王丹丹　董金金

關(guān)鍵詞： 科學(xué)數(shù)據(jù)管理； 政策評價(jià)； ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)模型

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２３．１２．０１０

〔中圖分類號〕Ｇ２５０ ２５２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１ （２０２３） １２－０１１１－１１

科學(xué)數(shù)據(jù)是國家科技創(chuàng)新和社會經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理政策是加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理、提高科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享水平、釋放科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值的重要手段［１－３］ 。各國（地區(qū)）政府、科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和出版商等均出臺了相應(yīng)的政策， 對科學(xué)數(shù)據(jù)的管理與開放共享做出規(guī)定。我國在２０１８ 年出臺了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》， 并陸續(xù)發(fā)布了不同級別的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策， 但整體尚處于起步階段， 與發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）相比仍有較大差距［４］ 。鑒于此， 本文構(gòu)建了政策評價(jià)框架和指標(biāo)體系， 通過ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)模型， 將文本內(nèi)容分析和量化評價(jià)同時(shí)用于中美科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的評價(jià)， 針對兩國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策量化評價(jià)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)我國科學(xué)數(shù)據(jù)政策建設(shè)存在的問題以及與先進(jìn)國家（地區(qū)）的差距所在， 并提出針對性建議， 為我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策體系完善提供參考和借鑒。

１文獻(xiàn)回顧

１.１科學(xué)數(shù)據(jù)政策研究回顧

當(dāng)前， 涵蓋“宏觀—中觀—微觀” ３ 個(gè)層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策體系已初步形成， 根據(jù)政策制定主體的不同， 可分為國際組織政策、國家政策、科研資助機(jī)構(gòu)政策、科研機(jī)構(gòu)政策以及出版商政策等。國外相關(guān)研究主要集中在科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策實(shí)踐與優(yōu)化、政策目標(biāo)與價(jià)值、政策阻礙和激勵(lì)因素、政策影響力等方面［６－９］ 。我國也在科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的制定和實(shí)施方面開展了一些探索性研究。陳大慶［１０］ 調(diào)查了英國科研資助機(jī)構(gòu)的政策內(nèi)容與執(zhí)行情況， 為中國科研資助機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策制定提出建議。秦順等［１１］ 、李洋等［１２］ 對《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的體制機(jī)制、影響因素、利益相關(guān)主體、監(jiān)督機(jī)制等進(jìn)行研究， 提出推進(jìn)政策落實(shí)的建議。周文能等［１３］ 梳理歐盟、英國、美國等的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策實(shí)施情況， 給出了改進(jìn)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理與共享政策的建議。馬海群等［１４］ 、徐天雪［１５］ 基于層次分析和模糊綜合評價(jià)法， 構(gòu)建了科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策評價(jià)指標(biāo)體系并實(shí)施評價(jià)。

１.２科學(xué)數(shù)據(jù)政策評價(jià)梳理

定性分析是當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)政策評價(jià)的主要方法， 學(xué)者對不同政策主體、政策結(jié)構(gòu)、內(nèi)容要素等進(jìn)行對比和分析。彭琳等［１６］ 通過定性分析發(fā)現(xiàn)，中國科學(xué)院６５ 種被ＳＣＩ 收錄的期刊政策存在數(shù)據(jù)著作權(quán)歸屬、數(shù)據(jù)使用與許可協(xié)議等缺失的問題。王芳等［１７］ 分析政策發(fā)布主體、發(fā)展歷程等， 基于生命周期下分析評價(jià)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策存在的問題。Ｈｒｙｎａｓｚｋｉｅｗｉｃｚ Ｉ 等［１８］ 研究期刊數(shù)據(jù)政策的１４ 個(gè)特征， 提出了期刊數(shù)據(jù)政策的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施框架。實(shí)證研究和文本量化分析逐漸成為新興熱點(diǎn)。ＨａｒｄｗｉｃｋｅＴ Ｅ 等［１９］ 對《Ｃｏｇｎｉｔｉｏｎ》的強(qiáng)制性開放數(shù)據(jù)政策進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)， 發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制性開放數(shù)據(jù)政策可以提高數(shù)據(jù)共享的頻率和質(zhì)量。姜鑫［２０］ 對國外資助機(jī)構(gòu)的１６ 項(xiàng)科學(xué)數(shù)據(jù)政策進(jìn)行了文本分析， 針對國內(nèi)資助機(jī)構(gòu)提出政策制定建議。Ｓｉ Ｌ 等［２１］ 構(gòu)建了“政策工具—利益相關(guān)者—生命周期” 三維分析框架。宋大成等［２２］ 基于ＰＭＣ 指數(shù)模型對國家層面的科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策進(jìn)行了量化評價(jià)。

