DOI： 10.16750/j.adge.2024.06.006

摘要：借助扎根理論的分析范式，詳細揭示了博士生學術論文發(fā)表的主要影響因素與深層作用機理。研究發(fā)現(xiàn)，“個人學術投入”與“學術發(fā)表期望”是觸發(fā)博士生學術論文發(fā)表的前置條件和轉(zhuǎn)化動力；“學術組織規(guī)訓”與“導師指導策略”是影響博士生學術論文發(fā)表的“硬要求”和“軟約束”；“職業(yè)發(fā)展規(guī)則”與“論文發(fā)表市場”的現(xiàn)實博弈是作用于博士生學術論文發(fā)表的“刺激”因素與“反饋”機制；且個人“投入”與“獲得”效益的“非對稱性”體驗、“導師策略”與“制度規(guī)訓”的“二律背反”矛盾以及“刺激因素”與“結果反饋”的“不穩(wěn)定性”結構，共同構成了“博士生學術論文發(fā)表影響機制”理論模型，并在“主體—組織—環(huán)境”因素的相互作用與彼此影響下塑造了“博士生學術論文發(fā)表的影響機理”。為激勵博士生堅持“以學術為志業(yè)”，必須在主體、組織與環(huán)境層面合力共為，通過端正讀博動機與學術發(fā)表意識、樹立“以學術為志業(yè)”的認知態(tài)度，優(yōu)化博士生教育的組織管理模式、加強和諧導學關系的組織構建，糾偏學術勞動力市場的環(huán)境氛圍和優(yōu)化學術期刊市場的信息化建設等，從而為促進博士生教育高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎。

關鍵詞：博士生教育；博士生；學術論文發(fā)表；扎根理論

一、問題提出

隨著新公共管理主義“績效至上”與“量化考評”的興盛，學術期刊、發(fā)表論文與個人能力等逐漸相互捆綁，某種程度上成為了“評價”個人研究能力的特殊符號。無論是學術研究者抑或博士研究生，都希望通過發(fā)表高水平、高質(zhì)量、高層次的學術論文，以此獲得象征學術聲譽、科研資本與創(chuàng)新能力的“期刊符號資本”。因為發(fā)表一定數(shù)量和等級的學術論文不僅成為評價高等教育機構經(jīng)費使用效益、辦學層次等級、社會聲譽地位和學科建設水平等的重要指標，而且成為評價高等教育機構本科、碩士和博士生培養(yǎng)質(zhì)量和學位授予水平的關注核心。故而，學術論文發(fā)表逐漸演變成為影響大學排名、資源分配、聲譽地位和學術評價的制度化標準。為此，本研究以在讀博士生為研究對象，以“博士生學術論文發(fā)表影響機制”作為研究問題，通過深入分析博士生學術論文發(fā)表的影響因素與作用機理，從而構建與其相應的理論模型和解釋框架，以此來探查我國博士生學術論文發(fā)表的基本特征及其生成邏輯。

二、研究過程

1.研究方法

扎根理論強調(diào)研究者在開展相關研究前并無“前設性”理論假設，直接從研究問題、研究對象或田野調(diào)查的實際觀察著手，通過對原始資料搜集、加工、分析，從而以一種系統(tǒng)化的思路進行總結、歸納、整合，繼而展現(xiàn)真實問題或研究現(xiàn)象的本質(zhì)規(guī)律與解釋性理解^[1]。其目的或原則在于將原始資料中的組織關系與研究內(nèi)容轉(zhuǎn)化成為一般性的、結構化的、系統(tǒng)性的規(guī)律認識或理論解釋，從而達到詮釋資料本身的研究目的，并進一步上升為指導社會實踐或解決現(xiàn)實問題的基本方案與行蹤指南。本研究采用主體性的深度訪談結合資料分析方法，深入探討博士生學術論文發(fā)表的現(xiàn)實影響機理。

2.資料收集

首先，本研究通過深度訪談進行資料收集與內(nèi)容分析，因此采用半結構化的訪談形式，事先準備了相應的訪談問題提綱。其次，通過“一對一”面對面訪談與網(wǎng)絡在線訪談相結合的方式，對26位在讀博士生進行了半結構化訪談，并在訪談過程中根據(jù)受訪對象的具體情況適當進行追問。訪談時間平均在30—60分鐘。同時，在向受訪者說明研究目的和保密原則的情況下，征得受訪對象的同意后對訪談過程進行全程錄音，以便訪談結束進行文本轉(zhuǎn)錄與重復分析。

