李開(kāi)順，胡奕明，謝坤煌

(上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030)

0 引言

自然科學(xué)基金 (簡(jiǎn)稱自科基金)是對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進(jìn)行資助的重要渠道。中國(guó)自科基金2021年全年資助項(xiàng)目4.89萬(wàn)項(xiàng)，金額為310.73億元人民幣，同期美國(guó)自科基金全年資助項(xiàng)目1.95萬(wàn)項(xiàng)，金額為81.70億美元。近年來(lái)，中國(guó)在自科基金上投入的資源與美國(guó)的差距在不斷縮小。但從科研影響力角度看，2022年度美國(guó)科研人才 (高被引科學(xué)家)數(shù)量仍高居世界首位，占比38.3% (中國(guó)占比16.2%)。國(guó)家之間科研水平差異受眾多因素影響，而自科基金作為許多國(guó)家都采用的一種科研資助體系，其有效性可作為推斷一個(gè)國(guó)家科研效率的依據(jù)[1]，開(kāi)展相關(guān)研究有助于提升自科基金效率，并可能為縮小中美科研水平差異提供思路。在此背景下，如何高效配置科學(xué)基金，提升科研產(chǎn)出，是亟待解決的問(wèn)題。基金項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、結(jié)果不確定性高以及產(chǎn)出類型多等特點(diǎn)，對(duì)其產(chǎn)出影響因素的研究難度較大，各國(guó)都在不斷探索。已有研究發(fā)現(xiàn)年齡[2]、時(shí)間投入[3]、行政職務(wù)[4]、社會(huì)資本[5-6]、所在單位聲譽(yù)[7]、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)規(guī)模[1；8]均對(duì)科研產(chǎn)出具有顯著影響，然而由于科研人員教育背景數(shù)據(jù)較難獲取，目前為止少有對(duì)校友關(guān)系與科研產(chǎn)出之間關(guān)系的探討。

關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是影響個(gè)體行為的重要因素，它可能成為助力個(gè)體發(fā)展的重要資源，也可能成為限制個(gè)體發(fā)展的重大阻礙。校友關(guān)系是一種普遍且影響重大的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，它通過(guò)共同的教育經(jīng)歷和知識(shí)背景將校友聯(lián)系起來(lái)，使校友在進(jìn)行直接知識(shí)交流和間接觀察學(xué)習(xí)時(shí)更加認(rèn)同其可靠性和有效性，將知識(shí)轉(zhuǎn)移變得更加緊密和高效[9]。然而，校友關(guān)系也可能成為圈內(nèi)圈外交流的壁壘，阻礙信息自由流動(dòng)[10]，形成的非正式控制還可能有礙正常的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴和新方向的開(kāi)拓，使青年學(xué)者很難青出于藍(lán)而勝于藍(lán)[5]。科研人員通常具備較高的學(xué)歷水平，嵌入在龐大的校友關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，因此可以預(yù)見(jiàn)校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出影響重大。那么以自科基金項(xiàng)目作為背景，負(fù)責(zé)人之間的校友關(guān)系究竟是促進(jìn)還是阻礙項(xiàng)目的科研產(chǎn)出？不同類型校友關(guān)系對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出不同方面的影響是否具有差異？本文擬對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行探索。

本文的校友關(guān)系指項(xiàng)目負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系，限定在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人群體的原因是：①項(xiàng)目負(fù)責(zé)人掌控項(xiàng)目的資源分配、工作推進(jìn)，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出有較大影響。②項(xiàng)目負(fù)責(zé)人多為高校教師，可通過(guò)教師主頁(yè)獲取其教育背景信息，而論文作者數(shù)量多且并非都是高校教師，部分作者的教育背景信息因未公開(kāi)而無(wú)法獲取。本文主要開(kāi)展以下工作：首先，構(gòu)建負(fù)責(zé)人校友關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。搜集2009—2014年立項(xiàng)的30989個(gè)自科基金項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人教育背景信息，根據(jù)負(fù)責(zé)人是否曾就讀同所高校分年建立校友關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并采用程度中心度、中介中心度、親疏中心度3種方法度量。其次，構(gòu)建數(shù)量和效率兩個(gè)方面的項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)。通過(guò)自科基金大數(shù)據(jù)門戶獲取項(xiàng)目論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)，并根據(jù)論文是否被SCI、SSCI等權(quán)威引文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄將其分為高質(zhì)量論文和普通論文。同時(shí)，以項(xiàng)目投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法計(jì)算項(xiàng)目綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率。最后，以中心度作為負(fù)責(zé)人校友關(guān)系的代理變量，檢驗(yàn)其對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出端的影響。從負(fù)責(zé)人所處職業(yè)階段、項(xiàng)目所屬學(xué)科類型、依托單位的研究級(jí)別、科研產(chǎn)出的語(yǔ)言類別4個(gè)方面進(jìn)行異質(zhì)性分析，從強(qiáng)弱關(guān)系和團(tuán)隊(duì)規(guī)模角度進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)，采用傾向性得分匹配和工具變量法處理內(nèi)生性問(wèn)題。

本文的主要貢獻(xiàn)：①?gòu)男Ｓ殃P(guān)系的全新視角補(bǔ)充科研產(chǎn)出影響因素的研究。本文從資源分享效應(yīng)、群體規(guī)范效應(yīng)和交易成本效應(yīng)3個(gè)方面初步搭建校友關(guān)系影響科研產(chǎn)出的分析框架，將以往集中于資本市場(chǎng)領(lǐng)域的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)研究[11-12]拓展到科研產(chǎn)出領(lǐng)域，對(duì)中國(guó)科學(xué)基金管理具有借鑒意義。②發(fā)現(xiàn)了校友關(guān)系的顯著負(fù)效應(yīng)，為全面認(rèn)識(shí)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)后果提供重要證據(jù)。既往研究發(fā)現(xiàn)與導(dǎo)師的合作關(guān)系以及學(xué)術(shù)近親繁殖會(huì)降低研究人員產(chǎn)出[5-6]，本文則發(fā)現(xiàn)校友關(guān)系會(huì)顯著降低自科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的論文產(chǎn)出數(shù)量和效率，此發(fā)現(xiàn)表明關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)科研產(chǎn)出的負(fù)面影響不容忽視，是優(yōu)化科研資源配置的重要方向。③為校友關(guān)系和科研產(chǎn)出兩方面的研究提供了大樣本經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。本文利用自科基金大數(shù)據(jù)門戶、萬(wàn)方中國(guó)科技專家?guī)?、Web of Science (WOS)以及其他網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)信息構(gòu)建了包含30989個(gè)自科項(xiàng)目的大樣本，相較于以往針對(duì)單個(gè)學(xué)科或單個(gè)依托的單位的研究而言，樣本的廣度和指標(biāo)的多樣性有較大的提升，研究結(jié)果的可推廣性較高。

