左磊 宋憲捷 陳力
摘?要:科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,國防科技成果轉(zhuǎn)化是提高我國軍事現(xiàn)代化水平的重要手段,統(tǒng)籌利用好專項基金是促進(jìn)國防科技成果向戰(zhàn)斗力轉(zhuǎn)化的重中之重。文章從頂層設(shè)計、規(guī)章制定、評審及專家建設(shè)、項目延續(xù)性和多元化資助5個方面總結(jié)分析了世界主要國家或地區(qū)包括美國、中國、德國、日本、歐盟的科學(xué)基金運(yùn)營模式,結(jié)合成功經(jīng)驗從規(guī)章制度、資金分配、扶持方式、團(tuán)隊服務(wù)、評價機(jī)制5個方面為我國國防科技成果轉(zhuǎn)化專用基金建設(shè)工作提供啟示建議。
關(guān)鍵詞:國防科技;成果轉(zhuǎn)化;專用基金;運(yùn)行模式
中圖分類號:F124????文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A?文章編號:1005-6432(2023)25-0037-04
DOI:10.13939/j.cnki.zgsc.2023.25.037
1?引言
黨的二十大報告中提出,實施國防科技和武器裝備重大工程,加速科技向戰(zhàn)斗力轉(zhuǎn)化。隨著國防科技發(fā)展,如何更好地將科技成果轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用,推動軍隊現(xiàn)代化進(jìn)程加速,成為軍隊建設(shè)的重中之重。當(dāng)前,我國國防科技成果轉(zhuǎn)化處于“四低”狀態(tài),面臨“四不”難題?!八牡汀敝傅氖浅晒D(zhuǎn)化解密率低、轉(zhuǎn)化率低、成功率低、市場化率低;“四不”指的是不能轉(zhuǎn)、不愿轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)、不會轉(zhuǎn)的四大難題[1]。有數(shù)據(jù)表明,我國航空和兵器工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為15%~20%,航天工業(yè)為10%,而西歐發(fā)達(dá)國家一般為50%~60%,美國則高達(dá)80%[2]。我國國防科技成果轉(zhuǎn)化不暢,其主要原因是國防科技成果轉(zhuǎn)化需要大量的資金投入,轉(zhuǎn)化過程又面臨技術(shù)、市場、法律、保密等風(fēng)險,投入高、風(fēng)險大,其面臨的巨大投資不確定性導(dǎo)致對資本的吸引力不足,加強(qiáng)專用基金的建設(shè)成為破解國防科技成果轉(zhuǎn)化的有效手段。
建立科技成果轉(zhuǎn)化專用基金,優(yōu)先進(jìn)行非營利性扶持,在形成資金領(lǐng)域的小循環(huán)基礎(chǔ)上,帶動市場大循環(huán),繼而打通完整的資金鏈條,這也符合馬克思的資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)理論。為借鑒國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗加快推進(jìn)我國國防科技成果轉(zhuǎn)化專用基金建設(shè),文章選取美國、中國、德國、日本、歐盟5個世界主要國家或地區(qū)的科學(xué)基金,歸納總結(jié)其運(yùn)營管理模式,提出相關(guān)啟示建議。
2?國防科技成果轉(zhuǎn)化專用基金的來源
國防科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高戰(zhàn)斗力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動,具有新穎、先進(jìn)、實用、重復(fù)等特性。國防科技成果轉(zhuǎn)化是國防科技創(chuàng)新全過程的“最后一公里”,是加強(qiáng)科技與國防和軍隊建設(shè)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
“專用基金”一詞來源于《事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則》(財政部令第108號)第六章“專用基金管理”[3],其中由財政部和科技部印發(fā)的《科學(xué)事業(yè)單位財務(wù)制度》(財教第502號)第二十七條對于專用基金的定義是:科學(xué)事業(yè)單位按照規(guī)定提取或者設(shè)置的具有專門用途的金錢。基金用途中提到科技成果轉(zhuǎn)化基金的建設(shè),并將其定義為單位按照事業(yè)收入的一定比例提取,在業(yè)務(wù)費(fèi)中列支,以及在經(jīng)營收支結(jié)余中提取轉(zhuǎn)入,用于科技成果轉(zhuǎn)化的資金[4]。各國成立的科學(xué)基金均由財政部撥款,是科學(xué)研究的主要資金來源,不僅支持研究,而且可以促進(jìn)知識的交流和分享,有利于形成跨學(xué)科的合作與推動科學(xué)創(chuàng)新。文章所指國防專用基金的經(jīng)費(fèi)來源主要有國家財政撥款和各單位從成果轉(zhuǎn)化收益中提取轉(zhuǎn)入。
