關(guān)鍵詞 北魏 孝文帝 定民戶籍

〔中圖分類號〕Ｋ２３９．２１ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕０４４７－６６２Ｘ（２０２４）０８－００９７－１３

太和十年，孝文帝實(shí)行定民戶籍的改革。史料的缺乏限制了對定民戶籍考證的展開，已有研究只是在研究三長制、均田制、新租調(diào)制時提及定民戶籍問題。① 因此，對這一問題還有必要深入考察，以期有益于認(rèn)識孝文帝實(shí)行這一改革的意義。

一、定民戶籍的實(shí)行

孝文帝“定民戶籍”②是實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革的重要措施。然而，這一措施與三長制、均田制、新的租調(diào)制的推行相聯(lián)系。實(shí)際上，孝文帝實(shí)行的三長制、均田制和新租調(diào)制三者是互相配合的。③ 就實(shí)行三長制而言，《魏書·食貨志》載李沖上言：“宜準(zhǔn)古，五家立一鄰長，五鄰立一里長，五里立一黨長，長取鄉(xiāng)人強(qiáng)謹(jǐn)者?！雹芸梢?，孝文帝所設(shè)三長，就是黨、里、鄰三長，他們是北魏基層社會的管理者。由于孝文帝在基層社會實(shí)行了三長制，也就取代了原來的宗主都護(hù)制。孝文帝推行的均田制是在土地分配和占有上的重大改革?！段簳な池浿尽份d：“（太和）九年，下詔均給天下民田?！雹佟爸T男夫十五以上，受露田四十畝，婦人二十畝，奴婢依良。”而且，受田者的土地“還受以生死為斷，勸課農(nóng)桑，興富民之本。”②顯然實(shí)行均田制的目的是要建立新的土地分配和占有的制度，以此確保自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。所謂新租調(diào)制，《魏書·食貨志》有言：“其民調(diào)，一夫一婦帛一匹，粟二石。民年十年五以上未聚者，四人出一夫一婦之調(diào)?！渎椴贾l(xiāng)，一夫一婦，布一匹，下至牛，以此為降?！雹圻@種新租調(diào)制，實(shí)際是在三長制、均田制實(shí)行后推行的，也就是重新規(guī)定了一戶受田農(nóng)民應(yīng)該承擔(dān)的租調(diào)數(shù)額。因?yàn)樾伦庹{(diào)制以三長制、均田制的實(shí)行作為保證，就實(shí)現(xiàn)了“課有常準(zhǔn)，賦有恒分”。④ 由此可見，孝文帝推行的三長制、均田制和新租調(diào)制，需要以對統(tǒng)治區(qū)內(nèi)居民有效控制為基礎(chǔ)?？梢哉f，孝文帝推行“定民戶籍”的重要措施，正是為了保證這一統(tǒng)治意圖的實(shí)現(xiàn)。嚴(yán)耕望先生認(rèn)為，孝文定三長之制最主要之目的為正戶籍，平賦稅。⑤ 張金龍考證，新稅制的確立正是以這種三長治下的均田農(nóng)民為基礎(chǔ)的。⑥ 應(yīng)該說，這些看法指出了孝文帝實(shí)行“定民戶籍”與三長制、均田制及新租調(diào)制的關(guān)系，也闡明了孝文帝“定民戶籍”，不是簡單地延續(xù)原來的戶籍規(guī)定，而是實(shí)行新的戶籍制度。

然而，孝文帝“定名戶籍”的實(shí)行是一個復(fù)雜的過程。因此，文獻(xiàn)中出現(xiàn)了不同的記載。《魏書·孝文帝紀(jì)下》載：“（太和十年）二月甲戌，初立黨、里、鄰三長，定民戶籍。”⑦這一記載，顯然將孝文帝實(shí)行三長制與“定民戶籍”，都定在太和十年。然而《南齊書·魏虜傳》載：“（永明）三年，初令鄰里黨各置一長，五家為鄰，五鄰為里，五里為黨。四年，造戶籍?！雹嗄淆R永明三年，即北魏太和九年。也就是《南齊書·魏虜傳》記載三長制實(shí)行時間為太和九年，較《魏書·孝文帝紀(jì)下》的記載早一年。而“造戶籍”的時間，卻與《魏書·孝文帝紀(jì)下》所記相同，定在永明四年，即太和十年。這兩條記載的相同之處，是都將孝文帝“定民戶籍”置于三長制實(shí)行之后。這說明，三長制的實(shí)行與“定民戶籍”是密切相關(guān)的?？墒?，二者所記三長制實(shí)行的時間，出現(xiàn)了太和九年與太和十年的差異。應(yīng)該說，《南齊書·魏虜傳》記載太和九年實(shí)行三長制，是南齊人的認(rèn)識，但是南齊需要掌握敵國北魏的動態(tài)，并且使臣往來也不曾間斷，所記載的三長制推行的時間應(yīng)有所本。而且，從《魏書》的記載中也能發(fā)現(xiàn)推行三長制與均田制時間上的聯(lián)系?！段簳ば⑽牡奂o(jì)上》：“（太和九年）詔曰：……今遣使者，循行州郡，與牧守均給天下之田，還受以生死為斷，勸課農(nóng)桑，興富民之本。”⑨這就是說，太和九年，孝文帝開始下詔推行均田制。但是，《魏書·孝文帝紀(jì)下》將三長制實(shí)行時間定于太和十年，即在均田制實(shí)行之后?？墒切⑽牡墼趯?shí)行三長制詔書中稱：“又鄰里鄉(xiāng)黨之制，所由來久。欲使風(fēng)教易周，家至日見，以大督小，從近及遠(yuǎn)，如身之使手，干之總條，然后口算平均，義興訟息。是以三典所同，隨世污?。毁E監(jiān)之行，從時損益。故鄭僑復(fù)丘賦之術(shù)，鄒人獻(xiàn)盍徹之規(guī)。雖輕重不同，而當(dāng)時俱適。自昔以來，諸州戶口，籍貫不實(shí)，包藏隱漏，廢公罔私。富強(qiáng)者并兼有余，貧弱者糊口不足。賦稅齊等，無輕重之殊；力役同科，無眾寡之別。雖建九品之格，而豐綨之土未融；雖立均輸之楷，而蠶績之鄉(xiāng)無異?！雹夂茱@然，孝文帝在這一詔書中，沒有提及均田制，也沒有說明三長制與均田制的聯(lián)系。因此，對這一詔書合理的解釋就是，實(shí)行三長制之時均田制還沒有全面展開。由此可以推斷，孝文帝實(shí)行均田制應(yīng)該在設(shè)置三長之后?！段簳だ钚⒉畟鳌份d主客給事中李安世上疏：“三長既立，始返舊墟，廬井荒毀，桑榆改植。……愚謂今雖桑井難復(fù)，宜更均量，審其徑術(shù)，令分藝有準(zhǔn)，力業(yè)相稱，細(xì)民獲資生之利，豪右靡余地之盈。則無私之澤，乃播均于兆庶，如阜如山，可有積于比戶矣。”①按李安世所說，可以看出孝文帝設(shè)置三長的重要意圖之一，就是要使均田制的推廣獲得保證。所以，《南齊書·魏虜傳》將三長制定于太和九年，是合理的。也就是說，孝文帝實(shí)行三長制與均田制都在太和九年，但三長制的實(shí)行要先于均田制。

