邰蕾蕾 高陽 付芮

DOI：10.3969/j.issn.1672-1101.2024.02.004

摘? 要：中藥企業(yè)生產決策與政府監(jiān)管策略選擇存在博弈關系。通過構建中藥生產企業(yè)與政府監(jiān)管之間的演化博弈模型，分析中藥企業(yè)生產決策在不同監(jiān)管政策下的實施效果，探討中藥企業(yè)調整生產決策以實現系統(tǒng)整體效益提升的方式并剖析政府的監(jiān)管策略對中藥企業(yè)生產決策的主要影響。結果表明，在中藥企業(yè)與政府博弈中，政府實施監(jiān)管的成本、上級對監(jiān)管部門的處罰與獎勵和中藥生產企業(yè)的收益、處罰、對消費者的補償是影響中藥企業(yè)生產決策的重要因素。建議政府對中藥企業(yè)的監(jiān)管要制定科學合理的監(jiān)管流程，針對中藥產業(yè)發(fā)展階段、中藥材企業(yè)發(fā)展過程制定有針對性的獎懲措施。

關鍵詞：中藥企業(yè)；生產決策；政府監(jiān)管；演化博弈

中圖分類號：F272.3? 文獻標識碼：A? 文章編號：

1672-1101（2024）02-0027-06

收稿日期：2023-07-20

基金項目：安徽高校人文社會科學研究重點項目：原材料供應不穩(wěn)定條件下中藥企業(yè)需求鏈管理研究（SK2020A0242）；安徽省社會科學創(chuàng)新發(fā)展研究課題：安徽中醫(yī)藥文化與健康旅游融合發(fā)展的基本路徑研究（2020CX137）

作者簡介：邰蕾蕾（1980-），女，安徽合肥人，教授，碩士，碩士生導師，研究方向：醫(yī)藥經濟管理、衛(wèi)生事業(yè)管理、公共政策管理。

Evolutionary Game Analysis of Production Decision and Government Regulation in Traditional Chinese Medicine Enterprises

TAI? Leilei1，2，GAO? Yang1，2，FU Rui1，2

（1.School of Pharmaceutical Economics and Management，Anhui University of Chinese Medicine，Hefei? 230012，China；2.Key Laboratory of? Data Science and Innovative Development of Traditional Chinese Medicine，Philosophy and Social Sciences of Anhui Provincial，Hefei? 230012，China）

Abstract： There is a game relationship between the production decision-making of traditional Chinese medicine enterprises and the selection of government regulatory strategies.By constructing an evolutionary game model between traditional Chinese medicine production enterprises and government regulation，this study analyzes the implementation effects of production decisions of traditional Chinese medicine enterprises under different regulatory policies，explores the ways in which traditional Chinese medicine enterprises adjust production decisions to achieve overall system efficiency improvement，and analyzes the main impact of government regulatory strategies on production decisions of traditional Chinese medicine enterprises.The results indicate that in the game between traditional Chinese medicine enterprises and the government，the cost of government regulation，the punishment and reward from superiors to regulatory authorities，and the benefits，punishment，and compensation to consumers of traditional Chinese medicine production enterprises are important factors affecting the production decisions of traditional Chinese medicine enterprises.It is suggested that the government should establish a scientific and reasonable regulatory process for traditional Chinese medicine enterprises，and formulate targeted reward and punishment measures for the development stage of the traditional Chinese medicine industry and the development process of traditional Chinese medicine enterprises.