3.編碼分析

本研究以質(zhì)性研究的經(jīng)典式扎根理論為方法范式，嚴格遵循開放式編碼、關聯(lián)式編碼與核心編碼的三級編碼過程。首先，通過對原始資料進行反復研讀、認真分析和標簽加工，并按編號順序進行標記；其次，對開放式編碼所得的初始概念進一步總結、歸納和重排，并通過類聚分析尋找其不同初始概念之間的范疇，從而在不同范疇之間建立內(nèi)在聯(lián)系；最后，將前兩步編碼進行整合凝練，形成可以解釋或說明整個研究內(nèi)容的核心范疇，同時開發(fā)出可以解釋核心范疇與其他范疇內(nèi)在聯(lián)系的故事線與框架圖，并以故事線為線索邏輯進行解釋理解與理論構建，構建起相應的邏輯關系與作用路徑^[2]。最終，本研究共得到92個初始概念、19個副范疇和6個主范疇的編碼系統(tǒng)（見表1），并在此基礎上構建出了“博士生學術論文發(fā)表影響機制”的理論模型和解釋框架。

研究將“博士生學術論文發(fā)表影響機制”確定為本研究的核心范疇，并就此核心范疇構建了以下故事線來進行解釋和說明：①博士生的“個體學術投入”是學術論文發(fā)表觸發(fā)機制的前置基礎；②博士生的“學術發(fā)表期望”是論文發(fā)表動機的轉(zhuǎn)化動力；③“學術組織”的培養(yǎng)“硬要求”構成了博士生學術論文發(fā)表的制度規(guī)訓場域；④“導師指導策略”是影響博士生學術論文發(fā)表的“軟要素”；⑤“職業(yè)發(fā)展規(guī)則”是博士生學術論文發(fā)表的刺激機制；⑥“論文發(fā)表環(huán)境”則是博士生學術論文發(fā)表的“消極”反饋。值得注意的是，各因素之間并不獨立運行或單獨存在，而是彼此之間相互作用且互相影響，共同形成了“博士生學術論文發(fā)表影響機制”的內(nèi)在機理與作用邏輯（見圖1）。

4.理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是判斷扎根理論研究過程是否需要終止樣本資料采集的重要環(huán)節(jié)。研究經(jīng)過重復性的編碼分析，發(fā)現(xiàn)“博士生學術論文發(fā)表影響機制”這一核心范疇已達到研究需要的理論飽和，因此停止資料搜集和編碼整理。

三、博士生學術論文發(fā)表的影響因素

1.個體學術投入是觸發(fā)博士生學術論文發(fā)表的前提條件

博士生自身的“個體學術投入”是觸發(fā)學術論文發(fā)表動機的前置條件與能動要素，包括博士生個人的性格特質(zhì)、經(jīng)驗積累、學術志趣等。在科學研究中，堅韌的性格特質(zhì)、豐富的經(jīng)驗積累、濃厚的科研熱情等是博士生實現(xiàn)學術論文發(fā)表的關鍵，這種基于個人價值認知與學術認同的自我意義建構，是博士生克服學術困難、攻堅科研高地、實現(xiàn)技術創(chuàng)新的信念感召。誠如布迪厄所言，“人們通常都會選擇用帶有‘天賦字眼的話語秩序來對一個人學業(yè)評判進行語言描述，它有助于個體與其學業(yè)成就形成并建構一種‘命中注定的信仰認知?！?sup>[^3]一個資深的學者或研究者往往需要通過早期課題參與、科研項目、學術論文寫作、會議交流等學術經(jīng)歷，增加科研經(jīng)歷、豐富寫作體驗、強化經(jīng)驗積累，從而找尋自我研究方向、磨煉科研動機、奠定學術基礎，以此為個人更好的投身學術、立志科研打?qū)嵒A。正如受訪者B01所言：“博士生就是需要通過做課題、做實驗、做項目等方式，以此鍛煉自身作為學術人或研究者的科研熱情，從而端正學術論文的發(fā)表動機與價值追求，否則所謂的科研也就失去了意義?！?/p>

