加小雙 王春蕾

摘要：檔案治理是檔案事業(yè)發(fā)展的重要方式。時代變局和治理升級要求檔案治理理論創(chuàng)新。引入韌性治理理論并提出“檔案韌性治理”概念，論述其在發(fā)展韌性、參與韌性、結(jié)構(gòu)韌性和能力韌性四重維度的特征?；跈n案韌性治理，從提升檔案治理韌性方面提出檔案治理現(xiàn)代化的新路徑：形成動態(tài)機(jī)制，穩(wěn)固持續(xù)發(fā)展韌性；完善保障機(jī)制，增強(qiáng)社會參與韌性；強(qiáng)化協(xié)調(diào)機(jī)制，聯(lián)通體系結(jié)構(gòu)韌性；落實(shí)聚合機(jī)制，夯實(shí)治理能力韌性。

關(guān)鍵詞：檔案治理 檔案韌性治理 治理體系 治理能力

Abstract：Archival governance is viewed as an important approach for the development of ar？ chival undertakings. The changing era and the de？ mand for governance upgrading call for theoreti？ cal innovation in archival governance. This paper introduces the theory of resilience governance and puts forward the concept of“resilience gov？ ernance of archives”to discuss its characteris？ tics in four dimensions of development resil？ ience， participation resilience， structural resil？ ience and capacity resilience. Based on the resil？ ience governance of archives， a new path for the modernization of archival governance is pro？ posed from the aspect of improving the resil？ ience of archival governance：forming a dynamic mechanism to stabilize and continuously develop resilience； improve the security mechanism to enhance the resilience of social participation； strengthen the coordination mechanism and con？ nect the structural resilience； implement the ag？ gregation mechanism and strengthen the resil？ ience of governance capacity.

Keywords：Archivalgovernance；Resilience governance of archives；Governance system；Governance capacity

檔案是人類社會發(fā)展到一定階段的文明產(chǎn)物和實(shí)踐活動的歷史記錄，作為國家管理活動中的重要政治工具之一，發(fā)展于國家治理之中，融合于現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型之內(nèi)。檔案工作是黨和國家不可或缺的基礎(chǔ)性工作，檔案事業(yè)是國家事業(yè)中不可或缺的一部分，國家管理方式的調(diào)整必然引起檔案管理方式的變革。20世紀(jì)下半葉，在全球化和社會多元化的背景下，國家治理的概念應(yīng)運(yùn)而生，它強(qiáng)調(diào)政府放權(quán)和向社會授權(quán)，實(shí)現(xiàn)多主體、多中心治理等主張，代表著對國家運(yùn)作和管理理念的重大轉(zhuǎn)變。國家治理的理念在各子系統(tǒng)中得到了發(fā)展，在這個過程中，檔案治理概念也在檔案領(lǐng)域逐漸發(fā)展起來并成為研究熱點(diǎn)。檔案治理概念的提出為理解和應(yīng)對當(dāng)今中國檔案事業(yè)和檔案現(xiàn)象的復(fù)雜性提供了新的視角，也為檔案事業(yè)的高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展提供了新路徑。

當(dāng)前，學(xué)界對于檔案治理的認(rèn)識比較多樣，尚未形成共識，歸結(jié)來看，主要集中在兩種視角。一種是廣義的宏觀視角，認(rèn)為檔案治理是以檔案管理為基礎(chǔ)，是對檔案管理的繼承與發(fā)展，是促進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展的重要方式。[1]另一種則是狹義的微觀視角，認(rèn)為檔案治理是檔案事業(yè)的支持體系，主要關(guān)聯(lián)體制機(jī)制、法規(guī)政策、制度體系、政策標(biāo)準(zhǔn)和工作監(jiān)督等建設(shè)要素。綜合上述兩個視角，將檔案治理視為檔案事業(yè)發(fā)展的重要方式，關(guān)聯(lián)在黨的領(lǐng)導(dǎo)下管理檔案的體制機(jī)制、法律法規(guī)安排、檔案工作內(nèi)容等，是一整套緊密相連、相互協(xié)調(diào)的檔案制度安排。

