訪談：專利停止侵害請(qǐng)求權(quán)中的比例原則

——德國(guó)權(quán)威學(xué)者解讀專利侵權(quán)糾紛中比例原則的立法背景和司法適用

文? /? 魏立舟

摘要：德國(guó)專利法在最新一輪修改中為限制權(quán)利人的停止侵害請(qǐng)求權(quán)引入了合比例性抗辯，據(jù)此法院在決定是否授予禁令救濟(jì)時(shí)必須將侵權(quán)人或第三人利益納入考量范圍。這一立法變動(dòng)引發(fā)了中國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)相關(guān)議題的關(guān)注和討論。為廓清相關(guān)問(wèn)題，我們采訪了德國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法權(quán)威學(xué)者馬蒂亞斯·萊斯特納教授。在本次訪談中，萊斯特納教授就比例原則的立法背景、規(guī)則原理以及修法后的具體司法適用等問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)解讀，提供了專家視角下對(duì)德國(guó)專利法這一重要發(fā)展的深入見(jiàn)解。

關(guān)鍵詞：比例原則；專利侵權(quán)；禁令救濟(jì)；德國(guó)專利法

一、引言

德國(guó)專利法在2021年修改中針對(duì)權(quán)利人的停止侵害請(qǐng)求權(quán)增加了比例原則的限制。這一修法變動(dòng)使得法院在侵權(quán)訴訟中面對(duì)權(quán)利人的禁令救濟(jì)主張擁有了一定的靈活性：即使認(rèn)定侵權(quán)成立，在某些例外情況下也可以不頒發(fā)禁令。

此修法動(dòng)態(tài)也引發(fā)了國(guó)內(nèi)對(duì)相關(guān)議題的再度關(guān)注和討論。雖然我國(guó)最高人民法院在2016年《侵犯專利權(quán)糾紛司法解釋（二）》中已經(jīng)明確“基于國(guó)家利益、公共利益的考量，人民法院可以不判令被告停止被訴行為，而判令其支付相應(yīng)的合理費(fèi)用。”但因?yàn)檫@一司法解釋出臺(tái)的過(guò)程中，刪去了“當(dāng)事人之間的重大利益失衡”這一考量因素，所以導(dǎo)致法院審判實(shí)踐中對(duì)在頒發(fā)禁令救濟(jì)時(shí)是否需要將侵權(quán)人利益納入考慮這一問(wèn)題上出現(xiàn)了一定程度的不一致。因此，業(yè)界有聲音呼吁我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法中也應(yīng)該引入德國(guó)式的限制規(guī)定，然而反對(duì)的聲音也不在少數(shù)。

為廓清相關(guān)問(wèn)題，了解德國(guó)此次修法的來(lái)龍去脈以及最新的司法走向，我們就此采訪了世界著名的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家、德國(guó)慕尼黑大學(xué)講席教授馬蒂亞斯·萊斯特納（Matthias Leistner）先生。希望能通過(guò)這種一問(wèn)一答的訪談形式，讓讀者更直觀地了解德國(guó)專利法中比例原則的立法背景和司法適用。

二

問(wèn)：很長(zhǎng)一段時(shí)間以來(lái)，德國(guó)司法機(jī)關(guān)和學(xué)術(shù)界都積極主張?jiān)趯＠V訟中對(duì)禁令救濟(jì)進(jìn)行一定的限制。然而，德國(guó)立法者直到2021年才將合比例性納入專利法。為什么這個(gè)被期待已久的修法一直被擱置，其原因何在？ 最終推進(jìn)修法的動(dòng)力又來(lái)自何處？