1 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1.1 校友關(guān)系相關(guān)理論

校友關(guān)系通過(guò)共同的教育經(jīng)歷、知識(shí)背景和價(jià)值觀等將個(gè)體連接起來(lái)，對(duì)其心理和行為等產(chǎn)生一定的影響，相關(guān)理論包括3個(gè)方面，即弱關(guān)系理論、社會(huì)資本理論和結(jié)構(gòu)洞理論。

人際關(guān)系的強(qiáng)度由時(shí)間、感情、親密度以及互惠和承認(rèn)義務(wù)決定，可分為弱關(guān)系和強(qiáng)關(guān)系[9]。弱關(guān)系通常發(fā)生在群體之間，分布范圍較廣，比強(qiáng)關(guān)系更能充當(dāng)跨越社會(huì)界限獲得信息和其他資源的橋梁，個(gè)體可以通過(guò)弱關(guān)系從其他群體獲取重要信息。強(qiáng)關(guān)系則主要存在于群體內(nèi)部，是凝聚團(tuán)體成員的紐帶，在信息傳遞方面穩(wěn)定但范圍有限。弱關(guān)系在信任、規(guī)范和責(zé)任方面只有較低的關(guān)系資本，但傳遞的信息異質(zhì)性較高，冗余度較低[13]。強(qiáng)關(guān)系包含信任、合作和穩(wěn)定，因此所傳遞信息的質(zhì)量會(huì)更高，但獲取的信息往往會(huì)產(chǎn)生冗余[14]。在科研人員的非正式交流網(wǎng)絡(luò)中，弱關(guān)系通常有利于個(gè)體創(chuàng)造力的提升，而強(qiáng)關(guān)系則表現(xiàn)出中性的效果[9]。

社會(huì)資本是嵌于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的一種能夠影響個(gè)體未來(lái)各方面表現(xiàn)的資源[15]。社會(huì)資本一方面可以降低信息獲取成本，形成良好的群體規(guī)范約束個(gè)人的行為，促進(jìn)個(gè)體間的合作[16]；另一方面也會(huì)產(chǎn)生排斥外來(lái)者、對(duì)群體成員過(guò)度要求、限制個(gè)人自由等負(fù)面后果[17]。共同作者網(wǎng)絡(luò)賦予研究人員的社會(huì)資本可提升研究人員的科研聲譽(yù)和影響，使其發(fā)表獲取更高的引用量[18]。高校近親繁殖所構(gòu)建的社會(huì)資本對(duì)大學(xué)教師學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著負(fù)影響，具體表現(xiàn)為博士研究生畢業(yè)留校和較高的機(jī)構(gòu)近親繁殖率均對(duì)近親教師個(gè)體的學(xué)術(shù)產(chǎn)出質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)面影響[5]。結(jié)構(gòu)維社會(huì)資本對(duì)科研人員的科研績(jī)效具有顯著的非線性影響，認(rèn)知維和關(guān)系維社會(huì)資本則在一定程度上對(duì)科研績(jī)效具有顯著促進(jìn)作用[15]。

結(jié)構(gòu)洞指網(wǎng)絡(luò)中擁有互補(bǔ)信息來(lái)源的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間未連接形成的空缺。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)成員之間沒(méi)有聯(lián)系或不熟悉時(shí)，通過(guò)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞，網(wǎng)絡(luò)成員能從其他成員處獲得獨(dú)特的信息和觀點(diǎn)[19]。結(jié)構(gòu)洞在不同類型的網(wǎng)絡(luò)中對(duì)創(chuàng)新的影響不同，在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，如果研究人員的知識(shí)元素具有豐富的結(jié)構(gòu)洞屬性，他將傾向于較少?gòu)耐獠刻剿餍碌闹R(shí)元素，而在合作網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)洞則會(huì)促進(jìn)探索性創(chuàng)新[20]。如果網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)與許多彼此不相連的其他節(jié)點(diǎn)有聯(lián)結(jié)，這種結(jié)構(gòu)將對(duì)該個(gè)體非常有利，使其可以與更多的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行交互，對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的信息流有更多的控制，對(duì)其創(chuàng)新能力會(huì)產(chǎn)生顯著的積極影響[11]。

1.2 校友關(guān)系與科研產(chǎn)出

保持高水平的科研生產(chǎn)力對(duì)研究人員的職業(yè)生涯至關(guān)重要，但個(gè)體認(rèn)知和理性是有限的。為了跨越個(gè)人能力的邊界，與其他研究人員合作是不錯(cuò)的選擇。校友關(guān)系賦予校友共同的文化烙印，無(wú)形中增強(qiáng)了彼此的認(rèn)同感，更容易將個(gè)體凝聚在一起，從以下3個(gè)方面影響科研產(chǎn)出。

資源分享效應(yīng)。科學(xué)儀器成本的大幅上升、特定領(lǐng)域內(nèi)對(duì)專業(yè)化需求的日益增加以及跨學(xué)科研究的重要性與日俱增，導(dǎo)致多數(shù)科研工作需要通過(guò)合作完成。合作促進(jìn)各種專業(yè)知識(shí)和訣竅的共享，合作使研究基礎(chǔ)設(shè)施和人員培訓(xùn)成本下降，思想的交叉融合還會(huì)產(chǎn)生知識(shí)效益[21]。隱性知識(shí)難以進(jìn)行編碼化或記錄，只能在特定區(qū)域范圍內(nèi)通過(guò)面對(duì)面交流和不斷接觸等形式進(jìn)行傳播，因此合作也可以促進(jìn)隱性知識(shí)的傳播[22]?？鐚W(xué)科的合作促使不同學(xué)科的研究人員在各個(gè)學(xué)科的邊界相遇，對(duì)知識(shí)的生產(chǎn)和創(chuàng)新具有積極影響。此外，合作網(wǎng)絡(luò)中的研究人員還能獲得更多的內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，比如關(guān)于目標(biāo)期刊的編審信息、特定領(lǐng)域前沿和熱門主題等[23]。

