范萌 董文波

摘要：湖北高校專利轉(zhuǎn)化面臨專利價值度偏低、供求信息不對稱、談判復(fù)雜成本高昂以及專業(yè)轉(zhuǎn)化平臺和人才隊伍供給不足的問題，專利開放許可制度基于成本效益理論和利益平衡理論基礎(chǔ)，可以為高校專利成果轉(zhuǎn)化提供助力。目前，專利開放許可制度還面臨開放許可信息整合不夠細(xì)致、開放許可專利價值評估不夠準(zhǔn)確、開放許可激勵政策不夠明確、許可糾紛解決手段不夠高效及許可交易監(jiān)督機制不夠完善的問題。文章認(rèn)為可以從建立開放許可前置審查機制、完善開放許可信息服務(wù)平臺、完善許可費確定和變價機制、明確開放許可的全過程激勵政策、增加行政裁決、行政仲裁手段及構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系方面進(jìn)行優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：專利開放許可；高校專利成果轉(zhuǎn)化；邏輯機理；優(yōu)化路徑

中圖分類號：DF523.2文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0引言

《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》提出，要發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度激勵創(chuàng)新的基本保障作用，為高質(zhì)量發(fā)展提供源源不斷的動力。專利開放許可制度便是順應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新發(fā)展所需的政策選擇。我國每年專利申請量和授權(quán)量穩(wěn)居全球第一，但專利成果轉(zhuǎn)化率低一直是制約我國創(chuàng)新發(fā)展的“頑疾”。專利開放許可是實現(xiàn)“紙變錢”的重要一環(huán)，是推動我國實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵力量，對進(jìn)一步提升專利實施轉(zhuǎn)化率、整體推進(jìn)我國創(chuàng)新能力具有非常重要的現(xiàn)實意義。

高校一直是專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化治理的“重災(zāi)區(qū)”?！?022年中國專利調(diào)查報告》顯示，2022年全國高校有效專利實施率為12.5%，僅為全國（58.7%）的1/5。全國高校有效專利產(chǎn)業(yè)化率為3.5%，僅為全國（45%）的1/13。高校作為不具備專利實施條件的創(chuàng)新主體，所申請的專利通過轉(zhuǎn)讓和許可實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價值是其主要路徑和重要使命，相比企業(yè)來說專利轉(zhuǎn)化的需求更迫切，而現(xiàn)實情況是高校的專利轉(zhuǎn)讓和許可率遠(yuǎn)低于企業(yè)。因此，研究高校的專利轉(zhuǎn)化優(yōu)化路徑是政策所需，也是時代所需。

專利開放許可制度在《專利法》（第四次修正案）第50～52條作了專門規(guī)定，并在2024年1月20日修訂實施的《專利法實施細(xì)則》第85～88條作了細(xì)化規(guī)定，通過梳理學(xué)者們的研究可以看到該項新制度還存在一些問題需要解決?！?022年中國專利調(diào)查報告》顯示，高校專利權(quán)人對開放許可的運用意愿更高，達(dá)到88.4%。目前還沒有專門圍繞高校這一群體應(yīng)該如何開展專利開放許可的研究。湖北作為科教大省，有130多所高校，已成為中國重要的創(chuàng)新資源富集地和科技創(chuàng)新策源地。但在專利成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面，其專利轉(zhuǎn)化指標(biāo)表現(xiàn)得極不協(xié)調(diào)。2012—2020年湖北高校專利的轉(zhuǎn)化一直維持在全省轉(zhuǎn)化量的10%～20%。因此，研究專利開放許可制度助力湖北高校專利成果轉(zhuǎn)化的邏輯機理和優(yōu)化路徑具有現(xiàn)實意義和實踐價值。