答：德國(guó)聯(lián)邦最高法院在2016年“熱交換器”案判決里面提到，如果立即頒布禁令將導(dǎo)致重大利益失衡，那么法院可以允許侵權(quán)人在一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)實(shí)施相關(guān)專利。《德國(guó)民法典》第242條誠(chéng)實(shí)信用原則中所蘊(yùn)含的合比例性要求以及《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行指令》中提出的合比例性要求都為這種觀點(diǎn)提供了法律規(guī)范上的基礎(chǔ)。所以說(shuō)，即使德國(guó)不修改專利法，法院也完全可以在認(rèn)定侵權(quán)的同時(shí)不頒發(fā)禁令。但在實(shí)踐中，法官非常不愿意適用比例原則對(duì)停止侵害請(qǐng)求權(quán)進(jìn)行限制，只要認(rèn)定侵權(quán)行為成立，一般都會(huì)自動(dòng)頒發(fā)禁令。

在這樣的背景下，德國(guó)立法者認(rèn)為有必要通過(guò)修改本國(guó)專利法來(lái)明文確定停止侵害請(qǐng)求權(quán)中比例原則的存在。新引入的條文（第139條第1款）不僅僅是將“熱交換器”案的判決意見(jiàn)成文化，它更是設(shè)定了一個(gè)規(guī)范的、一致的框架：在專利權(quán)人的利益與侵權(quán)人或第三方的利益之間達(dá)至平衡。在一些例外情況下，“有侵權(quán)就給禁令救濟(jì)”的傳統(tǒng)做法可能會(huì)給侵權(quán)人或第三方帶來(lái)不合比例的困難，而比例原則的引入在這些情況提供了一個(gè)“安全閥”。另外，新條文還規(guī)定，在對(duì)停止侵害請(qǐng)求權(quán)進(jìn)行限制的情況下，侵權(quán)人需要對(duì)權(quán)利人的不利益提供補(bǔ)償。

三

問(wèn)：謝謝教授對(duì)本次修法背景和內(nèi)容的簡(jiǎn)單介紹。我們知道德國(guó)法律修訂過(guò)程中都會(huì)征求行業(yè)的意見(jiàn)，我們比較好奇在這次修法的過(guò)程中，德國(guó)產(chǎn)業(yè)界的意見(jiàn)如何？當(dāng)然，肯定會(huì)有支持修法的聲音，但我們更感興趣的是，是否有反對(duì)意見(jiàn)？如果有，他們反對(duì)的原因是什么？

答：在征求意見(jiàn)期間，這項(xiàng)修訂引發(fā)了很多激烈的討論。的確有人提出了反對(duì)意見(jiàn)，例如生物技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)公司。他們的擔(dān)心在于，停止侵害請(qǐng)求權(quán)是專利權(quán)這一排他權(quán)的核心機(jī)制，比例原則這種法定例外情形的引入會(huì)大大削弱專利權(quán)的排他性。這在法律適用中會(huì)帶來(lái)很大的不確定性，并最終破壞整個(gè)專利制度的有效性。生物技術(shù)行業(yè)的特點(diǎn)是許多中小型企業(yè)往往擁有數(shù)量不多但價(jià)值極高的專利，因此受到的影響尤其嚴(yán)重。

此外，批評(píng)者認(rèn)為，根本不需要明文規(guī)定比例原則，因?yàn)榈聡?guó)聯(lián)邦最高法院在“熱交換器”案中已經(jīng)承認(rèn)比例原則在專利糾紛中適用。還有人認(rèn)為，《德國(guó)專利法》第24條規(guī)定強(qiáng)制許可已經(jīng)充分保護(hù)了第三方的利益。

相比之下，汽車和電信行業(yè)則強(qiáng)烈支持比例原則的引入，在某些情況下對(duì)停止侵害請(qǐng)求權(quán)進(jìn)行法定排除。這些行業(yè)一直特別關(guān)注禁令問(wèn)題，背后的原因也不言而喻。因?yàn)檫@兩個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品往往非常復(fù)雜，動(dòng)輒包含成百上千項(xiàng)專利，如果僅因?yàn)橐豁?xiàng)或幾項(xiàng)專利侵權(quán)就帶來(lái)相關(guān)整體產(chǎn)品的下架，就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)特別大的損失。

四

問(wèn)：時(shí)間過(guò)得很快，到今天為止，德國(guó)專利法的這次修訂已經(jīng)差不多過(guò)去兩年半的時(shí)間了。在此期間是否有德國(guó)法院依據(jù)比例原則在已經(jīng)認(rèn)定侵權(quán)成立的情況下拒絕頒發(fā)禁令的情況？