群體規(guī)范效應(yīng)。校友關(guān)系形成的科研合作網(wǎng)絡(luò)可被視為一種社會(huì)結(jié)構(gòu)，隸屬于該結(jié)構(gòu)的群體規(guī)范可能刺激或抑制個(gè)體研究者的行為[24]?？蒲芯W(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的群體規(guī)范會(huì)促使研究人員建立學(xué)術(shù)聲譽(yù)和取得同行認(rèn)可，研究人員則會(huì)通過(guò)增加發(fā)表來(lái)完成該目標(biāo)，聲譽(yù)和同行認(rèn)可的提升又會(huì)進(jìn)一步幫助研究人員獲取更多資助，構(gòu)成新研究活動(dòng)的基礎(chǔ)，形成良性循環(huán)[18]。然而，群體規(guī)范也可能是一堵圍墻，成為隔絕網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部與外界信息交流的無(wú)聲壁壘[10]。相對(duì)封閉的學(xué)術(shù)環(huán)境不利于個(gè)人獲取新思想、尋找互補(bǔ)性合作伙伴，學(xué)術(shù)視野的廣闊性和學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的多元性將受到極大限制，進(jìn)而造成科研能力衰減[5]。群體規(guī)范壓力使研究人員缺乏勇氣質(zhì)疑權(quán)威，同時(shí)加劇對(duì)不同學(xué)術(shù)見(jiàn)解的排斥。這些非正式控制會(huì)阻礙正常的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴和新研究方向拓展，使對(duì)既有研究的突破變得十分困難。

交易成本效應(yīng)。合作能提升科研產(chǎn)出，但也產(chǎn)生包括時(shí)間、資金以及管理努力等在內(nèi)的交易成本?？鐚W(xué)科合作產(chǎn)生的交易成本比學(xué)科內(nèi)合作更高，因?yàn)樯婕昂献鞲鞣街g的認(rèn)知距離[24]。高級(jí)研究人員與研究生、博士后以及初級(jí)研究人員的合作可能為整個(gè)科學(xué)領(lǐng)域帶來(lái)紅利，因?yàn)樾乱淮难芯咳藛T正處于社會(huì)化、發(fā)展技能和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的階段，但這意味著高級(jí)研究人員單方面的輸出和指導(dǎo)，對(duì)其科研產(chǎn)出提升的幫助有限。由于一些期刊存在基金論文比以及一些學(xué)者希望增加項(xiàng)目成果數(shù)量，合作可能導(dǎo)致科研“搭便車”問(wèn)題，對(duì)被搭便車的研究人員而言，不僅科研產(chǎn)出沒(méi)有增加，可能反而會(huì)損害其科研生產(chǎn)力[8]。

綜上，校友關(guān)系可以幫助研究人員建立科研合作網(wǎng)絡(luò)，但合作對(duì)產(chǎn)出的影響具有兩面性，既可能通過(guò)資源分享和群體規(guī)范的正向激勵(lì)促進(jìn)科研產(chǎn)出，也可能通過(guò)交易成本的增加和群體規(guī)范對(duì)個(gè)人的限制阻礙科研產(chǎn)出，校友關(guān)系所產(chǎn)生的正負(fù)效應(yīng)到底誰(shuí)更強(qiáng)？在不同環(huán)境下是否具有系統(tǒng)性差異？相關(guān)研究還未有定論。據(jù)此，本文提出假設(shè)H1a：校友關(guān)系將對(duì)科研產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響；H1b：校友關(guān)系將對(duì)科研產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)向影響。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源主要有：①項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于LetPub網(wǎng)站，通過(guò)篩選年份、學(xué)部和學(xué)科等，可以導(dǎo)出項(xiàng)目的標(biāo)題、編號(hào)、學(xué)部、項(xiàng)目類型、資助金額、負(fù)責(zé)人和批準(zhǔn)年份等數(shù)據(jù)。②利用爬蟲(chóng)技術(shù)，通過(guò)項(xiàng)目編號(hào)，從國(guó)家自科基金大數(shù)據(jù)知識(shí)管理服務(wù)門戶中爬取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱、項(xiàng)目成員信息和項(xiàng)目成果信息等項(xiàng)目基本信息。③自科基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信息，包括教育經(jīng)歷、性別、導(dǎo)師資格、行政職務(wù)等。本文首先通過(guò)萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)的中國(guó)科技專家?guī)炫c項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行匹配，獲取了約1/3的樣本，其次通過(guò)檢索負(fù)責(zé)人所屬單位網(wǎng)站、百度百科等方式獲取剩余2/3的樣本。④項(xiàng)目產(chǎn)出的高質(zhì)量論文數(shù)據(jù)，主要通過(guò)WOS文摘索引庫(kù)進(jìn)行下載收集，整理后通過(guò)項(xiàng)目編號(hào)進(jìn)行匹配統(tǒng)計(jì)。

樣本包含2009—2014年批準(zhǔn)的科學(xué)基金項(xiàng)目，實(shí)際結(jié)題時(shí)間為2012—2020年，主要有兩方面的考慮：①科學(xué)基金項(xiàng)目的期限一般在3～4年，產(chǎn)出具有滯后性，且從前期小樣本的收集情況來(lái)看，2015年的項(xiàng)目便存在尚未結(jié)題或無(wú)產(chǎn)出數(shù)據(jù)的情況，影響研究的精度。②高質(zhì)量論文數(shù)據(jù)需從WOS獲取，而WOS從2008年7月才開(kāi)始對(duì)論文所受基金資助的情況進(jìn)行標(biāo)注，故采用2008年及之前的數(shù)據(jù)將無(wú)法區(qū)分文章質(zhì)量，不利于研究開(kāi)展。

