車 堯，曾 用，張志剛

（1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；2.浙江省科技廳科技交流和人才服務(wù)中心，杭州 310012；3.科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開發(fā)服務(wù)中心，北京 100045）

2022 年2 月2 日，澳大利亞聯(lián)邦政府宣布了一項(xiàng)重大國(guó)家戰(zhàn)略——大學(xué)科研商業(yè)化行動(dòng)計(jì)劃[1]（以下簡(jiǎn)稱“行動(dòng)計(jì)劃”）。澳大利亞希望借助其擁有的世界一流大學(xué)的整體研發(fā)優(yōu)勢(shì)，力求發(fā)展商業(yè)化研究，旨在實(shí)現(xiàn)高校的優(yōu)勢(shì)研究領(lǐng)域與澳大利亞聯(lián)邦政府發(fā)布的制造業(yè)六大優(yōu)先領(lǐng)域，即“醫(yī)療產(chǎn)品”“食品和飲料”“回收和清潔能源”“資源”“技術(shù)和關(guān)鍵礦物加工”“國(guó)防和太空”保持一致，從而為大學(xué)科研商業(yè)化戰(zhàn)略提供路徑。行動(dòng)計(jì)劃得到了澳大利亞企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)同，并獲得了新一輪高達(dá)22.76 億澳元的政府撥款。

1 澳大利亞政府加速大學(xué)科研商業(yè)化的具體措施

相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，大學(xué)早期研究成果通常很難實(shí)現(xiàn)后期的商業(yè)轉(zhuǎn)化。早期階段的投資風(fēng)險(xiǎn)較大。澳大利亞大學(xué)以往的研究資助計(jì)劃主要面向科學(xué)發(fā)現(xiàn)，這導(dǎo)致了其在推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化方面存在資金缺口。如果沒有政府干預(yù)，創(chuàng)新技術(shù)往往會(huì)“無路可尋”（valley of death）。行動(dòng)計(jì)劃的目標(biāo)是在大學(xué)和企業(yè)之間架起合作的橋梁，“行動(dòng)計(jì)劃”涵蓋的主要內(nèi)容有：?jiǎn)?dòng)16 億澳元建立經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃；追加1.5 億澳元成立澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)工業(yè)組織（Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation，CSIRO）；擴(kuò)大主序風(fēng)險(xiǎn)投資基金（Main Sequence Ventures，MSV）；承諾出資2.4 億澳元支持“開拓者大學(xué)”（Trailblazer Universities）計(jì)劃。

1.1 啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃

為支持科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化，澳大利亞聯(lián)邦政府正在研究制定澳大利亞經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃（Australia’s Economic Accelerator，AEA），決定優(yōu)先資助澳大利亞制造業(yè)的六大優(yōu)先領(lǐng)域。AEA 將采取一種全新的資助方式推動(dòng)大學(xué)科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化，促進(jìn)大學(xué)和企業(yè)之間的合作，擴(kuò)大公共和私人研發(fā)投資規(guī)模。AEA 的立法程序已于2022 年上半年通過。

澳大利亞聯(lián)邦政府將致力于在整個(gè)科學(xué)研究和創(chuàng)新系統(tǒng)中加速實(shí)現(xiàn)優(yōu)先事項(xiàng)的一致性，并使用“杠桿”手段促進(jìn)國(guó)家制造業(yè)優(yōu)先科研項(xiàng)目。為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，澳大利亞聯(lián)邦政府已允許調(diào)整澳大利亞研究理事會(huì)（Australian Research Council，ARC）的Linkage Program 計(jì)劃和澳大利亞國(guó)家合作研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略（National Collaborative Research Infrastructure Strategy，NCRIS）的既定科研經(jīng)費(fèi)計(jì)劃使用安排，推動(dòng)科研成果商業(yè)化。

1.2 擴(kuò)大“主序風(fēng)險(xiǎn)投資”創(chuàng)新基金風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模

