周振

(國家發(fā)展和改革委員會 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所,北京100038)

一、引言

農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)是社會主義公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,是中國特色社會主義鄉(xiāng)村振興的物質(zhì)基礎(chǔ)。黨的二十大報(bào)告提出,“鞏固和完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度,發(fā)展新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)”。有關(guān)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的研究很多,相關(guān)文獻(xiàn)主要提出了健全法人地位[1-2]、改革集體產(chǎn)權(quán)[3]、完善治理結(jié)構(gòu)[4-5]、探索長效形式[6-7]等改革舉措。特別是,2019年4月中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于建立健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機(jī)制和政策體系的意見》提出,“創(chuàng)新農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制,探索混合經(jīng)營等多種實(shí)現(xiàn)形式,確保集體資產(chǎn)保值增值和農(nóng)民收益”。根據(jù)黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》的表述,農(nóng)村存在家庭經(jīng)營、集體經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營等多種經(jīng)營方式。我們將混合經(jīng)營界定為不同產(chǎn)權(quán)主體多元投資、互相滲透、互相貫通形成的新的經(jīng)營形式,并內(nèi)含家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、集體經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營等多種經(jīng)營方式(1)在本文語境中,“經(jīng)營”的內(nèi)涵不僅包括集體“三資”市場運(yùn)營活動,而且涵蓋規(guī)則制定、規(guī)則執(zhí)行、利益分配、組織治理、村莊福利建設(shè)等,即影響集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要活動行為。集體經(jīng)營可理解為農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織載體如村經(jīng)濟(jì)(股份經(jīng)濟(jì))合作社為了發(fā)展集體經(jīng)濟(jì),通過集體決策、執(zhí)行產(chǎn)生的上述相關(guān)活動行為;同理,企業(yè)經(jīng)營、合作經(jīng)營等的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涵亦有此意。,這些經(jīng)營方式相互交織、互為支撐、融合發(fā)展。本文所指的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)營是多種經(jīng)營方式相互作用,而不是某種經(jīng)營方式“包打天下”,因而,不包括村集體將集體資產(chǎn)、資源出租給企業(yè)獲得收益的“租賃型”集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式。

目前,有關(guān)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)營的研究逐漸增多,但還存在較大爭議。雖然國家政策文件明確提出要探索混合經(jīng)營實(shí)現(xiàn)形式,但混合經(jīng)營是不是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)路徑之一,學(xué)術(shù)界并未形成共識。有的學(xué)者支持混合經(jīng)營探索,如傅爾基論述了發(fā)展混合經(jīng)營型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的重要性,認(rèn)為混合經(jīng)營是農(nóng)村集體資源資產(chǎn)使用權(quán)從封閉走向開放的重要形式[8];徐勇等[9]、藍(lán)宇蘊(yùn)[10]、葉興慶[11]、張曉山[12]指出構(gòu)建開放型產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理應(yīng)是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。有的學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民在與企業(yè)合作中,談判地位處于弱勢,擔(dān)憂混合經(jīng)營會導(dǎo)致農(nóng)村集體資產(chǎn)流失、農(nóng)民利益受損,排斥搞混合經(jīng)營。如楊團(tuán)指出農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)要堅(jiān)持集體社區(qū)屬性,對股份制改革、集體資產(chǎn)開放運(yùn)營表達(dá)了擔(dān)憂[13];還有的研究指出混合經(jīng)營可能強(qiáng)化精英俘獲,不利于小農(nóng)發(fā)展,并提出集體經(jīng)濟(jì)要強(qiáng)化集體性[14-15]。

這些文獻(xiàn)為我們的研究提供了較好的基礎(chǔ),但亦有可延伸的空間。第一,混合經(jīng)營對發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)理。部分文獻(xiàn)探討了混合經(jīng)營對農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)理[16],但是大多對混合經(jīng)營的評判還停留在價值判斷層面,缺乏科學(xué)的理論建構(gòu)與實(shí)證檢驗(yàn),對其必要性、重要性的討論缺乏有效支撐。第二,相關(guān)治理機(jī)制研究?；旌辖?jīng)營涉及利益主體較多,可能存在利益爭奪,但能否通過系列機(jī)制建設(shè)達(dá)到可控,此方面的研究較為重要。鑒于此,本文將從混合經(jīng)營角度,提出農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)“混合經(jīng)營—自主治理”的實(shí)現(xiàn)路徑,先從理論上剖析此路徑的可行性,再以袁家村為例,對此路徑進(jìn)行印證。

二、理論基礎(chǔ)與分析框架

集體資源、集體資產(chǎn)等農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)物質(zhì)具有競爭性和非排他性,可運(yùn)用公共池塘資源理論語境分析農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的成長、治理等問題。Ostrom認(rèn)為公共池塘資源涉及資源提供與占用兩類主體或過程[17]42。據(jù)此,本文提出“混合經(jīng)營—自主治理”的集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路與理論框架,以混合經(jīng)營解決村莊資源匱乏、集體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率不高等問題,以自主治理解決集體行動的問題。

(一)混合經(jīng)營對發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)理

根據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部《中國農(nóng)村經(jīng)營管理統(tǒng)計(jì)年報(bào)》最新數(shù)據(jù),我國超60%的村莊沒有集體經(jīng)營性收入,農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織向集體成員提供“公共資源”如公共服務(wù)、財(cái)產(chǎn)收入等能力喪失,即使有集體經(jīng)營性收入的村莊,集體資產(chǎn)資源開發(fā)利用效率還不高。理論上,混合經(jīng)營能彌補(bǔ)集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的以上不足。

從物質(zhì)基礎(chǔ)看,混合經(jīng)營有助于提升集體經(jīng)濟(jì)資源稟賦,優(yōu)化要素配置。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)成長是管理、技術(shù)、資本與集體資產(chǎn)資源組合生產(chǎn)的過程,若集體資源資產(chǎn)社區(qū)封閉化使用,農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織稀缺的管理、技術(shù)、資本等要素一般很難通過社區(qū)內(nèi)部動員獲取,受制于要素替代的有限性,即使有再多政策資源投入,若沒有配套管理、技術(shù)等要素協(xié)同投入,集體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率也很難提升,易陷入“沒有發(fā)展的增長之中”[18]?；旌辖?jīng)營的突出特征是實(shí)現(xiàn)集體資源、資產(chǎn)從封閉化利用走向開放式使用,即社區(qū)開放[11],混合經(jīng)營為農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織吸納外部資源要素開辟了通道,有利于引進(jìn)外部資本、技術(shù)等要素,擴(kuò)大農(nóng)村公共池塘資源;同時,推進(jìn)社區(qū)外資本、技術(shù)等要素與村社內(nèi)土地、勞動力等要素的組合生產(chǎn)與優(yōu)化配置,有助于提升要素配置效率,破解封閉化農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)因資本、技術(shù)等投入不足而導(dǎo)致的內(nèi)卷化問題。