2.學術發(fā)表期望是驅(qū)動博士生學術論文發(fā)表的轉(zhuǎn)化動力

“學術發(fā)表期望”是引導和調(diào)節(jié)博士生學術論文發(fā)表的轉(zhuǎn)化動力，包括博士生個人的論文發(fā)表收益、職業(yè)身份構建、學術能力訓練、社會責任意識等獲得感。學術資本的功利轉(zhuǎn)化、科研成果的經(jīng)濟效益、社會資本的自我積累、人際網(wǎng)絡擴張、同輩尊重贊賞、導師持續(xù)支持等，都是影響和作用于博士生學術論文發(fā)表動機的直接驅(qū)動力。正如受訪者B17所言：“無論哪個學科的人，讀博也好、發(fā)表論文也罷，或多或少都是‘為獲得什么?！币驗橥ㄟ^學術論文寫作與發(fā)表，可以鍛煉自我敏銳的前沿意識、實驗設計與研究能力，不僅有助于強化博士生個人的創(chuàng)新思維、知識凝練與學術熱情，而且有助于實現(xiàn)自我理想的意義追尋與志趣堅守。另外，高深知識的生產(chǎn)、核心技術的突破與科學研究的創(chuàng)新等，其根本宗旨都要求服務于社會性的經(jīng)濟、政治、文化發(fā)展?？茖W、向上、正確的社會責任意識，不僅能夠更好的幫助博士生實現(xiàn)學術職業(yè)的社會化適應，而且有利于實現(xiàn)個人“為己的責任”與“為他的責任”的和諧統(tǒng)一。正如受訪者B09所言：“如果我們對自己所做的事一點社會責任和擔當意識都沒有，那往后一定沒有大成就。”

3.學術組織規(guī)訓構建了博士生學術論文發(fā)表的制度場域

學術組織規(guī)訓構建了博士生學術論文發(fā)表的制度場域。其中，培養(yǎng)考核標準是影響博士生學術論文發(fā)表的組織場域，例如博士生招生錄取的學術條件、課程學習的論文考核、中期考核與博士資格認定等，都是構成博士生學術論文發(fā)表的現(xiàn)實環(huán)境；而畢業(yè)發(fā)表制度、組織管理模式與科研文化氛圍則是影響博士生學術論文發(fā)表的制度規(guī)訓與文化誘因。大多數(shù)“雙一流”建設高校和地方高等院校，都將博士生考核答辯、論文送審與發(fā)表一定要求的期刊論文進行組織綁定。因為“績效至上”原則與“學術優(yōu)績主義”評價體系，不僅使得高校的組織結構與管理模式強化了科研指標的“效率追求”，而且通過科研成果、學術論文或項目課題的級別數(shù)量表征個人學術能力、科研水平以及社會聲譽，強化了個人作為“學術人”的角色適應與身份認同。這無形中進一步強調(diào)了“論文發(fā)表”的重要作用和現(xiàn)實價值，刺激了個人學術論文發(fā)表的動機強化與提高。如受訪者B12所言：“每個學校都規(guī)定大家要在學制內(nèi)發(fā)表什么等級、多少數(shù)量的C刊。而且這和各種獎學金、榮譽和項目申請直接掛鉤?！蹦撤N意義上，存在這樣一種潛在假設，即學術論文發(fā)表的質(zhì)量和水平能夠顯著預測個人科研素養(yǎng)、學術水平與創(chuàng)新能力，且有利于高?；蚩蒲袡C構對人才培養(yǎng)的學術資質(zhì)、能力水平和學位授予標準等進行制度化規(guī)范^[4]。

4.導師指導策略是影響博士生學術論文發(fā)表的關鍵因素

導師是博士生培養(yǎng)質(zhì)量和水平的第一責任人，有著法律意義上的權利義務關系、經(jīng)濟意義上的生產(chǎn)勞動關系、倫理意義上的輩分次序關系和哲學意義上的認識實踐主客體關系^[5]。導師的指導風格、資本積累以及導學互動關系等，都是影響博士生學術論文發(fā)表的關鍵要素，包括導師指導方式、指導頻率、職稱帽子、發(fā)表經(jīng)驗、行政職務、社會兼職、項目課題等。且不同類型的指導風格、學術背景、指導模式、指導能力等，對博士生的創(chuàng)新能力、學術潛力和科研績效有著顯著的差異性影響。一方面，“帽子”或職稱作為高校教師社會榮譽資本的一種符號性獎勵，不僅具有“學術精英”的象征意義^[6]，而且在獲得導師資格、申請項目課題、發(fā)表學術成果等方面也象征著符號化的基本條件。另一方面，導學關系是由導師和研究生共同構成的復雜關系，貫穿于人才培養(yǎng)的經(jīng)濟、法律、哲學、倫理等多重關系中^[7]。和諧的導學關系，不僅有助于導師和博士生共同增強“以學術為志”的交流合作意識^[8]，而且能夠激發(fā)博士生的學術志趣與科研熱情。正如受訪者B11所言：“我們和導師更像朋友關系，野炊、爬山或者打球，大家經(jīng)常一起，事后他還經(jīng)常搞個小聚餐，這不妥妥的兄弟友誼啊?！?/p>

