余菲菲

摘要：立足于我國特色的制度背景，從中小企業(yè)的“身份烙印”出發(fā)，辨析了結(jié)盟能力與聯(lián)盟能力的區(qū)別與聯(lián)系，在“結(jié)盟能力—經(jīng)驗/知識學(xué)習(xí)—開放模式”框架的指導(dǎo)下，探討我國中小企業(yè)的結(jié)盟能力與開放式創(chuàng)新模式的耦合機制。研究認(rèn)為：我國中小企業(yè)的結(jié)盟能力可分為親緣關(guān)系型、依賴政府型、市場尋求型與科研攻關(guān)型四種類型，不同類型的結(jié)盟能力將影響中小企業(yè)采用不同的開放創(chuàng)新模式；結(jié)合對華蘭生物案例剖析實證，隨著開放創(chuàng)新活動經(jīng)驗的積累與企業(yè)發(fā)展階段的推進(jìn)，中小企業(yè)結(jié)盟能力還會隨著開放式創(chuàng)新模式的改變而提升或變化。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；結(jié)盟能力；開放式創(chuàng)新；耦合機制

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.11.05

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2015）11-0020-06

Abstract：Based on the view of SMEs “identity”， this paper analyzes the differences and connections between alliance capability and forming alliance capability. Under the guidance of the framework “alliance capacityexperience/knowledgeopen mode”， it explores the coupling mechanism of Chinese SMEs alliance capacity and open innovation mode. Result shows that， SMEs alliance forming capability in China can be divided into four different types， such as genetic relationship， government relied， market seeking and scientific research； different types of alliance capability will influence their open innovation model； through case analysis of Hualan Biological Engineering， it finds out that along with the accumulation of experiences and development stage of enterprises open innovation activities， SMEs alliance forming capability upgrade or change with open innovation mode.

Key words：SMEs （small and mediumsized enterprises）； alliance forming capability； open innovation； coupling mechanism

1問題的提出

中小企業(yè)是我國經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要力量，也是我國科技創(chuàng)新的生力軍。2013年12月，國務(wù)院辦公廳在發(fā)布的《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》中特別提出，要“提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開放合作水平”。因而，著力尋求外部合作主體，積極構(gòu)建聯(lián)盟組合，進(jìn)行開放式創(chuàng)新是我國中小企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵路徑。

自2003年Henry Chesbrough 首次提出“開放式創(chuàng)新”這一概念以來，圍繞開放式創(chuàng)新的國內(nèi)外研究大量涌現(xiàn)。在國外，2006年《R&D Management》的外文經(jīng)SSCI檢索的期刊中曾設(shè)置專刊探討開放式創(chuàng)新的問題；在國內(nèi)，開放式創(chuàng)新主要是由浙江大學(xué)陳勁、浙江工商大學(xué)陳鈺芬所在研究團隊展開的一系列研究。盡管現(xiàn)有的開放式創(chuàng)新研究大多集中在高新技術(shù)行業(yè)的大型跨國公司，但是開放式創(chuàng)新并不局限于大型企業(yè)。Van de Vrande V等曾就開放式創(chuàng)新的實踐是否適用于中小企業(yè)的問題進(jìn)行探究，收集了605家荷蘭的創(chuàng)新型中小企業(yè)的數(shù)據(jù)研究其開放式創(chuàng)新的幾率與趨勢，指出中小企業(yè)的開放式創(chuàng)新主要是為了滿足與市場相關(guān)的目標(biāo)，如迎合客戶需求或追逐競爭者等[1]。持類似觀點的Lee S等認(rèn)為從中小企業(yè)角度去探討開放式創(chuàng)新是極具價值的，中小企業(yè)具有開放式創(chuàng)新的潛力，網(wǎng)絡(luò)化是促進(jìn)中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的有效路徑[2]。從國內(nèi)現(xiàn)有的研究看，除了張震宇等曾通過與大企業(yè)的比較歸納中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的特征，針對中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的研究并不多見[3]。

目前國內(nèi)外學(xué)者對聯(lián)盟能力的研究逐漸豐富起來，但對聯(lián)盟能力的定義尚未形成一致觀點?，F(xiàn)有對聯(lián)盟能力的界定強調(diào)要與聯(lián)盟生命周期不同階段的任務(wù)及目標(biāo)聯(lián)系起來。結(jié)合聯(lián)盟生命周期階段的劃分，可將聯(lián)盟能力劃分為聯(lián)盟建立前的結(jié)盟能力與聯(lián)盟形成后的管理能力。對于中小企業(yè)而言，結(jié)盟能力不僅體現(xiàn)為組織層面的能力，還體現(xiàn)在管理者個人層面的關(guān)系資源。由于對組織和個人的資源和能力依賴性更強，我國中小企業(yè)的結(jié)盟能力對其開放式創(chuàng)新中外部伙伴的選擇以及開放程度的大小產(chǎn)生持續(xù)影響。

