康曉玲 常悅 劉京 張霞

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目（20XJL007）；教育部人文社會科學(xué)研究項目（21YJA630056）；陜西省社會科學(xué)基金項目（2020R006）

作者簡介：康曉玲（1975-），女，陜西西安人，博士，西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院副教授，研究方向為創(chuàng)新政策與經(jīng)濟發(fā)展；常悅（1996-），女，山西太原人，西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向為科技創(chuàng)新政策；劉京（1981-），男，湖南長沙人，博士，西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院教授，研究方向為科技金融、創(chuàng)新政策；張霞（1981-），女，四川資陽人，西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院講師，研究方向為技術(shù)經(jīng)濟及管理。

摘 要：公共采購是拉動創(chuàng)新的核心工具之一，公共采購模式限定了相關(guān)主體的行動空間，對公共采購發(fā)揮驅(qū)動創(chuàng)新的政策價值具有重要影響?；陂_放式創(chuàng)新視角與創(chuàng)新導(dǎo)向型公共采購的基本原理，對公共采購模式影響創(chuàng)新的關(guān)鍵因素進(jìn)行系統(tǒng)識別，構(gòu)建有序probit模型，運用來自供應(yīng)商的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：我國現(xiàn)行的公共采購模式設(shè)計呈現(xiàn)創(chuàng)新中性特征；需求表達(dá)方式、采購數(shù)字化、需求重疊度等因素對供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)具有顯著正向影響；將上述因素嵌入相關(guān)公共采購制度，可以提高我國公共采購模式的創(chuàng)新友好程度。最后，提出公共采購模式變革的基本思路：在兼顧成本導(dǎo)向與創(chuàng)新導(dǎo)向的情況下，對公共采購模式進(jìn)行分類設(shè)計，包括常規(guī)型集中采購、常規(guī)型分散采購、創(chuàng)新導(dǎo)向型集中采購和創(chuàng)新導(dǎo)向型分散采購。

關(guān)鍵詞：公共采購模式；創(chuàng)新導(dǎo)向型公共采購；創(chuàng)新友好；開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新性響應(yīng)

DOI：10.6049/kjjbydc.2023010368

中圖分類號：D63-31

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）11-0024-10

0 引言

公共采購模式改革一直以來受到理論界、政策界和公眾的關(guān)注^[1]。公共采購日益成為需求方創(chuàng)新政策的核心工具^[2]，如何進(jìn)一步發(fā)揮公共采購驅(qū)動創(chuàng)新的潛力，成為公共采購模式改革的一個重要目標(biāo)。對這一問題進(jìn)行探究，不僅有助于闡明公共采購模式與創(chuàng)新的關(guān)系，而且有助于深化理解公共采購模式影響創(chuàng)新的具體機制，進(jìn)而為優(yōu)化我國公共采購模式設(shè)計提供可能的新視角。

隨著近20年來需求方創(chuàng)新政策的“復(fù)興”^[3]，公共采購在促進(jìn)創(chuàng)新方面的政策價值不僅在理論界得到普遍認(rèn)可，而且一批創(chuàng)新型國家和地區(qū)已經(jīng)廣泛開展有關(guān)“創(chuàng)新導(dǎo)向型公共采購”（innovation-oriented public procurement， PPI）的實踐^[4]。但是，PPI的采用率并不理想，實施效果距離政策制定者的預(yù)期目標(biāo)存在一定差距^[5]。一項面向德國公共組織的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，在公共采購的戰(zhàn)略性目標(biāo)中，創(chuàng)新位居末位^[4]。創(chuàng)新友好的采購流程及其應(yīng)用的缺乏被認(rèn)為是導(dǎo)致這一問題的主要原因^[6]。因此，實現(xiàn)公共采購模式從創(chuàng)新中性轉(zhuǎn)向創(chuàng)新友好，對充分釋放PPI的政策潛力具有關(guān)鍵作用。目前，包括中國在內(nèi)的部分國家和地區(qū)已經(jīng)開啟公共采購模式“創(chuàng)新友好化”的探索和嘗試。例如，歐盟將創(chuàng)新伙伴關(guān)系、創(chuàng)新要求、全壽命周期成本等引入其公共采購基本法——《2014歐盟公共采購指令》。中國則在最新修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中明確提出，政府對創(chuàng)新產(chǎn)品/服務(wù)進(jìn)行優(yōu)先采購與首購；在2022年7月發(fā)布的最新版《中華人民共和國政府采購法（修訂草案征求意見稿）》中，將創(chuàng)新納入政府采購目標(biāo)，新增了“創(chuàng)新采購”方式，并在評審方法中引入全生命周期成本概念。

關(guān)于公共采購模式與創(chuàng)新的理論研究主要包括PPI和公共采購模式改革兩個方面。在PPI研究方面，學(xué)者們對PPI的概念、原理、過程、內(nèi)在機制及其在區(qū)域?qū)用娴淖饔玫冗M(jìn)行了廣泛深入的探討^{[3， 7-10]}，并為公共采購對創(chuàng)新的影響分析提供了經(jīng)驗證據(jù)^[11-14]。但是，目前關(guān)于PPI的實施與有效推廣機制的研究仍處于起步階段^{[8， 9]}。作為一種復(fù)雜且具有“解釋靈活性”^[15]的創(chuàng)新政策工具，PPI政策的落地需要公共采購制度作出顯著變革^[16]。雖然有一些公共采購引發(fā)創(chuàng)新的案例，但是，關(guān)注這項新政策的制度化與主流化的文獻(xiàn)并不多見，尚缺乏將PPI制度化作為一種政策方法的相關(guān)研究。

在公共采購模式改革研究方面，2014年被視為公共采購模式改革的分水嶺^[1]，在此之前，公共采購模式改革更加強調(diào)公共資金使用效率提升，通過“尋求一種更集中的辦法”^[17]，構(gòu)建成本導(dǎo)向的采購模式。這一模式確實在實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟方面成效顯著^[18，19]，但通常是創(chuàng)新中性的，也就是在公共采購實踐中，“采購創(chuàng)新性解決方案往往屬于低優(yōu)先級”^[20]。為推動創(chuàng)新成為公共采購模式的重要考量因素，歐盟于2014年將一系列創(chuàng)新友好措施引入其公共采購基本法律框架，率先開啟了創(chuàng)新導(dǎo)向的公共采購模式改革^[21]。但是，由于缺乏明確的理論與實證基礎(chǔ)，這一采購模式改革進(jìn)展較慢。目前關(guān)于公共采購模式與創(chuàng)新的關(guān)系、公共采購模式驅(qū)動或阻礙創(chuàng)新的具體條件與機制的研究并不多見，并局限于針對某一特定采購領(lǐng)域的案例研究；對如何優(yōu)化公共采購模式設(shè)計，推動采購模式由創(chuàng)新中性轉(zhuǎn)向創(chuàng)新友好的研究更是少見。

