杜柏潤 張?zhí)鞇?/p>

摘?要：在構(gòu)建區(qū)域開放度和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上，綜合運用灰色關(guān)聯(lián)分析法和熵值法，研究區(qū)域開放度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機理。實證結(jié)果表明：區(qū)域開放度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有著顯著的正向影響，能夠在52.5%的水平下解釋高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力變化的原因，提高區(qū)域開放度能夠有效促進區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；區(qū)域開放度；熵值法；灰色關(guān)聯(lián)分析法

中圖分類號：F2?????文獻標(biāo)識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.13.004

0?引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有知識密集、技術(shù)密集的特點，是我國當(dāng)前經(jīng)濟與社會發(fā)展的重要增長點，代表著我國區(qū)域綜合實力和整體競爭力。外部環(huán)境方面，高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境既面臨著百年未有之大變局的沖擊，也面臨著國內(nèi)經(jīng)濟社會深刻轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)，外部環(huán)境嚴峻復(fù)雜，體制機制障礙難除，致使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需求側(cè)疲軟、供給側(cè)不力；研發(fā)與生產(chǎn)方面，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，許多企業(yè)沒有掌握絕對領(lǐng)先技術(shù)，關(guān)鍵技術(shù)難以突破，個別企業(yè)為響應(yīng)國家發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策引進自動化程度較高的生產(chǎn)線而后閑置，造成了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成本居高不下。區(qū)域開放度對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從外部獲得相關(guān)的技術(shù)、信息、知識等創(chuàng)新資源有著重大影響，提升我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵在于整體提升各地區(qū)的區(qū)域開放度。

對于區(qū)域開放度的研究和測算，在以往的研究中學(xué)者們主要以貿(mào)易、投資、旅游、生產(chǎn)、金融、技術(shù)的視角進行拆分，部分學(xué)者劃分為對內(nèi)和對外兩方面進行更為細致的測算。如劉凌瑜（2019）從對外開放度、對內(nèi)開放度、產(chǎn)業(yè)支撐度三個角度對2018年中部地區(qū)六個省會城市的經(jīng)濟開放度進行測算。斯麗娟（2020）從貿(mào)易開放度、旅游開放度、投資開放度三個角度研究對外開放對經(jīng)濟增長質(zhì)量的提升。石立（2020）運用主成分分析綜合評價改進步驟構(gòu)建了地區(qū)經(jīng)濟開放度統(tǒng)計評價的指標(biāo)體系，計算得出了廣東省各市經(jīng)濟開放度。李澤宇（2020）運用主成分分析法，從經(jīng)濟開放的4個角度測算了27個省份的區(qū)域開放度。zdemir?Onur（2020）認為通過貿(mào)易和金融賬戶渠道進行的收入分配對區(qū)域開放度的提高有著重大影響。Rabail?Amna?Intisar（2020）從貿(mào)易開放度和人力資本的角度對19個亞洲國家1985-2017年的經(jīng)濟增長情況進行了研究。Mohammad?MafizurRahman等（2020）研究了貿(mào)易開放度對五個南亞國家經(jīng)濟增長的影響。劉仕國（2021）從開放政策和開放結(jié)果兩個角度，并細化為經(jīng)濟開放、社會開放和文化開放三方面對全球129個代表經(jīng)濟體的開放度進行測算，研究發(fā)現(xiàn)開放度和經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系密切。劉秀玲（2021）從貿(mào)易開放度、投資開放度和旅游開放度三個方面對寧夏的開放型經(jīng)濟進行評價。Maoguo?Wu（2021）運用因子分析和DEA-Malmquist模型評估了外商投資對18個省份的區(qū)域開放度的影響。

對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究和測算，學(xué)者們大多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和隨機前沿法（SFA），并從企業(yè)層面、政府層面和經(jīng)濟層面分析與其相關(guān)的影響因素。如Shilei?Cao（2019）使用隨機前沿分析法從行業(yè)的角度研究了市場競爭對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。Anyu?Yu（2021）使用動態(tài)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法研究了中國高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效，發(fā)現(xiàn)不同企業(yè)之間的創(chuàng)新績效存在差異。羅雪婷（2019）運用DEA-Malmquist指數(shù)模型和門檻面板回歸模型，在省際層面對2003-2016年我國高技術(shù)企業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新效率的作用存在雙重門檻效應(yīng)，近似呈"∽"型。唐晨（2020）基于滯后2期的兩階段DEA模型測算了我國高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)金融業(yè)整體集聚對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的促進作用。李永楷（2020）運用三階段DEA模型，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行了靜態(tài)測算，發(fā)現(xiàn)員工水平、企業(yè)規(guī)模和資金投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在正向促進作用；企業(yè)規(guī)模和研發(fā)資本存量對技術(shù)效率變動存在負向影響。童鑫（2021）以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省級面板數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)政府支持有著正向促進作用。孟曉娜等（2019）基于隨機前沿分析模型，以29個省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)為研究對象，研究了自主研發(fā)投入和非自主研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。胡立和（2020）基于隨機前沿分析法對長江經(jīng)濟帶11個省市的技術(shù)創(chuàng)新效率進行測算，并對影響技術(shù)創(chuàng)新效率的環(huán)境變量進行分析。