國(guó)際實(shí)踐表明，政府投入是科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化早期階段的關(guān)鍵所在，企業(yè)資金往往僅存在于可能獲得投資回報(bào)的后期階段。因此，澳大利亞聯(lián)邦政府在啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃的同時(shí)，做出了進(jìn)一步擴(kuò)大科研風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模的戰(zhàn)略決策。

澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（Commonwealth Scientific and Industrial Research Organisation，CSIRO）設(shè)立的“主序風(fēng)險(xiǎn)投資”創(chuàng)新基金（Main Sequence Ventures，MSV），旨在資助科學(xué)領(lǐng)域早期階段的研發(fā)活動(dòng)。其對(duì)高價(jià)值的、尚處于商業(yè)性早期機(jī)會(huì)進(jìn)行基于完全市場(chǎng)化股權(quán)融資，此時(shí)的被投資對(duì)象通常還不具備產(chǎn)出效益的能力，但擁有積極進(jìn)取的創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)以及潛在的面向全球市場(chǎng)技術(shù)能力。MSV 將獲得1.5 億澳元的政府股權(quán)注資，預(yù)計(jì)可形成3 億～5 億澳元的基金規(guī)模。“主序風(fēng)險(xiǎn)投資”創(chuàng)新基金是經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)投資的來源之一，將進(jìn)一步促進(jìn)澳大利亞公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)投資，有助于將大學(xué)高價(jià)值研究推向市場(chǎng)。

1.3 實(shí)施“開拓者大學(xué)”計(jì)劃

除以上兩項(xiàng)措施外，澳大利亞聯(lián)邦政府還配套制定了“開拓者大學(xué)”計(jì)劃，意在為優(yōu)先領(lǐng)域的商業(yè)化改革提供快速切入點(diǎn)。目前，澳大利亞已有多所大學(xué)初步具備了將研究成果進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化的能力，這些大學(xué)正在實(shí)施內(nèi)部驅(qū)動(dòng)改革，通過優(yōu)化、修訂薪酬和科研評(píng)價(jià)體系，加速促進(jìn)大學(xué)科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化。澳大利亞聯(lián)邦政府鼓勵(lì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)關(guān)系和技能實(shí)踐方面先行先試，下一步還會(huì)在實(shí)踐認(rèn)知方面推進(jìn)思想和文化變革。

2022 年下半年，第一批遴選出的“開拓者大學(xué)”將被賦能引領(lǐng)改革的靈活性和敏銳的洞察力，其會(huì)陸續(xù)加入將研究成果商業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體框架協(xié)議，并通過框架內(nèi)的利潤(rùn)分享機(jī)制，從而確保大學(xué)科研人員和企業(yè)均能獲益。澳大利亞聯(lián)邦政府堅(jiān)信“開拓者大學(xué)”計(jì)劃會(huì)迅速成為號(hào)召企業(yè)積極與大學(xué)開展合作的“燈塔”，助力產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)。

2 澳大利亞聯(lián)邦政府出臺(tái)行動(dòng)計(jì)劃的背景

澳大利亞擁有世界一流的科研體系，具備商業(yè)轉(zhuǎn)化所需“原料”，其以占全球0.34%的人口貢獻(xiàn)了全球2.7%的科研產(chǎn)出[2]，尤其是醫(yī)藥、醫(yī)學(xué)健康以及數(shù)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的90%以上的研究成果達(dá)到世界領(lǐng)先水平。雖然澳大利亞大學(xué)具備較高的科研實(shí)力，但其科研投入成果產(chǎn)出比并不高。澳大利亞大學(xué)對(duì)科研的激勵(lì)措施僅依靠對(duì)學(xué)術(shù)出版物和引用情況的考核，缺乏對(duì)科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化效率的評(píng)估[3]。

澳大利亞提升大學(xué)科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化效率的必要性和緊迫性日益強(qiáng)烈，但目前而言，不論是企業(yè)層面還是大學(xué)層面，均存在影響雙方開展合作的不利客觀因素，主要問題如下。