盡管PPI的實施過程涉及多個參與者，但供應(yīng)商作為創(chuàng)新主體對公共需求作出創(chuàng)新性響應(yīng)，是創(chuàng)新生成即PPI政策目標(biāo)得以實現(xiàn)的關(guān)鍵因素。PPI的關(guān)鍵優(yōu)勢在于實現(xiàn)公共組織與供應(yīng)商的創(chuàng)新資源整合^[22]，且鑒于開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新外部資源的關(guān)注和組織內(nèi)外部互動本質(zhì)^[23]，本文在清晰界定公共采購模式及其設(shè)計內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，從開放式創(chuàng)新視角，采用面向更廣泛公共采購領(lǐng)域供應(yīng)商的調(diào)研數(shù)據(jù)，系統(tǒng)識別在公共采購過程中影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的關(guān)鍵因素，探討公共采購模式影響創(chuàng)新的內(nèi)在機理，由此提出提升公共采購模式創(chuàng)新友好程度的可行思路，為深化我國公共采購制度改革，推進(jìn)PPI制度化，加快PPI在我國的實施與推廣提供啟示。

1 概念框架與研究假設(shè)

1.1 概念框架：PPI過程中的公共采購模式與創(chuàng)新

聚焦于公共采購模式的深化改革，本文認(rèn)為公共采購模式是指在某一個國家或地區(qū)的相關(guān)法律框架下公共采購參與者行為約束的總和。鑒于公共組織在公共采購過程中的主導(dǎo)地位，本文聚焦分析公共采購組織的行為選擇。公共采購模式設(shè)計可以理解為：對公共組織在采購過程中的哪些行為進(jìn)行限制、限制到什么程度等問題作出制度安排。本文致力于通過公共采購模式優(yōu)化設(shè)計，推動公共采購驅(qū)動創(chuàng)新的政策潛力的充分發(fā)揮，因此，識別公共采購過程中公共組織哪些行為選擇可能對創(chuàng)新產(chǎn)生影響，是公共采購模式優(yōu)化設(shè)計的前提和基礎(chǔ)。

本文選擇供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)作為識別公共采購模式與創(chuàng)新因果關(guān)系的被解釋變量，換言之，如果某一公共采購模式有利于提升供應(yīng)商在PPI中的創(chuàng)新性響應(yīng)程度，則表明該模式有利于發(fā)揮PPI驅(qū)動創(chuàng)新的潛力。這種設(shè)定的優(yōu)勢是：其屏蔽了公共采購模式中一些難以控制但又可能對創(chuàng)新績效產(chǎn)生重大影響的因素的干擾?；赥unc & Gupta（1993）以及Squire（2009）等對供應(yīng)商響應(yīng)概念的界定，本文中供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)是指，在公共采購過程中，供應(yīng)商對公共需求形成認(rèn)知后，提供滿足這一需求的創(chuàng)新性解決方案的意愿與行為表現(xiàn)。

PPI的基本原理是：公共組織在通過采購滿足自身組織需求的同時，發(fā)揮其領(lǐng)先用戶的優(yōu)勢，促進(jìn)創(chuàng)新供給的增加。從創(chuàng)新政策工具的視角來看，PPI有3個值得關(guān)注的性質(zhì)：第一，PPI過程是一個由采購過程（包括需求評估、市場評估、招標(biāo)發(fā)布、評標(biāo)與簽合同、合同與績效管理5個階段）與創(chuàng)新過程耦合形成的復(fù)雜過程^[10]；第二，在PPI推動的創(chuàng)新過程中，供應(yīng)商仍然是創(chuàng)新主體；第三，與常規(guī)創(chuàng)新不同，PPI推動的創(chuàng)新過程具有一個優(yōu)勢，即公共采購方作為領(lǐng)先用戶為創(chuàng)新的實現(xiàn)提供新助力。

根據(jù)以上3個性質(zhì)與公共采購模式的定義不難發(fā)現(xiàn)，公共采購模式可能對PPI中的供應(yīng)商創(chuàng)新產(chǎn)生影響，主要影響路徑是：公共采購模式對公共組織在采購過程中某些行為選擇的限定，可能促進(jìn)或妨礙公共組織在創(chuàng)新中作為領(lǐng)先用戶的優(yōu)勢發(fā)揮。作為創(chuàng)新資源的一個增量，公共組織對創(chuàng)新的這一貢獻(xiàn)會對供應(yīng)商提出的創(chuàng)新性解決方案能否在投標(biāo)競爭中勝出產(chǎn)生決定性影響。因此，供應(yīng)商預(yù)期的公共組織的創(chuàng)新貢獻(xiàn)將影響其對公共需求的創(chuàng)新性響應(yīng)程度。

作為創(chuàng)新與公共采購的耦合過程，PPI在推動企業(yè)與公共組織創(chuàng)新資源整合方面具有突出優(yōu)勢。而開放式創(chuàng)新的核心在于企業(yè)有意識地整合內(nèi)外部資源，并強調(diào)創(chuàng)新過程中與外部連接的重要性^[24-26]。因此，開放式創(chuàng)新為識別公共采購模式影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的關(guān)鍵因素提供了一個非常合適的視角。

值得注意的是，開放式創(chuàng)新不再是一個簡單的線性過程，而是一個包含創(chuàng)新搜索（Searching）、整合（Integration）、商業(yè)化（Commercialization）和反饋（Feedback）的動態(tài)迭代過程^[27]。在公共采購情境下，創(chuàng)新搜索是指供應(yīng)商對創(chuàng)新環(huán)境和條件進(jìn)行掃描與甄別，進(jìn)而獲取外部創(chuàng)新資源和知識^[28]；創(chuàng)新整合是指供應(yīng)商融合內(nèi)外部創(chuàng)新資源和知識，生成滿足公共需求的創(chuàng)新成果^[29]；創(chuàng)新商業(yè)化是指創(chuàng)新成果進(jìn)入市場并為供應(yīng)商帶來盈利；創(chuàng)新反饋是指供應(yīng)商根據(jù)用戶反饋信息，改進(jìn)創(chuàng)新速度和方向^[30]。