綜上所述，我國特色的制度背景為中小企業(yè)打上“身份烙印”，探討我國中小企業(yè)的結(jié)盟能力與開放式創(chuàng)新模式的耦合機制對現(xiàn)有研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩個方面。

在現(xiàn)有的聯(lián)盟相關(guān)研究中，更多的是探討企業(yè)所處的聯(lián)盟組合的結(jié)構(gòu)屬性與關(guān)系特征，而較少地關(guān)注聯(lián)盟主體與生俱來的特性[4]。本文將融入我國中小企業(yè)特色性制度背景的考慮，探究具有不同企業(yè)性質(zhì)、不同政治身份的中小企業(yè)結(jié)盟能力對其開放創(chuàng)新模式的影響，將會更加契合我國中小企業(yè)創(chuàng)新的實際情形，研究成果將為我國中小企業(yè)如何根據(jù)自身結(jié)盟能力選擇外部伙伴、選擇合適的開放度與開放創(chuàng)新模式提供參考。

現(xiàn)有國內(nèi)外的開放式創(chuàng)新研究大多集中在大型跨國公司，對中小企業(yè)的開放式創(chuàng)新還處于起步階段，國外已有些學(xué)者開始討論中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的可能性與適用性。本文認(rèn)為，缺乏資源條件與規(guī)模優(yōu)勢的中小企業(yè)更加需要開放式創(chuàng)新，需要借助于契合自身資源和條件的聯(lián)盟伙伴進(jìn)行創(chuàng)新。因而，本文探究差異性的中小企業(yè)結(jié)盟能力在選擇開放模式上有何不同，兩者之間有何關(guān)聯(lián)，以進(jìn)一步豐富當(dāng)前對國內(nèi)外開放式創(chuàng)新的研究。

2概念辨析、文獻(xiàn)回顧與分析框架

21結(jié)盟能力與聯(lián)盟能力的區(qū)別與聯(lián)系

就聯(lián)盟能力看，現(xiàn)有研究對其缺乏統(tǒng)一且明確的定義，學(xué)者們站在不同角度對聯(lián)盟能力的定義各有側(cè)重。有學(xué)者從如何構(gòu)建聯(lián)盟能力的角度對其進(jìn)行界定，側(cè)重討論聯(lián)盟經(jīng)驗、知識學(xué)習(xí)對發(fā)展聯(lián)盟的重要性。如Kale等認(rèn)為，聯(lián)盟能力是指企業(yè)為了積累、儲存、整合和擴散企業(yè)及其成員的聯(lián)盟經(jīng)驗和相關(guān)知識而專門設(shè)計的慣例或機制[5]。此外，還有學(xué)者從聯(lián)盟目標(biāo)與任務(wù)實現(xiàn)的角度進(jìn)行界定，強調(diào)聯(lián)盟能力是為聯(lián)盟任務(wù)和目標(biāo)服務(wù)的[6]。周杰等通過總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者對聯(lián)盟能力的定義，將多種定義進(jìn)行融合，認(rèn)為聯(lián)盟能力就是企業(yè)通過學(xué)習(xí)獲得的能夠有效管理聯(lián)盟（組合）生命周期各個階段（包括聯(lián)盟建立、維系和終止）活動的認(rèn)知、行為和組織能力[7]。

從上述定義看，聯(lián)盟能力強調(diào)與聯(lián)盟生命周期不同階段的任務(wù)及目標(biāo)相互聯(lián)系起來，包括了聯(lián)盟形成前的籌備、評估與決策所需的能力與聯(lián)盟形成后的運行、維系、協(xié)調(diào)與終止所需的能力。Sluyts等將聯(lián)盟生命周期劃分為戰(zhàn)略階段、尋找階段、創(chuàng)立階段、運營階段和評估階段，并研究了每個階段應(yīng)具備的聯(lián)盟能力，即戰(zhàn)略能力、尋找能力、創(chuàng)立能力、運營能力和評估能力[8]。

本文根據(jù)聯(lián)盟發(fā)展過程將聯(lián)盟能力劃分為聯(lián)盟形成前的結(jié)盟能力與聯(lián)盟形成后的管理能力。結(jié)盟能力主要是指在聯(lián)盟形成前，企業(yè)充分考慮自身資源基礎(chǔ)和核心能力的互補性以選擇合適的聯(lián)盟伙伴，建立聯(lián)盟關(guān)系的能力。對于中小企業(yè)而言，結(jié)盟能力不僅體現(xiàn)在組織層面的資源基礎(chǔ)與核心能力，還表現(xiàn)在中小企業(yè)管理者個人層面的關(guān)系資源基礎(chǔ)。對于中小企業(yè)聯(lián)盟發(fā)展初期，結(jié)盟能力會更多地依賴于所處的制度環(huán)境、企業(yè)和企業(yè)管理者的自身資源與條件。與結(jié)盟能力相比，聯(lián)盟管理能力則是指在聯(lián)盟建立后，聯(lián)盟運行過程中的協(xié)調(diào)能力、溝通能力和聯(lián)絡(luò)能力[9]。

