蔡秉坤 晶晶

摘 要：碳達峰、碳中和目標(biāo)的提出，為西部地區(qū)利用資源稟賦加快發(fā)展新能源帶來機遇。我國西部地區(qū)有豐富的自然資源，碳達峰、碳中和是制約碳排放的可行目標(biāo)，對該區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展有著積極意義。但西部地區(qū)想要實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)任務(wù)異常艱巨，能源結(jié)構(gòu)不平衡、低碳化程度不高、利用效率低，以及統(tǒng)一的碳交易市場還未建立而導(dǎo)致的區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)等問題突出。作為限額和交易系統(tǒng)的支柱，區(qū)塊鏈可以憑借其獨特的優(yōu)勢分散能源市場，為國際氣候變化協(xié)議提供更強大的框架，賦能碳交易和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，為我國實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)提供有力的技術(shù)支撐。但區(qū)塊鏈僅僅是實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的助推器，并不能提供足以替代甚至超越傳統(tǒng)法律的治理框架，仍需要法律和監(jiān)管的介入，進而實現(xiàn)法律與區(qū)塊鏈的共存共榮。

關(guān)鍵詞：“雙碳”目標(biāo)；西部地區(qū)；區(qū)塊鏈；智能合約；協(xié)同監(jiān)管

中圖分類號：D922.68；X321文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1672-9684（2023）05-0043-08

國家主席習(xí)近平在2020年9月22日召開的第75屆聯(lián)合國大會中首次明確中國長期脫碳目標(biāo)，即要在2030年前實現(xiàn)“碳達峰”，并爭取在2060年前實現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)，自此，“雙碳”目標(biāo)融入多項國家重點政策目標(biāo)與規(guī)劃。2021年10月24日，中共中央與國務(wù)院公布《完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》①，此意見為中央針對“雙碳”目標(biāo)所公布的一套頂層設(shè)計，對未來的碳排放量控制工作進行了系統(tǒng)謀劃與總體部署。2021年10月26日國務(wù)院接續(xù)發(fā)布《2030年前碳達峰行動方案的通知》②，與“雙碳”目標(biāo)之頂層設(shè)計保持密切的銜接。各地區(qū)也將在此基礎(chǔ)上，制定出適合當(dāng)?shù)氐木唧w行動方案。

2021年9月7日，首屆中國數(shù)字碳中和高峰論壇在四川成都召開。本屆論壇以“數(shù)字助力，綠色發(fā)展”為主題，探索如何有效利用數(shù)字化手段助推“二氧化碳排放力爭于2030年前達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和”重大目標(biāo)的實現(xiàn)。丁忠毅等提出我國西部地區(qū)因其豐富的能源稟賦尤其是清潔能源稟賦和碳匯能力而在國家能源轉(zhuǎn)型、能源安全、碳匯生產(chǎn)、低碳經(jīng)濟中的地位日益凸顯［1］。“雙碳”目標(biāo)可釋放出巨大的低碳發(fā)展?jié)撃?，為區(qū)域間互補融合提供新引擎。但西部地區(qū)由于經(jīng)濟社會發(fā)展相對滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)老化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢、未形成統(tǒng)一的碳交易市場等原因，完成能耗強度和總量“雙控”的目標(biāo)難度大。在這種大背景下，區(qū)塊鏈自身具有的特點可以使數(shù)據(jù)引導(dǎo)資源發(fā)揮作用，從而推動生產(chǎn)力發(fā)展［2］?？抵貞c團隊認(rèn)為區(qū)塊鏈提供了一個獨特的框架來操作各種系統(tǒng)，依靠區(qū)塊鏈的“賬本”功能，限額和交易系統(tǒng)可能會發(fā)生革命性的變化，以更好地核算碳交易，并使這些系統(tǒng)更高效［3］。應(yīng)用于能源市場時，區(qū)塊鏈有可能實現(xiàn)將電網(wǎng)“分散”到一個系統(tǒng)中，從而使當(dāng)?shù)氐哪茉瓷a(chǎn)可以直接滿足其需求。陳曉紅院士團隊闡述了區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)能源市場高效運轉(zhuǎn)和低碳行為的激勵作用，以及碳中和背景下煤炭行業(yè)的機遇［4］。也有學(xué)者研究了區(qū)塊鏈賦能交通、工業(yè)行業(yè)對于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境治理的效果［5］。因此，“區(qū)塊鏈＋碳達峰碳中和”是一個創(chuàng)新發(fā)展點，利用區(qū)塊鏈的分布式、公開透明、不可篡改等技術(shù)能有效解決“雙碳”的現(xiàn)實困境，賦能經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型，重塑西部地區(qū)經(jīng)濟格局。

一、“雙碳”重塑西部地區(qū)經(jīng)濟格局的現(xiàn)實困境及內(nèi)在邏輯

“雙碳”的深層問題是能源問題，可再生能源的推廣及應(yīng)用是剝離經(jīng)濟發(fā)展、能源消費與二氧化碳排放相關(guān)關(guān)系的關(guān)鍵［6］。然而，西部地區(qū)實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)仍然面臨諸多問題的制約。其中，新舊能源轉(zhuǎn)換不充分、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級慢、綠色低碳生活踐行力不夠是最核心的問題。