從能力基礎(chǔ)看,混合經(jīng)營有利于彌補(bǔ)集體經(jīng)營市場運(yùn)營能力的不足。長期以來,我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)主要依靠集體經(jīng)營“單打獨(dú)斗”,受社區(qū)封閉、管理人才不足等影響,集體經(jīng)營市場運(yùn)營能力不足,這是當(dāng)前制約集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要原因?；旌辖?jīng)營內(nèi)嵌了家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營和集體經(jīng)營等多種經(jīng)營形式,其中,家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營等在內(nèi)生發(fā)展動力、市場運(yùn)營管理等方面有著集體經(jīng)營不具備的特殊優(yōu)勢(表1),特別是企業(yè)經(jīng)營能較好地彌補(bǔ)集體經(jīng)營市場運(yùn)營能力的缺陷。另外,我國的特殊國情、特殊制度背景決定了農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織不能在發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)中缺位,否則,僅僅依靠市場機(jī)制調(diào)節(jié)集體資產(chǎn)運(yùn)營、收益分配等,很可能造成市場失靈。同時,集體經(jīng)營在“統(tǒng)一經(jīng)營”中具有較好優(yōu)勢[19],尤其是在集體資產(chǎn)監(jiān)督管理、提供社區(qū)公共產(chǎn)品、踐行社區(qū)福利主義等方面,既具備低成本執(zhí)行的組織基礎(chǔ),又具有熟人社會的群眾基礎(chǔ)。概言之,混合經(jīng)營能協(xié)同發(fā)揮家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、集體經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營各自的優(yōu)勢,收獲資源協(xié)同效應(yīng),彌補(bǔ)集體經(jīng)營“唱獨(dú)角戲”經(jīng)營能力不足的問題。

表1 不同經(jīng)營方式運(yùn)營能力優(yōu)劣勢比較

(二)混合經(jīng)營內(nèi)在沖突與自主治理

在集體經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)營中,受成員構(gòu)成、產(chǎn)權(quán)屬性等影響,家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營的理性邏輯、經(jīng)營決策、分配方式、規(guī)則認(rèn)同等與集體經(jīng)營大不相同,并存在許多沖突(表2)。首先,從理性邏輯看,家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營、集體經(jīng)營成員來源構(gòu)成差別較大,疊加產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)不同,家庭、合作組織、企業(yè)的個體理性或個體組織理性,與集體理性差別較大。受個體、個體組織對近期收益的預(yù)期評價高于遠(yuǎn)期影響,每一個群體中都有不顧道德規(guī)范、一有可能便采取機(jī)會主義行為的人[22],即個體理性可能導(dǎo)致資源使用擁擠或資源退化等“公地悲劇”問題[23],這是由公共池塘資源的非排他性決定的。其次,從經(jīng)營決策看,家庭經(jīng)營決策較為靈活,主要取決于家庭成員對成本收益的權(quán)衡;企業(yè)經(jīng)營決策具有精英決策、股東決策特征,注重效率優(yōu)先、利益第一;合作組織經(jīng)營決策理應(yīng)體現(xiàn)社員公平、一人一票,但在成員異質(zhì)性背景下,我國合作組織經(jīng)營決策機(jī)制與企業(yè)并無二致[24]。家庭經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營、合作經(jīng)營與集體經(jīng)營注重程序公平、公正的決策方式不同。那么,在集體經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)營中如何實(shí)現(xiàn)這些經(jīng)營決策方式相容,以及發(fā)揮不同經(jīng)營方式的優(yōu)勢,亟須在治理機(jī)制上予以明確。再次,從分配方式看,家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營、集體經(jīng)營分配方式不同。家庭經(jīng)營實(shí)行的是內(nèi)部公有制分配,企業(yè)組織以及大量合作社采取按股分配,少量合作社實(shí)行的是按交易量分配盈余[24],集體經(jīng)營則奉行均等分配的價值理念。雖然我國正在推行農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)股份制改革,部分地區(qū)設(shè)置了農(nóng)齡股、個人股等差異性分配方式[25],但并沒有根本改變集體經(jīng)營踐行社區(qū)福利主義的分配觀念[26]。為此,在混合經(jīng)營中應(yīng)以何種分配方式為主?同時,又如何保障各種經(jīng)營方式激勵不受損?這些問題均需要新的治理規(guī)則。最后,從規(guī)則認(rèn)同看,集體經(jīng)營、家庭經(jīng)營內(nèi)部治理以非正式規(guī)則為主,成員認(rèn)同非正式規(guī)則、內(nèi)部威權(quán),排斥市場規(guī)則[27-28],合作經(jīng)營的治理既有非正式規(guī)則,也有正式規(guī)則,而企業(yè)經(jīng)營則主要以正式規(guī)則為主。不同經(jīng)營形式的治理規(guī)則存在較大沖突,特別是集體經(jīng)營與企業(yè)經(jīng)營之間。規(guī)則是維系組織穩(wěn)定發(fā)展的行為準(zhǔn)繩,在混合經(jīng)營中促使不同主體規(guī)則認(rèn)同、規(guī)則共守是題中之意。

表2 不同經(jīng)營方式的治理機(jī)制比較

面對家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、集體經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營的理性邏輯、經(jīng)營決策、分配方式、規(guī)則認(rèn)同等諸多差異,若能通過集體經(jīng)濟(jì)治理體系建設(shè),促使不同經(jīng)營形式理性相合、規(guī)則相容、優(yōu)勢相加,那么,就能維系混合經(jīng)營穩(wěn)定發(fā)展,充分發(fā)揮混合經(jīng)營對集體經(jīng)濟(jì)成長的推動作用。事實(shí)上,家庭經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營、合作經(jīng)營與集體經(jīng)營的這些沖突,本質(zhì)上是家庭、企業(yè)、合作組織等追求的個體利益、組織效率與集體公共利益的沖突,是個體理性與集體理性的沖突,這也是可能引發(fā)集體資產(chǎn)受損、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。用公共池塘資源語境表達(dá),發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)亟須解決公共池塘資源占用問題[17]37。針對此類集體行動困境,Ostrom提出的公共池塘資源自主治理理論有助于解決這些問題,同時提出了新制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督、非正式規(guī)則的治理框架[17]52。(1)新制度供給。Ostrom認(rèn)為要注重新的制度規(guī)則的供給問題,即建立適宜公共池塘資源提供、使用等治理規(guī)則,這個制度使得行為人不再單獨(dú)行動,達(dá)到一個均衡的結(jié)局來協(xié)調(diào)他們的活動[17]53。據(jù)此,在集體經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)營中,為彌合家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營、集體經(jīng)營的沖突,首要的是形成一套新的規(guī)章制度,規(guī)范家庭、合作組織、企業(yè)、集體的行為。(2)可信承諾和相互監(jiān)督。新制度的建立相對容易,但制度的順暢實(shí)施、作用發(fā)揮則并不容易,尤其是促使不同利益主體對規(guī)則一致認(rèn)同、持續(xù)遵守是關(guān)鍵難題,還需要解決可信承諾、相互監(jiān)督的問題[17]54。進(jìn)一步,Ostrom指出,建立長期、穩(wěn)定的承諾是困難的,高成本的監(jiān)督和制裁機(jī)制是必需的,如此才能使得每一個人都遵循這些規(guī)則,沖突程度將會降低,資源系統(tǒng)本身將會不斷存續(xù)下去[17]44。為解決可信承諾、相互監(jiān)督問題,Ostrom進(jìn)而提出了自主治理的八項(xiàng)原則,即清晰界定邊界、占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致、集體選擇安排、監(jiān)督、分級制裁、沖突解決機(jī)制、對組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可、分權(quán)制企業(yè),依賴這些原則能夠有效保障新制度的實(shí)施,建立健全自主治理體系[17]110。為此,對混合經(jīng)營的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì),可借鑒自主治理八項(xiàng)原則,建立相關(guān)可信承諾和相互監(jiān)督的管理辦法,實(shí)現(xiàn)家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營、集體經(jīng)營對規(guī)則的一致認(rèn)同和一致遵守,促進(jìn)個體理性與集體理性相統(tǒng)一,實(shí)現(xiàn)公共池塘資源有序開發(fā)利用。(3)非正式規(guī)則。Ostrom進(jìn)一步指出,公共池塘資源治理規(guī)則并非只有法律上的規(guī)則[17]52,實(shí)際上,非正式規(guī)則也可能是有效的。根據(jù)我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,并參考Ostrom提出的既有規(guī)則,可根據(jù)具體的治理情境設(shè)計(jì)新的治理原則,特別是涵蓋中國鄉(xiāng)村的熟人社會、面子觀、互惠原則等非正式規(guī)則。據(jù)此,要圍繞新制度供給、可信承諾與相互監(jiān)督、非正式規(guī)則等,建立集體經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)營的自主治理框架。