在當(dāng)下，檔案治理面臨著推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要任務(wù)，檔案治理現(xiàn)代化成為檔案治理和檔案事業(yè)的重要任務(wù)，體現(xiàn)在順應(yīng)檔案事業(yè)由國家模式向社會模式、由政府主導(dǎo)向社會協(xié)同、由被動作為向主動變革的趨向中。[2]檔案治理現(xiàn)代化對我國檔案治理提出了許多新目標(biāo)、新任務(wù)、新要求，同時，機(jī)構(gòu)改革、政策更新、技術(shù)進(jìn)步、場景變化、需求轉(zhuǎn)變以及業(yè)務(wù)優(yōu)化等多重挑戰(zhàn)層出不窮，引發(fā)多種治理風(fēng)險，這也促使檔案治理理論創(chuàng)新和發(fā)展成為一項緊迫任務(wù)。韌性治理（Resilience Governance）是公共管理學(xué)的基礎(chǔ)理論，強(qiáng)調(diào)將韌性思維嵌入治理體系與治理能力現(xiàn)代化的根基之中。該理論旨在實(shí)現(xiàn)打通多元主體碎片形態(tài)、增強(qiáng)場域內(nèi)外協(xié)同聯(lián)動、促進(jìn)資源高效配置的功能整合目標(biāo)，[3]提升社會治理過程中的可持續(xù)發(fā)展能力。同時，可控的韌性治理意圖融合簡約與復(fù)雜兩種治理模式的優(yōu)勢，并彌合兩種治理模式的不足，在國家統(tǒng)一體制與社會內(nèi)生活力之間構(gòu)筑一種新的平衡機(jī)制。

綜合上述背景，本文關(guān)注到時代變局和治理升級要求檔案治理實(shí)現(xiàn)立體化、系統(tǒng)性、整體式重塑，以構(gòu)建檔案治理現(xiàn)代化新格局為目標(biāo)，提出檔案韌性治理的概念，并將其作為檔案治理現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的新路徑，論證其對于推進(jìn)檔案治理現(xiàn)代化的適用性，實(shí)現(xiàn)檔案治理理論的創(chuàng)新探索。具體來說，首先，從外部和內(nèi)部兩個驅(qū)動維度，分別對檔案治理面臨的新變局進(jìn)行分析，明確新風(fēng)險、新問題、新目標(biāo)和新要求；其次，引入韌性治理理論，在充分分析論證的基礎(chǔ)上提出檔案韌性治理的概念，并對應(yīng)新變局提出其四個內(nèi)涵特征；最后，將檔案韌性治理作為推進(jìn)檔案治理現(xiàn)代化的重要依據(jù)，提出相應(yīng)的建設(shè)路徑。

一、動因之問：檔案治理面臨的新變局

（一）外因：信息革命和社會參與帶來的疊加影響顯著

信息革命帶來的技術(shù)進(jìn)步對檔案治理現(xiàn)代化產(chǎn)生了深刻影響。數(shù)字轉(zhuǎn)型的加速推進(jìn)毫無疑問在推動決策科學(xué)化、治理精準(zhǔn)化、服務(wù)高效化等方面實(shí)現(xiàn)了對檔案治理現(xiàn)代化的深度和多維賦能。這一進(jìn)程不僅促進(jìn)信息技術(shù)與檔案治理的深度融合，同時也引發(fā)從人本治理向人機(jī)協(xié)同治理模式的根本轉(zhuǎn)變，涵蓋數(shù)據(jù)與算法的結(jié)合、實(shí)體與虛擬的融合以及數(shù)字與人文的深層互動。這種轉(zhuǎn)型要求我們在推動檔案治理現(xiàn)代化時，需要全面考慮以下三個風(fēng)險維度。一是在檔案數(shù)據(jù)信任要素上，傳統(tǒng)的基于實(shí)體檔案的信任機(jī)制已不足以應(yīng)對數(shù)字化挑戰(zhàn)，數(shù)字環(huán)境下的檔案信任機(jī)制面臨著前所未有的考驗(yàn)。多源異構(gòu)數(shù)據(jù)、算法的不透明性（“黑箱”問題）等數(shù)據(jù)活動，使得現(xiàn)有針對電子檔案（文件）的信任規(guī)則“來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”面臨重大考驗(yàn)。例如，某檔案管理系統(tǒng)采用的機(jī)器學(xué)習(xí)算法在歸檔過程中引發(fā)誤分類，導(dǎo)致檔案來源和內(nèi)容的真實(shí)性受到質(zhì)疑。二是在檔案數(shù)據(jù)安全要素上，檔案數(shù)據(jù)運(yùn)行安全、存儲安全和利用安全也面臨較大挑戰(zhàn)。由于檔案數(shù)據(jù)治理的頂層設(shè)計和戰(zhàn)略規(guī)劃不完善，以及在數(shù)據(jù)采集、信息管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)集成管理、開放利用和質(zhì)量檢測等方面的監(jiān)控管理和風(fēng)險控制能力不足，難以最大化檔案數(shù)據(jù)的價值，并確保其安全、高效、可信的應(yīng)用。這種不確定性也導(dǎo)致中國在推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放上滯后于美國、澳大利亞、荷蘭等西方國家。三是在檔案數(shù)據(jù)倫理要素上，檔案數(shù)據(jù)的分散與集成、孤立與互通、異構(gòu)與兼容之間的矛盾加劇，導(dǎo)致數(shù)據(jù)隱私保護(hù)的倫理問題日益嚴(yán)重。這在檔案用戶數(shù)據(jù)的管理和使用各個環(huán)節(jié)中尤為突出，如出現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)的訪問、披露，甚至破壞、篡改和非法使用檔案用戶數(shù)據(jù)等問題。[4]