（一）我國西部地區(qū)實現(xiàn)碳達峰碳中和的必要性

首先，西部地區(qū)有著非常豐富的自然資源，為西部地區(qū)進行低碳減排能源轉(zhuǎn)型提供了先天的條件。其中，西北地域遼闊，石油、天然氣、礦產(chǎn)等化石資源豐饒，同時也具有充足的太陽能、風(fēng)能、光能、地?zé)崮艿瓤稍偕茉矗?］。根據(jù)《西部清潔能源發(fā)展戰(zhàn)略研究》課題組對全國陸地和近海各高度層資源技術(shù)可開發(fā)量的統(tǒng)計，西部地區(qū)12個省風(fēng)能技術(shù)可開發(fā)量占全國的78%，太陽能資源技術(shù)可開發(fā)量占全國的88%［8］。除此之外，西部地區(qū)雖然森林覆蓋率不高，但因為國家“退耕還林”等政策的實施，生態(tài)環(huán)境得到很大改善，綠化面積得到大幅提升，森林碳匯功能明顯增強，有利于把西部地區(qū)的清潔能源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟優(yōu)勢。

其次，西部地區(qū)幅員遼闊，處于中亞和南亞的連接處，在“一帶一路”中所具備的相對優(yōu)勢，是其他地區(qū)難以比擬的。在西部大開發(fā)政策的驅(qū)動下，“要致富先修路”的思想理念帶來了龐大的交通建設(shè)需求，交通運輸固定資產(chǎn)投資迅速增長，交通運輸網(wǎng)絡(luò)不斷拓展加密。據(jù)報道，重慶市積極構(gòu)建綠色低碳交通體系，率先建成西部地區(qū)高速公路覆蓋最廣、密度最大的充電服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，從而有效解決了新能源車輛出行續(xù)航問題的困擾③。另一方面，實現(xiàn)“雙碳”的過程包含了多元行動者，其中企業(yè)的作用不可小覷。由UNFCCC所發(fā)起的“凈零行動”（Race to Net Zero Campaign），納入了不同非國家行為者，根據(jù)統(tǒng)計，目前已有5 229家企業(yè)參與其中④。同理，對于西部地區(qū)來說，雙碳目標(biāo)下企業(yè)轉(zhuǎn)型的政策趨勢，雖然會對企業(yè)營運帶來巨大挑戰(zhàn)，但同時也伴隨著催生新商業(yè)模式、提升營運效率的機會與可能性［9］。

（二）西部地區(qū)“雙碳目標(biāo)”實現(xiàn)的現(xiàn)實困境

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)不平衡

首先，在產(chǎn)業(yè)布局方面，面臨傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級慢，主要集中在高耗能產(chǎn)業(yè)，低碳技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用只停留在表面，信息通信業(yè)對傳統(tǒng)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型作用亟待加強。通過云計算、人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等方式可以更有效地采集能耗、物耗、排放數(shù)據(jù)，識別綠色發(fā)展風(fēng)險，減少信息不對稱，從而促進工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型［10］。除此之外，企業(yè)在綠色金融、碳排放權(quán)交易等新興領(lǐng)域涉及不足，沒有充分發(fā)揮碳市場交易工具的作用。最后，西部地區(qū)“綠色”低碳生活知曉度和執(zhí)行力不足。在過程管控方面，并未全方位推進綠色生產(chǎn)、綠色流通、綠色生活和綠色消費［11］。其中，綠色生產(chǎn)領(lǐng)域的壯大清潔能源產(chǎn)業(yè)、廢棄物資源循環(huán)利用、林業(yè)碳匯等項目的資金支持均不足。

其次，在能源結(jié)構(gòu)方面新舊能源轉(zhuǎn)換不充分。間歇性與波動性特質(zhì)的再生能源發(fā)電量增長，既凸顯國家既有能源基礎(chǔ)建設(shè)的不足，也增加國家能源安全的風(fēng)險。雖然風(fēng)能與太陽能豐沛的城市在政策大力支持下大幅擴張風(fēng)力與太陽能電場的建置，使得再生能源發(fā)電量快速增加，但是再生能源間歇性與波動性發(fā)電的特質(zhì)，不僅需要頻繁地并網(wǎng)，更需要靈活彈性的電網(wǎng)調(diào)度能力，這對穩(wěn)定運行的既有電網(wǎng)設(shè)計來說，是非常嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。再者，再生能源豐沛的地區(qū)，向來不是工業(yè)密集的高能耗城市，而再生能源發(fā)電高峰，也與地區(qū)用電高峰不匹配，亦無法進行跨區(qū)輸送。

2.尚未形成統(tǒng)一的碳交易市場

碳排放權(quán)的形成與分配⑤是構(gòu)成碳排放交易的兩大前提［12］，目前，我國七個試點省市的碳排放交易市場采取了不同的措施。其一，重慶市作為我國西部地區(qū)唯一一個試點城市，對碳排放交易市場的設(shè)定不同于其他試點省市，在總量設(shè)定方面重慶使用的是一種與歐盟確定第三交易期的配額總量固定減排比率極為相似的方法來確定總量［13］，采取了固定減排率這一指標(biāo)，這種做法導(dǎo)致配額分配過量，使得碳交易市場不能發(fā)揮基本的鼓勵節(jié)能減排的功能⑥。其二，我國沒有構(gòu)建公共的可供取得配額等重要數(shù)據(jù)的官方平臺，碳市場的發(fā)展避免不了交易信息不對稱的問題。我國碳交易量有限，大部分交易機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)并不是碳排放權(quán)，且各個碳交易機構(gòu)的規(guī)則各不相同，不能形成統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場。其三，在市場交易運行機制方面，西部地區(qū)的交易主體基本上都是控排企業(yè)，展現(xiàn)出的單一性也直接引起了碳排放交易市場活躍水平低的現(xiàn)象。西部地區(qū)的碳交易還仍然處于初步探索階段，碳交易的對象以碳排放配額和國家核證自愿減排量（CCER）為主［14］，碳金融的建設(shè)明顯緩慢，未充分發(fā)揮金融在社會發(fā)展中對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整作用。