3?世界主要國家科學(xué)基金運(yùn)行模式
美、中、德、日、歐盟的專用基金在科研項目成果轉(zhuǎn)化資助管理的過程中,分別形成了一整套獨特的風(fēng)格和特色,同時也取得了豐碩的成果,積累了優(yōu)秀的經(jīng)驗。從科研計劃、規(guī)章制度、科研管理、項目管理、資金投向5個維度梳理歸納國內(nèi)外主要國家科學(xué)基金建設(shè)的運(yùn)行模式和先進(jìn)經(jīng)驗。
3.1?資助項目的頂層設(shè)計
當(dāng)前,科學(xué)技術(shù)越來越成為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要力量,需求牽引、應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略意義凸顯。專用基金指具有專門指定用途或者特殊用途的資金,更加強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略部署及頂層設(shè)計。例如,《國家自然科學(xué)基金中長期發(fā)展規(guī)劃(2020—2050年)》,面向科技發(fā)展中未來10年甚至30年可能面臨的“卡脖子”問題提前布局[5]。美國國家科學(xué)基金會(National?Science?Foundation,NSF)在選題立項前即組建最高層面的專家委員會,統(tǒng)籌安排優(yōu)先資助領(lǐng)域及相應(yīng)預(yù)算分配,其他再由各項目組“自下而上”申請。同樣,國家自然科學(xué)基金在每年的1月發(fā)布項目指南,提前部署、把握當(dāng)年項目研究整體方向,充分發(fā)揮支撐與引領(lǐng)作用。
3.2?專用基金的章程制定
多個國家在科學(xué)基金建立初期即根據(jù)戰(zhàn)略需要和科技的發(fā)展制定了相應(yīng)的管理體制和運(yùn)行機(jī)制,并逐年不斷進(jìn)行優(yōu)化和完善,形成了功能完備、架構(gòu)合理的運(yùn)營體系和管理模式。例如,國家自然科學(xué)基金自1986年成立以來,根據(jù)中國實際情況,制定了一整套科學(xué)基金管理辦法,包括組織管理規(guī)章《國家自然科學(xué)基金委員會章程》《國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會章程》等5個,程序管理規(guī)章《國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法》等16個,資金管理規(guī)章《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》等5個,監(jiān)督保障規(guī)章7個以及其他規(guī)范性文件4個。美國NSF在專家建設(shè)方面制定了《專家咨詢委員會工作辦法》《監(jiān)督委員會章程》等,對專家來源、遴選機(jī)制、任職期限、任務(wù)和權(quán)限、利益沖突機(jī)制、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)構(gòu)成等做了詳細(xì)規(guī)定。
3.3?評審標(biāo)準(zhǔn)及專家隊伍的建立
評審標(biāo)準(zhǔn)及專家隊伍建設(shè)為項目資助的持續(xù)性提供了優(yōu)質(zhì)保障。科研管理包含課題選擇、項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收結(jié)題等,其中最主要的兩個環(huán)節(jié)是評審標(biāo)準(zhǔn)和專家隊伍建設(shè)工作,體現(xiàn)出整個項目環(huán)節(jié)的規(guī)范化、科學(xué)化,即整個項目是否能夠?qū)⒊晒D(zhuǎn)化的靈魂。美國NSF在項目評審方面設(shè)置“專家評審+項目官員評審”串聯(lián)式評審制度,項目評估模塊采用項目評級工具。我國國家自然科學(xué)基金在項目評審環(huán)節(jié),嚴(yán)格遵循“依靠專家,發(fā)揚(yáng)民主,擇優(yōu)支持,公正合理”的評審原則,采用同行專家通信評審和會議評審兩級評審制度:對已受理的基金資助項目申請,先從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通信評審,再組織專家進(jìn)行會議評審。此外,日本學(xué)術(shù)振興會(Japan?Science?Promotion?Society,JSPS)設(shè)置了智囊機(jī)構(gòu)。?國家自然科學(xué)基金設(shè)有科學(xué)部專家咨詢委員會。
3.4?注重項目資助的延續(xù)性