2.1 澳大利亞中小型企業(yè)欠缺開展產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新能力

澳大利亞整體商業(yè)格局以中小型企業(yè)（Small and Medium Enterprises，SME）為主。截至2021年6月，97%的澳大利亞企業(yè)聘用員工的數(shù)量少于20 人，且59%屬于沒有員工的自我雇用型。員工數(shù)量少于200 人的大多數(shù)企業(yè)，每年的創(chuàng)新投入不足2.5 萬澳元，由于缺乏資金和熟練勞動(dòng)力，中小型企業(yè)的創(chuàng)新能力會(huì)出現(xiàn)下降的情況[4]。目前，澳大利亞少數(shù)大型企業(yè)承擔(dān)大部分的產(chǎn)學(xué)合作，企業(yè)研發(fā)投入集中在特殊行業(yè)的大型公司。與大企業(yè)相比，中小型企業(yè)通常是將其有限的資金更多地投向非研發(fā)領(lǐng)域，這類中小型企業(yè)的數(shù)量大約是投向研發(fā)的中小型企業(yè)的5 倍[5]。

2019 年，澳大利亞《“小企業(yè)和家族企業(yè)監(jiān)察員”報(bào)告》顯示，63%的澳大利亞大型企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)，而中小型企業(yè)的這一比例為50%[6]（2014 年為80%），創(chuàng)新活力呈下降態(tài)勢(shì)。CSIRO發(fā)布的《中小企業(yè)科研的推動(dòng)因素及障礙》顯示，與許多大學(xué)缺乏與企業(yè)合作的技能一樣，企業(yè)往往也缺乏與公共研究部門合作所需的技能和資源。與大學(xué)相比，中小型企業(yè)更加強(qiáng)調(diào)時(shí)間成本，其通常渴望能夠在更短的時(shí)限內(nèi)取得一定的研究成果。大多數(shù)中小型企業(yè)并沒有將與大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)的合作視為其核心業(yè)務(wù)，即便這種合作是低風(fēng)險(xiǎn)的。雙方合作存在的主要障礙包括：有限資本、效益產(chǎn)出和時(shí)間成本；大學(xué)內(nèi)部煩瑣的行政化程序；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的界定劃分；參與價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的不確定性；不同的合作原始動(dòng)機(jī)。

還有相關(guān)證據(jù)表明，合作關(guān)系的建立存在困難，澳大利亞中小型企業(yè)認(rèn)為大學(xué)并不真正了解在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能遇到的實(shí)際問題，并認(rèn)為后者不具備解決這些問題的方法和能力。另外，許多企業(yè)報(bào)告都曾提及過與大學(xué)開展合作時(shí)存在困難和障礙，主要包括文化和技能差異、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易障礙和不同的監(jiān)管機(jī)制[7]。優(yōu)先事項(xiàng)、價(jià)值觀差異也是企業(yè)與大學(xué)間開展合作有限的原因之一。此外，大學(xué)尤為重視科研成果的學(xué)術(shù)出版，企業(yè)存在低估研究人員能力的問題，同時(shí)大多數(shù)研究人員缺少將科研成果進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化的動(dòng)機(jī)。

2.2 澳大利亞企業(yè)研究人員數(shù)量偏少、流動(dòng)性偏低

澳大利亞科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化能力不足的原因在于其企業(yè)內(nèi)部的研究人員數(shù)量比例偏低，只有約40%的研究人員選擇在私營(yíng)企業(yè)工作，遠(yuǎn)低于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperation and Development，OECD）的平均水平，僅約為韓國(guó)的50%。另外，雖然澳大利亞研究人員的數(shù)量整體增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁，但近幾年趨勢(shì)放緩。企業(yè)研究人員數(shù)量偏少，且與大學(xué)之間的人員流動(dòng)性不高，導(dǎo)致校企之間科研資源配置的不對(duì)稱性。