3.碳排放交易監(jiān)督機制存在缺失

一個缺少國家監(jiān)管的社會，將處于永無休止的混亂狀態(tài)［15］127-128。碳排放市場監(jiān)管制度的基本行為主體有兩方，即監(jiān)管主體和監(jiān)管對象。監(jiān)管主體主要由國家氣候變化主管部門、地方氣候變化主管部門和社會公眾三部分組成；監(jiān)管對象包括重點排放單位、核查機構(gòu)、交易機構(gòu)以及其他市場主體。其一，重點排放單位存在提供虛假、不實的文件資料，阻礙第三方機構(gòu)開展核查工作，甚至出現(xiàn)操縱市場、內(nèi)幕交易、產(chǎn)品交割等違規(guī)情形，各省級氣候變化部門對重點排放單位也存在遲報、虛報、瞞報、漏報等監(jiān)督不到位的情形。其二，我國普遍重監(jiān)管主體的權(quán)力，輕監(jiān)管對象的權(quán)利?！半p碳”目標(biāo)下的生態(tài)環(huán)境治理，不僅要強調(diào)“政府的主導(dǎo)作用”，還要增強信息披露制度，促進外部力量加入，構(gòu)建外部監(jiān)督機制。透明的碳交易市場的形成，一定需要社會公眾參與到監(jiān)督活動中來，政府必須保障公眾知情權(quán)、決策權(quán)與監(jiān)督權(quán)，這樣才能進行有效監(jiān)督［16］。讓公眾參與推動氣候變化的活動，對最終實現(xiàn)碳達峰碳中和目標(biāo)愿景具有重要的現(xiàn)實意義［17］。其三，放眼國際，目前發(fā)展較為完善的碳市場，例如EU-ETS和RGGI［18］，都有專項法律來確保碳排放市場的正常運行，但我國西部地區(qū)缺少碳排放權(quán)交易市場的監(jiān)管法律，監(jiān)管制度不全面，缺少碳泄露、配額拍賣和獎勵制度等內(nèi)容，且所有的關(guān)注點都集中于事前的預(yù)防階段和事后的懲罰階段，事中核查明顯不足。

（三）西部地區(qū)實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)困境的根源

外部性是指一個經(jīng)濟主體的行為會對其他經(jīng)濟主體的福利產(chǎn)生影響，而這種影響沒有在市場交易中完全反映出來的一種市場失靈的現(xiàn)象。如果這種影響是不利的，就是負外部性；如果這種影響是有利的，就是正外部性。由于碳排放經(jīng)濟活動使部分人受益，而由此帶來的氣候變化和空氣污染等損害則由全體社會承擔(dān)，這種負外部性在空間尺度和時間尺度都達到了空前的規(guī)模。從空間尺度看，碳排放進入大氣循環(huán)，會對全球氣候產(chǎn)生影響。從時間尺度看，碳排放導(dǎo)致氣候變化進而產(chǎn)生嚴(yán)重后果，這一過程將持續(xù)數(shù)十年甚至數(shù)百年并將日漸顯著。這種負外部性使自由市場形成的商品和服務(wù)價格不符合社會利益，體現(xiàn)為化石能源的市場價格太低、消費量太高等。

想要糾正這種外部性，則必須主要依靠公共政策。就公共政策的選擇而言，有市場和“命令—控制”型工具兩種，市場是以較低成本實現(xiàn)“碳中和”的支持工具，與“命令—控制”型工具相比，它可以壓實企業(yè)責(zé)任，并通過經(jīng)濟激勵降低社會減排成本——在“碳中和”與經(jīng)濟發(fā)展間建立特定聯(lián)系［19］。糾正負外部性的市場化措施為碳定價，碳定價在執(zhí)行方面有兩種形式——碳稅和價格，前者的問題在于其與減排目標(biāo)的關(guān)系不直接、不穩(wěn)定，可預(yù)期性差，引進新稅種會引發(fā)社會接受度的問題。碳交易由于供給缺少彈性，需求端所有沖擊的影響都落在價格上，而這會對企業(yè)主體的經(jīng)營規(guī)劃產(chǎn)生沖擊。碳排放的治理體系需要有相應(yīng)的信息技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施作支撐，需要政府、行業(yè)組織、排放企業(yè)、審核認(rèn)證機構(gòu)、交易市場乃至公眾等主體的大規(guī)模協(xié)同，因此西部地區(qū)“雙碳”目標(biāo)的實現(xiàn)面臨很多的現(xiàn)實困境。

二、區(qū)塊鏈賦能西部地區(qū)“雙碳”目標(biāo)的路徑檢視

區(qū)塊鏈技術(shù)所具有的分布式記賬、不可篡改、高透明等特性與碳中和、碳達峰天然契合。將碳交易流程中的全部數(shù)據(jù)上鏈，即碳普惠生態(tài)中綠色減排行為與積分和減排量等的發(fā)行、兌換、監(jiān)管及審計等全數(shù)據(jù)流程均在區(qū)塊鏈上進行，能保障數(shù)據(jù)的公開透明、不可篡改，構(gòu)建及時、可信的碳監(jiān)管環(huán)境，同時保證公眾參與減排活動數(shù)據(jù)的真實性和可追溯性，實現(xiàn)數(shù)據(jù)增信。另外，區(qū)塊鏈加密算法可以保護參與者的隱私安全，使數(shù)據(jù)在生態(tài)內(nèi)有序流動，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，解決數(shù)據(jù)孤島的問題，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。區(qū)塊鏈上的智能合約也可以幫助生態(tài)中的參與者創(chuàng)設(shè)更加豐富的使用場景，通過這樣的激勵行為，能夠有效提高個人日常生活與減排行為的關(guān)聯(lián)度，讓每個人從旁觀者變?yōu)閰⑴c者，從而激發(fā)全社會參與碳中和的熱情。