同時，社會參與對檔案治理現(xiàn)代化的深刻影響日益凸顯。隨著信息技術(shù)的深度應(yīng)用，任何單一主體的供給模式都不能滿足檔案治理的多樣化需求，多元主體參與既是檔案治理的核心要義，也是檢驗(yàn)檔案治理成果的重要標(biāo)準(zhǔn)。[5]社會多元主體的參與共治成為檔案治理現(xiàn)代化的關(guān)鍵，也是衡量檔案治理成效的重要指標(biāo)。然而在實(shí)踐中，社會多元主體參與檔案治理仍然存在諸多短板，主要體現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。一是社會公眾參與往往呈現(xiàn)形式主義特征。目前由于參與渠道的局限性，公眾參與一定程度上表現(xiàn)為數(shù)字上的繁榮而缺乏實(shí)質(zhì)內(nèi)容。比如現(xiàn)在很多的在線檔案展覽，雖然吸引了大量訪問，但缺乏有效互動和反饋機(jī)制，未能促使公眾真正實(shí)現(xiàn)由“被動接受者”向“主動生產(chǎn)者”的角色轉(zhuǎn)變。二是企業(yè)參與檔案治理發(fā)揮作用有限。企業(yè)檔案工作是國家檔案事業(yè)的重要組成部分，在過于追求利益和效益的前提下，企業(yè)可能忽視檔案治理的公共服務(wù)本質(zhì)，導(dǎo)致檔案信息保護(hù)不力、安全界限模糊和檔案服務(wù)評價機(jī)制缺失等問題，同時，也可能面臨檔案信息泄露和隱私權(quán)保護(hù)等風(fēng)險。三是檔案社會組織參與檔案治理的口徑狹窄?！吨腥A人民共和國檔案法實(shí)施條例》提出：“檔案行業(yè)組織依照法律法規(guī)、規(guī)章及其章程的規(guī)定，加強(qiáng)行業(yè)自律，推動誠信建設(shè)，提供行業(yè)服務(wù)，開展學(xué)術(shù)交流和檔案相關(guān)科普教育，參與政策咨詢和標(biāo)準(zhǔn)制定等活動?！盵6]然而，在實(shí)踐中，檔案社會組織的服務(wù)職能滯后于治理需求，與檔案主管部門的關(guān)系仍需完善，尚未形成穩(wěn)定、多元、共治的治理格局。

（二）內(nèi)因：檔案治理體系結(jié)構(gòu)和治理能力亟待提升

檔案治理體系是回答“誰治理、治理什么、治理朝著什么方向”等問題，針對國家檔案事業(yè)發(fā)展，由治理主體、治理客體、治理方向等眾多要素構(gòu)成的一整套協(xié)調(diào)配合的完整體系。[7]我國當(dāng)下的檔案治理格局指向的是檔案治理體系建設(shè)（此處指向的是狹義的檔案治理）、檔案資源體系建設(shè)、檔案利用體系建設(shè)和檔案安全體系建設(shè)（以下簡稱“四個體系”）。這“四個體系”建設(shè)之間應(yīng)是彼此關(guān)聯(lián)、有序貫通和相互促進(jìn)的關(guān)系，如此才能真正實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。但在檔案工作實(shí)踐中，政策規(guī)劃層面、業(yè)務(wù)流程層面、監(jiān)管調(diào)度層面等均獨(dú)立設(shè)置“四個體系”的戰(zhàn)略目標(biāo)和行動方案，這種以事務(wù)為中心、以部門為主體、以單一職能活動為主線的發(fā)展模式造成了檔案事業(yè)各體系建設(shè)分散化、部門化、碎片化等問題。這種模式未能建立起立體的、網(wǎng)狀的、多樣化的整體治理格局，未能實(shí)現(xiàn)檔案資源的整合集成、檔案利用的渠道多元以及檔案安全的共管共治。同時，現(xiàn)階段“四個體系”之間的業(yè)務(wù)范圍和權(quán)責(zé)邊界還不夠清晰明確，存在責(zé)任框架不清、主體不明、清單模糊、考核不準(zhǔn)等問題，檔案數(shù)據(jù)難共用、信息交換難共通、信息運(yùn)用難共享、信息處理難協(xié)同等隔閡現(xiàn)象屢有發(fā)生。

