王 娟 張 翔 李 燕

廣西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣西 南寧 530004

一、引 言

在過去幾十年間,聯(lián)合國、世界銀行等國際組織對于外商直接投資（FDI）給予了較多關(guān)注,并在工作報告中多次闡述了FDI 對于東道國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要性。雖然目前關(guān)于FDI 對東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響達(dá)成了較多共識，但是關(guān)于FDI 對東道國非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究仍有許多工作要做。近些年來，隨著FDI 對主權(quán)國家影響的不斷加深，圍繞FDI 如何影響東道國政府治理的文獻(xiàn)研究也隨之增加。不少研究發(fā)現(xiàn)，外資進(jìn)入不僅會導(dǎo)致東道國產(chǎn)權(quán)體系變革①Pomfret R, Kamath S. J, "Foreign Direct Investment in a Centrally Planned Economy: Lessons from China：Comment on Kamath", Economic Development and Cultural Change, 1994, 42(2): 413-418.和經(jīng)濟(jì)制度變遷②Chuck C.Y. K., Tadesse S., "The MNC as an Agent of Change for Host-Country Institutions: FDI and Corruption",Journal of International Business Studies, 2006, 37(6): 767-785.,而且對東道國政府效率具有促進(jìn)作用③劉暢：《基于跨國公司對華投資的中國政府管理體制變遷研究》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2014 年第9 期。。但也有學(xué)者指出，外資可能利用賄賂手段進(jìn)入被保護(hù)領(lǐng)域從而加劇東道國腐敗程度①M(fèi)alesky E.J., Gueorguiev D.D., Jensen N.M., "Monopoly Money: Foreign Investment and Bribery in Vietnam, a Survey Experiment", American Journal of Political Science, 2015, 59(2): 419-439.，以及給東道國政府效率帶來負(fù)面影響②祁毓、郭均均：《FDI 會影響地方政府效率嗎？》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2012 年第2 期。。本文認(rèn)為之所以會產(chǎn)生較大意見分歧，除了與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治體制以及人文地理等因素有關(guān)之外，既有研究相對忽略了外資進(jìn)入模式的異質(zhì)性。外資進(jìn)入模式不同不僅意味著股權(quán)結(jié)構(gòu)③李維安、李寶權(quán)：《跨國公司在華獨資傾向成因分析：基于股權(quán)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略的視角》，《管理世界》2003 年第1 期。和技術(shù)創(chuàng)新能力④劉斌斌、李梅羲子：《政府質(zhì)量、FDI 進(jìn)入方式與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新》，《經(jīng)濟(jì)問題》2022 年第12 期。不同，而且意味著與東道國政府的談判主體和談判結(jié)構(gòu)不同⑤張永軍、鄭少鋒、謝毅：《外商投資方式變遷分析》，《西安交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2006 年第2 期；張蕾、李暉：《外商直接投資在中國進(jìn)入模式變遷的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2009 年第5 期。，這說明不同進(jìn)入模式FDI 對東道國政府可能產(chǎn)生不同的影響。改革開放以來，中國在持續(xù)吸引外資方面付出了巨大努力，外資進(jìn)入模式也發(fā)生了巨大變化，這為重新探討FDI 對中國地方政府的影響提供了一個良好契機(jī)。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)，1997 年進(jìn)入我國的FDI 總計為452.57 億美元，其中外商獨資、中外合資、合作經(jīng)營、股份制與合作開發(fā)分別占35.77%、43.08%、19.73%、0.64%和0.79%。至2019 年，我國FDI 規(guī)模達(dá)到1381.35 億美元，相應(yīng)比例調(diào)整為67.77%、23.01%、0.24%、5.85%和1.22%，外商來華投資獨資化傾向愈發(fā)明顯。因此，本文以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量，運(yùn)用雙向固定效應(yīng)模型和空間杜賓模型實證分析不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率的影響，并據(jù)此給予相應(yīng)建議。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假說

（一）文獻(xiàn)綜述

早期關(guān)于外資進(jìn)入對東道國政府影響的研究文獻(xiàn)主要集中在制度變遷領(lǐng)域，認(rèn)為外資進(jìn)入促進(jìn)了東道國產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)制度變遷⑥Pomfret R, Kamath S. J, "Foreign Direct Investment in a Centrally Planned Economy: Lessons from China：Comment on Kamath", Economic Development and Cultural Change, 1994, 42(2): 413-418; 王雷、韋海鳴：《外商直接投資與中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)制度變遷》，《財經(jīng)科學(xué)》2003 年第5 期。。隨著外資進(jìn)入領(lǐng)域的不斷拓展以及東道國政府對財產(chǎn)權(quán)和契約制度的重視，外資進(jìn)入對東道國的非經(jīng)濟(jì)效應(yīng)被給予了較多關(guān)注。不少研究發(fā)現(xiàn)，東道國政府對于外商投資者而言并不是完全外生的，而是一種相互競爭與合作的關(guān)系，表現(xiàn)為多領(lǐng)域的博弈和討價還價行為⑦柴正猛、張巖貴：《跨國公司與東道國政府之間的多階段正和博弈分析》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》2003 年第5 期；陳利霞、劉守亮：《國際政治中的跨國公司與東道國政府關(guān)系論析》，《山東社會科學(xué)》2009 年第9 期。。在與外資談判過程中，東道國政府也能從與跨國公司交往中受益，逐漸變革傳統(tǒng)的治理理念和方式⑧傅家榮、羅海石：《跨國公司對中國政府治理的影響分析》，《馬克思主義與現(xiàn)實》2007 年第5 期。。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，雖然學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為FDI 是影響東道國政府的重要渠道，但迄今為止在FDI 對東道國政府的影響層面，學(xué)術(shù)界一直存在“促進(jìn)論”和“抑制論”兩種爭論，尚未形成一致的結(jié)論。

