劉 輝，梁洪力

(1.科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開(kāi)發(fā)服務(wù)中心，北京 100045；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，北京 100049)

科技人才評(píng)價(jià)是科技評(píng)價(jià)的重要組成部分，是引導(dǎo)科技人才科研行為的“指揮棒”?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)制度是中國(guó)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性制度，不僅直接關(guān)系廣大科技工作者的切身利益，也影響科研產(chǎn)出的成效。近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院大力推進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)改革，從中央到部門(mén)到地方推動(dòng)出臺(tái)一系列導(dǎo)向鮮明的政策措施。2021年中央人才工作會(huì)議上，習(xí)近平總書(shū)記進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要加快建立以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系。本文嘗試以?xún)r(jià)值導(dǎo)向?yàn)榍腥耄瑥目萍荚u(píng)價(jià)作為科技資源配置手段的傳導(dǎo)鏈條視角，對(duì)影響科技人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向扭轉(zhuǎn)的關(guān)聯(lián)因素進(jìn)行分析，以期能夠找出制約中國(guó)科技人才評(píng)價(jià)改革落地見(jiàn)效的深層次原因和主要矛盾所在，為相關(guān)決策者和研究者更好地解決問(wèn)題提供新的思路。

1 科技人才評(píng)價(jià)改革的現(xiàn)狀與困局

1.1 科技人才評(píng)價(jià)改革在方式方法層面取得了初步成效

2018年中央出臺(tái)《關(guān)于分類(lèi)推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》等文件，由此拉開(kāi)科技人才評(píng)價(jià)改革的大幕?？萍疾俊⒔逃?、人力資源和社會(huì)保障部等圍繞破除“唯論文”“SCI至上”等分別在科技領(lǐng)域、高校系統(tǒng)、職稱(chēng)評(píng)審工作等方面出臺(tái)相應(yīng)配套政策文件。有關(guān)文件針對(duì)科技人才評(píng)價(jià)中存在的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)“一刀切”“四唯”“SCI至上”、人才“帽子”多、人才“帽子”與物質(zhì)利益過(guò)度掛鉤等突出問(wèn)題，從評(píng)什么、怎么評(píng)、誰(shuí)來(lái)評(píng)、怎么用等方面提出突出創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)、實(shí)行分類(lèi)評(píng)價(jià)和代表作評(píng)價(jià)、強(qiáng)化法人單位評(píng)價(jià)主體地位、避免與物質(zhì)利益過(guò)度掛鉤等一系列改革舉措[1-2]，改革的層級(jí)高、力度大、范圍廣、導(dǎo)向明確。由于中國(guó)科研機(jī)構(gòu) (包括科研院所和高?？蒲胁块T(mén)等)多數(shù)為政府所屬的體制內(nèi)科研單位，科技人才評(píng)價(jià)問(wèn)題的發(fā)端和改革重點(diǎn)都在體制內(nèi)科研機(jī)構(gòu)上。從此次改革內(nèi)容可以看到，改革重點(diǎn)和主要對(duì)象在于政府主導(dǎo)的科技人才評(píng)價(jià)和政府所屬的高校、科研院所等科研單位開(kāi)展的各類(lèi)科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)。

通過(guò)近年的改革，改革相關(guān)方面在認(rèn)識(shí)上已經(jīng)達(dá)成相對(duì)廣泛的共識(shí)，科技人才評(píng)價(jià)改革工作主要在以下3個(gè)方面取得明顯好轉(zhuǎn)。①以職稱(chēng)評(píng)審為代表的科研單位內(nèi)部考核評(píng)價(jià)活動(dòng)中，簡(jiǎn)單數(shù)數(shù)量、以“四唯”作為限制性門(mén)檻的情況得到集中清理。②以論文數(shù)量、影響因子、SCI直接巨額獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)象明顯減少，因過(guò)度物質(zhì)待遇而追逐論文的熱度顯著降低。③各地方、科研單位結(jié)合自身實(shí)際積極探索，比如一些單位實(shí)行不看論文、資歷的職稱(chēng)評(píng)審“綠色通道”；國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)探索基于項(xiàng)目評(píng)審的“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”(RCC)的專(zhuān)家評(píng)審機(jī)制改革等[3]。

1.2 科技人才評(píng)價(jià)的總體導(dǎo)向仍未實(shí)現(xiàn)有效扭轉(zhuǎn)

盡管這些改革舉措取得了一定成效，但科技人才評(píng)價(jià)中將論文數(shù)量和期刊水平等作為主要考核評(píng)價(jià)內(nèi)容的現(xiàn)象仍然比較普遍，不唯論文后唯其他類(lèi)型數(shù)量指標(biāo)問(wèn)題逐漸凸顯，改革尚未實(shí)現(xiàn)在引導(dǎo)科研人員追求卓越的價(jià)值導(dǎo)向方面的根本好轉(zhuǎn)[4]，特別是在如何建立“以科技創(chuàng)新能力、實(shí)效、貢獻(xiàn)導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系”方面仍未破題，并在改革中出現(xiàn)了一些新的問(wèn)題。

一是“四唯”破除不徹底。有些科研單位在文件中提出破“四唯”的原則，但在具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和內(nèi)容中，特別是“非升即走”的聘期考核和教授系列職稱(chēng)評(píng)審中，仍然要求論文數(shù)量且明確指定具體的“三高論文”(指發(fā)表在具有國(guó)際影響力的國(guó)內(nèi)科技期刊的論文、業(yè)界公認(rèn)的國(guó)際頂級(jí)或重要科技期刊的論文、在國(guó)內(nèi)外頂級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議上進(jìn)行報(bào)告的論文)期刊；有的科研單位將對(duì)論文數(shù)量的直接要求演算為績(jī)點(diǎn)等形式，評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)際上仍由論文數(shù)量、期刊分區(qū)等決定，沒(méi)有打破簡(jiǎn)單數(shù)量的本質(zhì)，“以刊評(píng)文”現(xiàn)象依然存在甚至愈演愈烈[5-6]。