（一）區(qū)塊鏈助力西部地區(qū)“雙碳”目標(biāo)的實現(xiàn)機理

區(qū)塊鏈可以被定義為一種透明、安全、在沒有中央控制機構(gòu)的情況下運行的信息存儲和傳輸技術(shù)，它構(gòu)成了一個數(shù)據(jù)庫，這個數(shù)據(jù)庫是安全的和分布式的：它是由用戶共享的，沒有中介，且允許每個人驗證鏈的有效性［20］，對傳輸內(nèi)容的驗證不再通過中心參與者進行，而是通過對等網(wǎng)絡(luò)進行。區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一種解決信任問題、降低信任成本的信息技術(shù)方案。區(qū)塊鏈包含以下幾個核心的技術(shù)特征：分布式記賬使信息數(shù)據(jù)存儲更安全；哈希算法實現(xiàn)數(shù)據(jù)的可信、不可篡改；基于智能合約的物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備共識計算，確保全環(huán)節(jié)流程自動執(zhí)行；定制私有鏈設(shè)置監(jiān)管節(jié)點或混合聯(lián)盟鏈設(shè)計共識，保證鏈上數(shù)據(jù)和行為的監(jiān)管無死角。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)可以很好地解決西部地區(qū)落實“雙碳”目標(biāo)所存在的難題。

一是區(qū)塊鏈可以構(gòu)建及時、可信的碳監(jiān)管環(huán)境。國際上，法國路易·巴切利耶研究所（LBI）推廣使用區(qū)塊鏈和分布式賬本技術(shù)（DLT），以促進實施《巴黎協(xié)定》提供的報告框架［21］。領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)合國氣候變化、研究區(qū)塊鏈的馬森巴·蒂奧耶認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)可以加強對氣候變化行動影響的監(jiān)測、報告和通報，提高氣候變化行動的透明度、可追溯性和成本效益，在氣候參與者之間建立信任［22］。區(qū)塊鏈智能技術(shù)能解決碳計量和核算流程中存在的數(shù)據(jù)虛構(gòu)、造假、丟失等情況，確保在核查核算與存證過程中透明可信和溯源驗證，最終實現(xiàn)對碳排放全流程的有效監(jiān)管。

二是區(qū)塊鏈賦能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化生產(chǎn)流程，促進減排，提升能源效率。區(qū)塊鏈的去中心化、可驗證性以及不可篡改等特點，可有效增加供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)中的透明度，減少供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)中的文書流程，極大提高供應(yīng)鏈的效率。區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建信任、多方協(xié)作的去中心化基礎(chǔ)設(shè)施，有助于打破行業(yè)中的數(shù)據(jù)孤島，通過智能合約等技術(shù)構(gòu)建新型協(xié)作生產(chǎn)體系和產(chǎn)能共享平臺，提高多方協(xié)作效率，推動降低社會總體的能耗水平和碳排放水平。

三是區(qū)塊鏈可以構(gòu)建可信、高效的碳交易平臺和市場。2018年5月，IBM宣布正在與環(huán)境金融科技公司Veridium Labs Ltd.合作，將碳信用代幣化。這些“代幣化”的碳信用可以在諸如Stellar（一個開源的區(qū)塊鏈交易所）一樣的區(qū)塊鏈平臺上進行交易。在IBM-Veridium的背景下，以及更廣泛的范圍內(nèi)，代幣將代表碳信用的一部分，由政府在限額和交易系統(tǒng)下發(fā)行。限額與交易制度在大眾眼中獲得了合法性⑦，這有利于建立一個普通投資者更容易獲得碳排放額度的市場。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于碳市場，可以實現(xiàn)對高耗能企業(yè)的碳排放活動進行實時、透明、不可篡改的管理，從而增強碳交易市場的活躍性，促進統(tǒng)一的市場交易機制形成。

（二）區(qū)塊鏈賦能“雙碳”目標(biāo)實現(xiàn)的行業(yè)實踐與機遇

1.能源行業(yè)

對電力行業(yè)來說，區(qū)塊鏈存在較好的技術(shù)適配性和業(yè)務(wù)可延展性，以其建立可信任的能源互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)尤為重要。首先，區(qū)塊鏈可以助力電力需求側(cè)，通過可追溯性，實時共享和智能合約的技術(shù)深度交融，區(qū)塊鏈可以提高新型電力系統(tǒng)的調(diào)峰韌性。其次，區(qū)塊鏈助力輸配電網(wǎng)智能化。應(yīng)用于能源市場時，區(qū)塊鏈可以幫助將電網(wǎng)“分散”到一個系統(tǒng)中，使當(dāng)?shù)氐哪茉瓷a(chǎn)可以直接滿足當(dāng)?shù)氐哪茉葱枨?，例如目前在紐約布魯克利使用的微電網(wǎng)。連接到電網(wǎng)的智能設(shè)備受到區(qū)塊鏈的積極影響，帶來了更高的數(shù)據(jù)安全性⑧。最后，區(qū)塊鏈還能促進可再生能源在分散化系統(tǒng)內(nèi)的點對點交換，從而降低消費成本。尤其在碳市場方面，由區(qū)塊鏈技術(shù)達成的智能合約使低碳行為轉(zhuǎn)化為碳收益成為可能并將其出售，或反過來，在市場上購買碳排放權(quán)以抵消污染活動［23］。區(qū)塊鏈的加密式安全總賬使每一數(shù)據(jù)都儲存在節(jié)點上，并且是不斷更新且不宜篡改的［24］。