推行均田制是重要的經(jīng)濟(jì)改革，孝文帝積極為其創(chuàng)造推行條件，以選派大使方式推動這一目的的實(shí)現(xiàn)。孝文帝所派大使分為兩類。一類專門為實(shí)行三長制所派。《魏書·堯暄傳》載：“（堯暄）太和中，遷南部尚書。于時始立三長，暄為東道十三州使，更比戶籍?！雹凇侗笔贰ね馄荨べR迷傳》載：“（賀莊）太和中，初立三長，以莊為定戶籍大使，甚有時譽(yù)?！雹蹞?jù)此可見，孝文帝所派這類大使，主要為了“更比戶籍”，也就是對原來宗主都護(hù)制下的戶籍情況做必要的撿括。周一良考證，蔭附于大族的身份低下的戶口，才是三長制撿括的對象。④ 因此，孝文帝所派這類大使起到的作用有二：一是直接掌握三長的設(shè)置；二是分離一些依附大族的人口，使之成為國家的編戶民。孝文帝采取這種做法，正是有益于均田制的實(shí)行。孝文帝所派第二類大使是協(xié)助地方推行均田制?！段簳ば⑽牡奂o(jì)上》載太和九年孝文帝詔令：“今遣使者，循行州郡，與牧守均給天下之田，還受以生死為斷，勸課農(nóng)桑，興富民之本?！雹萦纱丝梢悦鞔_，孝文帝為實(shí)行均田制選派的大使，職責(zé)只是監(jiān)督地方州、郡官員落實(shí)國家均田令，并不直接參與對土地的分配。孝文帝能夠使大使以協(xié)助的方式督促地方州、郡官員實(shí)行均田制，很重要的是北魏國家已經(jīng)比較清楚地掌握地方戶籍的情況。孝文帝均田令：“均給天下民田：諸男夫十五以上，受露田四十畝，婦人二十畝，奴婢依良，丁牛一頭受田三十畝，限四牛。所授之田率倍之，三易之田再倍之，以供耕作及還受之盈縮。諸民年及課則受田，老免及身沒則還田。奴婢、牛隨有無以還受?！雹捱@應(yīng)是孝文帝實(shí)行均田制的重要措施之一。由此可見，均田令將受露田對象確定為十五歲以上的男夫、婦人以及奴婢。在授露田數(shù)量上，因身份的不同而有差等的規(guī)定，并對有牛戶與無牛戶的受田數(shù)量也做了區(qū)分。很顯然，這些受田農(nóng)民只是小農(nóng)戶。這說明，孝文帝只有在國家直接控制了數(shù)量眾多的小農(nóng)戶情況下，才能夠在全國推行均田制。但是，要增加小農(nóng)戶的數(shù)量，并保證小農(nóng)戶的穩(wěn)定，只有健全了三長的設(shè)置，才能維護(hù)這種局面。這正是太和九年，孝文帝同時實(shí)行三長制、均田制的重要原因。

實(shí)際上，孝文帝正是以三長制、均田制的推行為基礎(chǔ)，在太和十年開始“定民戶籍”“造戶籍”。⑦ 孝文帝的“定民戶籍”實(shí)際是對戶籍制度的重要改革。其中重要的是對受田農(nóng)民戶籍的重新編制，所以戶籍內(nèi)容增加了對家庭受田數(shù)量的記錄。由于史料的缺乏，還未見孝文帝戶籍改革后的直接戶籍記載。但是從敦煌籍帳文書能夠發(fā)現(xiàn)一些蹤跡。在西魏大統(tǒng)十三年敦煌籍帳文書Ａ類，其中有九戶居民戶籍，現(xiàn)將其中劉文成戶籍移錄如下：

……

一段十畝麻舍西二步東至舍西、北至渠南至白丑奴

一段廿畝正舍東二步東至侯老生西至舍南、北至渠

右件二段戶主文成分麻正足

一段五畝麻舍□東□西□南□北

右件一段妻舍女分麻足正未受

一段一畝居住園宅①

據(jù)王仲犖考證，西魏大統(tǒng)十三年敦煌籍帳文書，只是根據(jù)北魏以來授田令式，并參考敦煌地區(qū)土地和丁壯多少的實(shí)際情況來記錄的，并沒有受到蘇綽大統(tǒng)新制的太大影響。② 所以劉文成戶籍的記載方式，應(yīng)是從北魏延續(xù)下來的。其中記載“計(jì)口受田二：丁男、丁女”和“應(yīng)受田六十六畝”“卅畝未受”，說明受田農(nóng)民的戶籍，要對受田人數(shù)和所受田畝有詳細(xì)記載。由此可以明確，太和十年，孝文帝“定民戶籍”“造戶籍”是對受田農(nóng)戶戶籍的重新編定，并使這種新編定的戶籍成為北魏實(shí)行新租調(diào)制的依據(jù)。當(dāng)然，孝文帝重新編定戶籍不可能一蹴而就?！段簳ば⑽牡奂o(jì)下》載：“（太和十一年）詔曰：‘去夏以歲旱民饑，須遣就食，舊籍雜亂，難可分簡，故依局割民，閱戶造籍，欲令去留得實(shí)，賑貸平均?！雹劭梢?，在太和十一年還存在“舊籍雜亂”的情況，因此還要“閱戶造籍”。盡管如此，太和十年孝文帝開始將均田制下的農(nóng)民納入戶籍編制之中，并確定了受田農(nóng)民的戶籍登記定式，從而使國家對地方人口的控制和財(cái)政收入都獲得有效的保證。

綜上可見，孝文帝定民戶籍與三長制、均田制和新租調(diào)制的實(shí)行有密切的聯(lián)系。太和九年，實(shí)行三長制，撿括戶籍，保證了均田制的推行。太和十年，重定受田農(nóng)戶戶籍，確定編戶民戶籍的登記定式，并逐步加以推廣。重定戶籍，使新租調(diào)制的實(shí)行得到了保證?？梢哉f孝文帝定民戶籍也就成為影響國家經(jīng)濟(jì)制度改革的重要因素。