就治理能力而言，從檔案管理能力建設(shè)到檔案治理能力建設(shè)轉(zhuǎn)型步伐較慢，運(yùn)用治理工具達(dá)成治理目標(biāo)的能力未能精準(zhǔn)有效地將檔案治理體系中的制度體系或治理機(jī)制轉(zhuǎn)化為多元化、互動性、民主性、合作化、開放性的治理實(shí)踐。一方面，制度建設(shè)與執(zhí)行能力有待進(jìn)一步優(yōu)化。目前，與檔案治理直接相關(guān)的法規(guī)制度、激勵制度、協(xié)作制度三大根本性制度仍然不夠完善，難以組成一套保障檔案治理有效運(yùn)轉(zhuǎn)的辦事規(guī)程和行動準(zhǔn)則，從而弱化了檔案治理的價值認(rèn)同和制度共識，無法最大程度激發(fā)和釋放檔案治理多元化主體的內(nèi)在潛能和活力。同時，由于現(xiàn)階段檔案治理工具的選擇集中于規(guī)制性工具，經(jīng)濟(jì)性、文化性、社會性工具運(yùn)用有限，無法充分靈活行使治理制度賦予的職權(quán)，調(diào)節(jié)檔案治理的各種關(guān)系。另一方面，統(tǒng)籌規(guī)劃與組織協(xié)調(diào)能力還需進(jìn)一步強(qiáng)化。從縱向來看，在自上而下的“央地關(guān)系”中，中央與地方在機(jī)構(gòu)改革的“政事分離”邏輯下，國家—省—縣（市、區(qū)）三級檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置差異比較大，這就需要在治理能力建設(shè)中具備全局眼光，制定合理的治理目標(biāo)，建設(shè)完備的組織體系。就橫向來說，在同級治理主體的“協(xié)作關(guān)系”中，一是檔案主管部門與其他政府部門在職能履行上聯(lián)動能力較弱，在運(yùn)行機(jī)制上聯(lián)合決策較少。例如，在國家數(shù)據(jù)局組建的背景下，從隸屬關(guān)系上看，二者分屬黨委系統(tǒng)和政府系統(tǒng)，在信息資源歸檔和開放的統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)上存在職責(zé)權(quán)限、管理內(nèi)容、監(jiān)管范圍劃分不清的問題；二是檔案主管部門引導(dǎo)和吸引其他檔案治理主體進(jìn)行互動和協(xié)作的能力還需完善，治理監(jiān)管、治理評估和治理保障能力還需在實(shí)踐中進(jìn)一步增強(qiáng)。

二、理論之思：檔案韌性治理的提出

（一）韌性治理的引入

“韌性”（Resilience）概念發(fā)軔于20世紀(jì)70年代的自然科學(xué)領(lǐng)域，本意指物體遭受外力時的自我修復(fù)能力。[8]20世紀(jì)80年代以來，“韌性”逐漸得到社會科學(xué)領(lǐng)域的關(guān)注，衍生出韌性治理概念。關(guān)于韌性治理的研究大致經(jīng)歷了“工程—生態(tài)—演進(jìn)”[9]的研究視角轉(zhuǎn)向，其主題已不再局限于狹義上的自然災(zāi)害及社會風(fēng)險，而是開始關(guān)注行政的壓力型體制、基層治理、國家治理、城市治理等議題。