1.2 研究假設(shè)

在公共采購過程中，供應(yīng)商作出創(chuàng)新性響應(yīng)取決于兩個方面：第一，供應(yīng)商能否有效捕獲公共需求信息；第二，對公共需求進(jìn)行創(chuàng)新性響應(yīng)能否獲利。本文聚焦公共采購模式設(shè)計優(yōu)化，側(cè)重于宏觀層面的PPI制度安排，因此，不關(guān)注公共組織和供應(yīng)商內(nèi)部可能影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的微觀因素，例如，公共組織采購創(chuàng)新的技術(shù)能力與管理能力、供應(yīng)商的創(chuàng)新資源與能力等。本文將基于開放式創(chuàng)新的4個階段，探討公共采購過程中影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的關(guān)鍵因素。

1.2.1 創(chuàng)新搜索階段影響因素

在這一階段，供應(yīng)商將搜索和識別公共需求，并對公共需求涉及的創(chuàng)新資源的可得性與內(nèi)部資源的互補性和替代性進(jìn)行評估。通過考察公共采購過程中的需求表達(dá)方式、定價方法、定標(biāo)前對話對上述活動的作用，對影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的關(guān)鍵因素進(jìn)行識別。

（1）需求表達(dá)方式。在采購過程中，公共組織可以對采購需求作出技術(shù)性表達(dá)或功能性表達(dá)^[8]。技術(shù)性表達(dá)方式通常關(guān)注如何滿足需求，并對技術(shù)規(guī)范作出非常細(xì)致具體的規(guī)定。這一方式可能產(chǎn)生排除創(chuàng)新性解決方案的風(fēng)險，因為人們無法對尚不存在的產(chǎn)品進(jìn)行詳細(xì)刻畫（Karl，1961）。功能性表達(dá)方式則更加關(guān)注要滿足什么需求，往往在技術(shù)規(guī)范中對需要滿足的需求或解決的問題作出功能性描述。這有利于向供應(yīng)商傳遞更明確的需求信息，為供應(yīng)商在新的方向和領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新提供更大空間，從而提高供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度。

（2）定價方法。公共組織可以采取采購成本法或全壽命周期成本法進(jìn)行定價。與常規(guī)解決方案相比，創(chuàng)新性解決方案具有研發(fā)成本與生產(chǎn)成本更高，而使用成本、處置成本或環(huán)境成本更低的特點（OCED，2017）。采購成本法主要考慮研發(fā)成本和生產(chǎn)成本，因而往往使創(chuàng)新性解決方案處于價格劣勢而競標(biāo)失敗。在采購實踐中，“后期使用成本高”的項目并不少見^[31]。全壽命周期成本定價法全面考慮產(chǎn)品研發(fā)成本、生產(chǎn)成本、使用成本、處置成本與環(huán)境成本等，可以通過增強創(chuàng)新性解決方案的價格競爭力提高其中標(biāo)概率，從而激勵供應(yīng)商更積極地作出創(chuàng)新性響應(yīng)。

（3）定標(biāo)前對話。采購早期階段的供需方對話對創(chuàng)新的實現(xiàn)具有重要影響^[32]。定標(biāo)前供需雙方進(jìn)行充分對話，不僅能夠使公共采購方獲取來自供應(yīng)商的技術(shù)知識，對技術(shù)規(guī)范作出更明確的描述，提升公共需求的清晰度，降低供應(yīng)商的需求信息識別成本，而且可以使供應(yīng)商通過建立組織間信任實現(xiàn)社會資本增加，提升從公共組織獲取創(chuàng)新資源的數(shù)量和效率，從而有助于供應(yīng)商作出更高程度的創(chuàng)新性響應(yīng)。

綜上分析，本文提出如下假設(shè)：

H_1a：相對于需求的技術(shù)性表達(dá)，功能性表達(dá)可以提高供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度；

H_1b：相對于采購成本定價法，全壽命周期成本定價法可以提高供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度；

H_1c：充分的定標(biāo)前對話可以提高供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度。

1.2.2 創(chuàng)新整合階段影響因素

識別和獲取外部創(chuàng)新資源只是實現(xiàn)創(chuàng)新的第一步，只有將這些資源充分融入研發(fā)活動生成創(chuàng)新，供應(yīng)商才能從外部創(chuàng)新資源中獲利。本文將基于公共采購過程中的采購數(shù)字化和公共組織風(fēng)險承擔(dān)意愿對供應(yīng)商創(chuàng)新資源整合的影響，識別供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的影響因素。

（1）采購數(shù)字化。供應(yīng)商實現(xiàn)創(chuàng)新需要獲得兩類信息，一是需求信息和應(yīng)用環(huán)境信息（由采購方提供），二是一般性解決方案信息（由供應(yīng)商提供）。但是，由于黏性信息效應(yīng)的存在，“結(jié)合兩類信息并非易事”^[33]。采購數(shù)字化可以通過拓展溝通渠道和溝通方式，加快兩類信息在供需雙方之間的轉(zhuǎn)移，降低轉(zhuǎn)移成本，并提升信息耦合廣度與深度，從而加快創(chuàng)新速度。因此，有理由認(rèn)為，采購數(shù)字化程度的提高有助于供應(yīng)商作出更高程度的創(chuàng)新性響應(yīng)。

（2）公共組織風(fēng)險承擔(dān)意愿。與對現(xiàn)成產(chǎn)品下單的常規(guī)采購不同，PPI由于解決方案的創(chuàng)新性特點而具有一系列額外風(fēng)險，包括技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、組織和社會風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險以及擾動風(fēng)險（Tsipouri，2010）。公共組織對這些風(fēng)險的承擔(dān)意愿較強時，更多的風(fēng)險從供應(yīng)商轉(zhuǎn)移到公共組織，從而平滑供應(yīng)商風(fēng)險感知的高峰，增加其創(chuàng)新租金預(yù)期，進(jìn)而提高創(chuàng)新性響應(yīng)程度。