22開放式創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)回顧

開放式創(chuàng)新最早由加州大學(xué)伯克利分校的Henry Chesbrough在《開放式創(chuàng)新：新的科技創(chuàng)造盈利方向》一書中提到，“企業(yè)能夠并且應(yīng)該同時利用內(nèi)部和外部的想法，以及內(nèi)部的路徑和外部的路徑來進(jìn)入市場，隨著企業(yè)尋求不斷提高自身的技術(shù)水平”[10]。隨后，Chesbrough和他的同事對這一獨創(chuàng)性的認(rèn)識作了進(jìn)一步的闡述，認(rèn)為“開放式創(chuàng)新就是利用有意的知識輸出和輸入來分別促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和擴大創(chuàng)新成果的外部使用市場”[11]。與封閉式創(chuàng)新相比，開放式創(chuàng)新大大拓展了可利用創(chuàng)新資源的范圍[12]。當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者廣泛認(rèn)同這一界定，認(rèn)為開放式創(chuàng)新內(nèi)涵既包括對外部知識與思想探索的向內(nèi)流入，又包括對組織內(nèi)部知識利用的向外流出[13]。但無論是內(nèi)向型開放式創(chuàng)新還是外向型開放式創(chuàng)新，都要求企業(yè)通過與外部組織的合作進(jìn)行對內(nèi)或?qū)ν獾募夹g(shù)轉(zhuǎn)移，都體現(xiàn)了對其他組織創(chuàng)新知識與思想的融合與應(yīng)用。

企業(yè)的開放式創(chuàng)新過程包含三個核心創(chuàng)新過程，即由內(nèi)向外、由外向內(nèi)與雙向耦合[14]。由外向內(nèi)的過程是通過整合供應(yīng)商、客戶和外部知識來豐富企業(yè)自身的知識基礎(chǔ)，可以有效提高企業(yè)的創(chuàng)新性。內(nèi)向型開放式的創(chuàng)新活動主要聚焦于企業(yè)與外部組織的合作，企業(yè)對外部創(chuàng)新資源的利用。Van de Vrande等通過對605家荷蘭中小企業(yè)數(shù)據(jù)的研究，統(tǒng)計了以上各種開放式創(chuàng)新活動的發(fā)生率和趨勢，發(fā)生率超過30%為對外部技術(shù)的探索，其中包括用戶參與97%、外部網(wǎng)絡(luò)連結(jié)94%、研發(fā)外包50%與外部投資32%[1]?？梢?，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是當(dāng)前自身創(chuàng)新能力不足的我國中小企業(yè)的關(guān)鍵創(chuàng)新路徑。

開放式創(chuàng)新重在強調(diào)內(nèi)外創(chuàng)新資源互補融合的本質(zhì)，不同資源和能力的企業(yè)應(yīng)采取不同的開放模式[15]?？v觀相關(guān)研究，國內(nèi)外學(xué)者對開放式創(chuàng)新的研究都十分注重情境因素的考察，如創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)自身知識、吸收能力等的綜合審視，強調(diào)內(nèi)外創(chuàng)新資源的互補性和融合性。例如，Lichtenthaler等從吸收能力的角度探討開放式創(chuàng)新框架[16]；吳曉云等從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)全球化程度探討與創(chuàng)新過程開放程度相匹配的開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略[17]。

23分析框架構(gòu)建

開放式創(chuàng)新強調(diào)企業(yè)的內(nèi)外創(chuàng)新資源及條件的匹配與融合。結(jié)盟能力是對中小企業(yè)自身資源與能力的審視，不同類型的結(jié)盟能力必然會影響到中小企業(yè)對外部伙伴的選擇，包括結(jié)盟的方式、創(chuàng)新活動的類型甚至是開放地域的范圍。而結(jié)盟能力并不是靜態(tài)不變的，隨著發(fā)展階段的推進(jìn)，中小企業(yè)通過對聯(lián)盟經(jīng)驗的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新知識的獲取又將不斷提升其結(jié)盟能力。借鑒企業(yè)生命周期理論、資源依賴?yán)碚撆c知識學(xué)習(xí)理論，本文構(gòu)建“結(jié)盟能力—經(jīng)驗/知識學(xué)習(xí)—開放模式”的分析框架（見圖1）。情境因素是不同的環(huán)境因素所導(dǎo)致的不同結(jié)盟能力。企業(yè)不同的產(chǎn)權(quán)屬性、社會關(guān)系及科技資助環(huán)境會形成中小企業(yè)不同的結(jié)盟能力，包括個人層面與企業(yè)層面，而不同的結(jié)盟能力對中小企業(yè)開放模式產(chǎn)生不同的影響。上述這些影響過程并不是單向影響，而是雙向互動融合的過程。