１.３ ＰＭＣ 指數(shù)模型應(yīng)用發(fā)展分析

政策文本量化評價(jià)主要分為３ 種： 一是針對政策文本結(jié)構(gòu)特征的政策計(jì)量分析； 二是針對政策內(nèi)容特征的內(nèi)容量化分析； 三是面向政策語義特征的政策文本挖掘分析［２３］ 。ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)模型是面向政策內(nèi)容特征的量化分析［２３］ 。ＰＭＣ 指數(shù)模型遵循“變量選取應(yīng)盡量全面” 的思想［２４］ ， 學(xué)者們通過使用ＲＯＳＴＣＭ、Ｎｖｉｖｏ、Ｒ、Ｐｙｔｈｏｎ 等工具提高了政策文本分析的效率， 運(yùn)用社會網(wǎng)絡(luò)分析和關(guān)鍵語義分析、ＬＤＡ 算法等提高了模型構(gòu)建和評價(jià)的客觀性［２５－２８］ ； ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)模型， 利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)中的自編碼器（Ａｕｔｏ Ｅｎｃｏｄｅｒ， ＡＥ）技術(shù)特性， 通過參數(shù)自學(xué)習(xí)的方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)融合的特性， 從而更好地表現(xiàn)各指標(biāo)間的關(guān)系， 更加準(zhǔn)確客觀表述評價(jià)結(jié)果， 它是對傳統(tǒng)ＰＭＣ 指數(shù)模型的加權(quán)求平均的計(jì)算方式的優(yōu)化［２９－３０］ 。

綜上可見， 現(xiàn)有評價(jià)方法單一， 量化研究較少， 當(dāng)前形勢下對我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策開展量化評價(jià)必要且重要， 尤其是利用計(jì)算機(jī)技術(shù)結(jié)合評價(jià)模型進(jìn)行政策文本量化評價(jià)。

２評價(jià)模型構(gòu)建

２.１評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

２.１.１政策樣本選取與文本挖掘

指標(biāo)體系構(gòu)建的首要工作就是評價(jià)要素的選取， 共分為兩步：

１） 政策文本收集。通過政務(wù)網(wǎng)站、專業(yè)文獻(xiàn)，以及相關(guān)法律法規(guī)信息檢索系統(tǒng)搜集辦法、實(shí)施細(xì)則、通知、意見等， 遵照科學(xué)性、及時(shí)性和相關(guān)性原則分析篩選政策文本， 刪除不相關(guān)、無實(shí)質(zhì)內(nèi)容的政策文本， 最后得到中美兩國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策各６４ 項(xiàng)， 共１２８項(xiàng)。

２） 政策文本分析與特征提取。將政策文本排列， 形成具備相同維度的大型二維矩陣， 表示為Ｗｎ×ｍ ， 其中ｎ 為政策文本數(shù)量， ｍ 為單個(gè)文本長度。對Ｗ 進(jìn)行分詞處理， 完成高頻詞提取和篩選，形成高頻詞庫， 表示為Ｆ， 如表１ 所示。

美國科學(xué)數(shù)據(jù)政策的主要高頻詞為數(shù)據(jù)、研究、公共、共享、管理、科學(xué)、機(jī)構(gòu)、計(jì)劃、提案、政府、組織、程序、過程、回顧、需求等， 體現(xiàn)美國科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作的主體為機(jī)構(gòu)、政府等， 通過制定計(jì)劃、指南、提案、政策等對科研項(xiàng)目、科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理和評價(jià)， 促進(jìn)數(shù)據(jù)開放共享； 我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的高頻詞為管理、技術(shù)、資源、科學(xué)、科學(xué)數(shù)據(jù)、創(chuàng)新、開放共享、平臺、數(shù)據(jù)、項(xiàng)目、科研設(shè)施與儀器等， 體現(xiàn)出我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策關(guān)注的重點(diǎn)是管理內(nèi)容、目的和政策意義。

