摘要：[目的/意義]本文從技術(shù)—經(jīng)濟范式理論視角把握后發(fā)經(jīng)濟體擺脫“追趕—落后—追趕”路徑依賴，實現(xiàn)趕超與國家創(chuàng)新體系建設(shè)轉(zhuǎn)型的關(guān)系，為中國在新發(fā)展階段有效抓住新一輪技術(shù)—經(jīng)濟范式變革機遇、提升國家創(chuàng)新體系效能提供依據(jù)和思路。[方法/過程]首先，構(gòu)建技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的概念框架；然后，分析日本促進技術(shù)—經(jīng)濟范式超越追趕的國家創(chuàng)新體系建設(shè)取向；最后，辨析當(dāng)前中國與日本實現(xiàn)技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超面臨的情境異同，指出中國國家創(chuàng)新體系建設(shè)轉(zhuǎn)型的方向。[結(jié)果/結(jié)論]“導(dǎo)入期”和“轉(zhuǎn)折期”是后發(fā)經(jīng)濟體實現(xiàn)技術(shù)—經(jīng)濟范式超越追趕中的關(guān)鍵進程，需要國家創(chuàng)新體系給予有效的制度、組織及資源支持。日本經(jīng)驗對中國國家創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)型有4點啟示：兼顧范式追趕和范式引領(lǐng)兩個有著本質(zhì)性差異的目標(biāo)，重視但不拘泥于突破核心關(guān)鍵技術(shù)，重點圍繞潛在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)布局及一體化政策配套轉(zhuǎn)型，以及著重思考如何借助海外投資提升中國企業(yè)的國際競爭能級。

關(guān)鍵詞：技術(shù)—經(jīng)濟范式 超越追趕 國家創(chuàng)新體系 日本經(jīng)驗 新質(zhì)生產(chǎn)力

分類號：F124.3

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.04.04

1 引言

當(dāng)前，中國和美國、德國、日本等發(fā)達國家同處于第6次科技革命初期“局部領(lǐng)跑”階段，面臨著實現(xiàn)技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超的歷史性機會窗口，如果錯失，中國將再次陷入發(fā)展路徑和發(fā)展空間被發(fā)達國家“鎖定”的不利境地。與此同時，中國可以從國外繼續(xù)引進的技術(shù)空間已所剩不多。國家創(chuàng)新體系是一個總括性理念，常用于解釋國家間的技術(shù)—經(jīng)濟差距，強調(diào)國家按照創(chuàng)新規(guī)律和創(chuàng)新體系框架對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展進行系統(tǒng)性干預(yù)，為政府提供了有效趕超行動基礎(chǔ)[1-2]。因此，黨的十九屆五中全會后，黨的二十大報告再次強調(diào)“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)中的核心地位”“科技自立自強”及“提升國家創(chuàng)新體系整體效能”。

已有研究圍繞“技術(shù)學(xué)習(xí)與追趕”開展了大量的工作，為中國有效抓住這輪趕超機遇提供了重要的思考基礎(chǔ)，但針對“如何實現(xiàn)從追趕到領(lǐng)跑的跨越”這一問題的研究成果還相對有限。在國內(nèi)，以“技術(shù)創(chuàng)新”“二次創(chuàng)新”相關(guān)研究見長的一批知名學(xué)者聚焦基于自主創(chuàng)新實現(xiàn)重大技術(shù)裝備國產(chǎn)替代和超越追趕，提出“使命驅(qū)動型創(chuàng)新”“高能級創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)”“以特殊機構(gòu)執(zhí)行和完成重大任務(wù)”等新概念、新思路，強調(diào)用新的創(chuàng)新范式和組織模式實現(xiàn)趕超[3-6]。少量文獻聚焦高質(zhì)量發(fā)展階段中國創(chuàng)新政策及國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型[7-9]。在國外，進入21世紀(jì)后，韓國基本完成工業(yè)化，進入后追趕階段，學(xué)術(shù)界開啟了對過渡期及后追趕階段相關(guān)實踐的觀察思考[10-12]，國家創(chuàng)新體系的完善則是首要關(guān)注點。其中，國家創(chuàng)新體系理論創(chuàng)始人之一理查德·尼爾森（Richard Nelson）曾專題討論后發(fā)追趕階段國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，指出越接近于前沿趕超階段，對自主創(chuàng)新及國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的人才培養(yǎng)體系、制度支撐體系的要求越高[10]。

立足新時代新征程我國對提升國家創(chuàng)新體系整體效能的重大現(xiàn)實需求，本文做了兩個新嘗試。一是在理論層面，引入技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超的概念并建構(gòu)技術(shù)—經(jīng)濟范式推進與國家創(chuàng)新體系建設(shè)概念框架，有助于進一步深化政府及社會對當(dāng)前中國強力推進實現(xiàn)科技自立自強的本質(zhì)及規(guī)律的認(rèn)識。二是在實踐層面，選取日本作為研究對象，深入分析日本在促進技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超中的國家創(chuàng)新體系建設(shè)取向，指出中國完善國家創(chuàng)新體系的方向及日本在實現(xiàn)技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超中的三點異質(zhì)性。