1湖北高校專利轉(zhuǎn)化存在的困境

1.1高校部分專利價值度低，與市場融合度不高

incoPat數(shù)據(jù)庫會從技術(shù)穩(wěn)定性、技術(shù)先進(jìn)性等多角度對專利進(jìn)行綜合評價后給出專利價值度星級，該價值度能夠反映專利質(zhì)量，星級越大，專利質(zhì)量越高。通過在該數(shù)據(jù)庫中檢索湖北高校2015—2023年專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)化的專利中價值度在8～10級的占比為93%左右，而湖北高校獲得授權(quán)的價值度在8～10級的專利占比為50%左右。由此可見，較多授權(quán)專利本身價值度低，無法實現(xiàn)“紙變錢”。而像華中科技大學(xué)這樣的研發(fā)創(chuàng)新強校，專利授權(quán)量常年穩(wěn)居湖北高校第一，7～10級價值度專利占比將近90%，專利質(zhì)量較高，但專利轉(zhuǎn)化率排名全省倒數(shù)，其癥結(jié)在于“閉門造車”和基礎(chǔ)研究過多，難以跨越走向市場應(yīng)用的“死亡之谷”。出現(xiàn)以上問題的原因主要在于高校研發(fā)專利脫離市場、目的異化，這也是導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化率低的前提［1］。部分科研人員在研發(fā)立項之初缺乏市場調(diào)研，缺乏市場所需的技術(shù)信息，導(dǎo)致研發(fā)專利脫離市場。部分研發(fā)人員申請專利的目的在于評獎評優(yōu)、完成科研考核指標(biāo)、職稱評定等，不考慮專利質(zhì)量。高校長期的重學(xué)術(shù)輕市場思維潛在影響了高校專利轉(zhuǎn)化效率和效益。

1.2高校專利與產(chǎn)業(yè)信息不對稱，供需對接不充分

專利轉(zhuǎn)化交易需要供需雙方精準(zhǔn)對接，而現(xiàn)狀是高校苦于大量專利無法交易卻需付出巨大成本維持，企業(yè)苦于技術(shù)難題無法攻克，無法找尋到解決產(chǎn)業(yè)問題的有效專利，高校專利與企業(yè)信息不對稱導(dǎo)致高校轉(zhuǎn)化率低，也導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展后勁不足。對高校而言，其對企業(yè)技術(shù)需求調(diào)研不夠，本身又缺乏營銷方法和手段，導(dǎo)致大量專利的市場化前景無法挖掘出來。而對于大量企業(yè)尤其是中小企業(yè)而言，受制于權(quán)利要求書的撰寫技巧及文本表達(dá)的局限性，專利技術(shù)能夠順利實施的場景還需要進(jìn)一步細(xì)化，因此，企業(yè)要在浩如煙海的專利文獻(xiàn)中分析篩選出能夠攻克其技術(shù)難題的需求專利也非易事。能夠準(zhǔn)確充分提供供求信息的專利交易市場不發(fā)達(dá)也導(dǎo)致了高校專利轉(zhuǎn)化率的低下。

1.3專利轉(zhuǎn)化談判復(fù)雜成本高昂，高校相關(guān)經(jīng)驗匱乏

由于專利市場化涉及專利技術(shù)、專利制度、合同技巧、企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和管理、法律糾紛的解決等，一項專利轉(zhuǎn)化談判和合同的簽訂往往需要技術(shù)人員、管理人員以及專利律師共同參與，擁有眾多專利的高校在這方面心有余而力不足［2］。高校研發(fā)人員往往在技術(shù)領(lǐng)域理解更深，而在專利價值評估、專利合同條款法律風(fēng)險評估、專利轉(zhuǎn)化法律訴訟應(yīng)對方面經(jīng)驗不足。研發(fā)人員在轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)也會出現(xiàn)是否會造成國有資產(chǎn)流失，單位和個人是否需承擔(dān)法律責(zé)任的擔(dān)憂?！?022年中國專利調(diào)查報告》也印證了這一點，高校科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化變現(xiàn)環(huán)節(jié)中，對“專利成果轉(zhuǎn)化過程中決策失誤導(dǎo)致的法律和紀(jì)律責(zé)任”的擔(dān)憂比例為25%?？梢姼咝｀笥趯＠D(zhuǎn)化的高昂成本也會嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)化效率。

1.4高校專利轉(zhuǎn)化平臺和專業(yè)人才隊伍供給不足

《2022年中國專利調(diào)查報告》顯示，50.8%的高校設(shè)立了專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)。重點高校達(dá)到86.0%，從湖北高校情況來看，華中科技大學(xué)、武漢大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）等重點高校都設(shè)立了專門的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)或中心，但運行效果差強人意。關(guān)鍵在于專利轉(zhuǎn)化工作還需要有專業(yè)的人才隊伍，而且是懂法律、懂技術(shù)、懂市場、懂管理的復(fù)合應(yīng)用型高端人才，但高校中設(shè)立的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)一般很難配備這類所需的人力資源。還有更多的高校中并沒有設(shè)置或者對接專門的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)，只是交由科研管理部門的1～2個行政人員負(fù)責(zé)專利申請、年費繳納等常規(guī)管理工作。可見缺乏專業(yè)的專利轉(zhuǎn)化平臺和轉(zhuǎn)化人員也大大影響了高校的專利轉(zhuǎn)化成效。

