審核方面也易被開具不符合乃至嚴重不符合。

6 結束語

體系內崗位人員的權責及相互關系錯綜復雜，公司體系文件編制人員應充分熟悉強制性規(guī)定，崗位適任條件方面，有強制性規(guī)定應從其規(guī)定，同時根據(jù)本公司的規(guī)模、船舶類型及船舶數(shù)量等合理設置崗位，明確各崗位的責任和權力，確立順暢協(xié)調的相互關系，有效規(guī)避誤區(qū)，合理配置人力資源，不斷提高安全管理技能，促進體系的高效運作，保障船舶營運安全。

參考文獻

[1]國際海事組織.國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則[Z]. 2013.6.21.

[2]?;交通運輸部.中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（試行）[Z]. 2001.7.12.

[3]全國人大常委會.中華人民共和國安全生產法 [Z]. 2002.11.1.

[4]中華人民共和國海事局.航運公司安全管理相關文件匯編[M].北京：人民交通出版社，2019.

[5]交通運輸部.國內水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定[Z]. 2014.3.1.

作者簡介：

林智斌，安檢中心，甲類船長，高級工程師，主任審核員，（E-mail）linzhibin@shmsa.gov.cn，18918127546

朱剛，安檢中心，甲類船長，主任審核員，上海海事局首席審核員，（E-mail）zhugang@shmsa.gov.cn，13917436510

王前進，初級審核員，（E-mail）wangqianjin@shmsa.gov.cn