5.職業(yè)發(fā)展規(guī)則是影響博士生學術論文發(fā)表的催化機制

首先，職業(yè)身份構建是影響博士生學術論文發(fā)表的社會標簽，包括求職就業(yè)的考核標準、職業(yè)升遷的回報賦值、學術職業(yè)的身份表征、身份標簽的學術認可等。如受訪者B05所言：“發(fā)表一定數(shù)量或高質(zhì)量的學術論文，不僅能夠獲得學術圈認可，而且有助于提升個人影響力?！逼浯?，社會評價機制是影響博士生學術論文發(fā)表的保障條件。雖然美國研究型大學并未將一定數(shù)量或等級的學術論文發(fā)表作為博士學位授予標準的硬性要求，但博士生在讀期間有高質(zhì)量或高水平的論文發(fā)表，卻可以有效提升個人畢業(yè)后進入高等院校或科研機構的工作可能性^[9]。可見，如果一所高校的社會性共識與外部評價傾向于認為它擁有高配置、高精尖、高質(zhì)量的資源平臺與師資隊伍，其相應的人才培養(yǎng)質(zhì)量和學科建設水平也就形成了“默認規(guī)律”。再者，學術網(wǎng)絡關系也是影響博士生學術論文發(fā)表的外部動力，包括學術大牛、室友閨蜜、戀人家人、期刊編輯、審稿專家等。特別是博士生學術網(wǎng)絡關系中的“重要他人”與利益相關者，不僅會直接影響其個人就業(yè)區(qū)域的選擇^[10]，還會影響其個人學術論文發(fā)表的數(shù)量、質(zhì)量和水平。來自家人的情感支持與陪伴、導師的情緒疏導與安撫、學術榜樣的精神引領與感召、期刊編審的學術鼓勵與指導等，對博士生學術創(chuàng)新、科研創(chuàng)造及其論文發(fā)表的持續(xù)性與耐久力都會產(chǎn)生重要影響。

6.論文發(fā)表環(huán)境是影響博士生學術論文發(fā)表的反饋機制

學術期刊的投稿審閱機制與規(guī)范化系統(tǒng)是學術研究與論文發(fā)表的檢索站，某種意義上甚至是影響或制約學術研究者論文發(fā)表能否順利通過的關鍵要素。然而，學術發(fā)表內(nèi)卷化的激烈競爭與學術期刊投稿機制不完善，卻成為了影響博士生學術論文發(fā)表的消極反饋和阻礙因素，包括學術發(fā)表的累積效應、同輩比拼的競爭機制、期刊論文審用的內(nèi)卷化，以及投稿過程不透明、投稿網(wǎng)站不規(guī)范、審閱過程不公正而滋生的人情稿、關系稿和面子稿等。這不僅使博士生對學術研究、科學創(chuàng)新與論文發(fā)表的價值認知產(chǎn)生了異化，而且導致部分博士生為追求發(fā)表數(shù)量、通過畢業(yè)考核或完成學業(yè)標準等制度規(guī)范而不惜犧牲學術研究、科研創(chuàng)新與論文寫作的質(zhì)量，以此獲得學術發(fā)表市場的聲譽、名氣和成果積累而成為“共同體”承認的正式成員。奧爾塔更是直接把博士生比喻為“學術蟻軍”，并認為發(fā)表學術論文從博士生教育的工具和手段演變?yōu)椤澳康摹保撐陌l(fā)表的價值理性被遮蔽，變成了博士生激烈競爭的最終產(chǎn)品^[11]。但這種為繳納“形式化入場費”而拼命發(fā)表論文的經(jīng)驗陋習，卻也造成了論文買賣、數(shù)據(jù)買賣、學術抄襲、一稿多投等多樣化的學術不端行為。正如受訪者B08所言：“現(xiàn)在大家都在灌水，沒辦法，整個環(huán)境都卷的太厲害，發(fā)表壓力太大了?！贝送?，非對稱性的社會生存壓力也是影響博士生學術論文發(fā)表的負面刺激，包括博士生規(guī)?；瘮U招、非升即走制度、分流淘汰與延期畢業(yè)等^[12]。