綜上所述,本文提出“混合經(jīng)營—自主治理”的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路。即圍繞農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)普遍存在的公共池塘資源匱乏問題,提出混合經(jīng)營方式,擴(kuò)建集體經(jīng)濟(jì)公共池塘、提升集體資產(chǎn)運(yùn)營效率;圍繞混合經(jīng)營面臨的集體理性與個體理性的內(nèi)在沖突,通過新制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督、非正式規(guī)則等建立自主治理框架,促進(jìn)多種經(jīng)營形式相容,解決集體行動“公地悲劇”問題,維系混合經(jīng)營穩(wěn)定發(fā)展?！盎旌辖?jīng)營—自主治理”的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)成長路徑見圖1。本文將遵循這個理論邏輯,以袁家村為例對此路徑進(jìn)行印證。

圖1 混合經(jīng)營-自主治理分析框架

三、混合經(jīng)營與集體經(jīng)濟(jì)資源優(yōu)化配置

資源匱乏是許多村莊發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)面臨的共性問題。袁家村通過開放社區(qū)集體資源資產(chǎn)使用權(quán),建立混合經(jīng)營方式,突破了資源瓶頸約束,實(shí)現(xiàn)了內(nèi)源發(fā)展。

(一)案例選擇依據(jù)

袁家村位于陜西省禮泉縣煙霞鎮(zhèn),過去是個“點(diǎn)燈沒油、耕地沒牛、干活選不出頭”的“爛桿村”,屬于典型的資源匱乏型村莊;2007年,袁家村轉(zhuǎn)型發(fā)展鄉(xiāng)村旅游后,村集體經(jīng)濟(jì)收入從2007年的1700萬元增長到2016年的20億元,2019年客流量突破600萬人次。選擇袁家村作為研究對象,主要基于以下考慮;第一,混合經(jīng)營特征顯著。袁家村引進(jìn)大量外村商戶、農(nóng)民等,以資金入股的方式構(gòu)建了新的集體經(jīng)濟(jì)組織體系,圍繞集體資產(chǎn)、資源,既有以小型門面、商戶為代表的家庭經(jīng)營形態(tài),又有以商戶交叉入股形成合作社的合作經(jīng)營形態(tài),還有集體經(jīng)濟(jì)組織參與管理、監(jiān)督的集體經(jīng)營形態(tài),更有以陜西關(guān)中印象旅游有限公司為統(tǒng)領(lǐng)的企業(yè)經(jīng)營形態(tài)。第二,自主治理特征明顯。圍繞集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,袁家村制定了系列質(zhì)量控制、股權(quán)分配等管理辦法,規(guī)則的制定與實(shí)施均由集體經(jīng)濟(jì)組織成員共同實(shí)施。第三,袁家村集體經(jīng)濟(jì)從弱到強(qiáng)的代表性強(qiáng)。袁家村是資源匱乏型村莊內(nèi)生發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)的典型,能增強(qiáng)“混合經(jīng)營—自主治理”的集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑論證強(qiáng)度。

(二)資源困境

如何發(fā)展袁家村集體經(jīng)濟(jì)?在新一批村莊帶頭人郭占武(2)在擔(dān)任袁家村書記之前,郭占武已是西安市優(yōu)秀的青年企業(yè)家。2007年,為響應(yīng)禮泉縣委和縣政府的號召,郭占武返鄉(xiāng)擔(dān)任村支部書記。、王創(chuàng)戰(zhàn)等人帶領(lǐng)下,袁家村決心發(fā)展鄉(xiāng)村旅游,并以農(nóng)家樂為突破口。在袁家村農(nóng)家樂初創(chuàng)時期,郭占武的企業(yè)家才能起到了關(guān)鍵作用。如,村民王某在郭占武等人的鼓勵下最早開辦農(nóng)家樂,此前他一直務(wù)農(nóng)或外出打工,從未做過生意,郭占武給予王某房屋改造、裝修設(shè)計(jì)、飯菜質(zhì)量、衛(wèi)生服務(wù)等全程指導(dǎo)和幫助;開業(yè)不久后,王某的農(nóng)家樂生意紅火,從最初的一年掙十幾萬元到后來的年收入五六十萬元。2007年,全村農(nóng)家樂只有3戶,隨著王某等人農(nóng)家樂的成功示范,其他村民看到了希望,便紛紛效仿辦起了農(nóng)家樂。

經(jīng)過3年的發(fā)展,袁家村鄉(xiāng)村旅游大有起色,鄉(xiāng)村客流量劇增。但隨著農(nóng)家樂數(shù)量增多,袁家村農(nóng)家樂很快暴露出普遍的共性問題:由于僅僅依靠本村村民發(fā)展農(nóng)家樂,產(chǎn)品種類較少,同質(zhì)化程度較高,出現(xiàn)了資源利用的擁擠效應(yīng),即出現(xiàn)鄉(xiāng)村旅游資源的新型“資源困境”。

(三)混合經(jīng)營導(dǎo)入與資源優(yōu)化配置、“公共池塘”擴(kuò)建

如何解決鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)品類型不足與同質(zhì)化競爭問題?據(jù)此,袁家村創(chuàng)造性地引入了家庭經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營、合作經(jīng)營、集體經(jīng)營等多種經(jīng)營相混合的方式,擴(kuò)大了農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公共池塘資源。需要說明的是,Ostrom將公共池塘資源定義為一個自然的或人造的資源系統(tǒng),這個系統(tǒng)之大,使得排斥因使用資源而獲益的潛在受益者的成本很高[17]38。袁家村公共池塘資源是一種鄉(xiāng)村旅游公共資源或鄉(xiāng)村旅游公共品牌,是一種人造的資源系統(tǒng),符合Ostrom對公共池塘資源的定義。