一方面，Wayne 和Gray 察覺到外資進(jìn)入東道國后，為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益往往不會像本土企業(yè)那樣習(xí)慣于向東道國政府支付賄賂等額外費(fèi)用①Sandholtz W, Gray M.M., "International Integration and National Corruption", International Organization, 2003, 57(4):761-800.。Kwok 和Tadesse 也發(fā)現(xiàn)外資進(jìn)入會減少東道國的腐敗程度，以及來自母國和國際商務(wù)界的規(guī)制壓力效應(yīng)、給當(dāng)?shù)厣虡I(yè)實踐帶來的溢出或示范效應(yīng)以及在國際商務(wù)實踐中年輕一代帶來的專業(yè)化效應(yīng)則是其主要路徑②Kwok C.C.Y., Tadesse S., "The MNC as an Agent of Change for Host-Country Institutions: FDI and Corruption",Journal of International Business Studies, 2006, 37(6): 767-785.。劉暢通過構(gòu)造一個三主體模型來解釋跨國公司如何推動中國地方政府的效率變革，并認(rèn)為跨國公司通過積極爭取外資優(yōu)惠政策、投資區(qū)位選擇和本土化戰(zhàn)略對中國地方政府治理產(chǎn)生了積極影響③劉暢：《基于跨國公司對華投資的中國政府管理體制變遷研究》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2014 年第9 期。。黃玖立等基于跨國面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，外資進(jìn)入總體上有利于東道國國家治理能力提升④黃玖立、房帥、冼國明：《外資進(jìn)入與東道國國家治理能力提升》，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2018 年第6 期。。而另一方面，Hellman 等研究了外商投資者與轉(zhuǎn)型國家治理的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)為維護(hù)其比較優(yōu)勢會采取各種形式的賄賂行為⑤Hellman J. S., Jones G., Kaufmann D., "Far From Home: Do Foreign Investors Import Higher Standards of Governance in Transition Economies?", Development and Comp Systems, 2003, 2(2): 373-402.。Malesky等基于越南企業(yè)微觀層面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)傾向于在東道國管制領(lǐng)域進(jìn)行行賄以獲取租金⑥Malesky E. J., Gueorguiev D. D., Jensen N. M., "Monopoly Money: Foreign Investment and Bribery in Vietnam, a Survey Experiment", American Journal of Political Science, 2015, 59(2): 419-439.。楊艷紅和盧現(xiàn)祥運(yùn)用空間滯后模型實證發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 顯著促進(jìn)了中國地方政府規(guī)模的擴(kuò)大⑦楊艷紅、盧現(xiàn)祥：《外資開放和人口流動對中國地方政府規(guī)模的影響分析——基于空間計量模型》，《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2018 年第2 期。。祁毓和郭均均利用省級面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 對中國地方政府效率產(chǎn)生了負(fù)面影響，并認(rèn)為這可能是地方政府在與外商接觸過程中沒有很好的吸收其有益的技術(shù)手段和管理經(jīng)驗的緣故⑧祁毓、郭均均：《FDI 會影響地方政府效率嗎？》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2012 年第2 期。。

綜合上述文獻(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者從不同視角探討了FDI 與東道國政府腐敗、政府規(guī)模以及政府效率等關(guān)系，但存在一些觀點分歧，且相關(guān)文獻(xiàn)鮮有關(guān)注到外資進(jìn)入模式的異質(zhì)性。由于不同外資進(jìn)入模式在控股權(quán)及資產(chǎn)專用性等方面存在不同，獨資型FDI 與合資型FDI 在交易成本、技術(shù)稟賦和企業(yè)管理制度等方面存在較大差異，這使得不同進(jìn)入模式FDI 對東道國政府管理效率可能產(chǎn)生不同的影響。而令人遺憾的是，目前尚缺乏關(guān)于不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率影響的討論。

（二）研究假說

隨著博弈理論和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，F(xiàn)DI 對東道國政府的影響也被解釋為外商投資者與東道國政府相互博弈和討價還價的結(jié)果。外資所具有的所有權(quán)優(yōu)勢，包括擁有強(qiáng)大的資金技術(shù)、先進(jìn)管理經(jīng)驗以及來自母國的支持等，也被視為與東道國政府的談判籌碼⑨柴正猛、張巖貴：《跨國公司與東道國政府之間的多階段正和博弈分析》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》2003 年第5 期；易志高：《跨國公司與東道國政府間的競合博弈分析》，《唯實》2007 年第5 期。?？紤]到不同進(jìn)入模式FDI 在技術(shù)稟賦、管理制度以及知識能力等方面的所有權(quán)優(yōu)勢不同⑩劉興亞、李湘寧、繆仕國等：《資產(chǎn)專用性、文化差異與外資進(jìn)入模式選擇——基于交易成本框架的分析》，《金融研究》2009 年第3 期；王進(jìn)猛、沈志漁：《跨國公司在華獨資化改善了績效嗎？——基于企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證研究》，《經(jīng)濟(jì)管理》2011 年第3 期；盧漢林：《國際投資學(xué)》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2011 年，第42 頁。，不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率可能存在不同的影響路徑。