2.交通物流行業(yè)

交通運輸行業(yè)是人流、貨流、資金流、信息流、商務(wù)流“五流合一”的行業(yè)，區(qū)塊鏈技術(shù)在交通行業(yè)的應(yīng)用，可以有效促進行業(yè)數(shù)據(jù)共享、提升安全水平、降本提質(zhì)增效，進而達成節(jié)能減碳的效果［25］。燃料生產(chǎn)者、車輛制造商和車輛使用者作為“擁有可交易許可證的受管制實體，對道路運輸排放的三個決定因素負責(zé)：燃料排放因素、車輛的燃料經(jīng)濟性和車輛行駛里程。區(qū)塊鏈將負責(zé)排放許可的交易、監(jiān)測、報告和核實，這可以大幅降低成本，消除欺詐行為，從而提高緩解機制的實施可行性。其次，消費者應(yīng)使用低碳的燃料，盡其所能避免不必要的運輸旅程，并將他們所希望的運輸方式轉(zhuǎn)向低碳的客運和貨運系統(tǒng)。最后，特別是在城市地區(qū)，區(qū)塊鏈?zhǔn)构步煌ɑA(chǔ)設(shè)施更高效，切實地激勵和規(guī)范其從高度擁擠和低效向更精簡的方向轉(zhuǎn)變。

3.工業(yè)制造行業(yè)的應(yīng)用

除以上行業(yè)之外，區(qū)塊鏈也在其他領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，如工業(yè)行業(yè)和信息技術(shù)行業(yè)，其中工業(yè)制造是我國一大終端能源消費與碳排放領(lǐng)域?！肮I(yè)4.0”是由大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)存儲和計算能力驅(qū)動的最新工業(yè)革命，通過分析數(shù)據(jù)并將其轉(zhuǎn)化為決策的先進方法以提高“智能工廠”的能源效率?！爸悄芄S”可以提前知道需要生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，可以使用區(qū)塊鏈與多個供應(yīng)商協(xié)商所需的能源并達成有效協(xié)議，有助于形成最佳價格，降低生產(chǎn)這些產(chǎn)品所需的能源成本，而不需要第三方的特點可以減少時間延遲、管理成本和人為錯誤，從而進一步提高能源效率并降低總成本。區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化、不可篡改、可追溯、公開透明等特點，不僅可以打通工業(yè)制造業(yè)務(wù)流程，還可以構(gòu)建實時、穿透式的監(jiān)管模式。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用推廣的法律反思

雖然區(qū)塊鏈已經(jīng)被認(rèn)為是解決現(xiàn)代社會面臨的許多問題的靈丹妙藥，但這項技術(shù)并非沒有任何問題。托馬斯·赫胥黎曾指出：“科學(xué)的偉大悲劇是一個美麗的假設(shè)被一個丑陋的事實所扼殺?！雹嵋簿褪钦f，雖然區(qū)塊鏈技術(shù)有很大的假設(shè)前景，但區(qū)塊鏈系統(tǒng)的實際情況還面臨諸多問題，有待改進。首先，區(qū)塊鏈對數(shù)據(jù)的加密、不得篡改的屬性是智能合同的核心技術(shù)，當(dāng)現(xiàn)實條件滿足預(yù)先的設(shè)定時，合同便會生效［26］。傳統(tǒng)合同是在雙方意思表示真實的情況下訂立的，而智能合約是雙方的要約承諾全部轉(zhuǎn)化為代碼，通過一系列事先的設(shè)計執(zhí)行，經(jīng)過倒推得出雙方意思表示真實這一前提要件，這就導(dǎo)致了因果關(guān)系的本末倒置。誠實信用的驗證方式被代碼所代替，智能合約的致命缺點在于不可篡改性，一旦合同生效，成交雙方便失去了“反悔權(quán)”［27］，一旦傳統(tǒng)合同中可撤銷或合同無效的情形出現(xiàn)，當(dāng)事人難以通過否定自己的真實意思表示而得到權(quán)利救濟，這無疑是對既有法律范式的沖擊。除此之外，很難將故意含糊不清和開放式的法律規(guī)則轉(zhuǎn)換為明確和確定的技術(shù)代碼，而這自動剝奪了當(dāng)事人在具體情況下如何適用法律，或在違約時如何適用法律的酌處權(quán)。

其次，區(qū)塊鏈每個節(jié)點上的用戶均匿名化，責(zé)任追究困難。如對于任何區(qū)塊鏈系統(tǒng)來說，特別需要注意的是多數(shù)攻擊或“51%攻擊”⑩。這意味著黑客可以用他們自己偽造的記錄來代替真實的交易鏈，在這個過程中可能發(fā)生反向交易或完全虛構(gòu)的交易。也就是說，由于區(qū)塊鏈各個節(jié)點之間的保密性，交易方只關(guān)注交易的實質(zhì)內(nèi)容，至于對方是不是本人以及是否代表了本人的真實意思表示均無從得知。因此，冒用、竊取他人身份信息進行交易的現(xiàn)象可能會大量涌現(xiàn)，也為金融詐騙、洗錢、恐怖活動融資、逃稅等不法行為帶來便利，而這可能會導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律責(zé)任承擔(dān)主體不明［26］。