2專利開放許可制度助力高校專利轉(zhuǎn)化的邏輯機理

2.1理論邏輯

專利開放許可制度在國外已經(jīng)運行了一百多年，我國引入該制度的初衷是要盡可能降低專利許可交易成本，極大促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化效率，實現(xiàn)專利權(quán)人與社會公眾之間的利益平衡，因此，成本效益理論和利益平衡理論就成為專利開放許可制度運行的理論基礎(chǔ)［3］。而這一理論基礎(chǔ)也正是高校專利轉(zhuǎn)化工作的根本遵循和價值追求，兩者一脈相承，專利開放許可制度可以成為高校專利轉(zhuǎn)化的助推劑。

成本效益理論是指一項財務(wù)決策要以效益大于成本為原則，該項理論是通過整體的所有成本和能夠產(chǎn)生的全部效益來評估整體價值的一種原則［4］。根據(jù)交易過程本身所包含的不同階段，交易前準(zhǔn)備、交易中協(xié)商、交易后監(jiān)督和執(zhí)行3個階段分別對應(yīng)3種不同類型的交易成本：搜索和信息費用，談判和決策費用，監(jiān)督和合同義務(wù)履行費用［5］。開放許可制度在制定時均是以降低這3種成本為核心要義。專利開放許可制度設(shè)計的多個條款，如明確專利許可費支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、明確開放許可聲明法律性質(zhì)為“要約”等，都是致力于降低交易成本，并讓專利權(quán)人更有機會獲得更多的許可收益，增加雙方交易的安全可靠性，由此便可以解決高校專利轉(zhuǎn)化過程中的成本高昂和轉(zhuǎn)化高風(fēng)險問題。高校通過獲得年費減免以及更多的許可收益和潛在的企業(yè)合作機會，也能進(jìn)一步減少維持專利權(quán)的成本，獲得更多研發(fā)收益。

利益平衡理論是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域居于核心地位的理論，因為知識產(chǎn)權(quán)天然的壟斷性以及由壟斷性所帶來的負(fù)外部性，某種程度上會異化為阻礙創(chuàng)新的商業(yè)工具，脫離知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)置的初衷。因此，在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的私權(quán)及社會公眾的公共利益之間尋求平衡是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的永恒話題。專利開發(fā)許可制度通過明確開放許可聲明的“要約”性質(zhì)，本質(zhì)上是對專利權(quán)壟斷性的限制，其自治性強于公權(quán)力所干預(yù)的強制許可，弱于專利權(quán)人和被許可人自由意志的普通許可。通過對壟斷性的有限限制及對專利權(quán)人設(shè)置誠信條款，能夠更好地平衡專利權(quán)人和潛在被許可人之間的利益，減少許可談判時的雙方博弈，從更寬廣視域范圍內(nèi)來看，既是平衡專利權(quán)人與社會公眾的利益，也是提升高校專利轉(zhuǎn)化效率的工具，能夠進(jìn)一步實現(xiàn)高校專利權(quán)人和社會公眾的雙贏局面。

2.2制度邏輯

目前《專利法》第50條是對專利權(quán)人聲明和撤回開放許可的程序和要求的規(guī)定，其中明確提到對于實用新型和外觀設(shè)計的開放許可必須提交專利權(quán)評價報告，在《專利法實施細(xì)則》第86條還專門對實施開放許可的禁止性條款作了規(guī)定，由此便可以提高專利開放許可的門檻，過濾高校部分低價值專利和瑕疵專利進(jìn)入開放許可平臺，將有限的管理資源投入與產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系更為密切的高價值專利上。這是化解高校專利價值度不高影響轉(zhuǎn)化效能困境的關(guān)鍵。在《專利法實施細(xì)則》第85條對開放許可的聲明內(nèi)容配套作了更細(xì)致規(guī)定，包括專利許可費的支付方式和標(biāo)準(zhǔn)。要求對這一雙方頗為關(guān)注的核心條款作出清晰明確的公示，更多的是考慮到要簡化雙方許可談判過程，降低交易成本，提高交易效率。同時許可聲明的作出和撤回都要求國家平臺進(jìn)行公告，增加了專利交易信息的權(quán)威性和可靠性?！秾＠ā返?1條將專利開放許可的聲明明確為“要約”性質(zhì)，也是為了降低雙方的談判成本?！秾＠ā返?1條還規(guī)定了年費減免制度，進(jìn)一步激勵專利權(quán)人開放許可的積極性，減少許可談判的博弈。因為有了國家平臺的介入，讓有技術(shù)需求的企業(yè)有了尋找專利技術(shù)的權(quán)威窗口，化解了高校專利與產(chǎn)業(yè)信息不對稱問題，同時也解決了高校專利轉(zhuǎn)化欠缺專業(yè)平臺的問題。由于許可平臺更為統(tǒng)一，談判程序和要求也被進(jìn)一步簡化壓縮，對專利轉(zhuǎn)化專門人才的需求也進(jìn)一步降低。通過以上分析，便可以給出專利開放許可制度助力高校專利轉(zhuǎn)化的邏輯機理（見圖1）。