答：目前，在德國(guó)法院受理的一些專利侵權(quán)訴訟中，被告會(huì)根據(jù)《德國(guó)專利法》第139條第1款第3句來(lái)主張侵權(quán)不停止，但迄今為止還沒(méi)有法院基于這個(gè)新引入的比例原則條款作出侵權(quán)成立但不頒發(fā)禁令的判決。需要指出的是，法院一再?gòu)?qiáng)調(diào)，專利權(quán)人是非實(shí)施主體（NPE）這一事實(shí)并不足以認(rèn)定排他權(quán)的行使會(huì)不合比例。比例原則僅在例外情況下發(fā)揮作用，即考慮到行使排他權(quán)的通常做法，特定案件的所有情況下被告（或第三方）所受損失與專利權(quán)人的合法利益相比都嚴(yán)重不合比例。被告需要對(duì)存在不合比例承擔(dān)證明責(zé)任，這個(gè)證明責(zé)任無(wú)疑是非常高的。

雖然目前還沒(méi)有具體的判決，但我們可以設(shè)想一些不合比例的情形：例如，對(duì)于含有大量電子或計(jì)算機(jī)相關(guān)組件的復(fù)雜產(chǎn)品，即使進(jìn)行了徹底的技術(shù)的自由實(shí)施盡職調(diào)查，復(fù)雜設(shè)備中一個(gè)小元件的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也可能無(wú)法識(shí)別。在這種情況下，如果侵權(quán)人遵守了誠(chéng)實(shí)信用原則，并且對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行修改在技術(shù)上或經(jīng)濟(jì)上是不可能的，那么對(duì)產(chǎn)品授予禁令可能會(huì)導(dǎo)致過(guò)高的成本，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)一小部分組件上專利的實(shí)際價(jià)值。

另一個(gè)例子是，公共利益將受到威脅的情況，特別是與藥品或醫(yī)療有關(guān)的案件。然而，修法后的司法實(shí)踐表明，盡管有新的明確規(guī)定，某些法院仍然不愿意考慮第三方的利益，而是繼續(xù)適用《德國(guó)專利法》第24條強(qiáng)制許可的規(guī)定。德國(guó)有學(xué)者對(duì)此提出了批評(píng)，我也持同樣的批評(píng)意見(jiàn)。以英國(guó)法院受理的著名的“人工心臟瓣膜”案為例，如果相關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)需要一定的時(shí)間來(lái)培訓(xùn)臨床人員以實(shí)現(xiàn)非侵權(quán)產(chǎn)品（人工心臟瓣膜）的替代，那么就應(yīng)該對(duì)該禁令的實(shí)行設(shè)置了暫緩期限。遺憾的是，正如我所說(shuō)，盡管在《德國(guó)專利法》第139條中已有法律依據(jù)，但實(shí)踐中尚未見(jiàn)到有德國(guó)法院采納這一觀點(diǎn)。

盡管如此，第139條的修訂絕不僅僅是一種“裝飾”。比例原則的引入為律師提供了一種新的可能性，就是可以在立即頒發(fā)禁令會(huì)對(duì)侵權(quán)人或社會(huì)公眾帶來(lái)不合比例損失的情況下，反對(duì)立即授予禁令。然而，在德國(guó)法律以及新的歐盟統(tǒng)一專利法院的體系中，不合比例一直被認(rèn)為是一個(gè)非常特殊的情形，具有相當(dāng)高的門(mén)檻。因此，實(shí)踐中認(rèn)定不合比例的案例非常少見(jiàn)。當(dāng)然，需要強(qiáng)調(diào)的是，在絕大多數(shù)情況下，不合比例的情況不會(huì)導(dǎo)致停止侵害請(qǐng)求權(quán)完全不被支持，多數(shù)情況下法院會(huì)通過(guò)更合適手段對(duì)禁令救濟(jì)進(jìn)行限制，比如基于侵權(quán)人的利益設(shè)置一段所謂的“耗盡期”，讓侵權(quán)人有時(shí)間銷售掉庫(kù)存產(chǎn)品，或者基于第三人的利益設(shè)置“轉(zhuǎn)換期”，實(shí)現(xiàn)從侵權(quán)產(chǎn)品到非侵權(quán)產(chǎn)品的過(guò)渡。