2 技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超與國家創(chuàng)新體系：概念框架

2.1 技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超的概念

浙江大學(xué)吳曉波教授及其研究團隊提出“超越追趕”（beyond catch-up）的概念，用以表征“有節(jié)奏地擺脫現(xiàn)有技術(shù)軌跡制約，并超越現(xiàn)有追趕軌跡，用更高、更寬、更前瞻的技術(shù)視野和布局謀求革命性的創(chuàng)新發(fā)展的模式”[3]，落腳點在“超越”?！俺阶汾s”這一概念，一方面關(guān)照到了新征程上中國完成技術(shù)學(xué)習(xí)與追趕向全球領(lǐng)先邁進的戰(zhàn)略需求變化，另一方面指明了實現(xiàn)路徑——基于革命性的創(chuàng)新發(fā)展模式，有節(jié)奏地擺脫甚至超越現(xiàn)有的技術(shù)—經(jīng)濟范式。在本文，“趕超”的概念相當(dāng)于“超越追趕”，但在表達形式上更簡潔，主要用以表征成功擺脫現(xiàn)有技術(shù)軌跡約束、實現(xiàn)領(lǐng)跑的目標(biāo)，高度依賴于原始創(chuàng)新；技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超就是要打破現(xiàn)有技術(shù)—經(jīng)濟范式約束，形成新的技術(shù)—經(jīng)濟范式，并掌握主導(dǎo)權(quán)。

2.2 形成新的技術(shù)—經(jīng)濟范式并掌握主導(dǎo)權(quán)的關(guān)鍵

技術(shù)—經(jīng)濟范式理論始創(chuàng)于1983年，歷經(jīng)提出、構(gòu)建和完善3個階段，如今已頗為成熟[13]。它產(chǎn)生于以卡洛塔·佩雷斯（Carlota Perez）、理查德·弗里曼（Richard Freeman）為代表的國外學(xué)術(shù)界對幾次技術(shù)革命對當(dāng)時經(jīng)濟社會生產(chǎn)組織方式和效率帶來質(zhì)變的深刻觀察，主張新舊技術(shù)—經(jīng)濟范式更迭是技術(shù)革命技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工業(yè)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、政府職能等引發(fā)經(jīng)濟社會深刻變化推動經(jīng)濟發(fā)展和周期性演化的重要機制[7]。按照佩雷斯的分析[8]，新舊技術(shù)經(jīng)濟范式更迭會經(jīng)歷導(dǎo)入、轉(zhuǎn)折和展開3個進程：（1）新的技術(shù)—經(jīng)濟范式生發(fā)于少數(shù)個體的原始創(chuàng)新，一旦這些創(chuàng)新被市場接受，金融資本就紛紛涌入，面向更快、更小、更便宜、更多功能性等市場需求推出大量的漸進式創(chuàng)新，引發(fā)關(guān)鍵生產(chǎn)要素和生產(chǎn)方式的變化，進而催生出新業(yè)態(tài)、新模式和新產(chǎn)業(yè)；（2）隨著金融資本的持續(xù)涌入，新興產(chǎn)業(yè)快速實現(xiàn)規(guī)模擴張，但因技術(shù)能力、人才儲備、管理水平等關(guān)鍵性要素質(zhì)素提升滯后，引致質(zhì)量問題，金融“泡沫”問題開始凸顯，行業(yè)動蕩發(fā)生，新的技術(shù)—經(jīng)濟范式在產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的擴散受阻，甚至停滯，政府開始密集實施專項規(guī)制和協(xié)調(diào)；（3）隨著新的技術(shù)—經(jīng)濟范式影響深度和廣度的持續(xù)擴大，創(chuàng)新活動逐漸減少，更多的生產(chǎn)性資本進入，生產(chǎn)者、設(shè)計者、供應(yīng)商、用戶、研發(fā)人員、各類機構(gòu)呈現(xiàn)出網(wǎng)狀互動形態(tài)，形成若干新興產(chǎn)業(yè)集群，新興產(chǎn)業(yè)不斷改造、取代舊產(chǎn)業(yè)，最終引發(fā)國內(nèi)國際經(jīng)濟格局、社會及制度的變化。新的技術(shù)—經(jīng)濟范式在這一階段走向成熟并取得了主導(dǎo)權(quán)，繼而在新一輪的新技術(shù)—經(jīng)濟范式孕育中走向衰落，直至被完全取代。這其中，導(dǎo)入和轉(zhuǎn)折兩個進程直接關(guān)涉新范式能否生發(fā)及能否平穩(wěn)度過動蕩期，是后發(fā)經(jīng)濟體實現(xiàn)技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超要錨定并加速推進形成先發(fā)優(yōu)勢的關(guān)鍵進程。在歷史經(jīng)驗中，這兩個進程通常會分別持續(xù)20～30年、3～5年。新的技術(shù)—經(jīng)濟范式通常首先在核心經(jīng)濟體導(dǎo)入，發(fā)展成熟后向外圍的后發(fā)經(jīng)濟體擴散，后發(fā)經(jīng)濟體由此獲得技術(shù)追趕、經(jīng)濟追趕與范式追趕的機會窗口，但很難趕超，因為核心經(jīng)濟體在向后發(fā)經(jīng)濟體擴散技術(shù)和技術(shù)—經(jīng)濟范式時就已鎖定了新一輪顛覆性技術(shù)變革及新興技術(shù)—經(jīng)濟范式的主動權(quán)。

