張 璐

中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）文法學(xué)院，北京 100083

一、礦山企業(yè)安全生產(chǎn)刑事合規(guī)需要

從企業(yè)合規(guī)的發(fā)展的溯源看，礦產(chǎn)企業(yè)是傳統(tǒng)的企業(yè)合規(guī)適用者，尤其是刑事合規(guī)的典型案例。我國(guó)礦山企業(yè)的發(fā)展也具有適用企業(yè)合規(guī)的需要，尤其是安全生產(chǎn)方面，具有刑事合規(guī)的需要。

（一）理論溯源：礦產(chǎn)資源的特性

礦山企業(yè)安全生產(chǎn)的刑事合規(guī)需要源于礦山企業(yè)特有的經(jīng)營(yíng)對(duì)象。礦山企業(yè)是主要以礦山資源的開發(fā)和利用為經(jīng)營(yíng)對(duì)象的企業(yè)，基于礦產(chǎn)資源的國(guó)有屬性，礦山企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中一直存在著雙重的管理主體。與一般企業(yè)相比，礦山企業(yè)的日常生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)更多受到國(guó)家行政部門的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。然而，隨著礦產(chǎn)資源開采技術(shù)的革新進(jìn)步與礦產(chǎn)資源生產(chǎn)的集約化、產(chǎn)能化升級(jí)，只依靠行政機(jī)關(guān)的指揮和監(jiān)督將影響生產(chǎn)效能的發(fā)揮。更緊要的，在職工安全健康、安全隱患防治與事故隱患排查中等傳統(tǒng)關(guān)鍵行政處理環(huán)節(jié)中，依靠傳統(tǒng)的行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)方式處理往往需要耗費(fèi)大量的人力物力，不僅消耗寶貴的行政資源，而且往往在行政處理的過(guò)程中使得企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重受調(diào)查處理限制，企業(yè)及其股東、員工的應(yīng)有利益難以得到保障。因此，隨著技術(shù)與管理體制的變化與革新，一種對(duì)新型管理機(jī)制的需要逐漸顯現(xiàn)。

同時(shí)，基于礦產(chǎn)資源的物理屬性，礦產(chǎn)資源的開發(fā)與利用天然地面臨必須被應(yīng)對(duì)的安全隱患與環(huán)境困難，因此，安全生產(chǎn)是礦山企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的永恒重點(diǎn)，也是礦山企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面都不能被忽略的基點(diǎn)。新修改的《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》將“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”寫入總論，即生動(dòng)而直接地體現(xiàn)了生產(chǎn)安全對(duì)于礦山企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的作用，從雙重管理主體來(lái)看，生產(chǎn)安全不僅是應(yīng)急管理部門、行業(yè)管理部門的職責(zé)，也是企業(yè)負(fù)責(zé)人、企業(yè)主要管理人的責(zé)任。明確安全生產(chǎn)在礦山企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的這一獨(dú)特地位，方可明確安全生產(chǎn)合規(guī)在礦山企業(yè)合規(guī)中的重要地位。

（二）實(shí)踐溯源：規(guī)避刑事風(fēng)險(xiǎn)需要

由此可知，礦山企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨天然的安全隱患和困難環(huán)境，管理體系的轉(zhuǎn)型也表明了企業(yè)必須預(yù)先規(guī)制可能出現(xiàn)的隱患，在風(fēng)險(xiǎn)還未發(fā)生時(shí)就預(yù)期做好規(guī)避手段以預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，我國(guó)礦山企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有典型的企業(yè)合規(guī)需要。