樣本篩選過(guò)程：初始獲得管理科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部和工程與材料科學(xué)部2009—2014年共計(jì)48428個(gè)項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。考慮到國(guó)際 (地區(qū))合作與交流項(xiàng)目受國(guó)際關(guān)系影響較大，且自科基金大數(shù)據(jù)門戶中未披露其項(xiàng)目基本信息，將其納入會(huì)影響研究質(zhì)量，共剔除4482個(gè)項(xiàng)目。部分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信息屬于保密信息，剔除所涉及的12957個(gè)項(xiàng)目，最終獲取30989個(gè)樣本。

2.2 變量定義

(1)項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量。項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量變量有3個(gè)：項(xiàng)目論文總數(shù)量 (Output)、高質(zhì)量論文數(shù)量 (HArti)和普通論文數(shù)量 (NArti)。對(duì)論文質(zhì)量的劃分，參照既有研究的做法[3，25]，若文章被指定的索引數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，則為高質(zhì)量文章。SCI、SSCI等索引數(shù)據(jù)庫(kù)收錄世界范圍內(nèi)的重要期刊，能在一定程度上反映研究的學(xué)術(shù)水平。具體而言，利用WOS中的科學(xué)引文索引 (SCI)、社會(huì)科學(xué)引文索引 (SSCI)、藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引 (A&HCI)、科技會(huì)議錄索引 (CPCI-S)以及人文社會(huì)科學(xué)會(huì)議錄引文索引 (CPCI-SSH)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目產(chǎn)出的高質(zhì)量論文。

(2)項(xiàng)目產(chǎn)出效率。采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 (Data Envelopment Analysis，DEA)評(píng)價(jià)項(xiàng)目效率。DEA方法是利用線性規(guī)劃技術(shù)評(píng)估復(fù)雜系統(tǒng)相對(duì)效率的一種非參數(shù)方法，基本原理是保持決策單元 (本文指每個(gè)自科基金項(xiàng)目)的輸入或者輸出不變，借助線性規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定有效的生產(chǎn)前沿面，通過(guò)比較決策單元偏離前沿面的程度來(lái)判斷相對(duì)有效性。有效性包括3個(gè)指標(biāo)：①規(guī)模效率 (Scale)，用于衡量生產(chǎn)要素成倍增長(zhǎng)時(shí)產(chǎn)量變化的程度。②技術(shù)效率 (Vrste)，用于衡量決策單元在規(guī)模報(bào)酬可變時(shí)的投入產(chǎn)出能力。③綜合效率 (Crste)，用于衡量決策單元在規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)的投入產(chǎn)出能力，為技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積。

(3)校友網(wǎng)絡(luò)中心度指標(biāo)?；诰W(wǎng)絡(luò)中心度理論，借鑒申宇等[12]的研究，本文構(gòu)建3個(gè)校友關(guān)系中心度指標(biāo)如下。

程度中心度 (Degree)，計(jì)算與負(fù)責(zé)人i直接聯(lián)系的其他負(fù)責(zé)人數(shù)量，該指標(biāo)越大，說(shuō)明負(fù)責(zé)人的直接校友關(guān)系資源越豐富，計(jì)算公式為：

Degree=∑Xij/(n-1)

(1)

式中，Xij為負(fù)責(zé)人i和j之間的連接情況，若二者存在校友關(guān)系，則取1，否則取0。n為當(dāng)年項(xiàng)目負(fù)責(zé)人總數(shù)， (n-1)用來(lái)消除規(guī)模差異。

中介中心度 (Betweenness)，計(jì)算通過(guò)負(fù)責(zé)人i連接起來(lái)的校友關(guān)系占總校友關(guān)系的比例，該指標(biāo)越大，說(shuō)明該負(fù)責(zé)人的間接校友關(guān)系資源越豐富，計(jì)算公式為：

Betweenness= (∑j

(2)

其中，∑gjk為兩負(fù)責(zé)人間最短路徑數(shù)的匯總，∑gjk (i)為包含負(fù)責(zé)人i的最短路徑數(shù)的匯總， (n-1) (n-2)用來(lái)消除計(jì)算中的規(guī)模差異。

親疏中心度 (Closeness)，計(jì)算負(fù)責(zé)人i所有關(guān)系之和的倒數(shù)，衡量校友關(guān)系的親密程度，指標(biāo)越大，表明個(gè)體與其他校友聯(lián)系越緊密，公式為：

(3)

其中，d(i，j)為兩負(fù)責(zé)人的最短距離。

(4)控制變量。借鑒已有研究[8]并考慮數(shù)據(jù)收集的實(shí)際情況，控制項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn) (GraLag)、職稱 (Tit)、性別 (Gen)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)采用負(fù)責(zé)人本次獲取項(xiàng)目年份與負(fù)責(zé)人首次獲取自科基金年份之差度量，值越大，表明負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)和成熟度越高。職稱方面，由低到高劃分為3檔，即助理教授、副教授和正教授，分別取值1、2、3。性別方面，女性取0，男性取1。

2.3 模型設(shè)計(jì)

參考申宇等[10，12]的模型構(gòu)建方法，在其基礎(chǔ)上控制了多維的固定效應(yīng)，包括學(xué)部類型、項(xiàng)目類型、依托單位類型、年份。模型為：

Resout=β0+β1Centrality+∑Control+γ+δ+θ+φ+ε

(4)

式中，分別用Output、HArti、NArti、Crste、Vrste、Scale來(lái)代替自科基金項(xiàng)目科研產(chǎn)出 (Resout)，分別用Deg、Bet、Clo來(lái)代替科研人員校友關(guān)系 (Centrality)。Control為控制變量，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn) (GraLag)、職稱 (Tit)和性別 (Gen)。γ為學(xué)部類型固定效應(yīng)，δ為項(xiàng)目類型固定效應(yīng)，θ為依托單位類型固定效應(yīng)，φ為年份固定效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。為避免異常值影響，對(duì)所有連續(xù)變量均進(jìn)行上下1%的winsorize處理。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 變量描述性分析