2.3 技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超需要國家層面的系統(tǒng)性干預(yù)

在新的技術(shù)—經(jīng)濟范式導(dǎo)入期，新興技術(shù)具有突破性和未來性，但尚不成熟，市場高度不確定，還要在由舊技術(shù)—經(jīng)濟范式主導(dǎo)的經(jīng)濟社會中爭奪政策、資金、土地、高素質(zhì)勞動者等要素資源，進入市場壁壘高，潛在風(fēng)險大。但作為新的技術(shù)—經(jīng)濟范式周期的起點，導(dǎo)入期在源頭上影響未來國家間的競爭格局，進而影響國家的發(fā)展與穩(wěn)定，潛在的正外部性極強。在轉(zhuǎn)折期，只是為了得到政府補貼，但沒有市場競爭力的廠家大量進入市場，擾亂技術(shù)進步的正常演進秩序，引發(fā)價格戰(zhàn)和“劣幣驅(qū)逐良幣”效應(yīng)，最終導(dǎo)致供需失衡，產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展受阻。在這兩個進程中，市場已然失靈，需要國家充分考量經(jīng)濟發(fā)展階段、制度體系、要素結(jié)構(gòu)等特定時空因素。一方面，積極收集、及時披露相關(guān)市場信息，協(xié)調(diào)幼稚期產(chǎn)業(yè)的投資決策；另一方面，建立起競爭性的市場制度，構(gòu)建動態(tài)合理的保護和補償機制，把幼稚期的新興產(chǎn)業(yè)“扶上馬”再“送一程”[4]。歷史上，在5次科技革命與經(jīng)濟社會發(fā)展的結(jié)合中，英國、美國、德國、日本、韓國等國家都曾通過專項資金支持、組建高能級創(chuàng)新聯(lián)合體、實施技術(shù)封鎖和貿(mào)易限制等舉措支持本國加快顛覆性技術(shù)突破及其商品化產(chǎn)業(yè)化。2008年全球金融危機以來，世界主要經(jīng)濟體也紛紛以制造業(yè)高端化、智能化、綠色化為主攻方向，頻頻推出戰(zhàn)略計劃，以在新的技術(shù)—經(jīng)濟范式構(gòu)建中獲取先發(fā)優(yōu)勢，進而贏得新一輪全球競爭的主動權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。

2.4 國家創(chuàng)新體系為政府提供了有效超越追趕行動的基礎(chǔ)

國家創(chuàng)新體系是把國家作為創(chuàng)新系統(tǒng)的觀察單位，從歷史和經(jīng)驗的視角關(guān)注國家間的技術(shù)間距及追趕情況、解釋經(jīng)濟增長和國家競爭力的差異；強調(diào)國家邊界內(nèi)政府及制度、文化、公共政策在協(xié)調(diào)實施長期經(jīng)濟政策方面的作用[1，14-15]。相較于國內(nèi)從重大技術(shù)突破出發(fā)提出的新概念、新思路，國家創(chuàng)新體系的總括性更強，構(gòu)成要素更為明確，理論體系也更為成熟。國家創(chuàng)新體系一般由制度、組織（創(chuàng)新主體）、組織間的互動（創(chuàng)新活動、創(chuàng)新過程）3部分組成（見圖1）。制度的制定、執(zhí)行、轉(zhuǎn)型、變革會影響組織間的互動與互動成效，是國家創(chuàng)新體系有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵要素，是一個開放的、復(fù)雜的、動態(tài)的系統(tǒng)，決定著一個國家整體創(chuàng)新能力建設(shè)及創(chuàng)新成效的速度與方向[1]。因此，進一步就不同發(fā)展階段的國家創(chuàng)新體系建設(shè)及其特點開展深入研究有必要且有作為空間。