科技成果轉(zhuǎn)化工作強(qiáng)調(diào)打通科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”,目前我國的科研項目從立項開始便強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)化能力以及價值導(dǎo)向,越是接近終點、臨近末端,往往越有難度和深度,越需要全力以赴。歐盟研究理事會(European?Research?Council,ERC)專門成立概念驗證中心(Proof?of?Concept,PoC),對前沿研究項目延續(xù)資助,專門用于支持科研人員加速從概念向市場科研成果的轉(zhuǎn)化。2018年3月《概念驗證基金實證評估報告》表明:與沒有受到PoC基金資助的項目相比,PoC項目無論在知識產(chǎn)權(quán)、公司衍生或是吸引資金支持等方面都表現(xiàn)出優(yōu)勢。例如,在專利申請和授權(quán)方面,超過42%的概念驗證基金項目至少申請過一項專利,而其他項目只有17%;在吸引資金方面,PoC項目中有17.3%憑借研究成果簽署技術(shù)許可協(xié)議,而其他項目則僅有9.3%[6]。
3.5?多元化創(chuàng)新項目的資助
多個科學(xué)基金機(jī)構(gòu)采用靈活的項目資助方式激勵創(chuàng)新項目并于恰當(dāng)時機(jī)資助高風(fēng)險研究的探索。一是激勵原始創(chuàng)新,例如美國NSF瞄準(zhǔn)科學(xué)與工程前沿的未來資助10個“大思路”(Big?Idea)提倡科學(xué)創(chuàng)新,鼓勵各領(lǐng)域的科學(xué)和工程交叉融合及領(lǐng)域團(tuán)隊間的合作,設(shè)立“量子飛躍挑戰(zhàn)研究所項目”“量子思想孵化器以促進(jìn)量子系統(tǒng)變革進(jìn)步項目”等項目,還舉辦創(chuàng)意大賽“The?NSF?2026?Idea?Machine”,等等。德國于2018年設(shè)立的跨越式創(chuàng)新促進(jìn)署,專門資助能給市場帶來革命性變化、具有重大社會效益的成果。二是探索資助高風(fēng)險研究項目,歷史告訴人們,重大科學(xué)突破的成果往往來自變革性、創(chuàng)新性、顛覆性的研究。例如,德國科學(xué)基金會(German?Research?Foundation,DFG)成立的“高風(fēng)險探索性研究項目”(Reinhart?Koselleck?Project,RKP)以期為風(fēng)險研究提供更大的發(fā)展空間,但在申請上設(shè)置了比較高的門檻,需要研究經(jīng)歷中具有超常創(chuàng)造力和巨大創(chuàng)新潛力的研究人員;日本JSPS的“高風(fēng)險探索性研究”(Challenging?Exploratory?Research,CER)項目同樣是堅持類似的高標(biāo)準(zhǔn)要求。不管是德國的RKP項目還是日本的CER項目,均給世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展帶來了深遠(yuǎn)的影響。
4?專用基金建設(shè)的啟示建議
結(jié)合我國國防科技成果轉(zhuǎn)化存在的資金鏈問題,借鑒世界主要國家在科學(xué)基金建設(shè)中的運(yùn)行模式,為我國國防領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化專用基金建設(shè)工作從規(guī)章制度、資金分配、扶持方式、團(tuán)隊服務(wù)四個方面提出以下幾點策略建議。
4.1?健全規(guī)章制度體系,為成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航
規(guī)章制度既是規(guī)范指令也是保障措施,規(guī)范作用主要體現(xiàn)在對項目的人、財、物等資源的規(guī)范化管理,以及對項目全流程的規(guī)范化管理,保障措施是對資源的有效實施提供有利條件[7]。國防科技成果轉(zhuǎn)化專用基金管理辦法在制定過程中應(yīng)注重權(quán)屬問題,明確科技成果知識產(chǎn)權(quán)、法律授權(quán),盡快建立完善的國防知識產(chǎn)權(quán)代表主體制度,加快做到管理政策統(tǒng)一、成果標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,為國防科技成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航;理順運(yùn)行機(jī)制,縮短辦證、審核周期,簡化解密、降密手續(xù),構(gòu)建多渠道信息共享平臺,提高社會資本對國防科技成果的了解;保障利益分享,從某種程度上提高國防領(lǐng)域科技成果完成人的物質(zhì)獎勵、精神獎勵等。除此之外,在規(guī)章制度制定過程中還應(yīng)側(cè)重考慮以下四點:一是對基金扶持項目進(jìn)行分類管理,建立不同申報條件、申報維度、評選標(biāo)準(zhǔn)等;二是縮短審批流程,加快出資速度,支持鼓勵基金早資助、早見效、早收獲;三是強(qiáng)化監(jiān)督管理,完善驗收機(jī)制,對專用基金實施全過程自動化質(zhì)量管理,對不同類型的項目制定差異化的驗收指標(biāo);四是健全風(fēng)險評估及預(yù)防體系,可邀請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與風(fēng)險管理,提升風(fēng)險管控的專業(yè)化水平??傊ㄟ^制定健全的規(guī)章制度,形成體系化管理,能夠高效、規(guī)范地管理各項資源,實現(xiàn)責(zé)任管控到位、資金管控到位等,從而有效推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