２.1.２變量選取

政策主體（效力級別、政策時(shí)效）通過一系列政策措施（政策工具、政策內(nèi)容、政策功能）作用于政策對象（政策領(lǐng)域、政策受眾）， 從而促進(jìn)政策目標(biāo)（政策性質(zhì)、政策評價(jià)） 的實(shí)現(xiàn)， 如圖１、表２ 所示。

政策主體方面， 主要考慮政策制定、執(zhí)行、監(jiān)管、評估各個(gè)環(huán)節(jié)， 根據(jù)政策發(fā)布時(shí)的機(jī)構(gòu)層級、發(fā)布時(shí)間， 設(shè)置效力級別和政策時(shí)效作為一級指標(biāo)要素。

政策對象方面， 主要考慮政策的作用領(lǐng)域和作用對象， 作用領(lǐng)域包括經(jīng)濟(jì)、社會、政治、環(huán)境、科技和制度等； 作用對象包括政府、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、科研院所、高校、科研人員及公眾／ 個(gè)人， 設(shè)置政策領(lǐng)域和政策受眾作為一級指標(biāo)要素。

政策措施方面， 主要考慮對政策對象的所有要求、建議和規(guī)則等， 設(shè)置政策工具、政策內(nèi)容以及政策功能作為一級指標(biāo)要素。其中， 政策工具選取了供給型、環(huán)境型和需求型工具作為分類， 政策內(nèi)容則依賴于政策本文的挖掘和分析； 政策功能考慮科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策對數(shù)據(jù)共享的作用。

政策目標(biāo)方面， 主要考慮科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作帶來的具體成效， 如科學(xué)數(shù)據(jù)中心的數(shù)量以及開放共享數(shù)據(jù)集的數(shù)量、質(zhì)量和價(jià)值等， 設(shè)置政策性質(zhì)和政策評價(jià)作為一級指標(biāo)要素。

２.２ ＰＭＣ－ＡＥ模型構(gòu)建

將自編碼器融入ＰＭＣ 指數(shù)模型， 對多項(xiàng)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)融合處理， 使評價(jià)結(jié)果更客觀、科學(xué)和準(zhǔn)確［３７］ 。ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)模型構(gòu)建， 第一步是數(shù)據(jù)準(zhǔn)備， 即分析整個(gè)政策文本， 選出參評政策文本； 第二步是模型構(gòu)建， 在ＰＭＣ 模型的基礎(chǔ)上，參考前人研究和文本挖掘構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系， 對每項(xiàng)政策每個(gè)指標(biāo)打分， 構(gòu)成投入產(chǎn)出表， 通過ＡＥ數(shù)據(jù)融合計(jì)算出各項(xiàng)政策得分， 最后繪制曲面圖，如圖２ 所示。

２.２.１多投入產(chǎn)出表構(gòu)建

二級指標(biāo)均使用二進(jìn)制打分， 將待評價(jià)的政策文本進(jìn)行分詞處理并提取高頻詞， 形成對應(yīng)的特征向量， 當(dāng)政策文本中包含二級變量對應(yīng)的關(guān)鍵詞時(shí)， 則賦值為１， 否則為０， 如表３ 所示。

２.２.２ ＰＭＣ－ＡＥ結(jié)果計(jì)算

通過構(gòu)建３ 層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)， 使得輸入節(jié)點(diǎn)數(shù)等于輸出節(jié)點(diǎn)數(shù)， 隱藏層ｈ 即為數(shù)據(jù)融合結(jié)果， 具體表示為：

通過增加神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)層數(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行降維。經(jīng)過訓(xùn)練后， 通過非線性結(jié)合構(gòu)成ｈ， ｈ 又通過非線性結(jié)合構(gòu)成Ｙ， 且Ｙ ＝Ｘ。ｈ 和Ｘ 是經(jīng)過非線性運(yùn)算融合得到的， 而Ｙ 是通過解碼得到的， 從而可以認(rèn)為ｈ 是Ｘ 和Ｙ 的非線性表達(dá)， 所以ｈ 可以作為各項(xiàng)指標(biāo)融合后的政策文本得分［２３－２４］ 。根據(jù)研究所需， 輸入層為各項(xiàng)政策二級指標(biāo)得分， 隱藏層節(jié)點(diǎn)數(shù)為１， 數(shù)據(jù)融合后得到各項(xiàng)政策一級指標(biāo)得分。

將ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)計(jì)算結(jié)果轉(zhuǎn)化為ＰＭＣ－ＡＥ 曲面， 以直觀展現(xiàn)每項(xiàng)政策的優(yōu)勢與缺陷。ＰＭＣ－ＡＥ曲面由３×３ 的矩陣構(gòu)成， 每項(xiàng)政策保留９ 個(gè)一級變量結(jié)果， 具體表示為：

３實(shí)證與結(jié)果分析

３.１評價(jià)政策選取

基于政策評價(jià)框架， 考慮兩國政策不同的發(fā)文時(shí)期、發(fā)布機(jī)構(gòu)、效力級別等因素， 按照評價(jià)樣本不低于總體樣本１０％的比例選取契合度高、發(fā)布時(shí)間和效力級別分布廣泛、政策發(fā)布主體代表性較強(qiáng)的政策， 最終確定中美各７ 項(xiàng)代表性政策作為評價(jià)樣本， 如表４ 所示。

３.２驗(yàn)證分析

３.2.１ ＰＭＣ－ＡＥ評價(jià)結(jié)果

對政策文本進(jìn)行處理， 根據(jù)輸出的特征向量為二級變量賦值， 完成多輸入產(chǎn)出表構(gòu)建。

數(shù)據(jù)融合時(shí)， 設(shè)置ＰＭＣ－ＡＥ 模型中的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為３ 層， 隱藏層節(jié)點(diǎn)數(shù)為１， 激活函數(shù)表示為：

對１４項(xiàng)政策多投入產(chǎn)出表的評價(jià)結(jié)果融合計(jì)算得出ＰＭＣ－ＡＥ 得分， 如表５ 所示。

基于表５ 的計(jì)算結(jié)果， 構(gòu)建ＰＭＣ－ＡＥ 矩陣，并繪制ＰＭＣ－ＡＥ 曲面圖， 在曲面圖中露出的部分表示較高的得分， 凹陷部分表示較低得分， 在此，只展示Ｐ１ 和Ｐ８ 的曲面圖， 如圖３ 所示。

３.２.２評價(jià)結(jié)果分析

對１４ 項(xiàng)政策量化評價(jià)， 政策得分由高到低的順序分別是Ｐ９＞Ｐ５＞Ｐ８＞Ｐ６＞Ｐ４＞Ｐ１０＞Ｐ１３＞Ｐ１４＞Ｐ７＞Ｐ１１＞Ｐ１２＞Ｐ１＞Ｐ３＞Ｐ２， 結(jié)合得分情況， 將政策等級劃分為４ 個(gè)等級： Ⅰ級政策： ９ ００ 分以上， 包含Ｐ９、Ｐ５、Ｐ８ 三項(xiàng)政策； Ⅱ級政策： ８ ００ ～ ８ ９９ 分，包括Ｐ６、Ｐ４、Ｐ１０、Ｐ１３、Ｐ１４ 和Ｐ７； Ⅲ級政策有Ｐ１１、Ｐ１２ 和Ｐ１； Ⅳ級政策： ５ ００～６ ９９ 分， 有Ｐ３和Ｐ２。１４ 項(xiàng)政策與平均值在每個(gè)指標(biāo)上的差距情況如圖４ 所示。

１） 單項(xiàng)政策分析

根據(jù)ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)和ＰＭＣ－ＡＥ曲面結(jié)果， 按照政策等級對１４ 項(xiàng)政策逐一分析：

①Ⅰ級政策： Ｐ９ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)為９ ６７ 分，排名第一， 該政策各指標(biāo)的表現(xiàn)都很好。它是美國聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略從愿景到落地的關(guān)鍵政策， 其制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理的１０ 項(xiàng)原則和執(zhí)行框架， 明確了從聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、相關(guān)社區(qū)、全國的整體協(xié)作和融合發(fā)展路徑， 確立了數(shù)據(jù)從收集、儲存、管理、保護(hù)以及數(shù)據(jù)質(zhì)量、自我評估、倫理框架、政策標(biāo)準(zhǔn)、管理工具、人員培訓(xùn)、數(shù)據(jù)庫建設(shè)等２０ 項(xiàng)關(guān)鍵行動(dòng)目標(biāo)， 是美國科學(xué)數(shù)據(jù)管理最為完善的政策之一［３８］ 。