2.3 澳大利亞企業(yè)的市場(chǎng)創(chuàng)新和投資研發(fā)強(qiáng)度相對(duì)偏弱

根據(jù)OECD 統(tǒng)計(jì)，僅有11%的澳大利亞生產(chǎn)型企業(yè)在2016—2021 年進(jìn)行了市場(chǎng)創(chuàng)新，在OECD 國(guó)家中排名第25 位[8]，這表明澳大利亞是一個(gè)漸進(jìn)式創(chuàng)新者，主要借鑒、引進(jìn)來自其他國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新而非原創(chuàng)。澳大利亞研發(fā)總支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重從2008 年的2.2%下降到2017 年的1.8%，低于2017 年OECD 的平均水平，與其他OECD 國(guó)家相比，企業(yè)在研發(fā)上的支出占比也偏低——低于當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1%，只達(dá)到OECD 平均投入強(qiáng)度的2/3（GDP 的1.67%）[5]。

2.4 對(duì)大學(xué)的激勵(lì)措施不夠重視商業(yè)合作

長(zhǎng)期以來，澳大利亞聯(lián)邦政府在激勵(lì)大學(xué)科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化方面相對(duì)缺位。行動(dòng)計(jì)劃的出臺(tái)表明，聯(lián)邦層面已下定決心對(duì)大學(xué)科研財(cái)政制度和澳大利亞研究理事會(huì)管理的撥款程序進(jìn)行改革，特別是改革大學(xué)現(xiàn)有的研究經(jīng)費(fèi)制度（見表1），并激勵(lì)高校與企業(yè)合作推進(jìn)科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化。

2.5 澳大利亞企業(yè)研發(fā)投入占比下降明顯

澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部（DISR）的“科學(xué)研究和創(chuàng)新”研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示[9]，2011/2012 財(cái)年，澳大利亞大學(xué)和企業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模占全社會(huì)研發(fā)投入的占比非常接近，分別為33.14%和34.30%，而到2021/2022 財(cái)年，前者占比降至31.45%，而后者占比則大幅降至24.77%，可以研判這是促使澳大利亞聯(lián)邦政府制定行動(dòng)計(jì)劃戰(zhàn)略的重要因素之一。

3 行動(dòng)計(jì)劃的可行性基礎(chǔ)及政府的支持配套政策

在澳大利亞的大學(xué)與企業(yè)之間開展科研成果孵化后的市場(chǎng)商業(yè)轉(zhuǎn)化時(shí)，雖面對(duì)不利條件，但存在開展合作的基礎(chǔ)、潛力及發(fā)展空間。

3.1 澳大利亞大學(xué)具備推動(dòng)科研商業(yè)轉(zhuǎn)化的研究基礎(chǔ)

澳大利亞大學(xué)的研發(fā)投入能夠持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)[10]，規(guī)模體量不斷躍升。2022 年澳大利亞聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，截至2021/2022 財(cái)年，已有超過8 萬研究人員在41 所研究型大學(xué)和CSIRO 中從事研發(fā)工作，該財(cái)年總研發(fā)支出為360 億澳元，其中大學(xué)承擔(dān)了約1/3 的研發(fā)活動(dòng)，達(dá)129.68 億澳元，這一數(shù)字較2008/2009 財(cái)年大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（Higher Education Research ＆ Development，HERD）幾乎翻了一番（見圖1）。大學(xué)是澳大利亞研發(fā)整體增長(zhǎng)的最大貢獻(xiàn)者，具備較為雄厚的研究基礎(chǔ)和實(shí)力，但其諸多科研成果亟待轉(zhuǎn)化。

