摘要：從創(chuàng)新企業(yè)面臨的專用性知識獲取困境出發(fā)，分析了“進入權(quán)”對外部企業(yè)專用性知識投資的激勵效果，揭示了創(chuàng)新任務間知識關聯(lián)對進入權(quán)授予模式的影響。進一步，針對創(chuàng)新任務間存在的“替代性”、“累加性”、“互補性”三種知識關聯(lián)類型分別建立相應的生產(chǎn)函數(shù)，在合作博弈框架下探討了創(chuàng)新企業(yè)的最優(yōu)進入權(quán)安排。

關鍵詞：開放式創(chuàng)新；專用性知識；進入權(quán)；知識獲??；激勵機制

中圖法分類號：F270 文獻標志碼： 文章編號：

The Acquisition of Special Knowledge in Open Innovation： Knowledge Association and Access Arrangements

LIU Zheng-chi， ZHANG Xiao-huan， SHI Qing-shu

（School of Economy and Trade， Hunan University Changsha 410079）

Abstract： Based on the predicament to acquire special knowledge for the innovation enterprise， this paper analyzes the effect of access on stimulating external enterprises to invest special knowledge， and reveals the influence of knowledge association between innovation tasks on access arrangements. Further， according to the three association types（alternative ， accumulative， complementary） of knowledge existing in innovation tasks， knowledge production functions corresponding to each association type are set up. Then this paper discusses optimal access arrangements in the framework of cooperative game.

Key words： open innovation； specific knowledge； access； knowledge acquisition； inc-

entive mechanism

引言

隨著模塊化分工和專業(yè)化生產(chǎn)的深化，單個企業(yè)擁有的知識資源越來越局限于某一特定領域。與此同時，創(chuàng)新所需知識的范圍卻在不斷擴大。在此背景下，企業(yè)內(nèi)部知識已經(jīng)無法滿足創(chuàng)新任務對知識廣度的要求，創(chuàng)新需要借助外部知識資源的力量，開放式創(chuàng)新由此興起。更為重要的是，隨著專業(yè)化水平的提高，企業(yè)間合作創(chuàng)新中投入的知識資源具有明顯的專用性特征?？紤]到知識的專用性給外部企業(yè)帶來的沉沒成本，及其可能導致創(chuàng)新企業(yè)“敲竹杠”的機會主義行為，專用性知識的獲取將面臨嚴峻的治理挑戰(zhàn)。因此，從創(chuàng)新企業(yè)視角，如何基于創(chuàng)新任務的知識特性優(yōu)化其獲取機制是一個極具現(xiàn)實意義的研究課題。

現(xiàn)有的文獻多數(shù)從管理方法層面研究知識獲?。喝鏐echeikh等認為企業(yè)可以通過購買設備、許可協(xié)議、參加會議等獲取外部知識[1]。Dahlander & Gann根據(jù)“貨幣導向和非貨幣導向”的唯度，將獲取資源的方式分為購買和內(nèi)源 [2]。Mattia Bianch指出在不同階段采用不同創(chuàng)新組織形式，如許可協(xié)議、非股權(quán)聯(lián)盟、采購或供應技術和科學等，來獲取或商業(yè)化技術與知識[3]。Rohrbec等通過案例分析，歸納了常用的獲取資源的方式，如前瞻工作坊、高管論壇、顧客整合、公會項目、網(wǎng)絡平臺等[4]。Chesbrough指出通過整合供應商、顧客等外部來源的知識，有助于豐富企業(yè)內(nèi)部知識庫[5]。也有極少數(shù)文獻從制度層面研究知識獲取問題：關濤等研究了中國本土跨國企業(yè)獲取國外知識的問題，指出根據(jù)獲取知識的類型（產(chǎn)品技術知識、市場運營知識、兩者并重）選擇不同的組織結(jié)構(gòu)，從而實現(xiàn)外部知識獲取的最佳效果[6]。

上述文獻大多關注于知識獲取的實現(xiàn)手段，而較少從制度安排的視角審視知識獲取問題。尤其值得注意的是，現(xiàn)有研究對創(chuàng)新任務中知識屬性及其之間的聯(lián)系重視不夠。而開放式創(chuàng)新的本質(zhì)是基于知識分工的跨組織邊界協(xié)作，創(chuàng)新任務間知識關聯(lián)將對其合作模式有決定性影響。在現(xiàn)有文獻基礎上，本文力圖在以下兩個方面有所貢獻：首先，分析“進入權(quán)”對外部企業(yè)專用性知識投資的激勵效果，探究創(chuàng)新任務間知識關聯(lián)對進入權(quán)授予模式的影響；其次，建立數(shù)學模型探討在不同知識關聯(lián)類型情況下，創(chuàng)新企業(yè)與外部企業(yè)間最優(yōu)的進入權(quán)授予模式?？傊?，本文不僅要分析“為何授予進入權(quán)”的問題，更要解決“如何授予進入權(quán)”的問題。