1. 家庭經(jīng)營:鄉(xiāng)村旅游的基本主體單元

發(fā)展名優(yōu)特色小吃必須要有大量懂技術(shù)、會經(jīng)營的商戶,若單獨(dú)依靠袁家村62戶居民很難做到。為此,袁家村陸續(xù)建設(shè)了小吃街、特色村落景區(qū)等,打造了適宜農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的小門面,這些小門面規(guī)模不大、投資較小、進(jìn)入門檻較低,適合家庭單元經(jīng)營。通過以下兩個階段發(fā)展,家庭式作坊提供的吃、游、看等旅游產(chǎn)品,奠定了袁家村鄉(xiāng)村旅游基礎(chǔ)。(1)創(chuàng)建小吃街的“招商”階段。2009年,村集體籌集資金建成小吃街,免費(fèi)向商戶提供門面和基本加工設(shè)備,通過廣告宣傳和鄉(xiāng)土社會熟人關(guān)系網(wǎng)等,一批“手藝能人”陸續(xù)加入袁家村。三四年時間,依靠外來商戶的加盟,袁家村小吃街初具規(guī)模。(2)擴(kuò)建特色村落景區(qū)的“選商”階段。2013年,隨著游客的增加,袁家村依托村內(nèi)集體經(jīng)營性建設(shè)用地陸續(xù)建成了回民街、祠堂街、酒吧街、書苑街和村史博物館、關(guān)中戲樓,形成了以關(guān)中傳統(tǒng)建筑、傳統(tǒng)作坊、傳統(tǒng)民俗、傳統(tǒng)文化、傳統(tǒng)小吃為特色的村落景區(qū)。依托這些特色景區(qū),袁家村再次對外招商?？邕^第一階段的規(guī)模增長期后,袁家村提高了招商門檻,建立了篩選機(jī)制,重點(diǎn)引進(jìn)那些有一技之長的、具有多年發(fā)展傳統(tǒng)小吃、傳統(tǒng)民俗經(jīng)驗(yàn)的商戶。此階段,招商對象雖仍然以家庭作坊為主,但是企業(yè)商戶甚至知名企業(yè)也逐漸成了袁家村招商選商的對象。到2019年,袁家村招商門檻標(biāo)準(zhǔn)提升到品牌門店,如星巴克于2019年正式入駐袁家村。截至2019年底,袁家村外來商戶數(shù)量達(dá)到700多家,但鄉(xiāng)村旅游經(jīng)營主體仍然以家庭為單元,即家庭經(jīng)營依然是袁家村鄉(xiāng)村旅游的基本單元。隨著這些外來商戶在袁家村聚集,較好地提升了袁家村發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)的人力資本總量,更為重要的是豐富了鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)品類型,解決了袁家村農(nóng)家樂時期產(chǎn)品類型供給不足與同質(zhì)化競爭的問題。

2. 企業(yè)經(jīng)營:鄉(xiāng)村旅游品牌營銷、業(yè)態(tài)升級的主導(dǎo)力量

建設(shè)小吃街、回民街、祠堂街、酒吧街等特色鄉(xiāng)村街區(qū),既需要大量資金支持,也需要品牌營銷,這已超出小商戶家庭經(jīng)營能力范疇。2007年,袁家村集體經(jīng)濟(jì)組織出資成立了陜西關(guān)中印象旅游有限公司,公司由郭占武及其團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)管理。在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上,陜西關(guān)中印象旅游有限公司是混合所有制集體經(jīng)濟(jì)(3)混合所有制描述的是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),混合經(jīng)營描繪的是經(jīng)營方式,二者存在差別。。早期,公司注冊資金全部來自村集體經(jīng)濟(jì)組織的集體資金。雖然村集體經(jīng)濟(jì)組織也向村民和商戶募股,但效果不理想,入股人數(shù)與資金非常少。隨著袁家村鄉(xiāng)村旅游向好發(fā)展,陸續(xù)有村民與商戶在公司入股,公司也逐步進(jìn)行了股份制改造,股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:村集體經(jīng)濟(jì)組織占股30%、本村62戶村民占股50%、外來商戶占股20%。在職責(zé)功能上,陜西關(guān)中印象旅游有限公司負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村旅游的整體開發(fā)與運(yùn)營。由于旅游開發(fā)與運(yùn)營專業(yè)性強(qiáng),家庭經(jīng)營與集體經(jīng)營均不適應(yīng),但適合發(fā)揮企業(yè)經(jīng)營的優(yōu)勢,主要表現(xiàn)在以下三個方面:

第一,鄉(xiāng)村旅游IP選擇與引爆點(diǎn)打造。在遠(yuǎn)離城市的農(nóng)村辦特色小吃街、發(fā)展鄉(xiāng)村旅游,并形成規(guī)?；⒊B(tài)化的客流量,絕非易事。在公司作用下,袁家村設(shè)計(jì)并建設(shè)了關(guān)中鄉(xiāng)土風(fēng)格建筑、道路、街區(qū)等,以關(guān)中民俗、鄉(xiāng)村原汁原味生活為特色,將鄉(xiāng)村傳統(tǒng)習(xí)俗和村民日常生活轉(zhuǎn)化為旅游產(chǎn)品,即袁家村銷售的不是風(fēng)景名勝、綠水青山等傳統(tǒng)旅游產(chǎn)品,而是農(nóng)民日常的、自然的生活狀態(tài),對久居城鎮(zhèn)的游客而言,這是獨(dú)特的、有吸引力的旅游IP設(shè)計(jì)。根據(jù)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律,確定旅游IP后,還需要有吸引游客的旅游爆點(diǎn)。在小吃街建設(shè)階段,公司選擇了油潑辣子、酸奶等產(chǎn)品,將其包裝設(shè)計(jì)成可觀賞、可品嘗、可購買的旅游產(chǎn)品。如全景展示油潑辣子制作過程:在康莊老街的一面土坡下,一頭老黃牛、一個石磨盤,由一個老婦女向碾好的辣子潑上燒開的菜籽油,滿街飄香,吸引了大量游客觀看與購買。通過這種較小的投入,公司成功打造了數(shù)個“爆品”,并順勢帶動了其他旅游產(chǎn)品的銷售,充分顯現(xiàn)了企業(yè)經(jīng)營能力。

第二,鄉(xiāng)村旅游業(yè)態(tài)升級。2012年,公司開始策劃旅游轉(zhuǎn)型升級,并確立了由鄉(xiāng)村旅游逐步向鄉(xiāng)村度假轉(zhuǎn)型的發(fā)展思路。在公司的運(yùn)營下,袁家村陸續(xù)引進(jìn)和打造了一批以左右客、生活客棧、田間、里居、沐舍、秋田、竹風(fēng)堂、香舍、瀾庭、豫園、關(guān)中原宿、三分地、向往、絨花閣、旅跡、桐咖啡等品牌為代表的高端休閑度假產(chǎn)品。

第三,袁家村模式輸出。2015年陜西關(guān)中印象旅游有限公司策劃“進(jìn)城出省”走出去戰(zhàn)略,即由農(nóng)民進(jìn)軍城市,把袁家村品牌和模式帶入大城市高端商業(yè)綜合體,以關(guān)中小吃疊加農(nóng)副產(chǎn)品專柜、農(nóng)貿(mào)市場、微型作坊、戲臺秦腔、茶樓品茗組合成全新業(yè)態(tài),讓城市居民在家門口也能體驗(yàn)鄉(xiāng)村生活方式。如西安市曲江銀泰城的袁家村體驗(yàn)店一開張就異常火爆,體驗(yàn)店陸續(xù)開業(yè)的賽格國際、奧萊砂之船、胡家廟萬和等二十多家連鎖店都表現(xiàn)出很強(qiáng)的盈利能力?！斑M(jìn)城出省”不僅擴(kuò)大了袁家村集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)類別、增加了集體經(jīng)濟(jì)收入,更為重要的是突破了集體經(jīng)濟(jì)地域范圍限制,跳出了村子的“一畝三分地”。