圖1 澳大利亞大學(xué)研發(fā)（HERD）經(jīng)費(fèi)投入

3.2 澳大利亞研究理事會(huì)助推科研商業(yè)化行動(dòng)計(jì)劃

澳大利亞研究理事會(huì)穩(wěn)定資助澳大利亞大學(xué)的高質(zhì)量研究40 余年，其管理的聯(lián)邦競(jìng)爭(zhēng)性資助計(jì)劃主要包括：發(fā)現(xiàn)計(jì)劃（Discovery Program），支持基礎(chǔ)研究尋找新思路；聯(lián)動(dòng)計(jì)劃（Linkage Program），支持主要利益相關(guān)群體之間的研發(fā)合作。

澳大利亞研究理事會(huì)將對(duì)部分關(guān)鍵領(lǐng)域采用新標(biāo)準(zhǔn)：一方面，將至少70%的聯(lián)動(dòng)計(jì)劃撥款投向國(guó)家制造業(yè)優(yōu)先領(lǐng)域，并定期進(jìn)行審查。另一方面，加強(qiáng)澳大利亞大學(xué)專家的作用及影響，大學(xué)可引進(jìn)企業(yè)科研人員。

2023 年8 月末，澳大利亞研究理事會(huì)發(fā)布的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)計(jì)劃（National Competitive Grants Program，NCGP）績(jī)效評(píng)估報(bào)告》顯示，2002—2021 年，澳大利亞聯(lián)邦政府在NCGP 研發(fā)投入上每投入1 澳元，其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)組織產(chǎn)出會(huì)比將其投向其他政府部門時(shí)高出3.32 澳元（實(shí)際折現(xiàn)率按7%計(jì)算）[12]。在此基礎(chǔ)上，將有更多的資金被引導(dǎo)投向能夠解決澳大利亞經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展問題的相關(guān)研究。

3.3 澳大利亞《國(guó)家研究基礎(chǔ)設(shè)施（NRI）路線圖》使大學(xué)科研商業(yè)轉(zhuǎn)化成為可能

澳大利亞制定的《國(guó)家研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖》可以為大學(xué)及企業(yè)研究人員提供工具和環(huán)境，促進(jìn)研究創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化（見表2）。澳大利亞鼓勵(lì)具備高職業(yè)素養(yǎng)的從業(yè)人員就研究成果的商業(yè)性實(shí)際應(yīng)用情況向政府和企業(yè)提出相關(guān)建議。

表2 澳大利亞《國(guó)家研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖》具體內(nèi)容

澳大利亞聯(lián)邦政府每5 年制定一次《國(guó)家研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖》，為科研投入提供政策方向，最新版為2022 年4 月7 日發(fā)布的“2021 路線圖”[13]。該路線圖指明了目前企業(yè)之間開展有效合作和研究轉(zhuǎn)化方面存在的障礙，政府同時(shí)還表示要抓住機(jī)會(huì)，積極為國(guó)家研究基礎(chǔ)設(shè)施管理、大學(xué)企業(yè)均參與的合作項(xiàng)目提供撥款，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，實(shí)現(xiàn)校企科技創(chuàng)新合作發(fā)展。

3.4 優(yōu)化大學(xué)科研激勵(lì)措施

基于上述有利因素，澳大利亞聯(lián)邦政府制定了能夠促進(jìn)大學(xué)科研商業(yè)化的配套措施，具體如下。

（1）繼續(xù)推進(jìn)澳大利亞聯(lián)邦藍(lán)天研究。

大約2/3的澳大利亞基礎(chǔ)研究是由大學(xué)承擔(dān)的，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，澳大利亞政府將繼續(xù)為澳大利亞聯(lián)邦藍(lán)天研究①藍(lán)天研究是一種不受特定應(yīng)用或?qū)嶋H需求限制的基礎(chǔ)性研究計(jì)劃。（Blue Sky Research，BSR）的核心圈層項(xiàng)目提供資助，通過質(zhì)量及風(fēng)險(xiǎn)把控，獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)的潛在商業(yè)預(yù)期回報(bào)。