二是破“四”不破“唯”。有關(guān)文件對(duì)唯論文問(wèn)題的明確禁止性要求較為明確，有些科研單位破了“四唯”變成“多唯”，改革前主要看科研人員論文數(shù)量和影響因子等，改革后為尋找相對(duì)有共識(shí)的新的定量指標(biāo)[7]，唯項(xiàng)目層級(jí)、唯項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)、唯獎(jiǎng)勵(lì)等唯數(shù)量、唯等級(jí)問(wèn)題逐步凸顯。有的科研單位簡(jiǎn)單將考核內(nèi)容多元化，變成了既要考核論文又要考核專(zhuān)利、成果轉(zhuǎn)化、科普、科研服務(wù)等各類(lèi)成果，有人戲稱(chēng)要完成考核必須成為“全能冠軍”，科研人員“內(nèi)卷”的更加嚴(yán)重。

三是新標(biāo)未立人心不穩(wěn)。科研人員普遍歡迎破“四唯”，但“破”后“立”什么、如何“立”引發(fā)科研人員的擔(dān)心[8-9]。由于缺乏新的評(píng)價(jià)具體標(biāo)準(zhǔn)，科研人員對(duì)做什么樣的科研、以產(chǎn)出什么成果形式為目標(biāo)等缺乏明確要求。再加上同行評(píng)議方式的專(zhuān)家主觀性強(qiáng)、客觀性不足，科研人員擔(dān)心存在“人情”關(guān)系、打招呼、論資排輩等問(wèn)題，對(duì)于科技人才評(píng)價(jià)改革的預(yù)期普遍存在憂慮。

四是科研機(jī)構(gòu)人才評(píng)價(jià)“自主”但“非自愿”。盡管改革中向科研單位下放了科技人才評(píng)價(jià)自主權(quán)，但在各類(lèi)上位或外部考核評(píng)比中，“四唯”、人才“帽子”仍是重要的評(píng)判標(biāo)尺，率先改革可能在資源競(jìng)爭(zhēng)中喪失主動(dòng)權(quán)，因此科研機(jī)構(gòu)雖然有權(quán)自主開(kāi)展人才評(píng)價(jià)，也不得不“非自愿”地迎合各類(lèi)評(píng)估評(píng)價(jià)評(píng)審的要求，繼續(xù)沿用原有評(píng)價(jià)方式，部分用人主體被放全授權(quán)后寄希望于“等”“靠”“要”，仍然缺乏人才評(píng)價(jià)主體意識(shí)[10]。

可以說(shuō)，當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)改革進(jìn)入深水區(qū)，面臨“四唯”已破但“新標(biāo)”未立、不能后退但前進(jìn)受阻的尷尬之境。如何破局成為當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)改革的關(guān)鍵。因此，有必要反思當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)改革的本質(zhì)以及困局的成因。

2 科技人才評(píng)價(jià)改革的深層邏輯：建立新的評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向

科技人才評(píng)價(jià)需要正確的價(jià)值導(dǎo)向[11]。科技人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向的扭轉(zhuǎn)在于評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變，而評(píng)價(jià)的價(jià)值導(dǎo)向基本是在國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新價(jià)值認(rèn)知基礎(chǔ)上形成的[12]。本輪科技人才評(píng)價(jià)改革要解決的深層次問(wèn)題，是建立適應(yīng)新時(shí)期新形勢(shì)國(guó)家發(fā)展需要的新的價(jià)值導(dǎo)向。

2.1 原有科技人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向具有歷史合理性，在發(fā)展過(guò)程中異化出現(xiàn)價(jià)值偏差

中國(guó)原有科技人才評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向具有時(shí)代背景特點(diǎn)及其合理性。20世紀(jì)90年代，南京大學(xué)最早將SCI的論文收錄和被引用次數(shù)等作為研究質(zhì)量的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因具有簡(jiǎn)明、客觀、國(guó)際公認(rèn)等特點(diǎn)，管理部門(mén)逐漸在科技項(xiàng)目、人才、機(jī)構(gòu)等評(píng)估中引入以SCI論文為代表的定量評(píng)價(jià)[13]，曾一度被認(rèn)為是中國(guó)學(xué)術(shù)界的一縷清風(fēng)，打破了當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界固有的“人情”藩籬，發(fā)揮了帶動(dòng)中國(guó)科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究發(fā)展和成果質(zhì)量提升、提高中國(guó)學(xué)術(shù)國(guó)際融合度與影響力的重要作用[14]。

經(jīng)過(guò)30余年的發(fā)展，這種以量化評(píng)價(jià)為主要指標(biāo)的評(píng)價(jià)方式已經(jīng)成為各類(lèi)科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)的通用工具，逐漸形成量化評(píng)價(jià)的思維定式和路徑依賴(lài)傾向，出現(xiàn)逢評(píng)必?cái)?shù)數(shù)、數(shù)量決定結(jié)果的異化情況，論文、影響因子、項(xiàng)目、“帽子”的數(shù)量和排名位次成為科研評(píng)價(jià)的決定性因素。盡管這種定量評(píng)價(jià)方式簡(jiǎn)單易操作且方便規(guī)避對(duì)于評(píng)價(jià)公平性的質(zhì)疑，但簡(jiǎn)單量化評(píng)價(jià)指標(biāo)掩蓋了對(duì)科學(xué)成果價(jià)值的認(rèn)可，傳遞了錯(cuò)誤的科技創(chuàng)新價(jià)值導(dǎo)向[15]，導(dǎo)致很大一部分科技人員“將科研創(chuàng)新的目標(biāo)簡(jiǎn)單等同于發(fā)論文”，陷入了指標(biāo)“陷阱”。一方面，這使得很多科研人員，特別是年輕科研人員以保障論文“產(chǎn)量”為首要目標(biāo)，傾向于選擇一些短平快、容易出論文的研究方向，熱衷于追蹤研究熱點(diǎn)開(kāi)展“跟班式”研究[16-17]，產(chǎn)出大量可有可無(wú)的低水平論文、無(wú)實(shí)際科學(xué)價(jià)值的“垃圾論文”甚至出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假、修改實(shí)驗(yàn)結(jié)果等誤導(dǎo)結(jié)論的“有毒論文”，而鮮有人潛心研究原創(chuàng)性問(wèn)題，領(lǐng)域內(nèi)重大、關(guān)鍵、難點(diǎn)科技問(wèn)題常常無(wú)人問(wèn)津，并催生了急功近利、浮夸浮躁、弄虛作假、拜金主義等科研不良風(fēng)氣[18]；另一方面，為了增加論文發(fā)表數(shù)量或提高論文引用率，甚至出現(xiàn)損質(zhì)保量 (將一項(xiàng)高質(zhì)量研究分為多篇低質(zhì)量論文發(fā)表)、一稿多投甚至虛假引用、論文造假等科研不端行為[19]，嚴(yán)重破壞了科研生態(tài)系統(tǒng)。科技人才評(píng)價(jià)體系中定量評(píng)價(jià)異化發(fā)展造成的價(jià)值偏差，背離了科學(xué)本質(zhì)，不能有效體現(xiàn)對(duì)科學(xué)的質(zhì)量、科學(xué)的卓越性和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響貢獻(xiàn)的追求，已經(jīng)成為阻礙中國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的桎梏。