和技術(shù)—經(jīng)濟范式理論一樣，國家創(chuàng)新體系理論也強調(diào)技術(shù)變革和制度變革對塑造國家競爭力的極端重要性。只是國家創(chuàng)新體系理論關(guān)注特定時空下公共部門和私有部門通過復(fù)雜交互協(xié)作促進技術(shù)創(chuàng)新，進而引發(fā)經(jīng)濟發(fā)展的過程[14-15]，而技術(shù)—經(jīng)濟范式理論關(guān)注技術(shù)變革擴散到經(jīng)濟領(lǐng)域，引發(fā)宏觀經(jīng)濟周期性發(fā)展及其間的復(fù)雜演化機制，這種演化機制指向的是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和國家創(chuàng)新體系。因此，國家創(chuàng)新體系相當(dāng)于技術(shù)—經(jīng)濟范式研究中關(guān)注的“復(fù)雜機制”。相應(yīng)地，國家創(chuàng)新體系建設(shè)的本質(zhì)就是構(gòu)建有利于生發(fā)創(chuàng)新及新的技術(shù)—經(jīng)濟范式的體制，為新的技術(shù)—經(jīng)濟范式超越追趕提供行動基礎(chǔ)；技術(shù)—經(jīng)濟范式推進進程不同，面臨的國內(nèi)外環(huán)境會有差異，與之相匹配的國家創(chuàng)新體系也不同。后發(fā)經(jīng)濟體要推動實現(xiàn)技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超，不僅需要將技術(shù)進步模式由技術(shù)學(xué)習(xí)與追趕轉(zhuǎn)換為向前沿技術(shù)擴張[16]，還要基于前沿技術(shù)突破，進一步形成新的經(jīng)濟發(fā)展范式，并掌握該范式的主導(dǎo)權(quán)。而無論前沿技術(shù)突破，還是前沿技術(shù)突破在經(jīng)濟領(lǐng)域的擴散都是大挑戰(zhàn)，需要國家宏觀層面的范式創(chuàng)新、組織模式創(chuàng)新，以及企業(yè)微觀層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略調(diào)整。因此，提升國家創(chuàng)新體系整體效能的要求正是抓住了加快推動實現(xiàn)技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超的關(guān)鍵。國家創(chuàng)新體系與技術(shù)-經(jīng)濟范式的概念圖見圖1。

3 促進技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超的國家創(chuàng)新體系建設(shè)取向：日本經(jīng)驗

本文聚焦日本的趕超實踐，主要基于以下幾點考量：其一，國家創(chuàng)新體系本身是一個適用于案例研究、比較分析和制定創(chuàng)新政策的概念框架[1， 15-16]；其二，二戰(zhàn)以來，日本先是在20世紀(jì)80年代實現(xiàn)了技術(shù)—經(jīng)濟范式的趕超，后又經(jīng)歷了“迷失的20年”，其在20世紀(jì)90年代在新材料、新能源、生物、宇宙航空等前沿新興領(lǐng)域取得的技術(shù)突破，如今仍然處于世界領(lǐng)先地位，也是一次趕超，滿足案例研究對于內(nèi)容適配性的要求；其三，針對二戰(zhàn)以來日本經(jīng)濟發(fā)展的相關(guān)研究和史料較多，能夠在較大程度上實現(xiàn)數(shù)據(jù)的完備性和“三角驗證”——“大量豐富的二手?jǐn)?shù)據(jù)又能夠為案例研究提供有效支撐的情況下，案例研究者可以基于二手?jǐn)?shù)據(jù)進行案例研究”[17]；其四，日本在進入技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超階段前也選擇了“引進—消化吸收—本土化改造再創(chuàng)新”的路徑，也同樣有抓住新一輪科技革命歷史性機遇、實現(xiàn)趕超的國家戰(zhàn)略需求，對中國的借鑒意義強。

3.1 三個關(guān)鍵歷程

二戰(zhàn)后，日本趕超德國、蘇聯(lián)并在此后保持了世界科技強國和經(jīng)濟強國地位，其技術(shù)—經(jīng)濟路線見圖2。本文將日本實現(xiàn)的兩次技術(shù)—經(jīng)濟范式超越分別標(biāo)注為J1范式和J2范式，兩個范式的內(nèi)核分別表現(xiàn)為“創(chuàng)新性模仿能力+后發(fā)優(yōu)勢”（工業(yè)2.0時代）①、“自主創(chuàng)新+先發(fā)優(yōu)勢”（工業(yè)4.0時代）。

從已有研究材料看，在J1和J2兩次技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超中有兩個導(dǎo)入期和一個轉(zhuǎn)折期。一是J1范式的導(dǎo)入期，大體在20世紀(jì)50年代中后期到20世紀(jì)80年代，歷時近30年。在這一階段中，主導(dǎo)技術(shù)是微電子技術(shù)。二是J2范式的導(dǎo)入期，大體在20世紀(jì)90年代中后期至今，至今已歷時20余年。在這一階段中，主導(dǎo)技術(shù)是人工智能、再生醫(yī)療、燃料電池、環(huán)境能源、納米技術(shù)等，是2008年全球金融危機以來世界各國紛紛布局、博弈的重點領(lǐng)域。日本則早在20世紀(jì)90年代就開始布局這些領(lǐng)域，目前，在這些領(lǐng)域均已取得了相關(guān)基礎(chǔ)技術(shù)的重大突破，也涌現(xiàn)了一批領(lǐng)跑型行業(yè)巨頭和獨角獸企業(yè)。三是J1范式的轉(zhuǎn)折期，大體在20世紀(jì)80年代末、90年代初，其間，日本經(jīng)歷了國內(nèi)經(jīng)濟泡沫破滅。