3. 合作經(jīng)營:規(guī)模經(jīng)營和抱團(tuán)發(fā)展

隨著小商戶數(shù)量增多,為規(guī)范旅游業(yè)態(tài)、實(shí)現(xiàn)商戶共贏發(fā)展,在村集體經(jīng)濟(jì)組織引導(dǎo)下,類別相似的商戶組建股份合作社,截至2019年底袁家村共成立了27個股份合作社。合作社發(fā)揮了較好的作用:其一,成本節(jié)約與規(guī)模經(jīng)營。如小吃街中的商戶,通過食材統(tǒng)一采購,產(chǎn)生了規(guī)模效應(yīng),節(jié)約了成本,同時有助于從源頭上把控食品安全。其二,股份合作與利益共享。成員以資金入股的方式加入合作社,形成緊密型利益聯(lián)結(jié)關(guān)系,這不僅有利于商戶抱團(tuán)發(fā)展,而且能有效規(guī)避小吃街業(yè)態(tài)的同質(zhì)化競爭,關(guān)于該方面的作用機(jī)制與影響效果將在后文論述。其三,互助與擴(kuò)大再生產(chǎn)。各商戶間建立了內(nèi)部互助機(jī)制,商戶可通過合作社拆借資金,用于擴(kuò)大再生產(chǎn)和產(chǎn)品升級,對提升旅游產(chǎn)品質(zhì)量起到了促進(jìn)作用。

4. 集體經(jīng)營:“統(tǒng)”的功能、內(nèi)部動員和規(guī)則制定實(shí)施

袁家村集體經(jīng)濟(jì)組織雖不直接參與旅游市場銷售、品牌運(yùn)營,但并沒有摒棄集體經(jīng)營 “統(tǒng)”的優(yōu)勢,在鄉(xiāng)村旅游建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。

首先,提供生產(chǎn)服務(wù)。袁家村集體經(jīng)濟(jì)組織圍繞一家一戶小農(nóng)辦不了、辦不好或辦了不劃算的重點(diǎn)領(lǐng)域,發(fā)揮了集體經(jīng)營在生產(chǎn)服務(wù)上的優(yōu)勢。如創(chuàng)建小吃街、搭建鄉(xiāng)村旅游平臺,為本村及外來商戶發(fā)展鄉(xiāng)村旅游提供場域支撐,也為盤活村集體經(jīng)營性建設(shè)用地找到了新的出路。再如指導(dǎo)商戶如何開店,早期袁家村小吃街的商戶絕大多數(shù)來自村周邊的淳樸農(nóng)民,既沒有經(jīng)營能力,也沒有服務(wù)經(jīng)驗(yàn),以郭占武為代表的村集體經(jīng)濟(jì)組織成員手把手教會他們?nèi)绾萎?dāng)老板開店,小吃街上百個店面的設(shè)計(jì)施工都由村集體經(jīng)濟(jì)組織聯(lián)系專業(yè)公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)。

其次,內(nèi)部動員與擴(kuò)大集體經(jīng)濟(jì)公共池塘。改革開放初期,我國村集體經(jīng)濟(jì)組織社區(qū)動員能力較強(qiáng),村莊集資發(fā)展產(chǎn)業(yè)、興辦學(xué)校等公共事業(yè)的現(xiàn)象比比皆是,伴隨我國市場化改革的加快以及21世紀(jì)以來農(nóng)村稅費(fèi)改革的全面實(shí)施,農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織功能弱化,大多數(shù)村莊內(nèi)部資源動員能力喪失殆盡。袁家村小吃街的成功創(chuàng)建增進(jìn)了農(nóng)民群眾和商戶對村集體經(jīng)濟(jì)組織的信任,增強(qiáng)了村集體經(jīng)濟(jì)組織的社區(qū)動員能力,發(fā)揮了集體經(jīng)營在擴(kuò)建公共池塘資源中的作用。特別是,袁家村集體經(jīng)濟(jì)組織資源動員機(jī)制已從社區(qū)內(nèi)部擴(kuò)大到社區(qū)外部。例如,2018年袁家村擬投資500萬元項(xiàng)目,向本村村民與外來商戶征求入股意愿時,村民與外來商戶意向入股資金高達(dá)1億元之多,甚至有的村民想要入股300萬元。

最后,規(guī)則制定與實(shí)施。為實(shí)現(xiàn)旅游業(yè)態(tài)健康、有序發(fā)展,袁家村集體經(jīng)濟(jì)組織發(fā)揮社區(qū)內(nèi)嵌威權(quán)作用,制定了股份合作社交叉入股、節(jié)制大戶、食品衛(wèi)生安全監(jiān)督等系列規(guī)則,特別是制定并實(shí)施了系列調(diào)和家庭經(jīng)營和集體經(jīng)營潛在利益沖突的規(guī)則。有關(guān)規(guī)則的具體內(nèi)容、實(shí)施情況及其實(shí)踐效果等,涉及如何促進(jìn)家庭經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營、合作經(jīng)營與集體經(jīng)營相容等話題,將在下文論述。

綜上所述,袁家村的實(shí)踐有力地證實(shí)了混合經(jīng)營對農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。通過引入混合經(jīng)營機(jī)制,實(shí)現(xiàn)了社區(qū)集體資產(chǎn)、資源的開放使用,為集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展集聚了人力資本、技術(shù)、管理、資金等生產(chǎn)要素,擴(kuò)建了鄉(xiāng)村旅游和提升了旅游品牌效應(yīng)這個公共池塘資源。值得關(guān)注的是,袁家村的案例為我們審視集體經(jīng)營在混合經(jīng)營中的職責(zé)定位提供了契機(jī):一方面,發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)離不開集體經(jīng)營,集體經(jīng)營大有可為;另一方面,也不能依靠集體經(jīng)營“包打天下”,集體經(jīng)營作用的發(fā)揮存在適宜領(lǐng)域,在袁家村旅游產(chǎn)業(yè)中,旅游產(chǎn)品主要由家庭經(jīng)營提供,旅游營銷由企業(yè)經(jīng)營負(fù)責(zé),集體經(jīng)營已退出旅游產(chǎn)品供給、品牌營銷等市場化程度較高的領(lǐng)域,在生產(chǎn)服務(wù)供給、村社內(nèi)部動員、規(guī)則制定與實(shí)施等公益性較強(qiáng)、外部性較高的領(lǐng)域作用充分且效果明顯。我們認(rèn)為這可能是未來集體經(jīng)營功能轉(zhuǎn)型的重要方向。

四、自主治理與多種經(jīng)營相容、“公地悲劇”治理

家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營和集體經(jīng)營的價值取向、行為規(guī)范存在較大不同甚至沖突,在袁家村主要表現(xiàn)為家庭經(jīng)營與集體經(jīng)營之間,即個體理性與集體理性的對立。袁家村集體經(jīng)濟(jì)一度出現(xiàn)了“公地悲劇”問題,商戶競相發(fā)展效益好的油潑辣子和酸奶項(xiàng)目,有村民認(rèn)為“憑什么就他們做最掙錢的生意,我也想掙錢”。同時,在“袁家村”品牌形成后,商戶數(shù)量增多,也暴露出許多食品安全衛(wèi)生隱患。據(jù)此,袁家村構(gòu)建了自主治理體系。