五

問(wèn)：在專利訴訟的背景下，被控侵權(quán)人自己沒(méi)有援引《德國(guó)專利法》第139條第1款第3句的提出抗辯，那么法院可否依職權(quán)直接適用比例原則對(duì)停止侵害權(quán)進(jìn)行限制？

答：德國(guó)司法界和學(xué)術(shù)界未就第139條第1款第3句合比例性抗辯的性質(zhì)達(dá)成共識(shí)。慕尼黑地方法院在一個(gè)判決中明確指出，除非被控侵權(quán)人自己主張辯護(hù)，否則法院不能依職權(quán)處理合比例性問(wèn)題。相比之下，卡爾斯魯厄高級(jí)地方法院和杜塞爾多夫地方法院都依職權(quán)審查了相關(guān)案件中是否存在比例原則適用空間，盡管這只涉及一個(gè)簡(jiǎn)短的表達(dá)，即證明不合比例的事實(shí)“既未提交也不明顯”。依職權(quán)的合比例性審查符合《德國(guó)專利法》第139條第1款第3句本身的措辭（“請(qǐng)求權(quán)被排除……”），這種措辭在德國(guó)法下通常被視為可以依職權(quán)審查。與此同時(shí)，德國(guó)立法者修法理由中曾指出，法院只有在被控侵權(quán)人提出了相應(yīng)主張時(shí)才需要處理合比例性問(wèn)題。

但是，個(gè)人認(rèn)為不同的路徑在實(shí)踐中的區(qū)別是有限的。因?yàn)楹媳壤钥罐q只在例外情況下適用，且無(wú)論如何都由被控侵權(quán)者來(lái)承擔(dān)相關(guān)的證明責(zé)任。

六

問(wèn)：《德國(guó)專利法》第139條第1款第4句規(guī)定，在停止侵害請(qǐng)求權(quán)受到限制的情況下，專利權(quán)人可以就侵權(quán)人繼續(xù)實(shí)施訴爭(zhēng)專利主張金錢(qián)補(bǔ)償。請(qǐng)問(wèn)教授，這種補(bǔ)償金的數(shù)額應(yīng)該如何確定？ 另外，我們看到第139條第1款第5句指出上述補(bǔ)償金請(qǐng)求權(quán)不影響損害賠償請(qǐng)求權(quán)的主張。這是否意味著專利權(quán)人可以對(duì)正在進(jìn)行的侵權(quán)同時(shí)主張補(bǔ)償和損害賠償請(qǐng)求權(quán)？如此復(fù)雜的安排背后的基本原理是什么？

答：目前，德國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)第139條第1款第4句規(guī)定的補(bǔ)償金從法律性質(zhì)到實(shí)際計(jì)算方法都存在爭(zhēng)論。一些學(xué)者認(rèn)為，補(bǔ)償金本質(zhì)上是一種不當(dāng)?shù)美?。補(bǔ)償金在數(shù)額上應(yīng)等于侵權(quán)人的獲益，可以根據(jù)擬制的許可費(fèi)來(lái)確定。另外，損害賠償金和補(bǔ)償金的數(shù)額兩者不能疊加。如果權(quán)利人已經(jīng)獲得了補(bǔ)償金，根據(jù)第139條第1款第5句，他只能根據(jù)“填平原則”主張扣減了補(bǔ)償金后剩余的損害賠償金額。