3.2 三個關(guān)鍵歷程中的國家創(chuàng)新體系及取向

3.2.1 J1范式導(dǎo)入期：實用主義價值取向下政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo) 這一時期日本國家創(chuàng)新體系的顯著取向是政府基于實用主義原則實施非自由資本主義、非計劃經(jīng)濟，但適合日本當(dāng)時追趕國情的政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)的推動體制。在這個體制中，企業(yè)對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇、人力與資金的配置等決策，受政府的戰(zhàn)略性發(fā)展框架、配套制度及政策引導(dǎo)和協(xié)調(diào)。日本政府首先選定“經(jīng)濟第一、發(fā)展至上”的工業(yè)化模式，然后以“動態(tài)比較成本”確立潛在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，進而有選擇、有重點、多方式地引進技術(shù)和配套一體化的制度及政策[18]。這些制度和政策主要包括：針對新技術(shù)及新機械企業(yè)化、重型機械開發(fā)、中小企業(yè)試驗階段面臨的資金難問題，設(shè)立“國產(chǎn)技術(shù)振興資金貸款制度”“國產(chǎn)技術(shù)企業(yè)化等貸款制度”和稅收優(yōu)惠措施；為集中有限的財力加強企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力、抵抗來自國外大企業(yè)的激烈競爭，創(chuàng)設(shè)“工礦業(yè)技術(shù)研究組合制度”和“大型工業(yè)技術(shù)研究開發(fā)制度”[19]；為促進電子計算機新機種、超大規(guī)模集成電路、電子新材料等前沿技術(shù)的開發(fā)，設(shè)立短則3～5年、長則7～10年的專項補助金。其中，僅在電子新材料的3個方向上就形成了長達10年、總資助金額近300億日元的研發(fā)計劃，為從事尖端技術(shù)研發(fā)的企業(yè)和機構(gòu)提供補貼、設(shè)立貸款，有效促進了尖端技術(shù)的開發(fā)和新產(chǎn)業(yè)的興起[20]。日本98.4%的工業(yè)企業(yè)都是民營企業(yè)，自我發(fā)展和競爭意識強烈?；趯Ω呤Ｓ鄡r值的追逐，在J1范式的形成與擴散中，企業(yè)都是主導(dǎo)者。在J1范式的導(dǎo)入階段，日本企業(yè)把工廠生產(chǎn)線作為創(chuàng)新實驗室，以“便利、舒適、性能好、規(guī)?；?、節(jié)約”為目標(biāo)，反復(fù)實施“反向工程”，最終破解引進的技術(shù)，并靈活應(yīng)用于企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)和和生產(chǎn)中。20世紀(jì)六七十年代，日本的非軍事性研發(fā)費用在國民生產(chǎn)總值（Gross National Product，GNP）的占比超過了法國，與美國、英國、德國幾近持平。其中，70%左右的投資來自民間產(chǎn)業(yè)部門；日本民間產(chǎn)業(yè)部門用于消化吸收的費用是技術(shù)引進費用的2～3倍；民間產(chǎn)業(yè)部門的研發(fā)人員占比從1965年的50.2%不斷攀升到1970年的54.7%和1979年的64.8%[18-19]。1985年，日本民間產(chǎn)業(yè)部門的研發(fā)經(jīng)費占比上升到了83.1%[19]。

為強化高層次人才和基礎(chǔ)研究支撐，日本的國立大學(xué)及政府研究機構(gòu)在這一時期快速擴張，但整體科研實力仍遠落后于美國，落后于日本本國的技術(shù)進步，在技術(shù)—經(jīng)濟范式的趕超中處于輔助位置。

3.2.2 J2范式導(dǎo)入期：科技創(chuàng)造立國戰(zhàn)略下多元組織有機聯(lián)動 日本在工業(yè)4.0時代依靠先進技術(shù)及相應(yīng)的技術(shù)—經(jīng)濟范式再次初步實現(xiàn)領(lǐng)跑不是偶然的，而nXryIUJdetKgg0LBNiLRdQ==是日本政府30年持續(xù)實施“科技立國”戰(zhàn)略、20年堅定推進“國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略”、不斷重構(gòu)應(yīng)對制度，以及企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)、中介組織等幾方組織有機聯(lián)動的結(jié)果。

1995年，日本通過《科學(xué)技術(shù)基本法》，確立了“以科技創(chuàng)造立國”的戰(zhàn)略；2000年，日本提出“國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略”，強調(diào)重構(gòu)靈活應(yīng)對世界技術(shù)創(chuàng)新動向的政府制度及一體化政策，強化提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的目標(biāo)。在這一時期，日本的研發(fā)投入強度不斷提升，且2/3集中于電子、汽車，以及包括醫(yī)學(xué)藥品在內(nèi)的化學(xué)工業(yè)等有廣闊應(yīng)用前景的應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域[20]。日本還通過立法、立規(guī)、立制等多種形式加強了大學(xué)及政府研究機構(gòu)研究成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和研發(fā)設(shè)施共用，如在1999年制定并實施《關(guān)于大學(xué)等技術(shù)研究成果向民間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進法》，通過補貼和專利申請費減免等優(yōu)惠措施鼓勵中介機構(gòu)積極參與；在2000年頒布《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強化法》，明確研發(fā)人員專利費的減免措施等。相應(yīng)地，大學(xué)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)費用占比小幅下降，應(yīng)用研究和開發(fā)研究兩類費用的占比小幅上升，大學(xué)與研究機構(gòu)之間，與政府、企業(yè)的互動協(xié)作空前加強。