(一)長期存續(xù)公共池塘資源占用新規(guī)則建立

不同于占用公共池塘資源的單次博弈,集體經(jīng)濟(jì)公共池塘資源具有長期存續(xù)特點(diǎn),規(guī)則、制度的制定有助于保證形成合作博弈,因而顯得非常必要[29]。依照Ostrom自主治理理論,新制度供給是解決公共池塘資源集體行動問題的重要途徑[17]163。然而,Ostrom指出,新制度供給不是簡單的事情,并不比解決集體行動一階困境容易[17]164,這是解決公地悲劇的二階困境。面對小吃街旅游業(yè)態(tài)同質(zhì)化競爭和“袁家村”品牌形象危機(jī),在以郭占武為代表的鄉(xiāng)村精英作用下,村集體經(jīng)濟(jì)組織制定了公共池塘資源占用規(guī)則,有效解決了集體行動的一階與二階困境(4)需要說明的是,在Ostrom自主治理的經(jīng)典案例中,治理規(guī)則的制定往往是由資源使用者群體反復(fù)博弈產(chǎn)生的,一般歷時較長。在袁家村,治理規(guī)則主要由鄉(xiāng)村精英群體制定,然后在商戶、村民等群體中推行,略不同于Ostrom經(jīng)典案例情景。然而,這充分說明了鄉(xiāng)村精英在自主治理中的作用,既解決了規(guī)則供給的二階困境,也降低了規(guī)則制定和推行的交易成本。。

1. 互惠利他、交叉入股與市場秩序

小吃門檻并不高,若不能防止“一家掙錢、家家仿效”的現(xiàn)象發(fā)生,鄉(xiāng)村旅游就會無序發(fā)展、惡性競爭。為此,袁家村推出了一套激勵與約束并存的規(guī)則:(1)禁止惡性競爭,不允許兩個門面做同樣的食品。(2)商戶間交叉占股股份合作,引導(dǎo)效益不好的項(xiàng)目商戶優(yōu)先入股效益好的項(xiàng)目。(3)同類型商戶股份合作,類別相似的商戶組建股份合作社。

交叉入股意味著項(xiàng)目經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)由少部分先行者承擔(dān),發(fā)展收益卻是全體成員共享,這絕非易事。例如,交叉入股后,某粉湯羊血商戶的收益從500萬元縮減至80萬元。袁家村成功推行交叉入股合作的原因有三:一是大股東可入股其他合作社、對外投資項(xiàng)目等,能補(bǔ)償部分損失收入。二是大股東企業(yè)家情懷被激發(fā)。在袁家村創(chuàng)業(yè)平臺支持下,許多大股東發(fā)家致富了,某呂姓商戶說到,“做人要有良心,剛來的時候人家就給了你一間房間,沒有任何租金,讓你在這兒掙錢。但是你真的在這兒把錢掙了,人家現(xiàn)在就是公司化了,人家就是扣點(diǎn)錢。你心里頭也是沒有啥,要懂得知足”,這充分體現(xiàn)了人情機(jī)制的作用。三是鄉(xiāng)村精英的引導(dǎo)與榜樣作用。以郭占武為代表的集體經(jīng)濟(jì)組織管理人員做到了公心,他們既保證大股東的利益,又盡可能讓更多的群眾入股參與;同時,他們不在合作社入股持股,村務(wù)公開透明,群眾打心底信服。

通過交叉入股合作,袁家村鄉(xiāng)村旅游跳出了起步于農(nóng)家樂、止步于農(nóng)家樂的“怪圈”,實(shí)現(xiàn)了鄉(xiāng)村旅游規(guī)范發(fā)展。那些原本效益不太好的商戶,也能通過股份合作享受到效益較好商戶的紅利。例如,康莊街的古玩店、皮影店,生意較為冷淡,但是村集體支持他們?nèi)牍啥鄠€合作社,年底時也可從合作社中獲得一筆可觀的分紅,店鋪經(jīng)營者也有利可圖。這些看似不符合現(xiàn)代商業(yè)邏輯的分配辦法,實(shí)際上卻是袁家村鄉(xiāng)村旅游業(yè)保持長久內(nèi)生動力的關(guān)鍵:那些即使不掙錢的旅游項(xiàng)目,與掙錢的項(xiàng)目進(jìn)行組合,共同締造了村內(nèi)鄉(xiāng)村旅游的多元化發(fā)展格局(表3),符合旅游消費(fèi)追求多樣化的慣習(xí),產(chǎn)生了一種良好的范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

表3 袁家村鄉(xiāng)村旅游業(yè)態(tài)發(fā)展

2. 節(jié)制大戶與收入再分配規(guī)則

經(jīng)過數(shù)年發(fā)展,村民與村民之間、商戶與商戶之間、本地村民與外地商戶之間,均發(fā)生了較大變化,特別是村莊收入差距逐漸拉開。為防止收入差距過大,解決村民與商戶爭先開發(fā)暫時處于優(yōu)勢的項(xiàng)目,袁家村建立了收入調(diào)節(jié)機(jī)制。(1)“錢少先入、錢多少入”的入股機(jī)制。袁家村提出了“全民參與、自愿入股、錢少先入、錢多少入、照顧小戶、限制大戶”的入股機(jī)制,即家庭收入較少的具有優(yōu)先加入股份合作社特別是效益較好項(xiàng)目的權(quán)利;此外,推行大股東退股讓股,讓低收入者獲得更多獲利機(jī)會。如粉條合作社第三次募股時,目標(biāo)股金是200萬元,但是實(shí)際意向股金高達(dá)1800萬元,為讓家庭更困難的群眾優(yōu)先享受到集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果,集體經(jīng)濟(jì)組織啟用了“錢少先入、錢多少入”的入股機(jī)制。如村集體得知村民劉某的親戚王某(外村村民)家庭困難后,一致同意王某優(yōu)先入股粉條合作社5000元。而小吃街商戶呂某因小吃街店鋪效益可觀,也很看好粉條合作社的項(xiàng)目,想認(rèn)股50萬元,經(jīng)綜合考慮,村集體只批給呂某7萬元股份。(2)收入再分配機(jī)制。為避免兩極分化,建立了“限制大戶、扶持小戶”的再分配方式。以小吃街合作社為例,若某商戶年底盈余,分配規(guī)則核心要義是在保障商戶基本激勵前提下,盡可能做到利潤全員共享。小吃街合作社的收入再分配方式主要通過利潤平衡、股金分紅及陜西關(guān)中印象旅游公司分紅的方式來實(shí)現(xiàn)(圖2)。

圖2 小吃街商戶利潤分配流向示意圖

(二)可信承諾和相互監(jiān)督

集體經(jīng)濟(jì)公共池塘資源具有長期存續(xù)特征,個體行動都不是單次、相互獨(dú)立的,為實(shí)現(xiàn)合作博弈、規(guī)避機(jī)會主義行為,保證新制度供給能較好實(shí)施,需要解決規(guī)則可信和有效監(jiān)督問題[17]53。