總體看來，目前學(xué)者們對于區(qū)域開放度和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究主要存在以下幾點不足：（1）在研究視角上，以往學(xué)者們在評價區(qū)域開放度時大多以對外開放度單方面因素作為衡量方式，但對于一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平而言，對內(nèi)開放與對外開放同等重要，僅從對外開放的方向進行測度過于片面。（2）關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究，許多學(xué)者采用DEA法進行測算，無法比較出各項指標(biāo)各自的重要程度。故本文在測算我國25個省份區(qū)域開放度和技術(shù)創(chuàng)新能力得分的基礎(chǔ)上，探究區(qū)域開放度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間的影響關(guān)系。

1?指標(biāo)選取與測度方法

1.1?數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取

本文的計算數(shù)據(jù)采用我國各個省份的年鑒統(tǒng)計數(shù)據(jù)。被解釋變量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，選擇從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩方面進行分析：創(chuàng)新投入作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的基石，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力最基本的因素，可以通過R&D外部支出、R&D內(nèi)部支出、R&D人員折合全時當(dāng)量、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出進行衡量；創(chuàng)新產(chǎn)出作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)評判標(biāo)準之一，可以反映出產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新投入資源配置的能力，可以通過新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)進行衡量。解釋變量區(qū)域開放度，本文在張友國、夏鋒、鄧鵬、曾海鷹和任登鴻、李朝洪和董曉梅等人研究的基礎(chǔ)上，基于數(shù)據(jù)的可獲得性，選擇從貿(mào)易、資本、旅游、生產(chǎn)四個角度，兼顧對內(nèi)開放與對外開放兩方面進行測度與分析。地區(qū)生產(chǎn)總值代表著一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，通常對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有較大的正向影響，經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展勢頭也愈發(fā)強勁，因此本文選取地區(qū)生產(chǎn)總值作為控制變量排除其對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。

1.2?測度方法

1.2.1?灰色關(guān)聯(lián)分析法

灰色關(guān)聯(lián)分析法作為灰色系統(tǒng)理論中應(yīng)用最廣泛的研究方法，對數(shù)據(jù)沒有非常嚴苛的要求，不僅可以進行優(yōu)勢分析，同時也是進行科學(xué)決策的依據(jù)，非常適用于本文對區(qū)域開放度的測算。采用灰色關(guān)聯(lián)分析法對25個省份2019年區(qū)域開放度進行測算?；疑P(guān)聯(lián)分析法的計算步驟如下：

a.采用均值法對指標(biāo)體系進行無量綱化處理

b.確定參考數(shù)列

在確定參考數(shù)列時，將各項指標(biāo)的最優(yōu)值作為參考數(shù)列的指標(biāo)值，對于不同指標(biāo)，有些指標(biāo)越大越優(yōu)，而另一些指標(biāo)越小越優(yōu)，均以最優(yōu)值作為參考數(shù)列的指標(biāo)值。本文所選取的區(qū)域開放度的指標(biāo)均為越大越優(yōu)，因此全部選取最大值作為參考數(shù)列的指標(biāo)值。

c.變異系數(shù)法確定指標(biāo)權(quán)重。

d.計算灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)：

ri（k）=a+ρbx0k－xi（k）|+ρb，i=1，2，…，m?k=1，2，…，n（1）

其中a為兩極最小差，b為兩極最大差，ρ為分辨系數(shù)（通常取0.5）。

e.計算灰色關(guān)聯(lián)度及其關(guān)聯(lián)序

Ri=∑nk=1ωkrik（2）

其中Ri為第i個評價對象對參考數(shù)列的灰色關(guān)聯(lián)度；ri為第i個評價對象第k個指標(biāo)值的關(guān)聯(lián)系數(shù)；ωk為第k個指標(biāo)的權(quán)重。

1.2.2?熵值法

根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)特點，以及以往學(xué)者的研究，本文借鑒甘衛(wèi)平對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的研究方法，選用熵值法對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行測算。熵值法對數(shù)據(jù)的處理方法如下：

a.數(shù)據(jù)標(biāo)準化

對于正向指標(biāo)：

X′ij=Xij-min（X1j，X2j，…，Xnj）maxX1j，X2j，…，Xnj-min（X1j，X2j，…，Xnj）（3）

對于負向指標(biāo)：

X′ij=maxX1j，X2j，…，Xnj-XijmaxX1j，X2j，…，Xnj-minX1j，X2j，…，Xnj（4）

b.確定各指標(biāo)的信息熵

Ej=－1lnn∑Ni=1pijlnpij，其中pij=X′ij∑ni=1X′ij（5）

c.確定各指標(biāo)的權(quán)重

Wj=1－Ejm－∑Ej（0≤j≤m）（6）

d.計算技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分：

Sj=∑mj=1wjX′ij（i=1，2，…，n）（7）

2?實證研究

2.1?區(qū)域開放度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度

2.1.1?區(qū)域開放度測度

依據(jù)公式（1）-公式（2）的方式計算得出參考數(shù)列、指標(biāo)權(quán)重、灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)和灰色關(guān)聯(lián)度，再分別計算灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)和灰色關(guān)聯(lián)度，從而可得出2019年25個省份的灰色關(guān)聯(lián)度及其關(guān)聯(lián)序，如表1所示。