但在我看來(lái)，第139條第1款第4句的補(bǔ)償金規(guī)定是對(duì)不頒發(fā)禁令以及由此導(dǎo)致權(quán)利人談判地位之弱化的獨(dú)立補(bǔ)償。因此，在單純的損害賠償請(qǐng)求權(quán)之外需要另設(shè)補(bǔ)償金制度，且兩筆金額應(yīng)該在對(duì)禁令進(jìn)行限制的同一判決中作出，作為“侵權(quán)不停止”期間對(duì)權(quán)利人的一次性付款。原則上，補(bǔ)償金數(shù)額應(yīng)根據(jù)專利權(quán)人原本可以獲得的許可費(fèi)來(lái)計(jì)算，這個(gè)許可費(fèi)是基于一個(gè)假設(shè)的有效市場(chǎng)來(lái)計(jì)算的，其中權(quán)利人對(duì)專利享有完全的禁令救濟(jì)（即不存在可以根據(jù)比例原則對(duì)禁令進(jìn)行限制的情形）。補(bǔ)償金的具體數(shù)額只能粗略估計(jì)，但與在損害賠償背景下計(jì)算的許可費(fèi)相比，會(huì)有一定的增加。

七

問(wèn)：歐洲統(tǒng)一專利制度于2023年6月1日實(shí)施，《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（UPCA）是否也授予法院自由裁量權(quán)，可以根據(jù)具體情況對(duì)禁令救濟(jì)進(jìn)行限制？

答：在《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（下稱《協(xié)議》）第63條中，禁令救濟(jì)被視為一項(xiàng)與執(zhí)行（enforcement）相關(guān)的制度，該條文的措辭為“……法院可以頒發(fā)禁令……”?？紤]到其他執(zhí)行條款，特別是《協(xié)議》第68條關(guān)于損害賠償措辭，彼處使用“應(yīng)該”（shall）而不是“可以”（may），這種上下文的比較表明統(tǒng)一專利法院在頒發(fā)禁令方面具有一定的自由裁量權(quán)。

根據(jù)歐盟的初級(jí)法和次級(jí)法（主要是《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行指令》（下稱《執(zhí)行指令》）），，歐盟法院在執(zhí)法層面采行合比例性的一般原則?？紤]到統(tǒng)一專利法院必須全面適用歐盟法律（根據(jù)《協(xié)議》第20條和第24條第1款），因此必須根據(jù)比例原則解釋《協(xié)議》第63條，這就要求法院在頒發(fā)禁令時(shí)要考慮是否會(huì)對(duì)被告或第三人造成特殊困難，從而對(duì)其進(jìn)行限制。

然而，這種自由裁量權(quán)并不是沒(méi)有限制的。《執(zhí)行指令》的原則還要求對(duì)侵權(quán)的法律救濟(jì)必須滿足有效性和威懾性，《協(xié)議》的第25條和第26條賦予專利權(quán)人的實(shí)體權(quán)利都要求在專利侵權(quán)案件中原則上授予禁令。因此，禁令救濟(jì)只有在被告（或第三方）所遭受的損失與專利權(quán)人的合法利益嚴(yán)重不合比例的例外情況下，才可以基于比例原則予以限制或駁回。

自《協(xié)議》實(shí)施起，統(tǒng)一專利法院慕尼黑分庭在一個(gè)案件中已經(jīng)對(duì)是否適用比例原則進(jìn)行了探討（特別考慮了被告是“非實(shí)施主體”和被控侵權(quán)產(chǎn)品涉及復(fù)雜產(chǎn)品的情況），但基于該案的事實(shí)，法院最后拒絕適用比例原則對(duì)禁令救濟(jì)進(jìn)行限制。

八

問(wèn)：歐盟法院在“華為/中興”案中，針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的禁令救濟(jì)的問(wèn)題提出了一套具體的規(guī)則，這個(gè)也可以理解為在特殊情況下對(duì)專利權(quán)停止侵害請(qǐng)求權(quán)的一種限制?？紤]到德國(guó)和歐洲統(tǒng)一專利法院可以運(yùn)用比例原則來(lái)限制禁令救濟(jì)，您認(rèn)為這種做法是否將“華為/中興”案的標(biāo)準(zhǔn)納入了比例原則之中？您如何看待“華為/中興”規(guī)則與比例原則之間的關(guān)系？