Key words：traditional Chinese medicine enterprises;production decision-making;government regulation;evolutionary game

我國政府一直高度重視藥品行業(yè)發(fā)展過程中出現的安全問題。在堅持推進藥品安全社會治理的同時，藥品監(jiān)管體系和監(jiān)管水平得到持續(xù)提升［1］。隨著藥品監(jiān)管體系的進一步優(yōu)化，“十三五”期間，我國藥品的質量和種類也獲得穩(wěn)步增長。在藥品安全“十四五”規(guī)劃中，更是將完善藥品監(jiān)管體系、推動藥品監(jiān)管現代化放在首位。作為藥品監(jiān)管主體之一的政府，選擇實施不同的監(jiān)管策略會對中藥企業(yè)的生存與發(fā)展產生重要影響。在傳統(tǒng)的供應鏈模式下，消費者無法傳遞他們確切的產品需求，市場雙方主體存在溝通不暢和信息不對稱等問題，阻礙雙方無法實現利益最大化。而需求供應鏈致力于解決各利益相關者因其復雜關系所帶來的各種難題。

一、中藥企業(yè)生產決策與政府監(jiān)管相關研究

目前，學界關于中藥生產企業(yè)的關注點主要集中在中藥供應鏈模式以及重要安全生產兩個方面。在中藥生產供應鏈模式方面，學者們大多從中藥供應鏈角度出發(fā)進行探究。其中，李寶軍通過分析甘肅定西的中藥材產業(yè)現狀及影響競爭力的因素，提出新型中藥材供應鏈模式，并給出發(fā)展的相關對策建議［2］。王先菊從供應鏈的角度總結分析了中藥材質量追溯存在的問題，認為中藥材質量可追溯缺乏完備的法律法規(guī)支持［3］。葉淞文則通過分析玉林市中藥材企業(yè)經營成本，從供應鏈的角度找到影響成本控制的因素并提出相關建議［4］。姚嫻以中藥材供應商為研究對象，從供應鏈的角度建立了一套中藥材供應商評價選擇體系［5］。在中藥生產安全方面，學者們利用區(qū)塊鏈、“互聯網+”等技術，對供應鏈中存在的安全問題提出對應的解決方案。周素偉和江許勝以中藥安全為前提，對中藥材供應鏈存在的問題進行考慮，并給出加強中藥供應鏈管理的對策［6］。與前兩位學者不同的是，張然利用“互聯網+”技術，結合相關理論知識對道地藥材供應鏈的質量管理進行分析，并給出質量管理控制的對策建議［7］。陳素通過建立風險指標框架，利用SCOR模型對中藥生產企業(yè)的供應鏈風險進行研究，并提出在供應鏈管理中需要處理好與其直接利益相關者的多元文化沖突［8］?；舭婧兔i認為當前中藥供應鏈業(yè)務流程模式中存在信息不對等、交流不順暢等問題，并基于區(qū)塊鏈技術提出解決方法［9］。

綜上所述，現有關于中藥生產企業(yè)的研究視角主要集中在中藥生產供應鏈管理，且大多從宏觀角度出發(fā)，以經濟學為研究基礎，來討論中藥生產企業(yè)供應鏈中存在的問題，卻鮮少描述政府監(jiān)管部門、生產企業(yè)在需求供應鏈中的決策行為和演化規(guī)律。因此，根據需求供應鏈理論，本文提出應以需求為導向、以供應鏈為保障，通過更具效率的方式及時響應政府監(jiān)管，同時兼顧企業(yè)組織及消費者利益，謀求中藥企業(yè)健康的可持續(xù)發(fā)展。同時，運用演化博弈方法，通過構建政府與中藥企業(yè)混合戰(zhàn)略博弈模型，探究博弈雙方在有限理性條件下選擇不同策略的演化博弈過程，并深入剖析影響中藥企業(yè)生產決策的影響因素。

二、中藥企業(yè)生產需求的特點

近年來，隨著中醫(yī)藥發(fā)展相關政策的出臺，中藥產業(yè)得以蓬勃發(fā)展。在與疫情抗爭時，中藥所展現出來的優(yōu)勢及效果使得中藥需求量上升，以需求為核心、供應鏈為保障的中藥生產與銷售展現出極大優(yōu)勢。在此背景下，中藥企業(yè)需求凸顯以下特點：