從當(dāng)下礦山企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境來(lái)看，礦山企業(yè)也具有比較明顯的合規(guī)需要。首先，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)下安全生產(chǎn)形勢(shì)仍然嚴(yán)峻。雖然隨著管理制度的織密和技術(shù)的提高，安全生產(chǎn)事故總體呈下降趨勢(shì)，但仍然與目標(biāo)距離較遠(yuǎn)。從國(guó)家安全監(jiān)察局發(fā)布的數(shù)據(jù)來(lái)看，2021 年礦山事故共發(fā)生357 起、死亡496 人，相較于2020 年事故減少47 起、死亡人數(shù)下降80 人，總體事故率下降15.8%，煤礦百萬(wàn)噸死亡率由2020 年的0.058 下降到0.044，同比下降24%，事故總量創(chuàng)歷史最低，礦企連續(xù)5 年未發(fā)生特別重大事故，其中連續(xù)2 年未發(fā)生重大瓦斯事故，非煤礦山創(chuàng)連續(xù)13 年未發(fā)生特別重大事故的歷史最長(zhǎng)紀(jì)錄。雖然礦山企業(yè)安全生產(chǎn)事故總體發(fā)生率降低，但細(xì)察這些事故發(fā)生的原因，與傳統(tǒng)過(guò)失性事故原因相差無(wú)幾，這意味著傳統(tǒng)的礦山企業(yè)安全生產(chǎn)隱患并沒(méi)有完全消除。換言之，雖然從總量上來(lái)說(shuō)事故防治率見好，但對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，原有的隱患仍在，一旦事故發(fā)生，對(duì)企業(yè)將帶來(lái)巨大的影響。其次，目前的刑事法律對(duì)于安全生產(chǎn)的刑事規(guī)制促使了企業(yè)預(yù)先規(guī)避刑事風(fēng)險(xiǎn)的需要。目前《刑法》在礦山安全生產(chǎn)方面的規(guī)制體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)刑法的導(dǎo)向，刑事立法在明顯地織密。涉嫌安全生產(chǎn)罪名有八類，包括：1.重大責(zé)任事故罪；2.強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪；3.危險(xiǎn)作業(yè)罪；4.重大勞動(dòng)安全事故罪；5.危險(xiǎn)物品肇事罪；6.工程重大安全事故罪；7.不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪；8.非法制造、買賣、運(yùn)輸、郵寄、儲(chǔ)存槍支、彈藥、爆炸物罪。多為過(guò)失結(jié)果犯，也就是說(shuō)，只要發(fā)生安全事故，導(dǎo)致重大的人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失，就會(huì)觸及一種或多種罪名。故而，從當(dāng)下的安全生產(chǎn)形勢(shì)和安全生產(chǎn)刑事規(guī)制需要看，礦山企業(yè)在安全管理方面具有應(yīng)然的刑事合規(guī)需要。［1］從礦山企業(yè)安全生產(chǎn)的需要和特征來(lái)看，可以分為兩種合規(guī)計(jì)劃的需要，一種針對(duì)日常安全生產(chǎn)規(guī)劃、管理，一種針對(duì)刑事法律的專項(xiàng)罪名或潛在安全隱患防治，也即是，一種進(jìn)行體系性的日常合規(guī)計(jì)劃，另一種進(jìn)行專項(xiàng)刑事合規(guī)計(jì)劃。

二、刑事合規(guī)的背景、目標(biāo)和特征

刑事合規(guī)是尤其適用于礦山企業(yè)預(yù)防事故、保障經(jīng)營(yíng)的管理手段，對(duì)此，可以從刑事合規(guī)的背景、目標(biāo)和特征看出。

（一）背景

企業(yè)刑事合規(guī)源于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)刑法的出現(xiàn)。新的技術(shù)與交往背景使現(xiàn)代社會(huì)增添了新的風(fēng)險(xiǎn)，刑法由此擴(kuò)張，以規(guī)制可能出現(xiàn)的犯罪。從事后規(guī)制轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，國(guó)家在犯罪發(fā)生之前、在針對(duì)某個(gè)行為人特定犯罪的嫌疑具體化之前就已經(jīng)開始介入。［2］然而，前置的預(yù)防本身也構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)，更積極的預(yù)防使得行為更容易觸及犯罪，故企業(yè)開始預(yù)先規(guī)劃以避免行動(dòng)觸及刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。從事后規(guī)制轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，從被動(dòng)支配轉(zhuǎn)向主動(dòng)治理。刑事合規(guī)實(shí)踐引導(dǎo)和幫助企業(yè)在刑事法律的積極預(yù)防下做出積極的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。