答：“華為/中興”規(guī)則是基于歐盟反壟斷法（本質(zhì)上是《歐盟運(yùn)作條約》第102條），在標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人對(duì)專利許可作出過(guò)FRAND聲明的條件下，對(duì)他的專利排他權(quán)進(jìn)行限制的一套規(guī)則。可以說(shuō)，歐盟法院通過(guò)濫用支配地位這一概念提出的這一套規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和實(shí)施人之間公平談判的規(guī)則，是比例原則在這一類特定案件中的特殊規(guī)則安排。如果標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人沒(méi)有遵守“華為/中興”規(guī)則所設(shè)定的義務(wù)，德國(guó)法院和歐洲統(tǒng)一專利法院都不會(huì)頒發(fā)禁令，因?yàn)檫@超出了專利權(quán)的范圍。然而，如果標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人履行了他的義務(wù)——特別是提出了一個(gè)符合FRAND原則的許可邀約——專利實(shí)施人就不能通過(guò)援引比例原則來(lái)繞開(kāi)“華為/中興”規(guī)則，除非案件中還存在訴爭(zhēng)專利構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)必要專利的其他因素。不過(guò)特別注意的是，如果一個(gè)專利是標(biāo)準(zhǔn)必要專利，那么一般情況下這個(gè)專利肯定構(gòu)成復(fù)雜產(chǎn)品的一部分，這兩個(gè)因素往往是重疊的，因此如果沒(méi)有其他額外因素，仍然不能支持專利實(shí)施人對(duì)禁令救濟(jì)主張的合比例性抗辯。

九

問(wèn)：有觀點(diǎn)認(rèn)為禁令救濟(jì)中的比例原則應(yīng)成為所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的共通性原則，您是如何看待這一觀點(diǎn)？換句話說(shuō)，可以根據(jù)具體情況對(duì)權(quán)利人的停止侵害請(qǐng)求權(quán)進(jìn)行限制，這種規(guī)則是否也同樣適用于如著作權(quán)法和商標(biāo)法等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域？

答：在《執(zhí)行指令》和《信息社會(huì)指令》的基礎(chǔ)上，我個(gè)人認(rèn)為歐盟法院已經(jīng)接受這樣一種觀點(diǎn)，那就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的救濟(jì)要符合比例原則的要求，就是說(shuō)救濟(jì)措施要有針對(duì)性，要仔細(xì)考慮侵權(quán)人與第三人的利益，合理平衡所涉及的基本權(quán)利。從傳統(tǒng)上來(lái)看，這一原則主要起源并應(yīng)用在著作權(quán)和商標(biāo)法領(lǐng)域。

著作權(quán)法和商標(biāo)法在評(píng)估一個(gè)行為是否構(gòu)成侵權(quán)行為時(shí)，已經(jīng)為從實(shí)體角度為利益平衡提供了充分的靈活性（比如，商標(biāo)功能理論，在著作權(quán)法中從功能性和基本權(quán)角度出發(fā)對(duì)排他權(quán)以及限制/例外進(jìn)行解釋等）。但是，專利法中針對(duì)停止侵害請(qǐng)求權(quán)的比例原則（即合比例性抗辯）具有特殊性，我個(gè)人認(rèn)為無(wú)論在著作權(quán)法還是商標(biāo)法中都不存在可比較的形式。

十

問(wèn)：關(guān)于著作權(quán)法中的“侵權(quán)不停止”，我想與您分享一個(gè)中國(guó)最近的案例，金庸訴江南案。在該案中，廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)定被告構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)，但并沒(méi)有頒發(fā)禁令救濟(jì)。

本案中的原告金庸先生是一位華語(yǔ)世界著名的武俠小說(shuō)家。他的作品講述的是中國(guó)古代的武俠江湖，創(chuàng)作了大量膾炙人口的武俠人物形象。被告楊某創(chuàng)作的是一本關(guān)于校園愛(ài)情故事的小說(shuō)，他的小說(shuō)中使用了金庸先生作品中65個(gè)人物的姓名，講述了一個(gè)與武俠世界完全沒(méi)有關(guān)系的關(guān)于校園生活的故事。在楊某的作品中，對(duì)不同的角色的借用程度不同，他的作品中主要人物的性格和人物關(guān)系與金庸小說(shuō)中基本一致，但一些次要人物的性格和關(guān)系的修改程度相對(duì)更大。