2.2 新時(shí)期科技人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向需要與科技創(chuàng)新發(fā)展的新需求相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值導(dǎo)向的同步轉(zhuǎn)變

近年來(lái)，中國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)入從量的積累到質(zhì)的躍升、從點(diǎn)的突破到系統(tǒng)能力提升的關(guān)鍵時(shí)期[20]，受經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展需求和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)加劇等外部因素影響，科技創(chuàng)新深度融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的方方面面，科研活動(dòng)作為一種社會(huì)活動(dòng)分工和專(zhuān)門(mén)職業(yè)的特征更加凸顯，復(fù)雜化、社會(huì)化、組織化程度不斷提升，因此對(duì)科研活動(dòng)、科技人才的價(jià)值評(píng)判已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出學(xué)術(shù)價(jià)值評(píng)價(jià)的范疇。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的迫切需求和價(jià)值認(rèn)知也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，集中體現(xiàn)在面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康這“四個(gè)面向”上，這也是當(dāng)前中國(guó)各類(lèi)科技創(chuàng)新活動(dòng)總的宏觀價(jià)值導(dǎo)向。

中國(guó)現(xiàn)行科技人才評(píng)價(jià)制度總體上還在延續(xù)以學(xué)術(shù)價(jià)值為主要內(nèi)容的單一維度評(píng)價(jià)導(dǎo)向，論文、項(xiàng)目等評(píng)價(jià)內(nèi)容和以同行評(píng)議為主的評(píng)價(jià)方式等都主要體現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)能力的判斷。與原有價(jià)值導(dǎo)向相比，以“四個(gè)面向”為核心的價(jià)值導(dǎo)向更加強(qiáng)調(diào)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全需要，更加突出使命導(dǎo)向，更加強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)等。因此，科技人才評(píng)價(jià)改革迫切需要改變?cè)械囊痪S價(jià)值導(dǎo)向，向“四個(gè)面向”的多元化價(jià)值導(dǎo)向轉(zhuǎn)變。本輪改革破題的關(guān)鍵也在于此。

新價(jià)值導(dǎo)向的建立無(wú)法通過(guò)國(guó)家意志和行政命令簡(jiǎn)單地強(qiáng)加于個(gè)體，而是通過(guò)評(píng)價(jià)工具引導(dǎo)社會(huì)達(dá)成廣泛價(jià)值共識(shí)，即國(guó)家科技人才評(píng)價(jià)體系建設(shè)、制度設(shè)計(jì)和政策工具都應(yīng)反映出國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的宏觀價(jià)值導(dǎo)向，再針對(duì)不同場(chǎng)景通過(guò)評(píng)價(jià)的具體方式方法、指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容等，將宏觀價(jià)值導(dǎo)向落實(shí)為微觀行動(dòng)。科技人才評(píng)價(jià)通過(guò)反映對(duì)科技創(chuàng)新的價(jià)值認(rèn)知建立價(jià)值標(biāo)桿，以此評(píng)判人在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的價(jià)值，引導(dǎo)科研人員的科研行為和科技創(chuàng)新價(jià)值觀的建立。作為一項(xiàng)管理工具，科技人才評(píng)價(jià)還受制于評(píng)價(jià)主體能力、評(píng)價(jià)觀念、現(xiàn)實(shí)條件、制度約束等多方面因素，評(píng)價(jià)內(nèi)容和方式方法的最終確定是多方利益平衡的結(jié)果。因此，僅靠對(duì)科技人才評(píng)價(jià)方式方法層面的改革不能有效解決價(jià)值導(dǎo)向這個(gè)深層次問(wèn)題。目前，科技人才評(píng)價(jià)改革的大多數(shù)舉措聚焦于評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)內(nèi)容和方式方法的改革，一定程度上存在“治標(biāo)不治本”的情況。因此，未來(lái)改革的重心應(yīng)放在如何重塑價(jià)值導(dǎo)向上。

3 科技人才評(píng)價(jià)價(jià)值傳導(dǎo)路徑與價(jià)值轉(zhuǎn)化機(jī)制

3.1 科技人才評(píng)價(jià)體系是一個(gè)典型的復(fù)雜系統(tǒng)