最后，區(qū)塊鏈面臨的另一個主要問題是目前對其使用缺乏監(jiān)管?！坝捎谌狈ΡO(jiān)管，騙局和市場操縱司空見慣。”普華永道（Price Water House Coopers）的研究發(fā)現(xiàn)，與區(qū)塊鏈的核心目的有些矛盾的是，“監(jiān)管的不確定性和信任是企業(yè)采用區(qū)塊鏈的主要障礙”，而監(jiān)管技術(shù)的缺失與滯后難以應(yīng)對區(qū)塊鏈技術(shù)帶來的風(fēng)險，區(qū)塊鏈的去中心化使中心無限弱化，這也就需要更多的監(jiān)管機構(gòu)去實時地發(fā)現(xiàn)、記錄、通報發(fā)生的新情況與問題，而監(jiān)管機構(gòu)難以對風(fēng)險事件進行明確的分類以便制定合理的應(yīng)對方案［28］。另一方面，區(qū)塊鏈種類繁多，包括公共的、私有的和聯(lián)合的B11。聯(lián)合鏈和私有鏈具有一定的封閉性和自主性［29］，且都有一定的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，有比較明確的管控主體，但公開鏈不受任何機構(gòu)控制，其分布式共享導(dǎo)致監(jiān)管形態(tài)呈分散性，所以對公有鏈的監(jiān)管難度可想而知。

四、區(qū)塊鏈技術(shù)助力“雙碳”目標(biāo)實現(xiàn)的法治理路

如何協(xié)調(diào)法律和新興科技之間的關(guān)系成為一項重要議題。區(qū)塊鏈與法律的關(guān)系究竟是怎樣的，對于這個問題，目前存在三種模式類型：第一類是“貓戲老鼠”，即法律對區(qū)塊鏈技術(shù)進行嚴(yán)格管制，Lessig的“可憐的點理論”討論了國家通過法律、社會規(guī)范和市場干預(yù)來規(guī)范區(qū)塊鏈技術(shù)的機會［30］；第二類是“貓鼠大戰(zhàn)，勝者為王”，即區(qū)塊鏈可以替代法律，國外對于“代碼即法律”的研究很多［31］；第三類是相互融合的互補模式。事實上，“區(qū)塊鏈”和“法律”協(xié)同治理更為合理，區(qū)塊鏈可以發(fā)揮事前和事中規(guī)范的作用，法律則是區(qū)塊鏈的后盾，保障事后的救濟和監(jiān)督［32］。法律保障區(qū)塊鏈的功能應(yīng)當(dāng)從明確智能合約系統(tǒng)的法律標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建適宜區(qū)塊鏈技術(shù)落地的激勵機制以及完善“去中心化＋多中心化”治理模式等方面入手。

（一）構(gòu)建基于智能合約系統(tǒng)的法律標(biāo)準(zhǔn)

由于智能合約與傳統(tǒng)合約的區(qū)別，碳交易市場中智能合約的應(yīng)用一定要為當(dāng)事人提供權(quán)利救濟。關(guān)于智能合約的應(yīng)用，首先，需要明確智能合約提供者的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)對誰有能力提供服務(wù)、所提供的服務(wù)是否合格，以及如何評估服務(wù)的質(zhì)量等一系列行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)予以明確。其次，建立規(guī)范智能合約結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)也至關(guān)重要。在法律契約的世界里，盡管不同類型的契約可能會有一些偏差，但契約的整體結(jié)構(gòu)是相似的，并且已經(jīng)相對標(biāo)準(zhǔn)化。合同的結(jié)構(gòu)通常從命名合同各方開始，然后是內(nèi)容、法律責(zé)任、保證和條件等。商業(yè)界從這種契約結(jié)構(gòu)的隱性共識中獲益匪淺，如果智能合約能在結(jié)構(gòu)上達成一定程度的共識，就有可能促進智能合約的廣泛使用。最后，將智能合約的執(zhí)行過程標(biāo)準(zhǔn)化將是非常有用的，包括如何將法律條文轉(zhuǎn)換為代碼、如何匹配相應(yīng)的優(yōu)點和代碼，以及如何執(zhí)行合同條款等。一個術(shù)語在智能合同上下文和法律合同上下文之間通常有不同的含義，例如履行、違約和執(zhí)行，這種模糊性增加了建立聯(lián)系的難度，增加了在智能合約和合法合約之間建立聯(lián)系的難度。因此，制定標(biāo)準(zhǔn)以避免模糊，加強智能合約的應(yīng)用是至關(guān)重要的。

除此之外，區(qū)塊鏈技術(shù)由于其分布式特性，給法律選擇的相關(guān)問題增加了新的復(fù)雜性。通過智能合約的事務(wù)在跨網(wǎng)絡(luò)的每個節(jié)點上執(zhí)行，事務(wù)是全局發(fā)生的，所有節(jié)點似乎都有連接，所以可以適應(yīng)區(qū)塊鏈的節(jié)點建立節(jié)點責(zé)任制度［33］。通過法律明確各個節(jié)點的法律責(zé)任，在區(qū)塊鏈添加新的交易區(qū)塊時，將數(shù)據(jù)傳輸?shù)剿泄?jié)點，記錄才得以運轉(zhuǎn)。