1.以消費者需求為核心的新業(yè)態(tài)。在大數據運用與新技術創(chuàng)新的大環(huán)境下，消費者的需求隨著技術的發(fā)展而不斷提高，進入市場的效率不斷提升，部分中藥企業(yè)也開始改變傳統(tǒng)的供應鏈模式，并初步形成以消費者需求為核心的新型供應鏈模式［10］。新型供應鏈模式以獲取需求為起點，以滿足需求為終點，形成一個開放式閉環(huán)，同時融入互聯網思維，運用大數據分析技術，最大限度了解市場需求、把握市場脈絡，在迅速生產產品的前提下，盡最大可能提高消費者滿意度，同時有效減少產品積壓，提高企業(yè)利潤。當消費者滿意度獲得極大提升之后，生產者在消費者心中也樹立起良好的企業(yè)形象，最終為企業(yè)形成品牌效應打下堅實的基礎［11］，從而給中藥生產企業(yè)帶來更大經濟效益和社會效益。

2.因政策調整引起的生產需求變化。政府在中藥產業(yè)發(fā)展全過程中的作用值得研究。政府對中藥產業(yè)需求的引導作用較為明顯，需求類政策強度提升刺激中藥企業(yè)需求上升，從而加快中藥產業(yè)集群的形成速度［12］。同時，藥品價格一直是我國藥品管理行政部門的重點管理對象，為了控制藥品的合理價格區(qū)間，最高零售限價這一政策工具應運而生。但最高零售限價政策會導致一些藥廠減產甚至部分藥品停產，某些藥品因供應不足甚至從市場消失［13］。

從政府政策的制定與實施對中藥企業(yè)需求鏈影響的角度出發(fā)，重點分析在需求供應鏈模式下政府與中藥企業(yè)之間的博弈關系，得出政府行政行為與中藥企業(yè)需求供應鏈之間的影響因素，從而獲取政府與中藥企業(yè)的博弈結果。

三、中藥生產企業(yè)決策和政府監(jiān)管之間的博弈分析

博弈理論分析和動態(tài)演化分析的過程被運用至演化博弈中，目的是在動態(tài)均衡中尋求最優(yōu)解，能夠將現實中參與方的理性程度較好地模擬出來，這對將博弈模型與現實生活場景相結合是十分有效的［14］。

（一）博弈模型構建的假設

假設1：模型中主要存在政府行政監(jiān)管部門和中藥生產企業(yè)這兩個主體，并且這兩個主體在進行決策過程中都存在有限理性。

假設2：政府選擇嚴格監(jiān)管的概率為a（0≤a≤1），則選擇消極監(jiān)管的概率為（1－a）；中藥生產企業(yè)在需求供應鏈的影響下，以b （0≤b≤1）的概率選擇增加需求，以（1－b）的概率選擇維持現狀。中藥生產企業(yè)“增加需求”指積極增加市場供應量，滿足消費者更多的需求，同時開展質量安全檢查，在中藥生產和流通等重要操作環(huán)節(jié)中執(zhí)行嚴格的質量安全標準和規(guī)范，并提高成品質量檢測標準，減小非達標產品進入市場的概率［15］。政府“嚴格監(jiān)管”指政府行政監(jiān)管部門對于中藥企業(yè)的生產、銷售過程履行嚴格的行政監(jiān)管程序，防止劣質產品流入市場，規(guī)范引導市場運行方向。

假設3：中藥生產企業(yè)在增加需求時，會產生運輸、勞動力等成本，記為D1，中藥生產企業(yè)保持原有需求時的生產成本，記為D2，D1>D2>0。政府采取嚴格監(jiān)管策略時，所耗費的財力、物力和人力等成本記為I1，寬松監(jiān)管時，耗費成本記為I2，參考郭鵬菲針對多主體參與下農產品質量安全監(jiān)管機制演化博弈分析的類似假設，政府采取嚴格監(jiān)管策略的成本必然大于寬松監(jiān)管時的成本，即I1> I2>0［16］33。