1. 鄉(xiāng)村精英、內(nèi)嵌威權(quán)與可信承諾

一般而言,外部強(qiáng)制常常被用來作為解決新制度供給可信承諾問題的方案[30]。但在沒有外部強(qiáng)制情況下,為保障規(guī)則可信實(shí)施,需要有代理人對人們活動實(shí)施激勵和監(jiān)督[17]45。袁家村依托鄉(xiāng)村精英,形成了社區(qū)內(nèi)嵌威權(quán)機(jī)制,扮演了外部強(qiáng)制角色,成功解決了可信承諾問題。這種內(nèi)嵌威權(quán)的形成與運(yùn)行,主要基于以下原因:其一,鄉(xiāng)村精英的鄉(xiāng)土背景。帶頭人郭占武是袁家村老支書郭裕祿的兒子,郭裕祿在袁家村享有較高地位。受此影響,郭占武在袁家村依然具有較強(qiáng)話語權(quán),這有助于郭占武團(tuán)隊(duì)相關(guān)規(guī)則的制定和實(shí)施。其二,鄉(xiāng)村精英的商業(yè)能力。鄉(xiāng)土社會的邏輯有時很直白,只有幫農(nóng)民掙到錢,才能引導(dǎo)農(nóng)民如何接受規(guī)則,否則,農(nóng)民就不會買賬。郭占武在辦農(nóng)家樂、創(chuàng)小吃街上表現(xiàn)出很強(qiáng)的商業(yè)能力,村民認(rèn)為只要跟著他干就能掙錢。如油坨坨店主袁某說到,“如果沒有郭書記和袁家村的扶持,我可能連一個孩子上大學(xué)也供不起,更別想房子和車了”。為此,交叉入股、收入調(diào)節(jié)等措施能順利實(shí)施。其三,鄉(xiāng)村精英的責(zé)任公心。袁家村擁有很多賺錢的業(yè)態(tài),鄉(xiāng)村精英作為村里的管理者,完全可以參股或主導(dǎo)一個火爆的項(xiàng)目,但他們沒有這么做,起到了很好的帶頭作用,有助于約束村民和商戶的行為。根據(jù)費(fèi)孝通論述,鄉(xiāng)村精英作為鄉(xiāng)土社會公眾人物,是村民群體共同的熟人,是村莊的“公共領(lǐng)袖”,能通過道德模范、精神榜樣的作用,推動村社成員認(rèn)知層次提升、認(rèn)知方式進(jìn)步、價值取向一體化,影響村社成員的理性選擇[31]。袁家村村民和商戶認(rèn)可制度、遵守規(guī)則即遵循了此種邏輯。

2. 公司化監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制

隨著村莊旅游形態(tài)增多、商戶數(shù)量增加,為規(guī)范鄉(xiāng)村旅游業(yè)態(tài)、加強(qiáng)食品安全管理、實(shí)現(xiàn)有序發(fā)展,依靠村“兩委”已難以應(yīng)對多元治理對象組成的復(fù)雜治理格局。為此,袁家村建立了公司化的治理組織架構(gòu),契合Ostrom提出的有效公共池塘治理規(guī)則[17]110應(yīng)滿足八項(xiàng)原則之一的分權(quán)制企業(yè)治理機(jī)制。袁家村旅游運(yùn)營管理公司即陜西關(guān)中印象旅游公司,下設(shè)各種行業(yè)協(xié)會,以及招商引進(jìn)了許多二級代管公司。行業(yè)協(xié)會和二級代管公司分別承包不同的街道,負(fù)責(zé)收租、安全生產(chǎn)檢查等日常管理等工作[32],并靈活機(jī)動參與市場秩序維護(hù)、食品安全監(jiān)督、品牌營銷等。任何一個商鋪都能夠通過某一組織與村集體直接發(fā)生關(guān)系,袁家村也能夠?qū)崟r地、動態(tài)地監(jiān)測每一個商戶的經(jīng)營行為,有效推進(jìn)相關(guān)規(guī)則的實(shí)施及市場秩序的維護(hù)。

3. 透明化食品安全監(jiān)督機(jī)制

小吃是袁家村最重要的旅游產(chǎn)品,有關(guān)食品安全的有效監(jiān)督一直是袁家村旅游業(yè)態(tài)發(fā)展的關(guān)鍵因子。為維護(hù)袁家村旅游品牌形象,樹立無添加、綠色等健康食品品牌,形成“農(nóng)民捍衛(wèi)食品安全”的村莊共識,袁家村從食材采購到加工等環(huán)節(jié),建立了嚴(yán)密的規(guī)范辦法。在食材采購方面,村集體組織要求餐飲食材均由作坊合作社統(tǒng)一采購并供應(yīng),對于作坊合作社無法供應(yīng)的食材,商戶可自行采購,但村集體經(jīng)濟(jì)組織必須統(tǒng)一對商戶的進(jìn)貨渠道進(jìn)行鑒定,并做好檢驗(yàn)檢測工作,嚴(yán)把食品安全第一道關(guān)。在加工制作方面,村集體組織要求所有的工作人員統(tǒng)一著裝、戴口罩和手套等,讓游客能夠親眼看到安全可靠的加工流程。此外,村集體組織還要求所有商戶必須參與誠信教育,在店鋪門口以小牌子的形式公開食材的原料、產(chǎn)地、店家手機(jī)號碼,并簽訂“食品安全協(xié)議書”,部分商戶還掛起寫有維護(hù)食品安全誓言的小牌子,有的承諾“純傳統(tǒng)工藝,不加任何化學(xué)原料,若做不到以上幾點(diǎn),甘愿子孫后輩遠(yuǎn)離仕途,墜入乞門”(5)在當(dāng)?shù)氐奈幕瘋鹘y(tǒng)中,起誓言是非常神圣的事情。。村民若違反規(guī)定,就會當(dāng)眾受罰,甚至不得不退出在袁家村的經(jīng)營。如郭某因到鎮(zhèn)上購買了白饅頭,沒有為游客提供袁家村面坊加工的、沒有任何添加劑的饅頭,被老書記郭裕祿當(dāng)眾批評,要求其必須承認(rèn)錯誤并交納罰款,才允許繼續(xù)經(jīng)營[33]。

(三)非正式規(guī)則與新制度監(jiān)督執(zhí)行

非正式規(guī)則又稱非正式約束、非正式制度,是指人們在長期社會交往中逐步形成,并得到社會認(rèn)可的約定俗成、共同恪守的行為準(zhǔn)則,包括價值信念、風(fēng)俗習(xí)慣、文化傳統(tǒng)、道德倫理、意識形態(tài)等[34]。在化解“公地悲劇”問題、調(diào)節(jié)個體理性與集體理性沖突過程中,袁家村較好地發(fā)揮了非正式規(guī)則的作用。有學(xué)者認(rèn)為,袁家村規(guī)則執(zhí)行主要依靠非正式規(guī)則[35]。非正式規(guī)則與上述正式規(guī)則互為補(bǔ)充,共同促進(jìn)了袁家村公共池塘資源的有序開發(fā)。