二、定民戶籍保證小戶制占據(jù)戶制主流地位

考察孝文帝定民戶籍與推廣小農(nóng)戶制的關(guān)系，需要提及北魏前期拓跋鮮卑統(tǒng)治者對統(tǒng)治區(qū)內(nèi)漢人戶籍的編制情況?？梢哉f，隨著拓跋鮮卑人對北方占領(lǐng)地區(qū)的擴(kuò)大，這些地區(qū)的漢族居民也被編入國家的戶籍中?！段簳っ髟奂o(jì)》載：“（泰常３年）詔諸州調(diào)民租，戶五十石，積于定、相、冀三州。”④明元帝向各州征調(diào)的田租，大部分應(yīng)該是漢族農(nóng)民繳納的。從征調(diào)的方式看，是使農(nóng)戶按戶上繳田租。這說明漢人的戶籍已經(jīng)成為國家確定繳納田租的依據(jù)。然而，由于北魏國家對大部分漢族農(nóng)民的控制，是與地方基層實(shí)行的宗主都護(hù)制結(jié)合在一起，所以這些漢人的戶口情況，也就受到宗主都護(hù)制的影響。唐長孺認(rèn)為：“在宗主都護(hù)制下面，宗主是大姓之長，他管理的宗族非常之多?！@種宗主都護(hù)制下的大戶制來源是塢壁組織，和平時期塢壁解散，作為塢壁組織主體的宗族仍然存在。各族政權(quán)……仍然視聚集的大姓為一個部落，宗主督護(hù)制就是在這種樣一種認(rèn)識下建立的。在鮮卑政權(quán)看來，宗主如同部落酋長，負(fù)責(zé)征集賦稅，調(diào)發(fā)徭役?！雹儆捎谠谧谥鞫阶o(hù)制下，大族的宗族組織受到保護(hù)，因而也就決定大多數(shù)漢人戶籍的模式?！段簳だ?？傳》載：“舊無三長，惟立宗主督護(hù)，所以民多隱冒，五十、三十家方為一戶。”②據(jù)李沖所言，漢人多以“五十、三十家”為一戶。實(shí)際上這是在宗主都護(hù)制下實(shí)行的大戶制。在這種大戶中，除了宗族組織族長之外，還有與族長有血緣關(guān)系聯(lián)系的宗族成員以及受宗族庇護(hù)的依附人口。當(dāng)然，除了這種五十、三十為一戶的一般模式，還有特殊的家族組織?！侗笔贰だ铎`傳》載：“李靈字武符，趙郡平棘人也?！瓙傋娴茱@甫，豪俠知名，集諸李數(shù)千家于殷州西山，開李魚川方五六十里居之，顯甫為其宗主?！雹劭梢娎铒@甫的家族多達(dá)數(shù)千家。由此看出，北魏前期國家對漢人家族中的人數(shù)，是不加限制的，也就使統(tǒng)治區(qū)內(nèi)漢人家族大戶的存在是很普遍的。這種大戶制的存在，嚴(yán)重影響了國家租調(diào)的征收和勞役的派發(fā)，所以，就需要改變其存在的狀況。

太和十年，孝文帝定民戶籍重要的目的之一，就是要對大戶制做出調(diào)整，從而使農(nóng)民的小戶制得到推廣。所謂小戶制，就是自戰(zhàn)國以來普遍存在的“五口之家”的自耕農(nóng)家庭模式。實(shí)際上，孝文帝以三長制取代宗主都護(hù)制，就消除了庇護(hù)大戶制存在的因素。均田制的推行，使受田農(nóng)民的小戶制具有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。由于史料的缺乏，對孝文帝定民戶籍后小戶制存在具體狀況，很難做出明晰的闡釋。在此只能依據(jù)《魏書·地形志》對各州戶口、人口的記載，來透視地方小戶制存在的情況。④

由表１的統(tǒng)計(jì)可以看出：孝文帝所設(shè)十七州的戶口包括的人口平均數(shù)字多少不一。這些州每戶包括人口平均數(shù)在２．１至４．９之間。也就是冀州每戶包括平均人口２．１人，為最低平均數(shù)；定州每戶包括平均人口４．９人，為最高平均數(shù)。這表明，孝文帝定民戶籍后使各州的戶籍所包含的平均人口，一般不超過５口。盡管對上述各州戶口所包括平均人口數(shù)字的統(tǒng)計(jì)，只是展示各地方家庭戶籍所含人口大概的情況，但是這表明孝文帝定民戶籍后，小戶制得到推廣，因而北魏各地方以“五口之家”為模式的小戶制已經(jīng)是比較普遍的存在。

孝文帝定民戶籍實(shí)行小戶制，主要是為了減少宗主都護(hù)制下的大戶制。一如前述，這種家庭人口眾多的大戶主要是戶主所控制的人口，他們大多數(shù)為受其庇護(hù)的依附者。然而，實(shí)行三長制校閱戶籍，正如馮太后所言，“苞蔭之戶可出，僥幸之人可止”，①也就使?jié)h人大族的大家族蔭庇的依附人口開始向國家的編戶民轉(zhuǎn)變。由于均田制的實(shí)行，這些小農(nóng)戶都能因受田獲得土地而具有獨(dú)立的戶籍。小農(nóng)戶的增加，使“自昔以來，諸州戶口，籍貫不實(shí)，包藏隱漏，廢公罔私。富強(qiáng)者并兼有余，貧弱者糊口不足。賦稅齊等，無輕重之殊；力役同科，無眾寡之別”②的狀況得到改變。

孝文帝為促進(jìn)小戶制的推行，努力采取了析戶的做法。《魏書·張彝傳》載：“（張幸）所招引河?xùn)|民為州裁千余家，后相依合，至于罷入冀州，積三十年，析別有數(shù)萬戶，故高祖比校天下民戶，最為大州?！雹酆茱@然，孝文帝鼓勵地方官員落實(shí)析戶的措施，并且還對一些地方影響落實(shí)析戶措施的因素加以限制。《魏書·崔暹傳》：“崔暹，……本云清河?xùn)|武城人也。世家于滎陽、穎川之間?！?后行豫州事，尋即真。坐遣子析戶，分隸三縣，廣占田宅，藏匿官奴，障吝陂葦，侵盜公私，為御史中尉王顯所彈，免官?！雹軗?jù)此可見，北魏國家規(guī)定析戶的家庭只能在同一縣內(nèi)，不能跨越縣界，如果違背這一規(guī)定，就要受到嚴(yán)厲的處罰?？梢哉f北魏國家對析戶做出這種規(guī)定，正是要保證小戶制能夠有序地推行。

孝文帝以小戶制編制受田農(nóng)民，保證了均田制的實(shí)行能夠具有連續(xù)性。孝文帝對小戶制的推廣，也使國家控制編戶民的數(shù)量不斷增長?！段簳さ匦沃旧稀份d：“正光已前，時惟全盛，戶口之?dāng)?shù)，此夫晉之太康，倍而已矣?！鼻拜厡W(xué)者依此估算，孝文帝太和年間的戶口數(shù)約為二百九十萬，人口數(shù)三千二百余萬。⑤ 固然，北魏后期，國家控制戶籍的增加與人口自然增長有關(guān)，但國家實(shí)行小戶制卻是國家控制戶籍?dāng)?shù)增加的主要因素。由此來看，北魏國家使直接控制的小農(nóng)戶籍的增加，就使新租調(diào)制的實(shí)行和租調(diào)的征收有了可靠的保障。