(1)科技人才評(píng)價(jià)體系包含多元主體和不同應(yīng)用場(chǎng)景?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)是一種管理工具和治理手段。不同主體利用科技人才評(píng)價(jià)工具，在不同場(chǎng)景下開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)，服務(wù)于不同的管理目標(biāo)，這些主體和各類(lèi)評(píng)價(jià)活動(dòng)共同構(gòu)成科技人才評(píng)價(jià)體系，共同發(fā)揮對(duì)科研人員行為的價(jià)值導(dǎo)向作用。其中，包括政府為遴選、發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)人才而開(kāi)展的科技人才計(jì)劃、項(xiàng)目、工程等人才評(píng)價(jià)；企業(yè)、高校、科研院所等各類(lèi)用人單位為識(shí)別、管理、引導(dǎo)、激勵(lì)人才開(kāi)展的內(nèi)部人才評(píng)價(jià)；學(xué)術(shù)共同體為表彰先進(jìn)、樹(shù)立典型等開(kāi)展的學(xué)術(shù)性人才評(píng)價(jià)；企業(yè)為吸引外部人才而開(kāi)展的獎(jiǎng)勵(lì)性、公益性人才類(lèi)評(píng)價(jià)；相關(guān)組織、個(gè)人在發(fā)布相關(guān)指數(shù)、排名等活動(dòng)中對(duì)人的評(píng)價(jià)；獵頭公司、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體為發(fā)掘人才開(kāi)展的人才評(píng)價(jià)等。

從評(píng)價(jià)主體看，在當(dāng)前中國(guó)科技人才評(píng)價(jià)體系中，對(duì)科研人員行為影響最直接的是兩類(lèi)人才評(píng)價(jià)活動(dòng)。第1類(lèi)是科研機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部科研人員開(kāi)展的人才評(píng)價(jià)，包括職稱(chēng)評(píng)審、績(jī)效考核、年度聘期考核等，因這些評(píng)價(jià)結(jié)果直接決定科研人員的薪酬、績(jī)效、晉升、崗位聘用等切身利益，因此是科研人員最關(guān)注、導(dǎo)向作用發(fā)揮最明顯的一類(lèi)評(píng)價(jià)。第2類(lèi)是政府部門(mén)組織開(kāi)展的各類(lèi)人才計(jì)劃和科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)等評(píng)價(jià)，特別是國(guó)家級(jí)人才計(jì)劃和國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，雖然僅涉及少部分高層次科技人才，但一旦通過(guò)評(píng)審，便可預(yù)期獲得與之掛鉤的大量薪酬、崗位等物質(zhì)待遇，因此具有很強(qiáng)的激勵(lì)和導(dǎo)向作用。由于中國(guó)高校、科研院所等科研單位多為體制內(nèi)單位，兩類(lèi)評(píng)價(jià)活動(dòng)均體現(xiàn)出較強(qiáng)的政府主導(dǎo)色彩，見(jiàn)表1。可以看出，科研單位開(kāi)展的科技人才評(píng)價(jià)對(duì)科研人員群體影響最直接、覆蓋范圍最廣，科技人才評(píng)價(jià)改革的整體成功必須依托于科研單位科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)的改革。

表1 科技人才評(píng)價(jià)的部分主要類(lèi)型

(2)科技人才評(píng)價(jià)受多元因素影響。從制度規(guī)定看，科技人才評(píng)價(jià)的各類(lèi)主體在評(píng)價(jià)中具有較高的自主性，特別是對(duì)人的崗位評(píng)價(jià)、考核評(píng)價(jià)等一般由各單位自主確定，但具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和方式方法的選擇最終是各方因素權(quán)衡的結(jié)果，如圖1所示。其中，科研單位的科技人才評(píng)價(jià)受外部因素影響最顯著。影響因素主要有：①上級(jí)管理部門(mén)的考核評(píng)估?？蒲袉挝皇紫纫獫M足上級(jí)管理部門(mén)的評(píng)估考核要求，這些要求都將對(duì)應(yīng)細(xì)化分解為對(duì)人的考核評(píng)價(jià)要求，因此對(duì)科技人才評(píng)價(jià)產(chǎn)生直接影響。②各類(lèi)外部科技資源配置活動(dòng)?？蒲袉挝恍枰ㄟ^(guò)外部競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲取資源，為提高競(jìng)爭(zhēng)力，這些科技項(xiàng)目、創(chuàng)新平臺(tái)和基地建設(shè)等資源配置的評(píng)審指標(biāo)演化為科研單位追求的目標(biāo)，進(jìn)而對(duì)科技人才評(píng)價(jià)產(chǎn)生間接影響。同時(shí)，科技項(xiàng)目等的驗(yàn)收指標(biāo)要求等也對(duì)科技人才評(píng)價(jià)產(chǎn)生影響。③各類(lèi)社會(huì)排名。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、英國(guó)高等教育調(diào)查公司Quacquarelli Symonds (QS)、泰晤士高等教育等國(guó)外機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及武書(shū)連等國(guó)內(nèi)學(xué)者發(fā)布的高校、科研機(jī)構(gòu)排名，對(duì)科研單位的社會(huì)影響力甚至生源等產(chǎn)生影響，這些排名的指標(biāo)體系也對(duì)科研單位人才評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇造成一定影響。④科研單位水平和發(fā)展階段。不同科研機(jī)構(gòu)的科研水平存在較大差距，在科研目標(biāo)的設(shè)定、對(duì)人員要求以及內(nèi)部管理能力上也存在較大差別，效率、成本、可行性等都是科技人才評(píng)價(jià)的重要影響因素。⑤學(xué)風(fēng)文化與科研生態(tài)。科技人才評(píng)價(jià)中的非定量評(píng)價(jià)主要依靠同行專(zhuān)家的主觀判斷。因此，學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠(chéng)信、學(xué)術(shù)文化、學(xué)術(shù)共同體共識(shí)等外部環(huán)境對(duì)科技人才評(píng)價(jià)價(jià)值觀、評(píng)價(jià)過(guò)程和方式方法等都有重要影響。