3不同類型結(jié)盟能力對中小企業(yè)開放創(chuàng)新模式的影響

對于我國中小企業(yè)而言，由于受限于規(guī)模劣勢，其資源組合較為匱乏，可控實體資源較少，而中小企業(yè)的社會關(guān)系資源就顯得尤為重要[18]。作為一種社會關(guān)系資源，政治關(guān)系資本除了具有價值性，還先天具有一定的排他性與稀缺性[19]，這可為中小企業(yè)提供理想的資源基礎(chǔ)。受我國特色制度背景的影響，我國中小企業(yè)在經(jīng)濟性質(zhì)與成立背景存在著天然的差別。按經(jīng)濟性質(zhì)分，一般將中小企業(yè)分為國有獨資型、國有控股型、私營型、外商獨資型、中外合資型等等。從成立背景看，我國中小企業(yè)有的是從校辦企業(yè)轉(zhuǎn)變的，有的是從家族作坊式小企業(yè)發(fā)展的，有的是海外人才創(chuàng)業(yè)形成的，還有的是外商投資建立的。

經(jīng)濟性質(zhì)與成立背景的差異先天性地決定了我國中小企業(yè)的社會關(guān)系資源與自身基礎(chǔ)條件，由此將形成截然不同的結(jié)盟能力。結(jié)盟能力是指識別有價值的聯(lián)盟機會與聯(lián)盟伙伴成功構(gòu)建聯(lián)盟關(guān)系，并達(dá)到有效的知識共享。從其構(gòu)成看，結(jié)盟能力主要表現(xiàn)為認(rèn)知能力與關(guān)系能力。首先，差異性的成立背景及其帶來的社會關(guān)系資源的差異將會影響中小企業(yè)的認(rèn)知能力，影響其對有價值的聯(lián)盟機會的識別，對聯(lián)盟伙伴選擇的偏好；其次，結(jié)盟能力還體現(xiàn)在對聯(lián)盟關(guān)系的維系上。不同類型的結(jié)盟能力會影響聯(lián)盟關(guān)系的強弱程度、維系時間的長短以及創(chuàng)新活動類型的選擇。

根據(jù)結(jié)盟能力形成的特色制度背景以及資源基礎(chǔ)的差異，我國中小企業(yè)的結(jié)盟能力可分為親緣關(guān)系型、政府依賴型、市場尋求型與科研攻關(guān)型。

31親緣關(guān)系型結(jié)盟能力對開放創(chuàng)新模式的影響

地域位置靠近且依賴于親緣關(guān)系是中小型家族企業(yè)選擇聯(lián)盟伙伴的重要特點。與西方網(wǎng)絡(luò)組織的發(fā)展有所不同，中國網(wǎng)絡(luò)組織具體表現(xiàn)為以擴大的血緣關(guān)系和地緣關(guān)系為主的自愿性結(jié)合，一般中國網(wǎng)絡(luò)組織的主要管理活動是基于人倫關(guān)系的，而這種人倫關(guān)系僅僅只是具有擬似家人、熟人等強聯(lián)系為基礎(chǔ)的人與人之間的關(guān)系[20]。特別是在轉(zhuǎn)型時期的中國，社會存在嚴(yán)重的信任資源不足，法律等正式制度供給短缺，中小型家族企業(yè)更愿意在具有親疏遠(yuǎn)近各個不同的有差異或潛在差異的組織中挑選交易伙伴[21]。信任是家族企業(yè)文化環(huán)境研究中最為被關(guān)注的對象，如果信任程度低，家族企業(yè)的經(jīng)營管理將內(nèi)部化[22]?？梢?，中小型家族企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中，彼此信任是其選擇并維系與外部伙伴之間關(guān)系的基石。在開放創(chuàng)新模式中，中小型家族企業(yè)往往會選擇從事同行業(yè)且位于同省市的企業(yè)進(jìn)行結(jié)盟，地域范圍較小，關(guān)系維系時間較長，聯(lián)盟形式選擇以合作生產(chǎn)或貸款互保居多。