一審法院討論的主要問(wèn)題是被告使用金庸小說(shuō)中人物的名字是否構(gòu)成侵犯著作權(quán)。一審法院認(rèn)定，盜用人物名稱不屬于著作權(quán)保護(hù)范圍，而是違反了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。二審法院推翻了一審法院的判決，認(rèn)為本案構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)，但沒(méi)有為權(quán)利人頒發(fā)禁令救濟(jì)。二審法院認(rèn)為，“被告作品與原告作品在人物名稱、性格、關(guān)系等元素存在相同或類似，但情節(jié)并不相同，且分屬不同文學(xué)作品類別，二者讀者群有所區(qū)分；為滿足讀者的多元需求，有利于文化事業(yè)的發(fā)展與繁榮，在采取充分切實(shí)的全面賠償或者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)忍娲源胧┑那疤嵯拢景缚刹慌袥Q停止侵權(quán)行為”。

我想請(qǐng)教教授的問(wèn)題是，如果類似的案件發(fā)生在德國(guó)，德國(guó)法院會(huì)如何裁判？是不是也會(huì)判決著作權(quán)侵權(quán)但不判決停止侵權(quán)？

答：根據(jù)德國(guó)著作權(quán)法，如果虛構(gòu)人物符合“作品”的要求，特別是具有足夠的鮮明性（思想/表達(dá)二分法）和獨(dú)創(chuàng)性，那么他們就可以獲得著作權(quán)法保護(hù)。如德國(guó)聯(lián)邦最高法院在著名的“長(zhǎng)襪子皮皮”案中所述，這需要“通過(guò)鮮明的人物性格和特殊的人物特征兩者的結(jié)合，來(lái)創(chuàng)造一個(gè)與眾不同的人物”，才可以得到保護(hù)。然而，在德國(guó)法律中，這種保護(hù)的各方面要求都很高。

因此，對(duì)于個(gè)案來(lái)說(shuō)，判斷侵權(quán)是否成立，要看所借用人物其鮮明的人物性格和人物特征有沒(méi)有進(jìn)行過(guò)實(shí)質(zhì)性改造。必須對(duì)每一個(gè)人物進(jìn)行評(píng)估，看其是否滿足保護(hù)的條件。

按照歐盟法院在Pelham案中確定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)解釋德國(guó)著作權(quán)法中的自由使用（freie Benutzung）制度，德國(guó)法院會(huì)根據(jù)原告創(chuàng)作的人物角色在被控侵權(quán)作品中是否“可識(shí)別”，或者是否經(jīng)過(guò)了實(shí)質(zhì)性的改造，來(lái)判斷被告對(duì)原告人物角色的借用是否構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)。

原則上，上述對(duì)他人作品中人物角色的借用也可能落入戲仿或者合理引用的限制和例外。一般認(rèn)為，被告在后的小說(shuō)中雖然使用了原告現(xiàn)在作品中的虛構(gòu)人物，但并無(wú)意與在先作品進(jìn)行任何“對(duì)話”，在這樣的情況下被告的行為可以落入戲仿或者適當(dāng)引用的例外。

總而言之，根據(jù)德國(guó)法律，本案的關(guān)鍵爭(zhēng)點(diǎn)可以在實(shí)體法層面上得到解決，比如可以討論是否構(gòu)成作品，是否構(gòu)成侵權(quán)，是否落入限制和例外等，討論的重點(diǎn)不會(huì)到救濟(jì)層面，例如禁令救濟(jì)是否合比例這個(gè)問(wèn)題。因?yàn)闆](méi)有完全掌握個(gè)案的案情，我甚至懷疑德國(guó)法院一開(kāi)始就不會(huì)在這種情況下認(rèn)定著作權(quán)侵權(quán)。