韌性治理是指多元治理主體為了強(qiáng)化對復(fù)合型風(fēng)險的適應(yīng)、學(xué)習(xí)與變革的能力，基于合作治理和組織學(xué)習(xí)機(jī)制建立的一種新型治理模式。[10]該理論強(qiáng)調(diào)更加主動、自覺和系統(tǒng)地為治理賦予韌性，將提升韌性作為優(yōu)化治理行動的核心邏輯和修補(bǔ)治理體系漏洞的關(guān)鍵要素。作為現(xiàn)代社會的首要特征，復(fù)雜性主要源自現(xiàn)代社會的主體多元和利益分化，各種社會關(guān)系變遷的范圍和幅度，以及諸多社會要素流動性的大規(guī)模增加，而在此基礎(chǔ)上呈現(xiàn)出的非線性、風(fēng)險性和不確定性則成為現(xiàn)代社會的重要表征。[11]在這個背景下，韌性不僅是一種治理上的新理念和新理論，也是治理有效的目標(biāo)。目前，韌性研究正在管理學(xué)領(lǐng)域蓬勃興起，很多問題有待探索和解決。本文引入韌性概念到檔案治理領(lǐng)域，實(shí)則是將韌性作為貫穿治理過程的關(guān)鍵要素，將提升韌性作為實(shí)現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化的重要目標(biāo)，進(jìn)而探究檔案事業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的新路徑。

（二）檔案韌性治理的理論內(nèi)涵與表現(xiàn)

基于韌性治理的概念內(nèi)涵和檔案治理的基本特征，本文認(rèn)為，檔案韌性治理是指檔案事業(yè)在面對不確定性、復(fù)雜性和變化性環(huán)境時，具有一定治理韌性和治理能力，以確保其在面對不可預(yù)測的外部沖擊和內(nèi)部壓力時，能夠保持其系統(tǒng)的適應(yīng)性、穩(wěn)定性和可持續(xù)性。結(jié)合韌性治理和檔案治理的雙重內(nèi)涵，檔案韌性治理具有以下四種內(nèi)涵特征，如圖1所示。

一是以持續(xù)性發(fā)展和創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化為特征的發(fā)展韌性。發(fā)展韌性根植于治理主體在不斷變化的環(huán)境中展現(xiàn)出的持續(xù)創(chuàng)新和適應(yīng)能力。具體來說，在持續(xù)性發(fā)展層面，檔案韌性治理強(qiáng)調(diào)治理主體在非常態(tài)治理情境下，即面對重大突發(fā)事件和技術(shù)變革沖擊時，能夠以活潑領(lǐng)導(dǎo)力、資源整合能力、引導(dǎo)參與能力、高效凝聚力，建立起一種有機(jī)的、高度柔性的、扁平的、持續(xù)發(fā)展的檔案治理模式。在創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化層面，在數(shù)智時代的背景下，檔案韌性治理要求迎合數(shù)字技術(shù)的潮流，即依托集約、通用的數(shù)字平臺，歸檔標(biāo)準(zhǔn)化、可復(fù)用的檔案資源，推進(jìn)檔案資源快速化、智能性應(yīng)用。同時，創(chuàng)新適應(yīng)機(jī)制中，現(xiàn)代信息技術(shù)催生檔案治理對象由傳統(tǒng)檔案轉(zhuǎn)向檔案數(shù)據(jù)，推進(jìn)檔案治理進(jìn)一步打破時空隔閡，超越物理域和信息域的局限，向更深層次的認(rèn)知域和知識域延伸。

二是以多元共治與互利共贏為特征的參與韌性。檔案韌性治理強(qiáng)調(diào)基于公共利益原則、包容信任原則、協(xié)同互助原則，積極鼓勵、引導(dǎo)、規(guī)范社會力量在共享、互利和共贏中參與檔案事務(wù)。在檔案韌性治理中，社會力量參與檔案事業(yè)的特征主要體現(xiàn)為以下三個方面。一是參與主體廣泛多元。除了公民、企業(yè)等非官方主體，還要積極吸納檔案社會組織參與其中，充分發(fā)揮其協(xié)調(diào)利益、化解矛盾的作用。二是參與方式靈活多樣。在管理決策參與、資助捐贈參與、志愿服務(wù)參與、項目合作參與、私人辦館參與、社群自治參與等多個層面積極回應(yīng)檔案治理“以人民為中心”的價值取向，促進(jìn)檔案資源在多元利益主體間互聯(lián)互通。[12]三是參與保障健全完善。完善的法律和政策環(huán)境是實(shí)現(xiàn)檔案事務(wù)社會參與的重要保障。檔案韌性治理強(qiáng)調(diào)將社會力量參與檔案事業(yè)納入法治化和規(guī)范化的軌道，精準(zhǔn)識別社會參與生態(tài)的制約、社會參與主體間關(guān)系的協(xié)調(diào)風(fēng)險、社會參與自身的弱點(diǎn)和負(fù)面影響、檔案信息安全風(fēng)險等，[13]在戰(zhàn)略層面加強(qiáng)風(fēng)險控制，建立科學(xué)良性的社會參與保障機(jī)制。