32政府依賴型結(jié)盟能力對開放創(chuàng)新模式的影響

在我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，政府仍然在資源配置過程中占據(jù)重要地位。有銀企關(guān)系的民營企業(yè)能夠傳遞更多的“軟信息”給銀行，建立良好的聲譽，贏得銀行的信任，獲得融資上的便利；而有政治聯(lián)系的民營企業(yè)能夠彌補與生俱來的弱勢，通過政治聯(lián)系獲得隱性擔(dān)保影響銀企關(guān)系，更容易獲得銀行借款[23]。因而，天生的政治關(guān)聯(lián)特征以及與銀行的產(chǎn)權(quán)同一性使得國有中小企業(yè)可以獲得政府各相關(guān)部門的補貼及科技資助，還容易獲得銀行與其他金融機構(gòu)在資金方面的支持。

除了資金方面的便利條件，羅黨論等研究發(fā)現(xiàn)， 有政治關(guān)系的民營企業(yè)得到政府多項支持，如更容易進(jìn)入政府管制行業(yè)， 更多進(jìn)入房地產(chǎn)行業(yè)以及獲得政府補貼比例更大等[24]?？梢姡瑢兄行∑髽I(yè)而言，可以先天性地獲得各類政策資源。在開放式創(chuàng)新活動中，國有中小企業(yè)結(jié)盟范圍將很廣，對多樣性外部伙伴的選擇能力強，有實力進(jìn)行需要耗費大量資金的專利開發(fā)，從事其他中小企業(yè)無法進(jìn)行的探索性創(chuàng)新。

33市場尋求型結(jié)盟能力對開放創(chuàng)新模式的影響

相對其他中小企業(yè)而言，創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)與外商投資型中小企業(yè)選擇外部聯(lián)盟伙伴則是為了追求效率，滿足市場目標(biāo)。一般來看，創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)是高成長性與高風(fēng)險性并存的創(chuàng)新開拓型企業(yè)，擁有一定數(shù)量的專業(yè)領(lǐng)域科技人才，在構(gòu)建聯(lián)盟的過程中，十分注重對上下游關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的其他企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)合作、聯(lián)合營銷等多種聯(lián)盟形式。而對聯(lián)盟關(guān)系的維系時間長短則取決于市場目標(biāo)與公司發(fā)展需求。外商投資型中小企業(yè)一般是為了更好地適應(yīng)并貼近當(dāng)?shù)厥袌龆O(shè)立的，因而更加注重與當(dāng)?shù)乜蛻糁g構(gòu)建緊密聯(lián)系，會基于用戶需求與特點進(jìn)行創(chuàng)新活動。

34科研攻關(guān)型結(jié)盟能力對開放創(chuàng)新模式的影響

校辦企業(yè)是特定歷史時期的產(chǎn)物，自20世紀(jì)80年代以來，國家出于公共財政不足的考慮，允許高校和院所自籌經(jīng)費創(chuàng)辦企業(yè)。2005年，在近5000家校辦企業(yè)中，約13%的二級法人都面臨改制。例如，達(dá)安基因是一家以分子診斷技術(shù)為主導(dǎo)的校企改制型中小企業(yè)，自1994年創(chuàng)立以來就與醫(yī)院建立技術(shù)服務(wù)關(guān)系，至2000年已與全國130家大醫(yī)院合作建立基因診斷實驗室。校辦企業(yè)又被稱為大學(xué)衍生企業(yè)，具有以科技成果轉(zhuǎn)化為使命的高科技特色，擁有雄厚的研發(fā)基礎(chǔ)。因而，此類改制型的中小企業(yè)在開放式創(chuàng)新活動中，十分注重與其聯(lián)盟伙伴聯(lián)合進(jìn)行研發(fā)，對外提供技術(shù)服務(wù)，從事較多的探索性創(chuàng)新活動。

4不同階段下中小企業(yè)結(jié)盟能力與開放創(chuàng)新模式耦合機制：以華蘭生物為例

中小企業(yè)的結(jié)盟能力并不是一成不變的，隨著開放創(chuàng)新活動經(jīng)驗的積累與企業(yè)發(fā)展階段的推進(jìn)，中小企業(yè)結(jié)盟能力會隨著開放式創(chuàng)新模式的改變而提升與變化。

41華蘭生物創(chuàng)立背景

華蘭生物工程股份有限公司（以下簡稱“華蘭生物”）是一家從事血液制品研發(fā)和生產(chǎn)的大型生物制品生產(chǎn)企業(yè)，是國內(nèi)擁有產(chǎn)品品種最多、規(guī)格最全的血液制品生產(chǎn)企業(yè)，血漿處理能力居國內(nèi)乃至亞洲前列，其中主導(dǎo)產(chǎn)品國內(nèi)市場占有率居同行業(yè)前列，是一家具有高成長性與核心競爭力的企業(yè)，其綜合實力位于中國醫(yī)藥工業(yè)行業(yè)前30名。