Ｐ５ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)為９ ２６ 分， 排名第二， 它是我國目前科學(xué)數(shù)據(jù)管理最高級別政策。但在政策內(nèi)容（Ｘ７）上缺少ＤＭＰ 和管理技術(shù)培訓(xùn)的相關(guān)內(nèi)容，原因之一是該政策屬于國家層面的宏觀指導(dǎo)性政策， 其指導(dǎo)對象廣泛， 作用層面寬泛， 政策內(nèi)容中缺少較為細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)， 另外對于科學(xué)數(shù)據(jù)的分類分級管理作出的指導(dǎo)有限。

Ｐ８ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)得分是９ １９， 排在第三名， 它是美國ＯＳＴＰ 的《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取的備忘錄》（Ｉｎｃｒｅａｓｉｎｇ Ａｃｃｅｓｓ ｔｏ ｔｈｅ Ｒｅｓｕｌｔｓ ｏｆ Ｆｅｄｅｒａｌｌｙ Ｆｕｎｄｅｄ Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ Ｒｅｓｅａｒｃｈ）， 其提出“年研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過１ 億美元的機(jī)構(gòu)” 必須提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃， 使美國各科研機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)入“管理計(jì)劃時(shí)代”， 但是沒有制定詳細(xì)的規(guī)劃， 缺乏數(shù)據(jù)的治理和分類分級提出相關(guān)要求， 因此， 在政策內(nèi)容（Ｘ_７）上得分不高。

②Ⅱ級政策： Ｐ６ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)為８ ９８， 排名第四， 它主要用以規(guī)范中國科學(xué)院院屬各單位及人員的科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作， 提高科學(xué)數(shù)據(jù)開放水平， 促進(jìn)科技創(chuàng)新效率。Ｐ６ 所有維度的得分都高于平均值， 各個(gè)維度設(shè)計(jì)都相對完善， 政策改進(jìn)可從政策領(lǐng)域（Ｘ_４）和效力級別（Ｘ_３）著手， 提升政策的帶動(dòng)作用， 增加對我國管理技術(shù)培訓(xùn)的相關(guān)內(nèi)容， 促進(jìn)我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理走向標(biāo)準(zhǔn)化、制度化。

Ｐ４ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)得分為８.９７， 排名第五，它是早期國家科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法的嘗試， 也是領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法的代表。未達(dá)到Ⅰ級政策標(biāo)準(zhǔn)的主要原因在于其政策領(lǐng)域（Ｘ_４）、政策功能（Ｘ_８）方面的不足。但同時(shí)， 其最大優(yōu)勢在于能夠發(fā)揮政策針對性強(qiáng)的優(yōu)勢， 更加細(xì)化政策受眾（Ｘ_５）、政策內(nèi)容（Ｘ_７）； 未來要對主管部門的職責(zé)范圍、科學(xué)數(shù)據(jù)的分類分級、數(shù)據(jù)處理、開放共享、合作交流中數(shù)據(jù)保密與安全等作出更細(xì)致的規(guī)定。

Ｐ１０ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)為８.８４ 分， 排名第六， 它是美國ＮＳＦ 針對Ｐ８ 的響應(yīng)政策。同Ｐ８ 一致， 作為指向明確的政策， 其在相關(guān)定義的描述、政策規(guī)劃方面都不多， 因此， 政策評價(jià)（Ｘ_９）得分不高； 對比Ｐ８， 主要是ＮＳＦ 的政策領(lǐng)域（Ｘ_４）、政策受眾（Ｘ_５）更有針對性， 得分略低。

Ｐ１３ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)為８ ２９ 分， 排名第七， 它是美國ＵＳＧＳ 的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策， ＵＳＧＳ 開發(fā)了科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期模型（ＳＤＬＭ）， 并基于ＳＤＬＭ 制定了包括計(jì)劃、獲取、處理、分析、保存、出版／共享整個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期下的管理政策、ＤＭＰ 指南、（元）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、管理培訓(xùn)等一系列措施。但其政策針對性項(xiàng)， 政策受眾（Ｘ_５）得分不高， 政策功能（Ｘ_８）發(fā)揮有限。

Ｐ１４ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)得分為８.０７ 分， 排名第八， 它是美國能源部２０１４ 年的《開放獲取計(jì)劃》（Ｐｕｂｌｉｃ Ａｃｃｅｓｓ Ｐｌａｎ）， 其明確了開放獲取的原則和框架、門戶網(wǎng)站（ＰＡＧＥＳ）提交、保存數(shù)據(jù)以及相關(guān)管理職責(zé)。但該政策側(cè)重于呼吁科研人員通過門戶網(wǎng)站提交和管理數(shù)據(jù)， 政策內(nèi)容（Ｘ_７）沒有針對數(shù)據(jù)分類分級、人員培訓(xùn)等相關(guān)內(nèi)容， 因此得分不高。