在這一時期，日本的研發(fā)經(jīng)費仍主要來自民間產(chǎn)業(yè)部門。即便在20世紀(jì)90年代日本經(jīng)濟不景氣的情況下，日本民間產(chǎn)業(yè)部門的研發(fā)經(jīng)費占比仍達到了80%左右。日本企業(yè)以政府提出的“戰(zhàn)略技術(shù)”為研發(fā)投入方向，集中于應(yīng)用和開發(fā)，但同時也沒有放松有助于探索未來技術(shù)萌芽的基礎(chǔ)研究②。進入工業(yè)4.0時代后，日本企業(yè)又“自下而上”地推動物聯(lián)網(wǎng)及相關(guān)技術(shù)改造原有的生產(chǎn)流程、產(chǎn)品研發(fā)、供應(yīng)鏈管理和營銷模式[21]。

3.2.3 J1范式轉(zhuǎn)折期：政府轉(zhuǎn)型遲緩，疊加社會資本與企業(yè)短期逐利 在這一時期，在導(dǎo)入期積累的金融資本泡沫在日本國內(nèi)崩潰了。日本政府先是出臺緊縮貨幣政策打破了經(jīng)濟的“表象繁榮”，后從本國社會老齡化、資源存量趨緊等現(xiàn)實情況出發(fā)，積極協(xié)助本國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和富余資本對外投資，有力緩解了日本本國經(jīng)濟低迷的局面，但因轉(zhuǎn)出多、轉(zhuǎn)入少，本國產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了空心化[22-23]。同時，日本政府在20世紀(jì)80年代“技術(shù)立國”的基礎(chǔ)上提出了“以科技創(chuàng)造立國”的戰(zhàn)略，但實際上，日本企業(yè)對管理創(chuàng)新的投入力度、技術(shù)與經(jīng)濟結(jié)合成效，與日本政府預(yù)期的通過技術(shù)創(chuàng)新進一步超越美國的目標(biāo)相差甚遠。這些狀況為日本在東亞金融危機中遭受重創(chuàng)埋下了種子。在短短10年內(nèi)，日本連續(xù)兩次經(jīng)歷金融危機，表明日本政府及整個國家創(chuàng)新體系都沒有能夠真正地對變化了的發(fā)展目標(biāo)和變化中的國內(nèi)外環(huán)境做出有效反應(yīng)。

分析原因，內(nèi)部因素在于在戰(zhàn)后幾十年中政府、官僚、金融機構(gòu)、企業(yè)已然形成了既得利益集團，并不真心愿意打破現(xiàn)有的秩序，與此同時，日本民族優(yōu)越性進一步強化了自傲和封閉的心態(tài)[24]；外部因素是日本不具備在全球范圍內(nèi)協(xié)調(diào)、配置資源的強大能力，還在發(fā)展中受西方大國強勢壓制[21]。事實上，日本在20世紀(jì)90年代就幾乎在所有應(yīng)用前景廣闊的應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域接近美國，甚至有的超越了美國，如工業(yè)4.0時代所倚重的機器人、計算機、生物技術(shù)、材料科學(xué)等領(lǐng)域均已處于世界技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿，但是因為政府、企業(yè)、金融機構(gòu)等關(guān)鍵行動主體的“本位主義”和“短期主義”，整個國家創(chuàng)新體系沒有能夠做出與“以科技創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略相適配的調(diào)整。

4 日本歷史經(jīng)驗對中國國家創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)型的啟示

中國和日本兩次實現(xiàn)技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超中的歷程、關(guān)鍵點與國內(nèi)外環(huán)境有相同點，也有不同點。相同的是，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)范式趕超前，中國和日本都經(jīng)歷了引進、消化吸收和再創(chuàng)新，都面對的是以技術(shù)群形式出現(xiàn)的新一輪科技革命；不同的是，在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新興數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域，中國和日本、美國、德國等老牌核心國處于同一起跑線，同時，中國具有新型舉國體制制度優(yōu)勢和大規(guī)模本土消費市場優(yōu)勢。結(jié)合已有研究對中國新階段面臨的趕超機遇及國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的短板的研判[7-9]，日本在3個關(guān)鍵歷程中的國家創(chuàng)新體系建設(shè)、轉(zhuǎn)型經(jīng)驗，對新發(fā)展階段中國提升國家創(chuàng)新體系效能有以下4點啟示。

4.1 兼顧范式“追趕”和“引領(lǐng)”兩個目標(biāo)