三是以體系健全與運(yùn)行有序?yàn)樘卣鞯慕Y(jié)構(gòu)韌性。當(dāng)今社會的復(fù)雜程度進(jìn)一步增強(qiáng)，只有繼續(xù)優(yōu)化檔案事業(yè)“四個體系”運(yùn)轉(zhuǎn)流程，才能不斷提高檔案治理解決檔案事業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)過程中各種復(fù)雜問題的能力。檔案韌性治理體現(xiàn)為檔案治理有效。在“四個體系”建設(shè)過程中，應(yīng)不斷運(yùn)用韌性治理理論與實(shí)踐來修補(bǔ)和完善檔案工作存在的問題、障礙、矛盾，發(fā)現(xiàn)和完善法規(guī)制度空白點(diǎn)，疏通治理行為痛點(diǎn)、難點(diǎn)和堵點(diǎn)，夯實(shí)檔案治理過程中的適應(yīng)性和抗逆力。當(dāng)下，數(shù)字化、數(shù)據(jù)化融入檔案事業(yè)建設(shè)整體過程中，“運(yùn)行有序”要求檔案事業(yè)“四個體系”之間實(shí)現(xiàn)流程銜接和打通過程循環(huán)，即依托數(shù)智技術(shù)，采取智能化手段挖掘多樣檔案資源、智慧化方式開發(fā)檔案信息資源、智力化思維升級檔案安全系統(tǒng)，推動檔案韌性治理蘊(yùn)含敏捷性、整體性、科學(xué)性與漸進(jìn)性等特性。

四是以制度完備與有效協(xié)同為特征的能力韌性。就制度完備而言，檔案韌性治理強(qiáng)調(diào)作為檔案治理安排組成部分的檔案制度需包含在檔案治理體系之中，在回應(yīng)治理方式新要求的語境下，可持續(xù)的制度規(guī)范體系不能缺席，在保障檔案治理結(jié)構(gòu)均衡完整的過程中，需要檔案制度與規(guī)范提供工具性保障。同時，明確檔案制度目標(biāo)指向，強(qiáng)化不同類目、不同性質(zhì)檔案制度間的協(xié)調(diào)配合，形成規(guī)制性、激勵性和協(xié)作性相結(jié)合的檔案制度體系。就有效協(xié)同而言，檔案韌性治理主要包括如下特點(diǎn)。第一，多元主體參與，以檔案主管部門為主導(dǎo)，構(gòu)建以公共規(guī)則為基礎(chǔ)的剛性機(jī)制和以社會資本為基礎(chǔ)的柔性機(jī)制，形成整體治理體系。第二，協(xié)同性結(jié)構(gòu)，這種檔案治理結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)相對扁平化的特征，相比較于傳統(tǒng)的、等級復(fù)雜的科層結(jié)構(gòu)而言，兼具協(xié)同能力與靈活性。第三，支持冗余結(jié)構(gòu)，通過積極培育社會中介組織，支持和引導(dǎo)檔案形成者、利用者等檔案利益直接相關(guān)者、受益者參與檔案事務(wù)管理。

三、策略之析：檔案韌性治理的實(shí)現(xiàn)路徑

（一）形成動態(tài)機(jī)制，穩(wěn)固持續(xù)發(fā)展韌性

檔案韌性治理是一個動態(tài)的過程，強(qiáng)調(diào)常態(tài)治理與非常態(tài)治理并重，兼具抵御、吸收、適應(yīng)、恢復(fù)、學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)型等能力。在非常態(tài)治理語境下，需要以動態(tài)的眼光有效應(yīng)對數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險、數(shù)據(jù)信任風(fēng)險等一系列治理生態(tài)失衡的風(fēng)險。各方檔案利益相關(guān)者要能夠靈活運(yùn)用行政、法治、市場、社會等多樣化手段，建立良好的“建數(shù)”“管數(shù)”“用數(shù)”生態(tài)，形成融合多元化、多層次、多維度治理手段的動態(tài)化治理模式。[14]同時，要加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)安全法治建設(shè)、完善數(shù)據(jù)倫理管控制度、夯實(shí)數(shù)據(jù)信任壁壘，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)安全風(fēng)險預(yù)測化、管控精準(zhǔn)化、防御縱深化、應(yīng)對及時化，保障檔案數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和可靠性。在常態(tài)治理的語境下，需要以發(fā)展的視野來確保檔案韌性治理的長效推進(jìn)。迎合數(shù)智時代潮流，要不斷學(xué)習(xí)和創(chuàng)新檔案技術(shù)研發(fā)機(jī)制、發(fā)展機(jī)制和應(yīng)用機(jī)制，借助知識圖譜、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、深度學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等智能技術(shù)賦予并強(qiáng)化數(shù)據(jù)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)數(shù)智深度賦能，明確數(shù)智技術(shù)對檔案治理立體化、系統(tǒng)性、整體式的驅(qū)動作用，不斷消弭數(shù)據(jù)安全治理過程的時間成本和人力成本。