消費者和中藥企業(yè)生產者之間信息不對稱。如，消費者無法在正式使用藥品之前判斷其治療效果，大部分藥品也無法在使用后的短時間內作出藥品治療效果判斷。

假設4：現假設當消費者在購買使用藥品后，發(fā)現藥品治療效果不理想，并因醫(yī)療效果對生產企業(yè)提出維權申請的概率為P；而中藥生產企業(yè)在消費者進行維權后，對消費者的損失支付的法律適用范圍內的補償為S。當消費者在發(fā)現自己購買的中藥品治療效果不理想后，會通過互聯網媒體進行藥品質量社會監(jiān)管并利用相關媒介（如微博、朋友圈）進行傳播，這對中藥生產企業(yè)聲譽會產生負面影響 ［17］。假設消費者的正面評價會使中藥生產企業(yè)獲得的收益為W，如幫助企業(yè)建立品牌形象，營造良好口碑，增加顧客忠誠度，發(fā)掘潛在消費者，擴大銷售市場，提高產品價格，降低廣告宣傳費用等。負面評價則會間接導致企業(yè)口碑、名聲、顧客流失，公關費用增長，市場萎縮，廣告支出增加等，這些損失記為Q。

假設5：中藥生產企業(yè)按照相關法律法規(guī)生產符合要求的藥品并進行銷售，所獲得的有效收益記為U；當監(jiān)管部門發(fā)現中藥生產企業(yè)違反相關法律法規(guī)生產藥品并將其投入市場，會依法對其罰款警告，罰款記為L1。當政府監(jiān)管部門采取嚴格監(jiān)管時，監(jiān)管部門在維護良好社會秩序的同時規(guī)范了市場行為，就會收獲群眾信任與贊揚，政府公信力繼而得到提升，上級政府將因此給予相應的獎勵，記為A1；若監(jiān)管部門采取寬松監(jiān)管策略，會導致不合格藥品流入消費者的生活，危害消費者生命財產安全，進而產生政府監(jiān)管不力等社會輿論壓力，對監(jiān)管部門的聲譽造成不良影響，上級政府部門通過走訪審查發(fā)現后對該級政府嚴厲處罰，假設處罰等效為貨幣后記為L2。

（二）模型構建

根據上述假設，構建相應的混合策略博弈矩陣，見表1所示。

政府監(jiān)管部門的期望收益為：

Ea=ab（A1-I1）-b（1-a）I2+a（1-b）（b1+L1-I1）-（1-a）（1-b）（I2+L2）=aJ1+aL1-aI1-abL1-I2+aI2-L2+bL2+aL2-abL2 （1）

Eb=ab（U+W-D1）-b（1-a）（U+W-D2）+a（1-b）（U-D2-F1）-（1-a）（1-b）（U-D2-PS-Q）=b（U+W-D1）-aL1+（1-b）（U-D1-PS-Q）（2）

分別對（1）（2）式求導，可得混合策略的納什均衡：

D1－D2－PS－Q－WL1，1－D1－D2－PS－Q－WL1，1－I1－I2－A1L1+L2，I1－I2－A1L1+L2通過表1混合戰(zhàn)略博弈矩陣分析，可知：