1 開放式創(chuàng)新條件下專用性知識獲取

1.1 專用性知識獲取困境

開放式創(chuàng)新條件下，外部企業(yè)針對創(chuàng)新任務所投入的專用性知識是合作創(chuàng)新過程中必不可少的關鍵資源。一方面，外部企業(yè)的專用性知識能夠彌補創(chuàng)新企業(yè)自身知識資源的不足，更好的滿足創(chuàng)新任務的要求。另一方面，投入專用性知識會給外部企業(yè)帶來不可轉(zhuǎn)移的沉沒成本，由此帶來的“鎖定”效應有利于增強其合作意愿，構(gòu)建長期穩(wěn)定的合作關系。然而，專用性知識在給創(chuàng)新企業(yè)帶來以上收益的同時也不可避免的帶來了弊端。

開放式創(chuàng)新條件下，知識的固有特性導致了合作契約的不完全性。在不完全契約條件下，投資專用性知識的外部企業(yè)在事后的討價還價中，很可能會遭受創(chuàng)新企業(yè)“敲竹杠”的機會主義風險[7-8]。這樣一來，外部企業(yè)缺乏足夠的專用性知識投資激勵。由此，創(chuàng)新企業(yè)面臨著難以獲取到專用性知識的困境[9]，必須采取相應的手段激勵外部企業(yè)進行事前專用性知識投資。

1.2 進入權(quán)激勵：專用性知識獲取途徑

創(chuàng)新企業(yè)往往擁有創(chuàng)新的關鍵知識資源，如核心生物制藥技術、關鍵客戶資源等。這些關鍵知識資源不僅可以用作生產(chǎn)投入，更可以作為激勵外部企業(yè)投資專用性知識的手段。換言之，相比作為生產(chǎn)投入帶來的價值，關鍵知識資源的價值可能更多的在于為合作創(chuàng)新“吸引”外部知識資源。為此，創(chuàng)新企業(yè)應更多的弱化對關鍵知識資源的占有行為[10]，通過對其產(chǎn)權(quán)上的靈活運用，如某種形式的妥協(xié)、分享或出讓等[11]，為外部專用性知識的有效獲取創(chuàng)造激勵機制。

這正是“進入權(quán)”為創(chuàng)新企業(yè)靈活運用關鍵知識資源創(chuàng)造激勵機制所提供的思路。所謂進入權(quán)[12]是指創(chuàng)新企業(yè)授予外部企業(yè)接觸和使用自身關鍵知識資源的權(quán)利。通過授予進入權(quán)，創(chuàng)新企業(yè)實質(zhì)上向外部企業(yè)“開放”了自身關鍵知識資源。如此一來，合作創(chuàng)新中知識資源的“開放”由原來單向拓展到了雙向。雙方的關系也由單方依賴轉(zhuǎn)變?yōu)槠降然セ莸暮献麝P系，這在很大程度上減小了創(chuàng)新企業(yè)事后實施機會主義的風險。與此同時，通過投資專用性知識，外部企業(yè)也在一定程度上提高了自身的專業(yè)化能力和談判力[12-13]。長期看來，通過 “進入權(quán)”和“專用性知識”，雙方之間會構(gòu)建一種相對穩(wěn)定的合作關系。

此外，“進入權(quán)”的激勵作用在其他一系列相關研究中也得到了證明：劉征馳等研究表明基于進入權(quán)治理的服務外包組織相比市場和企業(yè)能夠更好的激勵專用性人力資本投資[14-15]。但是，這些研究停留在進入權(quán)激勵專用性資產(chǎn)投資的效果上，而未進一步研究進入權(quán)授予模式的問題，下文將就此問題進行深入探討。

1.3 進入權(quán)安排與專用性知識關聯(lián)