Ｐ７ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)為８.０４ 分， 排名第九，它是針對大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)主管部門制定的綜合性指導(dǎo)性政策。與Ｐ５ 相比， 其在政策領(lǐng)域（Ｘ_４）和政策功能（Ｘ_８）方面有獨(dú)特優(yōu)勢。但該政策專指性較強(qiáng)， 政策受眾（Ｘ_５）范圍窄。雖然政策內(nèi)容（Ｘ_７）得分不低，但在數(shù)據(jù)生命周期內(nèi)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)、匯交、開放共享等方面的設(shè)計(jì)較為宏觀， 缺乏管理技術(shù)培訓(xùn)、管理計(jì)劃等內(nèi)容。

③Ⅲ級政策： Ｐ１１ 的ＰＭＣ －ＡＥ 指數(shù)得分是７.６４ 分， 排名第十， 它是美國ＮＩＨ 的數(shù)據(jù)管理和共享政策。ＮＩＨ 會根據(jù)聯(lián)邦政策和自身要求及時(shí)更新政策。相比Ｐ４、Ｐ５ 等國內(nèi)政策， Ｐ１１ 更注重政策內(nèi)容（Ｘ_７）中生命周期各環(huán)節(jié)的相關(guān)要求， 在政策領(lǐng)域（Ｘ_４）、政策受眾（Ｘ_５）方面針對性更強(qiáng)， 強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)研究過程的評價(jià)等內(nèi)容。

Ｐ１２ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)為７.４４ 分， 它是ＮＩＨ 下的國家老齡研究所（Ｎａｔｉｏｎａｌ? Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｎ Ａｇｉｎｇ， ＮＩＡ）在２０２３ 年１ 月發(fā)布的專項(xiàng)政策。同Ｐ１４ 一樣， 其政策領(lǐng)域（Ｘ_４）、政策受眾（Ｘ_５）得分均不高， 也缺乏數(shù)據(jù)管理計(jì)劃等內(nèi)容。

Ｐ１ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)得分為７.３８ 分， 排名第十二， 它是我國進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)共享的最早嘗試和探索， 多項(xiàng)指標(biāo)得分均低于平均值。原因在于該政策面向特定領(lǐng)域， 專指性較強(qiáng)， 受眾和功能相對單一， 且發(fā)布時(shí)間早， 其政策設(shè)計(jì)方面還有很大改進(jìn)空間。

④Ⅳ級政策： Ｐ３ 是科學(xué)技術(shù)部針對專項(xiàng)項(xiàng)目的科學(xué)數(shù)據(jù)匯交辦法， 其ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)得分為６.５２ 分， 排名第十三?？茖W(xué)數(shù)據(jù)匯交是科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作中的重要環(huán)節(jié)， 主要針對專項(xiàng)項(xiàng)目制定匯交程序， 其各項(xiàng)指標(biāo)的得分都不高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)匯交是科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作的第一步， 因此科學(xué)數(shù)據(jù)匯交應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范匯交程序， 細(xì)化匯交流程， 并在科學(xué)數(shù)據(jù)匯交之時(shí)做好分類分級的相關(guān)工作， 制定分類分級標(biāo)準(zhǔn)和指南， 促進(jìn)數(shù)據(jù)分類分級匯交和開放。

Ｐ２ 的ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)為６.１９， 它是專門為實(shí)現(xiàn)“十一五” 規(guī)劃目標(biāo)啟動(dòng)的科學(xué)數(shù)據(jù)平臺開放共享的工作方案， 但是它只制定了各平臺開放共享工作的總結(jié)報(bào)告編寫提綱， 未制定更細(xì)致的標(biāo)準(zhǔn)。２０１８年， 科技部、財(cái)政部發(fā)布的《國家科技資源共享服務(wù)平臺管理辦法》進(jìn)一步明確了管理職責(zé)， 擴(kuò)大了平臺管理范圍， 為科學(xué)數(shù)據(jù)平臺的管理與開放共享服務(wù)提出了更好的保障。