“嚴格監(jiān)管”策略的期望收益為E11：

E11=b（A1－I1）+（1－b）（A1+L1－I1）

“寬松監(jiān)管”策略的期望收益為E12：

E12=b（－I2）+（1－b）（－I2－L2）

綜上，政府選擇“嚴格監(jiān)管”策略比例的復制動態(tài)方程為：

F（x）=dxdt=a（E11－E1）=a（a-1）（I1－I2－L2+bL2－A1－L1+bL1）（3）

中藥生產企業(yè)選擇“增加”時期望收益為E21：

E21=a（R+W-D2）+（1-a）（R+W-D2）

中藥生產企業(yè)選擇“維持”時期望收益為E22：

E22=a（U－D2－L1－PS－Q）+（1－a）（U－D2－PS-Q）

由上可得中藥生產企業(yè)選擇“增加需求”策略時的復制動態(tài)方程為：

F（y） = dydt=b（E21 -E2） = b（b - 1）（D1-D2-Q-W-aL1-PS ）（4）

參考朱立龍等針對多主體參與下農產品質量安全監(jiān)管機制演化博弈分析的類似模型［18］54-58，可得上述博弈的系統(tǒng)均衡點分別為X（0，0）、Y（0，1）、Z（1，0）、M（1，1）、K（D1－D2－Q－W－PSL1，1－I1－I2－A1L1+L2）。

（三）演化博弈模型分析

政府監(jiān)管部門和中藥生產企業(yè)復制動態(tài)方程F（x）和F（y），可得：

y（dxdt）=（2a－1）（I1－I2－L2－A1－L1+bL1+bL2）

y（dxdt）=a（a－1）（L1+L2）

y（dydt）=b（b－1）（－L1）

y（dydt）=（2b－1）（D1－D2－Q－PS－W－aL1）

則公式（1）與公式（2）組成的雅克比矩陣為J：

J=x（dxdt），x（dxdt）

x（dydt），x（dydt）=

v11，v12v21，v22

=（2a-1）（I1－I2－L2－A1－L1+bL2+bL1），a（a－1）（L1+L2）

b（b-1）（-L1），（2b-1）（D1－D2－Q－PS－W－aL1）

均衡點處取值情況如表2所示。

因為在K（a*，b*）處，v11+v22=0不滿足演化均衡點的條件，所以剔除該點后進一步分析。

1.當D1-D2-PS-Q-W-L1>0且I1-I2-A1-L2-L1>0或當D1-D2-PS-Q-W-L1>0且I1-I2-A1-L1-L2>0時，表明政府選擇“寬松監(jiān)管”主要取決于以下要素，即產生的成本減去上級部門的處罰后，所得收益能夠大于嚴格監(jiān)管政策下中藥生產企業(yè)的罰款和主管部門給予監(jiān)管成效的獎勵［19］。中藥生產企業(yè)已意識到維持現狀能使自身利益最大化，因此，應提高對中藥生產企業(yè)相關違規(guī)行為的處罰L1，提高主管部門對政府寬松監(jiān)管的處罰L2。

2.當D1-D2-Q-PS-W<0且I1-I2-A1>L1+L2，或D1-D2-Q-PS-W<0且0

3.參考朱立龍等針對農產品質量安全監(jiān)管演化博弈與仿真分析的類似分析［18］56，當D1-D2-Q-PS-W-L1>0且0L1>0且I1-I2-A1<0時，系統(tǒng)的穩(wěn)定演化策略為（1，0），即當中藥生產企業(yè)節(jié)省的生產成本扣除給予消費者的補償及市場負面評價所帶來影響的收益后依然大于增加需求所帶來的正面收益時，中藥生產企業(yè)就會選擇“維持現狀”。當政府行政監(jiān)管部門意識到這一點，為了規(guī)避懲罰，就會選擇“嚴格監(jiān)管”避免不合格藥品流入市場。這種情況在短時間內會減少市場上不合格藥品的流通，但長時間來看，政府的監(jiān)管成本會增加，后期政府需投入大量人力、物力、財力進行規(guī)整。如，加強消費者權益保護，對消費者的投訴進行及時有效的反饋，并提高賠償力度。同時，政府通過將問題企業(yè)加入誠信黑名單以使社會負面評價對企業(yè)行為充分發(fā)揮作用，企業(yè)就會增大L1、P、S、Q的值，從而促使其增加投入，改善生產環(huán)境，提高產品質量。