4.2?強(qiáng)化基金統(tǒng)籌作用,保障資金合理分配
專用基金建設(shè)初期要強(qiáng)化專用基金的統(tǒng)籌作用,合理規(guī)范使用,避免資金使用“碎片化”,把“零錢”化為“整錢”,不斷加強(qiáng)資金分配的科學(xué)性、規(guī)范性和有效性,提高資金的使用效益。研究發(fā)現(xiàn),專用基金的長效循環(huán)離不開信息互通共享、內(nèi)部激勵機(jī)制、外部監(jiān)督約束和利益協(xié)同協(xié)調(diào),需要通過完善的治理結(jié)構(gòu)、匹配的制度改革和科學(xué)的預(yù)算編制來實現(xiàn)[8]。專用基金可考慮由各單位科研管理部門集中統(tǒng)籌資金,確保統(tǒng)一協(xié)調(diào)、統(tǒng)一分配??蒲泄芾聿块T定期組織專家?guī)斐蓡T研討選題,并根據(jù)國防現(xiàn)狀制定項目申報指南,通過公開競爭的形式,撥款立項,由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)項目的管理,包括立項、執(zhí)行等環(huán)節(jié)。科研管理部門既要統(tǒng)籌安排當(dāng)年預(yù)算資金,也要加快分配歷年結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金,保障專用基金的正向循環(huán)[9]。?專項基金的扶持也可按照國際通行的成果產(chǎn)出、中試和產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)費(fèi)投入比例1∶10∶100[10]分配,解決因轉(zhuǎn)化過程中需要更長時間的試驗和改造所增加的科研成本、時間成本和資金問題等,盡可能跨越“死亡之谷”。
4.3?豐富基金扶持方式,釋放更大成果潛能
探索對科技成果轉(zhuǎn)化不同階段的差異化資金支持方式,加大對成果轉(zhuǎn)化和專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊的資金支持力度,推動科技成果轉(zhuǎn)化工作向?qū)嵪蛏畎l(fā)展。前期可優(yōu)先考慮專用基金的資金循環(huán)問題,國防領(lǐng)域?qū)S没鹂蓛?yōu)先扶持國防需求明確、社會效益良好和重大應(yīng)用潛力三類項目,國防需求明確指的是國防需求強(qiáng)烈,以維護(hù)國家安全和國防為首要目的,實現(xiàn)國防轉(zhuǎn)化運(yùn)用的難度比較大,且民用市場容量比較小,地方企業(yè)有些較為難承接的項目;社會效益良好指的是市場潛力大,能夠解決現(xiàn)存社會問題,轉(zhuǎn)化后既能保障國防又能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的項目;重大應(yīng)用潛力是指具有戰(zhàn)略性、前沿性、顛覆性、創(chuàng)新性的項目,這三類項目均應(yīng)處在或?qū)⒁幵谥性嚮虍a(chǎn)業(yè)化過程中,且已取得自主知識產(chǎn)權(quán),具有技術(shù)含量高、創(chuàng)新性強(qiáng)的優(yōu)勢。國防需求明確的項目可考慮給予前置資金支持,在立項開始時,資金即可使用;社會效益良好的項目考慮補(bǔ)助+補(bǔ)償?shù)男问?,可參考各政府的成果轉(zhuǎn)化專項扶持資金管理辦法;重大應(yīng)用潛力類項目采用激勵方式,在科技成果順利轉(zhuǎn)化后,給予相應(yīng)項目比例的鼓勵。在專用基金工作進(jìn)入正軌后,科技成果轉(zhuǎn)化專用基金不僅可以資助項目,還能資助成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的推介活動、組織研討、科技創(chuàng)新大賽等,為科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供更多的平臺和橋接,同時也為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作者爭取更多的收益和榮譽(yù)。
4.4?培養(yǎng)專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊,落地優(yōu)質(zhì)轉(zhuǎn)化項目