（2）推進(jìn)整筆研究撥款。

目前，澳大利亞大學(xué)可以從每1 澳元的政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)中可有效獲得0.31 澳元的整筆研究撥款（Research Block Grant，RBG）資金，可從每1 澳元的企業(yè)研發(fā)投入中獲得0.26 澳元的RBG 資金。澳大利亞大學(xué)從政府獲取研發(fā)資助的單位產(chǎn)出高于其與企業(yè)合作的單位產(chǎn)出，RBG 經(jīng)費(fèi)計(jì)算基準(zhǔn)（funding formulas）仍有調(diào)整的余地，以激勵(lì)大學(xué)與企業(yè)之間開展更多合作。在合作總量不變的情況下，澳大利亞大學(xué)與企業(yè)合作的RBG 增長(zhǎng)，將使澳大利亞聯(lián)邦政府研發(fā)支出占全國(guó)研發(fā)費(fèi)用的比例變小。

（3）先后出臺(tái)“研究支持計(jì)劃”和“研究培訓(xùn)計(jì)劃”。

前者致力于提升澳大利亞高校的研發(fā)能力，支持系統(tǒng)性研究并承擔(dān)所發(fā)生的間接成本；后者向高校中從事高級(jí)研究（higher degree by research，HDR）的學(xué)生提供獎(jiǎng)學(xué)金。資助的項(xiàng)目類型分為競(jìng)爭(zhēng)型和參與型，二者是確保澳大學(xué)能夠獲得持續(xù)性科研產(chǎn)出的重要手段，也是進(jìn)行成果商業(yè)化的必要保障。

（4）消除商業(yè)轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題。

為解決校企合作和在商業(yè)化過程中存在的問題，澳大利亞聯(lián)邦政府曾于2021 年9 月20 日發(fā)布關(guān)于《高等教育研究商業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架》（Higher Education Research Commercialisation IP Framework，HERC IP Framework）的征求意見，同年11 月完成集中討論，并于2022 年2 月再次開展公眾咨詢，征集知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和大學(xué)主導(dǎo)的研究成果商業(yè)化建議。

4 后續(xù)推進(jìn)工作

澳大利亞工黨（Australian Labor Party）新政府繼承了前自由聯(lián)盟黨政府出臺(tái)的行動(dòng)計(jì)劃，2022 年9月27日澳大利亞工業(yè)、科學(xué)和資源部部長(zhǎng)艾德·胡西奇（Ed Husic）宣布對(duì)聯(lián)邦科學(xué)研究?jī)?yōu)先事項(xiàng)進(jìn)行審查，確保其符合商業(yè)轉(zhuǎn)化目標(biāo)。澳大利亞首席科學(xué)家凱西·福麗（Cathy Foley）將領(lǐng)導(dǎo)為期12 個(gè)月的審查工作，并更新2017 年版的《澳大利亞國(guó)家科學(xué)聲明》。行動(dòng)計(jì)劃的后續(xù)推進(jìn)工作還包括如下內(nèi)容。

4.1 在大學(xué)內(nèi)部建立轉(zhuǎn)化能力

澳大利亞聯(lián)邦政府將建立一套清晰的商業(yè)化研究專項(xiàng)計(jì)劃——行業(yè)博士研究獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃（Industry PhD and Research Fellowship Schemes），試圖從根本上改變澳大利亞大學(xué)現(xiàn)有的項(xiàng)目基金和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，旨在激勵(lì)更多的研究人員融入企業(yè)生態(tài)。

該計(jì)劃從2022 年7 月開始，目標(biāo)是在10 年內(nèi)增加1 800 名行業(yè)博士和800 余名研究商業(yè)化的專職人員。上述博士學(xué)位和獎(jiǎng)學(xué)金全部為競(jìng)爭(zhēng)性申請(qǐng)，優(yōu)先考慮符合澳大利亞國(guó)家制造業(yè)優(yōu)先事項(xiàng)的申請(qǐng)，鼓勵(lì)大學(xué)將研究人員的薪酬和晉升與研究的商業(yè)轉(zhuǎn)化結(jié)果進(jìn)行對(duì)接；在項(xiàng)目合同中增加提交商業(yè)轉(zhuǎn)化報(bào)告條款；將商業(yè)轉(zhuǎn)化作為申報(bào)經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃項(xiàng)目和“開拓者大學(xué)”計(jì)劃的資格要求。