四、博士生學術論文發(fā)表的作用機理

1.內(nèi)在驅(qū)動：個人投入與獲得效益的“非對稱性”體驗

研究發(fā)現(xiàn)，學術論文發(fā)表多的人，不僅擁有優(yōu)渥的經(jīng)濟條件與生活質(zhì)量水平，而且通過學術論文發(fā)表的資本置換、積累與認證獲得了較高的社會地位、社會聲譽乃至行政便利^[13]。在博士生培養(yǎng)過程中，無論是個人學術投入抑或是發(fā)表期望獲得，其結果產(chǎn)生的學術資本“符號生產(chǎn)”，即論文，已經(jīng)成為學術界公認的基本標志。學術論文的發(fā)表不僅能夠提高博士生評價、招聘與考核的準確率，而且方便對具有“群體差異”的博士生進行類型或?qū)蛹墑澐?。擁有學術論文發(fā)表逐漸成為博士生學術社會化的“符號資本”，具有被群體解釋與同行認可的意義表征。同時，通過學術論文發(fā)表而獲得“期望”滿足的博士生也有利于實現(xiàn)符號化學術資本再生產(chǎn)，并憑借其優(yōu)秀的符號表征與解釋意義在群體環(huán)境中脫穎而出，成為被群體關注或?qū)W界認可的“符號焦點”，從而得到學術職業(yè)社會化場域乃至論文發(fā)表市場的能力認可與尊重。概言之，學術論文發(fā)表的經(jīng)驗積累、資本獲得與同行承認是博士生教育培養(yǎng)個體學術志趣、激發(fā)學術人情與鍛煉學術能力的關鍵要素。問題在于，雖然個人穩(wěn)定且長期的學術訓練、課題參與、論文寫作、實驗觀察等是學術研究成果得以順利發(fā)表的必然要求和基本條件，但博士生學術論文發(fā)表的過程并不是投入與產(chǎn)出的簡單線性關系，而是個體學術投入（高、低）與發(fā)表期望獲得（低、高）的“非對稱性結構”（見圖2）。

相對來說，在學術論文發(fā)表市場體驗“高”期望獲得的博士生，在后續(xù)的學術論文發(fā)表、課題申請、評價評優(yōu)等資本置換活動中將會有“成功”“順利”“喜悅”的積極認知與情感傾向，且極大可能會在某一研究領域或?qū)W科專業(yè)方向的學術投稿、期刊審稿乃至求職就業(yè)中一躍成為“學術新貴”。因為對于堅持“以學術為志業(yè)”的博士生教育和博士生個人來說，學術論文發(fā)表的數(shù)量、質(zhì)量、等級、聲譽、影響力等都是其個人進行學術資本交換或積累的“流通貨幣”。然而，相對于“高”學術投入而“低”期望獲得的博士生而言，學術論文發(fā)表的“失敗”體驗將會進一步滋生其個人對于論文發(fā)表、科學研究乃至學術職業(yè)的“消極”認知乃至“抵觸”情緒，嚴重者甚至會產(chǎn)生“抑郁”乃至“痛苦”情感。誠如程猛所言，“一個沒有論文的博士生就像一個沒有子嗣的妃子。”^[14]博士生個人長期的、穩(wěn)定的、充分的學術發(fā)表投入，雖然可能不一定獲得與之相匹配的“高”發(fā)表期望獲得，但“低”學術投入一定適配“低”發(fā)表期望獲得。換言之，通過“學術論文發(fā)表”而獲得“高”收益回報，并拿到學術職業(yè)入場資格和積累再次發(fā)表資本的博士生，其個人的學術志趣、科研熱情、職業(yè)社會化動機也將更加強烈。因為無論是成果產(chǎn)出、論文發(fā)表抑或科研創(chuàng)新，其對于個人“獲得感”而言本質(zhì)上都是一種積極、向上、持久的學術認知與情感體驗，必須在個人經(jīng)歷長時間的艱苦探索、辛勤磨練與努力耕耘之后而獲得“衍生”。借由柏格森所言，“‘每個人或事物的此時與當下不僅包含著他/它的過去而且指示著未來，即某一事物過去的出現(xiàn)、發(fā)展與成長會融化于現(xiàn)在或當時并持續(xù)的向未來涌進?！?sup>[^15]博士生為學術論文發(fā)表的“獲得”同樣如此，既表征個人對學術發(fā)表獲得所付出的時間、經(jīng)歷、情感乃至價值投入，而且預示著個人學術論文發(fā)表期望的當下“獲得”與未來積累。