不過，三長制、均田制實(shí)行后，北方的大族還是社會中的重要階層。由于受大族共居同爨風(fēng)氣的影響，社會中尚有一些大家族的存在。例如，崔挺“博陵平平人也?！劳樱T有禮讓?！雹迼畈ァ耙患抑畠?nèi)，男女百口，緦服同爨，庭無間言，魏世以來，唯有盧淵兄弟及播昆季，當(dāng)世莫逮焉?！雹呃顜住安┝臧财饺艘?。七世共居同財(cái)，家有二十二房，一百九十八口，長幼濟(jì)濟(jì)，風(fēng)禮著聞，至于作役，卑幼競進(jìn)。鄉(xiāng)里嗟美，標(biāo)其門閭?！雹嗤蹰偂氨焙Ｃ苋艘?。數(shù)世同居，有百口。又太山劉業(yè)興四世同居，魯郡蓋俊六世同居，并共財(cái)產(chǎn)，家門雍睦。鄉(xiāng)里敬異。有司申奏，皆標(biāo)門閭?！雹倏梢哉f，這些大族的家族人口眾多，因而也就很難實(shí)行小戶制。這些人口眾多的家族存在，當(dāng)然會影響北魏國家推行小戶制。然而，這種大家族的存在，只是出于北魏國家扶植漢族大族勢力的需要，并且在社會中存在的數(shù)量也是有限的，不能改變定民戶籍后小戶制占社會主流的局面。

總之，孝文帝定民戶籍，推廣小戶制，使國家控制的編戶民的戶口數(shù)量明顯增加。小戶制適應(yīng)三長制、均田制、新租調(diào)制實(shí)行的需要，也就有效地保證了國家農(nóng)業(yè)的發(fā)展和財(cái)政收入的增加。應(yīng)該說，孝文帝推行小戶制的戶籍改革，是有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要措施。盡管孝文帝為了保護(hù)漢人大族的利益，使社會中還存在一些大家族，可是，均田制實(shí)行后受田農(nóng)戶的大量增加，也限制了大戶制的發(fā)展。因此，孝文帝定民戶籍，確定小戶制占據(jù)主要地位，也就展示了他的經(jīng)濟(jì)改革所具有的鮮明特色。

三、定民戶籍推動代人戶口編制的變更

道武帝稱帝后，鮮卑拓跋部逐漸占據(jù)北方社會的統(tǒng)治地位，為了2MxE34ZxIAL9kSG9pxi5a5lCo13KU0hz37OEMK21cCg=統(tǒng)治的需要，拓跋鮮卑統(tǒng)治者大力汲引周邊少數(shù)族人歸順北魏，逐漸形成了特殊的代人階層。據(jù)康樂考證：“這個集團(tuán)形成四世紀(jì)末的平城及臨近地區(qū)，至五世紀(jì)初仍有所擴(kuò)充。其成員大多數(shù)為北亞游牧民族，然而也包括少數(shù)的漢人及其它少數(shù)民族?！辽侔絮r卑、匈奴、柔然、烏桓、高車等族。然而不管他們原先來自那個民族，屬于那個部落，自拓跋皀定都平城后，他們即以‘代人’之身份活躍于北方政治舞臺上，云代地區(qū)是他們唯一的‘家鄉(xiāng)’”。② 可以說，在道武帝經(jīng)營平城京畿時，代人階層的人數(shù)不斷增加，占據(jù)社會階層的主導(dǎo)地位。孝文帝定民戶籍，對拓跋鮮卑人戶口的編制產(chǎn)生了重要的影響，促使了歸順少數(shù)族戶籍的變化。

早在拓跋皀稱代王時，便開始了改變拓跋鮮卑人的社會組織舉措。《魏書·官氏志》載：“登國初，太祖散諸部落，始同為編民。”③《魏書·外戚上·賀訥傳》載：“其后離散諸部，分土定居，不聽遷徙，其君長大人皆同編戶?！雹苓@說明，登國初年，拓跋皀采取“離散諸部”的措施，并使拓跋鮮卑人的生活轉(zhuǎn)變?yōu)槎ň?。然而，《魏書·官氏志》記載拓跋皀使拓跋鮮卑人“離散諸部”后，他們脫離了部落組織而成為國家的編戶民。這種記載，似與實(shí)際情況存在差距。而《魏書·賀納傳》提到“散諸部落”后，“其君長大人皆同編戶”。這一記載比較接近拓跋鮮卑人社會組織變化的演變實(shí)情。因?yàn)橥匕习n盡管實(shí)行打破拓跋鮮卑人部落組織的措施，可是要使原來部落組織完全消失，不可能一蹴而就。實(shí)際上拓跋鮮卑人的部落組織，還以殘存的形態(tài)留存。《魏書·樓伏連傳》載：“（樓伏連）代人也。世為酋帥。伏連忠厚有器量，年十三，襲父位，領(lǐng)部落。太祖初，從破賀蘭部。又從平中山，為太守”。⑤ 這是對拓跋皀采取“離散諸部”措施后情況的記載。由此可見，部落酋長不僅存在，而且其地位還能世襲。在戰(zhàn)爭需要時，部落酋長依然是統(tǒng)領(lǐng)部落族人參戰(zhàn)的首領(lǐng)。在拓跋皀實(shí)行戶籍管理時，只要將部落酋長納入國家戶籍中，也就可以控制所有部落族人。由于拓跋鮮卑人的部落組織形態(tài)與歸順的少數(shù)族人的社會組織形態(tài)大體相同，因而在代人階層形成后，依然需要以這種特殊的戶籍進(jìn)行人口控制。

北魏前期，國家對代人實(shí)行特殊的戶籍編制另一重要原因是，要適應(yīng)當(dāng)時兵役制度的需要?？梢哉f，北魏前期國家軍隊(duì)的士兵主要是由拓跋鮮卑人及歸順的少數(shù)族人充當(dāng)?shù)?，而漢人不能服兵役?！段簳崅鳌份d劉潔上疏：“自頃邊寇內(nèi)侵，戎車屢駕，天資圣明，所在克殄。方難既平，皆蒙酬錫，勛高者受爵，功卑者獲賞，寵賜優(yōu)崇，有過古義。而郡國之民，雖不征討，服勤農(nóng)桑，以供軍國，實(shí)經(jīng)世之大本，府庫之所資?！雹龠@里提到的“郡國之民”，正是指漢族居民。因此，劉潔的上疏反映了漢人只承擔(dān)國家的租調(diào)，而與服兵役無緣。據(jù)何茲全考證北魏前期國家實(shí)行的是部落兵制。② 由于北魏實(shí)行部落兵制，所以軍隊(duì)的士兵必須從殘存部落組織的代人中選拔。雖然代人的生產(chǎn)活動已經(jīng)從游牧轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)耕，并且在平城京畿地區(qū)可以按國家“各給耕牛，計(jì)口授田”③的規(guī)定獲得耕牛和土地，可是他們要以殘存的部落組織為依靠，既要生產(chǎn)，也要充兵作戰(zhàn)，其生活是亦兵亦農(nóng)的?！段簳り戀箓鳌份d：“陸俟，代人也。曾祖干，祖引，世領(lǐng)部落。父突，太祖時率部民隨從征伐。數(shù)有戰(zhàn)功，拜厲威將軍、離石鎮(zhèn)將?！雹苓@說明北魏早期的軍隊(duì)，正是以代人的殘存部落組織為組成基礎(chǔ)的。因此，北魏國家為了保證國家軍隊(duì)士兵的來源，就要對代人的戶籍采取特別的編制，而不能與漢人一并實(shí)行相同的戶籍編制。