與美國、德國、日本等國家相比，當(dāng)前中國科技與經(jīng)濟的發(fā)展水平處于跟跑、并跑、領(lǐng)跑并存，但以跟跑為主的階段，同時肩負有范式追趕和范式引領(lǐng)重任，它要求中國國家創(chuàng)新體系在轉(zhuǎn)型完善中要注意兼顧兩個有著根本性差異的目標(biāo)。范式追趕和范式引領(lǐng)對國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點的需求不同。對于后發(fā)經(jīng)濟體，范式追趕的主要任務(wù)是有效發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，加快工業(yè)化、現(xiàn)代化進程；范式引領(lǐng)指向的是技術(shù)、制度、社會文化、管理、市場模式等多方面的顛覆性創(chuàng)新，目標(biāo)是引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展脫離、超越舊范式，進而實現(xiàn)更高質(zhì)量、更高水平的發(fā)展。因此，在范式追趕中，國家創(chuàng)新體系在制度建構(gòu)、政策實施、組織參與等方面通常都有經(jīng)驗可循，也難以掙脫舊范式的軌道。在范式引領(lǐng)中，國家創(chuàng)新體系建設(shè)是自主開拓性的，著力點在培育企業(yè)強烈的自我發(fā)展和競爭意識，并成為技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場模式創(chuàng)新的核心主體，推動政府、大學(xué)及研究機構(gòu)、社會等重要相關(guān)行動主體分別在制度、輿論、基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究等方面予以有效支撐。

4.2 重視但不拘泥于關(guān)鍵核心技術(shù)突破

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新對中國實現(xiàn)技術(shù)—范式趕超是關(guān)鍵，但不必總是“打頭陣”。在JI范式超越中，日本先實現(xiàn)經(jīng)濟趕超繼而推動實現(xiàn)技術(shù)趕超的經(jīng)驗表明，技術(shù)—經(jīng)濟范式的趕超并不總是要源起于顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新，也可以是融合了國家特色的管理創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及獨具特色的創(chuàng)新性模仿能力等。改革開放40余年來，中國實施學(xué)習(xí)追趕的實踐表明，中國有“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢、本土市場規(guī)模巨大的先天市場優(yōu)勢、開放包容的消費文化優(yōu)勢等。在新發(fā)展階段，加快推動形成雙循環(huán)新發(fā)展格局的戰(zhàn)略部署還會進一步放大這些優(yōu)勢，中國企業(yè)會獲得更多的市場機會、國際優(yōu)勢要素以及模式創(chuàng)新先發(fā)優(yōu)勢。由模式創(chuàng)新帶動技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、內(nèi)生化的綜合創(chuàng)新和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，最終在全世界形成新的由中國引領(lǐng)的技術(shù)—經(jīng)濟范式，也是一條符合中國國情的路徑。

4.3 聚焦新賽道產(chǎn)業(yè)下深功

日本兩個范式的趕超經(jīng)驗表明，一個新的技術(shù)—經(jīng)濟范式的導(dǎo)入至少需要30年的時間，需要國家精準(zhǔn)布局多年的潛在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和一體化配套政策并保持戰(zhàn)略定力。一方面，中國國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型應(yīng)放大格局，以動態(tài)比較成本而非比較優(yōu)勢確立潛在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；另一方面，要有選擇、有重點、多方式地引進技術(shù)，并配套一體化的制度和政策。制度和政策的重點在有效激發(fā)企業(yè)的自我發(fā)展動力和創(chuàng)新意識、構(gòu)建有效激勵企業(yè)實質(zhì)性參與的政策體系、激發(fā)大學(xué)及政府研究機構(gòu)與企業(yè)有效互動協(xié)作、充分發(fā)揮巨大本土市場規(guī)模優(yōu)勢，同時保有適度行業(yè)競爭，避免再次陷入“引進—消化吸收—再創(chuàng)新（本土化改造）”的路徑依賴中。需要特別關(guān)注的是，當(dāng)前以云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)為主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)，對固定資產(chǎn)規(guī)模、系統(tǒng)復(fù)雜性、技術(shù)水平等方面的要求，比宇宙航空、重大技術(shù)裝備等傳統(tǒng)高端制造領(lǐng)域低得多，且大部分具有需求側(cè)規(guī)模報酬遞增性或存在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟特征，應(yīng)重點思考如何利用消費升級和政府采購，為投身這些新賽道的企業(yè)提供足夠的投資激勵，同時盡可能地減少企業(yè)的機會主義行為。