3專利開放許可制度助力湖北高校專利轉(zhuǎn)化的問題挑戰(zhàn)

2022年7月，湖北省知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《湖北省專利開放許可試點實施方案》（以下簡稱《方案》）?！斗桨浮凡渴鹆怂拇笤圏c任務(wù)，涉及信息發(fā)布渠道平臺建設(shè)、供需對接信息共享機制建立、深化改革創(chuàng)新服務(wù)能力提升、政策配套激勵機制完善?！爸蹣颉焙睂＠\用公共服務(wù)平臺作為湖北省指定的開放許可信息發(fā)布平臺，截至2024年2月，專利開放許可儲備池中共聚集1265項專利，其中免費開放許可專利共398項，一次性總付許可費的開放專利701項，開放許可的專利權(quán)人中高校占比超過90%。這也與《方案》中規(guī)劃的鼓勵專利權(quán)人免費許可專利，使國有大中型企業(yè)、高校院所科研創(chuàng)新成果更多惠及省內(nèi)中小微企業(yè)相符。開放許可的所有專利均依托“知慧橋”平臺進(jìn)行智能化價值評級，共評為A～E五級，其中A級專利價值最高。從目前運行情況來看，在專利開放許可方面還面臨以下問題挑戰(zhàn)。

3.1專利開放許可信息整合不夠細(xì)致，不利于與產(chǎn)業(yè)需求精準(zhǔn)對接

從“知慧橋”平臺上可以看到，開放許可的專利信息主要顯示其摘要和權(quán)利要求書的內(nèi)容，僅是一種簡單的信息展示，并沒有對專利技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步分析，列出其專利技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域、專利技術(shù)要點、專利應(yīng)用的產(chǎn)品等，導(dǎo)致潛在被許可人難以檢索到目標(biāo)專利，背離了專利開放許可平臺為技術(shù)許可交易提供精準(zhǔn)對接服務(wù)的初衷。平臺上的檢索界面智能化不夠，對專利開放信息也只從行業(yè)領(lǐng)域、專利類型、費用標(biāo)準(zhǔn)、開放范圍進(jìn)行統(tǒng)計分類，信息不夠全面細(xì)致，精準(zhǔn)檢索難度較大。

3.2開放許可專利價值評估不夠準(zhǔn)確，不利于許可使用費的確定

能夠進(jìn)行開放許可的專利有其自身特點，一般是技術(shù)足夠成熟容易應(yīng)用，需求廣泛適于推廣的技術(shù)，如此才能實現(xiàn)專利開放許可“一對多”?！爸蹣颉逼脚_雖然能夠?qū)﹂_放許可專利進(jìn)行智能價值評價，但其評價體系主要側(cè)重于是否為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利、專利技術(shù)是否先進(jìn)等，并沒有從適宜開放許可的角度進(jìn)行評價，由此導(dǎo)致該評價形同虛設(shè)。同時，該評價等級也沒有與開放許可費用掛鉤，專利開放許可費用的確定沒有規(guī)律可循。在“知慧橋”平臺上可以看到，一些D級專利，一次性總付許可費定為5萬元，而B級專利，一次性總付許可費僅為2萬元。如此也不能通過專利價值等級對許可費進(jìn)行指導(dǎo)和調(diào)整，不能給專利權(quán)人和潛在被許可人提供參考。