綜上分析，本文提出如下假設(shè)：

H_2a：采購數(shù)字化程度與供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度正相關(guān)；

H_2b：公共組織的風(fēng)險承擔(dān)意愿與供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度正相關(guān)。

1.2.3 創(chuàng)新商業(yè)化階段影響因素

只有創(chuàng)新成果實現(xiàn)市場價值，才能使供應(yīng)商收回創(chuàng)新投入并獲取創(chuàng)新收益。本文通過分析公共采購過程中的需求強度、需求重疊度以及知識產(chǎn)權(quán)（IPR）的供應(yīng)商份額對創(chuàng)新成果商業(yè)化的作用，識別影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的因素。

（1）需求強度。由于R&D投資領(lǐng)域普遍存在的門檻效應(yīng)，一定規(guī)模的需求成為創(chuàng)新的必要激勵^[34]，在技術(shù)R&D中呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增特點時尤其如此（Wilkinson， 2005）。在PPI中，達(dá)到需求臨界量的公共訂單能夠使供應(yīng)商實現(xiàn)早期的規(guī)模經(jīng)濟，跨越創(chuàng)新的“死亡之谷”（Ehlers，1999），并獲取更加多樣化的用戶反饋，從而有助于供應(yīng)商作出更高程度的創(chuàng)新性響應(yīng)。

（2）需求重疊度。如果其它公共組織或私人組織具有與公共采購方相似的需求，就會出現(xiàn)公共需求的重疊。較高的需求重疊度意味著創(chuàng)新成果可能實現(xiàn)更快的市場擴散與更高的市場飽和度，從而有助于供應(yīng)商加快收回創(chuàng)新投入，提升盈利水平。據(jù)此可以認(rèn)為，較高的需求重疊度有助于供應(yīng)商作出更積極的創(chuàng)新性響應(yīng)。

（3）IPR的采購方份額。公共采購合同中，對于因采購生成的IPR歸屬一般有3種規(guī)定形式：供應(yīng)商獨享、供應(yīng)商與公共組織共享、公共組織獨享。IPR意味著創(chuàng)新的權(quán)利保障（Hall，2010），因此，在因采購而生成的IPR中，公共組織擁有的份額越高，則供應(yīng)商為其他客戶提供相同產(chǎn)品或?qū)⑴c本合同的創(chuàng)新資源投入后續(xù)創(chuàng)新時面臨的權(quán)利限制就越嚴(yán)格，從而可能減少供應(yīng)商的創(chuàng)新租金預(yù)期，進(jìn)而降低其創(chuàng)新性響應(yīng)程度。

綜上分析，本文提出如下假設(shè)：

H_3a：公共需求強度與供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度正相關(guān)；

H_3b：公共需求重疊度與供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度正相關(guān)；

H_3c：在因采購生成的IPR中，公共采購方份額與供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)程度負(fù)相關(guān)。

1.2.4 創(chuàng)新反饋階段影響因素

實現(xiàn)創(chuàng)新成果商品化之后，供應(yīng)商往往通過推動迭代創(chuàng)新保持或擴大創(chuàng)新優(yōu)勢，持續(xù)提升創(chuàng)新收益。本文將分別討論公共采購過程中的采購次數(shù)、應(yīng)用信息反饋對上述活動的作用，從而識別供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的關(guān)鍵影響因素。

（1）采購次數(shù)。初次采購?fù)瓿珊?，公共組織持續(xù)對供應(yīng)商提供的相同或改進(jìn)后的創(chuàng)新成果進(jìn)行采購，不僅有助于供應(yīng)商規(guī)避一次性采購存在的創(chuàng)新投入無法回收的風(fēng)險，更為重要的是，有助于供應(yīng)商進(jìn)入“知識積累→創(chuàng)新能力提升→創(chuàng)新活動→知識積累”的良性循環(huán)，實現(xiàn)迭代創(chuàng)新，從而推動供應(yīng)商作出更高程度的創(chuàng)新性響應(yīng)。

（2）應(yīng)用信息反饋。應(yīng)用信息反饋對迭代創(chuàng)新的實現(xiàn)具有重要作用（Baum，2010）。在PPI中，充分的應(yīng)用信息反饋使供應(yīng)商能夠根據(jù)用戶需求及其變化，對創(chuàng)新成果持續(xù)作出改進(jìn)或及時調(diào)整創(chuàng)新方向，不斷提高用戶需求滿足程度，從而保持和擴大創(chuàng)新優(yōu)勢。因此，供應(yīng)商獲取的應(yīng)用信息反饋越充分，越傾向于作出更高程度的創(chuàng)新性響應(yīng)。

綜上分析，本文提出如下假設(shè)：

H_4a：相對于一次性采購，多次采購有助于提高供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度；

H_4b：充分的應(yīng)用信息反饋有助于提高供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度。

本文構(gòu)建概念框架圖，如圖1所示。

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)收集

本文采用問卷調(diào)查方式進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，邀請具有公共采購項目經(jīng)歷的供應(yīng)商項目負(fù)責(zé)人或其他了解情況的供應(yīng)商代表填寫問卷。鑒于在公共采購實踐中，公共組織通常委托當(dāng)?shù)卣型稑?biāo)機構(gòu)面向供應(yīng)商進(jìn)行招標(biāo)，本文通過陜西省西安、寶雞、延安、榆林、漢中、安康的6家招標(biāo)機構(gòu)，即西北（陜西）國際招標(biāo)有限公司、寶雞市鴻濤建設(shè)工程項目管理有限公司、延安中昕招標(biāo)有限責(zé)任公司、榆林開元盛世招標(biāo)有限公司、漢中博瑞工程咨詢有限公司、安康市興盛工程造價咨詢有限公司，向相關(guān)供應(yīng)商發(fā)放問卷。