（二）構(gòu)建適宜區(qū)塊鏈技術(shù)落地的激勵機制

我國當(dāng)前對區(qū)塊鏈法律規(guī)制呈現(xiàn)出實質(zhì)大于形式的態(tài)勢和穿透式的治理策略。對于區(qū)塊鏈而言，監(jiān)管尤為重要，對技術(shù)的鼓勵也必不可少。2021年11月，國務(wù)院發(fā)布的《提升中小企業(yè)競爭力若干措施》提出支持金融機構(gòu)深化運用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段，改進授信審批和風(fēng)險管理模型，持續(xù)加大小微企業(yè)首貸、續(xù)貸、信用貸、中長期貸款投放規(guī)模和力度。2021年12月，發(fā)改委發(fā)布《“十四五”推進國家政務(wù)信息化規(guī)劃》提出強化網(wǎng)絡(luò)安全防護和網(wǎng)絡(luò)信任服務(wù)體系，推進政務(wù)區(qū)塊鏈共性基礎(chǔ)設(shè)施試點應(yīng)用，支持規(guī)范統(tǒng)一、集約共享、互聯(lián)互通的數(shù)據(jù)交換和業(yè)務(wù)協(xié)同。受政策利好，區(qū)塊鏈行業(yè)前景可期。

政府與市場是兩種不同場景下的激勵工具，因而面對碳中和目標(biāo)實現(xiàn)的壓力與要求，必須政府和市場兩手發(fā)力［10］。政府一改往日的“命令—控制”型管理機制，將重心放在了促進性機制上。一是通過宣傳教化等方式發(fā)揮正向的引導(dǎo)功能，二是經(jīng)濟激勵機制，即建立與應(yīng)對氣候變化相匹配的金融機制與市場機制［34］。在金融機制方面，普惠金融與綠色金融“融合發(fā)展”之路受到重點關(guān)注。碳普惠是對小微企業(yè)、社區(qū)家庭和個人的節(jié)能減碳行為進行具體量化和賦予一定價值，并建立起商業(yè)激勵、政策鼓勵和核證減排量交易相結(jié)合的正向引導(dǎo)機制，從本質(zhì)上講，碳普惠對公民綠色低碳行為進行激勵。市場方面，應(yīng)當(dāng)堅持引導(dǎo)與強制并行，積極出臺激勵政策，為西部地區(qū)區(qū)塊鏈在碳交易領(lǐng)域的實施釋放制度紅利。這樣的激勵行為，能夠有效提高個人日常生活與減排行為的關(guān)聯(lián)度，讓每個人從旁觀者變?yōu)閰⑴c者，從而激發(fā)全社會參與碳中和的熱情。

（三）開放監(jiān)管主體多邊聯(lián)合，完善“去中心＋多中心”治理模式

隨著區(qū)塊鏈和金融科技創(chuàng)新與應(yīng)用步伐的加快，政府可能不再能夠依賴自上而下的監(jiān)管方式，而是需要靈活和開放的合作監(jiān)管方式。法律和技術(shù)代碼相結(jié)合來實現(xiàn)公共監(jiān)管，使區(qū)塊鏈成為維護法律規(guī)范和適用的工具，改變現(xiàn)有僅僅依靠法律的單一監(jiān)管模式［35］。基于我國碳市場發(fā)展的現(xiàn)實情況，需要充分發(fā)揮政府監(jiān)管、第三方機構(gòu)監(jiān)管和自我監(jiān)督的各自優(yōu)勢，并實現(xiàn)各監(jiān)管體系的有機結(jié)合。對于區(qū)塊鏈在實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的各個行業(yè)應(yīng)進行分類監(jiān)管，碳交易市場主要交由政府監(jiān)管，智能合約或法律碳交易過程中的法律取證應(yīng)由司法機關(guān)負責(zé)，碳金融監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)金融方面的監(jiān)管，國外均采用了“監(jiān)管沙盒”模式，監(jiān)管沙盒是一個安全的空間，它允許企業(yè)在真實的消費者身上測試新的創(chuàng)新，從而努力增加競爭。創(chuàng)建這樣的空間為立法者、金融機構(gòu)、初創(chuàng)企業(yè)和消費者提供了一個獨特的在未來前進的機會［36］。這種模式打造了一個新的監(jiān)管環(huán)境，既要促進創(chuàng)新，又要防范新興技術(shù)中的未知風(fēng)險。這種烏托邦式的監(jiān)管環(huán)境最初可能看起來難以置信，因為它的兩個目標(biāo)似乎相互矛盾。然而，更深入地來看，這些理想之間的和諧整合是可以通過“監(jiān)管沙盒”的友好限制實現(xiàn)的［37］。

除此之外，西部地區(qū)想要實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，需要從監(jiān)管向治理轉(zhuǎn)變，這就要求發(fā)揮各個多邊主體的能動性，將傳統(tǒng)的控制、監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)橐詤⑴c主體自治為主導(dǎo)的多邊主體共同治理，以保障公共利益的最大化［26］。完善治理機制需要各治理主體的齊心協(xié)力，區(qū)塊鏈賦能碳達峰碳中和的治理主體包括代表公權(quán)力的國家、政府部門，代表市場參與主體的園區(qū)、排放機構(gòu)、金融機構(gòu)、第三方核查機構(gòu)以及區(qū)塊鏈服務(wù)提供者，代表產(chǎn)業(yè)、職業(yè)共同體的行業(yè)協(xié)會，代表社會成員層的公眾等。政府作為“雙碳”工作主導(dǎo)部門，主要負責(zé)制定科技、碳匯、財稅、金融等保障措施，推進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。園區(qū)、排放企業(yè)、第三方核查機構(gòu)和區(qū)塊鏈服務(wù)提供商提供區(qū)塊鏈服務(wù)，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這些主體參與實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)一方面是國家法律法規(guī)的要求，另一方面也是企業(yè)社會責(zé)任感的體現(xiàn)。座談會和論證會使公眾參與并推動區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，群體組織和用戶有權(quán)對依法治鏈進行監(jiān)督。多邊治理主體齊頭并行、實現(xiàn)“去中心＋多中心”治理模式，才能最終實現(xiàn)區(qū)塊鏈對于西部地區(qū)“雙碳”目標(biāo)的賦能。