創(chuàng)新是一個復雜的過程，這就決定了創(chuàng)新過程往往包含不同的創(chuàng)新任務。比如，電子商務創(chuàng)新過程，包含著交易平臺、支付體系、物流等多個創(chuàng)新任務。值得注意的是，不同的創(chuàng)新任務本質(zhì)上是對創(chuàng)新過程進行合理的知識分工，而知識分工所導致的任務間知識關聯(lián)將直接影響外部企業(yè)專用性知識投資激勵，進而影響到最優(yōu)進入權(quán)授予模式。本文將創(chuàng)新任務間專用性知識關聯(lián)抽象為三種類型：替代性、累加性和互補性。不同的知識關聯(lián)將決定不同形式的合作創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)，進而影響外部企業(yè)間專用性知識投資依賴關系，分別簡述如下：

首先，如果創(chuàng)新任務間專用性知識是“替代性”關系，其合作創(chuàng)新產(chǎn)出將取決于外部企業(yè)間最高投資水平的專用性知識。此時，只有專用性知識投入水平最高的外部企業(yè)有激勵進行投資；其次，如果創(chuàng)新任務間專用性知識是“累加性”關系，合作創(chuàng)新產(chǎn)出將取決于外部企業(yè)投資專用性知識的總和。此時，事后外部企業(yè)對合作創(chuàng)新產(chǎn)出的競爭關系會影響到他們事前投資專用性知識的激勵；最后，如果創(chuàng)新任務間專用性知識是“互補性”關系，由于知識間存在強烈的相互依賴，合作創(chuàng)新產(chǎn)出將取決于各外部企業(yè)分別投入的專用性知識。此時，每個外部企業(yè)的事前知識投資意愿將直接互相影響。上文論述總結(jié)如圖1所示：

因此，為有效獲取外部企業(yè)的專用性知識，創(chuàng)新企業(yè)應依據(jù)創(chuàng)新任務間專用性知識關聯(lián)類型合理安排進入權(quán)。換言之，當創(chuàng)新任務間所投入的專用性知識之間存在替代性、累加性和互補性關系時，創(chuàng)新企業(yè)應采取針對性的進入權(quán)授予模式。下文將建立數(shù)學模型論述上述觀點。

3 結(jié)語

本文立足創(chuàng)新企業(yè)的視角，探討了創(chuàng)新任務間專用性知識關聯(lián)類型對進入權(quán)激勵效果的影響。針對創(chuàng)新任務間可能存在的“替代性”、“累加性”、“互補性”三種知識關聯(lián)類型，分別提出了三個相應命題，闡述了不同情況下的最優(yōu)進入權(quán)授予模式。從本文的模型分析中，可以得出以下幾點啟示：

（1）創(chuàng)新企業(yè)應處理好對其關鍵知識的“占有”和“開放”之間的辯證關系。換言之，對自身知識資源的利用不僅在于用作生產(chǎn)的投入，更應將其當做獲取外部知識資源的手段。開放式創(chuàng)新條件下，創(chuàng)新企業(yè)自身知識的價值也許更多來自于通過進入權(quán)授予有效“吸引”外部專用性知識，為合作創(chuàng)新集聚大量知識資源。

（2）創(chuàng)新企業(yè)必須重視合作創(chuàng)新過程中各個創(chuàng)新任務所需投入的專用性知識間關聯(lián)類型，并據(jù)此合理安排進入權(quán)。正如本文模型分析中所指出，創(chuàng)新任務間專用性知識關聯(lián)類型會直接影響進入權(quán)的激勵效果。這一結(jié)論為創(chuàng)新企業(yè)選擇合適的外部企業(yè)進行合作創(chuàng)新提供了理論基礎。因此，在授予外部企業(yè)進入權(quán)時，創(chuàng)新企業(yè)要正確認識創(chuàng)新任務間專用性知識關聯(lián)類型，并選擇合理的進入權(quán)授予模式，以獲得最佳激勵效果。

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附錄：

證明1：

為了證明 ，只需證明當 時，等式（16）不再成立即可。

那么，當時 ，把 代入等式（16）得：

（26）

合作產(chǎn)出函數(shù) 是凸函數(shù)，所以等式（26）

與等式（16）矛盾。

當時 ，等式（16）右邊的部分會變得更小，由上述證明可知等式（16）不再成立。

證明2：

對于表達式（22），其中 可變形為：

所以，表達式（22）可變形為：

因為合作創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù) 是規(guī)模報酬遞減的，即 ，所有方括號內(nèi)的表達式符號都為正。而且，不同方括號內(nèi)表達式的相對大小由 的單調(diào)性決定的。當 ， ，表達式（22）的符號為正。同樣的，當 ， ，表達式（22）的符號也為正。