以陜西省為取樣地，主要基于以下考慮：第一，陜西省高校、科研院所、國家實驗室、公立醫(yī)院、事業(yè)單位等公共組織類型豐富，數(shù)量眾多，且公共采購規(guī)模較大；第二，《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》（2017-2022）顯示，陜西省創(chuàng)新能力在全國的排名由2017年第13位穩(wěn)步提升至2022年第9位，反映出陜西省區(qū)域創(chuàng)新能力較強，并且持續(xù)提升；第三，陜西省近年來出臺了一系列PPI政策，重視發(fā)揮公共采購在促進(jìn)高新技術(shù)、節(jié)能環(huán)保技術(shù)、科技型中小企業(yè)發(fā)展方面的政策潛力。選擇上述6個城市為取樣點，是鑒于其地理分布、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑、經(jīng)濟發(fā)展績效等方面存在一定差異，樣本異質(zhì)性強且具有代表性，可以保證供應(yīng)商樣本的全面性與充裕性。

本研究以隨機抽樣方式選擇樣本，采取線上（“問卷星”電子問卷）和線下（紙質(zhì)問卷）相結(jié)合的方式進(jìn)行問卷發(fā)放。調(diào)查問卷包含供應(yīng)商基本情況、參與公共采購項目情況、對公共采購組織評價3個部分的內(nèi)容，共20個題項，其中，封閉式問題19項、開放式問題1項。為保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，首先進(jìn)行小樣本預(yù)調(diào)研，根據(jù)小樣本因子分析結(jié)果對調(diào)查問卷進(jìn)行調(diào)整，然后開始正式調(diào)研。大部分問卷于2022年5月通過“問卷星”進(jìn)行發(fā)放，為進(jìn)一步提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，2023年2月通過現(xiàn)場調(diào)查進(jìn)一步補充線下樣本，最終共計發(fā)放問卷694份，其中，線下樣本與線上樣本數(shù)量之比為1∶3。共收回問卷676份，剔除無效問卷后，最終獲得有效問卷660份，有效率為97.6%，其中，電子問卷497份、紙質(zhì)問卷163份，符合問卷研究的樣本回收要求。

2.2 變量設(shè)計

本文以供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)（inrsp）作為被解釋變量，通過統(tǒng)計供應(yīng)商響應(yīng)行為類型的數(shù)量進(jìn)行測量。本文將供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)行為劃分為具有遞進(jìn)關(guān)系的5種類型：提議過創(chuàng)新性解決方案、方案中標(biāo)、方案得到成功應(yīng)用、開展了后續(xù)開發(fā)、再次獲得相關(guān)訂單，分別賦值1～5，并設(shè)計了5個問題進(jìn)行識別。供應(yīng)商的響應(yīng)行為類型越多，則表明其創(chuàng)新性響應(yīng)程度越高。

本文核心解釋變量從創(chuàng)新搜索、創(chuàng)新整合、創(chuàng)新商業(yè)化和創(chuàng)新反饋4個維度進(jìn)行設(shè)計，共計10個變量，包括需求表達(dá)方式（s₁）、定價方法（s₂）、定標(biāo)前對話（s₃）、采購數(shù)字化（i₁）、公共組織的風(fēng)險承擔(dān)意愿（i₂）、需求強度（c₁）、需求重疊度（c₂）、IPR的采購方份額（c₃）、采購次數(shù)（f₁）和應(yīng)用信息反饋（f₂）。其中，除c₃作為分類變量，分別賦值1、2、3之外，其余9個變量均采用Likert 5級量表進(jìn)行測度，1代表供應(yīng)商“完全不認(rèn)同測量題項”，5代表“完全認(rèn)同”。此外，為檢驗現(xiàn)行公共采購模式對供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的影響，本文設(shè)計了公共采購集中度變量（centr），根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，供應(yīng)商參與集中采購的次數(shù)占其總采購次數(shù)的0～10%時賦值為0，反之為1。

控制變量方面，選擇供應(yīng)商所有制性質(zhì)（ownsp，國有企業(yè)賦值為1，其它為0）、供應(yīng)商規(guī)模（size，根據(jù)企業(yè)員工人數(shù)分類，分別賦值1～7）及其所屬行業(yè)（indus，高新技術(shù)行業(yè)賦值為1，其它為0）作為控制變量，已有文獻(xiàn)證明上述變量對供應(yīng)商創(chuàng)新具有一定的潛在影響。

2.3 實證模型

考慮到被解釋變量“供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)”的取值具有離散且有序的特點，本文構(gòu)建有序probit模型如下：

y^*=β₁x+β₂ownsp+β₃size+β₄indus+e

p（y≤j）=φ[α_j－（βs+γi+δc+θf）]

其中，y^*為模型的潛變量，e|x服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，y在{1，2，3，4，5}中取值，p（y≤j）為y的累積概率，α_j為模型的第j個割點，s、i、c、f分別為創(chuàng)新搜索階段、創(chuàng)新整合階段、創(chuàng)新商業(yè)化階段和創(chuàng)新反饋階段識別出的核心解釋變量向量，β、γ、δ和θ為對應(yīng)的系數(shù)向量。ownsp、size和indus為控制變量，e為誤差項。

2.4 問卷信效度分析與描述性統(tǒng)計

分析發(fā)現(xiàn)變量各維度的Cronbach's α值在0.623～0.855之間，均大于0.6，CR值在0.785～0.917之間，均大于0.7，表明變量測度具有較高的內(nèi)部一致性。各題項因子載荷值均大于0.7，所有因子的AVE值均高于臨界值0.5，顯示問卷具有較高的聚合效度。此外，所有變量的AVE平方根大于其與其它變量間相關(guān)系數(shù)值，表明區(qū)分效度較高。

變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。值得注意的是，調(diào)研數(shù)據(jù)中“定價方法”（s₂）的均值小于3，說明在樣本供應(yīng)商參與的大部分公共采購項目中，采購成本法具有較高的普遍應(yīng)用性；通過觀察樣本最大值，初步顯示“公共組織風(fēng)險承擔(dān)意愿”（i₂）不是影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的關(guān)鍵因素；通過觀察樣本均值，初步顯示采購合同通常約定因采購而生成的IPR屬于公共組織。

3 實證分析

首先，基于基準(zhǔn)實證模型，對現(xiàn)行成本導(dǎo)向的公共采購模式的創(chuàng)新偏好進(jìn)行檢驗；然后，基于基準(zhǔn)實證模型，識別公共采購中影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的關(guān)鍵因素；最后，運用識別出的影響因素構(gòu)建創(chuàng)新友好指數(shù)，對采購模式與供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)間關(guān)系進(jìn)行檢驗。