創(chuàng)新之道,唯在得人。資金端和項目端是否密切配合,人力、財力能否有效投入等都會直接影響轉(zhuǎn)化效果。國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國專利調(diào)查報告》顯示,48.7%的受訪企業(yè)專利權(quán)人反映,“缺少專業(yè)服務(wù)人才”是制約企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化的最主要原因。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程長、環(huán)節(jié)多,落地優(yōu)質(zhì)轉(zhuǎn)化項目既懂技術(shù)又懂知識產(chǎn)權(quán)、法律、財務(wù)的專業(yè)人才不可或缺,同時還要掌握應(yīng)用專業(yè)知識和實務(wù)經(jīng)驗促進(jìn)科技成果的商品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化[11]??煽紤]在各國防科研單位設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu),組建專用基金專家委員會,培養(yǎng)集財務(wù)、法務(wù)、市場、資本于一身的專業(yè)化專用基金扶持服務(wù)團(tuán)隊,提供全方位的成果評估、政策咨詢、轉(zhuǎn)化指導(dǎo)和供求對接等服務(wù)。
4.5?建立有效評價機(jī)制,促進(jìn)成果可持續(xù)發(fā)展
為了更好地將科技成果轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用,加速軍隊現(xiàn)代化進(jìn)程,需要建立有效的評價機(jī)制評估科技成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。科學(xué)基金通常會建立完善的評價機(jī)制對研究成果進(jìn)行評價,確定服務(wù)對象、資助金額、服務(wù)時長和服務(wù)領(lǐng)域等內(nèi)容。這樣可以更好地保證科學(xué)基金資助的高效性和針對性。在國防科技成果轉(zhuǎn)化專用基金建設(shè)中,也應(yīng)該注重評價機(jī)制的建立。建立有效的科技成果評價機(jī)制,評價科技成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益,評估項目的可行性和成效,以便將投入和成果的對接效果做到最佳,為科技成果的轉(zhuǎn)化和實際應(yīng)用提供依據(jù)。同時,可以建立公共評估系統(tǒng),可以讓科技項目的效果和成效得到公眾的實時評估,有助于發(fā)現(xiàn)更多的問題和改進(jìn)的空間。例如推廣新的評估工具,引入新穎的評估思路,激勵創(chuàng)新并跟進(jìn)新科技的發(fā)展趨勢等,以適應(yīng)國防領(lǐng)域?qū)τ诩夹g(shù)應(yīng)用和發(fā)展要求的不斷提高。這對于國防科技成果的轉(zhuǎn)化和實際應(yīng)用具有重要意義,有利于推動科技創(chuàng)新和軍隊現(xiàn)代化進(jìn)程的加速。
5?結(jié)論
作為國家科技成果最密集、最尖端、最活躍的部分,國防科技在研究、中試、產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化的整個過程中都有著巨大的資金需求,沒有政策扶持、資金投入、科學(xué)管理、人才培養(yǎng)、評價機(jī)制等頂層設(shè)計,很難保證國防科技成果轉(zhuǎn)化的有效實現(xiàn)。因此,建立國防科技成果轉(zhuǎn)化專項基金,健全規(guī)章制度體系、強(qiáng)化基金統(tǒng)籌作用、豐富資金扶持方式、培養(yǎng)專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊、建立有效評價機(jī)制能在一定程度上加快我國國防科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,促進(jìn)國防工業(yè)的快速發(fā)展。
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[作者簡介]左磊(1991—),男,安徽人,碩士學(xué)位,助理研究員,研究方向:國防科技成果轉(zhuǎn)化;宋憲捷(1991—),女,天津人,碩士學(xué)位,科研助理,研究方向:國防科技成果轉(zhuǎn)化;通訊作者:陳力(1982—),男,山東人,博士學(xué)位,副研究員,研究方向:國防科技成果轉(zhuǎn)化。
更正
《中國市場》2023年2月(第4期)作者王倩的《企業(yè)總賬會計稽核現(xiàn)狀與優(yōu)化策略措施分析研究》一文,作者單位“陜建絲路福建建設(shè)發(fā)展有限公司"改為"福州外語外貿(mào)學(xué)院”。
特此更正。