變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。由表1可以看出：①自科基金的總體效率偏低。綜合效率 (Crste)均值為0.106，與Amara等[7]對(duì)加拿大學(xué)者的綜合效率測(cè)算結(jié)果0.543相比較低。②自科基金的產(chǎn)出質(zhì)量較高。高質(zhì)量論文 (HArti)均值為12.315，與段培新等[8]的14.595較為接近，占基金論文總數(shù)量的67%。③程度中心度 (Deg)和親疏中心度 (Clo)處在較高水平，中介中心度 (Bet)處在偏低水平。申宇等[12]程度中心度、中介中心度和親疏中心度的均值為0.036，0.009和0.041，本文的均值為0.099，0.001，0.423，說(shuō)明科研人員的直接和親密校友關(guān)系更普遍。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.2 校友關(guān)系與科研產(chǎn)出數(shù)量

校友關(guān)系與科研產(chǎn)出數(shù)量關(guān)系見(jiàn)表2。

表2 校友關(guān)系與科研產(chǎn)出數(shù)量

(1)校友關(guān)系對(duì)產(chǎn)出數(shù)量具有顯著的負(fù)效應(yīng)。列 (1) (3)顯示程度中心度 (Deg)和親疏中心度 (Clo)對(duì)論文總數(shù)量具有顯著負(fù)影響。這表明，在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人校友關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，交易成本效應(yīng)大于資源分享效應(yīng)，負(fù)責(zé)人所主持項(xiàng)目的論文產(chǎn)量減少。可見(jiàn)，負(fù)責(zé)人一味增加與他人的連接并不一定能增加科研產(chǎn)出，同時(shí)還需考慮自身能否應(yīng)對(duì)連接增加導(dǎo)致的額外成本，在不斷調(diào)整中尋求關(guān)系網(wǎng)絡(luò)收益與成本的動(dòng)態(tài)平衡。

(2)校友關(guān)系對(duì)普通論文產(chǎn)出的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于高質(zhì)量論文。列 (7) (9)中3種中心度的系數(shù)均顯著為負(fù)，表明隨著校友關(guān)系的提升，普通論文數(shù)量顯著下降。與之形成對(duì)比的是，列 (4) (6)中3種中心度的系數(shù)均不顯著，即校友關(guān)系對(duì)高質(zhì)量論文數(shù)量沒(méi)有顯著影響。高質(zhì)量論文存在知識(shí)和資金壁壘，提升了合作門檻，導(dǎo)致他人很難僅憑校友關(guān)系搭便車。可見(jiàn)，校友關(guān)系的作用具有一定邊界，僅對(duì)普通論文數(shù)量有顯著影響，交易成本效應(yīng)可以顯著降低該類論文的產(chǎn)出，而高質(zhì)量論文由于其知識(shí)和資金壁壘均較高，校友關(guān)系較難影響該類文章的產(chǎn)出。

3.3 校友關(guān)系與科研產(chǎn)出效率

校友關(guān)系與項(xiàng)目產(chǎn)出效率關(guān)系見(jiàn)表3。

表3 校友關(guān)系與項(xiàng)目產(chǎn)出效率

(1)校友關(guān)系對(duì)產(chǎn)出效率具有顯著負(fù)向影響。列 (1) (3)中，程度中心度 (Deg)與親疏中心度 (Clo)系數(shù)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平顯著為負(fù)?？梢?jiàn)，在考慮不同項(xiàng)目間的投入差異后，校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的負(fù)效應(yīng)依然存在且顯著。造成這種負(fù)效應(yīng)的原因除了前述分析的交易成本效應(yīng)外，還可能有群體規(guī)范對(duì)個(gè)人的限制。關(guān)于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)形成的規(guī)范對(duì)個(gè)體造成限制的討論并不少見(jiàn)，既往研究[5]已發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)近親繁殖形成的規(guī)范會(huì)降低科研產(chǎn)出。此處發(fā)現(xiàn)校友關(guān)系可能產(chǎn)生差的群體規(guī)范，進(jìn)而阻礙基金項(xiàng)目的產(chǎn)出，與既往研究形成呼應(yīng)。

(2)校友關(guān)系對(duì)技術(shù)效率的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于規(guī)模效率。列 (4)～ (6)中3種中心度的系數(shù)無(wú)論是大小還是顯著性水平均高于列 (7)～ (9)中各中心度的系數(shù)?？赡艿脑颍阂?guī)模效率度量的是項(xiàng)目投入的規(guī)模是否達(dá)到最優(yōu)水平，而資助金額和資助時(shí)間這兩項(xiàng)投入主要由基金委通過(guò)匿名評(píng)審決定，校友關(guān)系很難干擾決策過(guò)程。技術(shù)效率度量的是將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的能力，轉(zhuǎn)化過(guò)程中校友關(guān)系的3種效應(yīng)均能發(fā)揮重要影響?？梢?jiàn)在對(duì)項(xiàng)目效率細(xì)化分類之后，僅技術(shù)效率受校友關(guān)系影響比較顯著，這是校友關(guān)系影響的另一邊界。

綜上，本部分結(jié)果表明校友關(guān)系會(huì)阻礙科研產(chǎn)出，并且校友關(guān)系對(duì)普通論文數(shù)量的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于高質(zhì)量論文，對(duì)技術(shù)效率的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于規(guī)模效率。此外，不同種類的校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的影響也有所區(qū)分，其中代表直接校友關(guān)系的程度中心度在規(guī)模和顯著性上都是最強(qiáng)的，其次是代表親密校友關(guān)系的親疏中心度，最后是代表間接校友關(guān)系的中介中心度。

4 異質(zhì)性分析與機(jī)制檢驗(yàn)

4.1 異質(zhì)性分析

(1)職業(yè)階段。對(duì)不同職業(yè)階段的研究者而言，校友關(guān)系的影響程度并非一致。職業(yè)初始期的研究者剛進(jìn)入職場(chǎng)，尚未建立自己的人脈圈。一方面，校友關(guān)系導(dǎo)致的學(xué)術(shù)近親繁殖可能禁錮其思維，使其不敢挑戰(zhàn)權(quán)威，同時(shí)限制其從圈外尋求合作者的可能[5]；另一方面，對(duì)校友關(guān)系的過(guò)度依賴會(huì)產(chǎn)生較高的交易成本，阻礙其科研工作的推進(jìn)。為了檢驗(yàn)不同職業(yè)階段校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的影響，根據(jù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在獲取當(dāng)前資助以前是否獲取過(guò)自科基金，將樣本劃分為職業(yè)初始期組和職業(yè)成熟期組。異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4。