２） 評價(jià)結(jié)果討論從政策分布和一致性等級看， 兩國政策的國家級政策得分高于各部門和機(jī)構(gòu)政策， 美國政策的得分整體高于我國， 美國的７ 項(xiàng)政策處于前３ 個(gè)等級， 而我國政策在４ 個(gè)等級上均有分布， 且美國政策平均得分高于我國， 美國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策呈現(xiàn)“聯(lián)邦政府—科研資助機(jī)構(gòu)—科研機(jī)構(gòu)” 和“數(shù)據(jù)戰(zhàn)略—管理與開放計(jì)劃—共享指南／ ＤＭＰ 指南” 依次遞減的特征； 國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策基本呈“國務(wù)院—各部門—領(lǐng)域／ 區(qū)域” 和“管理辦法—開放共享意見—專項(xiàng)政策” 依次遞減的特征。總體看，科學(xué)數(shù)據(jù)政策指數(shù)隨效力級別升高而升高， 隨專指性增強(qiáng)而降低。中美兩國政策差異的原因首先在于中美兩國科學(xué)數(shù)據(jù)管理發(fā)展的時(shí)間差異， 美國科學(xué)數(shù)據(jù)管理起步早， 實(shí)踐豐富； 其次， 中美兩國的政策建設(shè)和管理模式不同， 我國是自上而下的政策制定、執(zhí)行和管理模式， 而美國則是自上而下和自下而上同步發(fā)展， 全方位開展面向數(shù)據(jù)整個(gè)生命周期的政策的制定、執(zhí)行。

兩國政策的政策性質(zhì)（Ｘ_１）、效力級別（Ｘ_３）、政策時(shí)效（Ｘ_２）的平均值幾乎一致， 說明兩國政策的發(fā)布主體和政策目標(biāo)差別不大， 也說明參評政策的選取具有一定可比性。政策功能（Ｘ_８）、政策受眾（Ｘ_５）、政策領(lǐng)域（Ｘ_４）的分差不高于０.０６， 說明兩國參評政策的對象差別不大， 政策發(fā)揮的功能也基本一致； 政策工具（Ｘ_６）、政策內(nèi)容（Ｘ_７）和政策評價(jià)（Ｘ_９） 的平均值差大于０.１， 其中政策內(nèi)容（Ｘ_７）指標(biāo)分差達(dá)到了０.３９， 說明我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容還需要不斷完善， 政策規(guī)劃和目標(biāo)需要進(jìn)一步明確。

從政策得分與各指標(biāo)關(guān)系來看， 我國政策均值為７.９０ 分， 美國政策均值為８.４５ 分， 總體的政策均值為８.１８ 分； ＰＭＣ－ＡＥ 指數(shù)得分與“效力級別”“政策功能” “政策內(nèi)容” 的關(guān)系較密切； 與“政策領(lǐng)域” “政策受眾” “政策工具” 指標(biāo)的關(guān)系一般密切； 與“政策時(shí)效” “政策評價(jià)” “政策性質(zhì)”關(guān)系較小。就政策主體而言， 我國參評政策時(shí)效（Ｘ_２）平均得分為０.７３， 美國為０. ８３， 說明我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策發(fā)布的時(shí)間跨度小于美國； 兩國政策的整體效力級別（Ｘ_３）的平均分為０.６， 說明兩國參評政策整體效力級別相等， 但我國只有Ｐ５ 達(dá)到了行政法規(guī)級別， 說明我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策整體效力級別偏低； 從各層級政策分布看， 我國政策的分布范圍有限， 國務(wù)院政策較少， 各部門、機(jī)構(gòu)政策不完善， 尤其科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)政策明顯缺失， 而美國資助機(jī)構(gòu)在政策制定和執(zhí)行中起到了關(guān)鍵作用。

就政策對象而言， 兩國參評政策的政策領(lǐng)域（Ｘ_４）和政策受眾（Ｘ_５）的得分差異明顯， 美國政策的政策受眾（Ｘ_５）與政策領(lǐng)域（Ｘ_４）更加具體， 國內(nèi)則更寬泛， 國內(nèi)多是以部門為主的引導(dǎo)性的政策，政策受眾多用“法人單位” “各級相關(guān)負(fù)責(zé)單位”等泛指， 而美國多機(jī)構(gòu)專指性政策， 政策作用對象精確到具體項(xiàng)目。