2.組織規(guī)訓：導師策略與制度規(guī)訓的“二律背反”矛盾

導師指導策略是影響博士生學術論文發(fā)表的“軟”因素，而“學術組織規(guī)訓”則是直接刺激博士生學術論文發(fā)表的“硬”要求。就博士生個體而言，學術成本的“投入感”與發(fā)表期望的“獲得感”，是影響其個人學術論文發(fā)表的內(nèi)源性因素，而“導師指導策略”與“學術組織規(guī)訓”的“軟—硬”交織則是影響個人學術論文發(fā)表的外置性因素。訪談分析發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)博士生理想的指導策略是和諧溝通、平等交流、相互成就。這不僅有利于促進博士生與導師的科研合作及其學術論文發(fā)表，而且有助于雙方構建良好的導學關系與收獲積極的自我體驗。一方面，積極、良好且和諧的指導策略，能夠有效促進博士生與導師合作進而獲得導師學術資本積累、符碼置換乃至符號消費的學術支持，這在論文投稿、審閱與錄用的過程中具有極大的推進作用與權威認可價值。尤其對于有人才稱號的導師來說，“稱號”與“帽子”表征其在某一學術領域或研究方向的研究能力、社會地位與學術聲譽，這種內(nèi)涵“競爭秩序”與“優(yōu)績主義”的符號表征，都是博士生學術論文投稿與發(fā)表過程中的支持因素。正如受訪者B09所言：“發(fā)論文經(jīng)常把導師掛后面絕對是借勢，不僅能夠讓編輯審稿人知道我是誰的學生，而且能夠讓他們更加細致認真地對待我的論文，因為一旦拒稿或退稿，不僅我能收到退稿通知，我導師也能收到啊，畢竟是……學者，該有的面子他們肯定不會不情愿給?！绷硪环矫?，積極的指導策略與和諧的導學關系有利于激發(fā)博士生的學術志趣、科研熱情、批判思維以及創(chuàng)新能力，且有利于博士生強化“以導師為榜樣”的情感認知與積極體驗。誠如受訪者B01所言：“……大牛/大咖是我們院很多年輕博士生的榜樣和偶像?！钡^度的學術指導、研究干預或科研壓榨等反而會造成博士生的抵觸、排斥乃至厭惡心理，產(chǎn)生撕裂導生關系的相對剝奪感^[16]。正如受訪者B18所言：“我導師什么都要管，做項目、搞科研、寫論文都必須寫他手里的項目基金，否則你搞其他的不僅不會指導或推薦論文，而且會經(jīng)常說你‘不務正業(yè)，一點自由都沒有?！?/p>

然而，“學術組織規(guī)訓”是導師與博士生共同的“規(guī)約系統(tǒng)”，包括統(tǒng)一性的培養(yǎng)考核標準、論文發(fā)表制度、組織管理模式與科研文化氛圍。制度化的培養(yǎng)過程是博士生鍛煉學術能力、打開學術視野、養(yǎng)成基本素養(yǎng)、夯實各種技能、建構體系化知識的專門場域，是作用于學術論文發(fā)表的保障條件。因為統(tǒng)一性的學術論文發(fā)表規(guī)定是眾多高校或科研機構評斷和衡量博士生培養(yǎng)質(zhì)量、基本學術素養(yǎng)與科研創(chuàng)新能力的基本依據(jù)。例如日本在讀博士生同樣有學術論文發(fā)表的要求，且這是學校制度、社會慣習與文化要求的有機結合產(chǎn)物，不僅有利于規(guī)范個人的論文發(fā)表行為，同時也能夠為整個社會架構作為研究者的職業(yè)生涯發(fā)展路徑^[17]。一方面，統(tǒng)一性的考核標準或發(fā)表要求確實有利于高校依循“績效管理”的思維而實現(xiàn)博士生教育的有效管理，因為在“量化評估”與“指標測量”的時代，“數(shù)數(shù)”對博士生群體而言是最公平且最有效的手段。但另一方面，強制性的學術論文發(fā)表制度在鍛煉博士生研究能力與學術水平的同時也帶來了功利性危機與結構性挑戰(zhàn)。盡管短期來看，強制性的學術論文發(fā)表制度及其與學位授予的捆綁機制確實提高了博士生個人乃至群體的研究能力、寫作水平和論文發(fā)表產(chǎn)出，但這種強制性、競爭性、內(nèi)卷式的科研環(huán)境與學術氛圍避不可免地造成了博士生“為發(fā)表而發(fā)表”的投機取巧行為、功利主義心理以及復雜的粗制濫造風險和嚴重的學術不端問題。

3.環(huán)境因素：刺激因素與結果反饋的“不穩(wěn)定性”結構

隨著數(shù)字經(jīng)濟時代的降臨，以經(jīng)濟水平、工資條件、住房差異為基本代表的家庭財富積累標準，日益成為衡量青年個體經(jīng)濟情況和生活質(zhì)量水平的重要指標，不僅成為青年個體對婚姻生活的重要影響因素，而且在建立個體的社會地位、角色認知、身份認同等方面有著關鍵表征，并作為社會生活場域內(nèi)最為根本性的個人生產(chǎn)要素和生存資本具有“置換一切”的流通價值和交換符碼^[18]。博士生招生規(guī)模的不斷擴張與延期畢業(yè)率的逐漸攀升、量化評估與大學排名的助推，使得固定的期刊與有限的版面成為懸浮在眾多博士生頭上的“達摩克里斯之劍”，不僅加劇了博士生學術論文發(fā)表環(huán)境的“內(nèi)卷化競爭”，而且使得支撐博士生做實驗、做項目、寫論文的“目的”不再只是出于個人的學術志趣和科研熱情，而是“學術社會化”背景下所激發(fā)起的個人“求生本能”，即出于學術論文“符號資本”的工具性價值關切，發(fā)表的動機也逐漸從“志趣”轉(zhuǎn)向了“功利”，引發(fā)出“不發(fā)表就出局”的群體化焦慮和“為發(fā)表而發(fā)表”的內(nèi)卷式競爭^[19]。與此同時，高校教師“預聘長聘制”改革再一次加劇了學術論文發(fā)表市場的緊張關系與錦標賽機制，同時也造成了博士生學術職業(yè)社會化的不確定性認知與選擇，強化了博士生作為新一代科研后備資源對青椒、論文打字機、學術打工人、科研雇傭軍的異化身份認知。這種嚴酷的生存壓力與廣泛的認知異化，不僅加強了博士生功利主義的科研心態(tài)與發(fā)表動機，而且刺激了博士生的學術不端擦邊意識與底線思維，加劇了學術市場與論文發(fā)表環(huán)境的內(nèi)卷化競爭氛圍。