4.4 注重提升中國企業(yè)的國際競爭能級

黨的十九屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標(biāo)的建議》提出，要加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。中國企業(yè)如何在“走出去”中提升能級，夯實內(nèi)循環(huán)基礎(chǔ)，并培育參與國際合作競爭的新優(yōu)勢，是其中一個具體且急切的現(xiàn)實問題。日本J1范式轉(zhuǎn)折期的經(jīng)驗表明，海外投資是經(jīng)濟高速增長、國內(nèi)市場高度飽和、資源存量趨緊后，企業(yè)緩解生存發(fā)展困境、社會富余資本開拓新發(fā)展空間的重要出路，但不能只是定位于產(chǎn)能外移，還應(yīng)注重海外投資對本土企業(yè)提升國際競爭力以及有序推進本國貨幣國際化的反哺能力。從歷史看，一個國家要形成強大的國際影響力，推動實現(xiàn)本國經(jīng)濟國際化和貨幣國際化是必然要求。在這個意義上，提升中國經(jīng)濟國際化和人民幣國際化的水平應(yīng)當(dāng)是新征程上中國企業(yè)“走出去”的一個重要落腳點。在新時代10年中，中國對外投資的規(guī)模和空間分布格局快速擴張，更是在2016年首次超過了海外對華投資規(guī)模，越來越多的高新技術(shù)企業(yè)進入海外市場，國企和央企不再是對外投資的絕對主力，投資的目標(biāo)也從尋求關(guān)鍵性互補資源、增強國內(nèi)競爭優(yōu)勢，向產(chǎn)能合作、技術(shù)升級、開拓服務(wù)市場、布局全球價值鏈等多元目標(biāo)轉(zhuǎn)變；與此同時，因為地緣政治等不可控外部因素的交織作用，歐美地區(qū)及部分新興國家的投資環(huán)境在2017年后惡化態(tài)勢明顯[25]。這些變化為中國提升經(jīng)濟國際化能級、推進人民幣國際化提供了新空間和新可能，同時也提出了如何逆勢突圍、實現(xiàn)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)、國內(nèi)與國際、發(fā)展與安全良性聯(lián)動的新挑戰(zhàn)。立足國內(nèi)及“一帶一路”沿線國家對現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型升級的投資需求，抓住歐洲被迫“去工業(yè)化”歷史性機遇，或許是中國迎接挑戰(zhàn)的突破口。

5 結(jié)論與思考

當(dāng)前，如何同步實現(xiàn)“穩(wěn)發(fā)展、保安全、快趕超”是一個具體且急切的問題。提升國家創(chuàng)新體系效能是重要的抓手。本文嘗試就新的技術(shù)—經(jīng)濟范式形成中，國家創(chuàng)新體系建設(shè)的理論與實踐展開研討。其中，對日本技術(shù)—經(jīng)濟范式的趕超進程及進程中3個關(guān)鍵時期的劃分，主要基于反復(fù)將其間的標(biāo)志性事件與技術(shù)—經(jīng)濟范式興衰周期中3個進程的特點進行對標(biāo)做出的判斷，雖難以精確，但可以為未來研究提供推進思路。相較于美國趕超英國的范式及進程，日本的技術(shù)—經(jīng)濟范式趕超呈現(xiàn)出了3點異質(zhì)性：J1范式的推進是先經(jīng)濟趕超、后技術(shù)趕超；J1范式在轉(zhuǎn)折期先經(jīng)歷了本國和亞洲地區(qū)兩輪經(jīng)濟泡沫的破裂、動蕩，對此，日本政府和企業(yè)也都做了干預(yù)，但在隨后的10～20年中，在日本本國并沒有明顯地觀察到佩雷斯總結(jié)的展開進程中的“協(xié)同階段”，而只有衰退階段；日本在美國主導(dǎo)的以信息化為特征的技術(shù)—經(jīng)濟范式中落后了，但是在新一輪以工業(yè)綠色化、智能化為特征的技術(shù)革命引領(lǐng)的新型技術(shù)—經(jīng)濟范式中再次以J2范式處在領(lǐng)跑位置。這3點異質(zhì)性還需要未來相關(guān)理論研究跟進，并基于中國更多的趕超經(jīng)驗進一步研究。

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The Beyond-Catch-up Opportunity of Techno-Economic Paradigm and the Transformation of China’s National Innovation System Construction： Conceptual Framework， Japanese Experience and Enlightenments

Yang Yan

Sichuan Provincial Party School， Chengdu 610072

Abstract： [Purpose/Significance] Taking techno-economic paradigms as the theoretical perspective to look into the relations between latecomers’ getting rid of the path dependence of catch-up and National System of Innovation （NSI）， it provides China with the theoretical basis and implementation suggestions on improving the effectiveness of NSI to successfully seize the opportunity of techno-economic paradigm shift. [Method/Process] Firstly， it constructs a conceptual framework of techno-economic paradigms and NSI， Then it analyzes Japan’s orientation of national innovation system construction， in promoting the construction of NSI that advances the techno-economic paradigms beyond catch-up. Lastly， it analyzes the similarities and differences in the current China and Japan in realizing techno-economic paradigms catching up， and points out four directions of China’s NSI construction transformation. [Result/Conclusion] “Introduction” and “Transition” phases are critical for late-developed economies to surpass existing techno-economic paradigms， which necessitate robust institutional， organizational， and resource support from the NSI. There are four enlightened aspectsfor China， including taking both aims of catching-up and surpassing into account， paying huge attention to the key technologies but not necessarily sticking to， picking out future technologies and carrying out integrated policies， considering “how to enhance the international competitive level of Chinese enterprises with the help of overseas investment”.

Keywords： techno-economic paradigms beyond catch-up national system of innovation Japan’s experience new quality productive forces

收稿日期：2023-02-13 修回日期：2023-03-22