隨著代人長期居于中原地區(qū)，不斷受到漢人習(xí)俗的影響，促使一些代人殘存形態(tài)很難留存。盡管如此，由于受代人必須服兵役傳統(tǒng)的制約，北魏國家對他們的戶籍管理很難與漢人取得一致?！段簳じ呗攤鳌份d：“（高聰）生而喪母，祖母王撫育之。大軍攻克東陽，聰徙入平城，與蔣少游為云中兵戶，窘困無所不至。族祖允視之若孫，大加給。”⑤高聰為勃海？人，當(dāng)為歸順北魏的高句麗人，已融入代人階層。但是，他被定為云中兵戶。這說明，北魏前期已經(jīng)有相當(dāng)數(shù)量的代人被劃為兵戶。《魏書·孝文帝紀(jì)上》載：“（延興元年）冬十月丁亥，沃野、統(tǒng)萬二鎮(zhèn)敕勒叛。詔太尉、隴西王源賀追擊，至桴罕，滅之，斬首三萬余級；徙其遺迸于冀、定、相三州為營戶?！B川敕勒謀叛，徙配青、徐、齊、兗四州為營戶?！雹迵?jù)此可見，北魏前期，國家還將一些歸降的敕勒人遷徙至內(nèi)地州做營戶。這些營戶實(shí)際也是兵戶。北魏國家能夠采取這樣的做法，正是由將一些代人定為兵戶的傳統(tǒng)決定的。

太和十年，孝文帝定民戶籍是將受田農(nóng)戶的戶籍實(shí)行重新編制。因?yàn)椤熬o天下民田”⑦ 沒有族屬的區(qū)分，自然要涉及代人的戶籍規(guī)定，其實(shí)，北魏國家對代人授田是有歷史傳統(tǒng)的。在道武帝經(jīng)營平城京畿時，就開始“計(jì)口授田”。正如《魏書·食貨志》所說：“（道武帝）既定中山，分徙吏民及徒何種人、工伎巧十萬余家以充京都，各給耕牛，計(jì)口授田?！雹?顯然，受田者包括不同的族屬。《魏書·道武帝紀(jì)》載：“（天興元年）徙山東六州民吏及徙何、高麗雜夷三十六萬，百工伎巧十萬余口，以充京師。”⑨六州民大部分為漢族人；徒何為鮮卑慕容部人；高麗為高句麗人；雜役包括包括扶余、庫莫奚、烏丸等族。⑩這說明，道武帝將京畿附近的漢人及歸順的少數(shù)族人都作為受田對象。當(dāng)然，與這些人共處的代人，更是重要的受田者。實(shí)際上，太和九年孝文帝下詔實(shí)行均田制，就是要使均田制推廣至全國各地方。據(jù)陳連慶考證，孝文帝用于均田的土地，一是北邊拓跋氏累世經(jīng)營屯墾之地，二是拓跋氏不斷封禁之良田、苑囿、牧場、獵場，三是因中原戰(zhàn)亂而荒蕪的土地。⑾可以說，北邊拓跋氏累世經(jīng)營屯墾之地及拓跋氏不斷封禁之良田、苑囿、牧場、獵場等地方，主要分布在平城京畿及北方諸州。這應(yīng)該是代人主要受田的地區(qū)。《魏書·孝文帝紀(jì)下》載：“（太和十八年）優(yōu)復(fù)代遷之戶租賦三歲?！雹偎^“代遷之戶”，就是從平城遷往新都洛陽的人口，其中大部分為代人。孝文帝對這些代人的租賦實(shí)行減免的做法，說明這些遷至洛陽的代人，因?yàn)閱适匠蔷╃芩芡恋兀砸匦率芴?，才獲得了減免租賦的優(yōu)待。《北史·宣武帝紀(jì)》載：“（正始元年）十二月丙子，以苑牧公田分賜代遷之戶?！雹诳梢?，一些遷往洛陽京畿的代人，還能獲得賞賜公田的優(yōu)待。很顯然，這些遷洛代人除了按規(guī)定受有田地，還能因賞賜而增加土地?cái)?shù)量。這些情況說明，孝文帝使代人與漢人一樣，都能成為受田戶，所以就需要將代人與漢人的戶籍采取同樣的編制。換言之，由于實(shí)行均田制不區(qū)分族屬，代人與漢人的戶籍實(shí)現(xiàn)一致化就具有了可能性。

代人與漢人戶籍的統(tǒng)一，均田制的推行是主要影響因素?？墒牵⑽牡蹫榇硕灥淖龇?，則使其戶籍更為完善。太和十九年，孝文帝詔令“代人南遷者，悉為河南洛陽人?！雹?并且規(guī)定“遷洛之人，自茲厥后，悉可歸骸邙嶺，皆不得就塋恒代。”④這是仿效漢人以出身籍貫為歸葬地的習(xí)俗。然而，孝文帝為代人定籍貫，不僅僅限于遷至洛陽的代人。孝文帝對居住洛陽之外的代人，也規(guī)定“其戶屬恒燕，身官京洛，去留之宜，亦從所擇。其屬諸州者，各得任意?！雹萦纱丝梢悦鞔_，既然所屬各州的代人的歸葬可以隨意選擇葬地，說明他們不能以洛陽為籍貫，而要以居住地為籍貫。孝文帝為代人確定了籍貫，并且一些代人家族開始設(shè)置家廟，⑥因此，代人與漢人的家族觀念逐漸趨同，進(jìn)而也就使代人與漢人實(shí)行相同戶籍具有了觀念基礎(chǔ)。所以，孝文帝定民戶籍，開始使代人與漢人戶籍編制逐漸實(shí)現(xiàn)一致化，因而也就成為代人與漢人同化的促進(jìn)因素。