4.2 汲取國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

澳大利亞聯(lián)邦政府、科研機(jī)構(gòu)和行業(yè)企業(yè)將會(huì)進(jìn)一步深入研究國(guó)際上科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化成功案例。已有經(jīng)驗(yàn)結(jié)果表明，實(shí)施轉(zhuǎn)化的主體均強(qiáng)調(diào)商業(yè)化的關(guān)鍵成功要素，具體包括：任務(wù)驅(qū)動(dòng)，如美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新研究和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、日本的Moonshot 計(jì)劃（日本政府于2020 年東京奧運(yùn)會(huì)籌備期間提出的一項(xiàng)大規(guī)?？萍紕?chuàng)新計(jì)劃，旨在通過技術(shù)創(chuàng)新解決當(dāng)前全球性的社會(huì)問題）和英國(guó)的9 個(gè)產(chǎn)業(yè)加速計(jì)劃（Catapult）；商業(yè)基金驅(qū)動(dòng)，如新西蘭的育種加速基金（PreSeed Accelerator Fund）等。轉(zhuǎn)化成功的共性因素是制訂行動(dòng)計(jì)劃的主要參照，總結(jié)得出的主要成功因素如下：

一是大規(guī)模投資。政府研究資金規(guī)模龐大且能夠長(zhǎng)期持續(xù)投入。二是劃定特定優(yōu)先事項(xiàng)。商業(yè)化投資通常圍繞國(guó)家需求和國(guó)家優(yōu)先事項(xiàng)。三是行業(yè)企業(yè)為動(dòng)力主導(dǎo)。企業(yè)通過創(chuàng)新渠道汲取發(fā)展思路，而并非以學(xué)者個(gè)人意愿為主導(dǎo)。四是大學(xué)和企業(yè)之間的合作基礎(chǔ)。研究人員和技術(shù)人員能夠在二者之間自由流動(dòng)。五是研究機(jī)構(gòu)主動(dòng)融合?！疤ь^”搞科研并開展商業(yè)環(huán)境調(diào)研。

4.3 加強(qiáng)監(jiān)督與評(píng)估

澳大利亞聯(lián)邦政府已決心致力于大學(xué)科研成果的商業(yè)性轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，穩(wěn)步推進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃中的各項(xiàng)舉措并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)督和評(píng)估。例如，已制定一套關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（Key Performance Indicator，KPI），旨在系統(tǒng)層面或特定目標(biāo)層面監(jiān)督研發(fā)投入與產(chǎn)出比例、研發(fā)過程效率和優(yōu)化、技術(shù)或產(chǎn)品的市場(chǎng)接受度、風(fēng)險(xiǎn)管理和決策效果等方面所能達(dá)到的項(xiàng)目預(yù)期整體效果。

（1） 加強(qiáng)協(xié)作?！?人際協(xié)作”（human collaboration）指代更多的學(xué)者和企業(yè)人士的合作，“物理協(xié)作”（physical collaboration）指代在企業(yè)和大學(xué)研究議程下的主動(dòng)協(xié)作。兩者構(gòu)成了廣泛的合作空間和目標(biāo)，并且相互依存。單獨(dú)跟蹤“人際協(xié)作”和“物理協(xié)作”，可能會(huì)面臨無法識(shí)別特定風(fēng)險(xiǎn)的可能，如果不加以解決，最終會(huì)導(dǎo)致失敗。