3.3開放許可激勵政策不夠明確，不利于激發(fā)專利權(quán)人的積極性

湖北《方案》給予開放許可的專利權(quán)人年費減免，但對于減免幅度并沒有明確。從目前進(jìn)入開放許可專利池的情況來看，大部分為免費或一次性總付較低許可費的模式，不排除部分高校主要是為了年費減免或者完成省市考核任務(wù)而進(jìn)行開放許可，進(jìn)行開放許可的專利質(zhì)量還需提升。免費開放許可的模式不可持久，而一次性總付許可費的方式又會讓潛在被許可人出于風(fēng)險考量而望而卻步?！斗桨浮分刑岢龉膭顚M(jìn)行專利開放許可的高校進(jìn)行人才評定、資金資助等方面的支持，但上述政策如何能夠真正激發(fā)專利權(quán)人開放許可熱情還不夠具體明確。

3.4許可糾紛解決手段不夠高效，不利于降低開放許可實施風(fēng)險

《專利法》在第52條明確規(guī)定發(fā)生專利開放許可實施糾紛，由國務(wù)院專利行政部門調(diào)解或者提起訴訟。但是調(diào)解協(xié)議仍需要在開放許可合同雙方當(dāng)事人之間達(dá)成，如果當(dāng)事人之間分歧過大，則調(diào)解程序可能變得冗長甚至失?。?］。因調(diào)解不具備強制性，無法達(dá)到專利開放許可制度追求的高效便捷。而知識產(chǎn)權(quán)訴訟向來因“舉證難、周期長、賠償?shù)汀弊寣＠麢?quán)人維權(quán)意愿不高。因此，行政調(diào)解和司法訴訟雖然可以用來解決專利開放許可實施糾紛，但都不夠高效。湖北《方案》中也創(chuàng)造性地引入了湖北省知識產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解委員會等參與糾紛調(diào)解，甚至包括引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等社會組織積極參與調(diào)解工作，但上述想法都會面臨跟行政調(diào)解同樣的低效問題，甚至還會被當(dāng)事人質(zhì)疑其權(quán)威性和專業(yè)性。

3.5許可交易監(jiān)督機制不夠完善，難以預(yù)防交易中的非誠信行為

《專利法實施細(xì)則》第88條對專利權(quán)人設(shè)置了誠信條款，要求專利權(quán)人不得提供虛假資料以獲得專利開放許可的年費減免，這只是專利開放許可中可能發(fā)生的一種情形，只限制了專利權(quán)人，并且只有一種后果就是取消年費減免，難以保證交易的公平合法性。隨著未來激勵專利開放許可的政策逐步完善，有可能會出現(xiàn)其他為了拿到政策獎勵的非誠信行為，而且不限于專利權(quán)人。因此，有必要完善專利開放許可的監(jiān)督機制，為此湖北《方案》中明確提到對出現(xiàn)套取補貼、發(fā)生不良影響等異常行為的單位依法依規(guī)追究相應(yīng)的法律責(zé)任，至于該項監(jiān)督機制如何落地則語焉不詳。

4專利開放許可制度助力湖北高校專利轉(zhuǎn)化的優(yōu)化路徑

4.1建立開放許可前置審查機制，對高校存量專利進(jìn)行篩選評估

2024年1月26日，國家知識產(chǎn)權(quán)局等8部門專門聯(lián)合印發(fā)《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》，要求對高校存量專利進(jìn)行全方位盤點摸底。湖北高校可以借此契機，建立開放許可前置審查機制，確保進(jìn)入開放許可專利池的專利沒有權(quán)利瑕疵。更重要的是，要將存量專利從利于開放許可的角度進(jìn)行篩選評估，從技術(shù)的成熟度、技術(shù)的可應(yīng)用性、技術(shù)的先進(jìn)性等方面進(jìn)行評價，剔除沒有開放許可價值的專利，以此將平臺資源集中于有價值專利，也利于降低企業(yè)的搜索成本。同時，湖北省要加強對“51020”產(chǎn)業(yè)體系中上下游企業(yè)的對接工作，了解他們的技術(shù)需求，也更有利于對開放許可專利的價值評價。專利開放許可可以采取打包形式，將一系列相關(guān)聯(lián)專利畫出知識圖譜，這樣有利于企業(yè)識別專利的應(yīng)用場景和價值。