孝文帝定民戶籍，固然推動了代人與漢人戶籍向一致化方向發(fā)展?？墒牵蔽簩σ恍┑貐^(qū)的代人戶籍還要實(shí)行特別的管理，尤其是北邊諸鎮(zhèn)?！侗饼R書·魏蘭根傳》載：“緣邊諸鎮(zhèn)，控?cái)z長遠(yuǎn)。昔時初置，地廣人稀，或激發(fā)中原強(qiáng)宗子弟，或國之肺腑，寄以爪牙。中年以來，有司乖實(shí)，號曰府戶，役同廝養(yǎng)，官婚班齒，致失清流。”⑦這里提到的“府戶”就是兵戶，其中多數(shù)為防衛(wèi)北邊諸鎮(zhèn)的代人。這些兵戶的境遇，與遷至洛陽的代人生活截然不同，還保留濃厚的拓跋鮮卑人的習(xí)俗，并受到歧視，所以，他們的戶籍也就被劃至受賤視之列。而且，孝文帝定民戶籍，也不能完全將拓跋鮮卑人和歸順少數(shù)族納入國家戶籍編制中?！段簳栔焯旃鈧鳌份d：“永安中，加侍中、金紫光祿大夫、北秀容第一酋長。”⑧《北齊書·斛律金傳》載：“（斛律金）除大司馬，改封石城郡公，邑一千戶，轉(zhuǎn)第一領(lǐng)民酉長?！雹徇@說明，北魏后期，國家還設(shè)置第一領(lǐng)民酋長。這些第一領(lǐng)民酋長，實(shí)際是為統(tǒng)領(lǐng)他們的部落組織而設(shè)置的。也就是說，在一些特殊地區(qū)還有鮮卑人及其他少數(shù)族部落的組織分布，而北魏國家是不能通過戶籍來控制這些部落組織的。

四、定戶籍民與實(shí)封爵食邑戶的出現(xiàn)

太和十年，孝文帝定民戶籍后，又于太和十六年實(shí)行爵位改革。孝文帝除了延續(xù)北魏前期的虛封爵，又開始封授實(shí)封爵。所謂實(shí)封爵，主要是能夠獲得封地和食邑的爵位。應(yīng)該說，孝文帝能夠封授實(shí)封爵，與他重新定民戶籍有密切關(guān)系。因?yàn)樾⑽牡鄱駪艏瑢?shí)際是對均田制實(shí)行后的農(nóng)民戶籍的重新登記，因此，也就使國家可以比較準(zhǔn)確地直接控制大量的小農(nóng)戶，而這些受田的小農(nóng)戶都可以作為封授食邑的對象。這些被封授的小農(nóng)戶一般以“戶”為標(biāo)準(zhǔn)，所以也被稱為食邑戶。這些食邑戶的重要特點(diǎn)，都是新編制戶籍的農(nóng)戶，所以也就使北魏國家有了可以準(zhǔn)確掌握封授數(shù)量的依據(jù)。由于這些小農(nóng)戶的家庭人口數(shù)基本相同，因而，按戶籍的規(guī)定確定應(yīng)繳納的租賦，也就沒有多少差異，從而保證了受封實(shí)封爵者能夠按規(guī)定獲得大體均等的經(jīng)濟(jì)利益。孝文帝采取以小戶制為主流的措施，就使小農(nóng)戶在全國各地分布普遍，數(shù)量眾多，因而國家將直接控制的小農(nóng)戶轉(zhuǎn)變?yōu)槭骋貞簦簿驮趹艏牡赜蚍植己蛿?shù)量上有了可靠的保障?？梢哉f，孝文帝定民戶籍促成的這些變化，都為實(shí)行實(shí)封爵封授創(chuàng)造了條件。

孝文帝實(shí)行的實(shí)封爵，可以分為兩類，即王爵和開國爵。從王爵的封授看，《魏書·景穆十二王下·安定王休傳》載：“安定王休，皇興二年封?！霝閮?nèi)都大官，遷太傅。及開建五等，食邑二千戶。”①《魏書·獻(xiàn)文六王下·彭城王勰傳》載：“彭城王勰……太和九年，封始平王?！败囻{南伐，以勰行撫軍將軍，領(lǐng)宗子軍，宿衛(wèi)左右。開建五等，食邑二千戶。轉(zhuǎn)中書令，侍中如故，改封彭城王?！雹谟纱丝梢姡捕ㄍ踉莸姆獾貫榘捕?，受封食邑為二千戶；彭城王元勰的封地則為彭城郡，受封食邑也為二千戶。這說明孝文帝使受封的諸王既能擁有封地，也可以獲得封戶。孝文帝使受封開國爵者，也要擁有封地和食邑?！段簳の驹獋鳌份d：“（太和）十六年，例降庶姓王爵，封山陽郡開國公。食邑六百戶?！雹邸段簳り戀箓鳌份d：“（太和）十六年，降五等之爵。以麗勛著前朝，封睿巨鹿郡開國公，食邑三百戶?！雹芸梢?，尉元受封開國爵的封地為山陽郡，尉元則為巨鹿郡。他們也都獲得食邑的封授。但二人受封食邑的數(shù)量，卻有六百戶和三百戶的差別。受封縣公至縣男等級的開國爵者的封地和食邑，也是如此。例如，于烈“封聊城縣開國子，食邑二百戶?！雹萼嚵w“以義陽軍司之勛，封安陽縣開國子，邑三百戶。”⑥畢祖暉“以全城之勛，封新昌縣開國子，食邑四百戶?！雹哌@說明，國家封授王爵與開國爵是以受封者獲得封地與食邑為主要特征，其中食邑的封授尤為重要。然而，這些食邑戶來自國家的受田農(nóng)戶，因而與國家直接控制的編戶民，既有聯(lián)系也有差異。從差異來看，食邑戶與受封者的封地聯(lián)系在一起，所以在形式上他們是“封國”的居民。因?yàn)楸蔽簢覍⑹芊鈱?shí)封爵者的封地視為“國”。正因如此，北魏國家使受封者可以在封地中立社。正所謂“王公錫社”。⑧ 《隋書·禮儀志四》載：“諸王、五等開國及鄉(xiāng)男恭拜，以其封國所在，方取社壇方面土，包以白茅，內(nèi)青箱中。函方五寸，以青涂飾，封授之，以為社?！北饼R規(guī)定在諸王和受封開國爵者的封國內(nèi)立社的做法，實(shí)際是從北魏延續(xù)而來的。北魏國家還將治理封國的官員稱為“內(nèi)史”“相”，但內(nèi)史、相卻有區(qū)分?！段簳だ铐槀鳌份d：“（黃門郎李肅）出為章武內(nèi)史。歲余，遷右將軍、夏州刺史。”⑨可見，李肅所任的章武內(nèi)史，就是治理章武王封國的官員。《魏書·辛紹先傳》載：“（辛穆）正光四年，以老啟求致仕。詔引見，謂穆志力尚可，除平原相?！雹馄皆樵练鈬?，他受封“平原郡開國公，食邑一千戶?！雹线@說明，北魏國家對治理受封開國爵者的封國的官員，無論是郡地，還是縣地，都稱為相。