刑事合規(guī)的另一重要來(lái)源是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)保護(hù)的需要。傳統(tǒng)刑事犯罪的規(guī)制從結(jié)果出發(fā)，對(duì)企業(yè)施加嚴(yán)格責(zé)任，在實(shí)踐中存在明顯不足。不僅規(guī)制、預(yù)防效用有限，而且往往使企業(yè)受刑罰影響后果巨大。因此，基于保護(hù)企業(yè)發(fā)展的需要，最好的方式即是引導(dǎo)、促進(jìn)企業(yè)主動(dòng)預(yù)防犯罪，并對(duì)企業(yè)的這種預(yù)防行為給予積極的法律評(píng)價(jià)，避免過(guò)重的刑事責(zé)任可能對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成的傷害，同時(shí)有效促進(jìn)企業(yè)犯罪預(yù)防。

我國(guó)的刑事合規(guī)改革也是基于保護(hù)企業(yè)發(fā)展的需要。尤其是礦山企業(yè)往往是一地經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)礦山企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不僅能保障企業(yè)安全生產(chǎn)的效益，還能避免事故或事故導(dǎo)致的重大責(zé)任和附屬傷害。對(duì)礦山企業(yè)安全生產(chǎn)予以合規(guī)計(jì)劃治理，是實(shí)現(xiàn)礦山企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)雙贏、多贏的可用手段。

（二）目標(biāo)

企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)在于獲取收益。刑事合規(guī)的目標(biāo)也與此同一。

刑事合規(guī)的目標(biāo)在于預(yù)防企業(yè)犯罪并促進(jìn)企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，投射在礦山企業(yè)安全生產(chǎn)上，即是預(yù)防企業(yè)安全事故發(fā)生并促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)安全與高效經(jīng)營(yíng)。通過(guò)刑事合規(guī)，有效促進(jìn)企業(yè)的自治水平和管理能力的提升，也就直接推進(jìn)了企業(yè)更安全和更具效益的發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)獲得更豐厚的經(jīng)營(yíng)收益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行的穩(wěn)定發(fā)展。

（三）特征

刑事合規(guī)的特征有三，即提前預(yù)防、共同治理與自我管理。

1.提前預(yù)防。預(yù)先、預(yù)防在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前即提前做好防范可能風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)是刑事合規(guī)的第一特征。提前預(yù)防強(qiáng)調(diào)提前性和預(yù)防性，提前性要求在行動(dòng)前就開始規(guī)劃行動(dòng)，而預(yù)防性強(qiáng)調(diào)針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)指向。刑事合規(guī)是專門性很強(qiáng)的行動(dòng)規(guī)劃，不僅在時(shí)間上專門性提前，內(nèi)容上也是專門指向可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)。“提前預(yù)防”不僅是刑事合規(guī)的形式表現(xiàn)，也是刑事合規(guī)專門性、有效性的主要承載特征。

2.共同治理。共同治理是刑事合規(guī)的內(nèi)在特征。刑事合規(guī)源于權(quán)力機(jī)關(guān)以刑事法律的激勵(lì)作用引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)預(yù)防犯罪以規(guī)制可能的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)這種行動(dòng)給予積極的法律評(píng)價(jià)。這種引導(dǎo)和事后積極的評(píng)價(jià)將私主體的行動(dòng)連接為公主體理念和行動(dòng)的一部分，以達(dá)到對(duì)企業(yè)引導(dǎo)、規(guī)制和保護(hù)潛在發(fā)展的作用。