2000年，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批復(fù)及河南省人民政府批準(zhǔn)，由華蘭生物工程有限公司依法整體變更設(shè)立為外商投資股份有限公司。從其資本構(gòu)成看，華蘭生物是一家極具代表性的家族式控股公司。董事長安康通過新鄉(xiāng)市華蘭生物技術(shù)有限公司、香港科康有限公司以及蘇州金康工貿(mào)發(fā)展有限公司共持有華蘭生物2947%的股權(quán)，安康之母通過蘇州金康持有1633%的股權(quán)，安康之妹通過北京東方世辰生物技術(shù)有限公司持有056%的股權(quán)。 安康家族合計持有華蘭生物4636%的股權(quán)，仍然保持第一大股東及對華蘭生物的控制地位?，F(xiàn)擁有1個博士后科研工作站、2個中心與2個聯(lián)合實驗室，每年將收入的5%～10%投入新產(chǎn)品研究開發(fā)，科研布局著眼全國，并注重與國際接軌。

42初始創(chuàng)業(yè)期 （1992～2004年）

1992年，華蘭生物的前身——河南華蘭生物工程有限公司由衛(wèi)生部蘭州生物制品研究所駐新鄉(xiāng)服務(wù)部、臺胞安瑞麟先生和香港豐源貿(mào)易公司共同出資成立。創(chuàng)業(yè)初期，華蘭生物注重技工貿(mào)并行，研究、生產(chǎn)、銷售各類生物制品及診斷制品和其他預(yù)防、醫(yī)療用生物技術(shù)、生化技術(shù)等高科技產(chǎn)品。當(dāng)時，華蘭生物的結(jié)盟能力較弱，其創(chuàng)立背景及其固有的中國制度文化特色對其選擇國外的著名生物制藥公司合作形成了天然的障礙，與美國百特的合作“夭折”。2000年，華蘭生物成功改制為外商投資股份有限公司，企業(yè)的身份得到改變。2004年在中小板上市后，安康及其家族成員成為企業(yè)的實際控股人，使得這家外商投資股份有限公司有了家族企業(yè)的影子。

43主攻血液制品轉(zhuǎn)向疫苗新業(yè)務(wù)階段（2004～2007年）

自成功上市后，華蘭生物發(fā)展成為亞洲最大的血液制品企業(yè)，并成功進(jìn)入疫苗行業(yè)。2004～2007年是華蘭生物專注于血液制品國內(nèi)市場的戰(zhàn)略布局階段，也是華蘭生物積極向生物工程疫苗產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要時期。

（1）血液制品的國內(nèi)市場戰(zhàn)略階段

上市不僅提升華蘭生物在行業(yè)內(nèi)的影響力，更是推動了企業(yè)自身的快速發(fā)展。2004年，華蘭生物利用資本杠桿，成功收購江蘇華辰生物工程有限公司股權(quán)，實現(xiàn)戰(zhàn)略布局。同年底，人血白蛋白項目提前完成，為華蘭生物贏得行業(yè)競爭中的先機。華蘭生物血液制品最大的市場在華東市場，華蘭生物將人血白蛋白項目從新鄉(xiāng)挪移至江蘇，意在將“核心業(yè)務(wù)”人血白蛋白產(chǎn)品與最大的市場緊密“契合”。

2007年，華蘭生物以4360萬元的最高應(yīng)價競拍到重慶益拓的全部資產(chǎn)。血液制品企業(yè)的核心競爭力就是“采血規(guī)模的大小”，而重慶益拓由于是重慶市唯一的血液制品生產(chǎn)企業(yè)，其戰(zhàn)略布局價值越來越明顯，最終華蘭生物以高出底價近一倍的價格拍到重慶益拓。

華蘭生物在業(yè)界的血液制品龍頭地位穩(wěn)固，已經(jīng)具有年處理2500噸血漿的生產(chǎn)能力，在亞洲首屈一指。除了產(chǎn)能擴張，華蘭生物更提高了利用率，一袋血漿可以生產(chǎn)出38個規(guī)格的11種產(chǎn)品，其產(chǎn)品規(guī)模亦穩(wěn)居我國同行業(yè)之首，為國內(nèi)血漿綜合利用率最高的企業(yè)。

在對血液制品的國內(nèi)市場開發(fā)與拓展過程中，主要采用收購方式，選擇與國內(nèi)同行業(yè)的競爭者構(gòu)建聯(lián)盟關(guān)系，獲取其關(guān)鍵項目，并進(jìn)一步擴大采血規(guī)模。在此階段，華蘭生物更加追求市場開發(fā)的效率，其結(jié)盟能力表現(xiàn)為市場尋求型。