灰色關(guān)聯(lián)度越大，說明該省份區(qū)域開放度越高，關(guān)聯(lián)序即為各地區(qū)域開放度大小的次序。由表1可知，開放度最高的是上海，灰色關(guān)聯(lián)度為0.7591；開放度最低的是甘肅，灰色關(guān)聯(lián)度為0.4891。區(qū)域開放度大致呈現(xiàn)出自東向西遞減的空間分布特征，東部地區(qū)除河北外均位列前十，處于高水平開放階段；中部地區(qū)整體開放度較低；西部地區(qū)除四川外開放度均較低；東北地區(qū)僅遼寧開放度較高，吉林、黑龍江兩省開放度較低。東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)的灰色關(guān)聯(lián)度平均值分別為0.6165、0.3422、0.517、0.5173，由于數(shù)據(jù)的缺失本文在西部地區(qū)的研究對象缺少內(nèi)蒙古、西藏、青海、寧夏、新疆五個較為落后的省份數(shù)據(jù)，因此西部地區(qū)灰色關(guān)聯(lián)度平均值實際上應(yīng)略低于0.517。對于我國開放度較低的中西部地區(qū)、東北地區(qū)應(yīng)積極采取相應(yīng)措施提高當(dāng)?shù)貐^(qū)域開放度，如政府加大政策支持、促進地區(qū)間的交流合作、完善交通設(shè)施等措施，從而縮小地區(qū)間的區(qū)域開放差距，協(xié)調(diào)各地區(qū)共同發(fā)展，整體提升我國區(qū)域開放度。

2.1.2?高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度

依據(jù)公式（3）-公式（7）的方式計算得出各變量的權(quán)重和技術(shù)創(chuàng)新能力評分及排序如表2和表3所示。

由表2可以看出，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)評價體系中有效發(fā)明專利數(shù)/專利申請數(shù)所占權(quán)重最大，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員折合全時當(dāng)量的占比也比較大，這表明在創(chuàng)新投入中資金注入和人力支持對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升影響更大，而在創(chuàng)新產(chǎn)出中專利發(fā)明是技術(shù)創(chuàng)新的一項重要產(chǎn)出，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，因此在衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力時占較大權(quán)重。

由表3可以看出，廣東、北京的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力位列前兩名，技術(shù)創(chuàng)新能力得分遠超其他各地區(qū)，江蘇位列第三，技術(shù)創(chuàng)新能力得分也比較高，是我國先進的創(chuàng)新型省份代表。位列第一的廣東省技術(shù)創(chuàng)新能力評分為0.8520，是排名最末江西省的19.68倍，是甘肅省的4.63倍，可見其他地區(qū)和東部地區(qū)間還存在著較大差距。

2.2?回歸分析

利用SPSS25.0對論文所應(yīng)用的各個變量的數(shù)據(jù)進行回歸分析，得到的結(jié)果如表4和表5所示：

表4對各變量的回歸分析結(jié)果表明，模型R2值為0525，這表明區(qū)域開放度可以解釋高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得分525%的變化原因。由此可見，區(qū)域開放度在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展過程中扮演著尤為重要的角色。對模型進行F檢驗時，引入控制變量前F=25430，引入控制變量后F=15389，顯著性始終<005，模型通過F檢驗，這意味著區(qū)域開放度會對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著正向影響。

如表5所示，區(qū)域開放度的系數(shù)為1550，在0001水平下顯著，而控制變量GDP沒有通過顯著性檢驗，即在此模型中GDP對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響不顯著，這說明區(qū)域開放度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用更強。由于GDP存在滯后性，本文認為若對解釋變量進行滯后1期的動態(tài)回歸分析，或進一步細分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的各個行業(yè)進行分樣本檢驗，控制變量GDP將會通過顯著性水平檢驗，即推進區(qū)域GDP水平的提升能夠促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。區(qū)域開放度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有著顯著影響，提高區(qū)域開放度是促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要手段之一。

3?結(jié)束語

本文在綜合運用灰色關(guān)聯(lián)分析法和熵值法對區(qū)域開放度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行測度的基礎(chǔ)上，應(yīng)用回歸分析模型，對我國25個省份的區(qū)域開放度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系進行了研究，并進一步探討了區(qū)域開放度和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升奠定了基礎(chǔ)。

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