3.1 現(xiàn)行公共采購模式的創(chuàng)新偏好檢驗

采用有序probit模型，回歸得到公共采購集中度對供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)影響的結(jié)果。

y^*=0.132centr+0.778ownsp+0.140size+0.658indus

（0.086） （0.093）^***（0.023）^***（0.091）^***

N=660，Pseudo R²=0.124

可以看出，公共采購集中度對供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)具有正向影響（β=0.132），但在1%、5%與10%的置信水平上均不顯著，表明現(xiàn)行公共采購模式是創(chuàng)新中性的。這可能是由于集中采購可以通過整合碎片化需求，達(dá)到觸發(fā)創(chuàng)新需求規(guī)模的臨界值，使供應(yīng)商實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，獲取創(chuàng)新租金，因而供應(yīng)商作出創(chuàng)新性響應(yīng)。但這一影響發(fā)生的前提條件是，需求規(guī)模是供應(yīng)商作出創(chuàng)新決策的決定性因素。然而，根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新決策有關(guān)理論（Freeman，1997）以及對企業(yè)實踐的考察，這種狀況并不普遍。

3.2 基于供應(yīng)商響應(yīng)的創(chuàng)新要素識別

在控制供應(yīng)商所有制性質(zhì)、規(guī)模、所屬行業(yè)的情況下，表2中模型1～4分別單獨將基于開放式創(chuàng)新4個階段識別出的核心解釋變量引入基準(zhǔn)實證模型進(jìn)行回歸，模型5則將全部變量納入基準(zhǔn)實證模型進(jìn)行回歸。

在模型1和模型5中，“需求表達(dá)方式”（s₁）與“定標(biāo)前對話”（s₃）的回歸系數(shù)均在1%的置信水平上顯著為正，表明需求的功能性表達(dá)方式與充分的定標(biāo)前對話有助于提升供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)程度，H_1a與H_1c成立?！岸▋r方法”（s₂）沒有表現(xiàn)出預(yù)期的顯著性，因此，H_1b不成立。原因可能是：全壽命周期成本定價法尚未正式實施，采購成本法仍是目前公共組織采購時的普遍選擇。

在模型2和模型5中，“采購數(shù)字化”（i₁）的回歸系數(shù)均在1%的置信水平上顯著為正，表明采購數(shù)字化水平與供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)程度正相關(guān)，因此，H_2a成立?！肮步M織風(fēng)險承擔(dān)意愿”（i₂）的回歸系數(shù)均不顯著，可能的原因是：在現(xiàn)行行政績效考核體系下，公共組織在采購過程中通常采取風(fēng)險規(guī)避策略，以獲得更顯著的行政績效（王禮鑫，2020）。這可以從開放性問題的回答中找到部分證據(jù)，有受訪者抱怨“公共組織總是讓我們承擔(dān)風(fēng)險”。

在模型3中，“需求強度”（c₁）和“需求重疊度”（c₂）的回歸系數(shù)均在1%的置信水平上顯著為正，在模型5中，二者回歸系數(shù)的顯著性均有所下降，但仍在5%的置信水平上顯著，表明需求強度和需求重疊度均與供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)正相關(guān)，因此，H_3a、H_3b成立。在模型3和模型5中，“IPR的采購方份額”（c₃）的回歸系數(shù)均不顯著。其原因可能在于，目前公共采購合同約定IPR歸買方所有是最為普遍的狀況。調(diào)研樣本對開放性問題的回答支持了這一觀點，供應(yīng)商認(rèn)為應(yīng)該將IPR分配給自己而非公共組織。

在模型4中，“應(yīng)用信息反饋”（f₂）的回歸系數(shù)在1%的置信水平上顯著為正，“采購次數(shù)”（f₁）則不顯著且影響方向不符合預(yù)期。在模型5中，“應(yīng)用信息反饋”（f₂）的回歸系數(shù)仍在1%的置信水平上顯著為正，表明充分的應(yīng)用信息反饋有助于提升供應(yīng)商的創(chuàng)新性響應(yīng)程度，因此，H_4b成立?！安少彺螖?shù)”（f₁）的影響方向仍與預(yù)期不符，可能的原因是：多次采購可能導(dǎo)致在后續(xù)采購過程中出現(xiàn)“陪標(biāo)”現(xiàn)象，抑制其他潛在供應(yīng)商作出創(chuàng)新性響應(yīng)。

3.3 新型公共采購模式的創(chuàng)新偏好檢驗

本文將識別出的6個影響因素嵌入現(xiàn)行公共采購模式，構(gòu)建新型公共采購模式并對其進(jìn)行創(chuàng)新偏好檢驗。首先，將已經(jīng)識別出的需求表達(dá)方式、定標(biāo)前對話、采購數(shù)字化等6個顯著正向影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的解釋變量的測度得分進(jìn)行加總，生成創(chuàng)新友好指數(shù)，綜合反映公共采購模式的創(chuàng)新友好程度。然后，根據(jù)該指數(shù)的數(shù)值大小對創(chuàng)新友好指數(shù)進(jìn)行排序，將數(shù)值最小的25%定義為常規(guī)采購（gener），數(shù)值最大的25%定義為創(chuàng)新采購（innov）。最后，將公共采購集中度的賦值結(jié)果與創(chuàng)新友好指數(shù)的賦值結(jié)果進(jìn)行兩兩組合，形成常規(guī)—集中、常規(guī)—分散、創(chuàng)新—集中、創(chuàng)新—分散4種采購模式，并對每一組都定義一個虛擬變量，即genercentr、generdecen、innovcentr、innovdecen，將這些變量代入基準(zhǔn)實證模型進(jìn)行回歸，所得結(jié)果如下式：

y^*=0.276genercentr+0.167generdecen+1.293innovcentr+0.901innovdecen+0.759ownsp+0.129size+0.629indus