（2）疫苗市場的開拓期

自華蘭生物上市后，安康認(rèn)識到國家自2001年不再審批新的血液制品生產(chǎn)企業(yè)的行業(yè)保護政策所帶來的正面與負(fù)面的影響，看到了血液制品行業(yè)原料血漿供應(yīng)緊張的“瓶頸”，開始進(jìn)行轉(zhuǎn)型，讓華蘭生物轉(zhuǎn)向發(fā)展生物工程疫苗產(chǎn)業(yè)。

2005年，華蘭生物開始改變經(jīng)營戰(zhàn)略布局，轉(zhuǎn)向依靠自主創(chuàng)新發(fā)展生物工程疫苗產(chǎn)業(yè)。組建自主創(chuàng)新體系，成立了博士后工作站、省級生物醫(yī)藥（制劑）工程技術(shù)研究中心與中科院、軍科院建立了聯(lián)合實驗室。與此同時，華蘭生物走出國門，開始與美國疾病控制中心和英國國家衛(wèi)生研究所、全球著名的疫苗公司賽諾菲巴斯德公司建立了技術(shù)合作關(guān)系，實現(xiàn)與世界生物技術(shù)的同步接軌。

此間，河南省科技廳對華蘭生物的研發(fā)項目提供了1000多萬元資金支持，并給予減免稅金1936萬元。此次資金支持為華蘭生物提供了巨大的研發(fā)資源支持。

2006年，華蘭生物被納入到《福布斯》2006年度“中國潛力100”榜。2008年，首個疫苗產(chǎn)品——季節(jié)性流感疫苗上市，當(dāng)年就取得國內(nèi)企業(yè)銷量第一的佳績。2008年華蘭生物的年度報告顯示，“流感疫苗”毛利率達(dá)到67%，超過了血液制品588%的毛利率水平，從而改變了華蘭生物的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。隨著新疫苗的不斷推出，華蘭生物也由單一的血制品企業(yè)朝著疫苗領(lǐng)域發(fā)展。

面對血液制品政策環(huán)境的改變，華蘭生物迅速地轉(zhuǎn)向疫苗產(chǎn)品新業(yè)務(wù)。在新業(yè)務(wù)開拓過程中，華蘭生物更加注重疫苗產(chǎn)品研發(fā)，注重與國外的科研院所以及國外的疫苗公司進(jìn)行技術(shù)合作，也獲得當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)科技部門對其研發(fā)項目的資金支持。在此階段，為了將其疫苗產(chǎn)品緊跟世界的生物技術(shù)，華蘭生物的結(jié)盟能力更多表現(xiàn)為科研攻關(guān)型。

44疫苗研發(fā)與國際化階段（2008～2014年）

2008～2012年間，華蘭生物十分注重內(nèi)部研發(fā)，研發(fā)支出占營業(yè)收入的比例平均為4.79%。同時，不斷加強與國內(nèi)外科研單位、企業(yè)的合作，先后與中科院的巴斯德研究所、過程所及微生物所建立了聯(lián)合實驗室，充分利用各自優(yōu)勢，加快創(chuàng)新型疫苗的開發(fā)。與中國科學(xué)院生物技術(shù)局共同成立“中國科學(xué)院生物技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合基金”，支持一批創(chuàng)新性強、市場潛力大、產(chǎn)業(yè)帶動性強的生物醫(yī)學(xué)技術(shù)成果，實現(xiàn)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。與古巴研究機構(gòu)簽訂了技術(shù)交流協(xié)議，尋求與荷蘭、美國、英國、澳大利亞等國家的科研機構(gòu)及知名生物醫(yī)藥企業(yè)就新型疫苗及新型佐劑開展交流與合作。確定了以技術(shù)創(chuàng)新帶動產(chǎn)品創(chuàng)新、以機制創(chuàng)新促進(jìn)自主創(chuàng)新、以資源配置支持自主創(chuàng)新、以引智引技推進(jìn)自主創(chuàng)新、以培養(yǎng)人才保證自主創(chuàng)新、以產(chǎn)品創(chuàng)新贏得市場的思路，開始實施全面技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的發(fā)展戰(zhàn)略，以保證企業(yè)的研發(fā)實力處于生物制品行業(yè)前列。

2008年，華蘭生物和韓國SK化學(xué)集團公司達(dá)成了向SK公司供應(yīng)流感疫苗的協(xié)議。韓國SK化學(xué)集團公司是世界企業(yè)500強之一，也是韓國最大的疫苗供應(yīng)商。這次的流感疫苗供應(yīng)協(xié)議，標(biāo)志著華蘭生物流感疫苗憑借其安全性、高效性得到了國際市場的認(rèn)可，華蘭生物開始走向國際市場。