圖1 科技人才評(píng)價(jià)影響因素邏輯關(guān)系

3.2 科技人才評(píng)價(jià)具有雙重價(jià)值傳導(dǎo)路徑與轉(zhuǎn)化機(jī)制

科技人才評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系是各類(lèi)評(píng)價(jià)主體對(duì)科技創(chuàng)新價(jià)值認(rèn)知的綜合反映。價(jià)值導(dǎo)向通過(guò)評(píng)價(jià)工具落實(shí)到具體應(yīng)用場(chǎng)景，并最終傳導(dǎo)到被評(píng)價(jià)對(duì)象的過(guò)程，即為科技人才評(píng)價(jià)的傳導(dǎo)路徑。在傳導(dǎo)路徑上可能存在一個(gè)或多個(gè)評(píng)價(jià)主體，各評(píng)價(jià)主體理解把握上位價(jià)值導(dǎo)向并轉(zhuǎn)化為具體評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容的機(jī)制，即為價(jià)值傳導(dǎo)的轉(zhuǎn)化機(jī)制。以下探討國(guó)家科技創(chuàng)新價(jià)值導(dǎo)向落實(shí)為用人單位科技人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向的傳導(dǎo)路徑及價(jià)值轉(zhuǎn)化機(jī)制。

(1)直接傳導(dǎo)路徑及轉(zhuǎn)化機(jī)制：對(duì)科技人才評(píng)價(jià)工作本身的政策要求與落實(shí)。該路徑的價(jià)值傳導(dǎo)機(jī)制為自上而下的政策貫徹落實(shí)機(jī)制，主要通過(guò)政策文件的形式將國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的價(jià)值認(rèn)知和主張直接明確為對(duì)科技人才評(píng)價(jià)工作的要求。然后，各級(jí)政府部門(mén)和用人單位通過(guò)落實(shí)文件要求，將其轉(zhuǎn)化為科技人才評(píng)價(jià)的具體指標(biāo)。如2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，科技部隨后出臺(tái)落實(shí)文件《開(kāi)展清理“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)》，集中清理各級(jí)考核制度或規(guī)定中一些明顯不合理的“四唯”要求。2020年，科技部和教育部先后出臺(tái)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施 (試行)》 (國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號(hào))、《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》 (教科技〔2020〕2號(hào))，專(zhuān)門(mén)落實(shí)在科技評(píng)價(jià)中破解“唯論文”的問(wèn)題。隨后，各地方政府部門(mén)、科研單位都需要落實(shí)這些文件中關(guān)于科技人才評(píng)價(jià)的要求，對(duì)應(yīng)出臺(tái)落實(shí)細(xì)則和操作辦法，科研單位還需要修訂本單位的管理文件。

通過(guò)對(duì)科技人才評(píng)價(jià)直接制定政策、推動(dòng)落實(shí)的路徑進(jìn)行科技創(chuàng)新價(jià)值傳導(dǎo)，帶有行政指令性質(zhì)，具有直接、快捷和相對(duì)準(zhǔn)確等特征，這也是當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)改革的主要傳導(dǎo)路徑。但這種傳導(dǎo)路徑僅針對(duì)科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)本身發(fā)揮作用，對(duì)科技人才評(píng)價(jià)的外部影響因素?zé)o法觸及，因此一些措施解決了表面性和形式化的問(wèn)題，無(wú)法觸及深層次的根本性問(wèn)題。比如，經(jīng)過(guò)一系列集中改革和整治行動(dòng)，“四唯”相關(guān)指標(biāo)已基本在用人單位的規(guī)章制度文件中消失了，但科研單位參與外部資源競(jìng)爭(zhēng)中的“四唯”評(píng)價(jià)仍然存在，導(dǎo)致“四唯”評(píng)價(jià)的誘因和土壤并未真正消除。

(2)間接傳導(dǎo)路徑及轉(zhuǎn)化機(jī)制：基于資源配置的價(jià)值傳導(dǎo)。該路徑主要源于政府主導(dǎo)下的各類(lèi)科技相關(guān)資源配置活動(dòng)對(duì)科研單位開(kāi)展的科技人才評(píng)價(jià)產(chǎn)生的間接影響。當(dāng)前，對(duì)科研單位科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)影響最大的主要有5類(lèi)科技相關(guān)的資源配置活動(dòng)，分別是科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審、政府組織實(shí)施的科技人才計(jì)劃 (項(xiàng)目、工程)評(píng)審、主管部門(mén)考核評(píng)價(jià)、創(chuàng)新基地和平臺(tái)等創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)估和學(xué)科學(xué)位評(píng)估，這5類(lèi)活動(dòng)分別決定著科研單位的科研經(jīng)費(fèi)、高層次人才“帽子”、履職盡責(zé)情況、基地平臺(tái)建設(shè)和學(xué)科學(xué)位撥款。