（0.251）（0.243）（0.295）^***（0.277）^***（0.168）^***（0.040）^***（0.137）^***

N=330，Pseudo R²=0.124

從上式可以看出，在控制供應(yīng)商所有制性質(zhì)、規(guī)模及其所屬行業(yè)的情況下，“常規(guī)—集中”與“常規(guī)—分散”對供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)具有正向影響但不顯著，“創(chuàng)新—集中”與“創(chuàng)新—分散”的回歸系數(shù)均在1%的置信水平上顯著為正。相較于常規(guī)—分散采購，在常規(guī)—集中采購下，供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)程度雖高了10.9%，但影響微弱；創(chuàng)新—集中采購與創(chuàng)新—分散采購對供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)均具有顯著正向影響，且創(chuàng)新—集中采購較常規(guī)—集中采購、創(chuàng)新—分散采購較常規(guī)—分散采購對供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的影響分別高101.7%和73.4%；創(chuàng)新—集中采購較創(chuàng)新—分散采購對供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的影響高39.2%。

為了進(jìn)一步直觀地檢驗回歸結(jié)果是否穩(wěn)健，本文運用Python程序調(diào)取seaborn庫，設(shè)置畫圖模塊，采用jointgrid函數(shù)建立雙變量核密度圖（見圖2），對“公共采購集中度”和“創(chuàng)新友好指數(shù)”這兩個虛擬變量兩兩組合形成的4種采購模式在供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)上出現(xiàn)的次數(shù)以及分布情況進(jìn)行刻畫，實現(xiàn)其“疏密程度”的可視化，顏色越深代表該種采購模式在某一供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)程度上的分布越密集。從圖2可以看出，“創(chuàng)新—集中”與“創(chuàng)新—分散”密集分布于供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)程度為4～5的區(qū)間；“常規(guī)—集中”與“常規(guī)—分散”密集分布于供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)程度為1～2的區(qū)間。因而，相較于“常規(guī)—集中”與“常規(guī)—分散”，“創(chuàng)新—集中”與“創(chuàng)新—分散”更能促進(jìn)供應(yīng)商作出更高程度的創(chuàng)新性響應(yīng)。這一結(jié)果佐證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

以上分析表明，將識別出的6個影響因素嵌入到相關(guān)公共采購制度中，可以提高現(xiàn)行公共采購模式的創(chuàng)新友好程度。考慮到公共采購的多重目的性和成本控制在我國公共采購中的重要性，同時，為了充分釋放公共采購在驅(qū)動創(chuàng)新方面的政策潛力，有必要對我國公共采購模式進(jìn)行分類設(shè)計，具體分為常規(guī)型集中采購、常規(guī)型分散采購、創(chuàng)新導(dǎo)向型集中采購和創(chuàng)新導(dǎo)向型分散采購4種類型，從而為公共采購在不同場景的應(yīng)用和相關(guān)政策目標(biāo)的實現(xiàn)提供空間（見表3）。例如，創(chuàng)新導(dǎo)向型分散采購適合應(yīng)用于如下場景：需求新穎度高，異質(zhì)性強，需求價格彈性小，產(chǎn)品更新迭代快，企業(yè)創(chuàng)新活躍，創(chuàng)新主體以中小企業(yè)為主；在模式設(shè)計時，可以通過在采購制度中嵌入需求表達(dá)方式、定標(biāo)前對話和應(yīng)用信息反饋等選項，使該模式聚焦于企業(yè)創(chuàng)新潛力的激發(fā)和采購程序的彈性與效率。

4 研究結(jié)論與對策建議

本文在清晰界定公共采購模式及其設(shè)計內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，基于開放式創(chuàng)新視角，探討了公共采購模式影響供應(yīng)商創(chuàng)新性響應(yīng)的因素及機理，并采用來自供應(yīng)商的專項問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，我國現(xiàn)行成本導(dǎo)向的公共采購模式設(shè)計呈現(xiàn)創(chuàng)新中性特征，一定程度上限制了公共采購在驅(qū)動創(chuàng)新方面的政策潛力；第二，公共組織需求的功能性表達(dá)、充分的定標(biāo)前對話、采購數(shù)字化程度的提高、足夠大的需求強度、較高的需求重疊度以及充分的應(yīng)用信息反饋有助于供應(yīng)商作出更高程度的創(chuàng)新性響應(yīng)；第三，將這些因素嵌入相關(guān)公共采購制度后，會提高公共采購模式的創(chuàng)新友好程度；第四，為了兼顧成本導(dǎo)向和創(chuàng)新導(dǎo)向，需要對公共采購模式進(jìn)行分類設(shè)計，以滿足基于需求新穎性、產(chǎn)品異質(zhì)性和需求價格彈性等方面差異的不同采購場景需要。

基于上述結(jié)論，針對如何提高現(xiàn)行公共采購模式的創(chuàng)新友好程度，提出如下建議：

（1）在采購準(zhǔn)備階段引入創(chuàng)新思維。首先，穩(wěn)步擴大創(chuàng)新采購規(guī)模，整合碎片化的公共創(chuàng)新需求，通過需求“捆綁”與協(xié)調(diào)為創(chuàng)新創(chuàng)造具有一定規(guī)模的市場，充分發(fā)揮創(chuàng)新示范效應(yīng)。同時，結(jié)合分標(biāo)段采購、分包采購等方式的運用，為中小企業(yè)參與提供可能，增加創(chuàng)新多樣性。其次，在健全監(jiān)管功能的前提下，針對復(fù)雜合同，引入競爭性對話這一采購方式，為實現(xiàn)供需雙方對公共需求及其解決方案的更清晰理解提供新的有效選擇。再次，提升公共組織創(chuàng)新采購能力，出臺PPI專項培訓(xùn)計劃，加強公共組織對于采購與創(chuàng)新之間聯(lián)系的認(rèn)識，并從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新采購技能、合同實施、風(fēng)險管理等方面提供系統(tǒng)培訓(xùn)，使其成為“聰明而挑剔”的客戶，進(jìn)一步激發(fā)供應(yīng)商創(chuàng)新潛能。

（2）將創(chuàng)新思維嵌入招評標(biāo)與合同授予過程。首先，合同中的技術(shù)規(guī)范應(yīng)優(yōu)先基于創(chuàng)新成果的功能或性能進(jìn)行規(guī)定，或采取公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新成果功能相結(jié)合的方式。其次，以最佳性價比而非最低成本作為創(chuàng)新采購的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，即除價格指標(biāo)外，綜合考慮質(zhì)量、技術(shù)水平、功能屬性、環(huán)境屬性、運行成本、技術(shù)支持、創(chuàng)新性、供應(yīng)商組織文化與R&D實施能力等創(chuàng)新維度的評審指標(biāo)。再次，增強電子采購系統(tǒng)的易用性與信息共享性，提升數(shù)字化技術(shù)在促進(jìn)供需方溝通方面的功能。具體而言，一方面完善線上服務(wù)功能，優(yōu)化供應(yīng)商投標(biāo)、合同簽訂、信用評價、履約驗收等線上流程，提升電子采購系統(tǒng)的用戶友好性；另一方面，強化信息共享功能，提供多樣化互動方式和渠道以及供需雙方公開討論與信息交流平臺。