3.自我管理。自我管理是企業(yè)刑事合規(guī)的實(shí)踐重點(diǎn)。刑事合規(guī)共同治理的理念能得以貫徹，提前預(yù)防能在實(shí)踐中得以實(shí)現(xiàn)，皆是由企業(yè)實(shí)質(zhì)的自我管理工作決定的。企業(yè)的自我管理、自我治理是刑事合規(guī)工作的重心。具體實(shí)踐中，刑事合規(guī)要求的自我管理不僅要符合司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)提出的治理要求，而且要在司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)所不了解、不熟悉處發(fā)揮企業(yè)的管理優(yōu)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)管理漏洞，改善制度缺陷，以達(dá)到實(shí)質(zhì)有效的自我管理與犯罪預(yù)防。

三、礦山企業(yè)安全治理引入刑事合規(guī)的優(yōu)越性

首先，作為犯罪治理的新型方法，刑事合規(guī)在治理過(guò)失犯罪方面具有良效。礦山企業(yè)安全生產(chǎn)類型的犯罪多為過(guò)失型犯罪，目前《刑法修正案（十一）》修改的涉及安全生產(chǎn)的相關(guān)罪名中，即使是危險(xiǎn)作業(yè)罪、強(qiáng)令違章作業(yè)指揮等具有違反規(guī)定故意的犯罪，在實(shí)踐中，這些責(zé)任人也沒(méi)有造成事故和犯罪的故意，造成犯罪的多為安全意識(shí)淡薄、隱患管理薄弱等過(guò)失性原因。因此，對(duì)過(guò)失的提前預(yù)防和規(guī)避，是有效防止事故、規(guī)避刑事風(fēng)險(xiǎn)的最佳手段?！缎谭ㄐ拚福ㄊ唬吩黾有薷牡陌踩a(chǎn)相關(guān)的罪名也體現(xiàn)了這一刑事規(guī)制的意涵和傾向，織密法網(wǎng)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)責(zé)任，以刑事法律的規(guī)制和激勵(lì)手段倒推企業(yè)的合規(guī)管理、治理，從源頭預(yù)防和治理潛在的安全生產(chǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)。

其次，礦山企業(yè)安全生產(chǎn)方面的刑事合規(guī)治理較之傳統(tǒng)的治理模式更具治理效率。礦山企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有強(qiáng)于一般企業(yè)的復(fù)雜性，隱患發(fā)生也較一般企業(yè)的問(wèn)題發(fā)生更為隱秘、多變，只靠固定的模式進(jìn)行治理在當(dāng)下的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中有時(shí)并不足夠。故而，需要企業(yè)的專業(yè)力量來(lái)精準(zhǔn)、及時(shí)地應(yīng)對(duì)這一困難，有效地防范風(fēng)險(xiǎn)。刑事合規(guī)的共治方式，由行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)牽頭，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)治理、隱患治理和對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中實(shí)地發(fā)生的管理漏洞和制度缺陷作出整改，可以達(dá)到針對(duì)性的有效治理和風(fēng)險(xiǎn)防范。安全生產(chǎn)合規(guī)較之其他合規(guī)項(xiàng)目更為嚴(yán)肅也更為靈敏，這一靈敏即是指需要及時(shí)、妥善、有效、針對(duì)性地應(yīng)對(duì)。故需依托企業(yè)的專業(yè)力量達(dá)到對(duì)安全治理的質(zhì)效升級(jí)。從企業(yè)入手，使風(fēng)險(xiǎn)治理的針對(duì)性和有效性都能獲得明顯的加強(qiáng)，使得礦山企業(yè)安全事故風(fēng)險(xiǎn)防范獲得效率與效果的雙重保障。

四、我國(guó)礦山企業(yè)安全生產(chǎn)刑事合規(guī)實(shí)踐要點(diǎn)

綜上，采用刑事合規(guī)的機(jī)制可以促進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)高質(zhì)量治理和刑事風(fēng)險(xiǎn)的有效預(yù)防。