首先，從交易成本或者談判成本角度。合資型FDI 交易治理結(jié)構(gòu)涉及內(nèi)資企業(yè)、地方政府和外資企業(yè)，一個合資項目的形成和運(yùn)行涉及到多個交易環(huán)節(jié)和交易主體，交易主體的多元性和合同契約的復(fù)雜性往往容易引起談判成本高①張永軍、鄭少鋒、謝毅：《外商投資方式變遷分析》，《西安交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2006 年第2 期。。獨資型FDI 談判主體少和談判經(jīng)歷階段較短，投資所涉及到的各個談判環(huán)節(jié)都通過開發(fā)區(qū)一攬子服務(wù)來解決②張蕾、李暉：《外商直接投資在中國進(jìn)入模式變遷的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2009年第5 期。,這使得獨資型FDI 相較于合資型FDI 更能顯著減少政府審批環(huán)節(jié)和談判費(fèi)用，從而提高政府辦公效率。其次，從技術(shù)稟賦角度。獨資型FDI 一般采用國外先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理方法，較為先進(jìn)的技術(shù)手段和技術(shù)知識更有可能對地方政府產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。而合資型FDI 不僅無益于地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量提升，而且會降低地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量③劉斌斌、李梅羲子：《政府質(zhì)量、FDI 進(jìn)入方式與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新》，《經(jīng)濟(jì)問題》2022 年第12 期。，加上合資型FDI 一般不擁有母國關(guān)鍵技術(shù)的獨立知識產(chǎn)權(quán)④盧昌崇、李仲廣、鄭文全：《從控制權(quán)到收益權(quán)：合資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)變動路徑》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2003 年第11 期。，因而合資型FDI 對中國地方政府的技術(shù)溢出效應(yīng)可能并不明顯。最后，從企業(yè)管理角度。獨資型FDI 往往會受到母公司完全控制,資產(chǎn)專用性也會毫無保留的讓渡給子公司，這使得獨資型FDI 對東道國政府而言可能具有更強(qiáng)的影響力和談判力。而合資型FDI 則要與當(dāng)?shù)睾腺Y企業(yè)特別是國企分享管理權(quán)限,同時也面臨著戰(zhàn)略目標(biāo)不同、文化背景差異和股權(quán)分散等方面問題⑤丁勇、朱彤：《跨國公司在華FDI的獨資趨勢和我國利用外資對策》，《現(xiàn)代財經(jīng)（天津財經(jīng)大學(xué)學(xué)報）》2006年第9期。,容易產(chǎn)生管理沖突以及協(xié)作成本，不易對東道國政府施加影響。不僅如此，獨資型FDI 一般都實行國際化的企業(yè)制度⑥沈佩萍：《“浙江現(xiàn)象”解讀》，《探索與爭鳴》2003 年第1 期。和按國際慣例進(jìn)行經(jīng)營管理⑦管恩琦、劉建濤：《外商獨資企業(yè)黨員管理模式探析》，《大連海事大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2012 年第1 期。,擁有更為先進(jìn)的管理理念和管理經(jīng)驗，更有利于東道國政府管理理念的進(jìn)步和管理模式的創(chuàng)新。而早期合資企業(yè)中方投資者多由政府選定，具有很強(qiáng)的政治背景和政府意圖⑧王進(jìn)猛、沈志漁：《外資進(jìn)入方式對交易成本的影響：實證檢驗及政策建議》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2010 年第7 期。，加上與母公司內(nèi)部制度要求相對剝離⑨張婷婷：《中國區(qū)域制度發(fā)展水平與外資企業(yè)進(jìn)入模式選擇研究——基于外資進(jìn)入模式標(biāo)準(zhǔn)的中介效應(yīng)分析》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2019 年第7 期。，在談判過程中不易對東道國政府行為進(jìn)行有效監(jiān)督。因此，提出假說1。

H1：獨資型FDI 對中國地方政府效率具有促進(jìn)效應(yīng)，合資型FDI 對地方政府效率的影響不顯著。

已有研究表明，獨資型FDI 承載母公司較為先進(jìn)的知識、技術(shù)和管理經(jīng)驗以及擁有較高的資產(chǎn)專用性和先進(jìn)的母公司管理制度⑩劉興亞、李湘寧、繆仕國等：《資產(chǎn)專用性、文化差異與外資進(jìn)入模式選擇——基于交易成本框架的分析》，《金融研究》2009 年第3 期；王進(jìn)猛、沈志漁：《跨國公司在華獨資化改善了績效嗎？——基于企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證研究》，《經(jīng)濟(jì)管理》2011 年第3 期。，因此獨資型FDI 往往不會局限于某一地區(qū)的投資項目。為獲取投資利潤最大化和占領(lǐng)更多市場份額，跨國投資者也會頻繁與鄰近地方政府進(jìn)行國際經(jīng)貿(mào)交流和國際商務(wù)合作，從而導(dǎo)致其先進(jìn)的管理技術(shù)和管理經(jīng)驗可能被鄰近地區(qū)政府進(jìn)行模仿和吸收。而合資經(jīng)營模式下，合資型FDI 雖然在適應(yīng)東道國投資風(fēng)險上具有比較優(yōu)勢，但其附載的國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗也相對有限，不易對周邊地區(qū)政府管理技術(shù)進(jìn)步和管理模式創(chuàng)新產(chǎn)生實質(zhì)影響。從交易成本角度，合資企業(yè)往往涉及多元投資主體和投資環(huán)節(jié)，投資過程中交易的低速度和多環(huán)節(jié)容易引起交易成本高①張永軍、鄭少鋒、謝毅：《外商投資方式變遷分析》，《西安交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2006 年第2 期。，在一定程度上可能會制約合資企業(yè)對周邊政府項目進(jìn)行投資以及對政府管理模式施加積極影響。例如，有研究者察覺到合資企業(yè)比獨資企業(yè)的市場交易費(fèi)用更大，在開拓國內(nèi)市場上會承擔(dān)更大的廣告、營銷渠道投入費(fèi)用、與當(dāng)?shù)卣㈥P(guān)系的費(fèi)用②王進(jìn)猛、沈志漁：《外資進(jìn)入方式對交易成本的影響：實證檢驗及政策建議》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2010 年第7 期。。而外商獨資企業(yè)不存在組織內(nèi)合作方,避免了雙方談判行為的出現(xiàn)，決策時需要相應(yīng)顧及的因素較少③劉斌、傅欣璐：《外商獨資是否會提高企業(yè)生產(chǎn)率》，《財貿(mào)研究》2019 年第5 期。。組織的靈活性和高效率也會激發(fā)外商獨資企業(yè)對鄰近地區(qū)政府重大項目進(jìn)行投資以及國際商務(wù)談判，推動其先進(jìn)技術(shù)手段和管理經(jīng)驗向周邊地方政府部門擴(kuò)散，提高其管理技術(shù)和管理水平。因此，提出假說2。