4.2完善開放許可信息服務(wù)平臺，精細(xì)化擴(kuò)充智能服務(wù)功能

因為信息服務(wù)平臺功能過于單一簡陋，只限于專利基本展示，不利于需求企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)查找，因此，在對高校專利進(jìn)行評估篩選的基礎(chǔ)上，要將專利技術(shù)信息進(jìn)行進(jìn)一步整理，將專利的應(yīng)用領(lǐng)域、實施要點、適用產(chǎn)品等進(jìn)行全方位精細(xì)化解讀，并增加智能檢索服務(wù)，讓企業(yè)能夠精準(zhǔn)查找需求專利，快速了解專利內(nèi)容。服務(wù)平臺除了提供專利開放許可的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，還應(yīng)開發(fā)實現(xiàn)開放許可中的其他活動，如信息流、商業(yè)洽談、備案、合同簽訂等，以使交易雙方能夠依托該服務(wù)平臺“一站式”完成交易，類似于“電商模式”［6］。平臺上還可以利用大數(shù)據(jù)技術(shù)實現(xiàn)專利數(shù)據(jù)與其他信息（如經(jīng)濟(jì)信息、技術(shù)信息、法律信息等）的綜合運用，將不同領(lǐng)域、不同類型的孤立數(shù)據(jù)連接起來組成有機的生態(tài)系統(tǒng)，突破知識產(chǎn)權(quán)“信息孤島”的困境［7］。

4.3完善許可費確定和變價機制，增強交易公平合理性

目前，湖北高校開放許可的專利支付方式主要為免費和一次性總付模式，這兩種模式均不能持久，且不能隨著市場變化進(jìn)行調(diào)節(jié)變動，這會影響到潛在被許可人的接受意愿。因為開放許可的技術(shù)專利會隨著市場情況變化、技術(shù)更新迭代等出現(xiàn)價值浮動，且理論上能接受同一專利開放許可的企業(yè)均為競爭對手，開放許可得越多，各企業(yè)通過應(yīng)用該專利的獲利會受到影響。因此，許可費一次總付的方式不具有公平合理性，應(yīng)增加許可費的變動機制，比如雙方在專利開放許可實施過程中，如果出現(xiàn)市場的變化導(dǎo)致許可費不夠合理，雙方均可以提出調(diào)整意見。專利許可交易本質(zhì)上是一種合同行為，這種調(diào)整也符合《民法典》合同編中情勢變更原則的理念，不存在制度上的障礙。另外，平臺上通過專利開放許可合同備案，可以實時進(jìn)行許可費統(tǒng)計，也能夠為許可費的指導(dǎo)確定提供參考依據(jù)。

4.4明確開放許可的全過程激勵政策，激發(fā)高校開放許可積極性

從過程性視角出發(fā)，專利開放許可的事前事中事后全過程都需要進(jìn)行激勵。在專利開放許可實施前，我國也確立了年費減免的激勵政策，但在減免幅度的確定上可以再精細(xì)化些。比如年費減免不是一刀切，可以與專利實施收益方面聯(lián)動進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。對于實現(xiàn)“一對多”許可且實施效果好，具有示范效應(yīng)的開放許可專利可以給予更大的減免幅度。在開放許可實施過程中，對于實施專利開放許可效果好的高?？梢赃M(jìn)行項目資金資助，對科研成果成功實現(xiàn)開放許可且收益較好的科研團(tuán)隊給予評優(yōu)評先、職稱晉升方面的獎勵。進(jìn)行政策獎勵時不能只關(guān)注開放許可費的收取規(guī)模，更重要的是要看到高校是否與企業(yè)產(chǎn)生了聯(lián)動。激勵高校不是以“一錘子買賣”的心態(tài)進(jìn)行開放許可的，而是以專利開放許可為契機，加強高校對被許可企業(yè)的技術(shù)扶持和持續(xù)追蹤，通過產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈，實現(xiàn)高?？蒲袆?chuàng)新充分融入產(chǎn)業(yè)鏈，最終達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的良性互動。在開放許可實施后若出現(xiàn)對專利價值低估等問題，要建立盡職免責(zé)容錯機制和高?；砻鈾C制，進(jìn)一步給高校和科研人員“松綁”，充分激發(fā)其積極性。