理想愿景下，博士生學術社會化的發(fā)展目標與就業(yè)市場是“以學術為志業(yè)”。但在“新公共管理主義”全面滲透的背景下，“不發(fā)表就出局”成為博士生教育進行“績效管理”的圭臬。因為學術職業(yè)的工作體量、薪資水平、職業(yè)環(huán)境不僅承載了青年個體對社會化“好工作”的自我想象，而且從某種程度上也代表了個體乃至家庭的生活保障^[20]，例如工作收入、子女上學、父母養(yǎng)老條件、醫(yī)療衛(wèi)生水平等。因此，這也就使得學術就業(yè)與經(jīng)濟賦權成為博士生學術社會化的基本選擇和價值導向。作為現(xiàn)代人生活的背景板，就業(yè)、工作及其附帶的薪資和環(huán)境條件不僅在一定程度上決定了一個人作為“個體”社會化的經(jīng)濟獨立性與生活自主性，而且從角色身份、價值認同、人際關系、社會網(wǎng)絡乃至日常的工作時間安排等多個方面塑造了個體的生活差異^[21]。換言之，博士生學術社會化的工作條件和生活環(huán)境不僅表征著即時性的個人生活保障與經(jīng)濟水平，某種意義上還預示著青年個體長遠的經(jīng)濟水平與生活質(zhì)量。與此同時，就業(yè)及其工作待遇的經(jīng)濟水平與生活質(zhì)量也是婚姻締結的直接因素或核心條件，為社會化的“婚姻”所倚重。自古以來，婚姻就被視為一種個體對他人的資源密集型長期承諾與質(zhì)量保障，失業(yè)或待遇不理想所隱含的經(jīng)濟不穩(wěn)定、生活質(zhì)量不安全等不僅會直接降低青年個體對生活水平、質(zhì)量和方式的期望或滿足，而且直接或間接影響著青年個體的婚戀觀念、婚姻質(zhì)量和婚姻保障^[22]。隨著博士生學術社會化的“就業(yè)”選擇，其個人的就業(yè)條件、工作待遇、薪資水平等直接象征著他在學術勞動力市場中的競爭壓力“大小”。博士生“期刊符號”資本積累的數(shù)量和質(zhì)量不僅影響著個人的學術能力與工作待遇，而且延伸到了家庭生活條件與社會生存質(zhì)量，甚至某種程度上這種“期刊符號”的資本積累還能夠直接或顯著預測個人未來的學術成就與職業(yè)機遇。因為相較于經(jīng)濟水平、工作條件和財富狀況的客觀衡量，個體自我的價值認同、主觀感知及其地位獲得卻是個體對于自身發(fā)展的主觀評價，而這種主觀感知的差異性對自我發(fā)展與個人社會化具有一定的主觀構建性與階層分化性^[23]。

五、博士生學術論文發(fā)表的優(yōu)化建議

研究發(fā)現(xiàn)，博士生學術論文發(fā)表的現(xiàn)實邏輯遵循“主體—組織—環(huán)境”的相互作用機理，且博士生個體、學術組織以及發(fā)表環(huán)境的互相影響，共同形塑著博士生學術論文發(fā)表的現(xiàn)實機理。有鑒于此，為促進博士生教育人才培養(yǎng)、科學研究乃至社會服務的高質(zhì)量發(fā)展，必須在主體、組織與環(huán)境等方面著手，構想針對性地優(yōu)化策略與行動路徑，從而為高質(zhì)量、高水平、高層次博士生人才培養(yǎng)奠定堅實基礎。