應(yīng)該說，北魏國家使受封王爵和開國爵者可以在“封國”內(nèi)立社，并設(shè)置內(nèi)史、相治理，正是要在形式上表現(xiàn)出封授實(shí)封爵是實(shí)行一種分封制。然而，太和二十三年，孝文帝制定后《職員令》將爵位品級與職官品級合一，并規(guī)定王爵、開國郡公為一品，開國縣公為從一品，開國縣侯為二品，開國縣伯為三品，開國縣子為四品，開國縣男為五品。北魏國家還將王爵、開國爵與國家官本位體系合二為一。因此，這種分封也就更多地展示出與皇帝統(tǒng)治的緊密聯(lián)系。可以說，這種實(shí)封爵的封授實(shí)際是為國家官本位體系服務(wù)的，所以也就是一種特殊的分封。由實(shí)封爵封授的這種特點(diǎn)所決定，食邑戶與國家直接控制的受田農(nóng)戶表現(xiàn)出形式上的差別。

實(shí)際上，北魏國家封授實(shí)封爵，除了洛陽京畿地區(qū)之外，都可以封授，所以也就使食邑戶的分布面很廣。統(tǒng)計(jì)《魏書》、墓志銘記載，受封王爵和開國爵者的食邑分布的州有：冀州、洛州、鄭州、襄州、雍州、相州、華州、齊州、定州、幽州、定州、并州、淮州、北豫州、兗州、青州、泰州、齊州、梁州、南青州、涇州、汾州、荊州、殷州、淮州、霍州、原州、徐州、北徐州、南營州、瀛州、安州、揚(yáng)州、合州、秦州、歧州、光州、肆州，共三十八州都有封國。而且，在一州中，實(shí)封爵的封國不限于一處。以冀州為例，《魏書·獻(xiàn)文六王上·咸陽王禧傳》：“有司奏冀州人蘇僧馞等三千人，稱禧清明有惠政，請世胙冀州?！t以禧元弟之重，食邑三千戶，自余五王皆食邑二千戶?！雹佟段簳だ钇絺鳌份d：“靈太后乃封（李平）武邑郡開國公，食邑一千五百戶?！雹凇段簳ら幑佟し饨騻鳌份d：“（封津）封東光縣開國子，食邑二百戶?！雹劭梢娫?、李平、封津的封國和食邑都在冀州。再看雍州，《魏書》卷四一《源賀傳》：“（源懷）可依比授馮翊郡開國公，邑百戶?！雹堋段簳つ鲁鐐鳌份d：“（穆泰）改封馮翊縣開國侯，食邑五百戶?！雹荨段簳ぶ烊饌鳌罚骸埃ㄖ祢v）建義初，為龍?bào)J將軍、大都督司馬。又封涇陽縣開國男，食邑二百戶。”⑥《魏書·閹官·成軌傳》載：“（成軌）孝昌二年，以勤舊封始平縣開國伯，食邑三百戶。”⑦馮翊郡、涇陽縣、始平縣都屬雍州，則源懷、朱騰、成軌所領(lǐng)食邑戶，自然都在雍州境內(nèi)。孝文帝實(shí)行實(shí)封爵封授后，也就出現(xiàn)分布在各州的食邑戶與國家直接控制的受田農(nóng)戶相互交織存在的局面。

可以說，食邑戶對受封實(shí)封爵者要盡國家規(guī)定的責(zé)任?！段簳かI(xiàn)文六王下·彭城王勰傳》載彭城王元勰上表“以一歲國秩、職俸、親恤，以裨軍國”。⑧ 元勰提到的“國秩”，也就是租稅，正是從封國食邑戶征收的。這就是說食邑戶向受封實(shí)封爵者繳納租稅，是他們主要負(fù)擔(dān)，因而獲得食邑戶繳納租稅，正是北魏國家授予受封爵者的重要經(jīng)濟(jì)特權(quán)。不過，這些食邑戶并沒有與國家直接控制的編戶完全脫離聯(lián)系。這主要表現(xiàn)為北魏國家對食邑戶有很大的控制力，從受封實(shí)封爵者獲得食邑戶的數(shù)量看，是完全被國家控制的。對諸王而言，孝文帝規(guī)定了他們受封食邑戶的數(shù)量?！段簳かI(xiàn)文六王上·咸陽王禧傳》：“詔以禧元弟之重，食邑三千戶，自余五王皆食邑二千戶。”并以“親疏世減之法”限定不同輩分諸王的食邑戶的數(shù)量，“以初封之詔，有親王二千戶、始蕃一千戶、二蕃五百戶、三蕃三百戶”。⑨ 受封開國爵者所領(lǐng)食邑戶數(shù)量也為北魏國家所控制。國家可以使受封同一等級開國爵者獲得不同數(shù)量的食邑戶?！段簳の驹獋鳌罚骸埃ㄌ停┦?，例降庶姓王爵，封山陽郡開國公。食邑六百戶。”《魏書·陸俟傳》：“（太和）十六年，降五等之爵。以麗勛著前朝，封睿巨鹿郡開國公，食邑三百戶?！雹倏梢姡m然尉元、陸麗同為開國郡公，但他們所領(lǐng)食邑卻有六百戶與三百戶的差別。其他等級的開國爵也是如此。例如，于烈“封聊城縣開國子，食邑二百戶?！雹卩嚵w“以義陽軍司之勛，封安陽縣開國子，邑三百戶?！雹郛呑鏁煛耙匀侵畡?，封新昌縣開國子，食邑四百戶?！雹芏?，北魏國家晉升受封開國爵者的等級，可以使他們所領(lǐng)食邑戶的數(shù)量增加。例如，于烈“為散騎常侍、車騎大將軍、領(lǐng)軍，進(jìn)爵為侯，增邑三百戶，并前五百戶。”⑤源延伯“隨子雍至都，進(jìn)爵浮陽伯，增封百戶”。⑥ 并且，北魏國家還將封授食邑戶的數(shù)量作為一些開國爵者具有地位特殊的體現(xiàn)?！段簳栔鞓s傳》：“（爾朱榮）奉帝為主，詔以榮為使持節(jié)、侍中、都督中外諸軍事、大將軍、開府、兼尚書令、領(lǐng)軍將軍、領(lǐng)左右，太原王，食邑二萬戶。”⑦很顯然，由于爾朱榮能夠控制北魏朝政，所以，他獲得食邑戶的數(shù)量才得以最大化。

北魏國家還采取使受封開國爵者“徙封”的做法，完全改變他們占有的食邑戶。例如，穆亮“尋除使持節(jié)、征北大將軍、開府、儀同三司、冀州刺史。徙封頓丘郡開國公，食邑五百戶。”⑧元顯魏“改封京兆郡開國公，食邑三千戶?！雹嵊纱丝梢?，北魏國家不僅可以控制受封開國爵者的食邑戶數(shù)量，而且在他們爵位等級晉升、封國改封之時，都能改變他們食邑戶的數(shù)量。這說明，受封開國爵者的食邑戶數(shù)量完全為國家掌控。正因如此，受封爵者對所領(lǐng)食邑戶的支配，也就受到很大的限制。