該路徑從國(guó)家形成科技創(chuàng)新價(jià)值認(rèn)知開(kāi)始，到科研人員形成自身對(duì)科技創(chuàng)新價(jià)值的認(rèn)知為止，涉及4個(gè)階段和3次價(jià)值轉(zhuǎn)換。第1階段為科技創(chuàng)新宏觀價(jià)值導(dǎo)向形成階段，黨中央、國(guó)務(wù)院代表國(guó)家依據(jù)科技發(fā)展規(guī)律、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求和國(guó)內(nèi)外形勢(shì)形成科技創(chuàng)新的宏觀價(jià)值導(dǎo)向，通常以大政方針、宏觀政策的方式提出，代表國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的價(jià)值認(rèn)知，通過(guò)貫徹落實(shí)將科技創(chuàng)新的價(jià)值導(dǎo)向傳遞到相關(guān)政府部門(mén)，并通過(guò)財(cái)政預(yù)算的方式影響資源配置的導(dǎo)向；第2階段為各級(jí)政府部門(mén)落實(shí)階段，由于國(guó)家的方針政策是通過(guò)政府部門(mén)來(lái)具體執(zhí)行，政府部門(mén)根據(jù)財(cái)政預(yù)算績(jī)效要求分配資源，國(guó)家科技創(chuàng)新的宏觀價(jià)值導(dǎo)向轉(zhuǎn)化為各部門(mén)相關(guān)工作的價(jià)值導(dǎo)向 (第1次價(jià)值轉(zhuǎn)換)，具體體現(xiàn)為各項(xiàng)評(píng)審評(píng)價(jià)活動(dòng)的評(píng)審指標(biāo)、內(nèi)容和方式方法等；第3階段為科研單位執(zhí)行階段，政府部門(mén)主要根據(jù)評(píng)價(jià)評(píng)審評(píng)估結(jié)果決定競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)分配，各科研院所和高校為在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，一般會(huì)將評(píng)審、驗(yàn)收、考核評(píng)價(jià)等指標(biāo)要求轉(zhuǎn)化為自身追求目標(biāo)，從而將各部門(mén)的價(jià)值導(dǎo)向轉(zhuǎn)化為用人單位科技人才評(píng)價(jià)的價(jià)值導(dǎo)向 (第2次價(jià)值轉(zhuǎn)換)，即由科研機(jī)構(gòu)在綜合各方利益的基礎(chǔ)上，將各類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)分解細(xì)化為對(duì)本單位科研人員的評(píng)價(jià)要求；第4階段為科研人員科研行為引導(dǎo)階段，由于科研機(jī)構(gòu)科技人才評(píng)價(jià)結(jié)果與科研人員的薪酬、績(jī)效、崗位配置等切身利益相掛鉤，直接引導(dǎo)科研人員的科研行為，從而逐漸將科研機(jī)構(gòu)科技人才評(píng)價(jià)的價(jià)值導(dǎo)向轉(zhuǎn)化為科技人員對(duì)科技創(chuàng)新的價(jià)值認(rèn)知 (第3次價(jià)值轉(zhuǎn)換)。而保障科技創(chuàng)新價(jià)值沿路徑傳導(dǎo)的機(jī)制是自上而下的基于考核評(píng)估的科技資源配置，如基于科技財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的部門(mén)科技財(cái)政預(yù)算分配制度、基于各類(lèi)評(píng)價(jià)評(píng)審評(píng)估的科研經(jīng)費(fèi)支持制度、基于科技人才評(píng)價(jià)的薪酬績(jī)效崗位配置制度等，如圖2所示。由圖2可知，科技人才評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向體現(xiàn)的是評(píng)價(jià)主體 (用人單位)的價(jià)值認(rèn)知和現(xiàn)實(shí)需求，而這背后是來(lái)自不同政府部門(mén)以項(xiàng)目評(píng)審、基地和學(xué)科建設(shè)等各種間接形式傳導(dǎo)的價(jià)值認(rèn)知影響。與直接價(jià)值傳導(dǎo)路徑相比，間接價(jià)值傳導(dǎo)路徑以科技資源配置為手段，觸及了傳導(dǎo)路徑上各主體的切身利益，在價(jià)值傳導(dǎo)過(guò)程中對(duì)被評(píng)價(jià)主體具有更強(qiáng)的導(dǎo)向性?？梢钥闯?，每一次價(jià)值的轉(zhuǎn)換都需要基于執(zhí)行主體對(duì)上位價(jià)值判斷的理解把握，多次價(jià)值轉(zhuǎn)換容易出現(xiàn)價(jià)值導(dǎo)向的偏差甚至異化。

圖2 科技創(chuàng)新價(jià)值的間接傳導(dǎo)路徑及轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)

4 深化科技人才評(píng)價(jià)改革的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)改革進(jìn)入深水區(qū)，諸多深層體制機(jī)制障礙逐步凸顯，阻礙改革進(jìn)一步深化。通過(guò)對(duì)科技人才評(píng)價(jià)改革本質(zhì)及價(jià)值傳導(dǎo)機(jī)制的分析，形成如下認(rèn)識(shí)。

4.1 科技人才評(píng)價(jià)方法和工具是中性的，問(wèn)題在于評(píng)價(jià)方法使用及價(jià)值傳導(dǎo)過(guò)程中的異化

學(xué)術(shù)論文是衡量學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)之一，不“唯論文”不是不要論文，不是否認(rèn)論文的價(jià)值。破“四唯”破的是只看數(shù)量不看質(zhì)量、簡(jiǎn)單數(shù)數(shù)量，而非否認(rèn)論文、職稱(chēng)、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)等本身的價(jià)值。國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的宏觀價(jià)值導(dǎo)向在轉(zhuǎn)化為具體的科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)程中，價(jià)值導(dǎo)向多次轉(zhuǎn)化、不同主體對(duì)價(jià)值的再認(rèn)知鏈條長(zhǎng)，同時(shí)受到資源配置方式、治理水平和治理能力、普適性?xún)r(jià)值準(zhǔn)繩缺失等多重因素的影響，科技創(chuàng)新的價(jià)值導(dǎo)向和具體評(píng)價(jià)工具在傳導(dǎo)過(guò)程中發(fā)生了異化，進(jìn)而造成在當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的種種問(wèn)題。

4.2 當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)改革是一次系統(tǒng)改革，僅對(duì)科技人才評(píng)價(jià)本身進(jìn)行改革難以實(shí)現(xiàn)樹(shù)立正確導(dǎo)向的目標(biāo)

當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)改革不是對(duì)評(píng)價(jià)方式方法的調(diào)整、評(píng)價(jià)內(nèi)容的微調(diào)，而是在充分把握當(dāng)前科技發(fā)展態(tài)勢(shì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段、國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)格局等宏觀思考后，從根本上對(duì)科技創(chuàng)新價(jià)值導(dǎo)向進(jìn)行重新定位的一次系統(tǒng)性改革?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)改革作為復(fù)雜科技治理體系中的關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性一環(huán)，具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的效應(yīng)，其體系自身與各方面制度的關(guān)聯(lián)性、影響因素多元化、價(jià)值傳導(dǎo)和轉(zhuǎn)化機(jī)制的復(fù)雜性等，決定了其改革無(wú)法獨(dú)立完成，必須對(duì)影響和制約科技人才評(píng)價(jià)的各方面關(guān)聯(lián)因素進(jìn)行系統(tǒng)性、協(xié)同性改革，只有這樣才能最終實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)導(dǎo)向的根本扭轉(zhuǎn)。