1. 集體文化傳承

文化對集體行動的形成是重要的,Snow認(rèn)為集體行動的形成很大程度上取決于行動者對參與集體行動意義的共同理解是否一致,潛在參與者就如何理解和利用各種文化要素來達(dá)成共同的意義理解[36],成為集體行動能否形成的關(guān)鍵[37]。村民和外來商戶對新制度的接納,與袁家村歷來已久的集體文化、合作文化密切相關(guān)。20世紀(jì)70年代,袁家村老書記郭裕祿帶領(lǐng)村民發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn),袁家村甩掉了貧困帽子,成為遠(yuǎn)近聞名的先進(jìn)典型。70年代末80年代初,在全國鄉(xiāng)村全面實(shí)行聯(lián)產(chǎn)承包、責(zé)任田下戶的大潮中,袁家村村民合作創(chuàng)辦村級集體企業(yè)。經(jīng)過20多年的發(fā)展,農(nóng)民群眾持續(xù)在村兩委的帶領(lǐng)下生產(chǎn)生活,集體文化在袁家村村民內(nèi)心打上了深刻的烙印。為此,農(nóng)民群眾好組織、好引導(dǎo)、好管理,這是袁家村集體經(jīng)濟(jì)得以有序組織、成功發(fā)展的文化基礎(chǔ)、群眾基礎(chǔ),折射出村莊文化對公共池塘資源有序開發(fā)、鄉(xiāng)村善治的重要作用。

2. 共同價值觀構(gòu)建與同意一致性

Ostrom指出,一個文化同質(zhì)和相對長期穩(wěn)定的社區(qū),那里的人一般注重聲譽(yù)、社會關(guān)系和對長期發(fā)展的承諾,與一個流動性較強(qiáng)、沒有強(qiáng)烈的地方或文化認(rèn)同感的社區(qū)相比,很少出現(xiàn)“搭便車”,具有高度人際信任或社會資本的群體,與缺乏這些社會資本的群體相比,更容易達(dá)到共同商定的規(guī)則并遵守這些規(guī)則[17]45。在混合經(jīng)營框架下,袁家村發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)的成員已然超越了村社范圍,原村社范圍內(nèi)的熟人社會退化為一個“半熟人社會”。為形成共同文化價值、利于村社互助規(guī)則的推行,特別是讓商戶與村民接受交叉入股、節(jié)制大戶等互助機(jī)制,袁家村設(shè)立了“道德講堂”和“明理堂”,向村民和商戶宣傳“一人富不算富,大家富才真富”的共同價值理念。某商戶老板談到,“沒有袁家村這個平臺我肯定掙不了這么多錢,如果沒有周邊商戶為袁家村吸引人氣,我也不會有這么多客源,所以大家都是一個繩上的,有錢一起賺,要知足”[32]。這表明,共同價值觀的構(gòu)建有助于達(dá)成同意一致性,有助于合理協(xié)調(diào)個體與個體、個體與集體間的利益關(guān)系。

3. 鄉(xiāng)土社會面子觀與治理

董磊明認(rèn)為,在鄉(xiāng)土社會中面子是“社區(qū)性貨幣”[38],當(dāng)人們都在乎面子時,面子就能產(chǎn)生有效的社會治理功能,即通過正向的褒譽(yù)機(jī)制和負(fù)向的排斥機(jī)制來實(shí)現(xiàn)社會治理,并且面子是一種積極的、低成本的控制機(jī)制,這種社會治理作用于日常生活的各個微觀領(lǐng)域。隨著袁家村共同價值觀的形成,村民若違反村莊規(guī)定,就會當(dāng)眾受罰而“丟面子”,甚至不得不退出經(jīng)營。“丟面子”的潛在威脅對袁家村規(guī)范商戶日常行為、促進(jìn)公共池塘資源有序開發(fā)起到了較好的治理效果。以小吃街為例,為清晰、明確地反映每個合作社經(jīng)營的盈虧情況,袁家村要求商戶收取的現(xiàn)金必須放入特制的綠色盒子,商戶吳某有一次誤將現(xiàn)金放入自己口袋并被監(jiān)控拍到,盡管周圍商戶相信她不是故意的,但她“不好意思”在袁家村繼續(xù)待下去,離開了袁家村。

袁家村自主治理方式與Ostrom自主治理八原則見表4。

表4 袁家村自主治理方式與Ostrom八原則的比較

五、結(jié)論與啟示

本文提出了實(shí)現(xiàn)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的新理論框架,即“混合經(jīng)營—自主治理”,并結(jié)合袁家村案例做了理論印證,形成如下研究結(jié)論:第一,引入村外企業(yè)、個體等市場主體,與村集體建立混合經(jīng)營方式,能發(fā)揮多種經(jīng)營方式獨(dú)特優(yōu)勢,提升農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源基礎(chǔ),破解農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源困境。第二,通過建立自主治理體系,能化解無序、惡性競爭開發(fā)公共池塘資源可能造成的“公地悲劇”,實(shí)現(xiàn)家庭經(jīng)營、合作經(jīng)營、集體經(jīng)營、企業(yè)經(jīng)營相容發(fā)展,為集體經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)營穩(wěn)定發(fā)展奠定制度基礎(chǔ),也是化解混合經(jīng)營可能引發(fā)的集體資產(chǎn)流失、農(nóng)民利益受損等風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。第三,即便在混合經(jīng)營中集體經(jīng)營也是大有可為的,當(dāng)然集體經(jīng)營作用發(fā)揮存在適宜領(lǐng)域,在生產(chǎn)服務(wù)供給、村社內(nèi)部動員、規(guī)則制定與實(shí)施等公益性較強(qiáng)、外部性較高的領(lǐng)域作用效果明顯;在產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營、品牌營銷等市場化程度較高領(lǐng)域,適宜由企業(yè)等市場主體運(yùn)營管理。

本文的研究結(jié)論具有如下政策啟示:第一,農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)營理應(yīng)得到鼓勵。要加大力度支持發(fā)展混合型集體經(jīng)濟(jì),推進(jìn)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織混合所有制改革,形成村社內(nèi)外、跨地域的緊密型合作關(guān)系。第二,要強(qiáng)化鄉(xiāng)村治理。公共資源俱樂部使用規(guī)則是集體經(jīng)濟(jì)的典型特征,如何促進(jìn)公共資源有序開發(fā),關(guān)系到農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。在集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中要格外重視鄉(xiāng)村治理,有必要通過股權(quán)配置推進(jìn)資源收益合理分配,解決個體理性與集體理性相沖突的問題,調(diào)動集體成員參與熱情,建立多元主體共同參與的自主治理體系。第三,要大力培育鄉(xiāng)村精英。集體經(jīng)濟(jì)的成長與鄉(xiāng)村精英的作用密不可分,商業(yè)模式選擇、分配規(guī)則制定、市場秩序維護(hù)等,這些既依靠鄉(xiāng)村精英的謀劃,又依賴鄉(xiāng)村精英的實(shí)施。因此,圍繞農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,要加大對“領(lǐng)頭雁”的培育,并引導(dǎo)與鼓勵一批企業(yè)家返鄉(xiāng)入鄉(xiāng)是較好的路徑。

需要說明的是,“混合經(jīng)營—自主治理”僅僅是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的路徑之一,這種路徑的實(shí)現(xiàn)方式有許多前置條件,囿于研究主題關(guān)系,本文沒能詳盡論述,留做后續(xù)研究空間。