4.5增加行政裁決、行政仲裁手段，高效解決開放許可實施糾紛

當(dāng)行政調(diào)解失靈時，行政裁決和行政仲裁不失為更高效的解紛手段。行政裁決由知識產(chǎn)權(quán)行政部門主導(dǎo)，保證了專業(yè)性，同時可以解決雙方當(dāng)事人利益沖突無法調(diào)解的僵局。行政仲裁與民事仲裁具有相似性，只有在雙方當(dāng)事人都選擇仲裁時才能啟動，且一裁終局，可以保障糾紛的高效解決。行政裁決也可以設(shè)置與行政仲裁類似的規(guī)則，但行政裁決在一方當(dāng)事人選擇或者雙方當(dāng)事人都選擇時即應(yīng)啟動。在當(dāng)事人不服行政裁決時，若當(dāng)事人可以直接起訴到法院，再通過一審二審再審程序解決糾紛，依然會出現(xiàn)司法訴訟的周期長問題，還是無法契合專利開放許可所追求的高效理念。一種比較可行的辦法是：改變行政裁決的救濟(jì)路徑，即只給當(dāng)事人上訴審的機會。較之“行政裁決+行政訴訟”模式，“行政裁決→上訴審”模式既保證了糾紛解決的效率，又能夠避免“行政裁決終局”的缺點，同時也未違反《TRIPS協(xié)議》項下的義務(wù)［8］。

4.6構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系，確保專利開放許可制度平穩(wěn)運行

從2018年提出加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，到2020年全國12個省、市知識產(chǎn)權(quán)局開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)的分級分類監(jiān)管工作試點，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的信用監(jiān)管體系正在逐步建設(shè)完善中。專利開放許可領(lǐng)域的不誠信行為勢必會對該制度的平穩(wěn)運行產(chǎn)生負(fù)激勵作用，因此，開放許可實施中涉及的專利權(quán)人欺詐行為、被許可人的欺騙行為等不誠信行為，應(yīng)當(dāng)納入知識產(chǎn)權(quán)信用體系進(jìn)行監(jiān)管［7］。該信用監(jiān)管體系的建設(shè)可以以開放許可信息服務(wù)平臺為載體，強化多部門多主體參與，既有國家行政部門為主導(dǎo)的監(jiān)管懲戒，還可以有高校主體自發(fā)的誠信約束，也可鼓勵社會公眾共同參與監(jiān)督。通過信用信息共享機制，對專利開放許可中涉及的經(jīng)濟(jì)行為和非經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行動態(tài)的信用采集、評價、積累和傳播，從而對行為當(dāng)事人的現(xiàn)實信用水平作出綜合評價，并將其向社會開放［9］。以此確保營造一個誠信、高效、公平的專利開放許可場景。

參考文獻(xiàn)

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（編輯編輯何琳）

Research on the logic mechanism and optimization path of patent open license system to help the transformation of patent achievements in Hubei universities

Fan ?Meng， Dong ?Wenbo

（Intellectual Property Institute， Hubei University of Automotive Technology， Shiyan 442000， China）

Abstract： ?The patent transformation in Hubei universities faces problems such as low patent value， asymmetric supply and demand information， complex and costly negotiations， and insufficient supply of professional transformation platforms and talent teams. The patent open license system is based on cost-benefit theory and interest balance theory， and can provide assistance for the transformation of patent achievements in universities. At present， the patent open licensing system still faces problems such as insufficient integration of open licensing information， inaccurate evaluation of open licensing patent value， unclear incentive policies for open licensing， inefficient means of resolving licensing disputes， and inadequate supervision mechanisms for licensing transactions. The article suggests that optimization can be achieved by establishing a pre examination mechanism for open licenses， improving the information service platform for open licenses， improving the mechanism for determining and adjusting license fees， clarifying the incentive policies for the entire process of open licenses， increasing administrative rulings， arbitration methods， and constructing a credit supervision system for intellectual property.

Key words： patent open license; university patent achievement transformation; logical mechanism; optimization path

基金項目：2023年度湖北省教育廳哲學(xué)社會科學(xué)研究一般項目；項目名稱：專利開放許可制度助力湖北高校專利成果轉(zhuǎn)化的邏輯機理和優(yōu)化路徑研究；項目編號：23Y101。湖北省教育科學(xué)規(guī)劃2023年度課題；項目名稱：“雙鏈”深度融合視角下湖北理工類高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、問題及優(yōu)化路徑研究；項目編號：2023GB031。2022年度湖北省哲學(xué)社會科學(xué)研究重點項目；項目名稱：知識產(chǎn)權(quán)金融支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的生態(tài)體系與政策優(yōu)化研究；項目編號：22D083。

作者簡介：范萌（1990—），女，講師，碩士；研究方向：知識產(chǎn)權(quán)。