4.3 政府評(píng)價(jià)是影響科技人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向最大的“指揮棒”，改革應(yīng)向政府主導(dǎo)的科技資源配置評(píng)價(jià)延伸

由于中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)絕大多數(shù)為政府主導(dǎo)設(shè)立，按照政府事業(yè)單位管理體制運(yùn)行，政府主導(dǎo)的資源配置活動(dòng)和管理方式成為引導(dǎo)這些科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)導(dǎo)向的主導(dǎo)力量?；谏鲜鰩最?lèi)重點(diǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)傳導(dǎo)機(jī)制，科技人才評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向的產(chǎn)生具有明顯的自上而下傳導(dǎo)特性。在當(dāng)前的體制機(jī)制下，政府掌握著科技政策制定和科技資源配置的主導(dǎo)權(quán)，再加上體制內(nèi)科研機(jī)構(gòu)對(duì)政府的過(guò)度依賴(lài)，政府實(shí)際上主導(dǎo)了科技人才評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向，已成為引導(dǎo)整個(gè)評(píng)價(jià)改革的核心，是改革的“牛鼻子”?？梢哉f(shuō)，本次改革的一個(gè)主要任務(wù)是糾正以政府為主導(dǎo)的各類(lèi)關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)“指揮棒”偏頗問(wèn)題。

4.4 政府以外的其他評(píng)價(jià)主體沒(méi)有在科技人才評(píng)價(jià)中很好發(fā)揮作用，造成本就薄弱的外部評(píng)價(jià)更難得到發(fā)展的惡性循環(huán)

中國(guó)科技人才評(píng)價(jià)體系中雖然包含了多元化的評(píng)價(jià)主體，但政府管理體制下的評(píng)價(jià)活動(dòng)與政府以外主體開(kāi)展的評(píng)價(jià)活動(dòng)失衡較為嚴(yán)重，即政府主導(dǎo)的科技人才評(píng)價(jià)在科研體系中仍然發(fā)揮主要的導(dǎo)向作用，而第三方社會(huì)組織人才評(píng)價(jià)吸引力顯著不足[21]。由于政府主導(dǎo)科技相關(guān)資源配置的格局沒(méi)有改變，這種現(xiàn)象還呈現(xiàn)出愈演愈烈的趨勢(shì)，進(jìn)入“非體制內(nèi)評(píng)價(jià)力量弱→科技人才評(píng)價(jià)沒(méi)有 ‘市場(chǎng)’→評(píng)價(jià)權(quán)威性和影響力無(wú)法提升→非體制內(nèi)評(píng)價(jià)力量更弱”的惡性循環(huán)。

5 對(duì)策與建議：系統(tǒng)推動(dòng)科技人才評(píng)價(jià)的“四元改革”

此次科技人才評(píng)價(jià)改革是一項(xiàng)具有典型中國(guó)特色的改革，是黨和國(guó)家立足國(guó)情實(shí)際推動(dòng)的一項(xiàng)適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略需要、具有創(chuàng)新意義的改革，鮮有可借鑒的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和歷史經(jīng)驗(yàn)，屬于“摸著石頭過(guò)河”?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)改革破題的關(guān)鍵在于改變與科技資源配置相關(guān)聯(lián)主體的各類(lèi)外部評(píng)價(jià)活動(dòng)。未來(lái)的科技人才評(píng)價(jià)改革需加強(qiáng)科技人才評(píng)價(jià)本身以及相關(guān)制度改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，政策著力點(diǎn)需要從改革科技人才評(píng)價(jià)本身向科技人才評(píng)價(jià)關(guān)聯(lián)配套制度改革延伸，從科技資源配置這個(gè)評(píng)價(jià)工具發(fā)揮導(dǎo)向作用的源頭入手來(lái)破解當(dāng)前困局，以政府相關(guān)評(píng)價(jià)改革為重點(diǎn)，統(tǒng)籌發(fā)揮用人單位、學(xué)術(shù)共同體、市場(chǎng)、社會(huì)組織等評(píng)價(jià)主體作用，完善科研生態(tài)環(huán)境作為評(píng)價(jià)落地的基本保障，統(tǒng)籌推動(dòng)改政府、放主體、強(qiáng)社會(huì)、立文化“四元”改革。

5.1 改政府：改革政府主導(dǎo)的科技人才評(píng)價(jià)配套制度設(shè)計(jì)

從根本上扭轉(zhuǎn)科技人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向，首先，需要政府“立新標(biāo)”，即明確新的評(píng)價(jià)價(jià)值導(dǎo)向。各級(jí)相關(guān)政府部門(mén)都應(yīng)擔(dān)起主體責(zé)任，率先在相關(guān)評(píng)價(jià)活動(dòng)中樹(shù)立正確的價(jià)值導(dǎo)向，明確“破四唯”后應(yīng)當(dāng)評(píng)什么、怎么評(píng)，圍繞“四個(gè)面向”明確各類(lèi)具體評(píng)價(jià)活動(dòng)的評(píng)價(jià)內(nèi)容，協(xié)同改進(jìn)完善科研項(xiàng)目、人才計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)科評(píng)估等上位、外部評(píng)價(jià)的指標(biāo)和方式方法。其次，要明確政府評(píng)價(jià)與用人主體自主評(píng)價(jià)的關(guān)系與邊界，政府更多在體現(xiàn)國(guó)家需求、公共需求方面的評(píng)價(jià)活動(dòng)中發(fā)揮主要作用，將具有經(jīng)濟(jì)屬性和具體應(yīng)用價(jià)值的評(píng)價(jià)活動(dòng)更多交給市場(chǎng)、用戶(hù)等使用方。再次，要探索建立更加開(kāi)放的政府科技人才評(píng)價(jià)體系，在政府組織的科技人才評(píng)價(jià)活動(dòng)中，打破以專(zhuān)家決策為主的決策機(jī)制，提高政府決策管理者專(zhuān)業(yè)化水平并強(qiáng)化決策責(zé)任，有選擇地引入外部評(píng)價(jià)，綜合運(yùn)用學(xué)術(shù)共同體評(píng)價(jià)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)、社會(huì)組織評(píng)價(jià)、國(guó)際評(píng)價(jià)等多種手段、多個(gè)維度來(lái)開(kāi)展科技評(píng)價(jià)。此外，還應(yīng)當(dāng)推動(dòng)與科技人才評(píng)價(jià)密切關(guān)聯(lián)的薪酬、崗位等制度改革，合理用好評(píng)價(jià)結(jié)果，樹(shù)立正確導(dǎo)向。