H2：獨資型FDI 對周邊地區(qū)政府效率存在空間溢出效應(yīng)，合資型FDI 空間溢出效應(yīng)不顯著。

總體而言，跨國經(jīng)營的困難要遠(yuǎn)甚于國內(nèi)經(jīng)營,因為跨國企業(yè)要不可避免地面對由于語言、傳統(tǒng)習(xí)慣、政治和市場體系差異而帶來的風(fēng)險與不確定性④潘鎮(zhèn)、魯明泓：《在華外商直接投資進(jìn)入模式選擇的文化解釋》，《世界經(jīng)濟(jì)》2006 年第2 期。。受地理、歷史和人文等因素的影響，外資企業(yè)往往對東道國的政治制度、經(jīng)濟(jì)政策以及社會風(fēng)俗等不甚了解，導(dǎo)致外資企業(yè)相較于內(nèi)資企業(yè)而言存在可預(yù)期的投資成本和投資風(fēng)險。而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為一種先進(jìn)理念的制度設(shè)計，往往能夠促進(jìn)知識創(chuàng)造⑤孫旭玉：《中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與影響因素的實證分析》，《理論學(xué)刊》2010 年第7 期。和技術(shù)創(chuàng)新⑥胡凱、吳清、胡毓敏：《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)——基于技術(shù)交易市場視角和省級面板數(shù)據(jù)的實證分析》，《財經(jīng)研究》2012 年第8 期。，推動?xùn)|道國信息和技術(shù)的傳播，這有助于緩解外資企業(yè)面臨的信息不對稱局面，克服“外來者劣勢”。不僅如此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升往往也與公平競爭的市場環(huán)境和公正透明的司法制度密切相關(guān)。一個強(qiáng)有力的司法系統(tǒng)不僅能保護(hù)外來投資者的合法權(quán)益，也能進(jìn)一步地降低違約風(fēng)險和交易成本⑦王永欽、杜巨瀾、王凱：《中國對外直接投資區(qū)位選擇的決定因素：制度、稅負(fù)和資源稟賦》，《經(jīng)濟(jì)研究》2014 年第12 期。。伴隨著東道國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的上升，外資企業(yè)在成本—收益的權(quán)衡下也會更多地考慮在東道國進(jìn)行投資，采用全球領(lǐng)先技術(shù)和管理方式組織生產(chǎn)，為東道國政府管理方式進(jìn)步和管理模式創(chuàng)新帶來更多的“新鮮血液”。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)衍生的契約精神也會促使FDI 企業(yè)對東道國政府契約行為進(jìn)行監(jiān)督，增加政府的尋租成本和談判過后的違約風(fēng)險，倒逼政府進(jìn)行管理方式變革和管理模式創(chuàng)新。因此，提出假說3。

H3：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，兩類FDI 對中國地方政府效率的促進(jìn)效應(yīng)越明顯。

三、研究設(shè)計

（一）變量的選取

1. 被解釋變量

被解釋變量為中國地方政府效率（Effi）?，F(xiàn)有研究主要從政府反腐敗力度、政府行政管理成本、政府規(guī)模和全要素生產(chǎn)率等方面衡量政府運(yùn)行效率①Helliwell J. F., Huang H., "How's Your Government? International Evidence Linking Good Government and Well-Being", British Journal of Political Science, 2008, 38(4): 595-619；李明：《國家審計提升地方政府治理效率的實證研究——兼評地方國家審計機(jī)關(guān)的雙重領(lǐng)導(dǎo)體制》，《經(jīng)濟(jì)與管理評論》2015 年第3 期；楊野：《高鐵開通能否提高地方政府治理效率：事實與機(jī)制》，《蘭州大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2020 年第6 期。。參考已有研究，本文將政府效率視為在既定資源投入條件下實現(xiàn)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給最大化的運(yùn)作過程，故采用規(guī)模報酬可變情況下產(chǎn)出導(dǎo)向DEA—Malmquist 模型對地方政府效率進(jìn)行測度，地方政府效率采用全要素生產(chǎn)率表示。投入變量沿用祁毓和郭均均②祁毓、郭均均：《FDI 會影響地方政府效率嗎？》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2012 年第2 期。的做法，從人力、物力和財力三個方面進(jìn)行選取。產(chǎn)出變量參考賀寶成和熊永超③賀寶成、熊永超：《地方政府競爭對治理效率的影響——基于Tobit 空間杜賓模型的計量分析》，《南京審計大學(xué)學(xué)報》2022 年第1 期。的研究以及北京師范大學(xué)、江西師范大學(xué)共同編撰的《中國地方政府效率研究報告（2019）》，從公共安全、基礎(chǔ)教育、科學(xué)技術(shù)等9 個維度進(jìn)行選取，具體情況見表1?？紤]到DEA-Malmquist 指數(shù)測算的地方政府效率是相對于上一年的平均變化率，本文借鑒唐天偉等④唐天偉、劉文宇、江曉婧：《數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對我國地方政府公共服務(wù)效率提升的影響》，《中國軟科學(xué)》2022年第12期。的做法將Malmquist 指數(shù)轉(zhuǎn)換為地方政府效率，即假定基年（2005 年）地方政府效率為1，其余年份地方政府效率等于上一年度地方政府效率與Malmquist 指數(shù)相乘獲得。

表1 中國地方政府效率指標(biāo)體系

2. 核心解釋變量

核心解釋變量為獨資型FDI（dz）與合資型FDI（hz）。雖然FDI 進(jìn)入模式在我國包括中外合資、外商獨資、中外合作、股份制與合作開發(fā)等，但近些年來主要是外商獨資企業(yè)與中外合資企業(yè)這兩種形式為主①劉斌斌、李梅羲子：《政府質(zhì)量、FDI 進(jìn)入方式與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新》，《經(jīng)濟(jì)問題》2022 年第12 期。?？紤]到地區(qū)人口規(guī)模因素的影響以及參考楊艷紅和盧現(xiàn)祥②楊艷紅、盧現(xiàn)祥：《外資開放和人口流動對中國地方政府規(guī)模的影響分析——基于空間計量模型》，《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2018 年第2 期。的研究，分別采用人均外商獨資企業(yè)直接投資額與人均中外合資企業(yè)直接投資額表示。

3. 門檻變量

門檻變量為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（intel）程度。參考李俊青和苗二森③李俊青、苗二森：《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的選擇效應(yīng)、競爭效應(yīng)與企業(yè)低加成率困境》，《山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2020 年第1 期。的研究，采用樊綱市場化指數(shù)數(shù)據(jù)庫的“市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境”指標(biāo)表示。該指數(shù)包含市場中介組織的發(fā)育、維護(hù)市場的法治環(huán)境以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)三個層面，能夠反映一個地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