（3）優(yōu)化采購實施與管理中的創(chuàng)新激勵結(jié)構(gòu)和風(fēng)險管理。首先，當(dāng)公共組織僅僅作為最終用戶時，將因采購生成的IPR授予供應(yīng)商，但要確保公共組織有權(quán)在最優(yōu)惠的條件下使用和修改后續(xù)創(chuàng)新成果，并確保這些條件的優(yōu)惠程度與未來給予其他客戶的最優(yōu)惠條件相一致。其次，引入績效合同，即與負(fù)責(zé)公共采購的具體實施者以及供應(yīng)商簽訂績效協(xié)議，當(dāng)實現(xiàn)或超過合同規(guī)定的采購目標(biāo)時，對公共組織進(jìn)行物質(zhì)或精神獎勵；當(dāng)創(chuàng)新成果的應(yīng)用實現(xiàn)成本節(jié)約時，向創(chuàng)新供應(yīng)商發(fā)放額外獎勵。最后，建立公共組織創(chuàng)新采購容錯機制，將創(chuàng)新采購免責(zé)程序引入公共組織采購績效考核體系，推動公共組織更積極地采購新技術(shù)/服務(wù)并與供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)。

值得一提的是，本研究尚存在一些不足。首先，由于采用抽樣方法，調(diào)查數(shù)據(jù)在功能領(lǐng)域與地理位置方面有所局限，可能無法準(zhǔn)確反映我國所有公共部門。其次，沒有考慮不愿進(jìn)入公共采購市場或雖有意愿但未能成功進(jìn)入公共采購市場的供應(yīng)商，由此可能遺漏了無法或不愿參與公共部門合同投標(biāo)的創(chuàng)新組織的觀點。此外，由于公共采購模式涉及的因素眾多，本文提出的分類設(shè)計思路如何制度化、如何具體實施仍需要進(jìn)一步深入探討。

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（責(zé)任編輯：萬賢賢）

The Reform of Public Procurement Mode： from Innovation-Neutrality to Innovation-Friendliness

Kang Xiaoling， Chang Yue， Liu Jing， Zhang Xia

（School of Economics and Management， Xidian University， Xi′an 710071， China）

Abstract：Given the large scale of public procurement and its significant share in aggregate demand， the reform of public procurement mode is a topic that has long been concerned by academia， political circles and the public. Public procurement mode is the sum of the behavioral constraints of public procurement participants under the relevant legal framework in a country or region， and it limits the behavioral space of relevant subjects and has an important effect on the policy value of public procurement to drive innovation. In recent years， a group of innovation-oriented public procurement （PPI） practices have been widely carried out in many countries. However， the implementation effect falls short of the expected goal due to the lack of innovation-friendly procurement processes and their application. The research on public procurement mode and innovation mainly involves PPI and public procurement mode reform. In terms of the research on PPI， scholars have systematically conceptualized PPI and provided empirical evidence for the impact of public procurement on innovation. However， the study on the implementation and effective promotion mechanism of PPI is still in its infancy. In terms of the reform of public procurement mode， there are few studies on the relationship between the public procurement mode and innovation， as well as the specific conditions under which the public procurement mode drives or hinders innovation. Even less research has been done to promote the shift from an innovation-neutral procurement mode to an innovation-friendly one. Thus， this paper discusses how to optimize the design of public procurement mode to improve its innovation friendliness so as to release the potential policy value of public procurement in innovation-driven aspects， and accelerate the implementation and promotion of PPI in China.

From the perspectives of open innovation and the basic principles of PPI， this paper explores the internal mechanism of how public procurement mode affects suppliers' innovative responses in the Chinese context， and conducts an empirical analysis based on questionnaire survey data with Shaanxi Province as an example. First， it clearly defines the public procurement mode and its design connotation. Then， from the perspective of open innovation by suppliers， the key factors affecting the innovative response of suppliers in the process of public procurement are systematically identified， the theoretical framework is constructed， and the research hypotheses are proposed. Next， on the basis of the investigation into the suppliers who have participated in PPI projects， a set of ordered Probit models is constructed for empirical analysis. Finally， the empirical analysis results are summarized， and then the countermeasures are put forward according to the application situation of PPI in China.

The empirical analysis results show that （1） the design of the current public procurement mode presents an innovation neutral feature; （2） demand expression， pre-bidding dialogue， procurement digitization， demand intensity， demand overlap degree and application information feedback have significant positive effects on suppliers' innovative response; （3） embedding the above six factors into the relevant public procurement system can improve the innovation-friendliness of Chinese public procurement mode; （4） in order to fully release the innovation-driven policy potential of public procurement， it is necessary to classify China′s public procurement mode into four types： conventional centralized procurement， conventional decentralized procurement， innovation-oriented centralized procurement and innovation-oriented decentralized procurement.

It is suggested that the government should first introduce innovation in the procurement preparation stage， including expanding the scale of innovative procurement， introducing competitive dialogue， and improving the innovative procurement capacity of public organizations. Second， it is necessary to embed innovation in the bidding evaluation and contract awarding processes， including optimizing technical specifications， innovating procurement evaluation standards， and improving the function of digital technology in promoting communication between supply and demand. Third， the government should optimize the innovation incentive structure and risk management in procurement implementation and management， including optimizing the IPR distribution mechanism， introducing performance contracts， and establishing a fault-tolerant mechanism for public organizations' innovative procurement.

In summary， this paper reveals the internal mechanism of how public procurement mode affects suppliers' innovative response and deepens the understanding of the micro mechanism of PPI; meanwhile， it classifies the public procurement mode， which provides a possible new perspective for optimizing the public procurement mode design.

Key Words：Public Procurement Mode; Innovation-oriented Public Procurement; Innovation-friendliness; Open Innovation; Innovative Response