（二）完善保障機(jī)制，增強(qiáng)社會參與韌性

推進(jìn)檔案韌性治理需要強(qiáng)化社會參與，在完善相關(guān)保障機(jī)制的前提下，形成良好的“共建共治共享”治理格局。首先，保障公眾參與權(quán)利能夠合理實(shí)現(xiàn)，消弭“形式化”協(xié)作。以彈性化的邊界界定保持韌性化的參與活力，把握好各方參與檔案事業(yè)的需求，在合法、合規(guī)、合理的范圍內(nèi)明確其在參與式檔案轉(zhuǎn)錄、參與式檔案著錄、參與式檔案鑒定等活動中的范圍和事項。其次，保障企業(yè)單位參與檔案治理的質(zhì)量穩(wěn)步提升，破除“趨利化”參與。檔案主管部門需要在營造親清公私合作伙伴關(guān)系中，廣泛吸納專業(yè)能力強(qiáng)、技術(shù)過硬、守信用的檔案外包企業(yè)作為合作伙伴，發(fā)揮優(yōu)勢企業(yè)的示范帶動作用，探索檔案外包服務(wù)的新模式和新經(jīng)驗(yàn)。例如，浙江省麗水市蓮都區(qū)創(chuàng)新采用“三保險一評價”檔案服務(wù)外包智慧化治理新模式，積極探索檔案服務(wù)外包智慧化治理新模式，進(jìn)一步降低檔案外包信息安全風(fēng)險。[15]最后，保障檔案社會組織參與檔案治理的口徑不斷拓寬，參與效能不斷提升?！罢撱^”改革與檔案機(jī)構(gòu)改革為檔案社會組織參與檔案治理提供了職能優(yōu)化和依法參與的“合作”機(jī)遇，檔案主管部門的規(guī)劃、監(jiān)管職能應(yīng)當(dāng)與檔案社會組織的中介、服務(wù)等功能相互補(bǔ)充，強(qiáng)化參與韌性，確保檔案社會組織有序參與檔案治理。

（三）強(qiáng)化協(xié)調(diào)機(jī)制，聯(lián)通體系結(jié)構(gòu)韌性

檔案韌性治理要求不斷加強(qiáng)檔案事業(yè)的協(xié)力發(fā)展，以形成縱橫有效、協(xié)力互促的循環(huán)機(jī)制。一方面，推進(jìn)檔案“四個體系”的科學(xué)治理與協(xié)力發(fā)展?？茖W(xué)治理思維蘊(yùn)含于治國理政的多重思維定式中，如深邃的歷史思維、嚴(yán)密的辯證思維、宏闊的戰(zhàn)略思維、強(qiáng)烈的創(chuàng)新思維、整體的系統(tǒng)思維、清醒的底線思維和規(guī)范的法治思維等。[16]目前我國已經(jīng)在推進(jìn)檔案“四個體系”建設(shè)方面做了諸多努力，明確了各自建設(shè)目標(biāo)并取得諸多顯著實(shí)踐成果，但是未來“四個體系”建設(shè)要取得新的重要突破，還需要打破各自為重的業(yè)務(wù)流，以整合視角超越孤立式發(fā)展，積極推進(jìn)各體系間的互利支持，形成環(huán)環(huán)相扣的“參與機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)機(jī)制、合作機(jī)制與責(zé)任機(jī)制”，實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)發(fā)展中的整體協(xié)同共治，從而共同推進(jìn)檔案事業(yè)建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。另一方面，推進(jìn)多元協(xié)同的管理體制和工作機(jī)制。這就需要著力加強(qiáng)局館協(xié)同、部門協(xié)同、區(qū)域協(xié)同、行業(yè)協(xié)同，重點(diǎn)增強(qiáng)各級檔案主管部門統(tǒng)籌謀劃和指導(dǎo)協(xié)調(diào)能力，實(shí)施有效監(jiān)管，創(chuàng)新業(yè)務(wù)指導(dǎo)方式，引導(dǎo)各主體在檔案事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮其應(yīng)有作用。例如，針對科技檔案管理，在國家層面就涉及國家檔案行政主管部門、各部委專業(yè)主管部門和各類檔案管理機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力分配和利益協(xié)調(diào)問題，對此，建議可以由國家檔案局牽頭成立科技檔案工作協(xié)調(diào)小組，妥善協(xié)調(diào)多方的矛盾和利益，統(tǒng)籌推動科技檔案實(shí)踐工作中的痛點(diǎn)、難點(diǎn)問題得以有效解決。