在表4 Panel 1中，中心度系數(shù)在初始期組顯著為負(fù)，見(jiàn)列 (1) (2)，在成熟期組不顯著，見(jiàn)列 (3) (4)，表明校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)對(duì)職業(yè)初始期的研究人員影響更大。處于職業(yè)成熟階段的研究者，已建立了一定的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和地位，校友關(guān)系形成的非正式控制很難禁錮其研究思維，此時(shí)的研究者有能力也敢于挑戰(zhàn)權(quán)威。同時(shí)，職業(yè)成熟期的研究者的社會(huì)關(guān)系更加完備，校友關(guān)系在其社會(huì)關(guān)系總和中的占比更低，研究者幾乎不會(huì)對(duì)校友關(guān)系產(chǎn)生過(guò)度依賴，受交易成本效應(yīng)影響較小。

(2)學(xué)科類型。不同學(xué)科需要的研究基礎(chǔ)、研究方法等不同，校友關(guān)系的影響在各學(xué)科中有所區(qū)別?；瘜W(xué)屬于基礎(chǔ)學(xué)科，需要較長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行知識(shí)儲(chǔ)備，導(dǎo)致其研究門檻較高，容易形成少數(shù)團(tuán)隊(duì)壟斷大部分前沿的局面。校友關(guān)系是組建團(tuán)隊(duì)的重要紐帶，其形成的群體規(guī)范下的非正式控制往往會(huì)阻礙團(tuán)隊(duì)成員與外界交流，降低研究者獲取新想法以及找到新合作者的可能。與化學(xué)學(xué)科不同，管理學(xué)科無(wú)論是在知識(shí)積累還是在資金需求方面，要求均相對(duì)較低，壟斷可能性較小，因此校友關(guān)系負(fù)面效應(yīng)被放大的可能性較低，甚至在這種研究相對(duì)分散的環(huán)境下，校友關(guān)系的資源分享效應(yīng)可能占據(jù)主導(dǎo)。

在表4 Panel 2中，中心度的系數(shù)在化學(xué)科學(xué)部中顯著為負(fù)，見(jiàn)列 (1) (2)，在管理科學(xué)部中不顯著，見(jiàn)列 (3) (4)，表明校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的負(fù)影響在知識(shí)壁壘較高的學(xué)科中會(huì)加劇。這與本文的預(yù)期一致，由于管理學(xué)科沒(méi)有較高的知識(shí)積累要求，學(xué)科內(nèi)的研究分布相對(duì)分散，因此沒(méi)有放大校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)。

(3)機(jī)構(gòu)級(jí)別。依托單位為985、211以及中科院的樣本占比達(dá)到70%，校友關(guān)系的影響在頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)和一般院校之間可能存在區(qū)別。其一，充足的經(jīng)費(fèi)使研究人員在選擇合作者時(shí)具備更大的自由裁量權(quán)，但以校友關(guān)系而不以個(gè)人能力為基礎(chǔ)選擇合作者，會(huì)加劇校友圈的固化和封閉。其二，充足的經(jīng)費(fèi)會(huì)吸引更多尋求合作的校友，這意味著更高的交易成本，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)因此耗費(fèi)更多時(shí)間和精力進(jìn)行篩選。為檢驗(yàn)校友關(guān)系影響在頂級(jí)機(jī)構(gòu)和一般機(jī)構(gòu)之間的差異，本文根據(jù)依托單位類型將樣本劃分為頂級(jí)機(jī)構(gòu) (985、211以及中科院)組和一般機(jī)構(gòu)組。

在表4Panel 3中，中心度的系數(shù)在頂級(jí)機(jī)構(gòu)組顯著為負(fù)，見(jiàn)列 (1) (2)，在一般機(jī)構(gòu)組不顯著或邊際顯著，見(jiàn)列 (3) (4)，表明校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)在頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)中更加明顯。頂級(jí)機(jī)構(gòu)相較于一般機(jī)構(gòu)在平臺(tái)和人員上都更加有優(yōu)勢(shì)，以往的研究也多表明經(jīng)費(fèi)增加對(duì)該類機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的提升效果顯著[8]，即經(jīng)費(fèi)對(duì)科研產(chǎn)出的影響存在“馬太效應(yīng)”。然而，本文的發(fā)現(xiàn)有所不同，表明經(jīng)費(fèi)過(guò)度集中反而會(huì)加劇校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的負(fù)效應(yīng)，為優(yōu)化科學(xué)基金資助在各機(jī)構(gòu)間的布局提供了一個(gè)新的視角。

(4)語(yǔ)言類別。英文發(fā)表有助于提升國(guó)家在世界范圍內(nèi)的科研影響力，科研機(jī)構(gòu)在設(shè)置考核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，英文發(fā)表占有舉足輕重的地位。一方面，英文發(fā)表總體上對(duì)研究能力的要求相對(duì)中文發(fā)表更高，這幫助研究者過(guò)濾了部分校友發(fā)起的合作邀約，降低了交易成本。另一方面，英文發(fā)表對(duì)研究人員的考核晉升比較重要，研究人員會(huì)分配更多時(shí)間和精力到英文發(fā)表上。為了檢驗(yàn)校友關(guān)系影響在英文發(fā)表和中文發(fā)表間的差異，本文分別統(tǒng)計(jì)每個(gè)項(xiàng)目的英文論文數(shù)量和中文論文數(shù)量，并計(jì)算了英文產(chǎn)出效率和中文產(chǎn)出效率。

在表4 Panel 4中，中心度的系數(shù)在中文產(chǎn)出組顯著為負(fù)，見(jiàn)列 (1) (2)，在英文產(chǎn)出組不顯著，見(jiàn)列 (3) (4)，表明校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)對(duì)中文產(chǎn)出影響更大。上述發(fā)現(xiàn)說(shuō)明，校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的負(fù)效應(yīng)一方面會(huì)因?yàn)榭蒲挟a(chǎn)出的難度增加而減弱，另一方面也會(huì)因?yàn)榭己苏邇A斜而減弱。

4.2 機(jī)制檢驗(yàn)