（2）促進(jìn)商業(yè)化。提倡在應(yīng)用研究領(lǐng)域內(nèi)，根據(jù)科研成果轉(zhuǎn)化后的商業(yè)價(jià)值對(duì)大學(xué)認(rèn)可度進(jìn)行評(píng)估，鼓勵(lì)大學(xué)成為科技成果商業(yè)化的推動(dòng)者。

（3）鼓勵(lì)創(chuàng)新。創(chuàng)造良好的有利于本土化創(chuàng)新的知識(shí)環(huán)境，營(yíng)造大學(xué)和企業(yè)共同追求創(chuàng)新的氛圍和理念、聚焦澳大利亞國(guó)家制造業(yè)優(yōu)先發(fā)展事項(xiàng)。

上述總體目標(biāo)被進(jìn)一步分解為特定的成功因素，根據(jù)這些因素并結(jié)合3 個(gè)關(guān)鍵因素即關(guān)注點(diǎn)、有效性和影響，可以確定具體的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，如表3 所示。

表3 澳大利亞科研商業(yè)化改革關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）

行動(dòng)計(jì)劃在實(shí)施層面已取得重大進(jìn)展。早在制定之初，澳大利亞聯(lián)邦政府便與大學(xué)和企業(yè)保持密切溝通，在后續(xù)推進(jìn)過程中，聯(lián)邦政府著力于統(tǒng)籌管理，以確保所有舉措可以得到有效實(shí)施。“開展情況跟蹤”和“監(jiān)督監(jiān)管”是澳大利亞政府管理層的下一步的工作重點(diǎn)。澳大利亞為監(jiān)督經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃設(shè)立了“商業(yè)化專家理事會(huì)”以及需要向理事會(huì)提交工作報(bào)告的“高級(jí)負(fù)責(zé)人”，是監(jiān)督系統(tǒng)下的核心組成部分。工作報(bào)告需以年報(bào)形式進(jìn)行提交，澳大利亞聯(lián)邦政府將每5 年審查一次商業(yè)化議程是否與國(guó)家制造優(yōu)先事項(xiàng)保持一致，

此外，澳大利亞聯(lián)邦政府還會(huì)對(duì)其中一些措施進(jìn)行抽檢評(píng)估，并表示還需要完成后續(xù)的行政審批，但大學(xué)和企業(yè)無須等待全部細(xì)節(jié)的發(fā)布，強(qiáng)調(diào)政府將與學(xué)界、企業(yè)界一道共同推進(jìn)這一議程，并承諾積極參與科研商業(yè)化合作的大學(xué)和企業(yè)會(huì)比選擇觀望的同行率先得到回報(bào)。

5 結(jié)語

中國(guó)可參考澳大利亞的相關(guān)做法，系統(tǒng)性分析國(guó)內(nèi)大學(xué)科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化存在的不足，并挖掘自身的潛力和優(yōu)勢(shì)，從而做到精準(zhǔn)施策，具體可以從以下5 個(gè)方面入手：

（1）科學(xué)規(guī)定大學(xué)科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化績(jī)效考核指標(biāo)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化成為大學(xué)管理人員和科研人員的努力方向。

（2）整合優(yōu)化政府財(cái)政和社會(huì)資本為大學(xué)科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化提供風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保，科學(xué)制定利益分配機(jī)制。

（3）鼓勵(lì)大學(xué)科研人員與企業(yè)界人士的溝通交流，建立雙方科技人員職稱、待遇的互認(rèn)互通機(jī)制。

（4）搭建支持大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，為科研人員提供高質(zhì)量、全方位的面向市場(chǎng)的數(shù)據(jù)分析及技術(shù)需求服務(wù)。

（5）統(tǒng)一思想、統(tǒng)一目標(biāo)，以在優(yōu)先發(fā)展事項(xiàng)能夠保持一致的大學(xué)和企業(yè)作為政府優(yōu)先支持對(duì)象，促進(jìn)科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化，并逐步擴(kuò)大范式的影響效果?！?/p>