［責(zé)任編輯：張思軍］

注釋：

① 《中共中央國務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》，載中華人民共和國中央人民政府官網(wǎng)，http：//www.gov.cn/xinwen/2021-10/25/content_5644687.htm，2022年8月3日訪問。

② 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)2030年前碳達峰行動方案的通知》，載中華人民共和國中央人民政府官網(wǎng)，http：//www.gov.cn/zhengce/content/2021-10/26/content_5644984.htm，2022年7月30日訪問。

③ 《助力碳達峰碳中和我市積極構(gòu)建綠色低碳交通體系》，載重慶市人民政府官網(wǎng)，http：//www.cq.gov.cn/ywdt/zwhd/bmdt/202108/t20210827_9628374.html，2022年7月24日訪問。

④ UNFCCC，Race to zero campaign-whos in？at https：//racetozero.unfccc.int/join-the-race/whos-in/？fbclid=IwAR3msVhvb9biwwLGh3hwWxohv_gSuT4KPw_G-n4KMLLheYH6KOkPD3evYnM（Last visited on June 24，2022）

⑤ 碳排放權(quán)的形成，是指依據(jù)相關(guān)的政策體系，對碳排放權(quán)的額度進行限制，從而為碳排放權(quán)的分配做好準(zhǔn)備。碳排放權(quán)的分配機制要解決的是碳排放權(quán)的歸屬、抵消機制的建立以及新進入者所采取的方式。

⑥ 配額分配方法在本質(zhì)上是通過對配額分配方式的考量確定的。目前，基本的配額方式有：免費分配、拍賣分配和二者混合分配。就我國七個省市的試點碳市場而言，第一種的免費分配方式被廣泛使用。針對歷史排放法和基準(zhǔn)線法的選擇，除了只使用基準(zhǔn)線法的深圳碳排放交易市場，其他試點碳市場都同時使用了歷史排放法與基準(zhǔn)線法兩種方法。

⑦ Lucas Mearian，Block chain can turn carbon credits into tokens for trading，at https：//www.computerworld.com/article/3277207/blockchain/now-blockchain-can-turn-carbon-credits-into-tokens-for-trading.html（Last visited on July 24，2022）

⑧ Jeremy Deaton，These companies claim block chain could help fight climate change，at https：//www.popsci.com/blockchain-climate-change（Last vistited on july 30，2022）

⑨ Tania Lombrozo，Must science murder its darlings？，at https：//www.npr.org/sections/13.7/2014/01/26/266784786/must-science-murder-its-darlings（Last visited on July 27，2022）

⑩ 51%攻擊是指網(wǎng)絡(luò)中的大部分節(jié)點都被黑客控制。

B11 “公共區(qū)塊鏈”特點是所有互聯(lián)網(wǎng)用戶都可以訪問它。只要具備運行節(jié)點所需的計算能力，就可以讀取、輸入和審計數(shù)據(jù)；私有區(qū)塊鏈旨在限制對賬本數(shù)據(jù)存儲的參與和訪問。由于這些限制，私有區(qū)塊鏈依賴于經(jīng)過選擇授權(quán)的節(jié)點來執(zhí)行所有數(shù)據(jù)的讀取、輸入和審計；聯(lián)合區(qū)塊鏈服務(wù)于那些不愿使用公共區(qū)塊鏈或出于各種原因而選擇不使用公共區(qū)塊鏈的人群和利益。

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The Realization Mechanism of Carbon Peaking and Carbon Neutrality Goals Energized by Block Chain and the Way of Law Administration in the West Region

CAI Bing-kun，JING Jing

（Law School，Lanzhou University，Lanzhou 730000，China）

Abstract：The proposal of carbon dioxide emission peaking and carbon neutrality targets brings new opportunities for the western region to accelerate the development of new energy by utilizing the resource endowment.There are abundant natural resources in the western region of China.The carbon dioxide emission peaking and carbon neutrality are feasible targets for restricting carbon emission，which have positive significance for sustainable development in this region.However，due to the imbalance of energy structure，low degree of low carbonization，inefficiency of utilization，and the uncoordinated regional development caused by the lack of a unified carbon trading market，the western region has extremely difficult task to achieve the “double carbon” target.As the backbone of a cap-and-trade system，block chain can decentralize the energy market with its unique advantages，provide a stronger framework for international climate change agreements，energize the carbon trading and the transformation and upgrading of industry，and provide strong technical support to achieve the “double carbon” goal in China.But the block chain is only a booster to achieve the “double carbon” goal，and it cant provide a governance framework that can replace or even surpass the traditional law.It still needs legal and regulatory intervention to achieve the coexistence and prosperity of the law and the block chain.

Key words：carbon neutrality；west region；block chain；smart contract；coordinated regulation