(1)強(qiáng)弱關(guān)系。弱關(guān)系理論認(rèn)為弱關(guān)系存在于群體之間，分布范圍較廣，有利于跨越社會(huì)界限獲取信息和其他有用資源[13]。弱關(guān)系善于傳遞異質(zhì)性較高的信息，但受限于傳遞較為簡(jiǎn)單的知識(shí)?？蒲泄ぷ鞯闹R(shí)密度較高，此時(shí)校友形成的弱關(guān)系可能無(wú)法發(fā)揮思想碰撞、激發(fā)靈感的作用，甚至?xí)加醚芯咳藛T過(guò)多的時(shí)間和精力。為了檢驗(yàn)強(qiáng)弱關(guān)系機(jī)制，本文根據(jù)負(fù)責(zé)人畢業(yè)院校與項(xiàng)目依托單位是否相同將樣本劃分成兩組，當(dāng)負(fù)責(zé)人畢業(yè)院校與項(xiàng)目依托單位院校不同時(shí)，該樣本為弱關(guān)系樣本，否則為強(qiáng)關(guān)系樣本，機(jī)制檢驗(yàn)見(jiàn)表5。在表5Panel 1中，弱關(guān)系組的中心度系數(shù)均顯著為負(fù)，見(jiàn)列 (1) (2)，強(qiáng)關(guān)系組的中心系數(shù)則均不顯著，見(jiàn)列 (3) (4)，表明校友關(guān)系通過(guò)增加負(fù)責(zé)人的弱關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出造成負(fù)面影響。

表5 機(jī)制檢驗(yàn)

(2)團(tuán)隊(duì)規(guī)模。校友關(guān)系既可能促進(jìn)也可能阻礙團(tuán)隊(duì)規(guī)模擴(kuò)張。當(dāng)負(fù)責(zé)人通過(guò)校友關(guān)系建立的團(tuán)隊(duì)具有好的群體規(guī)范時(shí)，可提升成員的研究素養(yǎng)，同時(shí)積極的研究氛圍會(huì)正向激勵(lì)成員，這些正面結(jié)果會(huì)吸引更多校友加入，使團(tuán)隊(duì)規(guī)模擴(kuò)張。但是，當(dāng)負(fù)責(zé)人的團(tuán)隊(duì)具有較差的群體規(guī)范時(shí)，則會(huì)阻止新成員進(jìn)入，隔絕團(tuán)體與外部的交流，使成員無(wú)法獲取新思想、尋找新的合作伙伴，從而阻礙團(tuán)隊(duì)規(guī)模擴(kuò)張。為了檢驗(yàn)團(tuán)隊(duì)規(guī)模機(jī)制，本文按年份統(tǒng)計(jì)團(tuán)隊(duì)規(guī)模中位數(shù)，當(dāng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人數(shù)大于中位數(shù)時(shí)，樣本被分為較大團(tuán)隊(duì)組，否則為較小團(tuán)隊(duì)組。表5的Panel 2列 (1) (2)報(bào)告了較小團(tuán)隊(duì)組的回歸結(jié)果，中心度對(duì)產(chǎn)出數(shù)量和效率均具有顯著負(fù)影響，說(shuō)明校友關(guān)系通過(guò)阻礙團(tuán)隊(duì)規(guī)模擴(kuò)展對(duì)科研產(chǎn)出造成負(fù)面影響。在較大團(tuán)隊(duì)組的回歸中，見(jiàn)列 (3) (4)，中心度系數(shù)的大小和顯著性均弱于較小團(tuán)隊(duì)組，說(shuō)明校友關(guān)系沒(méi)有通過(guò)擴(kuò)展團(tuán)隊(duì)規(guī)模對(duì)科研產(chǎn)出造成影響。

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5.1 傾向性得分匹配法

探討校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的影響，考慮到存在尚未控制的變量導(dǎo)致校友關(guān)系強(qiáng)弱在樣本中的分布并不隨機(jī)，模型存在自選擇問(wèn)題，本文采用傾向性得分匹配法對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行處理。首先，分年度求得3種中心度變量的中位數(shù)，構(gòu)造啞變量DumyDeg、DumyBet、DumyClo，當(dāng)某樣本的中心度大于其中位數(shù)時(shí)，啞變量取1，否則取0；其次，分年度將啞變量取1和取0的兩組樣本進(jìn)行匹配；最后，根據(jù)匹配得到的新樣本進(jìn)行重新檢驗(yàn)。匹配后的回歸結(jié)果如表6所示。結(jié)果表明，經(jīng)過(guò)匹配后，校友關(guān)系仍對(duì)研究產(chǎn)出具有顯著負(fù)影響。除了列 (2) (6)以外，DumyDeg的系數(shù)均顯著為負(fù)，與表2和表3的結(jié)果一致，說(shuō)明校友關(guān)系對(duì)普通論文數(shù)量的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于高質(zhì)量論文，對(duì)技術(shù)效率的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于規(guī)模效率?？偟膩?lái)看，經(jīng)過(guò)傾向性得分匹配后的結(jié)果與主結(jié)果保持一致，表明結(jié)果的穩(wěn)健性。

表6 匹配后回歸結(jié)果

5.2 工具變量法

考慮到研究結(jié)果可能受到關(guān)鍵解釋變量?jī)?nèi)生性的影響，比如負(fù)責(zé)人的個(gè)人能力可能同時(shí)影響校友關(guān)系和科研產(chǎn)出，本節(jié)采用工具變量法對(duì)主回歸進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文選擇依托單位-年度層面的中心度均值 (IvDeg/IvBet/IvClo)作為中心度的工具變量。一方面，中心度均值與該負(fù)責(zé)人的中心度具有比較強(qiáng)的相關(guān)性，另一方面，中心度的均值基本上只能從影響負(fù)責(zé)人中心度的路徑影響科研產(chǎn)出，滿足排他性條件。工具變量的回歸結(jié)果如表7所示。結(jié)果表明，校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出仍具有顯著負(fù)影響。列 (1)為工具變量回歸第1階段結(jié)果，IvDeg的系數(shù)顯著為正，表明本文選取工具變量具有較強(qiáng)的相關(guān)性。KleibergenPaap F的值為102.623，高于10%水平的Stock-Yogo臨界值 (16.38)，表明弱工具變量問(wèn)題較輕微。除列 (3) (7)外，Deg的系數(shù)均顯著為負(fù)，與表2和表3所示的結(jié)果一致，說(shuō)明校友關(guān)系對(duì)普通論文的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于高質(zhì)量論文，對(duì)技術(shù)效率的影響強(qiáng)于規(guī)模效率。