北魏國家對授予受封實(shí)封爵者征收賦稅的權(quán)力，也采取嚴(yán)格限制的措施。太和十八年，孝文帝“詔王、公、侯、伯、子、男開國食邑者：王食半，公三分食一，侯伯四分食一，子男五分食一?！雹庥纱嗽t令可以看出，北魏國家按實(shí)封爵的等級規(guī)定了他們能夠征收食邑戶租稅的比例，使最高等級的王爵只能收取食邑戶的一半租稅，而子、男爵收取的租稅比例更低，只有五分之一。這說明，北魏國家嚴(yán)格控制受封實(shí)封爵者租稅征收的比例，也就是國家要與受封爵者按比例分別收取食邑戶繳納的租稅，因此也就使受封爵者不能獲得全部的租稅征收權(quán)。這種情況表明，受封爵者的食邑戶實(shí)際還要承受國家的租賦負(fù)擔(dān)。

因?yàn)楸蔽簢覍κ芊鈱?shí)封爵者的食邑戶采取諸多嚴(yán)格的控制措施，因而受封者與所領(lǐng)的食邑戶也就不可能建立緊密的關(guān)系，更談不到與食邑戶有依附關(guān)系的出現(xiàn)。所以，受封實(shí)封者獲得食邑戶，只是他們在國家官本位體系中還能獲得一些經(jīng)濟(jì)特權(quán)的體現(xiàn)。由此來看，受封實(shí)封爵者所領(lǐng)的食邑戶，在表面上，是從國家直接控制的均田制下的編戶民中分割出去的，但實(shí)際還是國家的編戶民，只是需要將部分的租稅繳納給受封實(shí)封爵者。還需要注意的是，“魏自明、莊，寇難紛糾，攻伐既廣，啟土逾眾，王公錫社，一地累封，不可備舉，故總以為郡?！雹线@說明，封授的食邑戶已經(jīng)與國家編戶民幾乎沒有差別，所以在戶籍上的區(qū)分也就完全取消了。因此，可以說孝文帝定民戶籍后，因?yàn)閷?shí)行實(shí)封爵封授，才出現(xiàn)了食邑戶。這些食邑戶并沒有成為受封爵者的依附者，他們的地位與均田制下的編戶民，不存在差別而是相同的。

五、結(jié)語

從拓跋皀建立北魏開始，實(shí)行以皇帝為最高統(tǒng)治者的制度。北魏仿照中原王朝編戶制，采取以戶籍編制居民的做法保證皇權(quán)的有效實(shí)施。然而，由于拓跋鮮卑人部落組織的殘存以及為適應(yīng)拓跋鮮卑人及歸順少數(shù)族服兵役的需要，北魏國家對他們采取了特殊的戶籍編制。北魏國家對控制區(qū)內(nèi)的漢人，則在大多數(shù)地方實(shí)行宗主都護(hù)制，采取擁有三十至五十戶的大戶制，將他們的家族納入國家的戶籍中?？梢哉f，北魏前期，國家的戶籍編制表現(xiàn)出多樣性。這種多樣性適應(yīng)了拓跋鮮卑皇帝的統(tǒng)治需要。不過，隨著北魏集權(quán)統(tǒng)治的強(qiáng)化以及漢人與少數(shù)族交往的加深，北魏前期實(shí)行的戶籍制度也需要做相應(yīng)的改進(jìn)。太和九年至太和十年，孝文帝為促進(jìn)社會的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，實(shí)行了三長制、均田制和新租調(diào)制，并對統(tǒng)治區(qū)內(nèi)國家編戶民的戶籍進(jìn)行了變革。孝文帝定民戶籍是以三長制、均田制的推行為基礎(chǔ)的，為適應(yīng)新租調(diào)制的需要，重定戶籍的對象主要是均田制下的農(nóng)民。因此，重定的戶籍不僅要記錄受田農(nóng)民的家庭人口、財(cái)產(chǎn)占有，還要登錄他們占有的土地，從而使國家能夠清楚地掌握各地方農(nóng)戶的生產(chǎn)、生活狀況。可以說孝文帝定民戶籍使國家可以更有效地控制統(tǒng)治區(qū)內(nèi)的編戶民。孝文帝定民戶籍，使原來宗主督護(hù)制下的大戶，大部分轉(zhuǎn)變?yōu)槿L制下的小戶。這種小戶制的實(shí)行，使北魏國家直接控制的人口數(shù)量明顯增加，有利于均田制和新租調(diào)制的實(shí)行，進(jìn)而使國家財(cái)政收入的穩(wěn)定獲得保障。而且，定民戶籍還使?jié)h人與代人的戶籍日益趨同，在生產(chǎn)、生活中促進(jìn)了民族的交融。孝文帝定民戶籍后，國家可以清楚地把握地方的人口分布及地方租調(diào)的征收，所以，實(shí)行了實(shí)封王爵和開國爵封授。實(shí)際上，這種實(shí)封爵是以食邑戶的封授為重要特征的。而這些食邑戶，正是從國家直接控制的編戶民中分離出去的，所以也就與一般編戶民存在區(qū)別。然而，北魏國家卻能控制和改變受封實(shí)封爵者食邑戶的數(shù)量，以及受封實(shí)封爵者征收食邑戶繳納租稅的比例，所以，受封爵者只能獲得部分收取食邑戶的租稅的經(jīng)濟(jì)特權(quán)。這表明，受封實(shí)封爵者不可能在人身上控制食邑戶，很難使食邑戶與他們建立起依附關(guān)系。

孝文帝定民戶籍后，國家戶籍并沒有完全整齊劃一。由于北魏社會依附關(guān)系占居重要的地位，所以在國家控制的戶籍中，還有雜營戶、樂戶、金戶等特殊戶籍的存在。并且，北魏國家并不限制漢族大族勢力的發(fā)展。在漢族大族的大家族中，仍然存在依附者，他們并沒有獨(dú)立的戶籍。而且，在一些地方仍然有第一領(lǐng)民酋長的設(shè)置，他們治下的少數(shù)族仍然保留部落組織，沒有納入國家戶籍。不僅如此，北魏國家為了保證士兵的來源，依然實(shí)行兵戶制。在一些地方尚有“府戶”“軍戶”“營戶”的存在。當(dāng)然，還要指出的是，由于佛教在北魏廣泛地傳播以及寺院經(jīng)濟(jì)迅速地發(fā)展，僧癨戶大量出現(xiàn)。由于這些人口的存在，北魏國家還要針對不同的群體而確定不同的戶籍，因而，孝文帝定民戶籍后，依然是多種戶籍并存、相互影響。盡管如此，由于北魏國家將受田農(nóng)民納入統(tǒng)一的戶籍編制，并使之在國家戶籍編制中占有主流地位，所以對受田農(nóng)民戶籍的控制，也就成為國家實(shí)行統(tǒng)治的重要基礎(chǔ)。這正是孝文帝定民戶籍所具有的重要意義。

作者單位：長春師范大學(xué)歷史文化學(xué)院

責(zé)任編輯：黃曉軍