4.控制變量

（二）模型的構(gòu)建

1. 基準(zhǔn)模型及門檻模型

本文參考祁毓和郭均均⑦祁毓、郭均均：《FDI 會影響地方政府效率嗎?》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2012 年第2 期。關(guān)于FDI 與中國地方政府效率關(guān)系的實證模型，構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型（1）來考察不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率的影響?？紤]到不同進(jìn)入模式FDI 對政府效率的影響可能是非線性的，在基準(zhǔn)模型基礎(chǔ)上引入門檻變量構(gòu)建門檻回歸模型（2）。

式（2）中，為常數(shù)項，為解釋變量估計系數(shù)，為控制變量估計系數(shù)，X 為控制變量，ipp 為門檻變量，為待估算的門檻值。I（·）為指示函數(shù)，當(dāng)括號里條件滿足時取1，否則取0。和則分別表示個體固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動因素。

2. 空間面板模型及權(quán)重矩陣

考慮到本地區(qū)政府效率可能受本地區(qū)FDI 和鄰近地區(qū)FDI 共同影響，本文構(gòu)建空間面板模型來考察不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率的影響，基本形式如下：

式（3）中，為被解釋變量空間自回歸系數(shù)，W 為空間權(quán)重矩陣，θ 則為空間溢出系數(shù)，其他變量意義同基準(zhǔn)模型相同?？臻g權(quán)重矩陣W 涉及到經(jīng)濟(jì)距離矩陣和經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣，分別用于回歸和穩(wěn)健性檢驗，空間權(quán)重矩陣計算方法如下：

Xk的估計值為以及當(dāng)前狀態(tài)對應(yīng)的誤差相關(guān)矩陣為Rk|k。卡爾曼濾波分為2個階段：預(yù)測和測量更新。首先，KF根據(jù)上一時刻系統(tǒng)狀態(tài)的估計值對當(dāng)前狀態(tài)做出預(yù)測：

（三）數(shù)據(jù)的來源與處理

由于吉林、遼寧、西藏、四川、廣西、廣東、寧夏、臺灣以及港澳臺地區(qū)FDI 進(jìn)入模式數(shù)據(jù)缺失，加上多數(shù)省份FDI 進(jìn)入模式數(shù)據(jù)至2020 年不再公布，本文選取2005—2019 年我國24 個省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國財政年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》《中國文化文物和旅游統(tǒng)計年鑒》、EPS 數(shù)據(jù)庫、分省市場化指數(shù)數(shù)據(jù)庫以及分省統(tǒng)計年鑒等。鑒于《中國勞動統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計口徑差異，2005—2011 年公職人員采用公共管理和社會組織就業(yè)人數(shù)衡量，2012—2019 年公職人員則采用公共管理、社會保障和社會組織就業(yè)人數(shù)衡量。由于國有及國有控股固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）數(shù)據(jù)2017 年之后不再公布，本文沿用了安樹偉和李瑞鵬①安樹偉、李瑞鵬：《東西差距還是南北差距？——1978 年以來中國區(qū)域差距的演變與機(jī)理分析》，《中國軟科學(xué)》2023 年第4 期。對缺失年份全社會固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)的計算方法補(bǔ)齊了2018—2019 年的缺失數(shù)據(jù)。對于變量中以美元為計價單位的數(shù)據(jù)，均采用美元兌人民幣市場匯率（年平均匯價）折算成人民幣進(jìn)行處理。經(jīng)計算整理后所有變量的統(tǒng)計特征如表2 所示。

表2 描述性統(tǒng)計

四、實證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸

為了便于觀察和比較不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率的影響，實證中還加入了混合回歸和個體固定效應(yīng)，表3 匯報了模型回歸結(jié)果。在混合回歸模型中，獨資型FDI 估計系數(shù)在1%置信水平上顯著為正，合資型FDI 估計系數(shù)不顯著。逐步考慮個體因素和時間因素后，獨資型FDI 估計系數(shù)顯著性與符號未發(fā)生改變，合資型FDI 仍不顯著，說明獨資型FDI 對政府效率具有促進(jìn)作用，合資型FDI 對政府效率的促進(jìn)效應(yīng)并不明顯，證實了假說1。從模型擬合效果看，逐步考慮個體和時間因素后，擬合優(yōu)度（R2）隨之上升，說明雙向固定效應(yīng)模型具有較強(qiáng)的解釋力。獨資型FDI 在交易成本、技術(shù)水平以及管理制度上存在明顯優(yōu)勢，在和地方政府進(jìn)行國際交流過程中其先進(jìn)的技術(shù)知識和管理經(jīng)驗更有可能對政府管理技術(shù)和管理模式產(chǎn)生積極影響。合資型FDI 承接的母國先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗相對有限，加上資產(chǎn)專用性較差以及管理權(quán)分散等原因，不易對政府效率產(chǎn)生實質(zhì)影響。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（二）空間效應(yīng)

1. 莫蘭指數(shù)檢驗

在進(jìn)行空間計量模型實證分析之前，需要考察被解釋變量空間自相關(guān)性以評價空間計量模型的合理性?？紤]到2005 年地方政府效率數(shù)值均為1，在莫蘭指數(shù)檢驗以及空間計量模型回歸中則使用了2006—2019 年的樣本數(shù)據(jù)。表4 描述了樣本年份內(nèi)中國地方政府效率莫蘭指數(shù)（Moran's I）的變動情況。從中可知，中國地方政府效率全局莫蘭指數(shù)均在至少10%水平上顯著為正，表明政府效率在經(jīng)濟(jì)空間上存在正向的空間關(guān)聯(lián)性。全局莫蘭指數(shù)檢驗結(jié)果表明，運(yùn)用空間計量模型考察不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率的影響具有合理性。

表4 全局莫蘭指數(shù)