5.2 放主體：破除約束科研主體發(fā)揮評(píng)價(jià)自主性的條條框框

科研機(jī)構(gòu)是最主要的科技人才評(píng)價(jià)主體，是科技人才評(píng)價(jià)“指揮棒”發(fā)揮作用的“最后一公里”和關(guān)鍵一環(huán)。首先，政府應(yīng)當(dāng)注重對(duì)科研機(jī)構(gòu)定位、使命的引導(dǎo)，強(qiáng)化對(duì)科研機(jī)構(gòu)的中宏觀評(píng)價(jià)，避免對(duì)用人主體內(nèi)部人才評(píng)價(jià)的微觀干預(yù)，讓科研機(jī)構(gòu)可以專(zhuān)心履行使命，靈活采取多種人才評(píng)價(jià)手段引導(dǎo)科研人員追求發(fā)展目標(biāo)。第二，要改革科研機(jī)構(gòu)人事、崗位、薪酬等配套制度，允許科研機(jī)構(gòu)可以充分利用學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和人力資源管理評(píng)價(jià)的各類(lèi)方法、手段開(kāi)展人才評(píng)價(jià)并靈活使用評(píng)價(jià)結(jié)果，只要有利于調(diào)動(dòng)人的積極性的方式都可以自主探索，而非全國(guó)上下執(zhí)行一個(gè)標(biāo)尺。第三，要允許不同發(fā)展階段、發(fā)展水平的科研機(jī)構(gòu)自主確定本單位人才評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)。需要客觀認(rèn)識(shí)不同科研主體發(fā)展階段的差異性，改革要求不能“一刀切”。在符合科研機(jī)構(gòu)使命定位的前提下，允許先進(jìn)帶后進(jìn)，有條件的科研機(jī)構(gòu)先趟出可行的科技人才評(píng)價(jià)路徑，示范推廣、帶動(dòng)其他單位。第四，政府要為科研機(jī)構(gòu)提高科技人才評(píng)價(jià)水平提供條件，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員管理能力建設(shè)和單位管理?xiàng)l件配套，提升科研機(jī)構(gòu)微觀治理能力。

5.3 強(qiáng)社會(huì)：構(gòu)建多元化的科技人才價(jià)值評(píng)判體系

隨著科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方方面面的深度融合，科研活動(dòng)的價(jià)值體現(xiàn)日趨多元，對(duì)應(yīng)的科技人才評(píng)價(jià)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)主體也應(yīng)當(dāng)是多元的。這個(gè)“多元”是相對(duì)于當(dāng)前政府評(píng)價(jià)發(fā)揮主要作用的“一元”來(lái)講的。首先，要強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體在科技人才評(píng)價(jià)中的作用，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)等各類(lèi)學(xué)術(shù)共同體建設(shè)，發(fā)揮其對(duì)科技人才科學(xué)貢獻(xiàn)、學(xué)術(shù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德誠(chéng)信等方面的守門(mén)把關(guān)、承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)以及選拔科技領(lǐng)軍人物等方面的作用。其次，要統(tǒng)籌發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)人才的評(píng)價(jià)作用，客觀反映并認(rèn)可科研人員的市場(chǎng)貢獻(xiàn)、行業(yè)貢獻(xiàn)及其成果的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值。綜合發(fā)揮企業(yè)、獵頭機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體對(duì)人才的評(píng)價(jià)作用。目前，有地方根據(jù)企業(yè)給予的薪酬水平來(lái)配套人才政策，是對(duì)市場(chǎng)化人才評(píng)價(jià)的一種有益探索。第三，引導(dǎo)、鼓勵(lì)、規(guī)范各類(lèi)社會(huì)化評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展，打造權(quán)威的社會(huì)組織、社會(huì)化基金等，鼓勵(lì)通過(guò)設(shè)立科技獎(jiǎng)、舉辦科技賽事等方式對(duì)科技人才及其成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。第四，推動(dòng)國(guó)際化的人才評(píng)價(jià)，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域重視國(guó)外同行、學(xué)術(shù)組織、專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)等的科技人才學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)作用。

5.4 立文化：營(yíng)造風(fēng)清氣正、追求卓越的科研生態(tài)環(huán)境

良好的科研生態(tài)環(huán)境是確?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)能夠科學(xué)實(shí)施、客觀評(píng)判和正確發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。首先，著力加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，政府進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)科研不端行為的調(diào)查懲戒力度，學(xué)術(shù)共同體對(duì)違反科學(xué)規(guī)范和科學(xué)道德行為和人員嚴(yán)肅聯(lián)合抵制，確保評(píng)價(jià)活動(dòng)中的同行評(píng)價(jià)能夠客觀從學(xué)術(shù)出發(fā)，避免人情因素干擾。第二，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，在學(xué)術(shù)界建立崇尚學(xué)術(shù)民主、反對(duì)浮夸浮躁、投機(jī)取巧的作風(fēng)學(xué)風(fēng)，引導(dǎo)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)追求的價(jià)值導(dǎo)向。第三，在全社會(huì)營(yíng)造崇尚科學(xué)的濃厚氛圍，認(rèn)可、尊重科技人才。