就政策措施而言， 在政策工具（Ｘ_６ ）上， 美國政策對政策工具的使用較全面， 國內(nèi)政策對政策工具的應(yīng)用還不全面。由于各政策對象的差異， 政策功能（Ｘ_８）在經(jīng)濟(jì)建設(shè)功能上表現(xiàn)較差。政策內(nèi)容（Ｘ_７）方面， 我國均值為１.０２， 美國均值為１.４２，兩國分值差異較大。我國政策內(nèi)容整體得分不高，科學(xué)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)分類分級、數(shù)據(jù)質(zhì)量等內(nèi)容設(shè)計(jì)不完善。原因在于兩國在政策內(nèi)容的設(shè)置方面的差異， 我國是以科學(xué)數(shù)據(jù)匯交政策為切入點(diǎn)，逐步制定生命周期過程中的管理政策， 這樣雖能很好地統(tǒng)領(lǐng)全局， 但會造成數(shù)據(jù)范疇模糊、分工不明確、管理界限不清晰、政策執(zhí)行和更新效率不高等問題； 美國則倡導(dǎo)各資助機(jī)構(gòu)、部門針對性管理并根據(jù)發(fā)展及時(shí)更新， 如ＮＨＳ每４ 年更新一次數(shù)據(jù)戰(zhàn)略， ＮＩＨ 會根據(jù)聯(lián)邦政策和公共意見及時(shí)更新政策內(nèi)容和管理制度。

就政策目標(biāo)而言， １４ 項(xiàng)政策分差不大， 說明科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的整體目標(biāo)和管理范圍宏大， 也有較為明確的部署。但政策性質(zhì)（Ｘ_１ ）和政策評價(jià)（Ｘ_９）中， 部分政策定義模糊， 管理界限不明確， 沒有成熟的執(zhí)行路線。

４結(jié)論

綜上可見， 我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策仍有較大完善空間， 具體如下：

首先， 在政策體系建設(shè)上， 我國應(yīng)該加強(qiáng)中、微觀層面的政策建設(shè)， 明確“國家級—省市／ 行業(yè)—機(jī)構(gòu)” 不同層級政策的科學(xué)數(shù)據(jù)管理范疇和管理措施， 形成全層次、全領(lǐng)域的政策體系； 各層級要面向“數(shù)據(jù)安全” “開放共享” “創(chuàng)新與發(fā)展” 等制定建設(shè)目標(biāo)和周期， 明確實(shí)現(xiàn)方法和路徑； 政府牽頭多方合作， 具體政策制定明確以“科學(xué)數(shù)據(jù)”為核心， 明確政策對象、服務(wù)對象、政策需求、行動(dòng)路線、階段性目標(biāo)、政策落實(shí)方法等。

其次， 在政策內(nèi)容設(shè)計(jì)上， 應(yīng)細(xì)化政策分工，圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期制定更加詳細(xì)的管理規(guī)定；相關(guān)部門在科學(xué)數(shù)據(jù)的管理計(jì)劃、采集、匯交、保存、開放共享、利用增值、質(zhì)量安全等方面分別建立更加明確的指南； 建立層次完善的評價(jià)考核機(jī)制， 完善自我審核、科學(xué)數(shù)據(jù)匯交時(shí)機(jī)構(gòu)審核以及國家審查等各個(gè)環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)； 根據(jù)時(shí)代需求和國家戰(zhàn)略部署及時(shí)調(diào)整和更新政策， 提升政策成效。

第三， 加強(qiáng)政策保障， 實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。發(fā)揮國家數(shù)據(jù)局的作用， 確定科學(xué)數(shù)據(jù)管理和治理的優(yōu)先級別、治理路線和計(jì)劃； 明確各利益群體職責(zé)、數(shù)據(jù)隱私和產(chǎn)權(quán)劃分、數(shù)據(jù)分類分級整合等； 收集各方反饋意見、科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享需求， 制定政策標(biāo)準(zhǔn)化要素或者框架； 協(xié)調(diào)各方政策、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)， 跟蹤各領(lǐng)域、省市、機(jī)構(gòu)的執(zhí)行情況； 加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施的供給能力， 加強(qiáng)數(shù)據(jù)平臺的建設(shè)， 開發(fā)自動(dòng)化工具， 制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)， 提高平臺的互操作性；構(gòu)建實(shí)踐社區(qū)， 通過社區(qū)形成基于社區(qū)的政策自我完善機(jī)制； 發(fā)揮好科研資助機(jī)構(gòu)的作用， 設(shè)置相應(yīng)研究課題， 支持對關(guān)鍵核心問題開展相關(guān)研究。