為更加詳實地考察地方政府效率的局部關(guān)聯(lián)特征，本文計算各地區(qū)局部莫蘭指數(shù)并繪制了莫蘭散點圖，限于篇幅僅呈現(xiàn)2006 年和2019 年政府效率莫蘭散點圖。從圖1 和圖2 可知，2006 年和2019 年多數(shù)省份局部莫蘭數(shù)值主要分布在第一象限和第三象限，呈現(xiàn)“高—高”和“低—低”集聚特征。不僅如此，相比于2006 年散點值分布，2019 年政府效率散點值分布更為緊密，說明地方政府效率的經(jīng)濟(jì)空間關(guān)聯(lián)性總體得到了提升。

圖1 2006 年政府效率的莫蘭散點圖

圖2 2019 年政府效率的莫蘭散點圖

2. 模型設(shè)定檢驗

在進(jìn)行空間計量模型回歸之前，需要對空間計量模型設(shè)定形式進(jìn)行檢驗。表5 匯報了經(jīng)濟(jì)距離矩陣下空間計量模型設(shè)定性檢驗情況。從中可知，LM 檢驗與穩(wěn)健LM 檢驗均在至少10%水平上通過了顯著性檢驗，說明可以考慮使用空間杜賓模型來研究兩類FDI 對地方政府效率的影響。Hausman 檢驗、個體固定效應(yīng)與時間固定效應(yīng)LR 檢驗均在至少10%水平上顯著拒絕原假設(shè)，表明應(yīng)選擇雙向固定效應(yīng)模型。最后階段LR 檢驗和Wald 檢驗均在至少5%水平顯著拒絕原假設(shè)，說明空間計量模型應(yīng)選擇時空雙向固定的空間杜賓模型。

表5 模型設(shè)定性檢驗

3. 空間效應(yīng)分解

為更加直觀地展示不同進(jìn)入模式FDI 對政府效率的空間效應(yīng)，本文將空間效應(yīng)劃分為直接效應(yīng)、間接效應(yīng)及總效應(yīng)，回歸結(jié)果見表6 所示（嵌套矩陣用于模型穩(wěn)健性估計）。經(jīng)濟(jì)距離矩陣和嵌套矩陣下空間自回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正，說明政府效率存在經(jīng)濟(jì)與地理因素上的空間相關(guān)性。獨資型FDI 在兩種空間權(quán)重矩陣下直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)顯著為正，表明獨資型FDI 不僅對本地政府效率具有促進(jìn)作用，而且還帶動了周邊地區(qū)政府效率的提升，證實了假說2。獨資型FDI 往往具備國外先進(jìn)知識、技術(shù)和管理經(jīng)驗，在對周邊區(qū)域重大投資項目進(jìn)行國際商務(wù)談判時更有可能對政府管理技術(shù)和管理模式提出更高要求。合資型FDI 直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均不顯著，原因可能是合資企業(yè)具備的國外先進(jìn)技術(shù)、知識和管理經(jīng)驗優(yōu)勢相對不足，對鄰近區(qū)域政府管理技術(shù)和管理模式的影響也會相對有限。

表6 空間杜賓模型回歸結(jié)果

（三）門檻效應(yīng)

1. 門檻效應(yīng)檢驗

考慮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素，兩類FDI 對政府效率的影響可能是非線性的，即可能存在著計量經(jīng)濟(jì)學(xué)上的門檻效應(yīng)。為進(jìn)一步驗證知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)，運(yùn)用門檻模型對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行門檻檢驗，通過自助法反復(fù)抽樣500 次來計算F 值與P 值，檢驗結(jié)果見表7。從表中F 值和P 值可知，獨資型FDI 在10%置信水平上通過了雙門檻檢驗，但未通過三門檻檢驗，說明獨資型FDI 存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙門檻效應(yīng)。合資型FDI 雙門檻不顯著而單門檻顯著，說明合資型FDI 對政府效率的影響存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的單一門檻。

表7 門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果

2. 門檻回歸結(jié)果

結(jié)合門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果，采用雙門檻模型和單門檻模型進(jìn)行參數(shù)估計。在雙門檻模型中獨資型FDI 的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙門檻值分別為8.895 和10.855，在單門檻模型中合資型FDI 的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)單一門檻值為8.895，故在雙門檻模型回歸中將樣本劃分為三組，在單門檻模型中將樣本劃分為兩組，具體劃分詳情及回歸結(jié)果見表8 所示。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)低于門檻值8.895 時，兩類FDI 估計系數(shù)均為負(fù)值，即兩類FDI 均對政府效率產(chǎn)生了負(fù)向影響。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)跨過門檻值8.895 后，兩類FDI對政府效率的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正，說明加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于發(fā)揮兩類FDI 對政府效率的促進(jìn)效應(yīng)，證實了假說3。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)較為薄弱的環(huán)境下投資者合法權(quán)益往往難以得到有效保障，投資者在成本—收益權(quán)衡下會選擇減少投資或者不投資，客觀上減少了東道國政府學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的有效途徑。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的上升，跨國投資者面臨的投資風(fēng)險和投資成本也會降低，投資者在成本—收益權(quán)衡下會更多地考慮與東道國政府進(jìn)行國際經(jīng)貿(mào)交流和國際商務(wù)談判。不僅如此，與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相伴而生的契約精神也會激勵外商投資者對地方政府行為進(jìn)行監(jiān)督，倒逼地方政府進(jìn)行管理技術(shù)變革和管理模式創(chuàng)新，提高政府管理效率。

表8 門檻模型回歸結(jié)果

（四）異質(zhì)性分析

1. 產(chǎn)品市場環(huán)境

產(chǎn)品市場環(huán)境往往與商品流通的有序性、商品市場的競爭性以及市場交易的公平性有著密切聯(lián)系，在不同產(chǎn)品市場環(huán)境下FDI 對地方政府效率的影響可能有所不同。為驗證產(chǎn)品市場環(huán)境的異質(zhì)性，采用分省市場化指數(shù)數(shù)據(jù)庫中“產(chǎn)品市場發(fā)育”指標(biāo)衡量產(chǎn)品市場環(huán)境，數(shù)值越大表明產(chǎn)品市場環(huán)境越優(yōu)。依據(jù)中位數(shù)將樣本劃分為產(chǎn)品市場發(fā)育低和產(chǎn)品市場發(fā)育高兩組，回歸結(jié)果見表9。