保障合規(guī)計(jì)劃的有效性是刑事合規(guī)的核心問(wèn)題。以刑事合規(guī)的方式規(guī)避礦山企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)推進(jìn)日常體系性合規(guī)計(jì)劃與事故后專項(xiàng)合規(guī)整改計(jì)劃并重。其中，事故后專項(xiàng)整改計(jì)劃應(yīng)著重事故預(yù)防、治理的有效性。根據(jù)當(dāng)下礦山企業(yè)安全生產(chǎn)的日常工作需求和刑事風(fēng)險(xiǎn)，試構(gòu)建以下合規(guī)計(jì)劃要點(diǎn)。

（一）安全生產(chǎn)體系性合規(guī)計(jì)劃

第一種類型是事前規(guī)制，構(gòu)建一種日常體系性合規(guī)計(jì)劃，對(duì)應(yīng)安全類犯罪條文中的基本性、一般性、常規(guī)性內(nèi)容。

1.擬定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和安全事故應(yīng)急救援預(yù)案。

2.按時(shí)、按生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)，提前檢查本單位安全生產(chǎn)規(guī)劃，及時(shí)排查安全生產(chǎn)事故隱患，及時(shí)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理漏洞。

3.嚴(yán)防違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)和違反操作規(guī)程的行為，配備內(nèi)部督查人員及時(shí)制止和糾正。

4.發(fā)現(xiàn)事故，及時(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)和監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告，負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織搶救，并不得在事故調(diào)查處理期間擅離職守等。

（二）安全生產(chǎn)責(zé)任專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃

專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃強(qiáng)調(diào)事后規(guī)制，即事故后合規(guī)整改。重點(diǎn)在填補(bǔ)導(dǎo)致事故發(fā)生的管理機(jī)制上的漏洞，改進(jìn)生產(chǎn)制度中的缺陷。具體而言：

1.依實(shí)際情況制定合理工作目標(biāo)，嚴(yán)禁超能力超強(qiáng)度組織生產(chǎn)。發(fā)現(xiàn)存在超能力組織生產(chǎn)的，應(yīng)立即采取限產(chǎn)；超能力組織生產(chǎn)已構(gòu)成隱患的，立即停產(chǎn)整頓。

2.夯實(shí)“帶班下井”組織制度，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度，發(fā)現(xiàn)未嚴(yán)格執(zhí)行的，責(zé)令立即改正，并依規(guī)進(jìn)行處罰。配齊專職礦長(zhǎng)、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機(jī)電的副礦長(zhǎng)等“五職礦長(zhǎng)”。

3.落實(shí)安全隱患治理、災(zāi)害治理，隱患治理不到位不得組織生產(chǎn)。保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施，保證隱患治理人力、物力的投入，投入不足致隱患治理不到位的應(yīng)立即改正，造成重大隱患的，依規(guī)處罰并立即治理隱患，嚴(yán)防因已發(fā)現(xiàn)隱患導(dǎo)致事故。

4.安全爆破和動(dòng)火。嚴(yán)禁違規(guī)爆破和動(dòng)火作業(yè)。依規(guī)運(yùn)送、存儲(chǔ)、發(fā)放、使用民用爆炸物品，制定并嚴(yán)格落實(shí)爆破作業(yè)安全操作規(guī)程。嚴(yán)格落實(shí)“一炮三檢”“三人連鎖爆破”的規(guī)定。

5.依規(guī)使用合格設(shè)備與專門工藝，嚴(yán)禁使用淘汰設(shè)備工藝。

6.嚴(yán)格管理安全監(jiān)控設(shè)施設(shè)備。嚴(yán)格按規(guī)定安裝安全監(jiān)控系統(tǒng)和人員位置監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，嚴(yán)禁修改、刪除和屏蔽數(shù)據(jù)信息，發(fā)現(xiàn)逃避監(jiān)管的內(nèi)部人員，立即改正并依規(guī)處罰，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究有關(guān)人員刑事責(zé)任等。