1.主體層面：端正讀博動機與學術論文發(fā)表意識，樹立“以學術為志業(yè)”的認知態(tài)度

博士生學術價值認識、科研志趣與創(chuàng)新熱情的培養(yǎng)是一個長期的過程。博士生教育階段也并非學術發(fā)表、職業(yè)社會化、研究后備軍等身份認識的起點。因此，一方面，必須加強博士生的學術志趣培養(yǎng)，通過端正讀博動機與學術論文發(fā)表意識，從而提高博士生的科研熱情與學術激情，幫助其樹立“以學術為志業(yè)”的端正態(tài)度。以此糾偏博士生的學術論文發(fā)表認知，引導其構建學術職業(yè)社會化的身份認同。另一方面，應該加強大學生早期的學術研究訓練與學術論文發(fā)表認知，將本科階段的學術訓練計劃嵌入到“貫通式”的人才培養(yǎng)工作中，構建起全方位、多領域、全過程、一體化的博士生組織管理制度，為博士生樹立學術職業(yè)社會化的角色意識和身份感知奠定堅實基礎。

2.組織層面：優(yōu)化博士生教育的組織管理模式，加強和諧導學關系的組織構建

現(xiàn)實“場域”決定個人的經(jīng)驗慣習。首先，完善高校博士生教育的組織培養(yǎng)與管理制度，構建并完善博士生“多元化”的學術評價體系。這不僅可以有效抑制唯科研、唯學術、唯論文的異化困境，而且能夠優(yōu)化并革新高校的學術組織管理模式，強化科教融合、產(chǎn)教融合、產(chǎn)學研用一體化的新模式，建立博士生“科、教、產(chǎn)、用”等多元化、系統(tǒng)性的組織管理制度，從而多措并舉促進博士生開展學術研究與科研創(chuàng)新。例如，高校層面，加強與地方政府、企業(yè)部門、社會組織或市場環(huán)境的溝通合作，通過共建創(chuàng)業(yè)孵化園、科技實驗園、高新技術開發(fā)區(qū)等方式，為從事學術研究與科學創(chuàng)新的博士生提供真實的研究問題與實驗環(huán)境。其次，加強導師崗位的動態(tài)調(diào)整與組織管理，強化師生互選、導學匹配、和諧互動的導學關系，通過重塑師生交流、平等合作、權益保障的全方位導學互動體系，從而實現(xiàn)博士生教育的個性化指導、創(chuàng)新性發(fā)展與全面性成長。因為博士生學術論文發(fā)表的成功與否不僅僅取決于個人努力與先賦背景，還與所在高校、學院、系所的辦學層次和學科聲譽，乃至導師的職稱頭銜與資本積累等緊密相關。最后，高校的組織管理制度與導師的指導培養(yǎng)策略應形成合力，強化博士生“以學術為志業(yè)”的體系保障機制，加強對博士生“學術志趣”與“科研熱情”的支持力度。

3.環(huán)境層面：糾偏學術勞動力市場的環(huán)境氛圍，優(yōu)化論文發(fā)表環(huán)境的信息化建設

除了博士生個人、導師與高校的組織管理制度，社會性的環(huán)境氛圍也直接影響著博士生的學術論文發(fā)表。因此，必須糾偏學術勞動力市場的環(huán)境氛圍，加強學術期刊的信息化建設，從而對博士生的學術意識、研究規(guī)范及科研誠信進行正確引導。首先，糾偏學術勞動力市場的評價體系與科研氛圍。社會單位乃至高校的人員招聘、考核評價與職稱評審等，必須改變學術評價、科研管理與知識創(chuàng)新的“唯一性”價值導向，從“工具理性”向“價值理性”轉(zhuǎn)變。同時，學術勞動力市場需要通過立足實際、對標社會、著眼市場的趨勢把握，為博士生設立符合國家需要、貼合社會實際、解決現(xiàn)實問題的專項基金或科研項目，將社會發(fā)展、技術需要和市場急迫的現(xiàn)實問題作為博士生學術研究的重點方向。其次，加強學術期刊的信息化建設與系統(tǒng)化維護，完善學術期刊的規(guī)范化建設。一方面，通過強化學術期刊建設的組織管理制度，完善學術論文投稿、審閱與錄用的系統(tǒng)程序，如附帶上傳作者貢獻說明、著錄作者信息等，宣傳推廣學術規(guī)范行為準則，幫助博士生深化學術規(guī)范意識并自覺抵制各種學術不端行為。另一方面，學術期刊應建立健全學術研究、科研創(chuàng)新及論文投稿的學術不端行為“黑名單”制度。通過對學術不端行為進行誠信備案、記錄儲存、信息曝光或告知責任單位等方式，堅決維護良好的學術秩序，營造公平公正且公開透明的論文發(fā)表環(huán)境。

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（責任編輯 ?黃歡）

作者簡介：陳林，南京師范大學教育科學學院博士研究生，南京 210097。

基金項目：2024年江蘇省研究生科研創(chuàng)新計劃項目“博士生學術社會化的理論內(nèi)涵與實踐機制研究”（項目編號：KYCX24_1701）