表9 異質(zhì)性分析

從表9 中列（1）和列（3）可知，獨資型FDI 估計系數(shù)均在1%水平上顯著為正，再次驗證了獨資型FDI 對政府效率的促進(jìn)作用。此外，列（1）估計系數(shù)明顯高于列（3）估計系數(shù)，說明改善產(chǎn)品市場環(huán)境有助于進(jìn)一步釋放獨資型FDI 對政府效率的促進(jìn)效應(yīng)。產(chǎn)品市場發(fā)育程度較高往往有助于產(chǎn)品信息、人才以及技術(shù)的充分流動與優(yōu)化組合，一方面有利于吸引優(yōu)質(zhì)外資企業(yè)進(jìn)入，提升外商投資者與地方政府的合作質(zhì)量與合作潛力，另一方面也有助于促進(jìn)東道國政府對國外先進(jìn)技術(shù)和管理知識的消化和吸收。列（2）和列（4）合資型FDI 估計系數(shù)為正，但不顯著。合資型FDI 附載的國外先進(jìn)技術(shù)和管理知識相對有限，加上合資過程中國有企業(yè)占比往往較高，不易對政府行為進(jìn)行監(jiān)督和對政府管理技術(shù)和管理模式提出更高要求。

2. 要素市場環(huán)境

要素市場環(huán)境往往與要素流動的有序性、要素配置的公平性及要素企業(yè)的競爭程度有著密切聯(lián)系，故在不同要素市場環(huán)境下FDI 對地方政府效率的影響可能略顯差異。為探討要素市場環(huán)境的異質(zhì)性，采用分省市場化指數(shù)數(shù)據(jù)庫“要素市場發(fā)育”指數(shù)衡量要素市場環(huán)境，數(shù)值越大表明要素市場環(huán)境越優(yōu)。根據(jù)中位數(shù)將樣本劃分為要素市場發(fā)育低和要素市場發(fā)育高兩組，回歸結(jié)果見表9。

從表9 列（5）可知，獨資型FDI 估計系數(shù)在1%置信水平上顯著為正，但在列（7）為負(fù)且不顯著，說明要素市場環(huán)境的改善有助于提升獨資型FDI 對政府效率的促進(jìn)效應(yīng)。要素市場發(fā)育程度低往往意味著要素資源的流通成本和配置成本較高，外商投資者面臨較高的投資成本和投資風(fēng)險，客觀上減少了東道國政府學(xué)習(xí)外商先進(jìn)技術(shù)和管理知識的交流機(jī)會。隨著要素市場環(huán)境改善，投資者也會更多地考慮在東道國進(jìn)行投資以及以獨資形式進(jìn)入東道國市場，采用國際先進(jìn)技術(shù)和管理方式組織生產(chǎn)，為東道國政府管理理念進(jìn)步和管理模式創(chuàng)新帶來更多的“新鮮血液”。列（6）和列（8）合資型FDI 估計系數(shù)為正但不顯著，與前文估計結(jié)果基本一致，不再贅述。

（五）穩(wěn)健性檢驗

一般而言，前文空間杜賓模型實證也屬于穩(wěn)健性分析。為使估計結(jié)果更具說服力，本文采用替換被解釋變量、工具變量法以及增加控制變量三種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

第一，替換被解釋變量。政府效率的高低往往決定著政府治理能力的高低①李茜、李艷麗：《中國省級政府效率的區(qū)域測算與演變趨勢——基于DEA 及DEA-Malmquist 指數(shù)分析》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2019 年第6 期。，故地方政府治理能力往往能夠反映一個地區(qū)的政府運(yùn)行效率。地方政府治理能力借鑒了劉俸奇等②劉俸奇、儲德銀、姜春娜：《財政透明、公共支出結(jié)構(gòu)與地方政府治理能力》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2021 年第4 期。的研究成果，采用熵值法對政府績效、法治水平，監(jiān)管質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生保障五個維度指標(biāo)進(jìn)行計算。表10 列（1）和列（2）回歸結(jié)果表明，獨資型FDI 回歸系數(shù)在10%置信水平上顯著為正，合資型FDI 估計系數(shù)為正但不顯著，說明估計結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表10 穩(wěn)健性分析

第二，工具變量法?？紤]到政府效率與FDI 之間可能存在雙向因果關(guān)系，引入解釋變量滯后一期作為工具變量進(jìn)行兩階段最小二乘估計。列（3）匯報了第二階段回歸結(jié)果，從中可知，獨資型FDI估計系數(shù)顯著為正，Kleibergen-Paap rk LM statistic 和Kleibergen-Paap rk Wald F statistic（大于10）檢驗結(jié)果也表明不存在不可識別問題和弱工具變量問題，說明工具變量有效?？紤]到合資型FDI 估計系數(shù)不顯著，采用合資型FDI 滯后一期進(jìn)行回歸。列（4）結(jié)果表明，合資型FDI 估計系數(shù)為正但不顯著，說明前文估計結(jié)果具有穩(wěn)健性。

第三，增加控制變量?？紤]到遺漏變量可能導(dǎo)致估計結(jié)果出現(xiàn)偏差，本文嘗試增加城市化水平、財政收入分權(quán)和人均可支配收入三個控制變量進(jìn)行回歸，增加的控制變量分別采用城市人口占總?cè)丝诒戎?、地方財政收入占全國財政收入比重和人均可支配收入對?shù)值表示。從列（5）和列（6）可知，在增加三個控制變量后，獨資型FDI 對政府效率仍具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)而合資型FDI 促進(jìn)效應(yīng)仍不顯著，再次證明估計結(jié)果具有穩(wěn)健性。