2009年，華蘭生物依靠公司的科研實力在全球率先研制出甲型H1N1 流感疫苗，甲流疫苗臨床研究報告刊登于世界頂尖醫(yī)學(xué)雜志《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》，標(biāo)志著中國疫苗得到了世界的認(rèn)可，開創(chuàng)了中國疫苗的先河，也使得企業(yè)在國內(nèi)乃至國際上的影響力劇增。

2011年，組建了華蘭生物研發(fā)中心，研發(fā)成果十分豐碩。當(dāng)年，中小兒劑型流感病毒裂解疫苗取得生產(chǎn)文號；人凝血因子VIII層析工藝獲得國家藥監(jiān)局藥品生產(chǎn)批件；AC群腦膜炎球菌結(jié)合疫苗已完成臨床申請生產(chǎn)批件；AC群腦膜炎球菌多糖疫苗獲得臨床批件，重組乙型肝炎疫苗（漢遜酵母）（小兒、無應(yīng)答人群）于2012年獲得臨床批件，即將開展臨床試驗；吸附無細(xì)胞百白破聯(lián)合疫苗及人用狂犬疫苗已申請臨床批件。

2012年，華蘭生物與我國臺灣國光生物科技股份有限公司共同研發(fā)EV71腸病毒（手足口病）疫苗。當(dāng)年與新鄉(xiāng)市政府和中科院生物局簽署了合作框架協(xié)議，推動新鄉(xiāng)市生命科學(xué)和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；與中科院生物物理所共建多肽藥物聯(lián)合實驗室，共同研發(fā)蛋白質(zhì)與多肽藥物，推進(jìn)了我國創(chuàng)新型生物大分子藥物、新型疫苗的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。

在政府補助方面，2012年得到國家收儲甲流疫苗貨款7855萬元；申報的“疫苗國際化認(rèn)證建設(shè)”項目列入國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金計劃“2012年蛋白類生物藥和疫苗發(fā)展專項”，獲得國家補助資金5800萬元；獲得新鄉(xiāng)市財政局、發(fā)改委、工信局、衛(wèi)生局下達(dá)的首批專項補助資金1950萬元。

在此階段，華蘭生物的聯(lián)盟對象變得更加多樣化，開放程度逐漸擴大，遍布全球。為了進(jìn)一步提升研發(fā)能力，實現(xiàn)更多產(chǎn)品的創(chuàng)新，華蘭生物與國內(nèi)頂尖的科研院所、國外的科研機構(gòu)及知名生物醫(yī)藥企業(yè)構(gòu)建聯(lián)合實驗室，共建聯(lián)合研發(fā)基金，簽訂技術(shù)交流協(xié)議。此外，華蘭生物開始注重國外疫苗產(chǎn)品市場的開發(fā)，與下游用戶企業(yè)合作，如與韓國SK化學(xué)集團簽訂供應(yīng)協(xié)議。此階段，也是華蘭生物獲得國家、省市相關(guān)部門貸款與補助最多的時期，與政府相關(guān)部門結(jié)盟的能力有所提高。在此開放創(chuàng)新階段，華蘭生物的結(jié)盟能力呈現(xiàn)出綜合性的特征，體現(xiàn)為市場尋求型、科研攻關(guān)型與政府依賴型綜合能力的提升，而不再局限于單一類型的結(jié)盟能力。

5結(jié)論與展望

本文立足于我國特色的制度背景，從中小企業(yè)的“身份烙印”出發(fā)，辨析了結(jié)盟能力與聯(lián)盟能力的區(qū)別與聯(lián)系，在“結(jié)盟能力—經(jīng)驗/知識學(xué)習(xí)—開放模式”的框架下，探討了我國中小企業(yè)的結(jié)盟能力與開放式創(chuàng)新模式的耦合機制。本文認(rèn)為：①我國中小企業(yè)的結(jié)盟能力可分為親緣關(guān)系型、依賴政府型、市場尋求型與科研攻關(guān)型四種類型，不同類型的結(jié)盟能力將影響中小企業(yè)采用不同的開放創(chuàng)新模式；②結(jié)合對華蘭生物案例剖析，隨著開放創(chuàng)新活動經(jīng)驗的積累與企業(yè)發(fā)展階段的推進(jìn)，中小企業(yè)結(jié)盟能力會隨著開放式創(chuàng)新模式的改變而提升或變化。當(dāng)開放創(chuàng)新程度較低時，其結(jié)盟能力更多體現(xiàn)為市場尋求型；而在其研發(fā)能力有所提升、開放創(chuàng)新程度逐漸提升時，其結(jié)盟能力開始表現(xiàn)為科研攻關(guān)型；而隨著開放創(chuàng)新程度不斷深入時，中小企業(yè)結(jié)盟能力呈現(xiàn)出多種類型結(jié)盟能力的綜合提升。

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（責(zé)任編輯：張勇）