表7 工具變量回歸結(jié)果

6 結(jié)論

本文以國(guó)家自科基金為切入點(diǎn)，建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人校友關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，采用中心度指標(biāo)對(duì)校友關(guān)系進(jìn)行量化，同時(shí)從數(shù)量和效率兩個(gè)維度對(duì)科研產(chǎn)出進(jìn)行刻畫(huà)，研究校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的影響，實(shí)證結(jié)果如下。

(1)校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出具有顯著負(fù)影響。原因在于維護(hù)校友關(guān)系產(chǎn)生的交易成本高于其資源分享效應(yīng)帶來(lái)的收益。細(xì)分來(lái)看，首先，校友關(guān)系對(duì)普通論文的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于高質(zhì)量論文，這是因?yàn)楦哔|(zhì)量論文發(fā)表具有知識(shí)和資金壁壘，無(wú)形中幫助科研人員過(guò)濾了低水平搭便車合作者。其次，校友關(guān)系對(duì)技術(shù)效率的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于規(guī)模效率，這是由于投入規(guī)模一般由匿名評(píng)審決定，校友關(guān)系難以產(chǎn)生影響。最后，直接校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)強(qiáng)于間接校友關(guān)系，主要是因?yàn)橹苯有Ｓ殃P(guān)系往往代表著更加熟悉和親密的情感連接，科研人員更難以避免受該種關(guān)系的影響。

(2)校友關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的負(fù)影響會(huì)隨著負(fù)責(zé)人職業(yè)階段、學(xué)科類型、依托單位類型和發(fā)表成果的語(yǔ)言類型而變化。首先，當(dāng)負(fù)責(zé)人處于職業(yè)初始階段時(shí)，校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)更強(qiáng)，原因是初始階段的科研人員更易受到學(xué)術(shù)近親繁殖的影響，同時(shí)因?yàn)樯形唇W(xué)術(shù)人脈而對(duì)過(guò)往的校友圈子更加依賴。其次，當(dāng)項(xiàng)目所屬學(xué)科的知識(shí)壁壘較高時(shí)，校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)更強(qiáng)，這是因?yàn)橹T如化學(xué)這類專精的學(xué)科，更容易被少數(shù)團(tuán)隊(duì)壟斷研究前沿，形成的非正式控制會(huì)導(dǎo)致圈內(nèi)圈外的交流困難。再次，當(dāng)依托單位為985、211高校以及中科院研究所時(shí)，校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)更強(qiáng)，這是由于科研經(jīng)費(fèi)的集中賦予了這些單位的科研人員更多的合作自由裁量權(quán)，加速了校友圈的固化。最后，當(dāng)論文采用中文發(fā)表時(shí)，校友關(guān)系的負(fù)效應(yīng)更強(qiáng)，可能的原因是英文產(chǎn)出對(duì)合作者的綜合素質(zhì)要求更高，提升了合作門檻，降低了交易成本。

(3)校友關(guān)系通過(guò)增加負(fù)責(zé)人的弱關(guān)系和減小項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)規(guī)模這兩種機(jī)制抑制科研產(chǎn)出。盡管較高水平的校友關(guān)系賦予科研人員更豐富的弱關(guān)系，但實(shí)證結(jié)果顯示弱關(guān)系并沒(méi)有發(fā)揮傳播異質(zhì)性信息的優(yōu)勢(shì)，反而因?yàn)樵黾恿丝蒲腥藛T維護(hù)關(guān)系的交易成本，降低了科研產(chǎn)出。此外，較高水平的校友關(guān)系可能加速科研人員所處圈子的固化，阻止新成員進(jìn)入，使團(tuán)隊(duì)規(guī)模無(wú)法正常擴(kuò)張，學(xué)術(shù)交流無(wú)法正常展開(kāi)，進(jìn)而降低科研產(chǎn)出。

基于本文的研究結(jié)論，提出以下建議。

(1)提升資金配置在各受資助機(jī)構(gòu)以及團(tuán)隊(duì)間的平衡性，突出基金委的引導(dǎo)作用。資助無(wú)論是在機(jī)構(gòu)層面還是在團(tuán)隊(duì)層面的集中都會(huì)加劇校友關(guān)系對(duì)產(chǎn)出的負(fù)效應(yīng)，更廣泛地看，會(huì)加劇非正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)科研產(chǎn)出的負(fù)效應(yīng)。通過(guò)適當(dāng)均衡資助在各機(jī)構(gòu)間和團(tuán)隊(duì)間的配置，可以降低群體規(guī)范的負(fù)效應(yīng)，減小負(fù)責(zé)人面臨的交易成本，在一定程度上改善校友關(guān)系的負(fù)面影響。

(2)建立對(duì)科研人員的多元考核體系，提升基金結(jié)題質(zhì)量在考核中所占的比重?？蒲腥藛T在職業(yè)初始階段會(huì)通過(guò)申請(qǐng)更多的資助來(lái)應(yīng)對(duì)考核的壓力，此時(shí)其校友關(guān)系的交易成本效應(yīng)和群體規(guī)范效應(yīng)對(duì)個(gè)人的限制將加劇，嚴(yán)重?fù)p害科研生產(chǎn)力。加大結(jié)題質(zhì)量在考核中所占的比重，將科研人員從基金申請(qǐng)的壓力中解放，充分發(fā)揮校友關(guān)系的資源分享效應(yīng)，有利于提升科研產(chǎn)出。

(3)鼓勵(lì)中文發(fā)表，均衡研究人員在中文與英文發(fā)表上投入的精力。本文的研究結(jié)果表明校友關(guān)系對(duì)中文產(chǎn)出具有明顯的擠出效應(yīng)，這可能與研究機(jī)構(gòu)普遍比較重視英文發(fā)表相關(guān)。近年來(lái)國(guó)家也注意到這一問(wèn)題，并號(hào)召科研工作者將論文寫(xiě)在祖國(guó)大地，因此各個(gè)研究機(jī)構(gòu)在制定政策時(shí)應(yīng)該充分考慮中文發(fā)表的重要性，這將有利于研究的本土化。