五、結(jié)論及建議

（一）研究結(jié)論

改革開放以來，中國在招商引資方面付出了巨大努力，由此也引發(fā)了許多學(xué)者關(guān)于FDI 對中國地方政府規(guī)模、政府廉潔度以及政府效率影響的討論，但鮮有文章實證分析不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率的影響。本文運(yùn)用2005—2019 年24 個省市區(qū)面板數(shù)據(jù)，使用DEA—Malmquist 模型測算了中國地方政府效率，實證考察不同進(jìn)入模式FDI 對地方政府效率的影響，同時構(gòu)建門檻模型和空間計量模型分析其對地方政府效率的非線性影響及溢出效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：（1）獨資型FDI 顯著促進(jìn)了政府效率的提升，而合資型FDI 并不顯著，該結(jié)論在一系列穩(wěn)健性檢驗中依然成立。獨資型FDI 在交易成本、技術(shù)水平以及管理制度上存在明顯優(yōu)勢，在與東道國政府談判過程中其先進(jìn)的技術(shù)手段和管理經(jīng)驗更有可能對政府管理理念和管理模式產(chǎn)生積極影響。而合資型FDI 承載的母國技術(shù)水平和管理經(jīng)驗相對有限，加上資產(chǎn)專用性較差以及管理權(quán)分散，不易對政府管理技術(shù)和管理模式提出更高的要求。（2）獨資型FDI 對地方政府效率具有正空間溢出效應(yīng)，而合資型FDI 空間溢出效應(yīng)不顯著。獨資型FDI 往往具備先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，在對周邊區(qū)域重大投資項目進(jìn)行國際商務(wù)談判中更有可能對政府管理理念和管理模式提出更高要求。合資型FDI 具備的國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗優(yōu)勢相對并不明顯，對鄰近地區(qū)政府管理技術(shù)和管理模式的輻射效應(yīng)也會相對有限。（3）兩類FDI 對地方政府效率存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)，且當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)跨越門檻值8.895時，兩類FDI 均對政府效率影響為正。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)往往能降低市場交易成本和增加投資預(yù)期收益，投資者在成本—收益權(quán)衡下也會更多地考慮在東道國進(jìn)行投資以及采用國外的先進(jìn)技術(shù)和管理方式組織生產(chǎn)，這在一定程度上有利于拓寬東道國政府學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和管理知識的有效途徑。（4）異質(zhì)性分析表明，在不同產(chǎn)品市場和要素市場環(huán)境下兩類FDI 對政府效率的影響不同。在產(chǎn)品市場環(huán)境以及發(fā)育較好的要素市場環(huán)境下獨資型FDI 對政府效率具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)，但在發(fā)育程度較差的要素市場環(huán)境下獨資型FDI 對政府效率的影響為負(fù)且不顯著。在產(chǎn)品市場和要素市場環(huán)境下合資型FDI 均對政府效率的影響為正但不顯著。產(chǎn)品市場和要素市場發(fā)育程度較高往往有助于信息、人才和技術(shù)的充分流動與優(yōu)化組合，一方面有利于提升外商投資者與地方政府的合作質(zhì)量與合作潛力，另一方面也會促進(jìn)地方政府對國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的消化和吸收。

（二）政策建議

文章不僅澄清了不同進(jìn)入模式FDI 對中國地方政府效率的影響機(jī)理，而且對如何通過招商引資來改善政府效率具有一定的啟示：（1）完善外資進(jìn)入政策。一是要加快推進(jìn)高水平開放型經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，充分利用國內(nèi)國際雙循環(huán)政策和超大規(guī)模國內(nèi)市場優(yōu)勢吸引高水平外商獨資企業(yè)落地生根。優(yōu)化中外合資企業(yè)合資項目，提升中外合資企業(yè)技術(shù)水平和管理優(yōu)勢，深入推進(jìn)地方政府引資質(zhì)量與治理效率的有機(jī)結(jié)合與深度統(tǒng)一。二是要精準(zhǔn)對標(biāo)國際經(jīng)貿(mào)高標(biāo)準(zhǔn)和高規(guī)則，深化外商投資管理制度改革，完善外資企業(yè)負(fù)面清單管理條例和實施辦法，既要把高質(zhì)量外商獨資企業(yè)留下來也要提升中外合資企業(yè)合資質(zhì)量，促進(jìn)地方政府部門在招商引資中對其先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的消化和吸收，推進(jìn)地方政府治理模式與全球治理模式接軌。（2）強(qiáng)化地方政府引資合作。一是要健全地方政府競爭與合作機(jī)制，完善區(qū)域間引資管理制度，推動地方政府形成“趨良競爭”和“以鄰為善”治理新格局，協(xié)同推進(jìn)地方政府對優(yōu)質(zhì)外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理模式的良性模仿和有益汲取。二是要以區(qū)域自貿(mào)試驗區(qū)和自貿(mào)試驗田等為載體，推動多方地方政府主體與外資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)貿(mào)交流和商務(wù)合作，切實提高外資企業(yè)與地方政府合作質(zhì)量與合作水平，促進(jìn)區(qū)域政府部門對外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的高效模仿和良性汲取。（3）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。一是要建立健全權(quán)威高效的知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)體系和涉外管理體系，推動國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)與國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則雙向聯(lián)動、多維并舉，切實維護(hù)外資企業(yè)合法權(quán)益與合理訴求，協(xié)同打造國際一流法治營商環(huán)境新業(yè)態(tài)、新模式，為外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理知識的溢出提供產(chǎn)權(quán)制度支持。二是要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策引導(dǎo)，統(tǒng)籌落實知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問責(zé)制度，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理模式，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)守法、執(zhí)法和用法的高效結(jié)合與有機(jī)統(tǒng)一，提高優(yōu)質(zhì)外資企業(yè)與地方政府的合作信心與合作質(zhì)量，助力政府服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率提升。（4）優(yōu)化產(chǎn)品市場和要素市場環(huán)境。一是要深化產(chǎn)品市場和要素市場“放管服”改革，破除產(chǎn)品市場和要素市場管理體制障礙和政策性壁壘，充分釋放產(chǎn)品市場和要素市場主體活力，為吸引高質(zhì)量外資企業(yè)進(jìn)入提供制度環(huán)境支撐。二要建立健全統(tǒng)一開放、競爭有序的現(xiàn)代化產(chǎn)品市場和要素市場體系，充分發(fā)揮產(chǎn)品市場和要素市場在吸引高端信息、人才和技術(shù)等方面的作用，提升高水平外資企業(yè)與地方政府的合作質(zhì)量與合作潛力，協(xié)同推進(jìn)廉潔、陽光和高效的有為政府建設(shè)，助力政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化目標(biāo)實現(xiàn)。