（四）落實(shí)聚合機(jī)制，夯實(shí)治理能力韌性

檔案治理能力由簡單組合轉(zhuǎn)型為有機(jī)聚合是提升治理韌性的必由之路，需要以不斷優(yōu)化制度建設(shè)與執(zhí)行、統(tǒng)籌規(guī)劃與組織協(xié)調(diào)等能力，促進(jìn)多元主體間同頻共振、協(xié)同互聯(lián)的行動秩序，催化行動合力的生產(chǎn)。就宏觀層面而言，需要積極形成制度體系聚合機(jī)制，要瞄準(zhǔn)檔案事業(yè)發(fā)展痛點(diǎn)和堵點(diǎn)，制定和完善相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)識檔案治理主體的差異性，并建立可調(diào)節(jié)的治理主體權(quán)責(zé)分配制度，構(gòu)建一套保障檔案治理有效運(yùn)轉(zhuǎn)的辦事規(guī)程和行動準(zhǔn)則。同時，需要強(qiáng)化對制度體系的執(zhí)行和落實(shí)能力，及時調(diào)整不同檔案治理工具在檔案治理中的應(yīng)用比重，形成治理工具聚合效應(yīng)，即根據(jù)不同制度的使用范圍和處理事宜，立足檔案治理實(shí)踐，創(chuàng)新檔案治理工具的形式，對治理工具進(jìn)行組合應(yīng)用，不斷增強(qiáng)檔案治理工具與檔案治理能力的匹配程度。從微觀層面來說，在檔案管理體制調(diào)整的轉(zhuǎn)型期，檔案機(jī)構(gòu)亟須通過聯(lián)合行動、聯(lián)合規(guī)則和聯(lián)合決策等協(xié)同治理方式，積極回應(yīng)職能履行、資源建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制等方面的新挑戰(zhàn)，形成合作利他、責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)囊庾R，健全協(xié)作性價值聚合機(jī)制。[17]

綜合全文所述，治理本身即蘊(yùn)含著更大包容性和制衡性，在時代變遷和治理升級的雙重要求下，不斷增強(qiáng)檔案治理的韌性成為實(shí)現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化、促進(jìn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。檔案韌性治理不僅是必需的，更是可行的策略。面對不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境及其帶來的復(fù)雜挑戰(zhàn)，未來的檔案治理應(yīng)側(cè)重于提高韌性，以快速且恰當(dāng)?shù)仨憫?yīng)重大風(fēng)險和沖擊，實(shí)施有效的緩沖與吸收措施，乃至通過學(xué)習(xí)和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)更加優(yōu)質(zhì)的發(fā)展。需要明確的是，檔案治理的韌性再高，也不能替代基礎(chǔ)的檔案管理和領(lǐng)導(dǎo)力。檔案韌性治理應(yīng)與檔案管理、領(lǐng)導(dǎo)能力及創(chuàng)新意識形成良性互動和循環(huán)。這要求我們在檔案治理的環(huán)境、體系和能力層面進(jìn)行創(chuàng)新與協(xié)同推進(jìn)。因此，還需要檔案理論與實(shí)踐界對此展開更多深入、系統(tǒng)地研究與探討。

*本文系國家社科基金青年項目“數(shù)字時代檔案治理的內(nèi)在機(jī)理與實(shí)現(xiàn)路徑研究（項目編號：22CTQ035）”的階段性研究成果。

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作者單位：1.中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院

2.中國人民大學(xué)檔案事業(yè)發(fā)展研究中心

3.中國人民大學(xué)人文北京研究中心