4.當D1-D2-Q-PS-W<0且I1-I2-A1<0，或0

5.當0

四、結論

采用演化博弈模型，從需求供應鏈的角度出發(fā)，分析中藥生產企業(yè)決策與政府監(jiān)管選擇之間的影響因素，模型估計結果表明：在政府與中藥生產企業(yè)的博弈中，政府對中藥生產企業(yè)的監(jiān)管成本、上級部門對政府的獎勵與處罰、不合格商品對中藥生產企業(yè)造成的社會效益損失和中藥生產企業(yè)銷售不合格產品所獲得的收益、政府行政監(jiān)管部門處罰是影響中藥企業(yè)生產決策的重要因素。從政府預期收益的角度出發(fā)，當中藥生產企業(yè)選擇“增加需求”策略時，其所獲得的經濟收益會增加，反之則減少。當企業(yè)違規(guī)生產并維持生產現狀，政府預期收益減少，但監(jiān)管成本上升，監(jiān)管力度降低。從中藥生產企業(yè)預期收益角度來看，當政府監(jiān)管成本增加時，中藥生產企業(yè)收益降低。當中藥生產企業(yè)因違規(guī)生產受到處罰的概率增大時，中藥生產企業(yè)收益增加（政府選擇“嚴格監(jiān)管”，中藥生產企業(yè)為了自身利益會選擇增加需求，從而增加收益）。綜合上述理論分析，可以得出以下結論：

1.當D1-D2-Q-PS-W<0且I1-I2-A1<0或0

2.在需求供應鏈下，政府行政監(jiān)管部門需要加大監(jiān)管與懲罰力度，當中藥生產企業(yè)存在違規(guī)生產或生產質量不達標的情況時，需要加強處罰力度。如果某一企業(yè)在取得政府的獎勵補貼時出現違規(guī)行為，需要在收回激勵補貼的同時對其違規(guī)行為進行嚴厲處罰。一方面，較大的處罰力度具有較強的規(guī)范與震懾作用，有利于企業(yè)提升生產質量；另一方面，則能降低后續(xù)政府行政監(jiān)管部門的監(jiān)管力度，減少政府監(jiān)管工作人員的任務量，降低政府監(jiān)督成本。

3.政府監(jiān)管具有正外部效應，但是需要制定科學的獎懲制度。在需求供應鏈的影響下，中藥企業(yè)的行為策略會受到政府政策影響，因此，政府需要從需求供應鏈的角度出發(fā)，在實施動態(tài)管理與監(jiān)管的過程中制定相應的動態(tài)策略。政府應根據需求供應鏈的具體環(huán)節(jié)，識別影響中藥企業(yè)生產策略的因素，對推動市場發(fā)展或違反市場規(guī)律采取不同的獎懲策略。如，小型中藥企業(yè)在發(fā)展過程中受到資源的限制，這時政府應該設法解決企業(yè)資源短缺的問題，同時以獎勵補貼為主要激勵手段，懲罰起輔助作用。當中藥企業(yè)生產規(guī)模不斷擴大，政府則應該逐步減少對該類型企業(yè)的獎勵補貼，將監(jiān)督與懲罰轉為主要手段。另外，獎勵補貼起到的激勵邊際效應隨著時間的增長而降低，長期的獎勵補貼會起到一定的反作用，同時過高的財政激勵也會增加政府負擔，難以促進當地經濟社會發(fā)展。

基于上述分析，政府對中藥企業(yè)的監(jiān)管要制定科學合理的監(jiān)管流程，針對中藥產業(yè)發(fā)展階段、中藥材企業(yè)發(fā)展過程制定有針對性的獎懲措施。在本地中藥產業(yè)發(fā)展初期以引導、獎勵為主，懲罰為輔，引導中藥產業(yè)有序健康發(fā)展；中期可以將獎勵與懲罰有機結合；成熟期則結合不同中藥企業(yè)發(fā)展狀況，有針對性地扶持或懲戒，使中藥產業(yè)發(fā)展更加健康有序。

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［責任編輯：范? 君］