從德國(guó)的角度來(lái)看，根據(jù)《德國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第4條第3款，對(duì)虛構(gòu)人物的模仿只有在伴隨其他不正當(dāng)情形一起出現(xiàn)的情況下（例如會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者混淆），才會(huì)認(rèn)定構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)認(rèn)定的門(mén)檻較高的原因在于現(xiàn)有已經(jīng)存在各種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，因此一般認(rèn)為不需要也沒(méi)有理由通過(guò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)智力成果提供額外保護(hù)。

. 《德國(guó)專利法》第139條第1款修改后表述如下：“1任何人違反專利法第9至13條實(shí)施專利的，在該侵權(quán)行為有重復(fù)發(fā)生之虞的情況下，被侵權(quán)人可以向其主張停止侵害請(qǐng)求權(quán)。2該請(qǐng)求權(quán)在違法行為存在首次發(fā)生之虞的情況下亦成立。3基于個(gè)案的特殊情況以及誠(chéng)實(shí)信用的要求，如果權(quán)利人主張停止侵害請(qǐng)求權(quán)會(huì)給侵權(quán)人或者第三人帶來(lái)不合比例的困難，且該困難不能通過(guò)權(quán)利人的排他權(quán)證立，該請(qǐng)求權(quán)甚至可以被排除。4在該情況下，被侵權(quán)人應(yīng)獲得合理的金錢(qián)補(bǔ)償。5第2款規(guī)定的損害賠償請(qǐng)求權(quán)不受此規(guī)定影響?！保ㄗ⒁猓浩渲械?-5句為本次修法新添加的內(nèi)容）。

Interview： The Proportion Principle in the Patent Stop Infringement Claim——German Authoritative Scholars Interpret the Legislative Background and Judicial Application of the Principle of Proportion in Patent Infringement Disputes

Abstract： In the most recent amendment to the German Patent Act， a proportionality defense has been introduced to mitigate injunctive relief in cases where the interests of the infringer or third parties are disproportionately affected. This legislative move has garnered attention and discussion in China. Consequently， we conducted an interview with Prof. Leistner， a renowned German scholar in intellectual property law， to provide an in-depth explanation of the legislative origins of the proportionality principle， its underlying principles， and its judicial application following the amendment.

Keywords： Proportionality Principle;Patent Infringement;Injunctive Relief;German Patent Act

. 本訪談的前期準(zhǔn)備和后續(xù)翻譯工作得到IP2Innovate的資助。訪談秉持客觀中立和學(xué)術(shù)自主原則，具體內(nèi)容是受訪者個(gè)人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，不受任何第三方機(jī)構(gòu)的影響。

. BGH GRUR 2016， 1031 – W?rmetauscher.

. SprachsignalcodiererII， 25 May 2022 - 7 O 14091/19.

. LG Düsseldorf Windturbinengenerator 02 March 2022 – 4a O 64/20; OLG Karlsruhe Steuerkanalsignalisierung II 02 Feburary 2022 – 6 U 149/20.

. UPC Nachweisverfahren [detection method] 19 September 2023 – UPC_CFI_2/2023; see also Leistner， GRUR 2023， 1578.

. 參見(jiàn)Regional Court of Munich I Pitch-Lag-Sch?tzung 05 August 2022 – 21 O 11522/21; Rahmenl?schung 19 April 2023 – 21 O 1910/22.

. BGH Pippi-Langstrumpf-Kostüm 17 July 2013 – I ZR 52/12.

. CJEU， Pelham and Others， 29 July 2019 – C-476/17.

. 參見(jiàn)BGH BGH Pippi-Langstrumpf-Kostüm II 19 November 2015 – I ZR 149/14.

作者簡(jiǎn)介：魏立舟，浙江大學(xué)光華法學(xué)院助理教授，德國(guó)慕尼黑大學(xué)法學(xué)博士。

受訪人：馬蒂亞斯·萊斯特納（Matthias Leistner），德國(guó)慕尼黑大學(xué)法學(xué)院私法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方向GRUR講席教授，德國(guó)馬克斯·普朗克創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)研究所所長(zhǎng)（候任）。